广发可转债债券型发起式证券投资基金

2023 年第 3 季度报告

2023 年 9 月 30 日

基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二三年十月二十五日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 10 月 23
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 广发可转债债券

基金主代码 006482

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2018 年 11 月 2 日

报告期末基金份额 2,453,812,353.03 份
总额

投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，以可转换

债券为主要投资标的，力求获得超越业绩比较基准的投

资回报，以期实现基金资产的长期稳健增值。

投资策略 本基金在宏观经济分析基础上，结合政策面、市场资金

面、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用风险变化等

因素进行综合分析，积极把握市场发展趋势，根据经济


周期不同阶段各类资产市场表现变化情况，对债券、股

票和现金等大类资产投资比例进行战略配置和调整。

业绩比较基准 中证可转换债券指数收益率×70%＋中债综合财富（总值）

指数收益率×20%＋沪深 300 指数收益率×10%

风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币

市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金主要

投资于可转换债券（含可分离交易可转债）和可交换债

券，在债券型基金中属于风险水平相对较高的投资产品。

基金管理人 广发基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

下属分级基金的基 广发可转债债券 广发可转债债券 广发可转债债券

金简称 A C E

下属分级基金的交

006482 006483 010629

易代码

报告期末下属分级 1,322,258,587.21 431,618,825.11 份699,934,940.71 份

基金的份额总额 份

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期

主要财务指标 (2023 年 7 月 1 日-2023 年 9 月 30 日)

广发可转债债券 广发可转债债券 广发可转债债券
A C E

1.本期已实现收益 -55,928,689.85 -19,126,915.10 -27,997,769.99

2.本期利润 -103,248,196.32 -36,002,194.58 -55,160,282.50

3.加权平均基金份额 -0.0774 -0.0817 -0.0768

本期利润

4.期末基金资产净值 2,010,686,254.21 658,830,401.05 1,058,430,337.68

5.期末基金份额净值 1.5206 1.5264 1.5122

注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

1、广发可转债债券 A：

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④
率① ② 率③ 率标准差

④

过去三个 -4.85% 0.56% -0.61% 0.30% -4.24% 0.26%
月

过去六个 -3.87% 0.61% -0.90% 0.32% -2.97% 0.29%
月

过去一年 -4.71% 0.73% 0.64% 0.38% -5.35% 0.35%

过去三年 12.42% 1.09% 9.40% 0.47% 3.02% 0.62%

自基金合

同生效起 52.06% 0.98% 37.31% 0.54% 14.75% 0.44%
至今

2、广发可转债债券 C：

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④
率① ② 率③ 率标准差

④

过去三个 -4.94% 0.56% -0.61% 0.30% -4.33% 0.26%
月

过去六个 -4.06% 0.61% -0.90% 0.32% -3.16% 0.29%
月

过去一年 -5.09% 0.73% 0.64% 0.38% -5.73% 0.35%


过去三年 11.08% 1.09% 9.40% 0.47% 1.68% 0.62%

自基金合

同生效起 52.64% 0.98% 37.31% 0.54% 15.33% 0.44%
至今

3、广发可转债债券 E：

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④
率① ② 率③ 率标准差

④

过去三个 -4.89% 0.56% -0.61% 0.30% -4.28% 0.26%
月

过去六个 -3.96% 0.61% -0.90% 0.32% -3.06% 0.29%
月

过去一年 -4.89% 0.73% 0.64% 0.38% -5.53% 0.35%

自基金合

同生效起 7.44% 1.09% 6.66% 0.47% 0.78% 0.62%
至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

广发可转债债券型发起式证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2018 年 11 月 2 日至 2023 年 9 月 30 日)

