平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金

2018 年第 2 季度报告


2018年6月30日


基金管理人：平安大华基金管理有限公司

基金托管人：平安银行股份有限公司

报告送出日期：2018年7月18日

平安大华新鑫先锋混合型2018年第2季度报告


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年7月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2018年4月1日起至6月30日止。

§2 基金产品概况

基金简称 平安大华新鑫先锋混合

场内简称 -

交易代码 000739

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2015年1月29日

报告期末基金份额总额 50,898,465.36份

通过积极进行资产配置和灵活运用多种投资策投资目标 略，在有效控制风险的前提下，充分挖掘和利用

市场中潜在的投资机会，谋求基金资产的持续、

稳健增值。

从大的宏观经济层面来分析大类资产配置方案，

股票投资主要集中于经济转型产业，主要通过成

长驱动力研究，依据新兴产业细分领域产业政投资策略 策、产业成长路径、产业成长周期等来对新兴产

业进行研判，把握大类投资机会。同时根据公司

自下而上的盈利模式，发展路径和产业运作诉

求，业绩回报，ROE等指标合并精选优质上市公

司，构造能够获取稳健收益的投资组合。业绩比较基准 沪深300指数收益率×50% + 中证全债指数收益

率×50%

本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水风险收益特征 平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票

型基金。

基金管理人 平安大华基金管理有限公司

基金托管人 平安银行股份有限公司

第 2 页 共13 页

平安大华新鑫先锋混合型2018年第2季度报告


下属分级基金的基金简称 平安大华新鑫先锋混合 平安大华新鑫先锋混

A 合C

下属分级基金的场内简称 - -

下属分级基金的交易代码 000739 001515

下属分级基金的前端交易代码 - -

下属分级基金的后端交易代码 - -

报告期末下属分级基金的份额总额 49,892,745.52份 1,005,719.84份下属分级基金的风险收益特征 - -


§3 主要财务指标和基金净值表现


3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（ 2018年4月1日 － 2018年6月30日 ）

平安大华新鑫先锋混合A 平安大华新鑫先锋混合C1．本期已实现收益 -4,100,410.23 -81,361.092．本期利润 -7,304,947.24 -137,573.813．加权平均基金份额本期利润 -0.1444 -0.14114．期末基金资产净值 51,761,861.09 1,024,395.925．期末基金份额净值 1.037 1.019注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；

2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

平安大华新鑫先锋混合A

阶段 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④

率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个 -12.27% 1.82% -3.98% 0.57% -8.29% 1.25%

月

平安大华新鑫先锋混合C

阶段 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④

率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个 -12.31% 1.82% -3.98% 0.57% -8.33% 1.25%

第 3 页 共13 页

平安大华新鑫先锋混合型2018年第2季度报告

月

沪深300指数收益率*50%+中证全债指数收益率*50%


3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


第 4 页 共13 页

平安大华新鑫先锋混合型2018年第2季度报告


1、本基金基金合同于2015年1月29日正式生效，截止报告期末已满三年；

2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定，截止报告期末本基金已完成建仓，建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。

3.3 其他指标

本基金本报告期内无其他指标。


第 5 页 共13 页

平安大华新鑫先锋混合型2018年第2季度报告


§4 管理人报告


4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理期限 证券从业

姓名 职务 任职日期 离任日期 年限 说明

邓翔先生，中山大学国际贸

易硕士，8年证券从业经验，

平安大 曾任毕马威华振会计师事

华新鑫 务所审计员、广州长金投资

先锋混 2016年7 管理有限公司研究员、东莞邓翔 合型证 月19日 - 8 证券股份有限公司投资经

券投资 理，2016年4月加入平安大

基金基 华基金管理公司，任投资研

金经理 究部投资经理，现任平安大

华新鑫先锋混合型证券投

资基金基金经理。1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确认的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确认的聘任日期和解聘日期。

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。


第 6 页 共13 页

平安大华新鑫先锋混合型2018年第2季度报告4.3.2 异常交易行为的专项说明

本基金于本报告期内不存在异常交易行为。

报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

2018年二季度，外部贸易战和内部金融去杠杆持续发酵，市场对于经济增速和信用风险的担忧加剧，股指基本处于单边下行的态势。一季度末，我们基于创业板业绩增速向上，主板业绩增速向下，因而将大部分仓位调整至中小创龙头，但二季度在市场下行过程中，中小创的相对业绩优势并未体现出来，反而因为流动性等因素跌幅较大。站在目前的时间点，我们认为流动性因素是短期因素，中期决定股价的仍然是业绩增速。我们横向比较来看，金融，周期等板块受制于名义GDP增速下行，业绩增速大概率随之下行；消费板块业绩稳定，但资金扎堆抱团，可能隐含了对于业绩的较高预期，而忽略了经济增速下行，房贷占居民可支配收入比重不断提升对于消费的挤出效应。在成长板块中，我们看到一些景气度向上的方向，比如云计算、医疗信息化、军工等等，基于对中期业绩趋势的判断，我们继续持有中小创龙头个股。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末新鑫先锋A基金份额净值为1.037元，本报告期基金份额净值增长率为-12.27%；截至本报告期末新鑫先锋C基金份额净值为1.019元，本报告期基金份额净值增长率为-12.31%；同期业绩比较基准收益率为-3.98%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本基金本报告期内未出现连续20个工作日基金份额持有人数量不满200人、基金资产净值低于5000万的情形。


