广发基金管理有限公司关于

广发全球精选股票型证券投资基金
新增C类基金份额、调整人民币基金

份额净值计算小数点后保留位数并
相应修订基金合同等法律文件的公告

为了更好地满足投资者的投资需求，广发基金管理有限公司（以下简称“本公
司”或“基金管理人”）经与中国工商银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）协
商一致，决定自2024年4月18日起，在广发全球精选股票型证券投资基金（以下简
称“本基金”）现有份额的基础上增设C类人民币基金份额，同时调整本基金人民币
基金份额净值计算小数点后保留位数，并根据最新法律法规对《广发全球精选股票
型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）进行了相应修订（详见附件）。

现将相关事宜公告如下：

一、本基金新增C类基金份额情况

1.基金份额类别

本基金在现有份额的基础上增设C类人民币基金份额，原人民币基金份额转
为A类人民币基金份额，原美元现汇基金份额转为A类美元现汇基金份额。

本基金根据申购费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资
者申购基金份额时收取申购费用，而不计提销售服务费的，称为A类基金份额；在
投资者申购基金份额时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务
费的，称为C类基金份额。A类基金份额包括A类人民币基金份额和A类美元现汇
基金份额，C类基金份额包括C类人民币基金份额。

本基金各类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金各类基金
份额将分别计算基金份额净值。

投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别，并交付对应币种的款项，
赎回基金份额时收到对应币种的款项。

A类基金份额的基金代码保持不变，A类人民币基金份额基金代码为270023,
A类美元基金份额基金代码为000906，C类人民币基金份额基金代码为021277。

2. C类基金份额的费用

（1）申购费

C类基金份额不收取申购费。

（2）赎回费

C类基金份额赎回费率：

持有期限（N） 赎回费率

N＜7日 1.50%

7日≤N＜30日 0.50%

N≥30日 0

本基金C类基金份额对于持有期限少于30日的投资人收取的赎回费全额计入
基金资产。

（3）管理费、托管费

本基金各类基金份额的管理费率、托管费率相同。

（4）销售服务费

C类基金份额按前一日C类基金资产净值的0.60%年费率计提。计算方法如
下：

H＝E×0.60%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与
基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中
一次性划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基
金销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

3.投资管理

本基金将对各类基金份额的资产合并进行投资管理。

4.信息披露

基金管理人分别公布各类基金份额的基金份额净值。

5.表决权

基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每
一份A类基金份额和每一份C类基金份额拥有平等的投票权。

6.C类基金份额销售渠道与销售网点

（1）直销机构：广发基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室

办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼；
广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室

法定代表人：孙树明

客服电话：95105828 或 020-83936999

客服传真：020-34281105

网址：www.gffunds.com.cn

直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个人客户）和直销中心（仅限机
构客户）销售本基金C类基金份额，网点具体信息详见本公司网站。

客户可以通过本公司客服电话进行销售相关事宜的问询、开放式基金的投资
咨询及投诉等。

（2）非直销销售机构

本基金C类基金份额非直销销售机构信息详见基金管理人网站公示，敬请投
资者留意。

基金管理人可根据有关法律法规的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金
管理人网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金相关业务
时，请遵循各销售机构业务规则与操作流程。

二、本基金人民币基金份额净值计算小数点后保留位数调整方案

本基金人民币基金份额净值的计算，由“保留到小数点后3位，小数点后第4位
四舍五入”调整为“保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入”。

三、关于本基金修订法律文件的说明

本公司经与基金托管人协商一致，对上述相关内容进行修改，同时根据最新法
律法规对《基金合同》进行相应修改。上述修改事项根据《基金合同》的规定无需召
开基金份额持有人大会。另外，基金管理人相应修订本基金托管协议、招募说明书
等法律文件。修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件于公告当日
在本公司网站上同时公布，并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的
有关规定在规定媒介上公告。

