金信基金管理有限公司关于金信多策略精选灵活配置混合型证 券投资基金增加 C 类基金份额并相应修改基金合同和托管协议
的公告

为满足广大投资者的理财需求，并为投资者提供更灵活的理财服务，根据《金信多策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关约定，金信基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）经与基金托管人广州农村商业银行股份有限公司协商一致，决定自 2024 年 1 月18 日起对金信多策略精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）增加 C 类基金份额，并对基金合同、《金信多策略精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》（以下简称“托管协议”）中有关内容进行相应修订，现将本基金增加 C 类基金份额的相关内容说明如下：

一、增设 C 类基金份额的基本情况

1、本基金新增 C 类基金份额并单独设置基金代码（C 类基金份额代码：

020592），原有的基金份额转为 A 类基金份额。新增的 C 类基金份额与原有的 A
类基金份额适用相同的基金管理费率和托管费率。C 类基金份额在投资人申购时不收取申购费用，而从 C 类基金份额基金资产中计提销售服务费，销售服务费年费率为 0.60%。

2、C 类基金份额赎回费率设置

本基金新增 C 类基金份额适用以下赎回费率：

持有期（N） 赎回费率

N<7 日 1.50%

7 日≤N＜30 日 0.50%

30 日≤N 0

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金对 C 类基金份额持有人收取的赎回费将全额计入基金财产。

3、C 类基金份额申购和赎回的数量限制


本基金 C 类基金份额的申购、赎回、转换和定期定额投资的限制与本基金 A
类基金份额的申购、赎回、转换和定期定额投资的限制一致。

4、由于基金费用收取方式的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将
分别计算并公告基金份额净值和基金份额累计净值。

5、C 类基金份额的销售机构以基金管理人网站公示为准。

基金管理人有权根据实际情况在法律法规和基金合同规定范围内对上述业务进行调整并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

二、修订基金合同及托管协议的相关说明

为确保本基金增加 C 类基金份额符合法律、法规和基金合同的规定，基金管理人根据与基金托管人协商一致的结果，对基金合同和托管协议的相关内容进行了修订，具体修订内容详见附件《金信多策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同及托管协议修订对照表》。

本次本基金增设 C 类基金份额并据此对基金合同作出的修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会审议。修订后的基金合同自本公告发布之日起生效。基金管理人经与基金托管人协商一致，已相应修改本基金的托管协议，并将依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定相应更新《金信多策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及基金产品资料概要。

投资者可访问金信基金管理有限公司网站(www.jxfunds.com.cn)或拨打金信基金客户服务热线（400-900-8336）咨询相关情况。

本公告仅对本基金增加 C 类基金份额并修改基金合同和托管协议的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书（更新）、基金产品资料概要（更新）及相关法律文件。

三、风险提示

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等文件。敬请投资者留意投资风险。

特此公告。

金信基金管理有限公司
2024 年 1 月 17 日
附件：金信多策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同、托管协议修订前后文对照表1、金信多策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同修订对照表

章节 修订前 修订后

三、投资者应当认真阅读基金合同、基 五、本基金按照中国法律法规成立并运
金招募说明书等信息披露文件，自主判 作，若基金合同的内容与届时有效的法
断基金的投资价值，自主做出投资决 律法规的强制性规定不一致，应当以届
策，自行承担投资风险。 时有效的法律法规的规定为准。

第一 五、本基金合同约定的基金产品资料概
部分 要编制、披露与更新要求，自《信息披
前言 露办法》实施之日起一年后开始执行。

六、本基金按照中国法律法规成立并

运作，若基金合同的内容与届时有效的

法律法规的强制性规定不一致，应当以

届时有效的法律法规的规定为准。


12、《信息披露办法》：指中国证监会 12、 《信息披露办法》：指中国证监会2019
2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施，
实施的《公开募集证券投资基金信息披 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关
露管理办法》及颁布机关对其不时做出 于修改部分证券期货规章的决定》修改
的修订 的《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》及颁布机关对其不时做出的修
20、合格境外机构投资者：指符合《合 订

格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于 20、合格境外机构投资者：指符合相关
在中国境内依法募集的证券投资基金 法律法规规定使用来自境外的资金进行
境内证券期货投资的境外机构投资者，
的中国境外的机构投资者 包括合格境外机构投资者和人民币合格
境外机构投资者

33、工作日：指上海证券交易所、深圳

证券交易所及相关金融期货交易所的

第二 正常交易日
部分
释义

新增如下内容：

56、基金份额类别：指本基金根据认购
费用、申购费用、销售服务费收取方式
的不同，将基金份额分为不同的类别，
各基金份额类别代码不同，并分别公布
基金份额净值

57、A 类基金份额：指在投资者认购、
申购时收取认购、申购费用，不从本类
别基金资产中计提销售服务费的基金份
额

58、C 类基金份额：指在投资者认购、
申购时不收取认购、申购费用，但从本
类别基金资产中计提销售服务费的基金
份额


新增如下内容：

九、基金份额类别

本基金根据认购费用、申购费用、销售
服务费收取方式的不同，将基金份额分
为不同的类别，各类基金份额分设不同
的基金代码。

收取认（申）购费，不收取销售服务费
的，称为 A 类基金份额；收取销售服务
费，不收取认（申）购费的，称为 C 类
基金份额。

本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代
第三 码。由于基金费用的不同，本基金 A 类
部分 基金份额和 C 类基金份额将分别计算并
基金 公告基金份额净值。计算公式为：计算
的基 日某类基金份额净值＝该计算日该类基
本情 金份额的基金资产净值/该计算日该类
况 别基金份额总数。

投资者可自行选择认购、申购的基金份
额类别。

十、其他

在不违反法律法规、基金合同以及对基
金份额持有人利益无实质不利影响的情
况下，根据基金实际运作情况，经与基
金托管人协商一致，基金管理人可以增
加、减少或者调整基金份额类别设置，
调整基金份额分类办法及规则、或者调
整现有基金份额类别的费率水平、变更
收费方式等并公告，不需召开基金份额
持有人大会审议。


一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构 本基金的申购与赎回将通过销售机构进
进行。……基金投资者应当在销售机构 行。……基金投资者应当在销售机构办
办理基金销售业务的营业场所或按销 理基金销售业务的营业场所或按销售机
售机构提供的其他方式办理基金份额 构提供的其他方式办理基金份额的申购
的申购与赎回。 与赎回。

本基金不同类别份额的申购、赎回的销
二、申购和赎回的开放日及时间 售机构可能不同，具体详见基金管理人
1、开放日及开放时间 网站公示。

投资人在开放日办理基金份额的申购

和赎回，具体办理时间为上海证券交易 二、申购和赎回的开放日及时间

所、深圳证券交易所及相关金融期货交 2、申购、赎回开始日及业务办理时间
第六
部分 易所的正常交易日的交易时间，但基金 基金管理人不得在基金合同约定之外的基金 管理人根据法律法规、中国证监会的要 日期或者时间办理基金份额的申购、赎份额 求或本基金合同的规定公告暂停申购、 回或者转换。投资人在基金合同约定之
的申 赎回时除外。 外的日期和时间提出申购、赎回或转换
购与 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 申请且登记机构确认接受的，其基金份赎回 基金管理人不得在基金合同约定之外 额申购、赎回价格为下一开放日该类基
的日期或者时间办理基金份额的申购、 金份额申购、赎回的价格。

赎回或者转换。投资人在基金合同约定

之外的日期和时间提出申购、赎回或转 三、申购与赎回的原则

换申请且登记机构确认接受的，其基金 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格
份额申购、赎回价格为下一开放日基金 以申请当日收市后计算的该类基金份额
份额申购、赎回的价格。 净值为基准进行计算；

