平安鑫享混合型证券投资基金

2024 年第 1 季度报告

2024 年 3 月 31 日

基金管理人：平安基金管理有限公司

基金托管人：平安银行股份有限公司

报告送出日期：2024 年 4 月 22 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 04 月 19 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2024 年 01 月 01 日起至 03 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 平安鑫享混合

基金主代码 001609

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2015 年 7 月 28 日

报告期末基金份额总额 275,943,238.87 份

投资目标 在严格控制风险的基础上，通过对不同资产类别优化
配置及组合精选，力求实现基金资产的长期稳健增

值。

投资策略 本基金将采取主动的类别资产配置策略，注重风险与
收益的平衡。本基金将挑选具有较高投资价值的股票
和债券，力求实现基金资产的长期稳定增长。

业绩比较基准 30%×沪深 300 指数收益率＋70%×中证全债指数收益
率

风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，其预期收益及风险水
平高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型证券
投资基金。

基金管理人 平安基金管理有限公司

基金托管人 平安银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 平安鑫享混合 A 平安鑫享混合 C 平安鑫享混合 E

下属分级基金的交易代码 001609 001610 007925

报告期末下属分级基金的份额总额 48,139,559.52 份 39,907,838.76 份 187,895,840.59 份

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2024 年 1 月 1 日-2024 年 3 月 31 日）

平安鑫享混合 A 平安鑫享混合 C 平安鑫享混合 E

1.本期已实现收益 1,272,328.90 632,659.17 4,713,938.34

2.本期利润 1,379,388.59 582,034.90 4,621,366.26

3.加权平均基金份额本期利润 0.0412 0.0324 0.0381

4.期末基金资产净值 74,690,032.25 60,774,579.44 290,168,598.52

5.期末基金份额净值 1.5515 1.5229 1.5443

注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

平安鑫享混合 A

业绩比较基

净值增长率 业绩比较基

阶段 净值增长率① 准收益率标 ①－③ ②－④

标准差② 准收益率③

准差④

过去三个月 3.11% 0.20% 2.63% 0.30% 0.48% -0.10%

过去六个月 5.15% 0.16% 1.48% 0.27% 3.67% -0.11%

过去一年 8.46% 0.14% 0.65% 0.26% 7.81% -0.12%

过去三年 6.43% 0.32% 0.96% 0.31% 5.47% 0.01%

过去五年 35.62% 0.56% 16.25% 0.35% 19.37% 0.21%

自基金合同

55.15% 0.49% 32.84% 0.38% 22.31% 0.11%
生效起至今

平安鑫享混合 C

业绩比较基

净值增长率 业绩比较基

阶段 净值增长率① 准收益率标 ①－③ ②－④

标准差② 准收益率③

准差④

过去三个月 3.02% 0.20% 2.63% 0.30% 0.39% -0.10%


过去六个月 4.95% 0.16% 1.48% 0.27% 3.47% -0.11%

过去一年 8.03% 0.14% 0.65% 0.26% 7.38% -0.12%

过去三年 5.16% 0.32% 0.96% 0.31% 4.20% 0.01%

过去五年 32.66% 0.56% 16.25% 0.35% 16.41% 0.21%

自基金合同

52.29% 0.49% 32.84% 0.38% 19.45% 0.11%
生效起至今

平安鑫享混合 E

业绩比较基

净值增长率 业绩比较基

阶段 净值增长率① 准收益率标 ①－③ ②－④

标准差② 准收益率③

准差④

过去三个月 3.09% 0.20% 2.63% 0.30% 0.46% -0.10%

过去六个月 5.10% 0.16% 1.48% 0.27% 3.62% -0.11%

过去一年 8.35% 0.14% 0.65% 0.26% 7.70% -0.12%

过去三年 6.10% 0.32% 0.96% 0.31% 5.14% 0.01%

自基金合同

31.65% 0.58% 14.08% 0.34% 17.57% 0.24%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