修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件自2024年4月18日生
效。

四、其他需要提示的事项

1.本公告仅对本基金增设C类基金份额及调整人民币基金份额净值计算小数
点后保留位数的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金详细信息，请仔细阅读
本基金的基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等法律文件。

2.投资者可通过以下途径咨询有关详情：

客户服务电话：95105828或020-83936999

公司网站：www.gffunds.com.cn

风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者
类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者
在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更
新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售
机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基
金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的
投资风险，由投资者自行负责。

特此公告。

广发基金管理有限公司

2024年4月16日

附件：《广发全球精选股票型证券投资基金基金合同》修订对照表

章节 原文条款 修改后条款

内容 内容

全文 指定媒介 规定媒介

全文 指定网站 规定网站

全文 指定报刊 规定报刊


全文 具有证券、期货相关业务资格 符合《证券法》规定

前 言

为保护基金投资者合法权益，明确《基金合

同》当事人的权利与义务，规范广发全球精选股

票型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基

金”）运作，依照《中华人民共和国民法典》（以下

简称“《民法典》”）、《中华人民共和国证券投资

基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证

券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办

法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督

管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募

集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称

“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投

资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动

前 言 性风险管理规定》”）、《证券投资基金信息披露

为保护基金投资者合法权益，明确《基 内容与格式准则第6号〈基金合同的内容与格

金合同》当事人的权利与义务，规范广发全 式〉》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理

球精选股票型证券投资基金（以下简称“本 试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《关于实

基金”或“基金”）运作，依照《中华人民共和 施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试

国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金 行办法〉有关问题的通知》（以下简称“《通知》”）

法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运 及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分

作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券 保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原

投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办 则基础上，特订立《广发全球精选股票型证券投

法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管 资基金基金合同》（以下简称“本合同”或“《基金

理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开 合同》”）。

募集开放式证券投资基金流动性风险管理 ……

规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）、 ……

《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 释 义

6号〈基金合同的内容与格式〉》、《合格境内 ……

机构投资者境外证券投资管理试行办法》 《基金法》 指2003年10月28日经第十届

（以下简称《试行办法》）、《关于实施〈合格境 全国人民代表大会常务委员会第五次会议通

内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉 过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表

有关问题的通知》（以下简称《通知》）及其他 大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年

有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护 6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届

基金投资者及相关当事人的合法权益的原 全国人民代表大会常务委员会第十四次会议

则基础上，特订立《广发全球精选股票型证 《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华

券投资基金基金合同》（以下简称“本合同”人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修正的

或“《基金合同》”）。 《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关

…… 对其不时做出的修订

本基金合同约定的基金产品资料概要 《销售办法》 指中国证监会2020年8月28

编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》 日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券投

实施之日起一年后开始执行。（删除） 资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对

…… 其不时做出的修订

释 义 《运作办法》 指中国证监会2014年7月7

…… 日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投

1.1 前言和释义 《基金法》 指《中华人民共和国证券投 资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做

