广发可转债债券型发起式证券投资基金

2023 年第 4 季度报告

2023 年 12 月 31 日

基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二四年一月十九日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 1 月 17
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 广发可转债债券

基金主代码 006482

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2018 年 11 月 2 日

报告期末基金份额 2,287,075,139.48 份
总额

投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，以可转换

债券为主要投资标的，力求获得超越业绩比较基准的投

资回报，以期实现基金资产的长期稳健增值。

投资策略 本基金在宏观经济分析基础上，结合政策面、市场资金

面、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用风险变化等

因素进行综合分析，积极把握市场发展趋势，根据经济


周期不同阶段各类资产市场表现变化情况，对债券、股

票和现金等大类资产投资比例进行战略配置和调整。

业绩比较基准 中证可转换债券指数收益率×70%＋中债综合财富（总值）

指数收益率×20%＋沪深 300 指数收益率×10%

风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币

市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金主要

投资于可转换债券（含可分离交易可转债）和可交换债

券，在债券型基金中属于风险水平相对较高的投资产品。

基金管理人 广发基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

下属分级基金的基 广发可转债债券 广发可转债债券 广发可转债债券

金简称 A C E

下属分级基金的交

006482 006483 010629

易代码

报告期末下属分级 1,105,688,630.79 395,645,574.00 份 785,740,934.69 份

基金的份额总额 份

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期

主要财务指标 (2023 年 10 月 1 日-2023 年 12 月 31 日)

广发可转债债券 广发可转债债券 广发可转债债券
A C E

1.本期已实现收益 -47,133,734.54 -16,930,379.23 -26,916,327.29

2.本期利润 -66,040,000.11 -23,883,375.26 -37,872,791.44

3.加权平均基金份额 -0.0561 -0.0591 -0.0571

本期利润

4.期末基金资产净值 1,622,584,488.27 582,221,962.32 1,146,064,551.87

5.期末基金份额净值 1.4675 1.4716 1.4586

注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

1、广发可转债债券 A：

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④
率① ② 率③ 率标准差

④

过去三个 -3.49% 0.62% -2.69% 0.36% -0.80% 0.26%
月

过去六个 -8.17% 0.59% -3.28% 0.33% -4.89% 0.26%
月

过去一年 -2.34% 0.64% -0.53% 0.34% -1.81% 0.30%

过去三年 -1.10% 1.06% 3.00% 0.46% -4.10% 0.60%

过去五年 45.85% 0.98% 34.46% 0.53% 11.39% 0.45%

自基金合

同生效起 46.75% 0.96% 33.62% 0.53% 13.13% 0.43%
至今

2、广发可转债债券 C：

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④
率① ② 率③ 率标准差

④

过去三个 -3.59% 0.62% -2.69% 0.36% -0.90% 0.26%
月

过去六个 -8.36% 0.59% -3.28% 0.33% -5.08% 0.26%
月


过去一年 -2.72% 0.64% -0.53% 0.34% -2.19% 0.30%

过去三年 -2.28% 1.06% 3.00% 0.46% -5.28% 0.60%

过去五年 45.33% 0.98% 34.46% 0.53% 10.87% 0.45%

自基金合

同生效起 47.16% 0.96% 33.62% 0.53% 13.54% 0.43%
至今

3、广发可转债债券 E：

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④
率① ② 率③ 率标准差

④

过去三个 -3.54% 0.62% -2.69% 0.36% -0.85% 0.26%
月

过去六个 -8.26% 0.59% -3.28% 0.33% -4.98% 0.26%
月

过去一年 -2.53% 0.64% -0.53% 0.34% -2.00% 0.30%

过去三年 -1.71% 1.06% 3.00% 0.46% -4.71% 0.60%

自基金合

同生效起 3.63% 1.06% 3.80% 0.46% -0.17% 0.60%
至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

广发可转债债券型发起式证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2018 年 11 月 2 日至 2023 年 12 月 31 日)

