南方上海金交易型开放式证券投资基金
发起式联接基金基金合同生效公告
公告送出日期:2023年7月26日
1 公告基本信息
基金名称 南方上海金交易型开放式证券投资基金发起式联接基金
基金简称 南方上海金ETF发起联接
基金主代码 018391
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2023年7月25日
基金管理人名称 南方基金管理股份有限公司
基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司
公告依据 《南方上海金交易型开放式证券投资基金发起式联接基金基金合同》、《南方上海金交
易型开放式证券投资基金发起式联接基金招募说明书》
下属基金份额类别的简称 南方上海金ETF发起联接A 南方上海金ETF发起联接C
下属基金份额类别的代码 018391 018392
2 基金募集情况
基金募集申请获中国证监会注册的文号 证监许可[2023] 773号
基金募集期间 自2023年7月10日
至2023年7月21日止
验资机构名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
募集资金划入基金托管专户的日期 2023年7月25日
募集有效认购总户数(单位:户) 1,054
份额类别 南方上海金ETF发起联 南方上海金ETF发起 合计
接A 联接C
募集期间净认购金额(单位:人民币元) 12,306,309.13 792,301.95 13,098,611.08
认购资金在募集期间产生的利息(单位:人民币元) 3,309.63 156.25 3,465.88
有效认购份额 12,306,309.13 792,301.95 13,098,611.08
募集份额(单位:利息结转的份额 3,309.63 156.25 3,465.88
份)
合计 12,309,618.76 792,458.20 13,102,076.96
认购的基金份额(单位:份) 10,002,833.61 0.00 10,002,833.61
募集期间基金管 占基金总份额比例 81.26% 0.00 76.35%
理人运用固有资
金认购本基金情
况 其他需要说明的事项 - - -
募集期间基金管 认购的基金份额(单位:份) 7,863.24 4.00 7,867.24
理人的从业人员 占基金总份额比例 0.06% 0% 0.06%
认购本基金情况
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理 是
基金备案手续的条件
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的 2023年7月25日
日期
注:
1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的数量区间:
0;
2、本基金基金经理认购本基金份额总量的数量区间:0;
3、本次基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费等费用由基金管理人承
担,不从基金资产中支付。
3 发起式基金发起资金持有份额情况
项目 持有份额总数 持有份额占基金 发起份额数 发起份额占基金 发起份额承诺持有
总份额比例 总份额比例 期限
基金管理公司固有资 10,002,833.61 76.35% 10,000,000.00 76.32% 自合同生效之日起
金 不少于3年
基金管理公司高级管 - - - - -
理人员
基金经理等人员 - - - - -
基金管理公司股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 10,002,833.61 76.35% 10,000,000.00 76.32% 自合同生效之日起
不少于3年
4其他需要提示的事项
1、本基金的申购、赎回自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理,届时由基金管理
人根据基金实际运作情况决定并在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在规
定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
2、投资人可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打客户服务电话(400-889-8899)咨询
相关情况。
南方基金管理股份有限公司
2023年7月26日
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