三、申购与赎回的原则 六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格 1、本基金各类基金份额净值的计算，均
以申请当日收市后计算的基金份额净 保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位
值为基准进行计算； 四舍五入，……T 日的各类基金份额净


值在当天收市后计算……

2、……本基金 A 类基金份额的申购费率
六、申购和赎回的价格、费用及其用途 由基金管理人决定，并在招募说明书及1、本基金基金份额净值的计算，保留 基金产品资料概要中列示。C 类基金份
到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍 额不收取申购费用。申购的有效份额为
五入，……T 日的基金份额净值在当天 净申购金额除以当日该类基金份额的基
收市后计算…… 金份额净值……

2、……本基金的申购费率由基金管理 3、赎回金额的计算及处理方式：……赎人决定，并在招募说明书及基金产品资 回金额为按实际确认的有效赎回份额乘料概要中列示。申购的有效份额为净申 以当日该类基金份额的基金份额净值并购金额除以当日的基金份额净值…… 扣除相应的费用，赎回金额单位为3、赎回金额的计算及处理方式：…… 元……
赎回金额为按实际确认的有效赎回份 4、本基金 A 类基金份额的申购费用由申额乘以当日基金份额净值并扣除相应 购本基金 A 类基金份额的投资人承担，
的费用，赎回金额单位为元…… 不列入基金财产。C 类基金份额不收取
3、赎回金额的计算及处理方式……赎 申购费用。
回金额为按实际确认的有效赎回份额 6、本基金 A 类基金份额的申购费率、A乘以当日基金份额净值并扣除相应的 类基金份额和 C 类基金份额的申购份额
费用…… 具体的计算方法……

4、申购费用由投资人承担，不列入基

金财产。 七、拒绝或暂停申购的情形

6、本基金的申购费率、申购份额具体 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或
的计算方法…… 暂停接受投资人的某一类或多类份额申
购申请：……

七、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情暂停接受投资人的申购申请：…… 形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情 受投资人的某一类或者多类份额的赎回


形 申请或延缓支付赎回款项：……

发生下列情形时，基金管理人可暂停接
受投资人的赎回申请或延缓支付赎回 九、巨额赎回的情形及处理方式

款项：…… 2、巨额赎回的处理方式

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为

九、巨额赎回的情形及处理方式 支付投资人的赎回......无优先权并
2、巨额赎回的处理方式 以下一开放日的该类基金份额净值为基
（2）部分延期赎回：当基金管理人认 础计算赎回金额，以此类推，直到全部
为支付投资人的赎回......无优先权 赎回为止。
并以下一开放日的基金份额净值为基 若本基金发生巨额赎回的，在单个基金础计算赎回金额，以此类推，直到全部 份额持有人超过基金总份额 10%以上的
赎回为止。 赎回申请的情形下……无优先权并以下
若本基金发生巨额赎回的，在单个基金 一开放日的该类基金份额净值为基础计份额持有人超过基金总份额 10%以上的 算赎回金额，以此类推，直到全部赎回赎回申请的情形下……无优先权并以 为止。
下一开放日的基金份额净值为基础计
算赎回金额，以此类推，直到全部赎回 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放
为止。 申购或赎回的公告

2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放 人应于重新开放日，在规定媒介上刊登
申购或赎回的公告 基金重新开放申购或赎回公告，并公布
1、发生上述暂停申购或赎回情况的， 最近 1 个开放日的各类基金份额净值。基金管理人当日应立即向中国证监会 3、如发生暂停的时间超过 1 日，基金管备案，并在规定期限内在规定媒介上刊 理人自行确定公告增加次数，在基金重
登暂停公告。 新开放申购或赎回时，基金管理人应提
2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管 前 2 个工作日在规定媒介和基金管理人
理人应于重新开放日，在指定媒介上刊 网站刊登基金重新开放申购或赎回公登基金重新开放申购或赎回公告，并公 告，并公告最近 1 个工作日的基金份额布最近 1 个开放日的基金份额净值。 净值。（全文“指定媒介”、“指定媒体”


3、如发生暂停的时间超过 1 日，基金 对应更改为“规定媒介”，“指定报刊”
管理人自行确定公告增加次数，在基金 对应更改为“规定报刊”，指定网站”对
重新开放申购或赎回时，基金管理人应 应更改为“规定网站”）

提前2个工作日在指定媒体和基金管理

人网站刊登基金重新开放申购或赎回

公告，并公告最近 1 个工作日的基金份

额净值。

一、基金管理人 一、基金管理人

（一） 基金管理人简况 （一） 基金管理人简况

经营场所：深圳市福田区益田路 6001 经营场所：深圳市福田区益田路 6001 号
号太平金融大厦 15 层 02 单元..... 太平金融大厦 1502；

第七 联系电话：0755-82510220 联系电话：0755-82510235

部分

基金 二、基金托管人 二、基金托管人

合同 （二） 基金托管人的权利与义务 (二） 基金托管人的权利与义务

当事
人及 （8）复核、审查基金管理人计算的基 （8）复核、审查基金管理人计算的基金权利 金资产净值、基金份额净值、基金份额 资产净值、各类基金份额净值、基金份
义务 申购、赎回价格； 额申购、赎回价格；

…… ……

三、基金份额持有人 三、基金份额持有人

同一类别每份基金份额具有同等的合 同一类别的每份基金份额具有同等的合
法权益。 法权益。

第八 一、召开事由 一、召开事由

部分 1、当出现或需要决定下列事由之一的， 1、当出现或需要决定下列事由之一的，基金 除法律法规、基金合同或中国证监会另 除法律法规、基金合同或中国证监会另份额 有规定外，应当召开基金份额持有人大 有规定外，应当召开基金份额持有人大持有

人大 会： 会：

会 （4）决定调整基金管理人、基金托管 （4）调高基金管理人、基金托管人的报


人的报酬标准； 酬标准或调高销售服务费率，但法律法
…… 规要求调高该等报酬标准或调高销售服
2、在法律法规和《基金合同》规定的 务费率的除外；
范围内、且对现有基金份额持有人利益 ……
无实质性不利影响的前提下，以下情况 2、在法律法规和《基金合同》规定的范可由基金管理人和基金托管人协商后 围内、且对现有基金份额持有人利益无修改，不需召开基金份额持有人大会： 实质性不利影响的前提下，以下情况可（1）法律法规要求增加的基金费用的 由基金管理人和基金托管人协商后修
收取； 改，不需召开基金份额持有人大会：

（2）在法律法规和《基金合同》规定 （1）调低基金管理人、基金托管人的报的范围内调整本基金的申购费率、调低 酬标准或调低销售服务费率；
赎回费率、销售服务费或在对现有基金 （2）法律法规要求增加的基金费用的收份额持有人利益无实质不利影响的前 取；

提下变更收费方式； （3）在法律法规和《基金合同》规定的
（3）因相应的法律法规发生变动而应 范围内调整本基金的申购费率、调低赎
当对《基金合同》进行修改； 回费率或在对现有基金份额持有人利益
（4）对《基金合同》的修改对基金份 无实质不利影响的前提下变更收费方额持有人利益无实质性不利影响或修 式；
改不涉及《基金合同》当事人权利义务 （4）因相应的法律法规发生变动而应当
关系发生重大变化； 对《基金合同》进行修改；

（5）基金管理人、基金登记机构、基 （5）对《基金合同》的修改对基金份额金代销机构，在法律法规规定或中国证 持有人利益无实质性不利影响或修改不监会许可的范围内并且对基金份额持 涉及《基金合同》当事人权利义务关系有人利益无实质不利影响的前提下，调 发生重大变化；
整有关认购、申购、赎回、转换、基金 （6）基金管理人、基金登记机构、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则； 代销机构，在法律法规规定或中国证监（6）在符合法律法规及本基金合同规 会许可的范围内并且对基金份额持有人定、并且对基金份额持有人利益无实质 利益无实质不利影响的前提下，调整有不利影响的前提下，基金推出新业务或 关认购、申购、赎回、转换、基金交易、


