华夏鼎新债券型证券投资基金

招募说明书（更新）摘要

2017年第2号

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

重要提示

华夏鼎新债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）已经中国证监会2015年12月25日证监许可[2015]3080号文予以注册。本基金基金合同于2016年3月22日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金属于债券型基金，长期风险收益水平低于股票型基金，高于货币市场基金。本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。

投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

本招募说明书所载内容截止日为2017年9月22日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2017年6月30日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）

一、基金管理人

（一）基金管理人概况

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

设立日期：1998年4月9日

法定代表人：杨明辉

联系人：李彬

客户服务电话：400-818-6666

传真：010-63136700

华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权结构如下：

持股单位 持股占总股本比例

中信证券股份有限公司 62.2%

POWERCORPORATIONOFCANADA 13.9%

MACKENZIEFINANCIALCORPORATION 13.9%

天津海鹏科技咨询有限公司 10%

合计 100%

（二）主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

杨明辉先生：董事长、党委书记，中信证券股份有限公司执行董事、总经理，硕士，高级经济师。曾任中信证券公司董事、襄理、副总经理，中信控股公司董事、常务副总裁，中国建银投资证券有限责任公司党委副书记、执行董事、总裁，兼任信诚基金管理有限公司董事长、证通股份有限公司董事等。

BarrySeanMcInerney 先生：董事，硕士。现任万信投资公司（Mackenzie Financial

Corporation）总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。

汤晓东先生：董事、总经理，硕士。曾任职于摩根大通、荷兰银行、苏格兰皇家银行、中国证监会等。

杨冰先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司资产管理业务行政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管理业务投资主管等。

胡祖六先生：董事，博士，教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级经济学家，达沃斯世界经济论坛首席经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理。

葛小波先生：董事，硕士。中信证券党委委员、董事总经理。葛先生于2007年荣获全

国金融五一劳动奖章。

朱武祥先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生导师，兼任北京建设（香港上市）、华夏幸福基业、中海油海洋工程、东兴证券、中兴通讯等五家上市公司独立董事。

贾建平先生：独立董事，大学本科，高级经济师。现已退休。兼任东莞银行独立董事。

曾任职于北京工艺品进出口公司、美国纽约中国物产有限公司（外派工作），曾担任中国银行信托咨询公司副处长、处长，中国银行卢森堡公司副总经理，中国银行意大利代表处首席代表，中银集团投资管理公司副董事长、总经理，中国银行重组上市办公室、董事会秘书办公室、上市办公室总经理，中银基金管理有限公司董事长。

谢德仁先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生导师，兼任中华联合人寿保险股份有限公司、博彦科技股份有限公司（上市公司）、朗新科技股份有限公司独立董事，中国会计学会第八届理事会理事，中国会计学会财务成本分会第八届理事会副会长。

张霄岭先生：副总经理，博士。现兼任上海高级金融学院客座教授、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任中国技术进出口总公司项目经理、美国联邦储备委员会（华盛顿总部）经济学家、摩根士丹利（纽约总部）信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会银行监管三部副主任等。

刘义先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员曾任中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处长（主持工作），华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监，华夏资本管理有限公司执行董事、总经理等。

阳琨先生：副总经理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理，宝盈基金管理有限公司基金经理助理，益民基金管理有限公司投资部部门经理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。

李一梅女士：副总经理，硕士。兼任证通股份有限公司董事。曾任基金营销部总经理、营销总监、市场总监，上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。

周璇女士：督察长，硕士。现任华夏基金管理有限公司纪委书记。曾任华夏基金管理有限公司总经理助理；曾任职于中国证监会、北京金融街建设开发公司。

杨一夫先生：监事长，硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁，负责总部加拿大鲍尔公司在中国的投资活动，兼任三川能源开发有限公司董事、中国投资协会常务理事。曾任国际金融公司（世界银行组织成员）驻中国的首席代表，华夏基金管理有限公司董事等。

史本良先生：监事，硕士，注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部B角。

曾任中信证券股份有限公司计划财务部总监等。

杨维华先生：监事，硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾任中信证

券股份有限公司风险管理部总监等。

宁晨新先生：监事，博士，高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会秘书（兼）。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑，中国政法大学讲师。

汪贵华女士：监事，博士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任财政部科研所助理研究员、中关村证券股份有限公司计划资金部总经理、华夏基金管理有限公司财务总监等。

李彬女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司合规部执行总经理、信息披露负责人。曾任中信证券股份有限公司基金管理部项目经理、中信基金管理有限责任公司监察稽核部高级副总裁、华夏基金管理有限公司法律监察部总监等。