第 7 页 共13 页

平安大华新鑫先锋混合型2018年第2季度报告


§5 投资组合报告


5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 47,159,019.92 87.10

其中：股票 47,159,019.92 87.10

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售 - -

金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 6,820,413.97 12.60

8 其他资产 162,665.96 0.30

9 合计 54,142,099.85 100.00


5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)A 农、林、牧、渔业 - -B 采矿业 - -C 制造业 19,710,219.38 37.34D 电力、热力、燃气及水生产和供 - -

应业

E 建筑业 - -F 批发和零售业 - -G 交通运输、仓储和邮政业 - -H 住宿和餐饮业 - -I 信息传输、软件和信息技术服务 24,662,868.54 46.72

业

J 金融业 - -K 房地产业 - -L 租赁和商务服务业 - -M 科学研究和技术服务业 699,132.00 1.32N 水利、环境和公共设施管理业 - -

第 8 页 共13 页

平安大华新鑫先锋混合型2018年第2季度报告

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 2,086,800.00 3.95

S 综合 - -

合计 47,159,019.92 89.34


5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。


5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净

值比例（％）

1 300059 东方财富 202,560 2,669,740.80 5.06

2 002410 广联达 95,800 2,656,534.00 5.03

3 300253 卫宁健康 206,100 2,553,579.00 4.84

4 600845 宝信软件 96,600 2,545,410.00 4.82

5 300170 汉得信息 138,600 2,250,864.00 4.26

6 600570 恒生电子 41,500 2,197,425.00 4.16

7 600309 万华化学 47,900 2,175,618.00 4.12

8 300271 华宇软件 122,100 2,158,728.00 4.09

9 300144 宋城演艺 88,800 2,086,800.00 3.95

10 300377 赢时胜 140,200 1,905,318.00 3.61


5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券投资。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细本基金报告期末未持有债券投资。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属投资。

第 9 页 共13 页

平安大华新鑫先锋混合型2018年第2季度报告5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货投资。


5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末无股指期货投资。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期货投资。


5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货投资。


5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末无国债期货投资。


5.11 投资组合报告附注

5.11.1

恒生电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年3月10日公告，公司控股子公司杭州恒生网络技术服务有限公司（以下简称“恒生网络”）于2018年3月8日收到北京市西城区人民法院（以下简称“西城法院”）的《执行通知书》（文件编号：（2018）京0102执2080号）、《报告财产令》（文件编号：（2018）京0102执2080号）、《执行裁定书》（文件编号：（2018）京0102执2080号），截至2018年3月9日，恒生网络已缴付《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》（[2016]123 号）所涉罚没款人民币22,650,000元，尚未缴付人民币416,817,490.68元，货币资金余额为人民币497,256.39元（未经审计）,截至2017年末净资产金额约为人民币-4.21亿元。

第 10 页 共13 页

平安大华新鑫先锋混合型2018年第2季度报告

本基金管理人对该公司进行了深入的了解和分析，认为该事项对公司的盈利情况暂不会造成重大不利影响。我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。

报告期内，本基金投资的前十名证券的其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。


5.11.2

基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。


5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 150,816.78

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 2,094.47

5 应收申购款 9,754.71

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 162,665.96


5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。


5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。


第 11 页 共13 页

平安大华新鑫先锋混合型2018年第2季度报告


§6 开放式基金份额变动

单位：份

项目 平安大华新鑫先锋混合A 平安大华新鑫先锋混

合C报告期期初基金份额总额 51,143,330.08 926,399.71报告期期间基金总申购份额 1,184,579.60 84,926.34减:报告期期间基金总赎回份额 2,435,164.16 5,606.21报告期期间基金拆分变动份额（份额减 - -少以"-"填列）

报告期期末基金份额总额 49,892,745.52 1,005,719.84


§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况


7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内基金管理人未持有本基金份额。


7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内，基金管理人不存在申购、赎回或买卖本基金的情况。


§8 备查文件目录


8.1 备查文件目录

（1）中国证监会批准平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金设立的文件

（2）平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金基金合同

（3）平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金托管协议

（4）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

（5）报告期内平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿


8.2 存放地点

基金管理人、基金托管人住所

第 12 页 共13 页

平安大华新鑫先锋混合型2018年第2季度报告8.3 查阅方式

（1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件

（2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人平安大华基金管理有限公司，客户服务电话：4008004800（免长途话费）


平安大华基金管理有限公司

2018年7月18日


第 13 页 共13 页
点击查看>>  附件