服务； 非交易过户、转托管等业务规则；

（7）按照法律法规和《基金合同》规 （7）在符合法律法规及本基金合同规
定不需召开基金份额持有人大会履行 定、并且对基金份额持有人利益无实质
适当程序的其他情形。 不利影响的前提下，基金推出新业务或
服务；

（8）按照法律法规和《基金合同》规定
不需召开基金份额持有人大会履行适当
程序的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更换程 二、基金管理人和基金托管人的更换程
序 序

（一）基金管理人的更换程序 （一）基金管理人的更换程序

2、决议：基金份额持有人大会在基金 2、决议：基金份额持有人大会在基金管
管理人职责终止后6个月内对被提名的 理人职责终止后 6 个月内对被提名的基
基金管理人形成决议，该决议需经参加 金管理人形成决议，该决议需经参加大
第九 大会的基金份额持有人所持表决权的 会的基金份额持有人所持表决权的三分
部分 三分之二以上（含三分之二）表决通过； 之二以上（含三分之二）表决通过，决 基金

管理 4、备案：基金份额持有人大会选任基 议自表决通过之日起生效；

人、基 金管理人的决议自通过之日起5个工作 4、备案：基金份额持有人大会更换基金
金托 日内，由大会召集人报中国证监会备 管理人的决议须报中国证监会备案；
管人 案； 5、公告：基金管理人更换后，由基金托
的更 5、公告：基金管理人更换后，由基金 管人在更换基金管理人的基金份额持有
换条 托管人在决议生效后2个工作日内在规 人大会决议生效后 2 日内在规定媒介
件和

程序 定媒介公告； 公告；

（二）基金托管人的更换程序 （二）基金托管人的更换程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理 1、提名：新任基金托管人由基金管理人
人或由单独或合计持有 10%以上（含 或由单独或合计持有 10%以上（含 10%）
10%）基金份额的基金持有人提名； 基金份额的基金份额持有人提名；

2、决议：基金份额持有人大会在基金 2、决议：基金份额持有人大会在基金托

托管人职责终止后6个月内对被提名的 管人职责终止后 6 个月内对被提名的基基金托管人形成决议，该决议需经参加 金托管人形成决议，该决议需经参加大大会的基金份额持有人所持表决权的 会的基金份额持有人所持表决权的三分三分之二以上（含三分之二）表决通过； 之二以上（含三分之二）表决通过，决4、备案：基金份额持有人大会更换基 议自表决通过之日起生效；
金托管人的决议自通过之日起5个工作 4、备案：基金份额持有人大会更换基金日内，由大会召集人报中国证监会备 托管人的决议须报中国证监会备案；
案； 5、公告：基金托管人更换后，由基金管
5、公告：基金托管人更换后，由基金 理人在更换基金托管人的基金份额持有管理人在决议生效后2个工作日内在规 人大会决议生效后 2 日内在规定媒介
定媒介公告； 公告；

（三）基金管理人与基金托管人同时更 （三）基金管理人与基金托管人同时更
换的条件和程序。 换的条件和程序。

2、决议：基金份额持有人大会对同时 2、基金管理人和基金托管人的更换分别更换基金管理人和基金托管人形成决 按上述程序进行；

议； 3、公告：新任基金管理人和新任基金托
3、临时基金管理人和临时基金托管人： 管人应在更换基金管理人和基金托管人新任基金管理人和新任基金托管人产 的基金份额持有人大会决议生效后 2生之前，由中国证监会指定临时基金管 日内在规定媒介上联合公告。
理人和临时基金托管人；
4、备案：基金份额持有人大会更换基 三、本部分关于基金管理人、基金托管金管理人和基金托管人的决议自通过 人更换条件和程序的约定，凡是直接引之日起 5 个工作日内，由大会召集人报 用法律法规或监管规则的部分，如将来
中国证监会备案； 法律法规或监管规则修改导致相关内容
5、公告：新任基金管理人和新任基金 被取消或变更的，基金管理人与基金托托管人应在更换基金管理人和基金托 管人协商一致并提前公告后，可直接对管人的基金份额持有人大会决议生效 相应内容进行修改和调整，无需召开基后 2 个工作日内在规定媒介上联合公 金份额持有人大会审议。

告；
6、交接：基金管理人职责终止的，应
当妥善保管基金管理业务资料，及时办
理基金管理业务的移交手续，新基金管
理人或者临时基金管理人应当及时接
收。基金托管人职责终止的，应当妥善
保管基金财产和基金托管业务资料，及
时办理基金财产和基金托管业务的移
交手续，新基金托管人或者临时基金托
管人应当及时接收。新任基金管理人与
新任基金托管人核对基金资产总值和
净值；
7、审计并公告：基金管理人和基金托
管人职责终止的，应当按照规定聘请会
计师事务所对基金财产进行审计，并将
审计结果予以公告，同时报中国证监会
备案，审计费用在基金财产中列支；
8、基金名称变更：基金管理人更换后，
本基金应替换或删除基金名称中与原
基金管理人有关的名称或商号字样。
三、新基金管理人或临时基金管理人接
收基金管理业务，或新基金托管人或临
时基金托管人接收基金财产和基金托
管业务前，原基金管理人或原基金托管
人应继续履行相关职责，并保证不做出
对基金份额持有人的利益造成损害的
行为。原基金管理人或基金托管人在继
续履行相关职责期间，仍有权按照本基


金合同的规定收取基金管理费或基金

托管费。

四、本部分关于基金管理人、基金托管

人更换条件和程序的约定，凡是直接引

用法律法规或监管规则的部分，如将来

法律法规或监管规则修改导致相关内

容被取消或变更的，基金管理人与基金

托管人协商一致并提前公告后，可直接

对相应内容进行修改和调整，无需召开

基金份额持有人大会审议。

四、估值程序 四、估值程序

1、基金份额净值是按照每个工作日闭 1、由于基金费用的不同，本基金各类基
市后，基金份额的基金资产净值除以当 金份额将分别计算基金份额净值。各类
日基金份额的余额数量计算，精确到 基金份额净值是按照每个工作日闭市
0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。 后，各类基金份额的基金资产净值除以
国家另有规定的，从其规定。 当日该类基金份额的余额数量计算，均
每个工作日计算基金资产净值及基金 精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍
份额净值，并按规定公告。 五入。国家另有规定的，从其规定。
2、基金管理人应每个工作日对基金资 每个工作日计算基金资产净值及各类基
产估值。但基金管理人根据法律法规或 金份额净值，并按规定公告。

第十 本基金合同的规定暂停估值时除外。基 2、基金管理人应每个工作日对基金资
四部 金管理人每个工作日对基金资产估值 产估值。但基金管理人根据法律法规或
分 基 后，将基金份额净值结果发送基金托管 本基金合同的规定暂停估值时除外。基
金资 人，经基金托管人复核无误后，由基金 金管理人每个工作日对基金资产估值
管理人对外公布。 后，将各类基金份额净值结果发送基金
产估 托管人，经基金托管人复核无误后，由
值 基金管理人对外公布。

五、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、 五、估值错误的处理

适当、合理的措施确保基金资产估值的 基金管理人和基金托管人将采取必要、
准确性、及时性。当基金份额净值小数 适当、合理的措施确保基金资产估值的
点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 准确性、及时性。当任何一类基金份额
误时，视为基金份额净值错误。 净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发
4、基金份额净值估值错误处理的方法 生估值错误时，视为该类基金份额净值


