平安优质企业混合型证券投资基金
2023 年第 3 季度报告

2023 年 9 月 30 日

基金管理人：平安基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

报告送出日期：2023 年 10 月 24 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 10 月 23 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 07 月 01 日起至 09 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 平安优质企业混合

基金主代码 012475

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2021 年 7 月 19 日

报告期末基金份额总额 2,306,982,559.25 份

投资目标 本基金通过精选基本面良好，符合产业趋势、竞争力
突出的公司，在严格控制投资组合风险的前提下，追
求资产净值的长期稳健增值。

投资策略 1、大类资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券投
资策略；4、股指期货投资策略；5、国债期货投资策
略；6、股票期权投资策略；7、资产支持证券投资策
略；8、信用衍生品投资策略

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×70%+中证全债指数收益率×

25%+恒生指数收益率（经汇率调整）×5%

风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益
水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基
金。本基金若投资港股通标的股票，需承担港股通机
制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则
等差异带来的特有风险。

基金管理人 平安基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 平安优质企业混合 A 平安优质企业混合 C

下属分级基金的交易代码 012475 012476

报告期末下属分级基金的份额总额 2,214,137,163.95 份 92,845,395.30 份


§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2023 年 7 月 1 日-2023 年 9 月 30 日）

平安优质企业混合 A 平安优质企业混合 C

1.本期已实现收益 -69,259,998.11 -2,950,134.82

2.本期利润 -131,475,743.39 -5,490,537.65

3.加权平均基金份额本期利润 -0.0581 -0.0584

4.期末基金资产净值 1,428,833,247.05 58,868,314.38

5.期末基金份额净值 0.6453 0.6340

注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

平安优质企业混合 A

业绩比较基

净值增长率 业绩比较基

阶段 净值增长率① 准收益率标 ①－③ ②－④

标准差② 准收益率③

准差④

过去三个月 -8.22% 0.68% -2.88% 0.68% -5.34% 0.00%

过去六个月 -10.96% 0.94% -6.01% 0.65% -4.95% 0.29%

过去一年 -15.85% 0.93% -0.72% 0.75% -15.13% 0.18%

自基金合同

-35.47% 0.96% -19.11% 0.83% -16.36% 0.13%
生效起至今

平安优质企业混合 C

业绩比较基

净值增长率 业绩比较基

阶段 净值增长率① 准收益率标 ①－③ ②－④

标准差② 准收益率③

准差④

过去三个月 -8.41% 0.68% -2.88% 0.68% -5.53% 0.00%


过去六个月 -11.32% 0.94% -6.01% 0.65% -5.31% 0.29%

过去一年 -16.52% 0.93% -0.72% 0.75% -15.80% 0.18%

自基金合同

-36.60% 0.96% -19.11% 0.83% -17.49% 0.13%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：1、本基金基金合同于 2021 年 07 月 19 日正式生效；

2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投
资组合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓，建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。
3.3 其他指标
注：本基金本报告期内无其他指标。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

薛冀颖先生，清华大学信息科学技术专
业博士研究生，曾担任鹏华基金管理有
平安优质 限公司研究员、融通基金管理有限公司
企业混合 基金经理。2020 年 6 月加入平安基金管
薛冀颖 型证券投 2021 年 7 月 - 12 年 理有限公司，现担任平安安盈灵活配置
资基金基 19 日 混合型证券投资基金、平安优质企业混
金经理 合型证券投资基金、平安鼎泰灵活配置
混合型证券投资基金（LOF）、平安鼎越
灵活配置混合型证券投资基金基金经

理。

注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确认的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确认的聘任日期和解聘日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注：无。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、中国证监会和本基金基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本基金于本报告期内不存在异常交易行为。

报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的 5%。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

2023 年三季度市场整体有一定调整，其中上证指数下跌 2.86%，创业板指下跌 9.53%，沪深
300 下跌 3.98%，新能源和科技方向的个股跌幅相对较大。三季度因为市场风险偏好明显下降，因此适当在行业配置上均衡了一些，在成长方向上的配置仍然偏向人工智能方向，主要在于人工智能发展到目前阶段，迭代和更新的速度在不断加快，预计有越来越多超预期的应用和创新，因此判断人工智能这次的表现不是主题投资，而是较明确的产业趋势，会带来较多行业深刻变革，值得去挖掘相应的标的，三季度较多相关个股的调整主要在于前期涨幅较大，随着行业有新的进展，预计一些公司会再次有所表现，目前组合结构在均衡配置的基础上适当偏向成长方向。
4.5 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末平安优质企业混合 A 的基金份额净值 0.6453 元，本报告期基金份额净值增长
率为-8.22%，同期业绩比较基准收益率为-2.88%；截至本报告期末平安优质企业混合 C 的基金份额净值 0.6340 元，本报告期基金份额净值增长率为-8.41%，同期业绩比较基准收益率为-2.88%。4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本基金本报告期内未出现连续 20 个工作日基金份额持有人数低于 200 人、基金资产净值低
于 5,000 万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例

