平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金
2016 年第 2 季度报告
2016 年 6 月 30 日
基金管理人：平安大华基金管理有限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
报告送出日期：2016 年 7 月 21 日
平安大华新鑫先锋混合型 2016 年第 2 季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 7 月 20 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2016 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 平安大华新鑫先锋混合型
交易代码 000739
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015 年 1 月 29 日
报告期末基金份额总额 82,991,192.92 份
投资目标
通过积极进行资产配置和灵活运用多种投资策
略，在有效控制风险的前提下，充分挖掘和利用
市场中潜在的投资机会，谋求基金资产的持续、
稳健增值。
投资策略
从大的宏观经济层面来分析大类资产配置方案，
股票投资主要集中于经济转型产业，主要通过成
长驱动力研究，依据新兴产业细分领域产业政
策、产业成长路径、产业成长周期等来对新兴产
业进行研判，把握大类投资机会。同时根据公司
自下而上的盈利模式，发展路径和产业运作诉
求，业绩回报，ROE 等指标合并精选优质上市公
司，构造能够获取稳健受益的投资组合。
业绩比较基准
本基金的业绩比较基准＝沪深 300 指数收益率
×50% + 中证全债指数收益率×50%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水
平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票
型基金，属于中等风险水平的投资品种。
基金管理人 平安大华基金管理有限公司
基金托管人 平安银行股份有限公司
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下属分级基金的基金简称 新鑫先锋 A 新鑫先锋 C
下属分级基金的交易代码 000739 001515
报告期末下属分级基金的份额总额 81,788,630.42 份 1,202,562.50 份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2016 年 4 月 1 日 － 2016 年 6 月 30 日 ）
新鑫先锋 A 新鑫先锋 C
1．本期已实现收益 -1,357,386.72 -23,178.66
2．本期利润 -2,549,150.92 9,201.63
3．加权平均基金份额本期利润 -0.0310 0.0056
4．期末基金资产净值 105,193,593.43 1,531,043.53
5．期末基金份额净值 1.286 1.273
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
新鑫先锋 A
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去三个
月
-2.35% 1.58% -0.75% 0.51% -1.60% 1.07%
新鑫先锋 C
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去三个
月
-1.93% 1.58% -0.75% 0.51% -1.18% 1.07%
业绩比较基准：沪深 300 指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
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1、本基金基金合同于 2015 年 1 月 29 日正式生效，截止报告期末已满一年；
2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组
合比例符合基金合同的约定，截止报告期末本基金已完成建仓，建仓期结束时各项资产配置比例
符合合同约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
刘俊廷
本基金
的基金
经理
2015 年 7
月 29 日
- 4
刘俊廷先生，中国科学院研
究生院硕士，曾任职于国泰
君安证券研究所，先后多次
获得新财富最佳分析师、水
晶球最佳分析师及金牛奖
最佳分析师团队荣誉。2014
年底加入平安大华基金管
理有限公司，现担任平安大
华新鑫先锋混合型证券投
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资基金基金经理。
史献涛
本基金
的基金
经理
2016 年 2
月 3 日
- 8
史献涛先生曾任职于广发
证券资产管理（广东）有限
公司投资研究部，于 2015
年 2 月加入平安大华基金，
现任平安大华智慧中国灵
活配置混合型证券投资基
金、平安大华新鑫先锋混合
型证券投资基金、平安大华
睿享文娱灵活配置混合型
证券投资基金基金经理。
1、此处的“任职日期”为基金合同生效之日，“离任日期”为公告确定的解聘日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施
细则、《平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，并本着
诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求
最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利
益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公
司制定的公平交易相关制度。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过
该证券当日成交量的 5%。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
二季度，随着权威人士对经济 L 型的定调，市场逐渐放弃了对需求拉动的幻想，同时监管层
对于并购，重组等审核趋严，市场存量博弈加剧，指数窄幅波动，少部分板块表现较强。本基金
判断指数下跌风险不大，因此加大了仓位，配置了部分防御性品种和高景气度板块，净值表现稳
定。
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预计未来一段时间宏观经济仍以稳定为主，叠加稳健的货币政策，政策环境出现大幅波动的
可能性不大。6 月英国退欧公投，美联储加息等不确定事件均告落地，国内国企改革等有逐步加
速的迹象，加之二季度市场筑底时间较长，市场风险偏好有望提升，在三季度迎来一波反弹。本
基金计划继续维持较高的仓位，重点选择高景气度的板块，力争净值有好的表现。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至 2016 年 6 月 30 日，本基金 A 份额净值为 1.286 元，份额累计净值为 1.286 元。报告期
内，本基金份额净值增长率为-2.35%，同期业绩基准增长率为-0.75%。本基金 C 份额净值为 1.273
元，份额累计净值为 1.273 元。报告期内，本基金份额净值增长率为-1.93%，同期业绩基准增长
