广发基金管理有限公司

关于广发汇荣三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 新增 C 类基金份额、调整开放期设置并相应修订基金合同
等法律文件的公告

广发汇荣三个月定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）于2021年3月23日经中国证监会证监许可〔2021〕935号文准予募集注册，于2021年6月16日正式成立运作。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”），基金托管人为兴业银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）。

为了更好地满足投资者的投资需求，经与基金托管人协商一致，本公司决定自2024年3月20日起，在本基金现有份额的基础上增设C类基金份额（基金代码：020978），原份额转为A类基金份额，并对本基金的开放期设置进行调整，同时根据最新法律法规对《广发汇荣三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）进行了相应修订（详见附件）。

现将相关事宜公告如下：

一、本基金新增 C 类基金份额情况

1.基金份额类别

本基金在现有份额的基础上增设C类基金份额，原份额转为A类基金份额。
本基金根据申购费、销售服务费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金份额时收取申购费用，而不计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资者申购基金份额时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。

本基金A类、C类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同，各类基金份额将分别计算基金份额净值。

投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。

2.C类基金份额的费用


（1）申购费

C类基金份额不收取申购费。

（2）赎回费

C类基金份额赎回费如下：

对在同一开放期内申购后又赎回，且持续持有期少于7日的份额，收取1.50%赎回费；在同一开放期内申购后又赎回，且持续持有期不少于7日（含）的份额，不收取赎回费；持有一个或一个以上封闭期的份额，不收取赎回费。

同一开放期内对于持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费，全额计入基金财产。

（3）管理费、托管费

C类基金份额的管理费率、托管费率与A类基金份额相同。

（4）销售服务费

C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.30%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×0.30%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月前5个工作日内从基金财产中一次性划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。

3.投资管理

本基金将对A类、C类基金份额的资产合并进行投资管理。

4.信息披露

基金管理人将分别公布A类、C类基金份额的基金份额净值。

5.表决权

基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每
一份A类基金份额和每一份C类基金份额拥有平等的投票权。

6.C类基金份额销售渠道与销售网点

（1）直销机构：广发基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室

办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33
楼；广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室

法定代表人：孙树明

客服电话：95105828 或 020-83936999

客服传真：020-34281105

网址：www.gffunds.com.cn

直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个人客户）和直销中心（仅限机构客户）销售本基金C类基金份额，网点具体信息详见本公司网站。

客户可以通过本公司客服电话进行销售相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。

（2）非直销销售机构

本基金 C 类基金份额非直销销售机构信息详见基金管理人网站公示，敬请投资者留意。

基金管理人可根据有关法律法规的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理人网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金相关业务时，请遵循各销售机构业务规则与操作流程。

二、本基金开放期设置的调整

本基金的开放期设置由“开放期不少于 1 个工作日并且最长不超过 10 个工
作日”调整为“开放期不少于 1 个工作日并且最长不超过 20 个工作日”。

三、关于本基金修订法律文件的说明

本公司经与基金托管人协商一致，对上述相关内容进行修改，同时根据最新法律法规对《基金合同》进行相应修改。上述修改事项对原基金份额持有人的利益无实质性不利影响，根据《基金合同》的规定无需召开基金份额持有人大会。
另外，基金管理人相应修订本基金托管协议、招募说明书等法律文件。修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件于公告当日在本公司网站上同时公布，并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件自 2024 年 3 月 20 日
生效。

四、其他需要提示的事项

1.本公告仅对本基金增设 C 类基金份额、调整开放期设置的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金详细信息，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等法律文件。

2.投资者可通过以下途径咨询有关详情：

客户服务电话：95105828 或 020-83936999

公司网站：www.gffunds.com.cn

风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

特此公告。

广发基金管理有限公司
2024年3月18日
附件：《广发汇荣三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》修订对照表