如下： 错误。

（1）基金份额净值计算出现错误 4、基金份额净值估值错误处理的方法如
时…… 下：

（2）错误偏差达到基金份额净值的 （1）任何一类基金份额净值计算出现错0.25%时……错误偏差达到基金份额净 误时……

值的 0.5%时…… （2）错误偏差达到该类基金份额净值的
（3）当基金份额净值计算差错给基金 0.25%时……错误偏差达到该类基金份和基金份额持有人造成损失需要进行 额净值的 0.5%时……

赔偿时…… （3）当该类基金份额净值计算差错给基
2）若基金管理人计算的基金份额净值 金和基金份额持有人造成损失需要进行已由基金托管人复核确认后公告，…… 赔偿时……
3）如基金管理人和基金托管人对基金 2）若基金管理人计算的该类基金份额净份额净值的计算结果，虽然多次重新计 值已由基金托管人复核确认后公告……算和核对，尚不能达成一致时，为避免 3）如基金管理人和基金托管人对该类基
不 能 按 时 公 布 基 金 份 额 净 值 的 情 金份额净值的计算结果，虽然多次重新
形，…… 计算和核对，尚不能达成一致时，为避
4）由于基金管理人提供的信息错误（包 免不能按时公布该类基金份额净值的情括但不限于基金申购或赎回金额等）， 形，……
进而导致基金份额净值计算错误而引 4）由于基金管理人提供的信息错误（包起的基金份额持有人和基金财产的损 括但不限于基金申购或赎回金额等），进失，由基金管理人负责赔付。…… 而导致该类基金份额净值计算错误而引
起的基金份额持有人和基金财产的损
七、基金净值的确认 失，由基金管理人负责赔付。……

用于基金信息披露的基金资产净值和
基金份额净值由基金管理人负责计算， 七、基金净值的确认
基金托管人负责进行复核。基金管理人 用于基金信息披露的基金资产净值和各应于每个开放日交易结束后计算当日 类基金份额净值由基金管理人负责计的基金资产净值和基金份额净值并发 算，基金托管人负责进行复核。基金管
送给基金托管人…… 理人应于每个开放日交易结束后计算当


日的基金资产净值和各类基金份额净值
并发送给基金托管人……

一、基金费用的种类 一、基金费用的种类

3、《基金合同》生效后与基金相关的信 3、销售服务费；

息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信
4、《基金合同》生效后与基金相关的会 息披露费用；

计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会
5、基金份额持有人大会费用； 计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
6、基金的证券、期货交易费用； 6、基金份额持有人大会费用；

第十 7、基金的银行汇划费用； 7、基金的证券、期货交易费用；

五部 8、证券账户开户费用、银行账户维护 8、基金的银行汇划费用；

分 费用； 9、证券账户开户费用、银行账户维护费
基金 9、按照国家有关规定和《基金合同》 用；
费用
与税 约定，可以在基金财产中列支的其他费 10、按照国家有关规定和《基金合同》
收 用。 约定，可以在基金财产中列支的其他费
用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支

付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支
2、基金托管人的托管费 付方式

…… 2、基金托管人的托管费

上述“一、基金费用的种类”中第 3－9 ……

项费用，根据有关法规及相应协议规 3、销售服务费


定，按费用实际支出金额列入当期费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务
用，由基金托管人从基金财产中支付。 费，C 类基金份额的销售服务费年费率
为 0.60%。本基金销售服务费将专门用
于本基金的销售与基金份额持有人服
务，基金管理人将在基金年度报告中对
该项费用的列支情况作专项说明。销售
服务费计提的计算公式如下：

H=E×0.60%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服
务费

E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净
值

基金份额销售服务费每日计提，逐日累
计至每月月末，按月支付，由基金管理
人向基金托管人发送基金销售服务费划
款指令，基金托管人复核后于次月前 5
个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休假等，支付日期
顺延。

上述“一、基金费用的种类”中第 4－
10 项费用，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，
由基金托管人从基金财产中支付。

第十 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则

六部 2、本基金收益分配方式分两种：…… 2、本基金收益分配方式分两种：……投
分 基 投资者可选择现金红利或将现金红利 资者可选择现金红利或将现金红利自动
金的 自动转为基金份额进行再投资；若投资 转为相应类别的基金份额进行再投资，
收益

与分 者不选择，本基金默认的收益分配方式 且基金份额持有人可对 A 类、C 类基金
配 是现金分红； 份额分别选择不同的分红方式；若投资


3、基金收益分配后基金份额净值不能 者不选择，本基金默认的收益分配方式
低于面值；即基金收益分配基准日的基 是现金分红；

金份额净值减去每单位基金份额收益 3、基金收益分配后各类基金份额净值不
分配金额后不能低于面值。 能低于面值；即基金收益分配基准日的
4、每一基金份额享有同等分配权； 基金份额净值减去每单位该类基金份额
…… 收益分配金额后不能低于面值。

4、本基金各基金份额类别在费用收取上
五、收益分配方案的确定、公告与实施 不同，其对应的可分配收益可能有所不
本基金收益分配方案由基金管理人拟 同。本基金同一类别的每一基金份额享
定，并由基金托管人复核，在 2 日内在 有同等分配权；

规定媒介公告并报中国证监会备案。 ……

基金红利发放日距离收益分配基准日

（即可供分配利润计算截止日）的时间 六、基金收益分配中发生的费用

不得超过 15 个工作日。 ……基金登记机构可将基金份额持有人
的现金红利自动转为相应类别的基金份
六、基金收益分配中发生的费用 额……

……基金登记机构可将基金份额持有

人的现金红利自动转为基金份额……

一、基金会计政策 一、基金会计政策

7、基金托管人每月与基金管理人就基 7、基金托管人每月与基金管理人就基金
金的会计核算、报表编制等进行核对并 的会计核算、报表编制等进行核对。
第十
七部 以书面方式确认。

分 基 二、基金的年度审计

金的 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金
会计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基 托管人相互独立的符合《证券法》规定
与审 金托管人相互独立的具有证券、期货相 的会计师事务所及其注册会计师对本基
计 关业务资格的会计师事务所及其注册 金的年度财务报表进行审计。

会计师对本基金的年度财务报表进行 ……

审计。


……

一、本基金的信息披露应符合《基金 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、
法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基 《运作办法》、《信息披露办法》、《基金
金合同》及其他有关规定。相关法律法 合同》及其他有关规定。相关法律法规
规关于信息披露的规定发生变化时，本 关于信息披露的披露内容、披露方式、
基金从其最新规定。 披露时间、登载媒介、报备方式等规定
发生变化时，本基金从其最新规定。

五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括： 五、公开披露的基金信息

（四）基金资产净值、基金份额净值 公开披露的基金信息包括：

基金管理人应当按照下列要求披露基 （四）基金资产净值、基金份额净值

金净值信息： 基金管理人应当按照下列要求披露基金
1、《基金合同》生效后，在开始办理基 净值信息：

第十

八部 金份额申购或者赎回前，基金管理人至 1、《基金合同》生效后，在开始办理基
分 基 少每周在指定网站披露一次基金份额 金份额申购或者赎回前，基金管理人至
金的 净值和基金份额累计净值。 少每周在规定网站披露一次各类基金份
信息 2、在不晚于每个开放日的次日，通过 额净值和各类基金份额累计净值。

披露 指定网站、基金销售机构网站或者营业 2、在不晚于每个开放日的次日，通过规
网点披露开放日的基金份额净值和基 定网站、基金销售机构网站或者营业网
金份额累计净值 点披露开放日的各类基金份额净值和各
3、在不晚于半年度和年度最后一日的 类基金份额累计净值

