富国新兴产业股票型证券投资基金

二 0 二三年中期报告

2023 年 06 月 30 日

基金管理人： 富国基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司

送出日期： 2023 年 08 月 31 日


§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

富国基金管理有限公司的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董 事长签发。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年
8 月 29 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报 告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。

富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 1 月 1 日起至 2023 年 6 月 30 日止。

1.2 目录

§1 重要提示及目录......2

1.1 重要提示 ......2

1.2 目录......3
§2 基金简介......6

2.1 基金基本情况 ......6

2.2 基金产品说明 ......6

2.3 基金管理人和基金托管人......6

2.4 信息披露方式 ......7

2.5 其他相关资料 ......7

§3 主要财务指标和基金净值表现......8

3.1 主要会计数据和财务指标......8

3.2 基金净值表现 ......9

§4 管理人报告......12

4.1 基金管理人及基金经理情况 ......12

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明......13

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明......13

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明......14

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望......15

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明......15

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明......15

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明......15
§5 托管人报告......16

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明......16
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ....16

5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见......16
§6 中期财务报告（未经审计）......17

6.1 资产负债表 ......17

6.2 利润表 ......18

6.3 净资产（基金净值）变动表 ......19

6.4 报表附注 ......21

§7 投资组合报告......44

7.1 期末基金资产组合情况......44


7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合......44

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细......45

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ......46

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合......51

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细......51

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......51

7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......51

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细......52

7.10 本基金投资股指期货的投资政策 ......52

7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明......52

7.12 投资组合报告附注 ......52

§8 基金份额持有人信息......54

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构......54

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况......54

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况......54
§9 开放式基金份额变动......55
§10 重大事件揭示......56

10.1 基金份额持有人大会决议......56

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......56

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼......56

10.4 基金投资策略的改变 ......56

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况......56

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况......56

10.7 本期基金租用证券公司交易单元的有关情况 ......56

10.8 其他重大事件 ......59

§11 影响投资者决策的其他重要信息......60

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ......60

§12 备查文件目录......61


§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称 富国新兴产业股票型证券投资基金

基金简称 富国新兴产业股票

基金主代码 001048

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2015 年 03 月 12 日

基金管理人 富国基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 2,385,876,215.19 份

基金合同存续期 不定期

下属分级基金的基金简称 富国新兴产业股票 A/B 富国新兴产业股票 C

下属分级基金的交易代码 前端 后端 015686

001048 001049

报告期末下属分级基金的份额总额 1,304,151,689.09 份 1,081,724,526.10 份

2.2 基金产品说明

本基金主要投资于新兴产业相关股票，通过精选个股和风

投资目标 险控制，力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的

收益。

本基金主要投资于新兴产业相关股票，新兴产业指具备新

技术、新工艺、新市场需求、新商业模式等新兴要素的产

业。本基金将采用自下而上的研究方法，采取定性和定量

投资策略 分析相结合的方法对上市公司基本面进行深入分析，运用

不同的估值方法对上市公司的估值水平进行分析，精选优

质股票构建投资组合。本基金的大类资产配置策略、存托

凭证投资策略、债券投资策略、中小企业私募债券的投资

及金融衍生工具投资策略详见法律文件。

业绩比较基准 中证 800 指数收益率×80%＋中债综合指数收益率×20%

风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混

合型基金、债券型基金和货币市场基金。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 富国基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公

司

姓名 赵瑛 郭明

信息披露负责人 联系电话 021-20361818 010—66105799

电子邮箱 public@fullgoal.com.cn custody@icbc.com.cn

客户服务电话 95105686、4008880688 95588

传真 021-20361616 010—66105798

注册地址 中国(上海)自由贸易试验 北京市西城区复兴门内大

区世纪大道 1196 号世纪汇 街 55 号


办公楼二座 27-30 层

办公地址 上海市浦东新区世纪大道 北京市西城区复兴门内大
1196 号世纪汇办公楼二座 街 55 号

27-30 层

邮政编码 200120 100140

法定代表人 裴长江 陈四清

2.4 信息披露方式

本基金选定的信息披 证券时报

露报纸名称

登载基金中期报告正

文的管理人互联网网 www.fullgoal.com.cn

址

基金中期报告备置地 富国基金管理有限公司 上海市浦东新区世纪大道

点 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层

中国工商银行股份有限公司 北京市西城区复兴门内

大街 55 号

2.5 其他相关资料

项目 名称 办公地址

注册登记机构 富国基金管理有限公司 上海市浦东新区世纪大道 1196 号
世纪汇办公楼二座 27-30 层


§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标
（1）富国新兴产业股票 A/B

金额单位：人民币元

3.1.1 期间数据和指标 报告期(2023 年 01 月 01 日至 2023 年 06 月 30

日)

本期已实现收益 90,927,144.83

本期利润 415,119,923.75

加权平均基金份额本期利润 0.4273

本期加权平均净值利润率 20.67%

本期基金份额净值增长率 26.21%

3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2023 年 06 月 30 日)

期末可供分配利润 1,232,063,033.10

期末可供分配基金份额利润 0.9447

期末基金资产净值 2,958,246,164.78

期末基金份额净值 2.268

3.1.3 累计期末指标 报告期末(2023 年 06 月 30 日)

基金份额累计净值增长率 126.80%

（2）富国新兴产业股票 C

金额单位：人民币元

3.1.1 期间数据和指标 报告期(2023 年 01 月 01 日至 2023 年 06 月 30

日)

本期已实现收益 59,999,899.40

本期利润 350,397,961.03

加权平均基金份额本期利润 0.4902

本期加权平均净值利润率 23.54%

本期基金份额净值增长率 25.91%

3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2023 年 06 月 30 日)

期末可供分配利润 1,009,260,038.58

期末可供分配基金份额利润 0.9330

期末基金资产净值 2,439,597,082.44

期末基金份额净值 2.255

3.1.3 累计期末指标 报告期末(2023 年 06 月 30 日)

基金份额累计净值增长率 28.05%

注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式
基金的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
（1）富国新兴产业股票 A/B

份额净 份额净 业绩比 业绩比较

阶段 值增长 值增长 较基准 基准收益 ①－③ ②－④
率① 率标准 收益率 率标准差

差② ③ ④

过去一个月 3.09% 2.74% 0.60% 0.69% 2.49% 2.05%

过去三个月 9.30% 2.64% -3.84% 0.64% 13.14% 2.00%

过去六个月 26.21% 2.16% 0.60% 0.64% 25.61% 1.52%

过去一年 16.85% 2.07% -9.31% 0.75% 26.16% 1.32%

过去三年 53.04% 1.94% -1.41% 0.93% 54.45% 1.01%

自基金合同生效 126.80% 1.69% 15.35% 1.14% 111.45% 0.55%
起至今
（2）富国新兴产业股票 C

份额净 份额净 业绩比 业绩比较

阶段 值增长 值增长 较基准 基准收益 ①－③ ②－④
率① 率标准 收益率 率标准差

差② ③ ④

过去一个月 3.06% 2.74% 0.60% 0.69% 2.46% 2.05%

过去三个月 9.15% 2.64% -3.84% 0.64% 12.99% 2.00%

过去六个月 25.91% 2.16% 0.60% 0.64% 25.31% 1.52%

过去一年 16.18% 2.07% -9.31% 0.75% 25.49% 1.32%

自基金分级生效 28.05% 2.08% -5.75% 0.77% 33.80% 1.31%
日起至今
注：本基金业绩比较基准根据基金合同中投资策略及资产配置比例等相关规定构建，能够较好地反映本基金的风险收益特征。本基金每个交易日对业绩比较基准依据合同约定的权重比例进行再平衡处理，并用每日连乘方式计算得到指数基准的时间序列。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
（1）自基金合同生效以来富国新兴产业股票 A/B 基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


注：1、截止日期为 2023 年 6 月 30 日。

2、本基金于 2015 年 3 月 12 日成立，建仓期 6 个月，从 2015 年 3 月 12 日起至
2015 年 9 月 11 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

（2）自基金合同生效以来富国新兴产业股票 C 基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


注：1、截止日期为 2023 年 6 月 30 日。

2、本基金自 2022 年 6 月 16 日起增加 C 类份额，相关数据按实际存续期计算。

§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

富国基金管理有限公司于 1999 年 4 月 13 日获国家工商行政管理局登记注

册成立，是经中国证监会批准设立的首批十家基金管理公司之一。公司于 2001

年 3 月从北京迁址上海。2003 年 9 月，加拿大蒙特利尔银行（BMO）参股富国基

金管理有限公司的工商变更登记办理完毕，富国基金管理有限公司成为国内首批
成立的十家基金公司中，第一家中外合资的基金管理公司。

目前，公司注册资本金 5.2 亿元人民币，股东为：海通证券股份有限公司、
申万宏源证券有限公司、加拿大蒙特利尔银行及山东省金融资产管理股份有限公
司。公司在北京、成都、广州设立有分公司，并全资设有两家子公司——富国资
产管理（上海）有限公司和富国资产管理（香港）有限公司。公司拥有公募基金、
特定客户资产管理、QDII、社保、企业年金、基本养老保险基金等基金公司全部
业务牌照。