2、本基金基金经理

魏镇江先生，北京大学经济学硕士。曾任德邦证券债券研究员等。2005年3月加入华夏基金管理有限公司，曾任债券研究员、华夏理财21天债券型证券投资基金基金经理（2013年4月26日至2015年4月2日期间）、华夏理财30天债券型证券投资基金基金经理（2013年4月26日至2015年4月2日期间）、华夏鼎诚债券型证券投资基金基金经理（2016年12月13日至2017年8月30日期间）等，现任固定收益部总监，华夏债券投资基金基金经理（2010年2月4日起任职）、华夏聚利债券型证券投资基金基金经理（2014年10月17日起任职）、华夏鼎新债券型证券投资基金基金经理（2016年3月22日起任职）、华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016年4月6日起任职）、华夏可转债增强债券型证券投资基金基金经理（2016年9月27日起任职）、华夏新锦顺灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2017年9月8日起任职）、华夏鼎汇债券型证券投资基金基金经理（2017年9月8日起任职）、华夏新锦升灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2017年9月8日起任职）、华夏鼎融债券型证券投资基金基金经理（2017年9月8日起任职）、华夏新起点灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2017年9月8日起任职）。

3、本公司固定收益投资决策委员会成员

主任：阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监，基金经理。

成员：汤晓东先生，华夏基金管理有限公司董事、总经理。

孙彬先生，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。

曲波先生，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。

范义先生，华夏基金管理有限公司董事总经理，投资经理。

刘明宇先生，华夏基金管理有限公司机构债券投资部总监，投资经理。

柳万军先生，华夏基金管理有限公司固定收益部总监，基金经理。

张驰先生，华夏基金管理有限公司机构债券投资部总监。

4、上述人员之间不存在近亲属关系。

二、基金托管人

（一）基金托管人基本情况

名称：中国建设银行股份有限公司（简称“中国建设银行”）

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人：王洪章

成立时间：2004年9月17日

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

联系人：田青

联系电话：010-67595096

中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

资产负债稳步增长。2016年末，本集团资产总额20.96万亿元，较上年增加2.61万亿元，增幅14.25%，其中客户贷款总额11.76万亿元，较上年增加1.27万亿元，增幅12.13%。负债总额19.37万亿元，较上年增加2.47万亿元，增幅14.61%，其中客户存款总额15.40万亿元，较上年增加1.73万亿元，增幅12.69%。

核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响，本集团实现净利润2,323.89亿元，较上年增长1.53%。手续费及佣金净收入1,185.09亿元，在营业收入中的占比较上年提升0.83个百分点。平均资产回报率1.18%，加权平均净资产收益率15.44%，净利息收益率2.20%，成本收入比为27.49%，资本充足率14.94%，均居同业领先水平。

2016年，本集团先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项。荣获《欧洲货币》“2016中国最佳银行”，《环球金融》“2016中国最佳消费者银行”、“2016亚太区最佳流动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”，《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016年“世界银行1000强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第2；在美国《财富》2016年世界500强排名第22位。

中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

（二）主要人员情况

赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

（三）基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2017年一季度末，中国建设银行已托管719只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续11年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。

三、相关服务机构

（一）销售机构

直销机构：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

法定代表人：杨明辉

客户服务电话：400-818-6666

传真：010-63136700

联系人：李一梅

网址：www.ChinaAMC.com

基金管理人可根据有关法律、法规的要求，增加或者减少基金销售机构，并另行公告。

（二）登记机构

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

法定代表人：杨明辉

客户服务电话：400-818-6666

传真：010-63136700

联系人：朱威

（三）律师事务所

名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

法定代表人：朱小辉

联系电话：010-57763888

传真：010-57763777

联系人：李晗

经办律师：吴冠雄、李晗

（四）会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

执行事务合伙人：毛鞍宁

联系电话：010-58153000

传真：010-85188298

联系人：汤骏

经办注册会计师：汤骏、马剑英

四、基金的名称

本基金名称：华夏鼎新债券型证券投资基金。

五、基金的类型

本基金类型：契约型开放式基金

六、基金份额的类别设置

（一）基金份额的类别

本基金根据投资者认购、申购本基金的金额，对投资者持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费用，因此形成不同的基金份额类别。本基金将设A类和I类两类基金份额，两类基金份额单独设置基金代码，并分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。