1、广发可转债债券 A：

2、广发可转债债券 C：
3、广发可转债债券 E：


§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基 证券

姓 职务 金经理期限 从业 说明

名 任职 离任 年限

日期 日期

本基金的基金经理；广发 吴敌先生，金融学硕士，持
安盈灵活配置混合型证 有中国证券投资基金业从
券投资基金的基金经理； 业证书。曾任广发基金管理
吴 广发安享灵活配置混合 2020- 有限公司固定收益研究部
敌 型证券投资基金的基金 04-30 - 9 年 债券研究员、广发鑫源灵活
经理；广发集祥债券型证 配置混合型证券投资基金
券投资基金的基金经理； 基金经理(自 2022 年 2 月
固定收益研究部总经理 28 日至 2023 年 6 月 7 日)。
助理

注：1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。

2.证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明


本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为，基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，并通过实时的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。

在投资决策的内部控制方面，公司建立了严格的投资备选库制度及投资授权制度，投资组合的投资标的必须来源于公司备选库，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中，中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则，公平分配投资指令。金融工程与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警，实现投资风险的事中风险控制；稽核岗通过对投资、研究及交易等全流程的独立监察稽核，实现投资风险的事后控制。

本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，不同的投资组合受到了公平对待，未发生任何不公平的交易事项。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 19 次，均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易，有关基金经理按规定履行了审批程序。

本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

2023 年四季度，权益市场延续震荡调整，主要股指呈倒“N”字型走势，季度中段 10 月下旬到 11 月中上旬反弹，首尾两段时间连续调整。整体风格偏小盘成长，TMT板块个股活跃，高股息成为避险选择，煤炭在所有申万一级行业中季度涨幅排名第一，
而金融地产和消费受到偏弱的市场预期拖累，普遍跌幅较大。债市先弱后强，长端利率下行较明显，短端受财政发力和资金偏紧影响上行。转债跟随正股下跌，且叠加溢价压缩，转债指数的跌幅明显大于二三季度。

本基金坚持以股性转债为核心仓位，从自下而上的个股挖掘、自上而下的行业选择两个角度，寻找基本面持续验证的成长标的，做相对长期的配置。报告期内，本基金维持了中性偏高的仓位，结构上采用哑铃型策略，一端以高股息公用事业和低估值医药消费为底仓，另一端通过平衡型转债分散配置科技成长行业的小盘标的。
4.5 报告期内基金的业绩表现

本报告期内，本基金 A 类基金份额净值增长率为-3.49%，C 类基金份额净值增长
率为-3.59%，E 类基金份额净值增长率为-3.54%，同期业绩比较基准收益率为-2.69%。4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

占基金总资产
序号 项目 金额(元)

的比例(%)

1 权益投资 611,334,966.49 15.83

其中：普通股 611,334,966.49 15.83

存托凭证 - -

2 固定收益投资 2,855,878,572.09 73.97

其中：债券 2,855,878,572.09 73.97

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 50,000,000.00 1.29


其中：买断式回购的买入返售

金融资产 - -

6 银行存款和结算备付金合计 303,324,894.47 7.86

7 其他资产 40,551,826.25 1.05

8 合计 3,861,090,259.30 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净
值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 14,658,000.00 0.44

B 采矿业 52,388,173.00 1.56

C 制造业 414,782,936.09 12.38

电力、热力、燃气及水生产和供应 25,421,738.00 0.76
D 业

E 建筑业 4,860,864.00 0.15

F 批发和零售业 16,304,406.00 0.49

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 26,398,447.40 0.79

J 金融业 - -

K 房地产业 4,950,352.00 0.15

L 租赁和商务服务业 8,215,368.00 0.25

M 科学研究和技术服务业 23,246,000.00 0.69

N 水利、环境和公共设施管理业 2,679,000.00 0.08

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 10,217,000.00 0.30

R 文化、体育和娱乐业 7,212,682.00 0.22

S 综合 - -

合计 611,334,966.49 18.24

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例
(％)