截至 2023 年 6 月 30 日，本基金管理人共管理富国天盛灵活配置混合型证券

投资基金、富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）、富国新兴产业股票
型证券投资基金、富国中证智能汽车指数证券投资基金（LOF）、富国中证红利
指数增强型证券投资基金、上证综指交易型开放式指数证券投资基金及其联接基
金、富国天利增长债券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、富国中债-1-3 年国开行债券指数证券投资基金、富国全球科技互联网股票型证
券投资基金（QDII）、富国鑫旺稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）、富国富钱包货币市场基金、富国首创水务封闭式基础设施证券投资基金等 304 只
公开募集证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的基金经理 证券从业

姓名 职务 期限 年限 说明

任职日期 离任日期

孙权 本基金现 2022-02- － 10 硕士，曾任兴业证券资产管理有限
任基金经 28 公司研究员；自 2015 年 4 月加入
理 富国基金管理有限公司，历任行业
研究员、高级行业研究员、权益投
资经理助理、权益基金经理；现任


富国基金权益投资部高级权益基金
经理。自 2022 年 02 月起任富国新
兴产业股票型证券投资基金基金经
理；自 2022 年 07 月起任富国创新
企业灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）(原富国科创主题 3 年封闭
运作灵活配置混合型证券投资基
金)基金经理；具有基金从业资

格。

注：1、上述任职日期为根据公司决定确定的聘任日期，离任日期为根据公司确
定的解聘日期；首任基金经理任职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的涵义遵从中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理
人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期，富国基金管理有限公司作为富国新兴产业股票型证券投资基金的
管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、
《富国新兴产业股票型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以尽可能减少和分散投资
风险、力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定收益为目标，基金投资组合
符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人根据相关法规要求，结合实际情况，制定了内部的《公平交易
管理办法》，对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、
授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节，实行事前控制、事中监控、事后评
估及反馈的流程化管理。在制度、操作层面确保各组合享有同等信息知情权、均
等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。事前控制主要包括：1、一级市
场，通过标准化的办公流程，对关联方审核、价格公允性判断及证券公平分配等
相关环节进行控制；2、二级市场，通过交易系统的投资备选库、交易对手库及
授权管理，对投资标的、交易对手和操作权限进行自动化控制。事中监控主要包
括组合间相同投资标的的交易方向、市场冲击的控制，银行间市场交易价格的公
允性评估等。1、将主动投资组合的同日反向交易列为限制行为，非经特别控制

流程审核同意，不得进行；对于同日同向交易，通过交易系统对组合间的交易公平性进行自动化处理。2、同一基金经理管理的不同组合，对同一投资标的采用相同投资策略的，必须通过交易系统采取同时、同价下达投资指令，确保公平对待其所管理的组合。事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和反向交易的合理性分析评估，以及不同时间窗口下（1 日、3 日、5 日）的季度公平性交易分析评估等。1、通过公平性交易的事后分析评估系统，对涉及公平性交易的投资行为进行分析评估，分析对象涵盖公募、年金、社保及专户产品，并重点分析同类组合（股票型、混合型、债券型）间、不同产品间以及同一基金经理管理不同组合间的交易行为，若发现异常交易行为，风险管理部视情况要求相关当事人做出合理性解释，并按法规要求上报辖区监管机构。2、季度公平性交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字，并经督察长、总经理审阅签字后，归档保存，以备后查。本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度，未出现违反公平交易制度的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内未发现异常交易行为。

公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面，报告期内本组合与其他投资组合之间，因组合流动性管理或投资策略调整需要，出现 1 次同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

本基金投资目标定位于新兴产业，力争打造一只持续跑赢基准的主动基金，为投资人分享中国新兴产业快速发展的红利。寻找长期产业趋势好、市场空间大，中期景气度向上的细分赛道优质公司。目前主要专注于科技创新和高端制造两大方向，科技创新以人工智能、数据要素、自主可控为主，高端制造以半导体、智能汽车为主。

回顾 2023 年上半年，上证指数上涨 3.65%，深证成指上涨 0.10%，创业板指
下跌 5.61%。市场表现较好的是通信、传媒、计算机行业，主要是人工智能驱动下的算力和应用。本产品 2023 年上半年收益率跑赢基准，超额收益主要来自计算机和通信等行业。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至 2023 年 6 月 30 日，本基金份额净值 A/B 级为 2.268 元，C 级为 2.255
元；份额累计净值 A/B 级为 2.268 元，C 级为 2.255 元；本报告期，本基金份额
净值增长率 A/B 级为 26.21%，C 级为 25.91%，同期业绩比较基准收益率 A/B 级
为 0.60%，C 级为 0.60%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望 2023 下半年，本产品将继续围绕科技创新和高端制造两个方向，挖掘有竞争力的优秀公司，努力为投资者创造收益。人工智能是全球科技创新，市场空间巨大，产业开始逐步落地，预期会孕育一批优秀的科技公司，带来较大投资机会。数据要素在国内支持力度大，数据作为新的生产要素发展潜力大，预期有新的投资机会。半导体是国内科技的底座，自主可控有望加速发展，全球景气度在下半年也或将迎来拐点。汽车的下半场竞争是智能化，国内智能驾驶发展快速，预计为国内汽车产业带来新机遇。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规、估值指引的相关规定，以及基金合同对估值程序的相关约定，对基金所持有的投资品种进行估值。日常估值的账务处理、基金份额净值的计算由基金管理人独立完成，并与基金托管人进行账务核对，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据相关法律法规、本基金《基金合同》的约定以及基金的实际运作情况，本报告期内本基金未进行收益分配。本基金将严格按照法律法规及基金合同约定进行收益分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

本基金本报告期无需要说明的相关情形。


§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内，本基金托管人在对本基金的托管过程中，严格遵守《证券投 资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额 持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况
的说明

本报告期内，本基金的管理人——富国基金管理有限公司在本基金的投资 运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题 上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按 照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人依法对富国基金管理有限公司编制和披露的本基金 2023 年中期
报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内 容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。


§6 中期财务报告（未经审计）

6.1 资产负债表
会计主体：富国新兴产业股票型证券投资基金

报告截止日：2023 年 06 月 30 日

单位：人民币元

本期末 上年度末

资 产 2023 年 06 月 2022 年 12 月 31

30 日 日

资 产：

银行存款 516,703,125.26 333,962,711.76

结算备付金 31,732,895.63 26,793,223.07

存出保证金 2,101,346.57 1,292,582.88

交易性金融资产 4,867,282,363.1 2,320,214,548.04
2

其中：股票投资 4,867,282,363.1 2,320,214,548.04
2

基金投资 － －

债券投资 － －

资产支持证券投资 － －

贵金属投资 － －

其他投资 － －

衍生金融资产 － －

买入返售金融资产 － －

应收清算款 97,863,571.20 －

应收股利 － －

应收申购款 10,626,470.64 347,686.68

递延所得税资产 － －

其他资产 － －

资产总计 5,526,309,772.4 2,682,610,752.43
2

本期末 上年度末

负债和净资产 2023 年 06 月 2022 年 12 月 31

30 日 日

负 债：

短期借款 － －

交易性金融负债 － －

衍生金融负债 － －

卖出回购金融资产款 － －

应付清算款 － 60,666,864.14

应付赎回款 105,618,526.86 37,152,902.97

应付管理人报酬 6,831,312.67 3,562,635.48

应付托管费 1,138,552.11 593,772.60


应付销售服务费 1,346,444.08 588,984.83

应付投资顾问费 － －

应交税费 － －

应付利润 － －

递延所得税负债 － －

其他负债 13,531,689.48 11,185,751.74

负债合计 128,466,525.20 113,750,911.76

净资产：

实收基金 2,385,876,215.1 1,431,507,266.44

9

其他综合收益 － －

未分配利润 3,011,967,032.03 1,137,352,574.23

净资产合计 5,397,843,247.2 2,568,859,840.67

2

负债和净资产总计 5,526,309,772.4 2,682,610,752.43

2

注：报告截止日 2023 年 06 月 30 日，基金份额净值 2.262 元，基金份额总额

2,385,876,215.19 份。其中：富国新兴产业股票 A/B 份额净值 2.268 元，份额总额

1,304,151,689.09 份；富国新兴产业股票 C 份额净值 2.255 元，份额总额

1,081,724,526.10 份。

6.2 利润表

会计主体：富国新兴产业股票型证券投资基金

本报告期：2023 年 01 月 01 日至 2023 年 06 月 30 日

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项 目 （2023 年 01 月 01 （2022 年 01 月 01 日
日至 2023 年 06 月 至 2022 年 06 月 30
30 日） 日 ）

