博时基金管理有限公司关于博时民泽纯债债券型证券投资基金增加
C 类基金份额以及相应修改基金合同和托管协议的公告

为更好地满足广大投资者的理财需求，提供更灵活的理财服务，更好地服务于投资者，根据《博时民泽纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）的有关约定，博时基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）经与基金托管人中国民生银行股份有限
公司协商一致，决定自 2024 年 3 月 15 日起对博时民泽纯债债券型证券投资基
金（以下简称“本基金”）增加 C 类基金份额，同时原基金份额变更为 A 类基金份额，并对本基金基金合同、《博时民泽纯债债券型证券投资基金托管协议》（以下简称“《托管协议》”或“托管协议”）进行相应修订，现将本基金增加 C 类基金份额的相关内容说明如下：
一、博时民泽纯债债券型证券投资基金增加 C 类基金份额方案概要

（1）基金份额的类别

本基金根据申购费用与销售服务费收取方式等不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金时收取申购费用，不收取销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者申购基金时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、C 类基金份额分别设置代码，分别计算各类基金份额净值。

本基金各份额类别简称及代码如下：

份额简称 份额代码

博时民泽纯债债券 A 004136

博时民泽纯债债券 C 020965

（2）基金费率

本基金增设 C 类基金份额后，基金相关费率具体如下：

费率结构

申购费率 申购金额（M，元） A 类基金份额申 C 类基金份额申


购费率 购费率

M＜100 万 0.80%

100 万≤M＜300 万 0.50%

300 万≤M＜500 万 0.30% 0.00%

M≥500 万 每笔 1000 元

持有基金份额期限 A 类基金份额赎 C 类基金份额赎

（Y） 回费率 回费率

赎回费率 Y＜7 日 1.50% 1.50%

7 日≤Y＜1 个月 0.10% 0.00%

Y≥1 个月 0.00% 0.00%

管理费率（年费率） 0.30%

托管费率（年费率） 0.10%

销售服务费率（年费率） 0.00% 0.10%

代销机构 10 元 10 元

首次申购最低金额

直销机构 10 元 10 元

代销机构 10 元 10 元

追加申购最低金额

直销机构 10 元 10 元

账户最低基金份额余额 10 份（按交易账 10 份（按交易账

户统计） 户统计）

1）各代销机构对上述首次申购及追加申购的最低金额有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。

2）本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，向持有期限少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，向持有期限大于等于 7 日的投资者收取的不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。

（3）其他

本基金 C 类基金份额的销售机构为博时基金管理有限公司直销中心等，本公司有权根据具体情况增加或者调整销售机构。
1）本基金 C 类基金份额自生效之日起开通申购、赎回业务；
2）本基金 C 类基金份额自生效之日起开通转换、定期定额投资业务。

本基金管理人有权根据实际情况对上述业务进行调整并按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》进行披露。

二、基金合同及托管协议的修订

本次增加 C 类基金份额的修改不损害基金份额持有人的实质利益，该修改无须召开基金份额持有人大会，基金合同和托管协议的具体修订内容详见附件。三、重要提示

1、基金管理人已履行了规定程序，符合相关法律法规的规定及基金合同的
约定。修改后的基金合同、托管协议自 2024 年 3 月 15 日起生效，并与本公告
同日登载于基金管理人网站（www.bosera.com.cn）及中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。

2、招募说明书、基金产品资料概要涉及前述内容的，将一并修改，并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。四、其他事项

1、投资者可通过以下途径咨询有关详情

（1）本公司客户服务电话：95105568（全国免长途话费）；

（2）本公司网址：http://www.bosera.com。

2、风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书和基金产品资料概要等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。

特此公告。

博时基金管理有限公司
2024 年 3 月 13 日

附件 1：《基金合同》修订对照表

章节 原基金合同内容 修订后基金合同内容

第二 59、销售服务费：指从基金财产中计
部分 提的，用于本基金市场推广、销售以及基
释义 金份额持有人服务的费用

60、基金份额类别：指本基金根据申
购费用与销售服务费收取方式等不同，将
基金份额分为不同的类别

61、A 类基金份额：指本基金在投资
者申购基金时收取申购费，不收取销售服
务费的基金份额

62、C 类基金份额：指本基金在投资
者申购基金时不收取申购费，而是从本类
别基金资产中计提销售服务费的基金份额

第三 八、基金份额的类别 八、基金份额的类别

部分 在不违反法律法规、基金合同以及不对 本基金根据申购费用与销售服务费收
基金 基金份额持有人权益产生实质性不利影 取方式等不同，将基金份额分为不同的类的基 响的情况下，根据基金实际运作情况， 别。