资基金法》 出的修订

《销售办法》 指《证券投资基金销售管 《信息披露办法》 指中国证监会2019年7

理办法》 月26日颁布、同年9月1日实施，并经2020年3

《运作办法》 指《证券投资基金运作管 月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规

理办法》 章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息

《信息披露办法》 指《公开募集证券投 披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修

资基金信息披露管理办法》 订

《试行办法》 指《合格境内机构投资者 《试行办法》 指中国证监会2007年6月18

境外证券投资管理试行办法》 日颁布、同年7月5日实施的《合格境内机构投

《通知》 《关于实施〈合格境内机构投 资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关

资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题 对其不时做出的修订

的通知》 《通知》 指中国证监会2007年6月18日公

…… 布的《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券

银行监管机构 指中国银行业监督管 投资管理试行办法〉有关问题的通知》

理委员会或其他经国务院授权的机构 ……

…… 银行监管机构 指中国人民银行和/或国

基金中的基金 指投资对象为证券投 家金融监督管理总局

资基金的基金，其投资组合由各种基金组成 ……

…… 基金中基金 指投资对象为证券投资基金

基金资产净值 指基金资产总值扣除 的基金，其投资组合由各种基金组成

负债后的净资产值 ……

…… 基金资产净值 指基金资产总值减去基金

…… 负债后的价值

《流动性风险管理规定》 指《公开募集 ……

开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 基金份额类别 本基金将基金份额分为A

及颁布机关对其不时做出的修订 类和C类不同的类别。在投资者申购基金份额

指定媒介 指中国证监会指定的用以进 时收取申购费用而不计提销售服务费的，称为

行信息披露的全国性报刊及指定互联网网 A类基金份额；在投资者申购基金份额时不收

站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、取申购费用而是从本类别基金资产中计提销售

中国证监会基金电子披露网站）等 服务费的，称为C类基金份额。A类基金份额

…… 包括A类人民币基金份额和A类美元现汇基金

份额，C类基金份额包括C类人民币基金份额

（新增）

……

《流 动性风险管理规 定》 指中国证监会

2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规

定》及颁布机关对其不时做出的修订

……

规定媒介 指中国证监会规定的用以进行

信息披露的全国性报刊及规定的互联网网站

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国

证监会基金电子披露网站）等

……

……

八、基金份额类别

本基金将基金份额分为不同的类别。在投

资者申购基金份额时收取申购费用，而不计提

销售服务费的，称为A类基金份额；在投资者申

购基金份额时不收取申购费用，而是从本类别

…… 基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金

1.2 基金的基本 八、基金份额类别 份额。A类基金份额包括A类人民币基金份额

情况 本基金分别设立人民币基金份额和美 和A类美元现汇基金份额。C类基金份额包括