一、营业总收入 800,353,965.58 -54,711,844.37

1.利息收入 963,125.55 147,537.95

其中：存款利息收入 963,125.55 147,537.95

债券利息收入 － －

资产支持证券利息收入 － －

买入返售金融资产收入 － －

证券出借利息收入 － －

其他利息收入 － －

2.投资收益（损失以“-”填列） 182,292,053.76 -166,448,649.89

其中：股票投资收益 172,052,869.16 -168,847,476.06

基金投资收益 － －

债券投资收益 － 72,119.94


资产支持证券投资收益 － －

贵金属投资收益 － －

衍生工具收益 － －

股利收益 10,239,184.60 2,326,706.23

以摊余成本计量的金融资产终止确认 － －
产生的收益

其他投资收益 － －

3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 614,590,840.55 111,375,407.33

4.汇兑收益（损失以“-”号填列） － －

5.其他收入（损失以“-”号填列） 2,507,945.72 213,860.24

减：二、营业总支出 34,836,080.80 7,300,981.20

1．管理人报酬 25,988,987.29 6,150,608.10

2．托管费 4,331,497.90 1,025,101.30

3．销售服务费 4,408,594.95 18,830.54

4． 投资顾问费 － －

5．利息支出 － －

其中：卖出回购金融资产支出 － －

6. 信用减值损失 － －

7. 税金及附加 － 0.16

8．其他费用 107,000.66 106,441.10

三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 765,517,884.78 -62,012,825.57

减：所得税费用 － －

四、净利润（净亏损以“-”号填列） 765,517,884.78 -62,012,825.57

五、其他综合收益的税后净额 － －

六、综合收益总额 765,517,884.78 -62,012,825.57

6.3 净资产（基金净值）变动表

会计主体：富国新兴产业股票型证券投资基金

本报告期： 2023 年 01 月 01 日至 2023 年 06 月 30 日

单位：人民币元

本期

项目 （2023 年 01 月 01 日至 2023 年 06 月 30 日）

实收基金 未分配 净资产

利润 合计

一、上期期末净资产1,431,507,266.44 1,137,352,574.23 2,568,859,840.67

（基金净值）

加：会计政策变更 － － －

二、本期期初净资产1,431,507,266.44 1,137,352,574.23 2,568,859,840.67

（基金净值）

三、本期增减变动额 954,368,948.75 1,874,614,457.80 2,828,983,406.55

（减少以“-”号填列）

（一）、综合收益总额 － 765,517,884.78 765,517,884.78

（二）、本期基金份额交 954,368,948.75 1,109,096,573.02 2,063,465,521.77

易产生的基金净值变
动数（净值减少以“-”
号填列）
其中：1.基金申购款 2,034,063,375.97 2,307,382,692.36 4,341,446,068.33

2.基金赎回款 - - -
1,079,694,427.22 1,198,286,119.34 2,277,980,546.56

（三）、本期向基金份额

持有人分配利润产生 － － －
的基金净值变动（净值
减少以“-”号填列）

（四）、其他综合收益结 － － －
转留存收益
四、本期期末净资产

（基金净值） 2,385,876,215.19 3,011,967,032.03 5,397,843,247.22

上年度可比期间

项目 （2022 年 01 月 01 日至 2022 年 06 月 30 日）

实收基金 未分配 净资产合计

利润

一、上期期末净资产 521,975,639.05 562,802,841.00 1,084,778,480.05
（基金净值）

加：会计政策变更 － － －

二、本期期初净资产 521,975,639.05 562,802,841.00 1,084,778,480.05
（基金净值）

三、本期增减变动额 74,367,983.96 -1,793,104.86 72,574,879.10
（减少以“-”号填列）

（一）、综合收益总额 － -62,012,825.57 -62,012,825.57

（二）、本期基金份额交
易产生的基金净值变

动数 74,367,983.96 60,219,720.71 134,587,704.67
（净值减少以“-”号填
列）

其中：1.基金申购款 173,973,790.06 141,908,238.20 315,882,028.26

2.基金赎回款 -99,605,806.10 -81,688,517.49 -181,294,323.59

（三）、本期向基金份额

持有人分配利润产生 － － －
的基金净值变动（净值
减少以“-”号填列）

（四）、其他综合收益结 － － －
转留存收益

四、本期期末净资产 596,343,623.01 561,009,736.14 1,157,353,359.15
（基金净值）
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：


陈 戈 林志松 徐慧

————————— ————————— ————————

基金管理公司负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况

富国新兴产业股票型证券投资基金（以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2015]93 号文《关于准予富国新兴产业股票型证券投资基金注册的批复》的核准，由基金管理人富国基金
管理有限公司向社会公开发行募集，基金合同于 2015 年 3 月 12 日正式生效，首
次设立募集规模为 5,973,964,636.24 份基金份额。本基金为契约型开放式，存
续期限不定。根据基金管理人于 2022 年 6 月 9 日发布的《富国基金管理有限公
司关于旗下部分基金投资范围增加存托凭证、增加 C 类基金份额并相应修订基金
合同及托管协议的公告》，自 2022 年 6 月 16 日起，本基金增加 C 类份额。本基
金的基金管理人及注册登记机构为富国基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准上市的股票）、存托凭证、固定收益类资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债券、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、证券公司发行的短期公司债券、并购重组私募债券、资产支持证券、债券回购、银行存款等）、衍生工具（权证、股指期货等）以及经中国证监会批准允许基金投资的其他金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 80%-95%，其中投资于新兴产业相关股票及存托凭证不低于非现金基金资产的 80%；权证投资占基金资产净值的比例为 0%-3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资
范围会做相应调整。

本基金业绩比较基准为：中证 800 指数收益率×80%+中债综合指数收益率×20%。
6.4.2 会计报表的编制基础

本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及《资产管理产品相关会计处理规定》和其他相关规定（统称“企业会计准则”）编制，同时，在信息披露和估值方面，也参考了中国证监会颁布的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 3 号《半年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号《年度报告和中期报告》》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会颁布的其他相关规定。

本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2023 年
6 月 30 日的财务状况以及 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日止期间的经营成
果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金报告期所采用的会计政策、其他会计估计与最近一期年度会计报表所采用的会计政策、会计估计一致。
6.4.5 会计差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项

1 印花税

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 4 月 24 日起，
调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日起，
调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；

根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有
关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。

2 增值税

根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值
税试点的通知》的规定，经国务院批准，自 2016 年 5 月 1 日起在全国范围内全
面推开营业税改征增值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；

根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；

根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，本基金运营过程中发生的增值税应税行为，以本基金的基金管理人为增值税纳税人；

根据财政部、国家税务总局财税[2017]56 号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，证券投资基金的基金管理人运营证券投资基金过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对证券投
资基金在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税
的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从证券投资基金的基金管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。增值税应税行为的销售额根据财政部、国家税务总局财税[2017]90 号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》的规定确定。

3 城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加


根据《中华人民共和国城市维护建设税法》、《征收教育费附加的暂行规定（2011 年修订）》及相关地方教育附加的征收规定，凡缴纳消费税、增值税、营业税的单位和个人，都应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育费附加（除按照相关规定缴纳农村教育事业费附加的单位外）及地方教育费附加。

4 企业所得税

根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策
的通知》的规定，自 2004 年 1 月 1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基
金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

5 个人所得税

根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储
蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起，
对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税；根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有
关问题的通知》的规定，自 2013 年 1 月 1 日起，证券投资基金从公开发行和转
让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红
利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂
减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税；根据财政部、国家税务总局、