本情 在履行适当程序后，基金管理人可根据 在投资者申购基金时收取申购费，不
况 实际情况，经与基金托管人协商一致后， 收取销售服务费的，称为 A 类基金份额；
调整基金份额类别设置、对基金份额分 在投资者申购基金时不收取申购费，而是
类办法及规则进行调整、调整本基金的 从本类别基金资产中计提销售服务费的，
申购费率、调低赎回费率、变更收费方 称为 C 类基金份额。

式或者停止现有基金份额的销售等，此 本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置
项调整无需召开基金份额持有人大会， 代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类
但须提前公告。 基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金
份额净值，计算公式为计算日各类别基金
资产净值除以计算日发售在外的该类别基
金份额总数。

投资者可自行选择申购的基金份额类
别。

在不违反法律法规、基金合同以及不
对基金份额持有人权益产生实质性不利影
响的情况下，根据基金实际运作情况，在
履行适当程序后，基金管理人可根据实际
情况，经与基金托管人协商一致后，调整
基金份额类别设置、对基金份额分类办法
及规则进行调整、调整本基金的申购费率、
调低赎回费率、变更收费方式或者停止现
有基金份额的销售等，此项调整无需召开
基金份额持有人大会，但须提前公告。

第六 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间


部分 2、申购、赎回开始日及业务办理 2、申购、赎回开始日及业务办理时
基金 时间 间

份额 …… ……

的申 基金管理人不得在基金合同约定之 基金管理人不得在基金合同约定之外
购与 外的日期或者时间办理基金份额的申购、 的日期或者时间办理基金份额的申购、赎赎回 赎回或者转换。投资人在基金合同约定 回或者转换。投资人在基金合同约定之外
之外的日期和时间提出申购、赎回、转 的日期和时间提出申购、赎回、转换申请
换申请且登记机构确认接受的，其基金 且登记机构确认接受的，其基金份额申购、
份额申购、赎回价格为下一开放日基金 赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、
份额申购、赎回的价格。 赎回的价格。

三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎 1、“未知价”原则，即申购、赎回
回价格以申请当日收市后计算的基金份 价格以申请当日收市后计算的该类基金份
额净值为基准进行计算； 额净值为基准进行计算；

六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的计算，保留 1、本基金各类基金份额净值的计算，
到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍 均保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位
五入，由此产生的收益或损失由基金财 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金
产承担。T 日的基金份额净值在当天收 财产承担。T 日的各类基金份额净值在当
市后计算，并按照基金合同约定公告。 天收市后计算，并按照基金合同约定公告。
遇特殊情况，经中国证监会同意，可以 遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适
适当延迟计算或公告。 当延迟计算或公告。

2、申购份额的计算及余额的处理 2、申购份额的计算及余额的处理方
方式：本基金申购份额的计算详见《招 式：本基金申购份额的计算详见《招募说
募说明书》。本基金的申购费率由基金 明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率
管理人决定，并在招募说明书中列示。 由基金管理人决定，并在招募说明书中列
申购的有效份额为净申购金额除以当日 示，C 类基金份额不收取申购费用。申购
的基金份额净值，有效份额单位为份， 的有效份额为净申购金额除以当日该类基
上述计算结果均按四舍五入方法，保留 金份额的基金份额净值，有效份额单位为
到小数点后 2 位，由此产生的收益或损 份，上述计算结果均按四舍五入方法，保
失由基金财产承担。 留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损
3、赎回金额的计算及处理方式： 失由基金财产承担。

本基金赎回金额的计算详见《招募说明 3、赎回金额的计算及处理方式：本
书》。本基金的赎回费率由基金管理人 基金赎回金额的计算详见《招募说明书》
决定，并在招募说明书中列示。赎回金 。本基金的赎回费率由基金管理人决定，
额为按实际确认的有效赎回份额乘以当 并在招募说明书中列示。赎回金额为按实
日基金份额净值并扣除相应的费用，赎 际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金
回金额单位为元。上述计算结果均按四 份额的基金份额净值并扣除相应的费用，
舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由 赎回金额单位为元。上述计算结果均按四
此产生的收益或损失由基金财产承担。 舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此
4、申购费用由投资人承担，不列 产生的收益或损失由基金财产承担。