1 600489 中金黄金 1,774,500 17,674,020.00 0.53

2 688981 中芯国际 300,000 15,906,000.00 0.47

3 300122 智飞生物 250,000 15,277,500.00 0.46

4 000975 银泰黄金 1,000,000 15,000,000.00 0.45

5 603259 药明康德 200,000 14,552,000.00 0.43

6 600547 山东黄金 611,900 13,994,153.00 0.42

7 600161 天坛生物 400,000 12,376,000.00 0.37

8 300832 新产业 150,000 11,730,000.00 0.35

9 600707 彩虹股份 1,688,800 11,399,400.00 0.34

10 600660 福耀玻璃 300,000 11,217,000.00 0.33

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产

序号 债券品种 公允价值(元)

净值比例(％)

1 国家债券 176,700,390.42 5.27

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） 2,630,174,253.49 78.49

8 同业存单 49,003,928.18 1.46

9 其他 - -

10 合计 2,855,878,572.09 85.23

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 资产净
值比例
（％）

1 132018 G 三峡 EB1 600,000 92,737,561.64 2.77

2 127058 科伦转债 460,899 83,470,362.07 2.49

3 110045 海澜转债 680,670 82,782,115.68 2.47

4 127084 柳工转 2 683,169 81,982,151.70 2.45

5 019709 23 国债 16 800,000 80,418,630.14 2.40

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

（1）本基金本报告期末未持有股指期货。

（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

（1）本基金本报告期末未持有国债期货。

（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中，中信银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到国家金融监督管理总局或其派出机构（含原中国银行保险监督管理委员会）的处罚。
本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2 本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 431,418.33

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 40,120,407.92

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 40,551,826.25

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

占基金资产

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)

净值比例(%)

