国联添益进取3个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）(A类份额)基金产品资料概要更新

国联添益进取3个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）(A类份额)基金产品资料概要更新
编制日期：2023年11月03日
送出日期：2023年11月10日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称 国联添益进取3个月持有混合发起 基金代码 014090

（FOF）

下属基金简称 国联添益进取3个月持有混合发起 下属基金代码 014090

（FOF）A

基金管理人 国联基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限
公司

基金合同生效 2021年11月11日 上市交易所及 暂未上市

日 上市日期

基金类型 基金中基金 交易币种 人民币

每个开放日，每笔认购/
运作方式 普通开放式 开放频率 申购的基金份额需至少
持有满3个月

基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期

周桓 2021年11月29日 2009年09月21日

刘斌 2023年08月28日 2010年07月21日

注：本基金基金类型为偏股混合型基金中基金
二、 基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略

投资目标 本基金以资产研究、基金精选为基础，基于市场状态动态调整基金组合，在严
格控制风险和保障资产流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括证券投资基金（包括
QDII基金、香港互认基金及其他经中国证监会依法核准或注册的基金）、国内
依法发行上市的股票（包括创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、
存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、政府
支持债券、政府支持机构债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据、金融
债券、企业债券、公司债券、公开发行的次级债、可转换公司债券（含可分离
交易可转债）、可交换公司债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、
投资范围 同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具（但须符合中国证监会相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。

本基金为混合型基金中基金（FOF），投资于经中国证监会依法核准或注册的
公开募集的基金份额的比例不低于基金资产的80%，其中投资于股票（包括存
托凭证）、股票型证券投资基金、混合型证券投资基金等权益类资产的比例合
计为基金资产的60%-95%（本基金投资港股通标的股票的比例不超过本基金股


国联添益进取3个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）(A类份额)基金产品资料概要更新

票资产的50%），投资于货币市场基金的比例不高于基金资产的15%，持有现金
或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的5%，其
中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

其中，计入上述权益类资产的混合型证券投资基金应至少满足以下标准之一：
（1）基金合同约定的股票资产占基金资产的比例不低于60%；（2）最近四个
季度报告披露的持有股票市值占基金资产比例均不低于60%。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更
的，基金管理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。

1、大类资产配置策略

2、基金投资策略

3、股票投资策略

主要投资策略 4、港股通标的股票投资策略

5、存托凭证投资策略

6、债券投资策略

7、资产支持证券投资策略

业绩比较基准 中证800指数收益率×80%+中债综合指数收益率×20%

本基金属于主动管理混合型FOF基金，长期预期风险与预期收益低于股票型基
金和股票型基金中基金、高于债券型基金、货币市场基金、债券型基金中基金
风险收益特征 和货币型基金中基金。

本基金可投资香港联合交易所上市的股票，将面临港股通机制下因投资环境、
投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

（二）投资组合资产配置图表／区域配置图表
（三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图


国联添益进取3个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）(A类份额)基金产品资料概要更新

注：本基金合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
三、 投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在申购／赎回基金过程中收取：

费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注

M<100万 1.20%

申购费（前 100万≤M<300万 0.80%

收费） 300万≤M<500万 0.40%

M≥500万 1000.00元/笔

N<7天 1.50%

赎回费 7天≤N<90天 0.75%

90天≤N<365天 0.50%

N≥365天 0.00%

（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别 收费方式/年费率

管理费 1.00%

托管费 0.15%

基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；基金合同生效后与基金相关的会
其他费用 计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；基金份额持有人大会费用；基金的证券交
易费用、基金投资其他基金产生的相关费用，但法律法规禁止从基金财产中列


国联添益进取3个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）(A类份额)基金产品资料概要更新

支的除外；基金的银行汇划费用；基金的账户开户费用，账户维护费用；因投
资港股通标的股票而产生的各项合理费用；按照国家有关规定和基金合同约
定，可以在基金财产中列支的其他费用。

注：（1）本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。（2）基金管理人不得对本基金持有的自身管理的基金部分收取本基金的管理费。基金托管人不得对本基金持有的自身托管的基金部分收取本基金的托管费。
四、 风险揭示与重要提示
（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金为基金中基金（FOF），与普通证券投资基金不同：即本基金主要投资于证券投资基金，但最终风险来源于市场风险最终来源于股票市场、债券市场以及部分商品市场价格的波动。投资于本基金的主要风险包括：

1、本基金的特有风险。（1）投资标的风险：本基金为混合型基金中基金（FOF），投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金份额的比例不低于基金资产的80%。本基金投资目标的实现建立在被投资基金投资目标实现的基础上。如果由于被投资基金管理人未能实现投资目标，则本基金存在达不到投资目标的风险。本基金所持有的基金可能面临的市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险以及其他风险等将直接或间接成为本基金的风险。本基金所投资或持有的基金份额拒绝或暂停申购/赎回、暂停上市或二级市场交易停牌，本基金可能暂停或拒绝申购、暂停或延缓赎回业务。（2）投资QDII基金的风险；（3）基金承担费用比其他普通开放式基金高的风险； （4）赎回资金到账时间、估值、净值披露时间较晚的风险；（5）资产支持证券投资风险；（6）港股市场投资风险；（7）存托凭证的投资风险；（8）在最短持有期资金不能赎回及转换转出的风险；（9）基金合同终止的风险。

2、市场风险：（1）政策风险；（2）经济周期风险；（3）利率风险；（4）通货膨胀风险；（5）再投资风险。

3、信用风险；4、流动性风险；5、操作风险；6、管理风险；7、合规风险。
（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一
定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、 其他资料查询方式

以下资料详见国联基金官方网站[www.glfund.com][客服电话：400-160-6000；010-56517299]
基金合同、托管协议、招募说明书

定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

基金份额净值

基金销售机构及联系方式

其他重要资料
六、 其他情况说明

各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。
点击查看>>  附件