元现汇基金份额，并分别设置代码。 C类人民币基金份额。

…… 本基金各类基金份额分别设置代码。由于

基金费用的不同，本基金各类基金份额将分别

计算基金份额净值。计算公式为：

计算日某类基金份额净值＝计算日该类基

金份额的基金资产净值/计算日该类基金份额

余额总数

……

……

…… 三、申购与赎回的原则

三、申购与赎回的原则 1、本基金采用人民币、美元现汇的多币种

1、本基金采用人民币、美元现汇的多币 销售，投资者在申购时可自行选择申购币种，赎

种销售，投资者在申购时可自行选择申购币 回币种与其对应份额的认购/申购币种相同；基

种，赎回币种与其对应份额的认购/申购币 金管理人可以在不违反法律法规规定的情况

种相同；基金管理人可以在不违反法律法规 下，增加新其它币种的申购、赎回或调整现有币

规定的情况下，增加新其它币种的申购、赎 种的设置，并对业绩基准、信息披露等相关约定

回或调整现有币种的设置，并对业绩基准、进行相应调整并公告；

信息披露等相关约定进行相应调整并公告， 2、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请

且向中国证监会备案； 当日的各类基金份额净值为基准进行计算；

2、“未知价”原则，即申购、赎回价格以 ……

申请当日收市后计算的该类基金份额净值 六、申购费用和赎回费用

为基准进行计算； ……

…… 4、本基金A类基金份额收取申购费用，C

六、申购费用和赎回费用 类基金份额不收取申购费用，但从该类别基金

…… 资产中计提销售服务费。本基金的申购费率、

4、本基金的申购费率、赎回费率和收费 赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金

方式由基金管理人根据《基金合同》的规定 合同》的规定确定并在《招募说明书》中列示。

确定并在《招募说明书》中列示。基金管理 基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调

人可以根据《基金合同》的相关约定调整费 整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的

率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费 费率或收费方式实施日前2日在规定媒介上公

率或收费方式实施日前2日在指定媒介上 告。

公告。 5、基金管理人可以在不违背法律法规规定

5、基金管理人可以在不违背法律法规 及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定

规定及《基金合同》约定的情形下根据市场 基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、

情况制定基金促销计划，针对特定地域范 特定职业的投资者以及以特定交易方式等进行

围、特定行业、特定职业的投资者以及以特 基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促

定交易方式等进行基金交易的投资者定期 销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部

或不定期地开展基金促销活动。在基金促 门要求履行相关手续后，基金管理人可以适当

销活动期间，按相关监管部门要求履行相关 调低基金销售服务费率、基金申购费率和基金

手续后，基金管理人可以适当调低基金申购 赎回费率。

费率和基金赎回费率。 七、申购份额与赎回金额的计算

七、申购份额与赎回金额的计算 1、本基金申购份额的计算：

1、本基金申购份额的计算： 本基金以净申购金额为基数采用比例费率

本基金以净申购金额为基数采用比例 计算申购费用。基金申购份额具体的计算方法