中国证监会财税[2015]101 号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策

有关问题的通知》的规定，自 2015 年 9 月 8 日起，证券投资基金从公开发行和

转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个

人所得税。

6.4.7 重要财务报表项目的说明

6.4.7.1 银行存款

单位：人民币元

项目 本期末

（2023 年 06 月 30 日）

活期存款 516,703,125.26

等于：本金 516,637,628.79

加：应计利息 65,496.47

减：坏账准备 －

定期存款 －

等于：本金 －

加：应计利息 －

减：坏账准备 －

其中：存款期限 1 个月以内 －

存款期限 1-3 个月 －

存款期限 3 个月以上 －

其他存款 －

等于：本金 －

加：应计利息 －

减：坏账准备 －

合计 516,703,125.26

注：本基金本报告期末未持有定期存款。

6.4.7.2 交易性金融资产

单位：人民币元

项目 本期末（2023 年 06 月 30 日）

成本 应计利息 公允价值 公允价值变动

股票 4,239,878,88 － 4,867,282,36 627,403,474.
8.30 3.12 82

贵金属投资-金交所黄金合约 － － － －

交易所市场 － － － －

债券 银行间市场 － － － －

合计 － － － －

资产支持证券 － － － －

基金 － － － －

其他 － － － －


合计 4,239,878,88 － 4,867,282,36 627,403,474.
8.30 3.12 82

6.4.7.3 衍生金融资产/负债

6.4.7.3.1 衍生金融资产/负债期末余额

注：本报告期末本基金未持有衍生金融资产/负债。

6.4.7.4 买入返售金融资产

6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额

注：本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。

6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券

注：本基金本报告期末无买断式逆回购交易。

6.4.7.5 其他资产

注：本基金本报告期末无其他资产。

6.4.7.6 其他负债

单位：人民币元

项目 本期末（2023 年 06 月 30 日）

应付券商交易单元保证金 －

应付赎回费 2,342.33

应付证券出借违约金 －

应付交易费用 13,267,074.07

其中：交易所市场 13,267,074.07

银行间市场 －

应付利息 －

预提信息披露费 180,000.00

预提审计费 82,273.08

合计 13,531,689.48

6.4.7.7 实收基金

富国新兴产业股票 A/B：

金额单位：人民币元

项目 本期（2023 年 01 月 01 日至 2023 年 06 月 30 日）

基金份额（份） 账面金额

上年度末 865,074,939.61 865,074,939.61

本期申购 640,113,663.96 640,113,663.96

本期赎回（以“-”号填列） -201,036,914.48 -201,036,914.48

本期末 1,304,151,689.09 1,304,151,689.09

富国新兴产业股票 C：

金额单位：人民币元

项目 本期（2023 年 01 月 01 日至 2023 年 06 月 30 日）


基金份额（份） 账面金额

上年度末 566,432,326.83 566,432,326.83

本期申购 1,393,949,712.01 1,393,949,712.01

本期赎回（以“-”号填列） -878,657,512.74 -878,657,512.74

本期末 1,081,724,526.10 1,081,724,526.10

注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。

6.4.7.8 未分配利润

富国新兴产业股票 A/B：

单位：人民币元

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

本期期初 737,618,962.61 -48,539,462.15 689,079,500.46

本期利润 90,927,144.83 324,192,778.92 415,119,923.75

本期基金份额交 403,516,925.66 146,378,125.82 549,895,051.48

易产生的变动数

其中：基金申购款 583,502,867.63 181,661,015.57 765,163,883.20

基金赎回款 -179,985,941.97 -35,282,889.75 -215,268,831.72

本期已分配利润 － － －

本期末 1,232,063,033.10 422,031,442.59 1,654,094,475.69

富国新兴产业股票 C：

单位：人民币元

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

本期期初 479,919,128.53 -31,646,054.76 448,273,073.77

本期利润 59,999,899.40 290,398,061.63 350,397,961.03

本期基金份额交 469,341,010.65 89,860,510.89 559,201,521.54

易产生的变动数

其中：基金申购款 1,251,023,324.01 291,195,485.15 1,542,218,809.16

基金赎回款 -781,682,313.36 - -983,017,287.62

201,334,974.26

本期已分配利润 － － －

本期末 1,009,260,038.58 348,612,517.76 1,357,872,556.34

6.4.7.9 存款利息收入

单位：人民币元

项目 本期（2023 年 01 月 01 日至 2023 年 06 月 30 日）

活期存款利息收入 703,300.71

定期存款利息收入 －

其他存款利息收入 －

结算备付金利息收入 146,923.40

其他 112,901.44

合计 963,125.55

6.4.7.10 股票投资收益

单位：人民币元

项目 本期（2023 年 01 月 01 日至 2023 年 06 月 30 日）

卖出股票成交总额 14,259,232,879.15

减：卖出股票成本总额 14,048,736,083.37

减：交易费用 38,443,926.62

买卖股票差价收入 172,052,869.16

6.4.7.11 债券投资收益
6.4.7.11.1债券投资收益项目构成
注：本基金本报告期无债券投资收益。
6.4.7.11.2债券投资收益——买卖债券差价收入
注：本基金本报告期无买卖债券差价收入。
6.4.7.12 资产支持证券投资收益
6.4.7.12.1资产支持证券投资收益项目构成
注：本基金本报告期无资产支持证券投资收益。
6.4.7.12.2资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入
注：本基金本报告期无资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入。 6.4.7.13 贵金属投资收益
注：本基金本报告期无买卖贵金属交易。
6.4.7.14 衍生工具收益
6.4.7.14.1衍生工具收益——买卖权证差价收入
注：本基金本报告期无衍生工具收益——买卖权证差价收入。
6.4.7.14.2衍生工具收益——其他投资收益
注：本基金本报告期无衍生工具收益——其他投资收益。
6.4.7.15 股利收益

单位：人民币元

项目 本期（2023 年 01 月 01 日至 2023 年 06 月 30

日）

股票投资产生的股利收益 10,239,184.60

其中：证券出借权益补偿收入 －

基金投资产生的股利收益 －

合计 10,239,184.60

6.4.7.16 公允价值变动收益

单位：人民币元

项目名称 本期（2023 年 01 月 01 日至 2023 年 06 月 30 日）

1.交易性金融资产 614,590,840.55

股票投资 614,590,840.55

债券投资 －

资产支持证券投资 －

基金投资 －

贵金属投资 －

其他 －

2.衍生工具 －

权证投资 －

3.其他 －

减：应税金融商品公允价值变 －
动产生的预估增值税

合计 614,590,840.55

6.4.7.17 其他收入

单位：人民币元

项目 本期（2023 年 01 月 01 日至 2023 年 06 月 30 日）

基金赎回费收入 2,179,850.13

基金转换费收入 328,095.59

合计 2,507,945.72

6.4.7.18 信用减值损失

注：本基金本报告期无信用减值损失。

6.4.7.19 其他费用

单位：人民币元

项目 本期（2023 年 01 月 01 日至 2023 年 06 月 30 日）

审计费用 27,273.08

信息披露费 60,000.00

证券出借违约金 －

银行费用 1,127.58

债券账户维护费 18,000.00

其他 600.00

合计 107,000.66

6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明

6.4.8.1 或有事项

截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。

6.4.8.2 资产负债表日后事项

截至财务报表批准日，本基金无其他需要披露的资产负债表日后事项。


6.4.9 关联方关系

6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本基金本报告期存在控制关系或其他重大影响关系的关联方未发生变化。

6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称 与本基金的关系

富国基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构

海通证券股份有限公司（“海通证券”） 基金管理人的股东、基金代销机构

申万宏源证券有限公司（“申万宏源”） 基金管理人的股东、基金代销机构

中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构

注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易

6.4.10.1.1股票交易

金额单位：人民币元

本期（2023 年 01 月 01 日至 2023 上年度可比期间（2022年01月01日
年 06 月 30 日） 至2022年06月30日）

关联方名称 占当期股票成交 占当期股票成交
成交金额 总额的比例 成交金额 总额的比例（%）
（%）

海通证券 2,717,822,922.64 8.99 494,968,247.65 9.42

申万宏源 2,368,812,472.15 7.84 534,268,691.62 10.16

6.4.10.1.2权证交易

注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。

6.4.10.1.3债券交易

注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。

6.4.10.1.4债券回购交易

注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行回购交易。


6.4.10.1.5应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

本期（2023年01月01日至2023年06月30日）

关联方名称 佣金 占当期佣金总量 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总
的比例（%） 额的比例（%）

海通证券 1,960,372.89 8.99 1,412,763.87 10.65

申万宏源 1,708,621.65 7.84 766,460.09 5.78

上年度可比期间（2022年01月01日至2022年06月30日）

关联方名称 佣金 占当期佣金总量 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总
的比例（%） 额的比例（%）