入基金财产。 4、本基金 A 类基金份额的申购费用
6、本基金的申购费率、申购份额 由申购本基金 A 类基金份额的投资人承担，
具体的计算方法、赎回费率、赎回金额 不列入基金财产；C 类基金份额不收取申
具体的计算方法和收费方式由基金管理 购费用。

人根据基金合同的规定确定，并在招募 6、本基金 A 类基金份额的申购费率、
说明书中列示。基金管理人可以在基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的申购份额
合同约定的范围内调整费率或收费方式， 具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具并依照《信息披露办法》的有关规定进 体的计算方法和收费方式由基金管理人根
行公告。 据基金合同的规定确定，并在招募说明书
7、基金管理人可以在不违反法律
法规规定及基金合同约定的情形下根据 中列示。基金管理人可以在基金合同约定市场情况制定基金促销计划，定期或不 的范围内调整费率或收费方式，并依照
定期地开展基金促销活动。在基金促销 《信息披露办法》的有关规定进行公告。
活动期间，按相关监管部门要求履行必 7、基金管理人可以在不违反法律法
要手续后，基金管理人可以适当调低基 规规定及基金合同约定的情形下根据市场金申购费率和基金赎回费率，并进行公 情况制定基金促销计划，定期或不定期地
告。 开展基金促销活动。在基金促销活动期间，
按相关监管部门要求履行必要手续后，基
金管理人可以适当调低基金申购费率、基
金赎回费率和销售服务费率，并进行公告。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式

（2）部分延期赎回：当基金管理人认 （2）部分延期赎回：当基金管理人
为支付投资人的赎回申请有困难或认为 认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产 因支付投资人的赎回申请而进行的财产变变现可能会对基金资产净值造成较大波 现可能会对基金资产净值造成较大波动时，动时，基金管理人在当日接受赎回比例 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上不低于上一开放日基金总份额 10%的前 一开放日基金总份额 10%的前提下，可对提下，可对其余赎回申请延期办理。对 其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回于当日的赎回申请，应当按单个账户赎 申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回回申请量占赎回申请总量的比例，确定 申请总量的比例，确定当日受理的赎回份当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎分，投资人在提交赎回申请时可以选择 回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的， 选择延期赎回的，将自动转入下一个开放将自动转入下一个开放日继续赎回，直 日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取到全部赎回为止；选择取消赎回的，当 消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日延期的赎回申请与下一开放日赎回申请 赎回申请一并处理，无优先权并以下一开一并处理，无优先权并以下一开放日的 放日的该类基金份额净值为基础计算赎回基金份额净值为基础计算赎回金额，以 金额，以此类推，直到全部赎回为止。如此类推，直到全部赎回为止。如投资人 投资人在提交赎回申请时未作明确选择，在提交赎回申请时未作明确选择，投资 投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的 制。

限制。 （3）本基金发生巨额赎回时，对于
（3）本基金发生巨额赎回时，对于单 单个基金份额持有人当日赎回申请超过上个基金份额持有人当日赎回申请超过上 一开放日基金总份额 10%以上的部分，基

一开放日基金总份额 10%以上的部分， 金管理人有权对其进行延期办理（被延期
基金管理人有权对其进行延期办理（被 赎回的赎回申请，将自动转入下一个开放
延期赎回的赎回申请，将自动转入下一 日继续赎回，延期的赎回申请与下一开放
个开放日继续赎回，延期的赎回申请与 日赎回申请一并处理，无优先权并以下一
下一开放日赎回申请一并处理，无优先 开放日的该类基金份额净值为基础计算赎
权并以下一开放日的基金份额净值为基 回金额，以此类推，直到全部赎回为止）；
础计算赎回金额，以此类推，直到全部 对于该基金份额持有人申请赎回的份额中
赎回为止）；对于该基金份额持有人申 未超过上一开放日基金总份额 10％的部

请赎回的份额中未超过上一开放日基金 分，基金管理人根据前段“（1）全额赎
总份额 10％的部分，基金管理人根据前 回”或“（2）部分延期赎回”的约定方
段“（1）全额赎回”或“（2）部分延 式与其他基金份额持有人的赎回申请一并
期赎回”的约定方式与其他基金份额持 办理。但是，如该持有人在提交赎回申请
有人的赎回申请一并办理。但是，如该 时选择取消赎回，则其当日未获受理的部
持有人在提交赎回申请时选择取消赎回， 分赎回申请将被撤销。

