兴业增益五年定期开放债券型证
券投资基金

清算报告

基金管理人：兴业基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

清算报告公告日：2022 年 8 月 20 日

清算报告出具日：2022 年 8 月 17 日

一、重要提示

兴业增益五年定期开放债券型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理
委员会(以下简称"中国证监会")《关于准予兴业增益五年定期开放债券型证券投资基金注册

的批复》(证监许可〔2015〕2849 号)准予注册，募集结束后该产品于 2016 年 6 月 17 日获

中国证监会机构部函[2016]1286 号备案后正式成立，基金托管人为交通银行股份有限公司
（以下简称“基金托管人”）。

本基金依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
及《兴业增益五年定期开放债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有
关规定，以通讯方式召开了基金份额持有人大会(以下简称“本次基金份额持有人大会”)，

大会投票表决起止时间为 2022 年 6 月 23 日起至 2022 年 7 月 20 日 17：00 止。本次会议通

过的表决事项为基金管理人于 2022 年 6 月 21 日在规定媒介刊登的《兴业基金管理有限公司

关于以通讯方式召开兴业增益五年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会的公
告》之附件《关于终止兴业增益五年定期开放债券型证券投资基金基金合同有关事项的议

案》。本次基金份额持有人大会决议生效公告日即 2022 年 7 月 22 日为本基金最后运作日，

本基金将从 2022 年 7 月 25 日起进入清算程序。

根据《基金合同》的相关约定, 本基金基金财产清算小组于 2022 年 7 月 25 日成立。本

基金基金财产清算小组由基金管理人兴业基金管理有限公司、基金托管人交通银行股份有限
公司、德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)、上海市通力律师事务所组成，由德勤华永会
计师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具
法律意见。
二、基金概况
1、基金基本情况

基金名称 兴业增益五年定期开放债券型证券投资基金

基金简称 兴业增益五年定开债券

基金主代码 002870

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2016 年 6 月 17 日

基金管理人 兴业基金管理有限公司

基金托管人 交通银行股份有限公司

2、基金产品说明

本基金利用定期开放、定期封闭的运作特性，通过积极主动的投资
投资目标 管理，在有效保持资产流动性和控制投资风险的前提下，追求基金
资产的长期稳健增值。


本基金封闭期投资策略包括：久期选择、收益率曲线分析、债券类
类属选择、个债选择、信用风险分析、中小企业私募债券投资策略、
投资策略 资产支持证券投资策略、杠杆策略。在本基金开放期内，为保持较
高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守本基金有关投资限
制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，防范
流动性风险，满足开放期流动性的需求。

业绩比较基准 中国债券综合全价指数。
风险收益特征 本基金为债券型基金，其风险收益预期高于货币市场基金，低于混
合型基金和股票型基金。

三、财务会计报告
资产负债表（经审计）
会计主体：兴业增益五年定期开放债券型证券投资基金

单位：人民币元

最后运作日 清算结束日

2022 年 7 月 22 日 2022 年 8 月 10 日

资 产：

银行存款 3,774,381.36 2,038,246,431.07

其中：活期存款 3,770,159.62 2,037,779,322.61

应计利息 4,221.74 467,108.46

存出保证金 3,683.04 6.07

交易性金融资产 2,650,246,684.44 -

资产总计 2,654,024,748.84 2,038,246,437.14

负 债：

卖出回购金融资产款 620,118,602.08 -

应付管理人报酬 366,406.33 -

应付托管费 61,067.74 -

其他负债 106,578.56 20,000.00

负债合计 620,652,654.71 20,000.00

所有者权益：

实收基金 2,000,002,444.97 2,000,002,444.97

未分配利润 33,369,649.16 38,223,992.17

所有者权益合计 2,033,372,094.13 2,038,226,437.14


负债和所有者权益总计 2,654,024,748.84 2,038,246,437.14

注：

1、本基金最后运作日 2022 年 7 月 22 日，基金份额净值人民币 1.017 元，基金份额总
额 2,000,002,444.97 份。

2、本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基金会计核算业务指引》的有关规定编制的。由于报告性质所致，本清算报表并无比较期间的相关数据列示。德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）已对财务报表进行了审计并出具了无保留意见的审计报告。
四、清算情况