（二）基金份额类别的限制

份额类别 A类份额 I类份额

首次单笔认/申购最低金额 10.00元 50,000,000.00元

追加单笔认/申购最低金额 10.00元 10.00元

单笔赎回最低份额 10.00份 10.00份

年销售服务费率 0.10% 0.01%

（三）基金份额的自动升降级

1、若基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额对应的资产净值达到或超过5,000

万元时，本基金的登记机构自动将其在该基金账户持有的A类基金份额升级为I类基金份额。

若基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额对应的资产净值低于5,000万元时，本基

金的登记机构自动将其在该基金账户持有的I类基金份额降级为A类基金份额。其中，投资

者单个基金账户保留的基金份额对应的资产净值根据其持有的每笔基金份额与对应类别的基金份额净值计算，最终计算结果按照四舍五入方法保留至小数点后两位。

2、投资者申购、赎回申请受理成功后，其基金账户持有的基金份额类别及数量以本基金的登记机构最终确认的结果为准。投资者可在T+2日（包括该日）后到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询基金份额的确认情况。

3、投资者持有的基金份额可能出现因A类、I类基金份额净值变动而自动升降级的情

况。因小数点保留位数的原因，投资者的基金资产净值亦可能出现升降级前后不一致的情况。

4、A类、I类基金份额的基金代码不同，投资者在提交赎回等交易申请时，应正确填写

基金份额的代码，否则，因错误填写基金代码所造成的赎回等交易申请无效的后果由投资者自行承担。

（四）投资者需注意，若开放日投资者持有的基金份额进行了升降级处理，则投资者在该日对升降级前的基金份额提交的赎回、基金转换转出及转托管（若有）等申请可确认失败。

（五）基金管理人可以在不违反法律法规的情况下，增加新的基金份额类别，或者调整现有基金份额类别设置及各类别的数额限制、费率水平、升降级等相关规则，或者停止现有基金份额类别的销售等，并在更新的招募说明书或相关公告中披露。

七、基金的投资目标

在有效控制风险的前提下，追求持续、稳定的收益。

八、基金的投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券、货币市场工具、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

本基金主要投资于国债、央行票据、金融债、次级债、地方政府债、企业债和公司债（含中小企业私募债券）、中期票据、短期融资券、资产支持证券、可转换债券（含可分离交易可转债）的纯债部分、可交换债券、债券回购、银行存款以及法律法规或监管部门允许基金投资的其他固定收益类金融工具。

本基金不投资股票、权证等权益类资产，可转债仅投资可分离交易可转债的纯债部分。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。每个交易

日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或

者到期日在一年以内的政府债券。

九、基金的投资策略

（一）债券类属配置策略

本基金将根据对政府债券、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，确定债券类属配置策略，并根据市场变化及时进行调整，从而选择既能匹配目标久期、同时又能获得较高持有期收益的类属债券配置比例。

（二）久期管理策略

本基金将根据对利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地获得债券价格上升带来的收益，在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格下降的风险。

（三）收益率曲线策略

本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率曲线形状的变化进行合理配置。

本基金在确定固定收益资产组合平均久期的基础上，将结合收益率曲线变化的预测，适时采用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于收益率曲线变化的子弹、杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态调整。

（四）信用债券投资策略

本基金将主要通过买入并持有信用风险可承担、期限与收益率相对合理的信用债券产品，获取票息收益。此外，本基金还将通过对内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断，主动采用信用利差投资策略，获取利差收益。

（五）中小企业私募债券投资策略

由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易，并限制投资者数量上限，整体流动性相对较差。同时，受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响，整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程中，应采取更为谨慎的投资策略。

本基金将分析和跟踪该类债券发债主体的信用基本面，并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素，确定最终的投资决策。作为开放式基金，本基金将严格控制该类债券占基金净资产的比例，对于有一定信用风险隐患的个券，基于流动性风险的考虑，本基金将及时减仓。

（六）国债期货投资策略

本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。

此外，在严格控制风险的前提下，本基金将适度参与证券借贷交易、回购交易等投资，以增加收益。

未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。

十、基金的业绩比较基准

中债综合指数。

中债综合指数由中央国债登记结算有限公司编制，该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。指数涵盖了银行间市场和交易所市场，具有广泛的市场代表性，适合作为本基金的业绩比较基准。

如果指数编制机构变更或停止中债综合指数的编制及发布，或者中债综合指数由其他指数替代，或者由于指数编制方法发生重大变更等原因导致中债综合指数不宜继续作为基准指数，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时，经与基金托管人协商一致，本基金可变更业绩比较基准并及时公告。