原文条款 修改后条款

章节 内容 内容

一、订立本基金合同的目的、 一、订立本基金合同的目的、
依据和原则 依据和原则

…… ……

2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是
《中华人民共和国合同法》（以下 《中华人民共和国民法典》（以下
简称“《合同法》”）、《中华人民共 简称“《民法典》”）、《中华人民共
和国证券投资基金法》（以下简称 和国证券投资基金法》（以下简称
“《基金法》”）、《公开募集证券投 “《基金法》”）、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》（以下简称 资基金运作管理办法》（以下简称
第一部分 前言 “《运作办法》”）、《公开募集证券 “《运作办法》”）、《公开募集证券
投资基金销售机构监督管理办法》 投资基金销售机构监督管理办法》
（以下简称“《销售办法》”）、《公 （以下简称“《销售办法》”）、《公
开募集证券投资基金信息披露管理 开募集证券投资基金信息披露管理
办法》（以下简称“《信息披露办 办法》（以下简称“《信息披露办
法》”）、《公开募集开放式证券投资 法》”）、《公开募集开放式证券投资
基金流动性风险管理规定》（以下 基金流动性风险管理规定》（以下
简称“《流动性风险管理规定》”） 简称“《流动性风险管理规定》”）
和其他有关法律法规。 和其他有关法律法规。

…… ……

在本基金合同中，除非文意另 在本基金合同中，除非文意另
有所指，下列词语或简称具有如下 有所指，下列词语或简称具有如下
含义： 含义：

…… ……

11、《信息披露办法》：指中国 11、《信息披露办法》：指中国
证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同 证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同
年 9 月 1 日实施，《公开募集证券 年 9 月 1 日实施，并经 2020 年 3
投资基金信息披露管理办法》及颁 月 20 日中国证监会《关于修改部
第二部分 释义 布机关对其不时做出的修订 分证券期货规章的决定》修正的
《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订

…… ……

15、银行业监督管理机构：指 15、银行业监督管理机构：指
中国人民银行和/或中国银行保险 中国人民银行和/或国家金融监督
监督管理委员会 管理总局

…… ……

19、合格境外机构投资者：指 19、合格境外投资者：指符合

符合《合格境外机构投资者境内证 《合格境外机构投资者和人民币合券投资管理办法》及相关法律法规 格境外机构投资者境内证券期货投规定可以投资于在中国境内依法募 资管理办法》及相关法律法规规定集的证券投资基金的中国境外的机 可以使用来自境外的资金投资于在
构投资者 中国境内依法募集的证券投资基金
20、人民币合格境外机构投资 的中国境外的机构投资者，包括合者：指按照《人民币合格境外机构 格境外机构投资者和人民币合格境投资者境内证券投资试点办法》及 外机构投资者
相关法律法规规定，运用来自境外
的人民币资金进行境内证券投资的
境外法人（删除，以下序号对应调
整）

21、投资人、投资者：指个人 20、投资人、投资者：指个人
投资者、机构投资者、合格境外机 投资者、机构投资者、合格境外投构投资者和人民币合格境外机构投 资者以及法律法规或中国证监会允资者以及法律法规或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资人许购买证券投资基金的其他投资人 的合称
的合称

…… ……

30、基金合同终止日：指基金 29、基金合同终止日：指基金
合同规定的基金合同终止事由出现 合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果 后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案确认并予以公告 报中国证监会备案并予以公告的日
的日期 期

…… ……

36、开放期：指本基金开放申 35、开放期：指本基金开放申
购、赎回等业务的期间。本基金基 购、赎回等业务的期间。本基金基金合同生效后，每三个月开放一次 金合同生效后，每三个月开放一次申购和赎回，每个开放期的起始日 申购和赎回，每个开放期的起始日为基金合同生效日或上一期开放期 为基金合同生效日或上一期开放期结束日次日三个月后的对应日（如 结束日次日三个月后的对应日（如该日为非工作日或无对应日期，则 该日为非工作日或无对应日期，则顺延至下一工作日），开放期不少 顺延至下一工作日），开放期不少
于 1 个工作日并且最长不超过 10 于 1 个工作日并且最长不超过 20
个工作日，具体期间由基金管理人 个工作日，具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。开放期 在封闭期结束前公告说明。开放期内，本基金采取开放运作模式，投 内，本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或 资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务，开放期未赎回的份额将 其他业务，开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。如在开放 自动转入下一个封闭期。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使 期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金 基金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的，基 合同》暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回 金管理人有权合理调整申购或赎回