1 132018 G 三峡 EB1 92,737,561.64 2.77

2 127058 科伦转债 83,470,362.07 2.49

3 110045 海澜转债 82,782,115.68 2.47

4 127084 柳工转 2 81,982,151.70 2.45

5 123107 温氏转债 76,132,774.58 2.27

6 113021 中信转债 62,400,393.16 1.86

7 110077 洪城转债 59,196,162.27 1.77

8 127005 长证转债 52,497,491.47 1.57

9 123150 九强转债 48,723,586.98 1.45

10 111011 冠盛转债 46,944,680.19 1.40

11 127063 贵轮转债 45,506,510.90 1.36

12 123119 康泰转 2 45,038,366.25 1.34

13 110091 合力转债 42,715,073.91 1.27

14 113050 南银转债 42,406,739.73 1.27

15 127012 招路转债 37,787,078.82 1.13

16 123172 漱玉转债 36,685,555.89 1.09

17 110061 川投转债 36,130,241.10 1.08


18 123188 水羊转债 35,436,374.15 1.06

19 113044 大秦转债 34,899,304.11 1.04

20 110048 福能转债 34,019,712.60 1.02

21 111010 立昂转债 33,721,669.68 1.01

22 118015 芯海转债 33,437,771.83 1.00

23 123120 隆华转债 32,565,609.74 0.97

24 113033 利群转债 30,175,246.65 0.90

25 128133 奇正转债 28,867,938.90 0.86

26 110043 无锡转债 28,841,545.52 0.86

27 110083 苏租转债 28,681,224.76 0.86

28 113045 环旭转债 28,443,477.55 0.85

29 113634 珀莱转债 26,122,520.55 0.78

30 113632 鹤 21 转债 25,927,681.58 0.77

31 123099 普利转债 25,773,691.94 0.77

32 113615 金诚转债 25,687,849.27 0.77

33 127030 盛虹转债 25,187,818.03 0.75

34 127043 川恒转债 25,069,878.17 0.75

35 113060 浙 22 转债 25,021,243.84 0.75

36 113063 赛轮转债 24,847,069.63 0.74

37 123131 奥飞转债 24,687,484.09 0.74

38 123192 科思转债 24,397,236.62 0.73

39 118003 华兴转债 24,323,587.92 0.73

40 113061 拓普转债 23,412,334.05 0.70

41 127020 中金转债 22,670,406.98 0.68

42 113049 长汽转债 22,174,173.10 0.66

43 127086 恒邦转债 21,513,034.75 0.64

44 123059 银信转债 21,114,865.52 0.63

45 123090 三诺转债 20,920,377.69 0.62

46 113053 隆 22 转债 20,575,298.63 0.61

47 113065 齐鲁转债 20,067,786.30 0.60

48 123025 精测转债 18,823,058.70 0.56

49 113623 凤 21 转债 18,657,183.56 0.56

50 123194 百洋转债 18,070,295.62 0.54

51 123184 天阳转债 17,978,510.96 0.54

52 128081 海亮转债 17,955,948.59 0.54

53 118030 睿创转债 17,588,314.40 0.52

54 127032 苏行转债 17,431,294.52 0.52

55 111007 永和转债 16,156,106.71 0.48

56 127065 瑞鹄转债 16,040,518.29 0.48

57 113039 嘉泽转债 15,894,401.30 0.47

58 110090 爱迪转债 15,801,433.79 0.47

59 128134 鸿路转债 15,359,130.91 0.46

60 118031 天 23 转债 15,261,258.90 0.46


61 111002 特纸转债 15,097,084.95 0.45

62 123183 海顺转债 14,739,932.36 0.44

63 113627 太平转债 14,571,120.31 0.43

64 113545 金能转债 14,034,264.39 0.42

65 113048 晶科转债 13,706,861.06 0.41

66 113647 禾丰转债 13,316,122.39 0.40

67 127077 华宏转债 13,296,463.31 0.40

68 118025 奕瑞转债 13,245,163.67 0.40

69 118034 晶能转债 13,116,112.72 0.39

70 127050 麒麟转债 12,648,178.08 0.38

71 110068 龙净转债 12,642,153.05 0.38

72 128137 洁美转债 12,304,001.90 0.37

73 123153 英力转债 12,120,705.30 0.36

74 113505 杭电转债 12,014,884.38 0.36

75 127018 本钢转债 11,981,224.66 0.36

76 123022 长信转债 11,545,210.57 0.34

77 110086 精工转债 11,442,168.20 0.34

78 113602 景 20 转债 11,023,585.18 0.33

79 113047 旗滨转债 10,925,112.33 0.33

80 110079 杭银转债 10,825,745.21 0.32

81 118024 冠宇转债 10,570,443.19 0.32

82 123170 南电转债 10,566,240.16 0.32

83 118004 博瑞转债 10,314,884.38 0.31

84 123176 精测转 2 10,166,417.55 0.30

85 128044 岭南转债 9,976,960.67 0.30

86 123195 蓝晓转 02 9,960,845.66 0.30

87 113639 华正转债 9,952,786.85 0.30

88 127075 百川转 2 9,905,358.19 0.30

89 123050 聚飞转债 9,640,495.89 0.29

90 118029 富淼转债 9,465,500.49 0.28

91 113563 柳药转债 8,191,271.67 0.24

92 123078 飞凯转债 8,010,304.11 0.24