十一、基金的风险收益特征

本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。

十二、基金的投资组合报告

以下内容摘自本基金2017年第2季度报告：

“5.1报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的

序号 项目 金额(元)

比例(%)

1 权益投资 - -

其中：股票 - -

2 固定收益投资 5,038,456.00 80.59

其中：债券 5,038,456.00 80.59

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融

- -

资产

6 银行存款和结算备付金合计 1,102,843.24 17.64

7 其他各项资产 110,820.18 1.77

8 合计 6,252,119.42 100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净值

序号 债券品种 公允价值(元)

比例(％)

1 国家债券 4,833,376.00 78.10

2 央行票据 - -

3 金融债券 205,080.00 3.31

其中：政策性金融债 205,080.00 3.31

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 5,038,456.00 81.41

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产

净值比例

（％）

1 019546 16国债18 43,400 4,335,226.00 70.05

2 010213 02国债(13) 5,000 498,150.00 8.05

3 018002 国开1302 2,000 205,080.00 3.31

4 - - - - -

5 - - - - -

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货投资。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末无股指期货投资。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.11投资组合报告附注

5.11.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十

名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 16,837.64

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 93,982.54

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 110,820.18

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票。

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。”

十三、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

华夏鼎新债券A：

份额净 份额净值 业绩比较 业绩比较基

阶段 值增长 增长率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④

率① 准差② 率③ 准差④

2016年3月22日至 0.59% 0.11% -1.94% 0.10% 2.53% 0.01%

2016年12月31日

2017年1月1日至 -1.60% 0.09% -2.11% 0.08% 0.51% 0.01%

2017年6月30日

华夏鼎新债券I：

份额净 份额净值 业绩比较 业绩比较基

阶段 值增长 增长率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④

率① 准差② 率③ 准差④

2016年3月22日至 0.64% 0.11% -1.94% 0.10% 2.58% 0.01%

2016年12月31日

2017年1月1日至 -1.40% 0.09% -3.07% 0.07% 1.67% 0.02%

2017年5月26日

注：2017年5月27日至6月30日期间，华夏鼎新债券I类基金份额为零。

十四、费用概览

（一）基金运作费用

1、基金费用的种类

（1）基金管理人的管理费。

（2）基金托管人的托管费。

（3）销售服务费。

（4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。

（5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。

（6）基金份额持有人大会费用。

（7）基金的证券、期货交易费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、证券账户相关费用及其他类似性质的费用等）。

（8）基金的银行汇划费用。

（9）基金上市初费及年费（如有）。

（10）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

2、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式

（1）基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.40%的年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×0.40%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。

（2）基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×0.15%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。

（3）基金销售服务费

本基金A类基金份额的年销售服务费率为0.10%，对于由I类降级为A类的基金份额

持有人，年销售服务费率应自其降级后的下一日起适用A类基金份额的费率。I类基金份额

的年销售服务费率为0.01%，对于由A类升级为I类的基金份额持有人，年销售服务费率应

自其升级后的下一日起享受I类基金份额的费率。各类别基金份额的基金销售服务费计提的

计算公式具体如下：

H＝E×年销售服务费率÷当年天数

H为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费

E为前一日该类基金份额的基金资产净值

基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

（4）上述“（一）基金费用的种类中第（4）－（10）项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

3、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失。

（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。

（3）《基金合同》生效前的相关费用。

（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

（二）基金销售费用

1、申购费与赎回费

（1）投资者在申购本基金A类基金份额、I类基金份额时无需交纳申购费。

（2）本基金A类、I类收取赎回费，赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时

收取，所收取赎回费全部归入基金资产。

A类、I类基金份额赎回费率如下：

持有期限 赎回费率

30天以内 0.1%

30天以上（含30天） 0

（3）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

（4）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、移动客户端交易）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率。

2、申购份额与赎回金额的计算方式

（1）申购份额的计算

申购份额的计算方法如下：

申购份额＝申购金额/T日基金份额净值

基金份额按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

例一：假定T日的A类基金份额净值为1.230元。申购金额为1,000.00元，则投资者

获得的A类基金份额（不考虑基金份额升降级的影响）计算如下：

申购份额=1,000.00/1.230=813.01份

（2）赎回金额的计算

赎回金额的计算方法如下：

赎回金额＝赎回份额×T日基金份额净值

赎回费用＝赎回金额×赎回费率

净赎回金额＝赎回金额-赎回费用

例二：假定某投资者在T日赎回10,000.00份A类基金份额，持有期限20天，该日基

金份额净值为1.250元，则其获得的赎回金额计算如下：

赎回金额=10,000.00×1.250=12,500.00元

赎回费用=12,500.00×0.1%=12.50元

净赎回金额=12,500.00-12.50=12,487.50元

（3）T日的基金份额净值在当日收市后计算，并在T+1日公告。各个基金份额类别单

独计算基金份额净值，计算公式为计算日该类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

3、基金的转换费用

（1）基金转换费：无。

（2）转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采用后端收费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费与后端申购费（若有）后的余额。