申万宏源 488,542.25 10.15 483,666.01 18.64

海通证券 454,380.08 9.44 447,614.41 17.25

注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取

证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议

的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服

务。

6.4.10.2 关联方报酬

6.4.10.2.1基金管理费

单位：人民币元

项目 本期（2023 年 01 月 01 日至 上年度可比期间（2022 年 01 月

2023 年 06 月 30 日） 01 日至 2022 年 06 月 30 日）

当期发生的基金应支付的管理费 25,988,987.29 6,150,608.10

其中：支付销售机构的客户维护费 5,289,973.44 2,481,863.81

注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算

方法如下：

H＝E×1.5%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。

6.4.10.2.2基金托管费

单位：人民币元


本期（2023 年 01 月 01 上年度可比期间（2022 年 01
项目 日至 2023 年 06 月 30 月 01 日至 2022 年 06 月 30

日） 日）

当期发生的基金应支付的托管费 4,331,497.90 1,025,101.30

注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计

算方法如下：

H＝E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。

6.4.10.2.3销售服务费

单位：人民币元

本期（2023 年 01 月 01 日至 2023 年 06 月 30 日）

获得销售服务费的各关 当期发生的基金应支付的销售服务费

联方名称 富国新兴产业股票 富国新兴产业股票 C 合计

A/B

富国基金管理有限公司 － 3,502,892.02 3,502,892.02

中国工商银行股份有限公 － 48.25 48.25
司

合计 － 3,502,940.27 3,502,940.27

单位：人民币元

上年度可比期间（2022 年 01 月 01 日至 2022 年 06 月 30 日）

获得销售服务费的各关 当期发生的基金应支付的销售服务费

联方名称 富国新兴产业股票 富国新兴产业股票 C 合计

A/B

富国基金管理有限公司 － 18,638.86 18,638.86

合计 － 18,638.86 18,638.86

注：自 2022 年 6 月 16 日起，本基金增加收取销售服务费的 C 类基金份额。本基

金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费将专门用于本

基金 C 类基金份额的销售与基金份额持有人服务。

在通常情况下，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净

值的 0.60%年费率计提。销售服务费计算方法如下：

H＝E×0.60%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值


C 类基金份额的销售服务费每日计提，按月支付。

6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

注：本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方通过银行间同业市场进行债

券（含回购）交易。

6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明

6.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务

的情况

注: 本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方通过约定申报方式进行适

用固定期限费率从事证券出借业务。

6.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业

务的情况

注: 本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方通过约定申报方式进行适

用市场化期限费率从事证券出借业务。

6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况

6.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

份额单位：份

本期（2023 年 01 月 01 日至 2023 上年度可比期间

年 06 月 30 日） (2022 年 01 月 01 日至 2022 年 06
项目 月 30 日)

富国新兴产业股 富国新兴产业股票 富国新兴产业股 富国新兴产业
票 A/B C 票 A/B 股票 C

基金合同生效日（2015 年

03 月 12 日）持有的基金份 － － － －
额

期初持有的基金份额 － 567.86 － －

期间申购/买入总份额 － － － 567.86

期间因拆分变动份额 － － － －

减:期间赎回/卖出总份额 － － － －

期末持有的基金份额 － 567.86 － 567.86


期末持有的基金份额占基 － 0.00% － 0.00%

金总份额比例

注：本基金管理人投资本基金按照公告的费率条款执行，不存在费率优惠的情况。

6.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

注：本基金除基金管理人之外的其他关联方本报告期末及上年度末均未投资本基

金。

6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

本期（2023 年 01 月 01 日至 2023 年 06 上年度可比期间（2022 年 01 月 01 日至
关联方名称 月 30 日） 2022 年 06 月 30 日）

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

中国工商银行股份有限

公司 516,703,125.26 703,300.71 113,617,292.69 119,061.50

6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

注：本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销的证

券。

6.4.10.8 其他关联交易事项的说明

6.4.10.8.1其他关联交易事项的说明

本基金无其他关联交易事项。

6.4.11 利润分配情况

注：本基金本报告期未进行利润分配。

6.4.12 期末（2023 年 06 月 30 日）本基金持有的流通受限证券

6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

6.4.12.1.1 受限证券类别：股票

金额单位：人民币元

证券代码 证券名称 成功认购日 受限期 流通受 认购 期末估 数量 期末 期末 备
限类型 价格 值单价 （单位：股） 成本总额 估值总额 注

688063 派能科技 2023-01-31 6 个月 非公开发 249.25 191.39 40,120 9,999,910.00 7,678,566.80 －
行限售

6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

注：本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。

6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购

注：截至本报告期末 2023 年 06 月 30 日止，本基金无因从事银行间市场债券正
回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.3.2交易所市场债券正回购

截至本报告期末 2023 年 06 月 30 日止，本基金无因从事交易所市场债券正
回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
注：本基金本报告期末未持有参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构

本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险控制委员会、风险管理部和合规稽核部、相关职能部门和业务部门构成的四级风险管理架构体系。
6.4.13.2 信用风险

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家上市公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10%。本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。由于国债、央行票据和政策性金融债的信用风险很低，故不进行列示。

6.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的信用债。
6.4.13.2.2按长期信用评级列示的债券投资
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有按长期信用评级列示的信用债。
6.4.13.2.3按长期信用评级列示的资产支持证券投资
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有资产支持证券。
6.4.13.2.4按长期信用评级列示的同业存单投资
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有同业存单。
6.4.13.3 流动性风险

流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
6.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产的流动性风险进行管理。

本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险，并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，
控制因开放申购赎回带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。

本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除在 6.4.12 中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计未超过基金资产净值的 15%。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。

本基金本报告期末及上年度末均无重大流动性风险。
6.4.13.4 市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。6.4.13.4.1利率风险

利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金及债券投资等。6.4.13.4.1.1 利率风险敞口

下表统计了本基金的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。


单位：人民币元

本期末（2023 年 06 月 1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计

30 日）

资产

银行存款 516,703,125.26 － － － － － 516,703,125.26

结算备付金 31,732,895.63 － － － － － 31,732,895.63

存出保证金 2,101,346.57 － － － － － 2,101,346.57

交易性金融资产 － － － － － 4,867,282,363.12 4,867,282,363.12

应收清算款 － － － － － 97,863,571.20 97,863,571.20

应收申购款 － － － － － 10,626,470.64 10,626,470.64

资产总计 550,537,367.46 － － － － 4,975,772,404.96 5,526,309,772.42

负债

应付赎回款 － － － － － 105,618,526.86 105,618,526.86

应付管理人报酬 － － － － － 6,831,312.67 6,831,312.67

应付托管费 － － － － － 1,138,552.11 1,138,552.11

应付销售服务费 － － － － － 1,346,444.08 1,346,444.08

其他负债 － － － － － 13,531,689.48 13,531,689.48

负债总计 － － － － － 128,466,525.20 128,466,525.20

利率敏感度缺口 550,537,367.46 － － － － 4,847,305,879.76 5,397,843,247.22

上年度末（2022 年 12 1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计

月 31 日）

资产

银行存款 333,962,711.76 － － － － － 333,962,711.76

结算备付金 26,793,223.07 － － － － － 26,793,223.07


存出保证金 1,292,582.88 － － － － － 1,292,582.88

交易性金融资产 － － － － － 2,320,214,548.04 2,320,214,548.04

应收申购款 － － － － － 347,686.68 347,686.68

资产总计 362,048,517.71 － － － － 2,320,562,234.72 2,682,610,752.43

负债

应付清算款 － － － － － 60,666,864.14 60,666,864.14

应付赎回款 － － － － － 37,152,902.97 37,152,902.97

应付管理人报酬 － － － － － 3,562,635.48 3,562,635.48

应付托管费 － － － － － 593,772.60 593,772.60

应付销售服务费 － － － － － 588,984.83 588,984.83

其他负债 － － － － － 11,185,751.74 11,185,751.74

负债总计 － － － － － 113,750,911.76 113,750,911.76

利率敏感度缺口 362,048,517.71 － － － － 2,206,811,322.96 2,568,859,840.67

6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析

本基金本期末及上年度末均未持有债券资产（不含可转债），因此市场利率的
变动对于本基金资产净值无重大影响。
6.4.13.4.2 外汇风险

本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险

本基金其他价格风险主要系市场价格风险，市场价格风险是指基金所持金融
工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素
变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交
易的证券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本
基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金
所持有的证券价格实施监控。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准上市的股票）、存托凭证、
固定收益类资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债券、
可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融
资券）、证券公司发行的短期公司债券、并购重组私募债券、资产支持证券、债
券回购、银行存款等）、衍生工具（权证、股指期货等）以及经中国证监会批准
允许基金投资的其他金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）。

基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 80%-95%，
其中投资于新兴产业相关股票及存托凭证不低于非现金基金资产的 80%；权证投
资占基金资产净值的比例为 0%-3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴
纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值
的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