则其当日未获受理的部分赎回申请将被

撤销。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申
申购或赎回的公告 购或赎回的公告

2、如发生暂停的时间为 1 日，基 2、如发生暂停的时间为 1 日，基金

金管理人应于重新开放日，在指定媒介 管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊
上刊登基金重新开放申购或赎回公告， 登基金重新开放申购或赎回公告，并公布
并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。 最近 1 个开放日的各类基金份额净值。

第七 二、基金托管人 二、基金托管人

部分 （二） 基金托管人的权利与义务 （二） 基金托管人的权利与义务

基金 2、根据《基金法》、《运作办法》 2、根据《基金法》、《运作办法》

合同 及其他有关规定，基金托管人的义务包 及其他有关规定，基金托管人的义务包括
当事 括但不限于： 但不限于：

人及 （8）复核、审查基金管理人计算 （8）复核、审查基金管理人计算的

权利 的基金资产净值、基金份额净值、基金 基金资产净值、各类基金份额净值、基金
义务 份额申购、赎回价格； 份额申购、赎回价格；

三、基金份额持有人 三、基金份额持有人

…… ……

除法律法规另有规定或本基金合同 除法律法规另有规定或本基金合同另
另有约定外，每份基金份额具有同等的 有约定外，同一类别每份基金份额具有同
合法权益。 等的合法权益。

第八 一、召开事由 一、召开事由

部分 1、除法律法规和中国证监会另有 1、除法律法规和中国证监会另有规

基金 规定或《基金合同》另有约定外，当出 定或《基金合同》另有约定外，当出现或份额 现或需要决定下列事由之一的，应当召 需要决定下列事由之一的，应当召开基金
持有 开基金份额持有人大会： 份额持有人大会：

人大 （5）调整基金管理人、基金托管 （5）调整基金管理人、基金托管人

会 人的报酬标准； 的报酬标准或调高销售服务费率；

2、在法律法规和《基金合同》规 2、在法律法规和《基金合同》规定


定的范围内且在对现有基金份额持有人 的范围内且在对现有基金份额持有人利益
利益无实质性不利影响的前提下，以下 无实质性不利影响的前提下，以下情况可
情况可由基金管理人和基金托管人协商 由基金管理人和基金托管人协商后修改，
后修改，不需召开基金份额持有人大会： 不需召开基金份额持有人大会：

（2）在法律法规和《基金合同》规
（2）在法律法规和《基金合同》 定的范围内且在对现有基金份额持有人利
规定的范围内且在对现有基金份额持有 益无实质性不利影响的前提下调整本基金
人利益无实质性不利影响的前提下调整 的申购费率、调低赎回费率、调低销售服
本基金的申购费率、调低赎回费率或变 务费率或变更收费方式或调整基金份额类
更收费方式或调整基金份额类别设置、 别设置、对基金份额分类办法及规则进行
对基金份额分类办法及规则进行调整； 调整；

第十 四、估值程序 四、估值程序

四部 1、基金份额净值是按照每个工作 1、各类基金份额净值是按照每个工
分 日闭市后，基金资产净值除以当日基金 作日闭市后，各类基金份额的基金资产净
基金 份额的余额数量计算，精确到 值除以当日该类基金份额的余额数量计算，
资产 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。 均精确到0.0001元，小数点后第5位四舍
估值 特殊情况下，基金管理人可与基金托管 五入。特殊情况下，基金管理人可与基金
人、登记机构协商增加基金份额净值计 托管人、登记机构协商增加基金份额净值
算位数，以维护基金投资人利益。国家 计算位数，以维护基金投资人利益。国家
另有规定的，从其规定。 另有规定的，从其规定。

基金管理人应每个工作日计算基金 基金管理人应每个工作日计算基金资
资产净值及基金份额净值，并按规定进 产净值及各类基金份额净值，并按规定进
行公告。 行公告。

2、基金管理人应每个工作日对基 2、基金管理人应每个工作日对基金
金资产估值。但基金管理人根据法律法 资产估值。但基金管理人根据法律法规或
规或本基金合同的规定暂停估值时除外。 本基金合同的规定暂停估值时除外。基金
基金管理人每个工作日对基金资产估值 管理人每个工作日对基金资产估值后，将
后，将基金份额净值结果发送基金托管 各类基金份额净值结果发送基金托管人，
人，经基金托管人复核无误后，由基金 经基金托管人复核无误后，由基金管理人
管理人按约定对外公布。 按约定对外公布。