次日，在指定网站披露半年度和年度最 3、在不晚于半年度和年度最后一日的次
后一日的基金份额净值和基金份额累 日，在规定网站披露半年度和年度最后
计净值。 一日的各类基金份额净值和各类基金份
（五）基金份额申购、赎回价格 额累计净值。

基金管理人应当在《基金合同》、招募 （五）基金份额申购、赎回价格

说明书等信息披露文件上载明基金份 基金管理人应当在《基金合同》、招募说
额申购、赎回价格的计算方式及有关申 明书等信息披露文件上载明各类基金份
购、赎回费率，并保证投资者能够在基 额申购、赎回价格的计算方式及有关申

金销售机构网站或营业网点查阅或者 购、赎回费率，并保证投资者能够在基
复制前述信息资料。 金销售机构网站或营业网点查阅或者复
（六）基金定期报告，包括基金年度报 制前述信息资料。

告、中期报告和季度报告 （六）基金定期报告，包括基金年度报
基金管理人应当在每年结束之日起3个 告、中期报告和季度报告
月内，编制完成基金年度报告，将年度 基金管理人应当在每年结束之日起 3 个报告登载在指定网站上，并将年度报告 月内，编制完成基金年度报告，将年度提示性公告登载在指定报刊上。基金年 报告登载在规定网站上，并将年度报告度报告中的财务会计报告应当经过具 提示性公告登载在规定报刊上。基金年有证券、期货相关业务资格的会计师事 度报告中的财务会计报告应当经过符合
务所审计。 《证券法》规定的会计师事务所审计。
（七）临时报告 （七）临时报告

17、基金份额净值计价错误达基金份额 17、任一类基金份额净值计价错误达该
净值 0.5%； 类基金份额净值 0.5%；

（九）清算报告 （九）清算报告

《基金合同》终止的，基金管理人应当 《基金合同》终止的，基金管理人应当依法组织清算组对基金财产进行清算 依法组织清算组对基金财产进行清算并并作出清算报告。清算报告应当经过具 作出清算报告。清算报告应当经过符合有证券、期货相关业务资格的会计师事 《证券法》规定的会计师事务所审计，务所审计，并由律师事务所出具法律意 并由律师事务所出具法律意见书。
见书。

六、信息披露事务管理

六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律、行政法
基金托管人应当按照相关法律、行政法 规、中国证监会的规定和基金合同的约规、中国证监会的规定和基金合同的约 定，对基金管理人编制的基金资产净值、定，对基金管理人编制的基金资产净 各类基金份额净值、基金份额申购赎回值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价格、基金定期报告、更新的招募说明价格、基金定期报告、更新的招募说明 书、基金产品资料概要、基金清算报告书、基金产品资料概要、基金清算报告 等公开披露的相关基金信息进行复核、


等公开披露的相关基金信息进行复核、 审查，并向基金管理人进行书面或电子
审查，并向基金管理人进行书面或电子 确认。

确认。

四、清算费用 四、清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进 清算费用是指基金财产清算小组在进行
行基金清算过程中发生的所有合理费 基金清算过程中发生的所有合理费用，
用，清算费用由基金财产清算小组优先 清算费用由基金财产清算小组优先从基
从基金财产中支付。清算期间暂停计提 金财产中支付。清算期间不计提托管费。
第十 托管费。

九部 五、基金财产清算剩余资产的分配

分基 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金
金合 依据基金财产清算的分配方案，将基金 财产清算后的全部剩余资产扣除基金财
同的 财产清算后的全部剩余资产扣除基金 产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金
变更、 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基 债务后，分别按各类基金份额持有人持 终止

与基 金债务后，按基金份额持有人持有的基 有的基金份额比例进行分配。

金财 金份额比例进行分配。

产的 六、基金财产清算的公告

清算 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公
清算过程中的有关重大事项须及时公 告。基金财产清算报告经符合《证券法》
告。基金财产清算报告经具有证券、期 规定的会计师事务所审计并由律师事务
货相关业务资格的会计师事务所审计 所出具法律意见书后报中国证监会备案
并由律师事务所出具法律意见书后报 并公告。

中国证监会备案并公告。

第二 一、基金管理人、基金托管人在履行各 一、基金管理人、基金托管人在履行各
十部 自职责的过程中，……应当承担连带赔 自职责的过程中，……应当承担连带赔
分 违 偿责任。 偿责任，对损失的赔偿，仅限于直接损
约责 失。

任
第二 与基金合同保持一致
十四

部分
基金
合同
内容
摘要

2、金信多策略精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议修订对照表

章节 修订前 修订后

第一 （一）基金管理人 （一）基金管理人

部分 办公地址：深圳市福田区益田路 6001 办公地址：深圳市福田区益田路 6001 号
基金 号太平金融大厦 15 层 02 单元 太平金融大厦 1502；

托管
协议
当事

人

第三 （六）基金托管人根据有关法律法规的 （六）基金托管人根据有关法律法规的
部分 规定及基金合同的约定，对基金资产净 规定及基金合同的约定，对基金资产净
基金 值计算、基金份额净值计算、应收资金 值计算、各类基金份额净值计算、应收
托管 到账、基金费用开支及收入确定、基金 资金到账、基金费用开支及收入确定、
人对 收益分配、相关信息披露、基金宣传推 基金收益分配、相关信息披露、基金宣
基金 介材料中登载基金业绩表现数据等进 传推介材料中登载基金业绩表现数据等
管理 行监督和核查。 进行监督和核查。

人的
业务
监督
和核

查

第四 （一）基金管理人对基金托管人履行托 （一）基金管理人对基金托管人履行托
部分 管职责情况进行核查，核查事项包括基 管职责情况进行核查，核查事项包括基
基金 金托管人安全保管基金财产、开设基金 金托管人安全保管基金财产、开设基金
管理 财产的资金账户和证券账户、及时、准 财产的资金账户和证券账户、及时、准
人对 确复核基金管理人计算的基金资产净 确复核基金管理人计算的基金资产净
基金 值、基金份额净值、根据基金管理人指 值、各类基金份额净值、根据基金管理
托管 令办理清算交收且如遇到问题应及时 人指令办理清算交收且如遇到问题应及
人的 反馈、相关信息披露和监督基金投资运 时反馈、相关信息披露和监督基金投资
业务 作是否对非公开信息保密等行为。 运作是否对非公开信息保密等行为。
核查

第五 （二）基金募集期间及募集资金的验资 （二）基金募集期间及募集资金的验资
部分 2、基金募集期满或基金提前结束募集 2、基金募集期满或基金提前结束募集
基金 时，募集的基金份额总额、基金募集金 时，募集的基金份额总额、基金募集金


财产 额的认购金额、持有期限、发起资金的 额的认购金额、持有期限、发起资金的
的保 认购金额和持有期限符合《基金法》、 认购金额和持有期限符合《基金法》、《运
管 《运作办法》等有关规定后，基金管理 作办法》等有关规定后，基金管理人在
人在规定时间内，聘请具有从事证券相 规定时间内，聘请符合《证券法》规定
关业务资格的会计师事务所进行验资， 的会计师事务所进行验资，出具验资报
出具验资报告。 告。

（一）基金管理人对发送指令人员的书 （一）基金管理人对发送指令人员的书
面授权 面授权

3、基金托管人在收到授权文件原件并 3、基金托管人在收到授权文件原件并向
向基金管理人电话确认后，授权文件即 基金管理人录音电话确认后，授权文件
生效。如授权文件载明有生效日期的， 即生效。如授权文件载明有生效日期的，
以电话确认之日和所载生效日期的二 以录音电话确认之日和所载生效日期的
者最晚日期为生效日期。 二者最晚日期为生效日期。

