西部利得聚兴一年定期开放混合型证券投资基金（C 类份额）
基金产品资料概要更新
编制日期：2023 年 6 月 20 日
送出日期：2023 年 6 月 27 日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 西部利得聚兴一年定开混 基金代码 010373
合
下属基金简称 西部利得聚兴一年定开混 下属基金交易代码 010374
合 C
基金管理人 西部利得基金管理有限公 基金托管人 中国光大银行股份有限公
司 司
基金合同生效日 2021 年 4 月 29 日 上市交易所及上市日 -
期
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 定期开放式 开放频率 一年
开始担任本基金基金 2023 年 06 月 09 日
基金经理 严志勇 经理的日期
证券从业日期 2011 年 07 月 01 日
开始担任本基金基金 2022 年 6 月 21 日
基金经理 袁朔 经理的日期
证券从业日期 2016 年 3 月 14 日
二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
投资目标 本基金在严格控制组合下行风险的基础上，通过积极主动的投资管理，争取实现基金
资产的长期稳健增值。
本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票（包含主板、中小板、创业板及其他经
中国证监会核准或注册上市的股票）、债券（包括国债、地方政府债券、央行票据、金
融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、
政府支持机构债券、政府支持债券、可交换债券、可转换债券（含分离交易可转债）
投资范围 及其他经中国证监会允许投资的债券或票据）、资产支持证券、债券回购、同业存单、
银行存款、货币市场工具、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定)。
本基金还可根据法律法规参与融资。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
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本基金的投资组合比例为：股票占基金资产的比例不高于 30%，同业存单占基金资产
的比例不超过 20%。本基金投资于可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券的
比例合计不高于基金资产的 20%。在开放期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约、
国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5％
的现金或者到期日在一年以内的政府债券；在封闭期内，每个交易日日终在扣除股指
期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交
易保证金一倍的现金；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金管理人在履行适当程序后，
可对上述资产配置比例进行调整。
（一）封闭期投资策略：大类资产配置策略、股票投资策略（包括行业间优势配置策
略、个股筛选策略）、债券投资策略（包括久期调整策略、收益率曲线配置策略、骑乘
策略、信用债投资策略、可转换债券投资策略）、资产支持证券的投资策略、股指期货
投资策略、国债期货投资策略、股票期权投资策略、融资交易策略。
主要投资策略 （二）开放期投资策略
开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守本基金有
关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于国债、央行票据、金融债券、企业债
券、政府机构债券、地方政府债券，和外部评级在投资级及以上的公司债券、中期票
据、短期融资券、超短期融资券，以及债券回购、同业存单、银行存款等货币市场工
具。在防范流动性风险的同时，满足开放期流动性的需求。（详见《基金合同》）
业绩比较基准 中债综合指数收益率*80%+沪深 300 指数收益率*20%
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币
市场基金。
注:(1)投资者请认真阅读《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。
(2)根据 2017 年施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进
行风险评级，基金的风险收益特征不代表基金的风险评级，具体风险评级结果参见基金管理人、销售机构提供的评级结果。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
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注:基金的过往业绩不代表未来表现。
三、 投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型 份额（S）或金额（M） 收费方式/费率
/持有期限（N）
N＜7 天 1.50%
赎回费 7 天≤N＜30 天 0.50%
N≥30 天 0.00%
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.80%
托管费 0.20%
销售服务费 0.40%
其他费用 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
投资于本基金的主要风险有：1、市场风险，主要包括：（1）政策风险；（2）经济周期风险；（3）利率风险；（4）信用风险；（5）上市公司经营风险；（6）购买力风险。2、管理风险。3、本基金特有风险：（1）混合型基金风险；（2）股指期货投资风险；（3）国债期货投资风险；（4）股票期权投资风险；（5）参与融资交易的风险；（6）投资资产支持证券的风险；（7）定期开放运作的风险。4、技术风险。5、流动性风险。6、实施侧袋机制的风险。7、其他风险。
(二)重要提示
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中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站[网址：www.westleadfund.com][客服电话：400-700-7818]
1、基金合同、托管协议、招募说明书
2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料
六、 其他情况说明
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交上海仲裁委员会，按照上海仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局性的，对各方当事人均有约束力。仲裁费用和律师费用由败诉方承担，除非仲裁裁决另有规定。
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