建信鑫悦回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同修订对照表章节 修改前 修改后前言 一、订立本基金合同的目的、依据和 一、订立本基金合同的目的、依据和 原则 原则

2、订立本基金合同的依据是《中 2、订立本基金合同的依据是

华人民共和国合同法》（以下简称 《中华人民共和国合同法》（以下简

“《合同法》”）、《中华人民共和 称“《合同法》”）、《中华人民共

国证券投资基金法》（以下简称 和国证券投资基金法》（以下简称

“《基金法》”）、《公开募集证券 “《基金法》”）、《公开募集证券

投资基金运作管理办法》（以下简称 投资基金运作管理办法》（以下简称

“《运作办法》”）、《证券投资基 “《运作办法》”）、《证券投资基

金销售管理办法》（以下简称“《销 金销售管理办法》（以下简称“《销

售办法》”）、《证券投资基金信息 售办法》”）、《证券投资基金信息

披露管理办法》（以下简称“《信息 披露管理办法》（以下简称“《信息

披露办法》”）和其他有关法律法规。披露办法》”）、《公开募集开放式

证券投资基金流动性风险管理规定》

（以下简称“《流动性风险管理规定》

”）和其他有关法律法规。

释义 13、《流动性风险管理规定》：

指中国证监会2017年8月31日颁布、

同年10月1日实施的《公开募集开

放式证券投资基金流动性风险管理规

定》及颁布机关对其不时做出的修订

55、流动性受限资产：指由于法

律法规、监管、合同或操作障碍等原

因无法以合理价格予以变现的资产，

包括但不限于到期日在10 个交易日

以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、

停牌股票、流通受限的新股及非公开

发行股票、资产支持证券、因发行人

债务违约无法进行转让或交易的债券

等

基金份额的 五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制

申购与赎回 3、基金管理人可以规定单个投资 3、基金管理人可以规定基金总规

人累计持有的基金份额上限，具体规 模上限、当日申购金额上限，具体规

定请参见招募说明书或相关公告。 定请参见招募说明书或相关公告。

4、基金管理人可以规定单个投资

人累计持有的基金份额上限，具体规

定请参见招募说明书或相关公告。

5、基金管理人可以规定单个投资

人当日申购金额上限。具体规定请参

见《招募说明书》或相关公告

7、当接受申购申请对存量基金份

额持有人利益构成潜在重大不利影响

时，基金管理人应当采取设定单一投

资者申购金额上限或基金单日净申购

比例上限、拒绝大额申购、暂停基金

申购等措施，切实保护存量基金份额

持有人的合法权益。具体请参见相关

公告。

六、申购和赎回的价格、费用及 六、申购和赎回的价格、费用及

其用途 其用途

5、…… 5、……其中，对持续持有期少

于7日的投资者收取不低于1.5%的

赎回费，并将上述赎回费全额计入基

金财产。

七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒 发生下列情况时，基金管理人可

绝或暂停接受投资人的申购申请： 拒绝或暂停接受投资人的全部或部分

申购申请：

2、…… 2、……当前一估值日基金资产

净值50%以上的资产出现无可参考的

活跃市场价格且采用估值技术仍导致

公允价值存在重大不确定性时，经与

基金托管人协商确认后，基金管理人

暂停估值并采取暂停接受基金申购申

请的措施。

8、基金管理人接受某笔或者某

些申购申请或基金转换入申请有可能

导致单一投资者持有基金份额数的比

例达到或者超过基金份额总数的

50%，或者变相规避前述50%比例要

求的情形时。

9、申购申请超过基金管理人设

定的基金总规模、单日净申购比例上

限、单一投资者单日或单笔申购金额

上限、单一投资人累计持有份额上限

八、暂停赎回或延缓支付赎回款 的情形。

项的情形 八、暂停赎回或延缓支付赎回款

2、…… 项的情形

2、……当前一估值日基金资产

净值50%以上的资产出现无可参考的

活跃市场价格且采用估值技术仍导致

公允价值存在重大不确定性时，经与

基金托管人协商确认后，基金管理人

暂停估值并采取延缓支付赎回款项或

九、巨额赎回的情形及处理方式 暂停接受基金赎回申请的措施。

九、巨额赎回的情形及处理方式

若本基金发生巨额赎回、在单个

基金份额持有人超过上一日基金总份

额20%以上的赎回申请的情形下，基