五、估值错误的处理 五、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必 基金管理人和基金托管人将采取必要、
要、适当、合理的措施确保基金资产估 适当、合理的措施确保基金资产估值的准
值的准确性、及时性。当基金份额净值 确性、及时性。当任何一类基金份额净值
小数点后4位以内(含第4位)发生估值错 小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误
误时，视为基金份额净值错误。 时，视为该类基金份额净值错误。

4、基金份额净值估值错误处理的 4、基金份额净值估值错误处理的方
方法如下： 法如下：

（1）基金份额净值计算出现错误 （1）当任何一类基金份额净值计算
时，基金管理人应当立即予以纠正，通 出现错误时，基金管理人应当立即予以纠
报基金托管人，并采取合理的措施防止 正，通报基金托管人，并采取合理的措施
损失进一步扩大。 防止损失进一步扩大。

（2）错误偏差达到基金份额净值 （2）错误偏差达到该类基金份额净
的0.25%时，基金管理人应当通报基金 值的0.25%时，基金管理人应当通报基金

托管人并报中国证监会备案；错误偏差 托管人并报中国证监会备案；错误偏差达
达到基金份额净值的0.50%时，基金管 到该类基金份额净值的0.50%时，基金管
理人应当公告。 理人应当公告。

七、基金净值的确认 七、基金净值的确认

基金资产净值和基金份额净值由基 基金资产净值和各类基金份额净值由
金管理人负责计算，基金托管人负责进 基金管理人负责计算，基金托管人负责进
行复核。基金管理人应于每个工作日交 行复核。基金管理人应于每个工作日交易
易结束后计算当日的基金资产净值和基 结束后计算当日的基金资产净值和各类基
金份额净值并发送给基金托管人。基金 金份额净值并发送给基金托管人。基金托
托管人对净值计算结果复核确认后发送 管人对净值计算结果复核确认后发送给基
给基金管理人，由基金管理人对基金净 金管理人，由基金管理人对基金净值按约
值按约定予以公布。 定予以公布。

第十 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类

五部 3、C 类基金份额的销售服务费；

分 （后续序号依次调整）

基金 二、基金费用计提方法、计提标准和支 二、基金费用计提方法、计提标准和支付
费用 付方式 方式

与税 3、C 类基金份额的销售服务费

收 本基金 A 类基金份额不收取销售服务
费，C 类基金份额的销售服务费年费率为
0.10%。本基金销售服务费主要用于本基
金持续销售以及基金份额持有人服务等各
项费用。

本基金的销售服务费按前一日 C 类基
金份额基金资产净值的 0.10%的年费率计
提。销售服务费的计算方法如下：

H＝E×0.10%÷当年天数

H 为每日应计提的 C 类基金份额的销
售服务费

E 为前一日的 C 类基金份额基金资产
净值

基金销售服务费每日计算，逐日累计
至每月月末，按月支付，由基金管理人与
基金托管人核对一致后，基金托管人按照
与基金管理人协商一致的方式在次月初

3 个工作日内从基金财产中一次性支付。
若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，
支付日期顺延。

二、基金费用计提方法、计提标准和支 二、基金费用计提方法、计提标准和支付
付方式 方式

…… ……

上述“一、基金费用的种类”中第 上述“一、基金费用的种类”中第

3－9 项费用，根据有关法规及相应协议 4－10 项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，

用，由基金托管人从基金财产中支付。 由基金托管人从基金财产中支付。

第十 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则

六部 1、本基金收益分配方式分两种： 1、本基金收益分配方式分两种：现
分 现金分红与红利再投资，投资者可选择 金分红与红利再投资，投资者可选择现金
基金 现金红利或将现金红利自动转为基金份 红利或将现金红利自动转为相应类别的基的收 额进行再投资；若投资者不选择，本基 金份额进行再投资，且基金份额持有人可
益与 金默认的收益分配方式是现金分红； 对 A 类、C 类基金份额分别选择不同的分
分配 2、基金收益分配后基金份额净值 红方式；若投资者不选择，本基金默认的
不能低于面值，即基金收益分配基准日 收益分配方式是现金分红；