1、广发可转债债券 A：

2、广发可转债债券 C：
3、广发可转债债券 E：


§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基 证券

姓 职务 金经理期限 从业 说明

名 任职 离任 年限

日期 日期

本基金的基金经理；广发 吴敌先生，金融学硕士，持
安盈灵活配置混合型证 有中国证券投资基金业从
券投资基金的基金经理； 业证书。曾任广发基金管理
吴 广发安享灵活配置混合 2020- 有限公司固定收益研究部
敌 型证券投资基金的基金 04-30 - 8 年 债券研究员、广发鑫源灵活
经理；广发集祥债券型证 配置混合型证券投资基金
券投资基金的基金经理； 基金经理(自 2022 年 2 月
固定收益研究部总经理 28 日至 2023 年 6 月 7 日)。
助理

注：1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。

2.证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明


本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为，基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，并通过实时的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。

在投资决策的内部控制方面，公司建立了严格的投资备选库制度及投资授权制度，投资组合的投资标的必须来源于公司备选库，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中，中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则，公平分配投资指令。金融工程与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警，实现投资风险的事中风险控制；稽核岗通过对投资、研究及交易等全流程的独立监察稽核，实现投资风险的事后控制。

本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，不同的投资组合受到了公平对待，未发生任何不公平的交易事项。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 23 次，其中 19次为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易，其余 4 次为不同基金经理管理的组合间因投资策略不同而发生的反向交易，有关基金经理按规定履行了审批程序。

本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

本季度，权益市场先扬后抑，主要股指下跌。7 月下旬股指的快速反弹使市场对政策加码寄予过高、过快的预期，而后开始调整预期，股指连续回调；8 月下旬政策
再度集中发力，国内经济预期企稳，迎来二次反弹，但随后美债收益率上行创下了 2008年以来的新高，在中美利差和汇率的压力下，北向资金持续抛售，指数再度回调，但跌势已经趋缓。债券市场先强后弱，以 8 月央行超预期降息为转折点，随后收益率开始上行。转债市场方面，受到股、债两方面影响，8 月跟随正股下跌后，9 月又受到债市调整影响出现溢价压缩，因此 8 月至 9 月中旬转债指数跌幅较大，季末企稳并小幅反弹。

报告期内，本组合坚持以股性转债为核心仓位，从自下而上的个股挖掘、自上而下的行业选择两个角度，寻找基本面持续验证的成长标的，做相对长期的配置。本季度组合分步回补股票和转债仓位，特别是 8 月中旬和 9 月中下旬在市场低位加速回补仓位，结构上较为均衡，增配了医药等消费属性的行业，转债的底仓品种增配了银行，以部分置换高股息品种。
4.5 报告期内基金的业绩表现

本报告期内，本基金 A 类基金份额净值增长率为-4.85%，C 类基金份额净值增长
率为-4.94%，E 类基金份额净值增长率为-4.89%，同期业绩比较基准收益率为-0.61%。4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

占基金总资产
序号 项目 金额(元)

的比例(%)

1 权益投资 724,243,787.56 17.08

其中：普通股 724,243,787.56 17.08

存托凭证 - -

2 固定收益投资 3,396,653,262.61 80.12

其中：债券 3,396,653,262.61 80.12


资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售

金融资产 - -

6 银行存款和结算备付金合计 105,297,055.12 2.48

7 其他资产 13,048,899.95 0.31

8 合计 4,239,243,005.24 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净
值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 55,349,839.00 1.48

C 制造业 410,437,976.76 11.01

电力、热力、燃气及水生产和供应 30,510,475.00 0.82
D 业

E 建筑业 10,548,000.00 0.28

F 批发和零售业 19,815,496.80 0.53

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 99,512,904.00 2.67

J 金融业 - -

K 房地产业 14,850,096.00 0.40

L 租赁和商务服务业 9,295,000.00 0.25

M 科学研究和技术服务业 35,244,000.00 0.95

N 水利、环境和公共设施管理业 5,612,000.00 0.15

O 居民服务、修理和其他服务业 - -


P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 13,357,000.00 0.36

R 文化、体育和娱乐业 19,711,000.00 0.53

S 综合 - -

合计 724,243,787.56 19.43

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例
(％)