业务的办理期间并予以公告 业务的办理期间并予以公告

…… ……

52、基金份额净值：指计算日 51、基金份额净值：指计算日
基金资产净值除以计算日基金份额 各类基金份额的基金资产净值除以
总数 计算日该类基金份额余额总数

……

53、基金份额类别：本基金将
基金份额分为 A 类和 C 类不同的
类别。在投资者申购基金份额时收
取申购费用而不计提销售服务费
的，称为 A 类基金份额；在投资
者申购基金份额时不收取申购费用
而是从本类别基金资产中计提销售
服务费的，称为 C 类基金份额（新
增，以下序号对应调整）

……

…… ……

三、基金的运作方式 三、基金的运作方式

…… ……

本基金基金合同生效后，每三 本基金基金合同生效后，每三
个月开放一次申购和赎回，每个开 个月开放一次申购和赎回，每个开
放期的起始日为基金合同生效日或 放期的起始日为基金合同生效日或
上一个开放期结束日次日三个月后 上一个开放期结束日次日三个月后
的对应日（如该日为非工作日或无 的对应日（如该日为非工作日或无
对应日期，则顺延至下一工作 对应日期，则顺延至下一工作

日）；开放期不少于 1 个工作日并 日）；开放期不少于 1 个工作日并
且最长不超过 10 个工作日，具体 且最长不超过 20 个工作日，具体
期间由基金管理人在封闭期结束前 期间由基金管理人在封闭期结束前
第三部分 基金 公告说明。开放期内，本基金采取 公告说明。开放期内，本基金采取
的基本情况 开放运作模式，投资人可办理基金 开放运作模式，投资人可办理基金
份额申购、赎回或其他业务。开放 份额申购、赎回或其他业务。开放
期未赎回的份额将自动转入下一个 期未赎回的份额将自动转入下一个
封闭期。如在开放期内发生不可抗 封闭期。如在开放期内发生不可抗
力或其他情形致使基金无法按时开 力或其他情形致使基金无法按时开
放或需依据《基金合同》暂停申购 放或需依据《基金合同》暂停申购
与赎回业务的，基金管理人有权合 与赎回业务的，基金管理人有权合
理调整申购或赎回业务的办理期间 理调整申购或赎回业务的办理期间
并予以公告。 并予以公告。

…… ……

在符合法律法规、基金合同的 本基金根据费用收取方式的不
约定且不损害已有基金份额持有人 同，将基金份额分为不同的类别。
权益的情况下，经与基金托管人协 在投资者申购基金份额时收取申购


商一致，基金管理人在履行适当程 费用，而不计提销售服务费的，称
序后可以增加新的基金份额类别、 为 A 类基金份额；在投资者申购
或者在法律法规和基金合同规定的 基金份额时不收取申购费用，而是
范围内变更现有基金份额类别的申 从本类别基金资产中计提销售服务
购费率、调低赎回费率或变更收费 费的，称为 C 类基金份额。

方式、或者停止现有基金份额类别 本基金 A 类、C 类基金份额分
的销售等，调整前基金管理人需及 别设置代码。由于基金费用的不
时公告并报中国证监会备案。 同，本基金 A 类基金份额和 C 类
基金份额将分别计算基金份额净
值。计算公式为：

计算日某类基金份额净值＝计
算日该类基金份额的基金资产净值
/计算日该类基金份额余额总数

投资者在申购基金份额时可自
行选择基金份额类别。

有关基金份额类别的具体设置
由基金管理人确定，并在招募说明
书中公告。根据基金销售情况，在
符合法律法规且不损害已有基金份
额持有人权益的情况下，基金管理
人在履行适当程序后可以增加新的
基金份额类别、或者在法律法规和
基金合同规定的范围内变更现有基
金份额类别的申购费率、调低赎回
费率或变更收费方式、或者停止现
有基金份额类别的销售等，调整前
基金管理人需及时公告。

一、基金份额的发售时间、发 一、基金份额的发售时间、发
售方式、发售对象 售方式、发售对象

…… ……

3、发售对象 3、发售对象

符合法律法规规定的可投资于 符合法律法规规定的可投资于
第四部分 基金 证券投资基金的个人投资者、机构 证券投资基金的个人投资者、机构
份额的发售 投资者、合格境外机构投资者和人 投资者和合格境外投资者以及法律
民币合格境外机构投资者以及法律 法规或中国证监会允许购买证券投
法规或中国证监会允许购买证券投 资基金的其他投资人。