本基金面临的整体市场价格风险列示如下：

金额单位：人民币元

项目 本期末（2023 年 06 月 30 日） 上年度末（2022 年 12 月 31


日）

占基金资产净 占基金资产
公允价值 值比例（%） 公允价值 净值比例

（%）

交易性金融资产－股票投资 4,867,282,363.12 90.17 2,320,214,548.04 90.32

交易性金融资产－基金投资 － － － －

交易性金融资产－债券投资 － － － －

交易性金融资产－贵金属投

资 － － － －

衍生金融资产－权证投资 － － － －

其他 － － － －

合计 4,867,282,363.12 90.17 2,320,214,548.04 90.32

6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析

本基金管理人运用资产-资本定价模型（CAPM）对本基金的市场价格风险进

行分析。下表为市场价格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，

业绩比较基准所对应的市场组合的价格发生合理、可能的变动时，将对基金净值

产生的影响。

1. 基金的市场价格风险主要源于市场的系统性风险，即与基金的贝塔系数紧密相关；2. 以下
假设

分析，除业绩比较基准发生变动，其他影响基金资产公允价值的风险变量保持不变。

对资产负债表日基金资产净值的

影响金额（单位：人民币元 ）

相关风险变量的变动 本期末（2023 年 06 月 上年度末（2022 年 12 月
30 日） 31 日）

分析

1.业绩比较基准增加 1% 74,216,174.69 29,372,300.35

2.业绩比较基准减少 1% -74,216,174.69 -29,372,300.35

6.4.14 公允价值

6.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法

公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的

输入值所属的最低层次决定：第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整

的报价；第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输


入值；第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。

6.4.14.2 持续的以公允价值计量的金融工具

6.4.14.2.1各层次金融工具的公允价值

单位：人民币元

本期末 上年度末

公允价值计量结果所属的层次 （2023 年 06 月 30 （2022 年 12 月 31 日）

日）

第一层次 4,859,603,796.32 2,295,175,207.38

第二层次 － －

第三层次 7,678,566.80 25,039,340.66

合计 4,867,282,363.12 2,320,214,548.04

6.4.14.2.2公允价值所属层次间的重大变动

本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。

对于公开市场交易的股票、债券等投资，若出现重大事项停牌、交易不活跃或非

公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间

及限售期间将相关投资的公允价值列入第一层次，并根据估值调整中采用的对公

允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次，确定相关投资的公

允价值应属第二层次或第三层次。

6.4.14.3 非持续的以公允价值计量的金融工具的说明

本基金本报告期末及上年度末均未持有非持续的以公允价值计量的金融工

具。

6.4.14.4 不以公允价值计量的金融工具的相关说明

本基金持有的不以公允价值计量的金融工具为以摊余成本计量的金融资产

和金融负债，这些金融工具因其剩余期限较短，所以其账面价值与公允价值相若。

6.4.15 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

6.4.15.1 承诺事项

截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
6.4.15.2 其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。