93 123162 东杰转债 7,941,769.51 0.24

94 123157 科蓝转债 7,795,540.33 0.23

95 113662 豪能转债 7,470,146.30 0.22

96 127040 国泰转债 7,320,212.98 0.22

97 113643 风语转债 7,181,918.26 0.21

98 118011 银微转债 7,180,081.64 0.21

99 113605 大参转债 6,766,381.57 0.20

100 123158 宙邦转债 6,556,397.74 0.20

101 113530 大丰转债 6,463,505.30 0.19

102 113658 密卫转债 6,392,295.95 0.19

103 118028 会通转债 6,366,219.76 0.19


104 128123 国光转债 6,033,972.60 0.18

105 127073 天赐转债 5,769,249.74 0.17

106 127055 精装转债 5,768,150.69 0.17

107 113636 甬金转债 5,611,607.59 0.17

108 128135 洽洽转债 5,528,665.60 0.16

109 113663 新化转债 5,504,589.63 0.16

110 127078 优彩转债 5,126,873.05 0.15

111 123114 三角转债 5,018,685.79 0.15

112 118007 山石转债 4,935,890.41 0.15

113 127071 天箭转债 4,919,032.50 0.15

114 128119 龙大转债 4,896,577.95 0.15

115 128109 楚江转债 4,837,504.31 0.14

116 128074 游族转债 4,668,237.17 0.14

117 110055 伊力转债 4,390,182.46 0.13

118 113594 淳中转债 4,100,610.41 0.12

119 123152 润禾转债 3,947,206.93 0.12

120 123142 申昊转债 3,720,024.70 0.11

121 113649 丰山转债 3,569,616.99 0.11

122 127060 湘佳转债 3,521,713.08 0.11

123 113625 江山转债 3,317,013.70 0.10

124 123035 利德转债 3,209,584.36 0.10

125 110089 兴发转债 3,184,820.55 0.10

126 127022 恒逸转债 3,048,075.62 0.09

127 118019 金盘转债 2,606,175.95 0.08

128 113628 晨丰转债 2,540,142.47 0.08

129 118027 宏图转债 2,424,880.23 0.07

130 118014 高测转债 2,423,793.67 0.07

131 123171 共同转债 2,308,032.55 0.07

132 118020 芳源转债 1,938,963.14 0.06

133 123129 锦鸡转债 1,698,936.90 0.05

134 123085 万顺转 2 1,677,690.68 0.05

135 113655 欧 22 转债 1,082,312.20 0.03

136 128130 景兴转债 775,694.42 0.02

137 123168 惠云转债 608,397.72 0.02

138 113030 东风转债 515,054.07 0.02

139 128039 三力转债 263,313.96 0.01

140 113582 火炬转债 2,682.20 0.00

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。


§6 开放式基金份额变动

单位：份

项目 广发可转债债券A 广发可转债债券C 广发可转债债券E

报告期期初基金份

额总额 1,322,258,587.21 431,618,825.11 699,934,940.71

报告期期间基金总

申购份额 59,091,273.65 8,186,703.92 301,760,874.36

减：报告期期间基

金总赎回份额 275,661,230.07 44,159,955.03 215,954,880.38

报告期期间基金拆

分变动份额（份额 - - -

减少以“-”填列）
报告期期末基金份

额总额 1,105,688,630.79 395,645,574.00 785,740,934.69

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

报告期期初管理人持有的本基金份额 10,000,800.08

报告期期间买入/申购总份额 -

报告期期间卖出/赎回总份额 10,000,800.08

报告期期末管理人持有的本基金份额 0.00

报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比 0.00

例（%）
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

序号 交易方式 交易日期 交易份额（份） 交易金额（元） 适用费率

1 赎回 2023-12-2 -5,000,000.00 -7,194,500.00 0.00%
6

2 赎回 2023-12-2 -5,000,800.08 -7,154,644.67 0.00%
7


合计 -10,000,800.08 -14,349,144.67

§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

持有份额总数 持有份额 发起份额总数 发起份额 发起份
项目 占基金总 占基金总 额承诺
份额比例 份额比例 持有期
限

基金管理人 - - 10,000,800.08 0.44% 三年
固有资金

基金管理人 - - - - -
高级管理人
员

基金经理等 - - - - -
人员

基金管理人 - - - - -
股东

其他 - - - - -

合计 - - 10,000,800.08 0.44% 三年

§9 备查文件目录

9.1备查文件目录

1.中国证监会注册广发可转债债券型发起式证券投资基金募集的文件

2.《广发可转债债券型发起式证券投资基金基金合同》

3.《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》

4.《广发可转债债券型发起式证券投资基金托管协议》

5.法律意见书

6.基金管理人业务资格批件、营业执照

7.基金托管人业务资格批件、营业执照
9.2存放地点

广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼

9.3查阅方式

1.书面查阅：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件；
2.网站查阅：基金管理人网址 www.gffunds.com.cn。

广发基金管理有限公司
二〇二四年一月十九日
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