金管理人有权对于该基金份额持有人

当日超过上一日基金总份额20%以上

的那部分赎回申请进行延期办理，对

于该基金份额持有人其余赎回申请部

分，基金管理人有权根据前段

“（1）全额赎回”或“（2）部分延

期赎回”的约定方式与其他基金份额

持有人的赎回申请一并办理。但是，

如该基金份额持有人在提交赎回申请

时选择取消赎回，则其当日未获受理

的部分赎回申请将被撤销。

基金合同当 二、基金托管人 二、基金托管人

事人及权利 （一）基金托管人简况 （一）基金托管人简况

义务 注册资本：190.52336751亿元人 注册资本：207.74亿元人民币

民币

基金的投资 二、投资范围 二、投资范围

现金或到期日在一年以内的政府 现金或到期日在一年以内的政府

债券不低于基金资产净值的5%。 债券不低于基金资产净值的5%，其

中，现金不包括结算备付金、存出保

四、投资限制 证金、应收申购款等。

1、组合限制 四、投资限制

（2）现金或到期日在一年以内的 1、组合限制

政府债券不低于基金资产净值的 （2）现金或到期日在一年以内

5%。 的政府债券不低于基金资产净值的

5%，其中，现金不包括结算备付金、

存出保证金、应收申购款等。

（18）本基金管理人管理的全部

开放式基金（包括开放式基金以及处

于开放期的定期开放基金）持有一家

上市公司发行的可流通股票，不得超

过该上市公司可流通股票的15%；本

基金管理人管理的全部投资组合持有

一家上市公司发行的可流通股票，不

得超过该上市公司可流通股票的

30%；

（19）本基金主动投资于流动性

受限资产的市值合计不得超过资产净

值的15%；因证券市场波动、上市公

司股票停牌、基金规模变动等基金管

理人之外的因素致使基金不符合该比

例限制的，基金管理人不得主动新增

流动性受限资产的投资；

（20）本基金与私募类证券资管

产品及中国证监会认定的其他主体为

交易对手开展逆回购交易的，可接受

质押品的资质要求应当与基金合同约

定的投资范围保持一致；

除上述第（2）、（12）、

因证券、期货市场波动、上市公 （16）、（19）、（20）项外，因证

司合并、基金规模变动等基金管理人 券、期货市场波动、上市公司合并、

之外的因素致使基金投资比例不符合 基金规模变动等基金管理人之外的因

上述规定投资比例的，基金管理人应 素致使基金投资比例不符合上述规定

当在10个交易日内进行调整，但中 投资比例的，基金管理人应当在

国证监会规定的特殊情形除外。 10个交易日内进行调整，但中国证

监会规定的特殊情形除外。

基金资产估 六、暂停估值的情形 六、暂停估值的情形

值 3、当前一估值日基金资产净值

50%以上的资产出现无可参考的活跃

市场价格且采用估值技术仍导致公允

价值存在重大不确定性时，基金管理

人经与基金托管人协商确认后，决定

暂停基金估值时；

基金的信息 一、本基金的信息披露应符合《基金 一、本基金的信息披露应符合《基金

披露 法》、《运作办法》、《信息披露办 法》、《运作办法》、《信息披露办

法》、基金合同及其他有关规定。相 法》、《流动性风险管理规定》、基

关法律法规关于信息披露的披露方式、金合同及其他有关规定。相关法律法

登载媒介、报备方式等规定发生变化 规关于信息披露的披露方式、登载媒

时，本基金从其最新规定。 介、报备方式等规定发生变化时，本

基金从其最新规定。

五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息

（六）基金定期报告，包括基金年 （六）基金定期报告，包括基金

度报告、基金半年度报告和基金季度 年度报告、基金半年度报告和基金季

报告 度报告

基金持续运作过程中，基金管理

人应当在基金年度报告和半年度报告

中披露基金组合资产情况及其流动性

风险分析等；

基金运作期间，如报告期内出现

单一投资者持有基金份额达到或超过

基金总份额20%的情形，为保障其他

（七）临时报告 投资者的权益，基金管理人至少应当

在基金定期报告“影响投资者决策的

其他重要信息”项下披露该投资者的

类别、报告期末持有份额及占比、报

告期内持有份额变化情况及本基金的

特有风险，中国证监会认定的特殊情

形除外。

（七）临时报告

26、在发生涉及基金申购、赎回

事项调整或潜在影响投资者赎回等重

大事项时；

对序号进行了相应的调整。

对合同其他对应的部分进行了相应调整。
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