费率计算申购费用。基金申购份额具体的 如下：

计算方法如下： （1）若投资人选择A类基金份额，则申购份

基金的申购金额包括申购费用和净申 额的计算公式如下：

购金额，其中： 本基金A类基金份额的申购金额包括申购

净申购金额=申购金额/（1+申购费率） 费用和净申购金额，其中：

申购费用=申购金额-净申购金额 净申购金额=申购金额/（1+申购费率）

申购份额=净申购金额/申购当日基金 申购费用=申购金额-净申购金额

份额净值 申购份额=净申购金额/申购当日该类基金

2、本基金赎回金额的计算： 份额的基金份额净值

本基金采用“份额赎回”方式。基金赎 （2）若投资人选择C类基金份额，则申购份

回金额具体的计算方法如下： 额的计算公式如下：

基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎 申购份额=申购金额/申购当日该类基金份

回费用，其中： 额的基金份额净值

1.5 基金份额的 赎回总额=赎回份额×赎回当日基金 2、本基金赎回金额的计算：

申购和赎回 份额净值赎回费用=赎回金额×赎回费率 本基金采用“份额赎回”方式。各类基金赎

净赎回金额=赎回金额-赎回费用3、基金份 回金额具体的计算方法如下：

额净值的计算： 各类基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎

基金份额净值应当在估值日后2个工 回费用，其中：

作日内披露。遇特殊情况，经中国证监会同 赎回总额=赎回份额×赎回当日该类基金

意，可以适当延迟计算或公告。本基金人民 份额的基金份额净值赎回费用=赎回金额×该

币基金份额净值的计算，保留到小数点后3 类份额的赎回费率净赎回金额=赎回金额-赎

位，小数点后第4位四舍五入。美元现汇基 回费用3、基金份额净值的计算：

金份额净值的计算，保留到小数点后4位， 由于基金费用的不同，本基金A类基金份

小数点后第5位四舍五入。 额和C类基金份额将分别计算基金份额净值。

…… 计算公式为：

八、申购和赎回的注册登记 计算日某类基金份额净值＝计算日该类基

投资者申购基金成功后，基金注册登记 金份额的基金资产净值/计算日该类基金份额

机构在T+2日为投资者登记权益并办理注 余额总数

册登记手续，投资者自T+3日（含该日）后 本基金各类基金份额净值应当在估值日后

有权赎回该部分基金份额。 2个工作日内披露。遇特殊情况，经中国证监会

投资者赎回基金成功后，基金注册登记 同意，可以适当延迟计算或披露。本基金各类

机构在T+2日为投资者办理扣除权益的注 人民币基金份额净值的计算，保留到小数点后4

册登记手续。 位，小数点后第5位四舍五入。本基金各类美

基金管理人可以在法律法规允许的范 元现汇基金份额净值的计算，保留到小数点后4

围内，依法对上述注册登记办理时间进行调 位，小数点后第5位四舍五入。

整，并在实施日前依照《信息披露办法》的有 ……

关规定在指定媒介上公告。 八、申购和赎回的注册登记

…… 投资者申购基金成功后，基金注册登记机

十七、基金的非交易过户 构在T+2日为投资者登记权益并办理注册登记

非交易过户是指不采用申购、赎回等基 手续。

金交易方式，将一定数量的基金份额按照一 投资者赎回基金成功后，基金注册登记机

定规则从某一投资者基金账户转移到另一 构在T+2日为投资者办理扣除权益的注册登记

投资者基金账户的行为。 手续。

基金注册登记机构只受理继承、捐赠、 ……

司法强制执行和经注册登记机构认可的其 十七、基金的非交易过户

他情况下的非交易过户。其中，“继承”指基 非交易过户是指不采用申购、赎回等基金

金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其 交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规