（3）转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取，详细如下：

①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为0。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例一。

②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为0。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例二。

③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例三。

④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例四。

⑤从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用，转入基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为0。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例五。

⑥从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。

费用收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用，最低为0。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例六。

⑦从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例七。

⑧从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例八。

⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为0。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例九。

⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为0。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十。

从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。

费用收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十一。

从后端收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十二。

从不收取申购费用的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为0。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十三。

从不收取申购费用基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：收取的申购费用=固定费用－转换金额×转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为0。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十四。

从不收取申购费用的基金转出，转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。

费用收取方式：不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十五。

从不收取申购费用的基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十六。

对于多笔不收取申购费用的基金份额转出情况的补充说明

上述为处理申（认）购时间不同的多笔基金份额转出的情况，对转出不收取申购费用的基金的持有时间规定如下：

（i）对于货币型基金和不收取赎回费用的债券型基金（目前包括华夏债券C），每当有

基金新增份额时，均调整持有时间，计算方法如下：

调整后的持有时间=原持有时间×原份额/（原份额+新增份额）

（ii）对于除上述（i）之外的不收取申购费用的基金，其持有时间为本次转出委托中多笔份额的加权平均持有时间。

（4）上述费用另有优惠的，从其规定。

基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。

（5）业务举例

例一：假定投资者在T日转出1,000份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金

基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%，赎回费率为0.5%。

①若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为2.0%，

该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目 费用计算

转出份额（A） 1,000.00

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出总金额（C=A*B） 1,200.00

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转出基金费用（E=C*D） 6.00

转换金额（F=C-E） 1,194.00

转入时收取申购费率（G） 2.0%-1.5%=0.5%

净转入金额（H=F/(1+G)） 1,188.06

转入基金费用（I=F-H） 5.94

转入基金T日基金份额净值（J） 1.300

转入基金份额（K=H/J） 913.89

②若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为1.2%，

该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目 费用计算

转出份额（A） 1,000.00

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出总金额（C=A*B） 1,200.00

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转出基金费用（E=C*D） 6.00

转换金额（F=C-E） 1,194.00

转入时收取申购费率（G） 0.00%

净转入金额（H=F/(1+G)） 1,194.00

转入基金费用（I=F-H） 0.00

转入基金T日基金份额净值（J） 1.300

转入基金份额（K=H/J） 918.46

例二：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金

申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档

为1.5%，赎回费率为0.5%。

①若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为1,000元，乙基金

前端申购费率最高档为2.0%，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下：

项目 费用计算

转出份额（A） 10,000,000.00

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转出基金费用（E=C*D） 60,000.00

转换金额（F=C-E） 11,940,000.00

转入基金费用（G） 1,000.00

净转入金额（H=F-G） 11,939,000.00

转入基金T日基金份额净值（I） 1.300

转入基金份额（J=H/I） 9,183,846.15

②若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为1,000元，丙基金

前端申购费率最高档为1.2%，该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下：

项目 费用计算

转出份额（A） 10,000,000.00

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转出基金费用（E=C*D） 60,000.00

转换金额（F=C-E） 11,940,000.00

转入基金费用（G） 0.00

净转入金额（H=F-G） 11,940,000.00

转入基金T日基金份额净值（I） 1.300

转入基金份额（J=H/I） 9,184,615.38

例三：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费

基金甲1,000份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500

元。2010年3月16日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为0.5%。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下：

