中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发 起式证券投资基金 2017 年第 1 季度报告 2017年3月31日

基金管理人：中邮创业基金管理股份有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

报告送出日期：2017年4月21日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年04月20日复核了本报

告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本季度报告的财务资料未经审计。

本报告期自2017年01月01日起至2017年03月31日止。

§2 基金产品概况

基金简称 中邮尊享一年定开混合型证券投资基金

交易代码 002223

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2015年12月25日

报告期末基金份额总额 504,184,620.10份

基金管理人 中邮创业基金管理股份有限公司

基金托管人 兴业银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2017年1月1日－2017年3月31日

）

1.本期已实现收益 -26,003,456.67

2.本期利润 24,445,592.10

3.加权平均基金份额本期利润 0.0486

4.期末基金资产净值 470,865,048.84

5.期末基金份额净值 0.934

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3.2 基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准

阶段 ① 标准差② 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④

④

过去三个月 5.54% 0.90% 1.46% 0.45% 4.08% 0.45%

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

变动的比较

注：本基金基金合同生效日为2015年12月25日；按相关法规规定，本基金自合同生效日起

6个月内为建仓期，报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关规定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

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生物学硕士，曾任毕

马威华振会计师事务

所审计员、北京源乐

晟资产管理有限公司

行业研究员、中邮创

业基金管理股份有限

公司研究部行业研究

员，中邮创业基金管

理有限公司中邮核心

成长混合型证券投资

基金基金经理助理兼

行业研究员,现任中

邮创业基金管理股份

有限公司任泽松投资

工作室总负责人、中

2015年 邮战略新兴产业混合

任泽松 基金经理 12月25日- 7年 型证券投资基金基金

经理、中邮核心竞争

力灵活配置混合型证

券投资基金基金经理、

中邮双动力混合型证

券投资基金基金经理、

中邮信息产业灵活配

置混合型证券投资基

金基金经理、中邮绝

对收益策略定期开放

混合型发起式证券投

资基金、中邮尊享一

年定期开放灵活配置

混合型发起式证券投

资基金、中邮增力债

券型证券投资基金基

金经理。

注：基金经理的任职日期及离任日期均依据基金成立日期或中国证券投资基金业协会下发的基金经理注册或变更等通知的日期。

证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守了公平交易管理制度的规定，各基金在研究、投资、交易等各方面受到公平对待，确保各基金获得公平交易的机会。

报告期内，本基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等各方面均符合规定的要求；交易行为合法合规，未出现异常交易、操纵市场的现象；未发生内幕交易的情况；相关的信息披露真 第4页共11页

实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购赎回及其他交易类业务、注册登记业务均按规定的程序、规则进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《中邮基金公平交易管理制度》、《中邮基金投资管理制度》、《交易部管理制度》、《交易部申购业务管理细则》等一系列与公平交易相关制度体系，制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、监控等投资管理活动相关的各个环节，形成了有效的公平交易执行体系。

公司建立了投资决策委员会领导下的投资决策及授权制度，以科学规范的投资决策体系，采用集中交易管理加强交易执行环节的内部控制，通过工作制度、流程和信息系统控制等手段保证公平交易原则得以实现；在确保各投资组合相对独立性的同时在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会；通过信息系统对公平交易行为进行定期分析评估，发现异常情况，要求投资经理做出合理解释，并根据发现情况进一步完善公司相关公平交易制度，避免类似情况再次发生，最后妥善保存分析报告备查。从而确保整个业务环节对公平交易过程和结果控制的有效性。

本报告期内，本基金管理人公平交易制度得到良好的贯彻执行，未发现存在违反公平交易原则的情况。

4.3.2异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

由于2016年年底的债市危机所暴露出来的金融部门去杠杆引发的银行资产负债表收缩，一

季度在金融防风险、抑制资产泡沫的大环境下，稳健偏宽松的货币政策已经转向中性偏紧，流动性拐点风险加大。叠加美元3月加息，央行一方面减少公开市场操作，另一方面也提高了资金利率；在此背景下，市场风险偏好被压制，创业板弱势。此外，稳增长的前提下，基建、地产发力拉动一季度信贷数据好于预期，相关行业表现强势，上证明显强于创业板。主题方面，由于5月份的一带一路会议以及军民融合战略的推出，相关主题较为活跃。

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操作层面，本基金发挥“自下而上”精选个股的优势，一季度加大了次新股的配置。

在行业配置方面，我们认为能够穿越周期的更多是代表未来经济发展方向的战略新兴产业，保持了对信息技术、生物医药、高端制造、新材料以及环保等行业的重点配置。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至2017年3月31日，本基金份额净值为0.934元，累计净值0.934元。份额净值增长率