合法的继承人继承；“捐赠”指基金份额持有 则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基

人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性 金账户的行为。

质的基金会或社会团体的情形；“司法强制 基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法

执行”是指司法机构依据生效司法文书将基 强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下

金份额持有人持有的基金份额强制划转给 的非交易过户。其中，“继承”指基金份额持有

其他自然人、法人、社会团体或其他组织。人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人

无论在上述何种情况下，接受划转的主体应 继承；“捐赠”指基金份额持有人将其合法持有

符合相关法律法规和《基金合同》规定的持 的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团

有本基金份额的投资者的条件。办理非交 体的情形；“司法强制执行”是指司法机构依据

易过户必须提供基金注册登记机构要求提 生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份

供的相关资料。 额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其

基金注册登记机构受理上述情况下的 他组织。无论在上述何种情况下，接受划转的

非交易过户，其他销售机构不得办理该项业 主体应符合相关法律法规和《基金合同》规定的

务。(删除) 持有本基金份额的投资者的条件。办理非交易

对于符合条件的非交易过户申请按《业 过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相

务规则》的有关规定办理。 关资料。

对于符合条件的非交易过户申请按《业务

规则》的有关规定办理。

一、基金管理人

一、基金管理人 （二）基金管理人的权利与义务

（二）基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有 规定，基金管理人的权利包括但不限于：

关规定，基金管理人的权利包括但不限于： ……

…… （12）在符合有关法律法规和《基金合同》

（12）在符合有关法律法规和《基金合 的前提下，制订和调整《业务规则》，决定和调整

同》的前提下，制订和调整《业务规则》，决定 除调高管理费率、托管费率或提高销售服务费

和调整除调高管理费率和托管费率之外的 率之外的基金相关费率结构和收费方式；

基金相关费率结构和收费方式； ……

…… 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有 规定，基金管理人的义务包括但不限于：

关规定，基金管理人的义务包括但不限于： ……

…… （25）执行生效的基金份额持有人大会的决

（25）执行生效的基金份额持有人大会 议；

的决定； ……

…… 二、基金托管人

二、基金托管人 （一）基金托管人概况

（一）基金托管人概况 ……

…… 法定代表人：廖林

法定代表人：陈四清 ……

…… （二）基金托管人的权利与义务

1.6 基金合同当 （二）基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关

事人及权利义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有 规定，基金托管人的义务包括但不限于：

关规定，基金托管人的义务包括但不限于： ……

…… （8）确保基金份额净值按照有关法律法规、

（8）确保基金份额净值按照有关法律法 基金合同规定的方法进行计算，复核、审查基金

规、基金合同规定的方法进行计算，复核、审 管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净

查基金管理人计算的基金资产净值、基金份 值、基金份额申购、赎回价格；

额净值、基金份额申购、赎回价格； ……

…… （21）执行生效的基金份额持有人大会的决

（21）执行生效的基金份额持有人大会 议；

的决定； ……

…… 三、基金份额持有人

三、基金份额持有人 ……

…… 同一类别的每份基金份额具有同等的合法

每份基金份额具有同等的合法权益。 权益。本基金A类基金份额与C类基金份额由

…… 于基金份额净值的不同，基金收益分配的金额

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有 以及参与清算后的剩余基金财产分配的数量将

关规定，基金份额持有人的义务包括但不限 可能有所不同。

于： ……

…… 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关

（6）执行生效的基金份额持有人大会的 规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：

决定； ……

…… （6）执行生效的基金份额持有人大会的决

议；

……


…… ……

一、召开事由 一、召开事由

1、当出现或需要决定下列事由之一的， 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应

应当召开基金份额持有人大会： 当召开基金份额持有人大会：

…… ……

（5）提高基金管理人和基金托管人的报 （5）提高基金管理人和基金托管人的报酬

酬标准。但根据法律法规的要求提高该等 标准，但法律法规要求调整该等报酬标准或提

1.7 基金份额持 报酬标准的除外； 高销售服务费率的除外；

有人大会 …… ……

2、以下情况可由基金管理人和基金托 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人

管人协商后修改，不需召开基金份额持有人 协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

大会： ……

…… （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围

（3）在《基金合同》规定的范围内变更本 内调整本基金的申购费率、降低赎回费率、调低

基金的申购费率、降低赎回费率； 销售服务费率或变更收费方式；

…… ……

…… ……

六、基金份额净值的确认和估值错误的 六、基金份额净值的确认和估值错误的处

处理 理

人民币基金份额净值的计算保留到小 各类人民币基金份额的基金份额净值的计

数点后3位，小数点后第4位四舍五入。美 算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五

元现汇基金份额净值计算公式为估值日人 入。各类美元现汇基金份额的基金份额净值计

民币基金份额净值除以估值日中国人民银 算公式为估值日该类人民币基金份额净值除以

行公布的人民币对美元汇率中间价。美元 估值日中国人民银行公布的人民币对美元汇率

现汇基金份额净值保留到小数点后4位，小 中间价。各类美元现汇基金份额的基金份额净

数点后第5位四舍五入。国家另有规定的，值保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五

从其规定。当基金估值出现影响基金份额 入。国家另有规定的，从其规定。当基金估值

净值的错误时，基金管理人应当立即纠正，出现影响基金份额净值的错误时，基金管理人

并采取合理的措施防止损失进一步扩大；估 应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进

1.13 基金资产估 值错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，一步扩大；任一类基金份额估值错误偏差达到