注：1、本基金基金合同于 2015 年 7 月 28 日正式生效；

2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定；

3、本基金于 2019 年 09 月 18 日增设 E 类份额。

3.3 其他指标
注：本基金本报告期内无其他指标。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

张文平先生，南京大学硕士。先后担任
毕马威(中国)企业咨询有限公司南京分
公司审计一部审计师、大成基金管理有
公司总经 限公司固定收益部基金经理。2018 年 3
理助理兼 月加入平安基金管理有限公司，现任公
固定收益 司总经理助理兼固定收益投资总监。同
投资总 时担任平安如意中短债债券型证券投资
张文平 监，平安 2022 年 6 月 - 12 年 基金、平安季享裕三个月定期开放债券
鑫享混合 23 日 型证券投资基金、平安季开鑫三个月定
型证券投 期开放债券型证券投资基金、平安惠铭
资基金基 纯债债券型证券投资基金、平安惠澜纯
金经理 债债券型证券投资基金、平安鑫享混合
型证券投资基金、平安合颖定期开放纯
债债券型发起式证券投资基金、平安鼎
信债券型证券投资基金、平安惠泰纯债
债券型证券投资基金基金经理。

注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确认的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确认的聘任日期和解聘日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注：无。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、中国证监会和本基金基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本基金于本报告期内不存在异常交易行为。

报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的 5%。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

一季度，经济增长较为稳定、地产板块仍然较为低迷，但是出口表现良好、新质生产力的行业景气度较高。宏观政策方面，中央对经济增速的定调符合预期，仍然着眼于高质量发展和转型。货币政策仍然强调稳健、灵活适度、精准有效，同时“避免资金沉淀空转”。利率债市场方面，充裕的流动性和机构的配置行为让市场走出了一波不小的牛市行情，尤其是超长期限资产。3 月份受农商行舆情扰动，叠加前期下行过多，市场开始止盈震荡，但是波动仍然较大。信用债方面，稳定的政策预期和流动性环境使得市场供需两旺，收益率明显下行，尤其是中低等级信用债和二永债资产。

报告期内，本基金主要配置中高等级信用债获取票息收益，根据市场情况灵活调整组合的杠杆和久期，同时适当进行信用债和利率债的波段交易来增厚组合收益。权益资产方面，市场波动很大，1 月份较弱的风险偏好叠加流动性冲击，股票市场大幅下跌。随着强监管政策的推行，以及去杠杆压力的逐步减弱，权益市场大幅反弹，尤其是新质生产力方向，表现优异。本基金在严格控制回撤的基础上，坚持绝对收益管理原则，力争为投资者带来稳健的回报。
4.5 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末平安鑫享混合 A 的基金份额净值 1.5515 元，本报告期基金份额净值增长率为
3.11%，同期业绩比较基准收益率为2.63%；截至本报告期末平安鑫享混合C的基金份额净值1.5229元，本报告期基金份额净值增长率为 3.02%，同期业绩比较基准收益率为 2.63%；截至本报告期末
平安鑫享混合 E 的基金份额净值 1.5443 元，本报告期基金份额净值增长率为 3.09%，同期业绩比
较基准收益率为 2.63%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本基金本报告期内未出现连续 20 个工作日基金份额持有人数低于 200 人、基金资产净值低
于 5,000 万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况


序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例
（%）

1 权益投资 31,722,466.00 6.99

其中：股票 31,722,466.00 6.99

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 236,648,751.98 52.17

其中：债券 236,648,751.98 52.17

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 158,049,520.54 34.84

其中：买断式回购的买入返售金融资 - -
产

7 银行存款和结算备付金合计 22,635,284.31 4.99

8 其他资产 4,577,147.61 1.01

9 合计 453,633,170.44 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比
例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 9,088,338.00 2.14

C 制造业 18,440,870.00 4.33

D 电力、热力、燃气及水生产和供

应业 639,612.00 0.15

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 642,048.00 0.15

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务

业 1,868,696.00 0.44

J 金融业 399,840.00 0.09

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 643,062.00 0.15

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -


合计 31,722,466.00 7.45

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通股票。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