资基金的其他投资人。 ……

……


一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销
售机构进行。具体的销售网点将由 售机构进行。具体的销售机构在基
基金管理人在招募说明书或其他相 金管理人网站公示。基金投资者应
关公告中列明。基金管理人可根据 当在销售机构办理基金销售业务的
情况变更或增减销售机构，并在管 营业场所或按销售机构提供的其他
理人网站公示。基金投资者应当在 方式办理基金份额的申购与赎回。
销售机构办理基金销售业务的营业

场所或按销售机构提供的其他方式

办理基金份额的申购与赎回。

二、申购和赎回的开放日及时 二、申购和赎回的开放日及时
间 间

…… ……

2、申购、赎回开始日及业务 2、申购、赎回开始日及业务
办理时间 办理时间

本基金每个封闭期结束之后第 本基金每个封闭期结束之后第
一个工作日起进入开放期，开放期 一个工作日起进入开放期，开放期
的期限为自封闭期结束之日后第一 的期限为自封闭期结束之日后第一
个工作日起（含该日）不少于一个 个工作日起（含该日）不少于一个
工作日、不超过十个工作日的期 工作日、不超过二十个工作日的期
第六部分 基金 间，具体期间由基金管理人在封闭 间，具体期间由基金管理人在封闭
份额的申购与 期结束前公告说明。 期结束前公告说明。

赎回 …… ……

三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、 1、“未知价”原则，即申购、
赎回价格以申请当日收市后计算的 赎回价格以申请当日的各类基金份
基金份额净值为基准进行计算； 额净值为基准进行计算；

…… ……

六、申购和赎回的价格、费用 六、申购和赎回的价格、费用
及其用途 及其用途

1、本基金份额净值的计算， 1、由于基金费用的不同，本
保留到小数点后 4 位，小数点后第 基金 A 类基金份额和 C 类基金份
5 位四舍五入，由此产生的收益或 额将分别计算基金份额净值。计算
损失由基金财产承担。在基金封闭 公式为：

期内，基金管理人应当至少每周公 计算日某类基金份额净值＝计
告一次基金份额净值和基金份额累 算日该类基金份额的基金资产净值
计净值。在基金开放期每个开放日 /计算日该类基金份额余额总数

的次日，基金管理人应通过网站、 本基金各类基金份额净值的计
基金份额发售网点以及其他媒介， 算，保留到小数点后 4 位，小数点
披露开放日的基金份额净值和基金 后第 5 位四舍五入，由此产生的收
份额累计净值。基金份额净值在当 益或损失由基金财产承担。在基金
天收市后计算，并按照规定披露。 封闭期内，基金管理人应当至少每
遇特殊情况，经履行适当程序，可 周披露一次各类基金份额净值和各
以适当延迟计算或公告。 类基金份额累计净值。在基金开放


期每个开放日的次日，基金管理人
应通过网站、基金份额发售网点以
及其他媒介，披露开放日的各类基
金份额净值和各类基金份额累计净
值。基金份额净值在当天收市后计
算，并按照规定披露。遇特殊情
况，经履行适当程序，可以适当延
迟计算或披露。

2、申购份额的计算及余额的 2、申购份额的计算及余额的
处理方式：本基金申购份额的计算 处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金的申 详见《招募说明书》。本基金 A 类购费率由基金管理人决定，并在招 基金份额的申购费率由基金管理人募说明书中列示。申购的有效份额 决定，并在招募说明书中列示。申为净申购金额除以当日的基金份额 购的有效份额为净申购金额除以当净值，有效份额单位为份，上述计 日的该类基金份额净值，有效份额算结果均按四舍五入方法，保留到 单位为份，上述计算结果均按四舍
小数点后 2 位，由此产生的收益或 五入方法，保留到小数点后 2 位，
损失由基金财产承担。 由此产生的收益或损失由基金财产
承担。

3、赎回金额的计算及处理方 3、赎回金额的计算及处理方
式：本基金赎回金额的计算详见 式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》。本基金的赎回费 《招募说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说 率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确 明书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份 认的有效赎回份额乘以当日该类基额净值并扣除相应的费用，赎回金 金份额净值并扣除相应的费用，赎额单位为元。上述计算结果均按四 回金额单位为元。上述计算结果均
舍五入方法，保留到小数点后 2 按四舍五入方法，保留到小数点后
位，由此产生的收益或损失由基金 2 位，由此产生的收益或损失由基
财产承担。 金财产承担。