值 基金管理人应当公告，并报中国证监会备 该类基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当

案。因基金估值错误给投资者造成损失的，公告，并报中国证监会备案。因基金估值错误

应先由基金管理人承担，基金管理人对不应 给投资者造成损失的，应先由基金管理人承担，

由其承担的责任，有权向过错人追偿。 基金管理人对不应由其承担的责任，有权向过

关于差错处理，本合同的当事人按照以 错人追偿。

下约定处理： 关于差错处理，本合同的当事人按照以下

…… 约定处理：

3、差错处理程序 ……

…… 3、差错处理程序

（5）基金管理人及基金托管人基金份额 ……

净值计算错误偏差达到该类基金份额净值 （5）基金管理人及基金托管人任一类基金

的0.5%时，基金管理人应当公告并报中国 份额净值计算错误偏差达到该类基金份额净值

证监会备案。 的0.5%时，基金管理人应当公告并报中国证监

…… 会备案。

……

一、基金费用的种类

……

3、从C类基金份额的基金财产中计提的销

售服务费；（新增，以下序号对应调整）

……

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方

式

1、基金的管理费

……

一、基金费用的种类 基金的管理费每日计算，逐日累计至每月

…… 月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核

…… 对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工

二、基金费用计提方法、计提标准和支 作日内从基金财产中一次性划出。若遇法定节

付方式 假日、公休假等,支付日期顺延。

1、基金的管理费 ……

…… 2、基金的托管费

基金的管理费每日计算，逐日累计至每 ……

月月末，按月支付，由基金管理人向基金托 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月

管人发送基金管理费划款指令，基金托管人 末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核对

复核后于次月前2个工作日内从基金财产 一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作

中一次性支付给基金管理人。若遇法定节 日内从基金财产中一次性划出。若遇法定节假

1.14 基金的费用 假日、公休假等,支付日期顺延。 日、公休日等,支付日期顺延。

与税收 …… 3、基金的销售服务费

2、基金的托管费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C

…… 类基金份额按前一日 C 类基金资产净值的

基金托管费每日计算，逐日累计至每月 0.60%年费率计提。计算方法如下：

月末，按月支付，由基金管理人向基金托管 H＝E×0.60%÷当年天数

人发送基金托管费划款指令，基金托管人复 H 为C类基金份额每日应计提的销售服

核后于次月前2个工作日内从基金财产中 务费

一次性支取。若遇法定节假日、公休日等, E 为C类基金份额前一日基金资产净值

支付日期顺延。 基金销售服务费每日计算，逐日累计至每

上述“一、基金费用的种类”中第3-9项 月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人

费用，根据有关法规及相应协议规定，按费 核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个

用实际支出金额列入或摊入当期费用，由基 工作日内从基金财产中一次性划出，由注册登

金托管人从基金财产中支付。 记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同

…… 规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、

公休日等，支付日期顺延。

销售服务费主要用于支付销售机构佣金、

以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动

费、基金份额持有人服务费等。

上述“一、基金费用的种类”中第4-10项费

用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际

支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管人

从基金财产中支付。

……

…… ……

三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则

…… ……

2、本基金收益分配方式分两种：现金分 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红

红与红利再投资，投资者可选择现金红利或 与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现

将现金红利自动转为基金份额进行再投资；金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投

若投资者不选择，本基金默认的收益分配方 资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方

式是现金分红； 式是现金分红；

…… ……

5、基金收益分配后人民币基金份额净 5、基金收益分配后各类人民币基金份额净

值不能低于面值；即基金收益分配基准日的 值不能低于面值；即基金收益分配基准日的各

人民币基金份额净值减去每单位基金份额 类人民币基金份额净值减去每单位该类基金份

收益分配金额后不能低于人民币面值；对于 额收益分配金额后不能低于人民币面值；对于

美元现汇份额，由于汇率因素影响，存在收 各类美元现汇份额，由于汇率因素影响，存在收

益分配后美元现汇基金份额净值低于对应 益分配后该类美元现汇基金份额净值低于对应

的基金份额面值的可能； 的该类基金份额面值的可能；

1.15 基金的收益 6、同一类别的每一基金份额享有同等 6、由于本基金A类基金份额不收取销售服

与分配 分配权； 务费，而C类基金份额收取销售服务费，各基金

…… 份额类别对应的可分配收益将有所不同。本基

四、收益分配方案 金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；

基金收益分配方案中应载明截止收益 ……

分配基准日的可供分配利润、基金收益分配 四、收益分配方案

对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式 基金收益分配方案中应载明截止收益分配

等内容。 基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分

…… 配时间、分配数额、分配方式等内容。

六、基金收益分配中发生的费用 ……

基金收益分配时所发生的银行转账或 六、基金收益分配中发生的费用

其他手续费用由投资者自行承担。当投资 基金收益分配时所发生的银行转账或其他

者的现金红利小于一定金额，不足于支付银 手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金

行转账或其他手续费用时，基金注册登记机 红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其

构可将基金份额持有人的现金红利自动转 他手续费用时，基金注册登记机构可将基金份

为基金份额。红利再投资的计算方法，依照 额持有人的现金红利自动转为对应类别的基金

《业务规则》执行。 份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规

则》执行。

…… ……

二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1.16 基金的会计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托