（三）指令的发送、确认及执行的时间 （三）指令的发送、确认及执行的时间
和程序 和程序

1、指令的发送 1、指令的发送

指令发出后，基金管理人应及时以电话 指令发出后，基金管理人应及时以录音
第六 方式向基金托管人确认。 电话方式向基金托管人确认。

部分 基金管理人应在交易结束后将银行间 基金管理人应在交易结束后将银行间同
指令 同业市场债券交易成交单加盖预留印 业市场债券交易成交单加盖预留印鉴后
的发 鉴后及时传真给基金托管人，并电话确 及时传真给基金托管人，并录音电话确
送、确 认。 认。

认及 基金管理人应于划款前一日向基金托 基金管理人应于划款前一日向基金托管
执行 管人发送 T+1 日划款指令并电话确认。 人发送 T+1 日划款指令并录音电话确

如需下达 T+0 日划款指令，在发送指令 认。如需下达 T+0 日划款指令，在发送
时，应为基金托管人留出执行指令所必 指令时，应为基金托管人留出执行指令
需的时间，指令一般应在指定到账时点 所必需的时间，指令一般应在指定到账
2 个工作小时前发送，并电话确认。T+0 时点 2 个工作小时前发送，并录音电话
交收的划款指令发送截止时间为当日 确认。T+0 交收的划款指令发送截止时
14：00。 间为当日 14：00。

3、指令的时间和执行 3、指令的时间和执行

基金托管人确认收到基金管理人发送 基金托管人确认收到基金管理人发送的
的指令后，……基金托管人可不予执 指令后，……基金托管人可不予执行，
行，但应立即通知基金管理人，…… 但应立即以录音电话或电子邮件的方式

（五）基金托管人依照法律法规暂缓、 通知基金管理人，……

拒绝执行指令的情形和处理程序 （五）基金托管人依照法律法规暂缓、
若基金托管人发现基金管理人的指令 拒绝执行指令的情形和处理程序
违反法律、行政法规和其他有关规定， 若基金托管人发现基金管理人的指令违或者违反基金合同约定的，应当拒绝执 反法律、行政法规和其他有关规定，或
行，立即通知基金管理人。 者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，
（七）更换被授权人员的程序 立即以录音电话或电子邮件的方式通知
基金管理人更换被授权人、更改或终止 基金管理人。
对被授权人的授权，应当至少提前一个 （七）更换被授权人员的程序
工作日通知基金托管人，同时基金管理 基金管理人更换被授权人、更改或终止人向基金托管人传真新的被授权人的 对被授权人的授权，应当至少提前一个姓名、权限、预留印鉴和签字样本，并 工作日通知基金托管人，同时基金管理及时通过电话确认，确保基金托管人及 人向基金托管人传真新的被授权人的姓时查收。基金托管人在收到授权变更通 名、权限、预留印鉴和签字样本，并及知传真件后，通过电话向基金管理人确 时通过录音电话确认，确保基金托管人认，授权文件即生效。基金管理人在此 及时查收。基金托管人在收到授权变更后三个工作日内将授权变更通知原件 通知传真件后，通过录音电话向基金管寄送至基金托管人，原件内容应与传真 理人确认，授权文件即生效。如授权变件内容一致，若有不一致的，以传真件 更通知载明有生效日期的，以电话确认
为准。 之日和所载生效日期的二者最晚日期为
（八）其他事项 生效日期。基金管理人在此后三个工作
1、基金托管人在接收指令时，应对指 日内将授权变更通知原件寄送至基金托令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是 管人，原件内容应与传真件内容一致，否与预留的授权文件内容相符进行检 若有不一致的，以传真件为准。
查，如发现问题，应及时报告基金管理 （八）其他事项

人。 1、基金托管人在接收指令时，应对指令
如果基金管理人已经撤销或更改对指 的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否令发送人员的授权，并且已通知基金托 与预留的授权文件内容相符进行形式审管人并经基金托管人电话确认，则对于 查，如发现问题，应及时报告基金管理在变更通知的启用日期后该指令发送 人。
人员无权发送的指令，或超权限发送的 如果基金管理人已经撤销或更改对指令
指令，基金管理人不承担责任。 发送人员的授权，并且已通知基金托管
人并经基金托管人录音电话确认，则对
于在变更通知的启用日期后该指令发送


人员无权发送的指令，或超权限发送的
指令，基金管理人不承担责任。

（二）基金投资证券后的清算交收安排 （二）基金投资证券后的清算交收安排
第七 1、清算与交割 1、清算与交割

部分
交易 非担保交收业务是指中国结算上海分 非担保交收业务是指中国结算上海分公
公司组织交易双方根据业务规则规定 司组织交易双方根据业务规则规定或双
及清 或双方约定的结算模式完成交收，…… 方约定的结算模式完成交收，……基金算交
收安 基金管理人应于交易当日及时将该交 管理人应于交易当日及时将该交易书面
易书面告知基金托管人并进行电话确 告知基金托管人并进行录音电话确

排 认。…… 认。……

（一）基金资产净值的计算及复核程序 （一）基金资产净值的计算及复核程序
1、基金资产净值 1、基金资产净值

基金份额净值是指计算日基金资产净 各类基金份额净值是指计算日各类基金
值除以计算日基金份额总数的数值。本 份额的基金资产净值除以计算日该类基
基金基金份额净值的计算，保留到小数 金份额总数的数值。本基金各类基金份
点后 4 位，小数点后第五位四舍五入， 额净值的计算，均保留到小数点后 4 位，
由此产生的误差计入基金财产。国家另 小数点后第五位四舍五入，由此产生的
有规定的，从其规定。 误差计入基金财产。国家另有规定的，
第八 从其规定。

部分 基金管理人每工作日计算基金资产净

值、基金份额净值，经基金托管人复核 基金管理人每工作日计算各类基金资产
基金 净值、基金份额净值，经基金托管人复
资产 无误后，按规定公告。

2、复核程序 核无误后，按规定公告。

净值 2、复核程序

计算 基金管理人每个估值日对基金资产进

行估值后，将基金份额净值结果发送基 基金管理人每个估值日对各类基金资产
和会 进行估值后，将各类基金份额净值结果
计核 金托管人，经基金托管人复核无误后，

由基金管理人对外公布。 发送基金托管人，经基金托管人复核无
算 误后，由基金管理人对外公布。

（三）估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、 （三）估值错误的处理

适当、合理的措施确保基金资产估值的 基金管理人和基金托管人将采取必要、
准确性、及时性。当基金份额净值小数 适当、合理的措施确保基金资产估值的
点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 准确性、及时性。当任何一类基金份额
误时，视为基金份额净值错误。 净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发
4、基金份额净值估值错误处理的方法 生估值错误时，视为该类基金份额净值
如下： 错误。


（1）基金份额净值计算出现错误 4、基金份额净值估值错误处理的方法如
时…… 下：

（2）错误偏差达到基金份额净值的 （1）任何一类基金份额净值计算出现错
0.25%时……错误偏差达到基金份额净 误时……

值的 0.5%时……

5、当基金份额净值计算差错给基金和 （2）错误偏差达到该类基金份额净值的
基金份额持有人造成损失需要进行赔 0.25%时……错误偏差达到该类基金份
偿时…… 额净值的 0.5%时……

（2）若基金管理人计算的基金份额净 5、当该类基金份额净值计算差错给基金
值已由基金托管人复核确认后公 和基金份额持有人造成损失需要进行赔
告，…… 偿时……

（3）如基金管理人和基金托管人对基

金份额净值的计算结果，虽然多次重新 （2）若基金管理人计算的该类基金份额
计算和核对，尚不能达成一致时，为避 净值已由基金托管人复核确认后公
免不能按时公布基金份额净值的情 告……