项目 费用计算

转出份额（A） 1,000.00

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出总金额（C=A*B） 1,200.00

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转出基金费用（E=C*D） 6.00

转换金额（F=C-E） 1,194.00

转入基金费用（G） 0.00

净转入金额（H=F-G） 1,194.00

转入基金T日基金份额净值（I） 1.500

转入基金份额（J=H/I） 796.00

若投资者在2011年1月1日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在1年之内，适用后

端申购费率为1.2%，且乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎

回金额计算如下：

项目 费用计算

赎回份额（K） 796.00

赎回日基金份额净值（L） 1.300

赎回总金额（M=K*L） 1,034.80

赎回费用（N） 0.00

适用后端申购费率（O） 1.2%

后端申购费（P=K*I*O/(1+O)） 14.16

赎回金额（Q=M-N-P） 1,020.64

例四：假定投资者在T日转出前端收费基金甲1,000份，转入不收取申购费用基金乙。

T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。甲基金赎回费率为0.5%。则转出基

金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目 费用计算

转出份额（A） 1,000.00

转出基金T日基金份额净值（B） 1.300

转出总金额（C=A*B） 1,300.00

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转出基金费用(E=C*D) 6.50

转换金额（F=C-E） 1,293.50

转入基金费用（G） 0.00

净转入金额（H=F-G） 1,293.50

转入基金T日基金份额净值（I） 1.500

转入基金份额（J=H/I） 862.33

例五：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金

申购费率适用固定费用，该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档

为1.2%，赎回费率为0.5%。

①若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金前端

申购费率最高档为1.5%，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基

金费用及份额计算如下：

项目 费用计算

转出份额（A） 10,000,000.00

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转出基金费用（E=C*D） 60,000.00

转换金额（F=C-E） 11,940,000.00

转入时收取申购费率（G） 1.5%-1.2%=0.3%

净转入金额（H=F/(1+G)） 11,904,287.14

转入基金费用（I=F-H） 35,712.86

转入基金T日基金份额净值（J） 1.300

转入基金份额（K=H/J） 9,157,143.95

②若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金前端

申购费率最高档为1.0%，该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基

金费用及份额计算如下：

项目 费用计算

转出份额（A） 10,000,000.00

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转出基金费用（E=C*D） 60,000.00

转换金额（F=C-E） 11,940,000.00

转入时收取申购费率（G） 0.00%

净转入金额（H=F/(1+G)） 11,940,000.00

转入基金费用（I=F-H） 0.00

转入基金T日基金份额净值（J） 1.300

转入基金份额（K=H/J） 9,184,615.38

例六：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲

基金基金份额净值为1.200元。甲基金赎回费率为0.5%。

①若T日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为500元，乙基金适用

的申购费用为1,000元，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金

费用及份额计算如下：

项目 费用计算

转出份额（A） 10,000,000.00

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转出基金费用（E=C*D） 60,000.00

转换金额（F=C-E） 11,940,000.00

转入基金费用（G） 1,000-500=500.00

净转入金额（H=F-G） 11,939,500.00

转入基金T日基金份额净值（I） 1.300

转入基金份额（J=H/I） 9,184,230.77

②若T日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为1,000元，丙基金适

用的申购费用为500元，该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金

费用及份额计算如下：

项目 费用计算

转出份额（A） 10,000,000.00

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转出基金费用（E=C*D） 60,000.00

转换金额（F=C-E） 11,940,000.00

转入基金费用（G） 0.00

净转入金额（H=F-G） 11,940,000.00

转入基金T日基金份额净值（I） 1.300

转入基金份额（J=H/I） 9,184,615.38

例七：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费

基金甲10,000,000份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定费用，该日甲、乙基

金基金份额净值分别为1.200、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功。甲基金适用

赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目 费用计算

转出份额（A） 10,000,000.00

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转出基金费用（E=C*D） 60,000.00

转换金额（F=C-E） 11,940,000.00

转入基金费用（G） 0.00

净转入金额（H=F-G） 11,940,000.00

转入基金T日基金份额净值（I） 1.500

转入基金份额（J=H/I） 7,960,000.00

若投资者在2011年1月1日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在1年之内，适用后

端申购费率为1.2%，且乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎

回金额计算如下：

项目 费用计算

赎回份额（K） 7,960,000.00

赎回日基金份额净值（L） 1.300

赎回总金额（M=K*L） 10,348,000.00

赎回费用（N） 0.00

适用后端申购费率（O） 1.2%

后端申购费（P=K*I*O/(1+O)） 141,581.03

赎回金额（Q=M-N-P） 10,206,418.97

例八：假定投资者在T日转出前端收费基金甲10,000,000份，转入不收取申购费用基

金乙，甲基金申购费率适用固定费用。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。

甲基金赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目 费用计算

转出份额（A） 10,000,000.00

转出基金T日基金份额净值（B） 1.300

转出总金额（C=A*B） 13,000,000.00

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转出基金费用(E=C*D) 65,000.00

转换金额（F=C-E） 12,935,000.00

转入基金费用（G） 0.00

净转入金额（H=F-G） 12,935,000.00

转入基金T日基金份额净值（I） 1.500

转入基金份额（J=H/I） 8,623,333.33

例九：假定投资者在T日转出1,000份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式），

转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%，该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前