的基金份额净值减去每单位基金份额收 2、基金收益分配后各类基金份额净
益分配金额后不能低于面值； 值不能低于面值，即基金收益分配基准日
3、每一基金份额享有同等分配权； 的各类基金份额净值减去每单位该类基金
份额收益分配金额后不能低于面值；

3、由于本基金 A 类基金份额不收取
销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服
务费，各基金份额类别对应的可供分配利
润将有所不同，本基金同一类别的每一基
金份额享有同等分配权；

六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账 基金收益分配时所发生的银行转账

或其他手续费用由投资者自行承担。当 或其他手续费用由投资者自行承担。当投
投资者的现金红利小于一定金额，不足 资者的现金红利小于一定金额，不足于支
于支付银行转账或其他手续费用时，基 付银行转账或其他手续费用时，基金登记
金登记机构可将基金份额持有人的现金 机构可将基金份额持有人的现金红利自动
红利自动转为基金份额。红利再投资的 转为相应类别的基金份额。红利再投资的
计算方法，依照《业务规则》执行。 计算方法，依照《业务规则》执行。

第十 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息

八部 （四）基金净值信息 （四）基金净值信息

分 《基金合同》生效后，在开始办理 《基金合同》生效后，在开始办理基
基金 基金份额申购或者赎回前，基金管理人 金份额申购或者赎回前，基金管理人应当的信 应当至少每周在指定网站披露一次基金 至少每周在指定网站披露一次基金份额净
息披 份额净值和基金份额累计净值。 值和基金份额累计净值。

露 在开始办理基金份额申购或者赎回 在开始办理基金份额申购或者赎回后，
后，基金管理人应当在不晚于每个开放 基金管理人应当在不晚于每个开放日的次
日的次日，通过指定网站、基金销售机 日，通过指定网站、基金销售机构网站或
构网站或营业网点披露开放日的基金份 营业网点披露开放日的各类基金份额净值
额净值和基金份额累计净值。 和基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和 基金管理人应当在不晚于半年度和年
年度最后一日的次日，在指定网站披露 度最后一日的次日，在指定网站披露半年
半年度和年度最后一日的基金份额净值 度和年度最后一日的各类基金份额净值和
和基金份额累计净值。 基金份额累计净值。

（七）临时报告 （七）临时报告

16、管理费、托管费、申购费、赎 16、管理费、托管费、销售服务费、
回费等费用计提标准、计提方式和费率 申购费、赎回费等费用计提标准、计提方

发生变更； 式和费率发生变更；

17、基金份额净值计价错误达基金 17、任一类基金份额净值计价错误达
份额净值百分之零点五； 该类基金份额净值百分之零点五；

六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理

…… ……

基金托管人应当按照相关法律法规、 基金托管人应当按照相关法律法规、
中国证监会的规定和基金合同的约定， 中国证监会的规定和基金合同的约定，对
对基金管理人编制的基金资产净值、基 基金管理人编制的基金资产净值、各类基
金份额净值、基金份额申购赎回价格、 金份额净值、基金份额申购赎回价格、基
基金定期报告、更新的招募说明书、基 金定期报告、更新的招募说明书、基金产
金产品资料概要、基金清算报告等相关 品资料概要、基金清算报告等相关基金信
基金信息进行复核、审查，并向基金管 息进行复核、审查，并向基金管理人进行
理人进行书面或电子确认。 书面或电子确认。