形，…… （3）如基金管理人和基金托管人对该类
（4）由于基金管理人提供的信息错误 基金份额净值的计算结果，虽然多次重
（包括但不限于基金申购或赎回金额

等），进而导致基金份额净值计算错误 新计算和核对，尚不能达成一致时，为
而引起的基金份额持有人和基金财产 避免不能按时公布该类基金份额净值的
的损失，由基金管理人负责赔付。…… 情形，……

（4）由于基金管理人提供的信息错误
（包括但不限于基金申购或赎回金额
等），进而导致该类基金份额净值计算错
误而引起的基金份额持有人和基金财产
的损失，由基金管理人负责赔付。……

（三）基金收益分配原则 （三）基金收益分配原则

第九 2、本基金收益分配方式分两种：……

部分 2、本基金收益分配方式分两种：……投
投资者可选择现金红利或将现金红利 资者可选择现金红利或将现金红利自动
基金 自动转为基金份额进行再投资；若投资

收益 转为相应类别的基金份额进行再投资，
者不选择，本基金默认的收益分配方式

与分 是现金分红； 且基金份额持有人可对 A 类、C 类基金
配 3、基金收益分配后基金份额净值不能 份额分别选择不同的分红方式；若投资


低于面值；即基金收益分配基准日的基 者不选择，本基金默认的收益分配方式
金份额净值减去每单位基金份额收益 是现金分红；

分配金额后不能低于面值。 3、基金收益分配后各类基金份额净值不
4、每一基金份额享有同等分配权； 能低于面值；即基金收益分配基准日的
……

（五）收益分配方案的确定、公告与实 基金份额净值减去每单位该类基金份额
施 收益分配金额后不能低于面值。

本基金收益分配方案由基金管理人拟 4、本基金各基金份额类别在费用收取上
定，并由基金托管人复核，在 2 日内在 不同，其对应的可分配收益可能有所不
规定媒介公告并报中国证监会备案。 同。本基金同一类别的每一基金份额享
基金红利发放日距离收益分配基准日 有同等分配权；

（即可供分配利润计算截止日）的时间

不得超过 15 个工作日。 ……

（六）基金收益分配中发生的费用 （六）基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或 基金收益分配时所发生的银行转账或其
其他手续费用由投资者自行承担。当投 他手续费用由投资者自行承担。当投资
资者的现金红利小于一定金额，不足于 者的现金红利小于一定金额，不足于支
支付银行转账或其他手续费用时，基金 付银行转账或其他手续费用时，基金登
登记机构可将基金份额持有人的现金 记机构可将基金份额持有人的现金红利
红利自动转为基金份额。红利再投资的 自动转为相应类别的基金份额。红利再
计算方法，依照《业务规则》执行。 投资的计算方法，依照《业务规则》执
行。

（一）本基金的信息披露应符合《基金 （一）本基金的信息披露应符合《基金
法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基 法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基
金合同》及其他有关规定。相关法律法 金合同》及其他有关规定。相关法律法
第十 规关于信息披露的规定发生变化时，本 规关于信息披露的披露内容、披露方式、
部分 基金从其最新规定。 披露时间、登载媒介、报备方式等规定
基金 （二）信息披露义务人 发生变化时，本基金从其最新规定。

信息 （二）信息披露义务人

披露 本基金信息披露义务人应当在中国证

监会规定时间内，将应予披露的基金信 本基金信息披露义务人应当在中国证监
息通过中国证监会指定的全国性报刊 会规定时间内，将应予披露的基金信息
（以下简称“指定报刊”）及指定互联 通过规定媒介披露，并保证基金投资者
网网站（以下简称“指定网站”）等媒

介披露，并保证基金投资者能够按照 能够按照《基金合同》约定的时间和方《基金合同》约定的时间和方式查阅或 式查阅或者复制公开披露的信息资料。
者复制公开披露的信息资料。 （全文“指定媒介”、“指定媒体”对应
更改为“规定媒介”，“指定报刊”对应
4、基金资产净值、基金份额净值公告
基金管理人应当按照下列要求披露基 更改为“规定报刊”，指定网站”对应更
金净值信息： 改为“规定网站”）

1、《基金合同》生效后，在开始办理基
金份额申购或者赎回前，基金管理人至 4、基金资产净值、基金份额净值公告少每周在指定网站披露一次基金份额 基金管理人应当按照下列要求披露基金
净值和基金份额累计净值。 净值信息：

2、在不晚于每个开放日的次日，通过
指定网站、基金销售机构网站或者营业 1、《基金合同》生效后，在开始办理基网点披露开放日的基金份额净值和基 金份额申购或者赎回前，基金管理人至
金份额累计净值 少每周在规定网站披露一次各类基金份
3、在不晚于半年度和年度最后一日的 额净值和各类基金份额累计净值。
次日，在指定网站披露半年度和年度最 2、在不晚于每个开放日的次日，通过规后一日的基金份额净值和基金份额累

计净值。 定网站、基金销售机构网站或者营业网
5、基金份额申购、赎回价格 点披露开放日的各类基金份额净值和各
基金管理人应当在《基金合同》、招募 类基金份额累计净值
说明书等信息披露文件上载明基金份 3、在不晚于半年度和年度最后一日的次额申购、赎回价格的计算方式及有关申 日，在规定网站披露半年度和年度最后购、赎回费率，并保证投资者能够在基 一日的各类基金份额净值和各类基金份金销售机构网站或营业网点查阅或者

复制前述信息资料。 额累计净值。

6、基金定期报告，包括基金年度报告、 5、基金份额申购、赎回价格

中期报告和季度报告 基金管理人应当在《基金合同》、招募说
明书等信息披露文件上载明各类基金份
基金管理人应当在每年结束之日起3个 额申购、赎回价格的计算方式及有关申月内，编制完成基金年度报告，将年度 购、赎回费率，并保证投资者能够在基报告登载在指定网站上，并将年度报告 金销售机构网站或营业网点查阅或者复提示性公告登载在指定报刊上。基金年 制前述信息资料。
度报告中的财务会计报告应当经过具 6、基金定期报告，包括基金年度报告、


有证券、期货相关业务资格的会计师事 中期报告和季度报告

务所审计。 基金管理人应当在每年结束之日起 3 个
7、临时报告 月内，编制完成基金年度报告，将年度
（17）基金份额净值计价错误达基金份 报告登载在规定网站上，并将年度报告
额净值 0.5%； 提示性公告登载在规定报刊上。基金年
9、清算报告 度报告中的财务会计报告应当经过符合
《基金合同》终止的，基金管理人应当 《证券法》规定的会计师事务所审计。
依法组织清算组对基金财产进行清算 7、临时报告

（17）任一类基金份额净值计价错误达
并作出清算报告。清算报告应当经过具 该类基金份额净值 0.5%；

有证券、期货相关业务资格的会计师事 9、清算报告

务所审计，并由律师事务所出具法律意 《基金合同》终止的，基金管理人应当
见书。 依法组织清算组对基金财产进行清算并
作出清算报告。清算报告应当经过符合
（六）信息披露事务管理 《证券法》规定的会计师事务所审计，
3、基金托管人应当按照相关法律、行 并由律师事务所出具法律意见书。

政法规、中国证监会的规定和基金合同

的约定，对基金管理人编制的基金资产

净值、基金份额净值、基金份额申购赎 （六）信息披露事务管理

回价格、基金定期报告、更新的招募说 基金托管人应当按照相关法律、行政法
明书、基金产品资料概要、基金清算报 规、中国证监会的规定和基金合同的约
告等公开披露的相关基金信息进行复 定，对基金管理人编制的基金资产净值、
核、审查，并向基金管理人进行书面或 各类基金份额净值、基金份额申购赎回
电子确认。 价格、基金定期报告、更新的招募说明
书、基金产品资料概要、基金清算报告
等公开披露的相关基金信息进行复核、
审查，并向基金管理人进行书面或电子
确认。