端申购费率最高档为1.5%，赎回费率为0.5%。申购日甲基金基金份额净值为1.100元。

①若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为2.0%，

该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目 费用计算

转出份额（A） 1,000.00

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出总金额（C=A*B） 1,200.00

转出基金赎回费率（D） 0.5%

赎回费（E=C*D） 6.00

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.8%

后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 19.45

转出基金费用（I=E+H） 25.45

转换金额（J=C-I） 1,174.55

转入时收取申购费率（K） 2.0%-1.5%=0.5%

净转入金额（L=J/(1+K)） 1,168.71

转入基金费用（M=J-L） 5.84

转入基金T日基金份额净值（N） 1.300

转入基金份额（O=L/N） 899.01

②若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为1.2%，

该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目 费用计算

转出份额（A） 1,000.00

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出总金额（C=A*B） 1,200.00

转出基金赎回费率（D） 0.5%

赎回费（E=C*D） 6.00

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.8%

后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 19.45

转出基金费用（I=E+H） 25.45

转换金额（J=C-I） 1,174.55

转入时收取申购费率（K） 0.00%

净转入金额（L=J/(1+K)） 1,174.55

转入基金费用（M=J-L） 0.00

转入基金T日基金份额净值（N） 1.300

转入基金份额（O=L/N） 903.50

例十：假定投资者在T日转出10,000,000份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收

费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%，该日甲基金基金份额净值为1.200元。

甲基金前端申购费率最高档为1.5%，赎回费率为0.5%。申购日甲基金基金份额净值为1.100

元。

①若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为1,000元，乙基金

前端申购费率最高档为2.0%，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下：

项目 费用计算

转出份额（A） 10,000,000.00

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00

转出基金赎回费率（D） 0.5%

赎回费（E=C*D） 60,000.00

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.8%

后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 194,499.02

转出基金费用（I=E+H） 254,499.02

转换金额（J=C-I） 11,745,500.98

转入基金费用（K） 1,000.00

净转入金额（L=J-K） 11,744,500.98

转入基金T日基金份额净值（M） 1.300

转入基金份额（N=L/M） 9,034,231.52

②若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为1,000元，丙基金

前端申购费率最高档为1.2%，该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下：

项目 费用计算

转出份额（A） 10,000,000.00

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00

转出基金赎回费率（D） 0.5%

赎回费（E=C*D） 60,000.00

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.8%

后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 194,499.02

转出基金费用（I=E+H） 254,499.02

转换金额（J=C-I） 11,745,500.98

转入基金费用（K） 0.00

净转入金额（L=J-K） 11,745,500.98

转入基金T日基金份额净值（M） 1.300

转入基金份额（N=L/M） 9,035,000.75

例十一：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请，转出持有期为3

年的后端收费基金甲 1,000份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为

1.0%，该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。2010年3月16日这笔转换确

认成功。申购当日甲基金基金份额净值为1.100元，适用赎回费率为0.5%。则转出基金费

用、转入基金费用及份额计算如下：

项目 费用计算

转出份额（A） 1,000.00

转出基金T日基金份额净值（B） 1.300

转出总金额（C=A*B） 1,300.00

转出基金赎回费率（D） 0.5%

赎回费（E=C*D） 6.50

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.0%

后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 10.89

转出基金费用（I=E+H） 17.39

转换金额（J=C-I） 1,282.61

转入基金费用（K） 0.00

净转入金额（L=J-K） 1,282.61

转入基金T日基金份额净值（M） 1.500

转入基金份额（N=L/M） 855.07

若投资者在2012年9月15日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为2年半，适用后端

申购费率为1.2%,且乙基金赎回费率为0.5%，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回

金额计算如下：

项目 费用计算

赎回份额（O） 855.07

赎回日基金份额净值（P） 1.300

赎回总金额（Q=O*P） 1,111.59

赎回费率（R） 0.5%

赎回费（S=Q*R） 5.56

适用后端申购费率（T） 1.2%