与审计 托管人相互独立的具有证券、期货相关从业 管人相互独立的符合《证券法》规定的会计师事

资格的会计师事务所及其注册会计师对本 务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表

基金的年度财务报表进行审计； 进行审计；

…… ……

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

…… ……

本基金信息披露义务人应当在中国证 本基金信息披露义务人应当在中国证监会

监会规定时间内，将应予披露的基金信息通 规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国

过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称 证监会规定的全国性报刊（以下简称“规定报

“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称 刊”）及规定的互联网网站（以下简称“规定网

“指定网站”或“网站”）等媒介披露，并保证 站”或“网站”）等媒介披露，并保证基金投资者

基金投资者能够按照《基金合同》约定的时 能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或

间和方式查阅或者复制公开披露的信息资 者复制公开披露的信息资料。规定网站包括基

料。指定网站包括基金管理人网站、基金托 金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基

管人网站、中国证监会基金电子披露网站。金电子披露网站。规定网站应当无偿向投资者

指定网站应当无偿向投资者提供基金信息 提供基金信息披露服务。

披露服务。 ……

…… 五、公开披露的基金信息

五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括：

公开披露的基金信息包括： ……

…… （四）基金净值信息

（四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额

《基金合同》生效后，在开始办理基金份 申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在

1.17 基金的信息 额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每 规定网站披露一次各类基金份额的基金份额净

披露 周在指定网站披露一次各类基金份额的基 值和各类基金份额累计净值。

金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基

在开始办理基金份额申购或者赎回后，金管理人应当在每个开放日后的 2 个工作日

基金管理人应当在每个开放日后的2个工 内，通过其规定网站、基金销售机构网站或者营

作日内，通过其指定网站、基金销售机构网 业网点披露开放日各类基金份额的基金份额净

站或者营业网点披露开放日各类基金份额 值和各类基金份额累计净值。

的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在半年度和年度最后一日

基金管理人应当在半年度和年度最后 后的2个工作日内，在规定网站披露半年度和

一日后的2个工作日内，在指定网站披露半 年度最后一日各类基金份额的基金份额净值和

年度和年度最后一日各类基金份额的基金 各类基金份额累计净值。

份额净值和基金份额累计净值。 ……

…… （七）临时报告

（七）临时报告 ……

…… 16、管理费、托管费、销售服务费等费用计

16、管理费、托管费等费用计提标准、计 提标准、计提方式和费率发生变更；

提方式和费率发生变更； 17、任一类基金份额净值计价错误达该类

17、基金份额净值计价错误达基金份额 基金份额净值百分之零点五；

净值百分之零点五； ……

…… 26、基 金 份额取消分类或类别发生变化；

…… （新增，以下序号对应调整）

……

一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更

…… ……

但出现下列情况时，可不经基金份额持 但出现下列情况时，可不经基金份额持有

有人大会决议，由基金管理人和基金托管人 人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意

同意后变更并公告，并报中国证监会备案： 后变更并公告，并报中国证监会备案：

…… ……

（3）在《基金合同》规定的范围内变更本 （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围

1.18 基金合同的 基金的申购费率、降低赎回费率； 内调整本基金的申购费率、降低赎回费率、调低

变更、终止与基金 …… 销售服务费率或变更收费方式；

财产的清算 三、基金财产的清算 ……

…… 三、基金财产的清算

2、基金财产清算小组组成：基金财产清 ……

算小组成员由基金管理人、基金托管人、具 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算

有从事证券相关业务资格的注册会计师、律 小组成员由基金管理人、基金托管人、符合《证

师以及中国证监会指定的人员组成。基金 券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会

财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用

…… 必要的工作人员。

……

基金份额持有人应遵守《业务规则》。《业务

规则》由基金管理人制订，并由其解释与修

1.19 业务规则 改，但《业务规则》的修改若实质修改了《基

金合同》，则应召开基金份额持有人大会，对

《基金合同》的修改达成决议。（删除，以下序

号对应调整）

5、《基金合同》可印制成册，供投资者在基金 5、《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管

1.21 基金合同的 管理人、基金托管人、基金代销机构的办公 理人、基金托管人、基金销售机构的办公场所和

效力 场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费 营业场所查阅；投资者也可按工本费购买《基金

购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应 合同》复制件或复印件，但内容应以《基金合同》

以《基金合同》正本为准。 正本为准。

1.23 基金合同摘 根据以上内容对应修改。 根据以上内容对应修改。

要
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