4、申购费用由投资者承担， 4、本基金 A 类基金份额的申
不列入基金财产。 购费用由该类基金份额的投资人承
担，不列入基金财产。本基金 C 类
基金份额不收取申购费。

…… ……

6、本基金的申购费率、申购 6、本基金 A 类基金份额收取
份额具体的计算方法、赎回费率、 申购费用，C 类基金份额不收取申赎回金额具体的计算方法和收费方 购费用，但从该类别基金资产中计式由基金管理人根据基金合同的规 提销售服务费。本基金的申购费定确定，并在招募说明书中列示。 率、申购份额具体的计算方法、赎基金管理人可以在基金合同约定的 回费率、赎回金额具体的计算方法范围内调整费率或收费方式，并最 和收费方式由基金管理人根据基金迟应于新的费率或收费方式实施日 合同的规定确定，并在招募说明书前依照《信息披露办法》的有关规 中列示。基金管理人可以在基金合


定在规定媒介上公告。 同约定的范围内调整费率或收费方
式，并最迟应于新的费率或收费方
式实施日前依照《信息披露办法》
的有关规定在规定媒介上公告。
7、在对现有基金份额持有人 7、在对现有基金份额持有人
利益无实质性不利影响的前提下， 利益无实质性不利影响的前提下，
基金管理人可以在不违反法律法规 基金管理人可以在不违反法律法规
规定及基金合同约定的情形下根据 规定及基金合同约定的情形下根据
市场情况制定基金促销计划。针对 市场情况制定基金促销计划。针对
基金投资者定期和不定期地开展基 基金投资者定期和不定期地开展基
金促销活动。在基金促销活动期 金促销活动。在基金促销活动期
间，按相关监管部门要求履行必要 间，按相关监管部门要求履行必要
手续后，基金管理人可以适当调低 手续后，基金管理人可以适当调低
基金申购费率和基金赎回费率。 基金销售服务费率、基金申购费率
和基金赎回费率。

…… ……

一、基金管理人 一、基金管理人

（一）基金管理人简况 （一）基金管理人简况

…… ……

住所：广东省珠海市横琴新区 住所：广东省珠海市横琴新区
宝华路 6 号 105 室-49848（集中办 环岛东路 3018 号 2608 室

公区）

…… ……

二、基金托管人 二、基金托管人

（一）基金托管人简况 （一）基金托管人简况

…… ……

注册地址：福建省福州市湖东 注册地址：福建省福州市台江
路 154 号 区江滨中大道 398 号兴业银行大厦
第七部分 基金 …… ……

合同当事人及 法定代表人：陶以平（代履行 法定代表人：吕家进

权利义务 法定代表人职权）

邮政编码：350013 邮政编码：200120

…… ……

存续期间：永续经营 存续期间：持续经营

（二）基金托管人的权利与义 （二）基金托管人的权利与义
务 务

…… ……

2、根据《基金法》、《运作办 2、根据《基金法》、《运作办
法》及其他有关规定，基金托管人 法》及其他有关规定，基金托管人
的义务包括但不限于： 的义务包括但不限于：

…… ……

（8）复核、审查基金管理人 （8）复核、审查基金管理人
计算的基金资产净值、基金份额净 计算的基金资产净值、各类基金份
值、基金份额申购、赎回价格； 额净值、基金份额申购、赎回价


…… 格；

三、基金份额持有人 ……

…… 三、基金份额持有人

每份基金份额具有同等的合法 ……

权益。 同一类别的每份基金份额具有
同等的合法权益。本基金 A 类基
金份额与 C 类基金份额由于基金份
额净值的不同，基金收益分配的金
额以及参与清算后的剩余基金财产
…… 分配的数量将可能有所不同。

……

一、召开事由 一、召开事由

…… ……

（5）调整基金管理人、基金 （5）调整基金管理人、基金
托管人的报酬标准，但法律法规要 托管人的报酬标准或提高销售服务
求调整该等报酬标准的除外； 费率、赎回费率，但法律法规要求
第八部分 基金 调整该等报酬标准或提高销售服务
份额持有人大 费率、赎回费率的除外；