（%）

1 权益投资 1,043,320,574.57 68.12

其中：股票 1,043,320,574.57 68.12

2 基金投资 - -


3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 267,595,035.29 17.47

其中：买断式回购的买入返售金融资 - -
产

7 银行存款和结算备付金合计 194,086,034.16 12.67

8 其他资产 26,659,873.42 1.74

9 合计 1,531,661,517.44 100.00

注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 91,491,142.28 元，占净值比例 6.15%。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比
例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 83,180,173.20 5.59

C 制造业 571,419,347.34 38.41

D 电力、热力、燃气及水生产和供

应业 11,248,591.00 0.76

E 建筑业 4,775,844.00 0.32

F 批发和零售业 5,461,079.58 0.37

G 交通运输、仓储和邮政业 42,048,675.00 2.83

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务

业 149,433,326.37 10.04

J 金融业 53,933,547.00 3.63

K 房地产业 20,188,768.80 1.36

L 租赁和商务服务业 2,672,200.00 0.18

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 7,467,880.00 0.50

S 综合 - -

合计 951,829,432.29 63.98

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）

原材料 - -

周期性消费品 - -

非周期性消费品 15,966,009.54 1.07

能源 2,815,862.36 0.19

金融 - -

医疗 26,128,695.07 1.76

工业 13,306,988.50 0.89

地产业 - -

信息科技 - -

电信服务 33,273,586.81 2.24

公用事业 - -

合计 91,491,142.28 6.15

注：以上分类采用全球行业分类标准。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

1 002475 立讯精密 1,490,960 44,460,427.20 2.99

2 002517 恺英网络 3,057,300 38,521,980.00 2.59

3 300394 天孚通信 346,087 32,878,265.00 2.21

4 601138 工业富联 1,598,672 31,493,838.40 2.12

5 002230 科大讯飞 612,100 31,008,986.00 2.08

6 600519 贵州茅台 16,200 29,136,510.00 1.96

7 300750 宁德时代 143,340 29,102,320.20 1.96

8 600941 中国移动 297,170 28,771,999.40 1.93

9 00700 腾讯控股 104,900 28,627,541.69 1.92

10 603596 伯特利 386,483 28,406,500.50 1.91

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金报告期末未持有贵金属投资。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证投资。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期无股指期货投资。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期无股指期货投资。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期无国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期内无国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期无国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选库以外的股票。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 4,870,768.01

2 应收证券清算款 21,593,327.18


3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 195,778.23

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 26,659,873.42

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中无流通受限的股票。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

项目 平安优质企业混合 A 平安优质企业混合 C

报告期期初基金份额总额 2,317,899,804.94 94,832,306.66

报告期期间基金总申购份额 1,495,435.78 3,641,798.84

减:报告期期间基金总赎回份额 105,258,076.77 5,628,710.20

报告期期间基金拆分变动份额（份额减 - -
少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额 2,214,137,163.95 92,845,395.30

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
注：无。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注：无。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注：无。

8.2 影响投资者决策的其他重要信息

为更好地满足广大投资者的投资理财需求，降低投资者的理财成本，经与相关公开募集证券投资基金（以下简称“基金”）的各基金托管人协商一致，平安基金管理有限公司（以下简称

“本公司”）决定自 2023 年 9 月 1 日起，调低旗下部分基金的管理费率和/或托管费率并对基金
合同有关条款进行修订。详细内容可阅读本公司于 2023 年 9 月 1 日发布的《平安基金管理有限
公司关于调低旗下部分基金费率并修订基金合同的公告》。公告未尽事宜，敬请投资者参见《基金合同》、《托管协议》及其更新等相关的文件。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

（1）中国证监会准予平安优质企业混合型证券投资基金募集注册的文件

（2）平安优质企业混合型证券投资基金基金合同

（3）平安优质企业混合型证券投资基金托管协议

（4）法律意见书

（5）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
9.2 存放地点

深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层

9.3 查阅方式

（1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件

（2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人平安基金管理有限公司，客户服务电话：400-800-4800（免长途话费）

平安基金管理有限公司
2023 年 10 月 24 日
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