1 000333 美的集团 58,000 3,724,760.00 0.88

2 601225 陕西煤业 88,200 2,212,938.00 0.52

3 600276 恒瑞医药 48,100 2,211,157.00 0.52

4 600938 中国海油 66,200 1,935,026.00 0.45

5 002422 科伦药业 58,100 1,774,955.00 0.42

6 601857 中国石油 170,400 1,683,552.00 0.40

7 002709 天赐材料 65,700 1,460,511.00 0.34

8 002318 久立特材 59,000 1,310,980.00 0.31

9 600660 福耀玻璃 29,200 1,263,192.00 0.30

10 601137 博威合金 61,700 1,157,492.00 0.27

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

1 国家债券 39,128,528.91 9.19

2 央行票据 - -

3 金融债券 47,124,774.10 11.07

其中：政策性金融债 47,124,774.10 11.07

4 企业债券 22,798,623.02 5.36

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 111,246,497.49 26.14

7 可转债（可交换债） 16,350,328.46 3.84

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 236,648,751.98 55.60

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

1 230311 23 进出 11 300,000 31,498,401.64 7.40

2 230023 23 附息国债 23 200,000 22,535,049.18 5.29

3 102480014 24 常城建 180,000 18,258,806.56 4.29
MTN001

4 019727 23 国债 24 114,000 11,553,400.27 2.71

5 230210 23 国开 10 100,000 10,539,704.92 2.48

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金报告期末未持有贵金属投资。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证投资。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期无股指期货投资。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期无股指期货投资。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期无国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期内无国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期无国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选库以外的股票。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 138,506.78

2 应收证券清算款 704,780.63

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 3,733,860.20

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 4,577,147.61

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

1 110047 山鹰转债 2,697,784.25 0.63

2 113674 华设转债 1,712,108.94 0.40

3 127073 天赐转债 1,240,807.39 0.29

4 128130 景兴转债 916,790.84 0.22

5 123220 易瑞转债 853,780.16 0.20

6 128123 国光转债 848,974.53 0.20

7 127043 川恒转债 848,772.32 0.20

8 113623 凤 21 转债 848,153.91 0.20

9 123091 长海转债 847,284.63 0.20

10 123182 广联转债 764,646.21 0.18

11 113569 科达转债 677,392.49 0.16

12 123187 超达转债 630,513.29 0.15

13 128109 楚江转债 425,587.30 0.10

14 113598 法兰转债 412,994.88 0.10

15 123201 纽泰转债 171,855.93 0.04

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中无流通受限的股票。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

项目 平安鑫享混合 A 平安鑫享混合 C 平安鑫享混合 E

报告期期初基金份额总额 29,465,682.79 12,440,478.41 95,513,437.65

报告期期间基金总申购份额 22,514,158.22 30,194,697.95 142,150,359.49


减:报告期期间基金总赎回份额 3,840,281.49 2,727,337.60 49,767,956.55

报告期期间基金拆分变动份额（份额减 - - -
少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额 48,139,559.52 39,907,838.76 187,895,840.59

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

项目 平安鑫享混合 A 平安鑫享混合 C 平安鑫享混合 E

报告期期初管理人持有的本基 - - 3,179,128.90
金份额

报告期期间买入/申购总份额 - - -

报告期期间卖出/赎回总份额 - - -

报告期期末管理人持有的本基 - - 3,179,128.90
金份额

报告期期末持有的本基金份额 - - 1.69
占基金总份额比例（%）
注：1、期间申购/买入总份额含红利再投份额。
2、基金管理人平安基金投资本基金适用的认（申）购/赎回费按照本基金招募说明书的规定执行。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注：无。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

资 持有基金份

者 额比例达到 期初 申购 赎回 份额占比
类 序号 或者超过 份额 份额 份额 持有份额 （%）

别 20%的时间区

间

机 1 2024/01/01-35,373,924.98 - -35,373,924.98 12.82
构 2024/03/04

个 - - - - - - -
人

产品特有风险

本报告期内，本基金出现单一份额持有人持有基金份额占比超过 20%的情况。当该基金份额持有人选择大比例赎回时，可能引发巨额赎回。若发生巨额赎回而本基金没有足够现金时，存在一定的流动性风险；为应对巨额赎回而进行投资标的变现时，可能存在仓位调整困难，甚至对基金份额净值造成不利影响。基金经理会对可能出现的巨额赎回情况进行充分准备并做好流动性管理，但当基金出现巨额赎回并被全部确认时，申请赎回的基金份额持有人有可能面临赎回款项被延缓支付的风险，未赎回的基金份额持有人有可能承担短期内基金资产变现冲击成本对基金份额净值产生的不利影响。在极端情况下，当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，可能导致在其赎回后本基金资产规模连续六十个工作日低于 5,000 万元，基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

（1）中国证监会准予平安鑫享混合型证券投资基金募集注册的文件

（2）平安鑫享混合型证券投资基金基金合同

（3）平安鑫享混合型证券投资基金托管协议

（4）法律意见书

（5）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
9.2 存放地点

深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层

9.3 查阅方式

（1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件

（2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人平安基金管理有限公司，客户服务电话：400-800-4800（免长途话费）

平安基金管理有限公司
2024 年 4 月 22 日
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