（一）基金费用的种类 （一）基金费用的种类

第十 3、《基金合同》生效后与基金相关的信

一部 3、销售服务费；

分基 息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信
金费 4、《基金合同》生效后与基金相关的会 息披露费用；

计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

用 5、基金份额持有人大会费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会


6、基金的证券、期货交易费用； 计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
7、基金的银行汇划费用； 6、基金份额持有人大会费用；

8、证券账户开户费用、银行账户维护 7、基金的证券、期货交易费用；

费用； 8、基金的银行汇划费用；

9、按照国家有关规定和《基金合同》
约定，可以在基金财产中列支的其他费 9、证券账户开户费用、银行账户维护费
用。 用；

10、按照国家有关规定和《基金合同》
（二）基金费用计提方法、计提标准和 约定，可以在基金财产中列支的其他费
支付方式 用。

2、基金托管人的托管费
……
上述“一、基金费用的种类”中第 3－9 （二）基金费用计提方法、计提标准和项费用，根据有关法规及相应协议规 支付方式
定，按费用实际支出金额列入当期费 2、基金托管人的托管费
用，由基金托管人从基金财产中支付。 ……

3、销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务
费，C 类基金份额的销售服务费年费率
为 0.60%。本基金销售服务费将专门用
于本基金的销售与基金份额持有人服
务，基金管理人将在基金年度报告中对
该项费用的列支情况作专项说明。销售
服务费计提的计算公式如下：

H=E×0.60%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服
务费

E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净
值

基金份额销售服务费每日计提，逐日累
计至每月月末，按月支付，由基金管理


人向基金托管人发送基金销售服务费划
款指令，基金托管人复核后于次月前 5
个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休假等，支付日期
顺延。

上述“一、基金费用的种类”中第 4－
10 项费用，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，
由基金托管人从基金财产中支付

（二）基金管理人和基金托管人的更换 （二）基金管理人和基金托管人的更换
程序 程序

1、基金管理人的更换程序 1、基金管理人的更换程序

（2）决议：基金份额持有人大会在基 （2）决议：基金份额持有人大会在基金
金管理人职责终止后6个月内对被提名 管理人职责终止后 6 个月内对被提名的
第十 的基金管理人形成决议，该决议需经参 基金管理人形成决议，该决议需经参加
四部 加大会的基金份额持有人所持表决权 大会的基金份额持有人所持表决权的三
分 基 的三分之二以上（含三分之二）表决通 分之二以上（含三分之二）表决通过，
金管 过； 决议自表决通过之日起生效；

理人、 （4）备案：基金份额持有人大会选任 （4）备案：基金份额持有人大会更换基
基金 基金管理人的决议自通过之日起5个工 金管理人的决议须报中国证监会备案；
托管

人的 作日内，由大会召集人报中国证监会备 （5）公告：基金管理人更换后，由基金
更换 案； 托管人在更换基金管理人的基金份额持
条件 （5）公告：基金管理人更换后，由基 有人大会决议生效后 2 日内在规定媒
和程 金托管人在决议生效后2个工作日内在 介公告；

序 规定媒介公告；

（二）基金托管人的更换程序

2、基金托管人的更换程序 （1）提名：新任基金托管人由基金管理
（1）提名：新任基金托管人由基金管 人或由单独或合计持有 10% 以上（含
理人或由单独或合计持有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人提名；
10%）基金份额的基金持有人提名； （2）决议：基金份额持有人大会在基金

（2）决议：基金份额持有人大会在基 托管人职责终止后 6 个月内对被提名的金托管人职责终止后6个月内对被提名 基金托管人形成决议，该决议需经参加的基金托管人形成决议，该决议需经参 大会的基金份额持有人所持表决权的三加大会的基金份额持有人所持表决权 分之二以上（含三分之二）表决通过，的三分之二以上（含三分之二）表决通 决议自表决通过之日起生效；

过； （4）备案：基金份额持有人大会更换基
（4）备案：基金份额持有人大会更换 金托管人的决议须报中国证监会备案；基金托管人的决议自通过之日起5个工 （5）公告：基金托管人更换后，由基金作日内，由大会召集人报中国证监会备 管理人在更换基金托管人的基金份额持
案； 有人大会决议生效后 2 日内在规定媒
（5）公告：基金托管人更换后，由基 介公告；
金管理人在决议生效后2个工作日内在

规定媒介公告； 3、基金管理人与基金托管人同时更换的
条件和程序。

3、基金管理人与基金托管人同时更换 （2）基金管理人和基金托管人的更换分
的条件和程序。 别按上述程序进行；

（2）决议：基金份额持有人大会对同 （3）公告：新任基金管理人和新任基金时更换基金管理人和基金托管人形成 托管人应在更换基金管理人和基金托管
决议； 人的基金份额持有人大会决议生效后 2
（3）临时基金管理人和临时基金托管 日内在规定媒介上联合公告。
人：新任基金管理人和新任基金托管人
产生之前，由中国证监会指定临时基金 （三）本部分关于基金管理人、基金托
管理人和临时基金托管人； 管人更换条件和程序的约定，凡是直接
（4）备案：基金份额持有人大会更换 引用法律法规或监管规则的部分，如将基金管理人和基金托管人的决议自通 来法律法规或监管规则修改导致相关内过之日起 5 个工作日内，由大会召集人 容被取消或变更的，基金管理人与基金
报中国证监会备案； 托管人协商一致并提前公告后，可直接
（5）公告：新任基金管理人和新任基 对相应内容进行修改和调整，无需召开金托管人应在更换基金管理人和基金 基金份额持有人大会审议。

托管人的基金份额持有人大会决议生
效后2个工作日内在规定媒介上联合公
告；
（6）交接：基金管理人职责终止的，
应当妥善保管基金管理业务资料，及时
办理基金管理业务的移交手续，新基金
管理人或者临时基金管理人应当及时
接收。基金托管人职责终止的，应当妥
善保管基金财产和基金托管业务资料，
及时办理基金财产和基金托管业务的
移交手续，新基金托管人或者临时基金
托管人应当及时接收。新任基金管理人
与新任基金托管人核对基金资产总值
和净值；
（7）审计并公告：基金管理人和基金
托管人职责终止的，应当按照规定聘请
会计师事务所对基金财产进行审计，并
将审计结果予以公告，同时报中国证监
会备案，审计费用在基金财产中列支；
8、基金名称变更：基金管理人更换后，
本基金应替换或删除基金名称中与原
基金管理人有关的名称或商号字样。
（三）新基金管理人或临时基金管理人
接收基金管理业务，或新基金托管人或
临时基金托管人接收基金财产和基金
托管业务前，原基金管理人或原基金托
管人应继续履行相关职责，并保证不做
出对基金份额持有人的利益造成损害


的行为。原基金管理人或基金托管人在

继续履行相关职责期间，仍有权按照本

基金合同的规定收取基金管理费或基

金托管费。

（四）本部分关于基金管理人、基金托

管人更换条件和程序的约定，凡是直接

引用法律法规或监管规则的部分，如将

来法律法规或监管规则修改导致相关

内容被取消或变更的，基金管理人与基

金托管人协商一致并提前公告后，可直

接对相应内容进行修改和调整，无需召

开基金份额持有人大会审议。

第十 （一）基金管理人、基金托管人在履行 （一）基金管理人、基金托管人在履行
七部 各自职责的过程中，……应当承担连带 各自职责的过程中，……应当承担连带
分 违 赔偿责任。 赔偿责任，对损失的赔偿，仅限于直接
约责 损失。

任
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