为5.54%，业绩比较基准增长率为1.46%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内本基金持有人数或基金资产净值无预警的说明。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 462,373,502.17 96.54

其中：股票 462,373,502.17 96.54

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售 - -

金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 10,194,624.46 2.13

8 其他资产 6,367,015.64 1.33

9 合计 478,935,142.27 100.00

注：由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 277,154,109.79 58.86

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

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F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 109,196,828.38 23.19

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 38,508,152.00 8.18

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 37,514,412.00 7.97

S 综合 - -

合计 462,373,502.17 98.20

注：由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

5.2.2报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

本报告期末本基金未投资沪港通股票。

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1 300367 东方网力 2,674,825 55,823,597.75 11.86

2 002638 勤上光电 4,254,185 41,818,638.55 8.88

3 600735 新华锦 1,999,822 39,956,443.56 8.49

4 300324 旋极信息 1,949,854 39,757,523.06 8.44

5 300612 宣亚国际 416,800 38,508,152.00 8.18

6 300364 中文在线 1,016,100 37,514,412.00 7.97

7 300267 尔康制药 2,359,552 31,617,996.80 6.71

8 300104 乐视网 870,302 29,520,643.84 6.27

9 002761 多喜爱 472,909 27,178,080.23 5.77

10 002841 视源股份 269,984 25,864,467.20 5.49

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本报告期末本基金未持有债券。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本报告期末本基金未持有债券。

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5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细

本报告期末本基金未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本报告期末本基金未持有贵金属投资。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本报告期末本基金未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本报告期末本基金未持有股指期货。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金将在注重风险管理的前提下，以套期保值为目的，遵循有效管理原则经充分论证后适度运用股指期货。通过对股票现货和股指期货市场运行趋势的研究，结合股指期货定价模型，采用估值合理、流动性好、交易活跃的期货合约，对本基金投资组合进行及时、有效地调整和优化，提高投资组合的运作效率。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金投资国债期货以套期保值为目的，以回避市场风险。故国债期货空头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理国债期货合约数量，以萃取相应债券组合的超额收益。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本报告期末本基金未持有国债期货。

5.10.3 本期国债期货投资评价

本报告期末本基金未持有国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无在

报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

5.11.2 基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内股票。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 629,110.76

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2 应收证券清算款 5,732,951.54

3 应收股利 -

4 应收利息 4,953.34

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 6,367,015.64

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分的 占基金资产

序号 股票代码 股票名称 公允价值(元) 净值比例 流通受限情况说明

（%）

1 300367 东方网力 55,823,597.75 11.86 临时停牌

2 002638 勤上光电 41,818,638.55 8.88 临时停牌

3 600735 新华锦 39,956,443.56 8.49 临时停牌

4 300364 中文在线 37,514,412.00 7.97 临时停牌

5 300104 乐视网 15,072,182.40 3.20 非公开发行

§6 开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 503,741,618.67

报告期期间基金总申购份额 21,732,835.62

减:报告期期间基金总赎回份额 21,289,834.19

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填 -

列）

报告期期末基金份额总额 504,184,620.10

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

报告期期初管理人持有的本基金份额 4,999,100.00

报告期期间买入/申购总份额 -

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报告期期间卖出/赎回总份额 -

报告期期末管理人持有的本基金份额 4,999,100.00

报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例 0.99

（%）

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

持有份额占 发起份额占 发起份额承

项目 持有份额总数 基金总份额 发起份额总数 基金总份额 诺持有期限

比例（%） 比例（%）

基金管理人固有资 4,999,100.00 0.99 4,999,100.00 0.99 不少于三年

金

基金管理人高级管 - - - - -

理人员

基金经理等人员 4,999,100.00 0.99 4,999,100.00 0.99 不少于三年

基金管理人股东 - - - - -

其他 - - - - -

合计 9,998,200.00 1.98 9,998,200.00 1.98 不少于三年

§9 影响投资者决策的其他重要信息

9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

无。

9.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§10 备查文件目录

10.1 备查文件目录

1.中国证监会批准中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金募集的文件

2.《中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》

3.《中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》

4.《中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书》

5.基金管理人业务资格批件、营业执照

6.基金托管人业务资格批件、营业执照

7.报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告

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10.2 存放地点

基金管理人或基金托管人的办公场所。

10.3 查阅方式

投资者可于营业时间查阅，或登陆基金管理人网站查阅。

投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。

投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人中邮创业基金管理股份有限公司。

客户服务中心电话：010-58511618 400-880-1618　　

基金管理人网址：www.postfund.com.cn

中邮创业基金管理股份有限公司

2017年4月21日

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