§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比例

（%）

1 权益投资 4,867,282,363.12 88.07

其中：股票 4,867,282,363.12 88.07

2 基金投资 － －

3 固定收益投资 － －

其中：债券 － －

资产支持证券 － －

4 贵金属投资 － －

5 金融衍生品投资 － －

6 买入返售金融资产 － －

其中：买断式回购的买入返售金融资 － －
产

7 银行存款和结算备付金合计 548,436,020.89 9.92

8 其他各项资产 110,591,388.41 2.00

9 合计 5,526,309,772.42 100.00

7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

金额单位：人民币元

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（%）

A 农、林、牧、渔业 － －

B 采矿业 － －

C 制造业 2,420,067,308.45 44.83

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 － －

E 建筑业 － －

F 批发和零售业 49,835,276.00 0.92

G 交通运输、仓储和邮政业 － －

H 住宿和餐饮业 － －

I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,116,668,858.67 39.21

J 金融业 280,710,920.00 5.20

K 房地产业 － －

L 租赁和商务服务业 － －

M 科学研究和技术服务业 － －

N 水利、环境和公共设施管理业 － －

O 居民服务、修理和其他服务业 － －


P 教育 － －

Q 卫生和社会工作 － －

R 文化、体育和娱乐业 － －

S 综合 － －

合计 4,867,282,363.12 90.17

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例
（%）

1 300308 中际旭创 2,721,400 401,270,430.00 7.43

2 688111 金山办公 615,766 290,777,020.52 5.39

3 300033 同花顺 1,601,500 280,710,920.00 5.20

4 002230 科大讯飞 3,870,648 263,049,238.08 4.87

5 603019 中科曙光 5,093,919 259,280,477.10 4.80

6 300624 万兴科技 2,145,204 251,310,648.60 4.66

7 002555 三七互娱 5,106,800 178,125,184.00 3.30

8 300394 天孚通信 1,625,554 173,657,933.82 3.22

9 002371 北方华创 530,232 168,428,194.80 3.12

10 002920 德赛西威 1,066,642 166,193,490.02 3.08

11 000063 中兴通讯 3,550,400 161,685,216.00 3.00

12 688486 龙迅股份 1,368,939 150,651,736.95 2.79

13 002475 立讯精密 4,211,700 136,669,665.00 2.53

14 688369 致远互联 2,357,313 130,359,408.90 2.42

15 300634 彩讯股份 4,328,000 114,259,200.00 2.12

16 300378 鼎捷软件 3,154,155 108,029,808.75 2.00

17 603444 吉比特 219,100 107,602,201.00 1.99

18 688279 峰岹科技 787,190 103,909,080.00 1.93

19 688361 中科飞测-U 1,138,367 94,495,844.67 1.75

20 000021 深科技 4,372,863 87,413,531.37 1.62

21 688768 容知日新 1,084,948 86,654,796.76 1.61

22 300559 佳发教育 4,991,429 82,358,578.50 1.53

23 300226 上海钢联 2,514,807 81,479,746.80 1.51

24 688590 新致软件 3,569,883 81,143,440.59 1.50

25 603986 兆易创新 759,100 80,654,375.00 1.49

26 688475 萤石网络 1,881,349 80,634,618.14 1.49

27 300315 掌趣科技 10,309,600 80,414,880.00 1.49

28 688418 震有科技 3,760,156 79,264,088.48 1.47

29 002908 德生科技 5,053,100 78,171,457.00 1.45

30 300474 景嘉微 829,800 74,673,702.00 1.38

31 300502 新易盛 1,049,949 71,365,033.53 1.32

32 688662 富信科技 1,086,851 64,678,503.01 1.20


33 002050 三花智控 1,923,600 58,208,136.00 1.08

34 002970 锐明技术 1,774,320 55,873,336.80 1.04

35 688099 晶晨股份 657,808 55,466,370.56 1.03

36 300494 盛天网络 2,191,983 54,339,258.57 1.01

37 603108 润达医疗 2,682,200 49,835,276.00 0.92

38 688502 茂莱光学 69,916 13,423,872.00 0.25

39 688063 派能科技 40,120 7,678,566.80 0.14

40 300953 震裕科技 41,900 3,085,097.00 0.06

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动

7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（%）

1 300033 同花顺 333,091,016.14 12.97

2 002555 三七互娱 331,121,141.74 12.89

3 002371 北方华创 328,722,909.37 12.80

4 300474 景嘉微 274,530,448.28 10.69

5 603986 兆易创新 267,297,576.25 10.41

6 300624 万兴科技 266,864,661.07 10.39

7 000938 紫光股份 251,437,985.33 9.79

8 603019 中科曙光 248,068,794.49 9.66

9 688111 金山办公 245,769,906.07 9.57

10 000977 浪潮信息 245,706,219.66 9.56

11 688256 寒武纪 242,994,542.28 9.46

12 300308 中际旭创 241,018,872.30 9.38

13 002230 科大讯飞 238,102,852.46 9.27

14 000021 深科技 210,561,742.76 8.20

15 000063 中兴通讯 202,374,406.18 7.88

16 002050 三花智控 197,585,321.15 7.69

17 300494 盛天网络 192,581,054.32 7.50

18 300394 天孚通信 186,799,147.91 7.27

19 688361 中科飞测-U 181,241,136.45 7.06

20 002558 巨人网络 180,952,782.97 7.04

21 002236 大华股份 171,249,511.18 6.67

22 002920 德赛西威 165,933,244.47 6.46

23 688981 中芯国际 165,123,705.72 6.43

24 300559 佳发教育 159,930,465.25 6.23

25 300502 新易盛 159,650,410.14 6.21

26 603596 伯特利 154,518,783.96 6.02

27 002351 漫步者 149,829,745.67 5.83

28 688279 峰岹科技 143,529,692.17 5.59


29 688486 龙迅股份 142,072,598.32 5.53

30 300785 值得买 138,234,181.94 5.38

31 002156 通富微电 138,010,588.38 5.37

32 300634 彩讯股份 137,535,050.00 5.35

33 603444 吉比特 136,552,787.96 5.32

34 002045 国光电器 133,262,298.48 5.19

35 688369 致远互联 133,082,340.21 5.18

36 002475 立讯精密 132,780,641.28 5.17

37 688018 乐鑫科技 132,444,343.69 5.16

38 603533 掌阅科技 131,261,590.00 5.11

39 601928 凤凰传媒 130,415,450.30 5.08

40 688012 中微公司 126,637,430.66 4.93

41 300002 神州泰岳 126,068,964.80 4.91

42 688120 华海清科 125,637,335.91 4.89

43 688099 晶晨股份 124,671,860.34 4.85

44 601689 拓普集团 124,509,799.26 4.85

45 002463 沪电股份 123,211,758.48 4.80

46 688608 恒玄科技 122,170,663.42 4.76

47 688383 新益昌 121,010,345.98 4.71

48 300604 长川科技 118,977,128.24 4.63

49 688095 福昕软件 118,183,345.02 4.60

50 002063 远光软件 111,288,134.90 4.33

51 002373 千方科技 111,195,155.70 4.33

52 301191 菲菱科思 108,223,925.68 4.21

53 002291 遥望科技 104,396,935.36 4.06

54 002908 德生科技 103,202,189.65 4.02

55 688031 星环科技 101,443,357.91 3.95

56 002957 科瑞技术 99,247,405.25 3.86

57 300476 胜宏科技 99,207,652.22 3.86

58 300378 鼎捷软件 97,755,915.38 3.81

59 002315 焦点科技 97,605,233.50 3.80

60 300291 百纳千成 97,488,756.10 3.80

61 300674 宇信科技 91,589,442.35 3.57

62 600588 用友网络 90,852,060.00 3.54

63 300274 阳光电源 89,995,903.43 3.50

64 002517 恺英网络 89,494,840.55 3.48

65 300226 上海钢联 89,249,136.76 3.47

66 603108 润达医疗 87,726,256.36 3.41

67 300133 华策影视 87,703,132.40 3.41

68 601318 中国平安 84,028,408.42 3.27

69 601921 浙版传媒 82,531,091.65 3.21


70 688535 华海诚科 79,924,268.00 3.11

71 601728 中国电信 79,429,181.09 3.09

72 300315 掌趣科技 78,757,085.45 3.07

73 688590 新致软件 78,472,599.11 3.05

74 688502 茂莱光学 77,046,310.61 3.00

75 688037 芯源微 76,169,473.63 2.97

76 300059 东方财富 73,657,576.20 2.87

77 688662 富信科技 73,643,627.38 2.87

78 300118 东方日升 73,171,119.43 2.85

79 603305 旭升集团 73,160,511.16 2.85

80 688475 萤石网络 72,874,632.61 2.84

81 688515 裕太微 72,800,394.01 2.83

82 688246 嘉和美康 69,381,678.43 2.70

83 603667 五洲新春 66,680,134.30 2.60

84 300393 中来股份 65,932,175.00 2.57

85 600570 恒生电子 65,693,345.44 2.56

86 300913 兆龙互连 63,800,713.67 2.48

87 688435 英方软件 63,329,773.99 2.47

88 002368 太极股份 62,117,437.60 2.42

89 603383 顶点软件 61,986,275.00 2.41

90 688498 源杰科技 61,374,119.53 2.39

91 688579 山大地纬 60,986,038.48 2.37

92 300766 每日互动 60,871,091.00 2.37

93 600941 中国移动 60,126,507.00 2.34

94 300166 东方国信 59,014,143.98 2.30

95 300299 富春股份 58,458,479.02 2.28

96 688768 容知日新 57,190,766.88 2.23

97 300229 拓尔思 55,774,529.98 2.17

98 300693 盛弘股份 54,883,582.00 2.14

99 600633 浙数文化 54,122,737.20 2.11

100 605133 嵘泰股份 52,106,476.00 2.03

101 601801 皖新传媒 52,086,098.00 2.03

102 600536 中国软件 51,899,944.37 2.02

103 002970 锐明技术 51,798,178.56 2.02

注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易

费用。

7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（%）

1 603596 伯特利 298,704,401.69 11.63


2 688256 寒武纪 277,475,025.58 10.80

3 000938 紫光股份 266,303,842.95 10.37

4 688385 复旦微电 221,930,314.39 8.64

5 000977 浪潮信息 220,170,214.62 8.57

6 300474 景嘉微 204,251,442.31 7.95

7 688072 拓荆科技 188,331,598.89 7.33

8 603986 兆易创新 185,644,275.83 7.23

9 002555 三七互娱 184,948,356.70 7.20

10 300494 盛天网络 183,944,291.50 7.16

11 002371 北方华创 180,426,895.38 7.02

12 688103 国力股份 171,270,729.97 6.67

13 002558 巨人网络 170,832,322.13 6.65

14 002236 大华股份 169,930,218.70 6.62

15 688981 中芯国际 156,657,520.88 6.10

16 601928 凤凰传媒 152,486,039.22 5.94

17 002351 漫步者 151,517,230.69 5.90

18 002156 通富微电 137,501,529.52 5.35

19 002050 三花智控 135,883,985.78 5.29

20 688031 星环科技 135,134,704.08 5.26

21 300785 值得买 134,794,114.58 5.25

22 603533 掌阅科技 133,383,795.00 5.19

23 688018 乐鑫科技 132,739,787.39 5.17

24 688608 恒玄科技 129,079,955.36 5.02

25 000021 深科技 128,890,908.52 5.02

26 688095 福昕软件 126,139,668.07 4.91

27 603306 华懋科技 125,977,048.00 4.90

28 002463 沪电股份 124,775,015.71 4.86

29 688383 新益昌 124,462,197.97 4.85

30 688012 中微公司 123,858,103.88 4.82

31 300002 神州泰岳 123,371,543.80 4.80

32 688120 华海清科 122,774,733.17 4.78

33 300604 长川科技 121,480,893.13 4.73

34 002045 国光电器 119,328,984.38 4.65

35 688787 海天瑞声 118,647,835.24 4.62

36 300476 胜宏科技 117,844,030.32 4.59

37 002315 焦点科技 117,260,939.60 4.56

38 300624 万兴科技 114,944,999.00 4.47

39 002373 千方科技 111,701,520.00 4.35

40 601689 拓普集团 109,941,585.25 4.28

41 300291 百纳千成 109,558,054.77 4.26

42 688489 三未信安 107,690,528.67 4.19


43 002063 远光软件 107,550,403.44 4.19

44 300502 新易盛 107,082,586.85 4.17

45 688063 派能科技 106,261,568.12 4.14

46 002291 遥望科技 105,907,830.16 4.12

47 688032 禾迈股份 103,283,561.06 4.02

48 688361 中科飞测-U 102,844,815.31 4.00

49 002957 科瑞技术 99,781,519.56 3.88

50 301191 菲菱科思 99,602,898.80 3.88

51 300674 宇信科技 92,908,232.56 3.62

52 688533 上声电子 92,873,441.22 3.62

53 002517 恺英网络 92,759,439.51 3.61

54 300394 天孚通信 91,941,060.97 3.58

55 603997 继峰股份 91,560,204.40 3.56

56 688498 源杰科技 88,303,639.98 3.44

57 688777 中控技术 87,993,848.48 3.43

58 600588 用友网络 87,765,687.71 3.42

59 300274 阳光电源 85,040,542.66 3.31

60 688348 昱能科技 83,717,314.27 3.26

61 601728 中国电信 82,607,451.06 3.22

62 601318 中国平安 82,213,558.84 3.20

63 300133 华策影视 78,856,271.56 3.07

64 688535 华海诚科 78,732,603.92 3.06

65 688579 山大地纬 78,705,520.46 3.06

66 300913 兆龙互连 77,521,982.98 3.02

67 688037 芯源微 75,329,774.85 2.93

68 688279 峰岹科技 74,195,786.95 2.89

69 688515 裕太微 73,708,719.49 2.87

70 300059 东方财富 72,609,123.01 2.83

71 688246 嘉和美康 71,413,404.25 2.78

72 300118 东方日升 69,742,653.28 2.71

73 601921 浙版传媒 69,407,578.00 2.70

74 301117 佳缘科技 68,989,008.80 2.69

75 603305 旭升集团 68,747,871.40 2.68

76 688099 晶晨股份 67,234,085.87 2.62

77 300299 富春股份 66,607,931.96 2.59

78 300393 中来股份 66,452,647.00 2.59

79 688502 茂莱光学 66,408,792.55 2.59

80 688711 宏微科技 65,624,805.66 2.55

81 300766 每日互动 65,143,070.12 2.54

82 301269 华大九天 65,100,493.86 2.53

83 688435 英方软件 63,471,694.60 2.47


84 002368 太极股份 63,412,862.01 2.47

85 603667 五洲新春 62,631,760.18 2.44

86 000063 中兴通讯 62,231,693.00 2.42

87 603383 顶点软件 61,111,455.00 2.38

88 600941 中国移动 61,085,197.79 2.38

89 300166 东方国信 60,031,958.20 2.34

90 300105 龙源技术 59,125,409.00 2.30

91 300559 佳发教育 58,805,821.64 2.29

92 301012 扬电科技 58,283,167.12 2.27

93 600570 恒生电子 57,105,360.25 2.22

94 688048 长光华芯 56,207,548.53 2.19

95 300693 盛弘股份 56,156,499.26 2.19

96 300033 同花顺 55,615,017.00 2.16

97 603699 纽威股份 55,384,721.55 2.16

98 600633 浙数文化 54,971,573.18 2.14

99 605128 上海沿浦 51,782,633.00 2.02

注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易

费用。

7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

买入股票成本（成交）总额 15,981,213,057.90

卖出股票收入（成交）总额 14,259,232,879.15

注：“买入股票成本（成交）总额”和“卖出股票收入（成交）总额”按买卖成交

金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

注：本基金本报告期末未持有债券。

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注：本基金本报告期末未持有债券。

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明

细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

细

注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10 本基金投资股指期货的投资政策

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策

本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
7.11.2 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金投资的前十名证券的发行主体中，三七互娱网络科技集团股份有限公司在报告期内曾被中国证券监督管理委员会立案调查。