1 603259 药明康德 250,000 21,545,000.00 0.58

2 600489 中金黄金 1,774,500 19,413,030.00 0.52

3 300750 宁德时代 80,000 16,242,400.00 0.44

4 600276 恒瑞医药 350,000 15,729,000.00 0.42

5 600547 山东黄金 611,900 15,364,809.00 0.41

6 000963 华东医药 350,000 14,784,000.00 0.40

7 000975 银泰黄金 1,000,000 14,230,000.00 0.38

8 688111 金山办公 35,528 13,173,782.40 0.35

9 688235 百济神州 90,000 12,712,500.00 0.34
-U

10 002493 荣盛石化 1,000,000 11,910,000.00 0.32

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产

序号 债券品种 公允价值(元)

净值比例(％)

1 国家债券 245,216,657.54 6.58

2 央行票据 - -

3 金融债券 20,001,366.12 0.54

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 19,980,284.15 0.54


6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） 3,111,454,954.80 83.46

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 3,396,653,262.61 91.11

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 资产净
值比例
（％）

1 019663 21 国债 15 2,000,000 204,879,452.06 5.50

2 127084 柳工转 2 697,529 88,483,235.36 2.37

3 132018 G 三峡 EB1 600,000 88,381,068.49 2.37

4 127058 科伦转债 460,899 84,852,756.01 2.28

5 113044 大秦转债 669,940 78,877,267.24 2.12

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

（1）本基金本报告期末未持有股指期货。

（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

（1）本基金本报告期末未持有国债期货。

（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
5.11 投资组合报告附注

5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中，四川科伦药业股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到地方海关的处罚。
本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 580,251.24

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 12,468,648.71

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 13,048,899.95

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

占基金资产

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)

净值比例(%)