率为-0.75%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金本报告期内未出现连续 20 个工作日基金份额持有人数量不满 200 人、基金资产净值低
于 5000 万的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 93,401,965.04 85.11
其中：股票 93,401,965.04 85.11
2 基金投资 - -3 固定收益投资 - -其中：债券 - -资产支持证券 - -4 贵金属投资 - -5 金融衍生品投资 - -6 买入返售金融资产 - -其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -7 银行存款和结算备付金合计 16,054,622.45 14.63
8 其他资产 280,183.07 0.26
9 合计 109,736,770.56 100.00
注：本基金本报告期末未持有通过沪港通交易机制投资的港股。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
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A 农、林、牧、渔业 - -B 采矿业 2,863,000.00 2.68
C 制造业 56,418,681.04 52.86
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
5,389,748.00 5.05
E 建筑业 - -F 批发和零售业 2,704,338.00 2.53
G 交通运输、仓储和邮政业 - -H 住宿和餐饮业 - -I
信息传输、软件和信息技术服务
业
14,505,198.00 13.59
J 金融业 8,328,800.00 7.80
K 房地产业 - -L 租赁和商务服务业 - -M 科学研究和技术服务业 - -N 水利、环境和公共设施管理业 - -O 居民服务、修理和其他服务业 - -P 教育 - -Q 卫生和社会工作 3,192,200.00 2.99
R 文化、体育和娱乐业 - -S 综合 - -合计 93,401,965.04 87.52
5.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期内无沪港通投资股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 300294 博雅生物 74,991 4,713,934.26 4.42
2 300038 梅泰诺 78,000 3,945,240.00 3.70
3 002169 智光电气 170,000 3,867,500.00 3.62
4 300347 泰格医药 110,000 3,192,200.00 2.99
5 300168 万达信息 120,000 3,118,800.00 2.92
6 002007 华兰生物 95,937 3,012,421.80 2.82
7 002500 山西证券 180,000 2,980,800.00 2.79
8 300253 卫宁健康 120,000 2,964,000.00 2.78
9 002177 御银股份 300,000 2,955,000.00 2.77
10 002089 新 海 宜 164,700 2,916,837.00 2.73
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5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期无债券投资情况。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期无债券投资。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期无资产支持证券投资情况。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期无贵金属投资。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期未持有权证投资。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期无股指期货投资。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期无国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚。
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5.11.2
基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 251,661.12
2 应收证券清算款 -3 应收股利 -4 应收利息 4,742.90
5 应收申购款 23,779.05
6 其他应收款 -7 待摊费用 -8 其他 -9 合计 280,183.07
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资
产净值比
例（%）
流通受限情况说明
1 300038 梅泰诺 3,945,240.00 3.70 重大事项
2 002089 新 海 宜 2,916,837.00 2.73 重大事项
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 新鑫先锋 A 新鑫先锋 C
报告期期初基金份额总额 82,522,089.19 1,597,517.01
报告期期间基金总申购份额 4,327,613.21 1,700,194.94
减:报告期期间基金总赎回份额 5,061,071.98 2,095,149.45
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以"-"填列）
- -报告期期末基金份额总额 81,788,630.42 1,202,562.50
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§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
（1）中国证监会批准平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金设立的文件
（2）平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金基金合同
（3）平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金托管协议
（4）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
（5）报告期内平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿
8.2 存放地点
基金管理人、基金托管人住所
8.3 查阅方式
（1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
（2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人平安大华基金管理有限公司，客户服
务电话：4008004800（免长途话费）
平安大华基金管理有限公司
2016 年 7 月 21 日
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