后端申购费（U=O*M*T/(1+T)） 15.21

赎回金额（V=Q-S-U） 1,090.82

例十二：假定投资者在T日转出持有期为3年的后端收费基金甲1,000份，转入不收取

申购费用基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。申购当日甲基金基

金份额净值为1.100元，赎回费率为0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为1.0%。则转

出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目 费用计算

转出份额（A） 1,000.00

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出总金额（C=A*B） 1,200.00

转出基金赎回费率（D） 0.5%

赎回费（E=C*D） 6.00

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.0%

后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 10.89

转出基金费用（I=E+H） 16.89

转换金额（J=C-I） 1,183.11

转入基金费用（K） 0.00

净转入金额（L=J-K） 1,183.11

转入基金T日基金份额净值（M） 1.500

转入基金份额（N=L/M） 788.74

例十三：假定投资者在T日转出持有期为146天的不收取申购费用基金甲1,000份，转

入前端收费基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.300元。甲基金销售服务

费率为0.3%，不收取赎回费。乙基金适用申购费率为2.0%。则转出基金费用、转入基金费

用及份额计算如下：

项目 费用计算

转出份额（A） 1,000.00

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出总金额（C=A*B） 1,200.00

转出基金费用（D） 0.00

转换金额（E=C-D） 1,200.00

销售服务费率（F） 0.3%

转入基金申购费率（G） 2.0%

收取的申购费率（H=G-F*转出基金的持有时 1.88%

间（单位为年））

净转入金额（I=E/(1+H)） 1,177.86

转入基金费用（J=E-I） 22.14

转入基金T日基金份额净值（K） 1.300

转入基金份额（L=I/K） 906.05

例十四：假定投资者在T日转出持有期为5天的不收取申购费用基金甲10,000,000份，

转入前端收费基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.300元。甲基金销售服

务费率为0.3%，不收取赎回费。乙基金适用固定申购费500元。则转出基金费用、转入基

金费用及份额计算如下：

项目 费用计算

转出份额（A） 10,000,000.00

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00

转出基金费用（D） 0.00

转换金额（E=C-D） 12,000,000.00

销售服务费率（F） 0.3%

转入基金申购费用（G） 500

转入基金费用（H=G-E*F*转出基金的持有时 6.85

间（单位为年））

净转入金额（I=E-H） 11,999,993.15

转入基金T日基金份额净值（J） 1.300

转入基金份额（K=I/J） 9,230,763.96

例十五：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请，转出持有的不收取

申购费用基金甲1,000份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、

1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功。甲基金不收取赎回费。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下：

项目 费用计算

转出份额（A） 1,000

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出总金额（C=A*B） 1,200.00

转出基金费用（D） 0.00

转换金额（E=C-D） 1,200.00

转入基金费用（F） 0.00

净转入金额（G=E-F） 1,200.00

转入基金T日基金份额净值（H） 1.500

转入基金份额（I=G/H） 800.00

若投资者在2013年9月15日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为3年半，适用后端

申购费率为1.0%，且乙基金赎回费率为0.5%，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎

回金额计算如下：

项目 费用计算

赎回份额（J） 800.00

赎回日基金份额净值（K） 1.300

赎回总金额（L=J*K） 1,040.00

赎回费率（M） 0.5%

赎回费（N=L*M） 5.20

适用后端申购费率（O） 1.0%

后端申购费（P=J*H*O/(1+O)） 11.88

赎回金额（Q=L-N-P） 1,022.92

例十六：假定投资者在T日转出不收取申购费用基金甲1,000份，转入不收取申购费用

基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。甲基金赎回费率为0.1%。

则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

项目 费用计算

转出份额（A） 1,000.00

转出基金T日基金份额净值（B） 1.300

转出总金额（C=A*B） 1,300.00

转出基金赎回费率（D） 0.1%

转出基金费用（E=C*D） 1.30

转换金额（F=C-E） 1,298.70

转入基金费用（F） 0.00

净转入金额（G=E-F） 1,298.70

转入基金T日基金份额净值（H） 1.500

转入基金份额（I=G/H） 865.80

十五、对招募说明书更新部分的说明

华夏鼎新债券型证券投资基金招募说明书（更新）依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求，对本基金管理人于2017年4月21日刊登的本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：

（一）更新了“三、基金管理人”中相关内容。

（二）更新了“四、基金托管人”中相关内容。

（三）更新了“九、基金份额的申购、赎回与转换”中相关内容。

（四）更新了“十、基金的投资”中“基金投资组合报告”相关内容，该部分内容均按有关规定编制。

（五）更新了“十一、基金的业绩”的相关内容，该部分内容均按有关规定编制，并经托管人复核。

（六）更新了“二十三、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的相关公告。

华夏基金管理有限公司

二〇一七年十一月四日
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