第二 基金合同摘要修改同基金合同正文部分内
十四 容

部分
基金
合同
内容
摘要

附件 2：《托管协议》修订对照表

章节 原托管协议内容 修改后托管协议内容

三、 （七）基金托管人根据有关法律法规的 （七）基金托管人根据有关法律法规的规基金 规定及基金合同的约定，对基金资产净 定及基金合同的约定，对基金资产净值计托管 值计算、基金份额净值计算、应收资金 算、各类基金份额净值计算、应收资金到人对 到账、基金费用开支及收入确定、基金 账、基金费用开支及收入确定、基金收益基金 收益分配、相关信息披露、基金宣传推 分配、相关信息披露、基金宣传推介材料管理 介材料中登载基金业绩表现数据等进行 中登载基金业绩表现数据等进行监督和核人的 监督和核查。管理人需定期（原则上为 查。管理人需定期（原则上为每个工作日）业务 每个工作日）向托管人提供资产净值、 向托管人提供资产净值、资产清单。
监督 资产清单。
和核
查
四、 （一）基金管理人对基金托管人履行托 （一）基金管理人对基金托管人履行托管基金 管职责情况进行核查，核查事项包括基 职责情况进行核查，核查事项包括基金托管理 金托管人安全保管基金财产、开设基金 管人安全保管基金财产、开设基金财产的人对 财产的资金账户和证券账户等投资所需 资金账户和证券账户等投资所需账户、复基金 账户、复核基金管理人计算的基金资产 核基金管理人计算的基金资产净值、各类托管 净值、基金份额净值、根据基金管理人 基金份额净值、根据基金管理人指令办理
人的 指令办理清算交收、相关信息披露和监 清算交收、相关信息披露和监督基金投资
业务 督基金投资运作等行为。 运作等行为。

核查
八、 （一）基金资产净值的计算、复核与完 （一）基金资产净值的计算、复核与完成
基金 成的时间及程序 的时间及程序

资产 1.基金资产净值 1.基金资产净值

净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负 基金资产净值是指基金资产总值减去负债
计算 债后的金额。 后的金额。

和会 基金份额净值是指基金资产净值除以基 各类基金份额净值是指各类基金资产净值计核 金份额总数，基金份额净值的计算，均 除以该类基金份额总数，各类基金份额净
算 精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四 值的计算，均精确到 0.0001 元，小数点
舍五入，特殊情况下，基金管理人可与 后第 5 位四舍五入，特殊情况下，基金管
基金托管人、登记机构协商增加基金份 理人可与基金托管人、登记机构协商增加
额净值计算位数，以维护基金投资人利 基金份额净值计算位数，以维护基金投资
益。国家另有规定的，从其规定。 人利益。国家另有规定的，从其规定。

基金管理人每个工作日计算基金资产净 基金管理人每个工作日计算基金资产净值
值及基金份额净值，经基金托管人复核， 及各类基金份额净值，经基金托管人复核，
按规定公告。但基金管理人根据法律法 按规定公告。但基金管理人根据法律法规
规或基金合同的规定暂停估值时除外。 或基金合同的规定暂停估值时除外。

2.复核程序 2.复核程序

基金管理人每工作日对基金资产进行估 基金管理人每工作日对基金资产进行估值
值后，将基金份额净值结果以双方约定 后，将各类基金份额净值结果以双方约定
的方式提交给基金托管人，经基金托管 的方式提交给基金托管人，经基金托管人
人复核无误后，以约定的方式将复核结 复核无误后，以约定的方式将复核结果提
果提交给基金管理人，由基金管理人依 交给基金管理人，由基金管理人依据基金
据基金合同和有关法律法规对外公布。 合同和有关法律法规对外公布。

（三）基金份额净值错误的处理方式 （三）基金份额净值错误的处理方式

1.当基金份额净值小数点后 4 位以 1.当任何一类基金份额净值小数点后
内（含第 4 位）发生差错时，视为基金 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为
份额净值错误；基金份额净值出现错误 该类基金份额净值错误；基金份额净值出
时，基金管理人应当立即予以纠正，通 现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，
报基金托管人，并采取合理的措施防止 通报基金托管人，并采取合理的措施防止
损失进一步扩大；错误偏差达到基金份 损失进一步扩大；错误偏差达到该类基金
额净值的 0.25%时，基金管理人应当通 份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通
报基金托管人并报中国证监会备案；错 报基金托管人并报中国证监会备案；错误
误偏差达到基金份额净值的 0.50%时， 偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，
基金管理人应当公告；当发生净值计算 基金管理人应当公告；当发生净值计算错
错误时，由基金管理人负责处理，由此 误时，由基金管理人负责处理，由此给基
给基金份额持有人和基金造成损失的， 金份额持有人和基金造成损失的，应由基
应由基金管理人先行赔付，基金管理人 金管理人先行赔付，基金管理人按差错情
按差错情形，有权向其他当事人追偿。 形，有权向其他当事人追偿。