本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合相关法律法规、基金合同及公司投资制度的要求。基金管理人将密切跟踪相关进展，遵循价值投资的理念进行投资决策。

本基金持有的其余证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 2,101,346.57

2 应收清算款 97,863,571.20


3 应收股利 －

4 应收利息 －

5 应收申购款 10,626,470.64

6 其他应收款 －

7 待摊费用 －

8 其他 －

9 合计 110,591,388.41

7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。


§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有人结构

持有人户 户均持有 机构投资者 个人投资者

份额级别 数(户) 的基金份 占总份 占总份额
额 持有份额 额比例 持有份额 比例
（%） （%）

富国新兴产业 41,381 31,515.71 641,046,286.11 49.15 663,105,402.98 50.85
股票 A/B

富国新兴产业 31,049 34,839.27 990,849,100.03 91.60 90,875,426.07 8.40
股票 C

合计 72,430 32,940.44 1,631,895,386.14 68.40 753,980,829.05 31.60

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例(%)

基金管理人所有 富国新兴产 5,968,441.35 0.4576

从业人员持有本 业股票 A/B

基金 富国新兴产 362,315.05 0.0335

业股票 C

合计 6,330,756.40 0.2653

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间

（万份）

富国新兴产业股票 >100

本公司高级管理人员、基金投资 A/B

和研究部门负责人持有本开放式 富国新兴产业股票 0

基金 C

合计 >100

富国新兴产业股票 >100

本基金基金经理持有本开放式基 A/B

金 富国新兴产业股票 0

C

合计 >100


§9 开放式基金份额变动

单位：份

富国新兴产业股票 富国新兴产业股票 C
A/B

基金合同生效日(2015 年 03 月 12 日) 5,973,964,636.24 －
基金份额总额

报告期期初基金份额总额 865,074,939.61 566,432,326.83

本报告期基金总申购份额 640,113,663.96 1,393,949,712.01

减：本报告期基金总赎回份额 201,036,914.48 878,657,512.74

本报告期基金拆分变动份额 － －

本报告期期末基金份额总额 1,304,151,689.09 1,081,724,526.10


§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

本报告期内本基金没有召开基金份额持有人大会。

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本报告期内本基金基金管理人无重大人事变动。

本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期无涉及基金管理人、基金资产、基金托管业务的诉讼。

10.4 基金投资策略的改变

本报告期本基金投资策略无改变。

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期内基金管理人没有改聘为其审计的会计师事务所。

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

10.6.1 管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

注：本报告期内，基金管理人及其高级管理人员未受稽查或处罚。

10.6.2 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

注：本报告期内，本基金托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 本期基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

交易 股票交易 应支付该券商的佣金

券商名称 单元 占当期股票 占当期佣金 备注
数量 成交金额 成交总额的 佣金 总量的比例

比例（%） （%）

安信证券 2 584,858,790.95 1.93 421,858.03 1.93 －

长江证券 2 1,866,254,079.94 6.17 1,346,127.15 6.17 －

东北证券 2 224,530,830.73 0.74 161,957.80 0.74 －

东方证券 2 1,783,624,091.56 5.90 1,286,530.68 5.90 －


东吴证券 2 1,300,284,546.37 4.30 937,893.45 4.30 －

东兴证券 2 491,142,315.21 1.62 354,260.95 1.62 －

广发证券 2 411,937,190.15 1.36 297,127.17 1.36 －

国盛证券 2 － － － － －

国泰君安 2 432,265,439.87 1.43 311,794.45 1.43 －

国信证券 2 27,961,377.00 0.09 20,165.90 0.09 －

海通证券 2 2,717,822,922.64 8.99 1,960,372.89 8.99 －

华创证券 2 2,079,097,248.16 6.88 1,499,662.32 6.88 －

华金证券 1 982,116,083.12 3.25 708,399.28 3.25 －

华西证券 2 1,639,873,271.17 5.42 1,182,840.62 5.42 －

民生证券 2 1,128,063,251.39 3.73 813,666.44 3.73 －

瑞银证券 1 － － － － －

申万宏源 3 2,368,812,472.15 7.84 1,708,621.65 7.84 －

太平洋证券 2 95,873,109.27 0.32 69,154.30 0.32 －

天风证券 2 1,534,486,375.26 5.08 1,106,821.50 5.08 －

西南证券 1 518,586,969.49 1.72 374,056.64 1.72 －

兴业证券 1 2,845,017,782.37 9.41 2,052,105.25 9.41 －

银河证券 1 645,516,342.34 2.14 465,612.43 2.14 －

招商证券 2 929,171,984.00 3.07 670,211.96 3.07 －

中金公司 2 326,248,563.56 1.08 235,323.43 1.08 －

中泰证券 2 1,309,584,642.96 4.33 944,605.77 4.33 －

中信建投 2 3,587,421,583.38 11.87 2,587,600.82 11.87 －

中信证券 1 399,894,764.01 1.32 288,456.17 1.32 －

注：我公司对基金交易单元的选择是综合考虑券商的研究能力及其它相关因素后决定的。本报告期内本基金租用券商交易单元无变更。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

债券交易 债券回购交易 权证交易

占当期债 占当期债 占当期权证
券商名称 成交金额 券成交总 成交金额 券回购成 成交金额 成交总额的
额的比例 交总额的 比例（%）
（%） 比例（%）

安信证券 － － － － － －

长江证券 － － － － － －


东北证券 － － － － － －

东方证券 － － － － － －

东吴证券 － － － － － －

东兴证券 － － － － － －

广发证券 － － － － － －

国盛证券 － － － － － －

国泰君安 － － － － － －

国信证券 － － － － － －

海通证券 － － － － － －

华创证券 － － － － － －

华金证券 － － － － － －

华西证券 － － － － － －

民生证券 － － － － － －

瑞银证券 － － － － － －

申万宏源 － － － － － －

太平洋证券 － － － － － －

天风证券 － － － － － －

西南证券 － － － － － －

兴业证券 － － － － － －

银河证券 － － － － － －

招商证券 － － － － － －

中金公司 － － － － － －

中泰证券 － － － － － －

中信建投 － － － － － －

中信证券 － － － － － －

10.8 其他重大事件

序号 公告事项 信息披露方式 披露日期

富国基金管理有限公司关于旗下

1 部分证券投资基金投资非公开发 规定披露媒介 2023年02月02日
行股票的公告


§11 影响投资者决策的其他重要信息

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

投资者 持有基金份额

类别 序号 比例达到或者 期初 申购 赎回 持有份额 份额占比
超过 20%的时 份额 份额 份额

间区间

2023-01-01 至 354,62 347,70

1 2023-04- 4,745. 238,553 5,073. 245,472,794 10.29%
06;2023-04-11 至 23 ,123.24 95 .52

机构 2023-04-13

126,46 300,008 426,470,454

2 2023-05-04 1,770. ,684.00 － .47 17.87%
47

产品特有风险

本基金于本报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情形，本基金管理人已经采取措施，审慎确认大额申购与大额赎回，防控产品流动性风险并公平对待投资者。本基金管理人提请投资者注意因单一投资者持有基金份额集中导致的产品流动性风险、大额赎回风险以及净值波动风险等特有风险。


§12 备查文件目录

备查文件名称 备查文件存放地点 备查文件查阅方式

1、中国证监会批准设立富国 中国（上海）自由贸易试验区 投资者对本报告书如有疑
新兴产业股票型证券投资基 世纪大道 1196 号世纪汇办 问，可咨询本基金管理人富
金的文件 公楼二座 27-30 层 国基金管理有限公司。咨询
2、富国新兴产业股票型证券 电话：95105686、4008880688
投资基金基金合同 （全国统一，免长途话费）公
3、富国新兴产业股票型证券 司 网 址 ：
投资基金托管协议 http://www.fullgoal.com.
4、中国证监会批准设立富国 cn。

基金管理有限公司的文件
5、富国新兴产业股票型证券
投资基金财务报表及报表附
注
6、报告期内在指定报刊上披
露的各项公告
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