本基金的清算期间为2022年7月25日(清算开始日)起至2022年8月10日(清算结束日)止。

基金财产清算小组对本基金的资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下：
1、清算费用

按照《基金合同》第十九部分“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的规定，清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
2、最后运作日资产处置情况

（1）本基金最后运作日银行存款 3,774,381.36，活期存款人民币 3,770,159.62 元，是存
放于基金托管人招商银行的活期银行存款，应计利息 4,221.74 元。

（2）本基金最后运作日存出保证金为人民币 3,683.04 元，其中上海证券交易所结算保证金 43.44 元，深圳证券交易所结算保证金 3,635.13 元，深圳证券交易所结算保证金利息人民币 4.47 元

（3）应计利息一般于每季度 3 月、6 月、9 月、12 月的 21 日（节假日顺延）结息，该
款项拟由基金管理人在清算款划出前以自有资金垫付至托管账户，垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有。

（4）本基金最后运作日以交易性金融资产为人民币 2,650,246,684.44 元， 全部为债券
投资，已全部于清算期处置变现。
3、最后运作日负债清偿情况

（1）本基金最后运作日应付基金管理费人民币 366,406.33 元，该款项已于清算期间支付。

（2）本基金最后运作日应付基金托管费人民币 61,067.74 元，该款项已于清算期间支付。
（3）本基金最后运作日其他负债人民币106,578.56元，包括预提审计费人民币20,000.00元，预提信息披露费人民币 66,740.31 元，预提账户维护费 2,152.04 元，银行间交易费用17,686.21 元。除预提审计费外，其余款项已于清算期间支付。
4、清算期间的损益情况


单位：人民币元

项目 自 2022 年 7 月 25 日（清算开始日）至
2022 年 8 月 10 日（清算结束日）

一、清算期间收入 4,938,124.58

利息收入（注 1） 462,888.32

投资收益（注 2） 12,295,394.20

公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -7,820,157.94

二、清算期间支出 83,781.57

利息支出（注 3） 79,663.61

其他费用（注 4） 4,117.96

三、清算净收益 4,854,343.01

注：

1、利息收入系清算开始日至清算结束日期间活期银行存款利息收入人民币 462,886.72元、深交所结算保证金利息收入人民币 1.60 元。

2、投资收益、公允价值变动损益系处置交易性金融资产期间产生的收入。

3、利息支出系卖出回购金融资产款产生的利息。

4、其他费用系汇划手续费人民币 70.00 元，账户维护费 4,047.96 元

5、资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情况

单位：人民币元

项目 自 2022 年 7 月 25 日（清算开始日）至
2022 年 8 月 10 日（清算结束日）

一、最后运作日 2022 年 7 月 22 日基金净资产 2,033,372,094.13

加：清算期间净收益 4,854,343.01

二、2022 年 8 月 10 日基金净资产 2,038,226,437.14

注：

资产处置及负债清偿后，2022 年 8 月 10 日本基金剩余财产为人民币 2,038,226,437.14
元，根据本基金的《基金合同》约定，依据基金从财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

2022 年 8 月 10 日至清算款划出日前一日的银行存款产生的利息亦属基金份额持有人所
有。

为保护基金份额持有人利益，加快清盘速度，基金管理人将以自有资金先行垫付该笔款项（该金额可能与实际结息金额存在略微差异），供清盘分配使用。结息尾差由基金管理人承担。基金管理人垫付的资金以及垫付资金到账日起孳生的利息将于清算期后返还给基金管理人。
6、基金财产清算报告的告知安排

清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案后向基金份额持有人公告。

五、备查文件
1、备查文件目录

（1）《兴业增益五年定期开放债券型证券投资基金清算审计报告》；

（2）上海市通力律师事务所关于《兴业增益五年定期开放债券型证券投资基金清算报告》的法律意见。
2、存放地点

上述备查文本存放在本基金管理人办公场所，投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.cib-fund.com.cn）查阅。
3、查阅方式

本报告存放在本基金管理人及托管人住所，供公众查阅、复制。

兴业增益五年定期开放债券型证券投资基金
基金财产清算小组
2022 年 8 月 17 日
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