会 …… ……

（2）在法律法规和《基金合 （2）在法律法规和《基金合
同》规定的范围内调整本基金的申 同》规定的范围内调整本基金的申
购费率、调低赎回费率或变更收费 购费率、调低赎回费率、调低销售
方式； 服务费率或变更收费方式；

…… ……

…… ……

五、估值程序 五、估值程序

1、基金份额净值是按照每个 1、各类基金份额的基金份额
估值日闭市后，基金资产净值除以 净值是按照每个估值日各类基金份
当日基金份额的余额数量计算，精 额的基金资产净值除以当日该类基
确到 0.0001 元，小数点后第 5 位 金份额的余额总数计算，精确到
四舍五入。基金管理人可以设立大 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五
额赎回情形下的净值精度应急调整 入。基金管理人可以设立大额赎回
机制。国家另有规定的，从其规 情形下的净值精度应急调整机制。
第十四部分 基 定。 国家另有规定的，从其规定。

金资产估值 每个估值日计算基金资产净值 每个估值日计算基金资产净值
及基金份额净值，并按规定公告。 及各类基金份额净值，并按规定披
露。

2、基金管理人应每个估值日 2、基金管理人应每个估值日
对基金资产估值。但基金管理人根 对基金资产估值。但基金管理人根
据法律法规或本基金合同的规定暂 据法律法规或本基金合同的规定暂
停估值时除外。基金管理人每个估 停估值时除外。基金管理人每个估
值日对基金资产估值后，将基金份 值日对基金资产估值后，将各类基
额净值结果发送基金托管人，经基 金份额净值结果发送基金托管人，
金托管人复核无误后，由基金管理 经基金托管人复核无误后，由基金


人对外公布。 管理人对外公布。

六、估值错误的处理 六、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采 基金管理人和基金托管人将采
取必要、适当、合理的措施确保基 取必要、适当、合理的措施确保基
金资产估值的准确性、及时性。当 金资产估值的准确性、及时性。当
基金份额净值小数点后 4 位以内 任一类基金份额净值小数点后 4 位
(含第 4 位)发生估值错误时，视为 以内(含第 4 位)发生估值错误时，
基金份额净值错误。 视为该类基金份额净值错误。

…… ……

4、基金份额净值估值错误处 4、基金份额净值估值错误处
理的方法如下： 理的方法如下：

…… ……

（2）错误偏差达到基金份额 （2）任一类基金份额净值计
净值的 0.25%时，基金管理人应当 算错误偏差达到该类基金份额净值
通报基金托管人并报中国证监会备 的 0.25%时，基金管理人应当通报
案；错误偏差达到基金份额净值的 基金托管人并报中国证监会备案；
0.5%时，基金管理人应当公告，并 错误偏差达到该类基金份额净值的
报中国证监会备案。 0.5%时，基金管理人应当公告，并
报中国证监会备案。

…… ……

八、基金净值的确认 八、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金资产
净值和基金份额净值由基金管理人 净值和各类基金份额净值由基金管
负责计算，基金托管人负责进行复 理人负责计算，基金托管人负责进
核。基金管理人应于每个开放日交 行复核。基金管理人应于每个开放
易结束后计算当日的基金资产净值 日交易结束后计算当日的基金资产
和基金份额净值并发送给基金托管 净值和各类基金份额净值并发送给
人。基金托管人对净值计算结果复 基金托管人。基金托管人对净值计
核确认后发送给基金管理人，由基 算结果复核确认后发送给基金管理
金管理人对基金净值予以公布。 人，由基金管理人对基金净值信息
予以公布。

…… ……

一、基金费用的种类 一、基金费用的种类

…… ……

3、从 C 类基金份额的基金财
产中计提的销售服务费；（新增，
以下序号对应调整）

第十五部分 基 ……

金费用与税收 二、基金费用计提方法、计提 二、基金费用计提方法、计提
标准和支付方式 标准和支付方式

…… ……

上述“一、基金费用的种类” 3、销售服务费

中第 3－9 项费用，根据有关法规 本基金 A 类基金份额不收取
及相应协议规定，按费用实际支出 销售服务费，C 类基金份额的销售


金额列入当期费用，由基金托管人 服务费按前一日 C 类基金份额资产
从基金财产中支付。 净值的 0.30%年费率计提。计算方
法如下：

H＝E×0.30%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提
的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金
资产净值