九、 （一）基金收益分配的原则 （一）基金收益分配的原则

基金 基金收益分配应遵循下列原则： 基金收益分配应遵循下列原则：

收益 1、本基金收益分配方式分两种： 1、本基金收益分配方式分两种：现

分配 现金分红与红利再投资，投资者可选择 金分红与红利再投资，投资者可选择现金
现金红利或将现金红利自动转为基金份 红利或将现金红利自动转为相应类别的基

额进行再投资；若投资者不选择，本基 金份额进行再投资，且基金份额持有人可
金默认的收益分配方式是现金分红； 对 A 类、C 类基金份额分别选择不同的分
2、基金收益分配后基金份额净值 红方式；若投资者不选择，本基金默认的
不能低于面值，即基金收益分配基准日 收益分配方式是现金分红；

的基金份额净值减去每单位基金份额收 2、基金收益分配后各类基金份额净
益分配金额后不能低于面值； 值不能低于面值，即基金收益分配基准日
3、每一基金份额享有同等分配权； 的各类基金份额净值减去每单位该类基金
份额收益分配金额后不能低于面值；

…… 3、由于本基金 A 类基金份额不收取
销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服
务费，各基金份额类别对应的可供分配利
润将有所不同，本基金同一类别的每一基
金份额享有同等分配权；

……

十、 （二）信息披露的内容 （二）信息披露的内容

基金 基金的信息披露内容主要包括基金 基金的信息披露内容主要包括基金招
信息 招募说明书、基金合同、托管协议、基 募说明书、基金合同、托管协议、基金份披露 金份额发售公告、基金产品资料概要、 额发售公告、基金产品资料概要、基金合
基金合同生效公告、基金份额净值、基 同生效公告、各类基金份额净值、基金份
金份额申购、赎回价格、基金定期报告 额申购、赎回价格、基金定期报告（包括
（包括基金年度报告、基金中期报告和 基金年度报告、基金中期报告和基金季度
基金季度报告）、临时报告、澄清公告、 报告）、临时报告、澄清公告、基金份额
基金份额持有人大会决议、清算报告、 持有人大会决议、清算报告、资产支持证
资产支持证券的投资情况、实施侧袋机 券的投资情况、实施侧袋机制期间的信息
制期间的信息披露、中国证监会规定的 披露、中国证监会规定的其他信息。基金
其他信息。基金年度报告中的财务会计 年度报告中的财务会计报告应当经过具有
报告应当经过具有证券、期货相关业务 证券、期货相关业务资格的会计师事务所
资格的会计师事务所审计后，方可披露。 审计后，方可披露。

十一、 （三）C 类基金份额的销售服务费的计提
基金 比例和计提方法

费用 本基金 A 类基金份额不收取销售服务
费，C 类基金份额的销售服务费年费率为
0.10%。本基金销售服务费主要用于本基
金持续销售以及基金份额持有人服务等各
项费用。

本基金的销售服务费按前一日 C 类基
金份额基金资产净值的 0.10%的年费率计
提。销售服务费的计算方法如下：

H＝E×0.10%÷当年天数

H 为每日应计提的 C 类基金份额的销
售服务费

E 为前一日的 C 类基金份额基金资产
净值

（后续序号依次调整）

（五）基金管理费、基金托管费的 （六）基金管理费、基金托管费和
调整 C 类基金份额的销售服务费的调整

基金管理人和基金托管人可根据基金发 基金管理人和基金托管人可根据基金
展情况，在履行适当程序后，调整基金 发展情况，在履行适当程序后，调整基金
管理费率、基金托管费率。 管理费率、基金托管费率和 C 类基金份额
的销售服务费率。

（七）基金管理费和基金托管费的 （八）基金管理费、基金托管费和
复核程序、支付方式和时间 C 类基金份额的销售服务费的复核程序、
1. 复核程序 支付方式和时间

基金托管人对基金管理人计提的基 1.复核程序

金管理费和基金托管费等，根据本托管 基金托管人对基金管理人计提的基金
协议和基金合同的有关规定进行复核。 管理费、基金托管费和 C 类基金份额的销
2.支付方式和时间 售服务费等，根据本托管协议和基金合同
...... 的有关规定进行复核。

2.支付方式和时间

......

基金销售服务费每日计算，逐日累计
至每月月末，按月支付，由基金管理人与
基金托管人核对一致后，基金托管人按照
与基金管理人协商一致的方式在次月初
3 个工作日内从基金财产中一次性支付。
若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，
支付日期顺延。
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