1 132018 G 三峡 EB1 88,381,068.49 2.37

2 127058 科伦转债 84,852,756.01 2.28

3 113044 大秦转债 78,877,267.24 2.12

4 113017 吉视转债 66,285,791.54 1.78

5 113021 中信转债 64,754,400.28 1.74

6 110045 海澜转债 63,160,257.59 1.69

7 110077 洪城转债 57,623,701.45 1.55

8 127063 贵轮转债 54,795,782.56 1.47

9 113050 南银转债 53,761,370.84 1.44

10 123150 九强转债 50,210,993.29 1.35


11 110091 合力转债 48,714,887.82 1.31

12 123107 温氏转债 48,397,005.59 1.30

13 110048 福能转债 47,784,898.54 1.28

14 111010 立昂转债 44,796,289.32 1.20

15 127005 长证转债 42,575,879.92 1.14

16 123099 普利转债 39,982,170.89 1.07

17 123172 漱玉转债 36,359,087.86 0.98

18 127065 瑞鹄转债 35,920,451.51 0.96

19 127030 盛虹转债 35,785,590.67 0.96

20 110068 龙净转债 35,284,672.63 0.95

21 123119 康泰转 2 35,125,185.44 0.94

22 113039 嘉泽转债 34,872,722.89 0.94

23 127020 中金转债 34,450,337.60 0.92

24 123120 隆华转债 34,435,865.18 0.92

25 113615 金诚转债 33,930,887.22 0.91

26 128081 海亮转债 33,354,256.02 0.89

27 127053 豪美转债 31,361,908.01 0.84

28 128133 奇正转债 31,054,100.82 0.83

29 118015 芯海转债 30,768,377.90 0.83

30 128033 迪龙转债 30,374,080.34 0.81

31 113033 利群转债 30,168,930.18 0.81

32 127012 招路转债 30,006,949.65 0.80

33 123131 奥飞转债 29,998,907.54 0.80

34 113061 拓普转债 29,361,643.85 0.79

35 113045 环旭转债 29,264,280.26 0.78

36 110043 无锡转债 28,200,283.84 0.76

37 113632 鹤 21 转债 28,176,996.30 0.76

38 128026 众兴转债 27,795,357.15 0.75

39 113063 赛轮转债 27,718,402.49 0.74

40 113634 珀莱转债 27,459,095.89 0.74

41 123050 聚飞转债 27,145,780.82 0.73

42 123059 银信转债 26,975,925.00 0.72

43 118030 睿创转债 26,008,411.76 0.70

44 128025 特一转债 25,103,346.30 0.67

45 113060 浙 22 转债 25,017,112.33 0.67

46 110090 爱迪转债 24,330,459.12 0.65

47 128134 鸿路转债 24,102,959.70 0.65

48 123164 法本转债 23,837,059.02 0.64

49 118003 华兴转债 23,728,523.15 0.64

50 113049 长汽转债 23,271,257.15 0.62

51 127032 苏行转债 22,646,413.31 0.61

52 127043 川恒转债 22,256,135.59 0.60

53 111011 冠盛转债 21,528,089.07 0.58


54 128074 游族转债 21,341,929.70 0.57

55 113053 隆 22 转债 21,211,167.12 0.57

56 113048 晶科转债 20,878,619.77 0.56

57 113065 齐鲁转债 20,570,827.40 0.55

58 123090 三诺转债 20,429,636.18 0.55

59 127077 华宏转债 19,949,284.93 0.54

60 127037 银轮转债 19,697,740.24 0.53

61 123170 南电转债 17,421,093.98 0.47

62 113636 甬金转债 17,292,979.20 0.46

63 128044 岭南转债 16,898,487.19 0.45

64 110083 苏租转债 16,379,191.78 0.44

65 113639 华正转债 16,309,811.51 0.44

66 118031 天 23 转债 15,798,184.93 0.42

67 111002 特纸转债 15,490,180.41 0.42

68 113627 太平转债 15,348,867.88 0.41

69 113545 金能转债 15,010,343.71 0.40

70 118021 新致转债 14,794,954.68 0.40

71 113647 禾丰转债 13,931,359.58 0.37

72 123078 飞凯转债 13,618,506.85 0.37

73 123022 长信转债 13,383,743.78 0.36

74 110086 精工转债 13,201,652.11 0.35

75 127050 麒麟转债 13,160,506.85 0.35

76 128137 洁美转债 12,766,510.28 0.34

77 123157 科蓝转债 12,675,485.94 0.34

78 110061 川投转债 12,570,964.38 0.34

79 118014 高测转债 12,454,180.43 0.33

80 113047 旗滨转债 11,980,013.70 0.32

81 118017 深科转债 11,965,294.47 0.32

82 128021 兄弟转债 11,724,853.58 0.31

83 110079 杭银转债 11,639,613.70 0.31

84 113530 大丰转债 11,420,095.29 0.31

85 123162 东杰转债 11,168,816.14 0.30

86 113658 密卫转债 11,134,540.43 0.30

87 113602 景 20 转债 10,919,602.62 0.29

88 127075 百川转 2 10,192,927.45 0.27

89 118027 宏图转债 10,126,172.98 0.27

90 128023 亚太转债 10,102,626.29 0.27

91 118029 富淼转债 9,847,833.26 0.26

92 127074 麦米转 2 9,343,889.78 0.25