基金销售服务费每日计算，逐
日累计至每月月末，按月支付，经
基金管理人与基金托管人核对一致
后，由基金托管人于次月前 5 个工
作日内从基金财产中一次性划出，
由注册登记机构代收，注册登记机
构收到后按相关合同规定支付给基
金销售机构。若遇法定节假日、公
休日等，支付日期顺延。

销售服务费主要用于支付销售
机构佣金、以及基金管理人的基金
行销广告费、促销活动费、基金份
额持有人服务费等。（新增）

上述“一、基金费用的种类”
中第 4－10 项费用，根据有关法规
及相应协议规定，按费用实际支出
金额列入当期费用，由基金托管人
从基金财产中支付。

……

……

四、费用调整

基金管理人和基金托管人协商

一致并履行相关程序后，可根据基

金发展情况调整基金管理费率和基

金托管费率等相关费率。

基金管理人必须于新的费率实

施日前依照《信息披露办法》的有

关规定在规定媒介上公告。（删

除，以下序号对应调整）

……

第十六部分 基 …… ……

金的收益与分 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则

配 …… ……


2、本基金收益分配方式分两 2、本基金收益分配方式分两
种：现金分红与红利再投资，投资 种：现金分红与红利再投资，投资
者可选择现金红利或将现金红利自 者可选择现金红利或将现金红利自
动转为基金份额进行再投资；若投 动转为对应类别的基金份额进行再
资者不选择，本基金默认的收益分 投资；若投资者不选择，本基金默
配方式是现金分红； 认的收益分配方式是现金分红；
3、基金收益分配后基金份额 3、基金收益分配后各类基金
净值不能低于面值；即基金收益分 份额净值不能低于面值；即基金收
配基准日的基金份额净值减去每单 益分配基准日的各类基金份额净值
位基金份额收益分配金额后不能低 减去每单位该类基金份额收益分配
于面值； 金额后不能低于面值；

4、每一基金份额享有同等分 4、由于本基金 A 类基金份额
配权； 不收取销售服务费，而 C 类基金份
额收取销售服务费，各基金份额类
别对应的可分配收益将有所不同。
本基金同一类别的每一基金份额享
有同等分配权；

…… ……

四、收益分配方案 四、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截 基金收益分配方案中应载明截
止收益分配基准日的可供分配利 止收益分配基准日的可供分配利
润、基金收益分配对象、分配时 润、基金收益分配对象、分配时
间、分配数额及比例、分配方式等 间、分配数额、分配方式等内容。
内容。

…… ……

六、基金收益分配中发生的费 六、基金收益分配中发生的费
用 用

基金收益分配时所发生的银行 基金收益分配时所发生的银行
转账或其他手续费用由投资者自行 转账或其他手续费用由投资者自行
承担。当投资者的现金红利小于一 承担。当投资者的现金红利小于一
定金额，不足以支付银行转账或其 定金额，不足以支付银行转账或其
他手续费用时，基金登记机构可将 他手续费用时，基金登记机构可将
基金份额持有人的现金红利自动转 基金份额持有人的现金红利自动转
为基金份额。红利再投资的计算方 为对应类别的基金份额。红利再投
法，依照《业务规则》执行。 资的计算方法，依照《业务规则》
执行。

…… ……

…… ……

五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息

第十八部分 基 …… ……

金的信息披露 （四）基金净值信息 （四）基金净值信息

《基金合同》生效后，在开始 《基金合同》生效后，在开始
办理基金份额申购或者赎回前，基 办理基金份额申购或者赎回前，基
金管理人应当至少每周在规定网站 金管理人应当至少每周在规定网站


披露一次基金份额净值和基金份额 披露一次各类基金份额净值和各类
累计净值。 基金份额累计净值。

在开始办理基金份额申购或者 在开始办理基金份额申购或者
赎回后，基金管理人应当在不晚于 赎回后，基金管理人应当在不晚于
每个开放日的次日，通过其规定网 每个开放日的次日，通过其规定网
站、基金销售机构网站或者营业网 站、基金销售机构网站或者营业网
点披露开放日的基金份额净值和基 点披露开放日的各类基金份额净值
金份额累计净值。 和各类基金份额累计净值。

基金管理人应当不晚于半年度 基金管理人应当不晚于半年度
和年度最后一日的次日，在规定网 和年度最后一日的次日，在规定网
站披露半年度和年度最后一日的基 站披露半年度和年度最后一日的各
金份额净值和基金份额累计净值。 类基金份额净值和各类基金份额累
计净值。

…… ……

（七）临时报告 （七）临时报告

…… ……

15、管理费、托管费、申购 15、管理费、托管费、销售服
费、赎回费等费用计提标准、计提 务费、申购费、赎回费等费用计提
方式和费率发生变更； 标准、计提方式和费率发生变更；
16、基金份额净值计价错误达 16、任一类基金份额净值计价
基金份额净值百分之零点五； 错误达该类基金份额净值百分之零
点五；

…… ……

23、基金份额实施分类或类别 23、基金份额取消分类或类别
发生变化； 发生变化；

…… ……

一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法 1、变更基金合同涉及法律法
规规定或本合同约定应经基金份额 规规定或本基金合同约定应经基金
持有人大会决议通过的事项的，应 份额持有人大会决议通过的事项
召开基金份额持有人大会决议通 的，应召开基金份额持有人大会决
过。对于法律法规规定和基金合同 议通过。对于法律法规规定和基金
约定可不经基金份额持有人大会决 合同约定可不经基金份额持有人大
第十九部分 基 议通过的事项，由基金管理人和基 会决议通过的事项，由基金管理人
金合同的变 金托管人同意后变更并公告，并报 和基金托管人同意后变更并公告，
更、终止与基 中国证监会备案。 并报中国证监会备案。

金财产的清算 …… ……

三、基金财产的清算 三、基金财产的清算

…… ……

4、基金财产清算程序： 4、基金财产清算程序：

…… ……

（6）将清算报告报中国证监 （6）将清算报告报中国证监
会备案确认并公告； 会备案并公告；

…… ……


六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须 清算过程中的有关重大事项须
及时公告；基金财产清算报告经会 及时公告；基金财产清算报告经会
计师事务所审计并由律师事务所出 计师事务所审计并由律师事务所出
具法律意见书后报中国证监会备案 具法律意见书后报中国证监会备案
并公告。基金财产清算公告于基金 并公告。基金财产清算公告于基金
财产清算报告报中国证监会备案确 财产清算报告报中国证监会备案后
认后 5 个工作日内由基金财产清算 5 个工作日内由基金财产清算小组
小组进行公告。 进行公告。

…… ……

…… ……

各方当事人同意，因《基金合 各方当事人同意，因《基金合
同》而产生的或与《基金合同》有 同》而产生的或与《基金合同》有
关的一切争议，如经友好协商未能 关的一切争议，如经友好协商未能
解决的，任何一方均有权将争议提 解决的，任何一方均有权将争议提
交上海国际经济贸易仲裁委员会根 交上海国际经济贸易仲裁委员会根
据该会当时有效的仲裁规则进行仲 据该会当时有效的仲裁规则进行仲
裁，仲裁地点为上海，仲裁裁决是 裁，仲裁地点为上海，仲裁裁决是
第二十一部分 终局性的并对各方当事人具有约束 终局性的并对各方当事人具有约束争议的处理和 力。仲裁费由败诉方承担。在仲裁 力。仲裁费由败诉方承担。在仲裁
适用的法律 期间，本合同不涉及争议部分的条 期间，本基金合同不涉及争议部分
款仍须履行。 的条款仍须履行。

…… ……

《基金合同》受中华人民共和 《基金合同》受中华人民共和
国法律法规（为本合同之目的，在 国法律法规（为本基金合同之目
此不包括香港、澳门特别行政区及 的，在此不包括香港、澳门特别行
台湾地区法律法规）管辖，并按其 政区及台湾地区法律法规）管辖，
解释。 并按其解释。

…… ……

…… ……

第二十二部分 2、《基金合同》的有效期自其 2、《基金合同》的有效期自其
基金合同的效 生效之日起至基金财产清算结果报 生效之日起至基金财产清算结果报
力 中国证监会备案确认并公告之日 中国证监会备案并公告之日止。
止。

…… ……

第二十四部分 根据以上内容对应修改。 根据以上内容对应修改。

基金合同内容

摘要
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