93 118008 海优转债 8,632,613.70 0.23

94 127014 北方转债 8,518,345.94 0.23

95 113664 大元转债 8,419,594.71 0.23

96 127066 科利转债 7,724,542.23 0.21


97 113662 豪能转债 7,200,830.14 0.19

98 118011 银微转债 7,097,222.47 0.19

99 113643 风语转债 6,894,615.40 0.18

100 128132 交建转债 6,499,630.14 0.17

101 113563 柳药转债 6,316,511.38 0.17

102 110080 东湖转债 6,257,221.53 0.17

103 118028 会通转债 6,204,359.34 0.17

104 127071 天箭转债 6,027,815.07 0.16

105 128123 国光转债 6,022,349.32 0.16

106 123025 精测转债 6,012,160.27 0.16

107 123142 申昊转债 6,002,559.48 0.16

108 113605 大参转债 5,962,245.47 0.16

109 113623 凤 21 转债 5,889,287.67 0.16

110 127055 精装转债 5,727,609.59 0.15

111 113663 新化转债 5,676,704.52 0.15

112 128135 洽洽转债 5,603,389.27 0.15

113 123114 三角转债 5,445,102.49 0.15

114 110055 伊力转债 5,059,313.28 0.14

115 118007 山石转债 4,995,044.38 0.13

116 128122 兴森转债 4,517,885.33 0.12

117 111007 永和转债 4,130,202.74 0.11

118 123152 润禾转债 3,877,449.51 0.10

119 113594 淳中转债 3,813,121.64 0.10

120 127018 本钢转债 3,668,624.38 0.10

121 113649 丰山转债 3,605,887.40 0.10

122 127060 湘佳转债 3,600,604.00 0.10

123 128111 中矿转债 3,554,618.63 0.10

124 123035 利德转债 3,497,574.97 0.09

125 113625 江山转债 3,487,064.38 0.09

126 110089 兴发转债 3,353,995.89 0.09

127 127022 恒逸转债 3,232,508.22 0.09

128 123038 联得转债 3,162,065.75 0.08

129 111008 沿浦转债 2,599,238.90 0.07

130 123127 耐普转债 2,436,421.72 0.07

131 123171 共同转债 2,324,118.10 0.06

132 118020 芳源转债 2,015,501.29 0.05

133 123085 万顺转 2 1,807,415.73 0.05

134 118009 华锐转债 1,752,919.96 0.05

135 127033 中装转 2 1,509,221.47 0.04

136 113655 欧 22 转债 1,231,672.15 0.03

137 127073 天赐转债 1,024,367.82 0.03

138 118013 道通转债 819,065.93 0.02

139 128130 景兴转债 802,158.10 0.02


140 113030 东风转债 510,153.28 0.01

141 110088 淮 22 转债 431,568.62 0.01

142 113535 大业转债 329,486.31 0.01

143 113582 火炬转债 3,088.15 0.00

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

项目 广发可转债债券A 广发可转债债券C 广发可转债债券E

报告期期初基金份

额总额 1,337,545,770.53 422,773,314.15 737,189,730.76

报告期期间基金总

申购份额 96,024,198.02 79,590,640.62 368,234,272.88

减：报告期期间基

金总赎回份额 111,311,381.34 70,745,129.66 405,489,062.93

报告期期间基金拆

分变动份额（份额 - - -

减少以“-”填列）
报告期期末基金份

额总额 1,322,258,587.21 431,618,825.11 699,934,940.71

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

报告期期初管理人持有的本基金份额 10,000,800.08

报告期期间买入/申购总份额 -

报告期期间卖出/赎回总份额 -

报告期期末管理人持有的本基金份额 10,000,800.08


报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比 0.41

例（%）
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内，基金管理人不存在运用固有资金（认）申购、赎回或买卖本基金的情况。

§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

持有份额总数 持有份额 发起份额总数 发起份额 发起份
项目 占基金总 占基金总 额承诺
份额比例 份额比例 持有期
限

基金管理人 10,000,800.08 0.41% 10,000,800.08 0.41% 三年
固有资金

基金管理人 - - - - -
高级管理人
员

基金经理等 - - - - -
人员

基金管理人 76,864,731.72 3.13% - - -
股东

其他 - - - - -

合计 86,865,531.80 3.54% 10,000,800.08 0.41% 三年

§9 备查文件目录

9.1备查文件目录

1.中国证监会注册广发可转债债券型发起式证券投资基金募集的文件

2.《广发可转债债券型发起式证券投资基金基金合同》

3.《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》

4.《广发可转债债券型发起式证券投资基金托管协议》

5.法律意见书

6.基金管理人业务资格批件、营业执照


7.基金托管人业务资格批件、营业执照
9.2存放地点

广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼

9.3查阅方式

1.书面查阅：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件；

2.网站查阅：基金管理人网址 www.gffunds.com.cn。

广发基金管理有限公司
二〇二三年十月二十五日
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