富国创业板中盘200交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金份额发售公告
基金管理人：富国基金管理有限公司

基金托管人：上海银行股份有限公司

重要提示

1、富国创业板中盘200交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（以下简称“本基金”）已

于2024年1月17日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2024】103号）。中国证监会对本基

金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景等做出实质性判断或者保证，也不表明

投资于本基金没有风险。

2、本基金的基金类型是ETF联接基金，基金运作方式是契约型开放式，基金存续期为不定期。

3、本基金的销售机构包括直销机构和代销机构（如有）。其中直销机构是指富国基金管理有限

公司（以下简称“本公司”），包括直销中心和网上交易系统。基金管理人可根据有关法律法规的要

求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并在基金管理人网站公示。

4、本基金将于2024年1月29日至2024年2月2日通过各销售机构公开发售，基金管理人可根据

募集情况适当调整本基金的募集期限并及时公告。

5、本基金发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格

境外投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

6、投资者欲认购本基金，需开立本公司基金账户。除法律法规另有规定，一个投资者只能开设

和使用一个基金账户；不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进

行认购。已经持有本公司基金账户的投资者到非原开户机构办理认购的，不需再次开立基金账户，

可凭富国基金账号到非原开户机构办理账户登记，然后再认购本基金。

7、基金管理人规定，本基金的认购金额起点为人民币10元（含认购费）。

投资者通过销售机构认购本基金时，除需满足基金管理人最低认购金额限制外，当销售机构设

定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应遵循相关销售机构的业务规定。

基金管理人直销网点接受首次认购申请的最低金额为单笔人民币50,000元（含认购费），追加认

购的最低金额为单笔人民币20,000元（含认购费）。已在直销网点有认购过本基金管理人管理的其

他基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制，本基金直销网点单笔最低认购金额可由基金管

理人酌情调整；通过基金管理人网上交易系统办理基金认购业务的不受直销网点单笔认购最低金额

的限制，首次单笔最低认购金额为人民币10元（含认购费），追加认购的单笔最低认购金额为人民币

10元（含认购费）。

投资者在募集期内可以多次认购基金份额，A类基金份额的认购费用按每笔A类基金份额的认

购申请单独计算，但已受理的认购申请不允许撤销。

8、募集规模及规模控制方案

本基金在募集期内最终确认的有效认购总金额拟不超过50亿元人民币（不包括募集期利息）。

基金管理人根据认购的情况可适当调整募集时间，并及时公告，但最长不超过法定募集期限。基金

募集过程中募集规模达到50亿元的，本基金结束募集。

在募集期内任何一天（含第一天）当日募集截止时间后认购申请金额超过50亿元，基金管理人将

采取末日比例确认的方式实现规模的有效控制。当发生末日比例确认时，基金管理人将及时公告比

例确认情况与结果。未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投

资人自行承担。

当发生部分确认时，投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算，认购申请确认金额

不受认购最低限额的限制。最终认购申请确认结果以本基金登记机构的计算并确认的结果为准。

基金管理人可以对募集规模的上限进行调整，具体限制请参见相关公告。

9、销售机构（指代销机构和/或直销机构）对认购申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅

代表销售机构确实接收到认购申请。认购申请的确认应以基金合同生效后，登记机构（本基金的登

记机构由本公司担任）的确认登记为准。投资者可以在基金合同生效后到原认购网点打印认购成交

确认凭证。

10、本公告仅对富国创业板中盘200交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金发售的有

关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读同时发布在中国证监会基金

电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和本公司网站（www.fullgoal.com.cn）的基金合同全文和招募

说明书全文，投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金募集相关事宜。

11、代销机构（如有）的代销网点以及开户认购等事项的详细情况请向各代销机构咨询。

12、投资者可拨打本公司的客户服务电话95105686、400-888-0688咨询购买事宜。

13、基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。

14、本基金为ETF联接基金，预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基

金。本基金为指数基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

15、风险提示

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，本基金投资中的风险

详见招募说明书“风险揭示”章节，包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系

统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资

债券引发的信用风险，指数化投资的风险，投资于目标ETF基金带来的风险，以及基金投资对象与投

资策略引致的特有风险等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投

资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：市场风险、

信用风险、流动性风险、操作风险、管理风险、合规性风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售

机构基金风险评价可能不一致的风险及本基金的特有风险等。本基金可能面临的特有风险包括：投

资于目标ETF基金带来的风险、指数化投资的风险、股指期货、国债期货的投资风险、股票期权的投

资风险、资产支持证券的投资风险、参与融资业务的特殊风险、基金参与转融通证券出借业务的风

险、终止清盘风险、存托凭证投资风险、投资科创板股票的风险等。

完整的风险揭示内容请查阅本基金招募说明书“风险揭示”章节。

16、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基

金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但

由于证券、期货投资具有一定的风险，因此既不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人

的最低收益。

一、本次募集基本情况

1、基金名称

富国创业板中盘200交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金

2、基金简称和代码

基金简称：富国创业板中盘200ETF发起式联接

A类份额基金代码：020667

C类份额基金代码：020668

3、基金类型

ETF联接基金

4、基金的运作方式

契约型开放式

5、基金存续期限

不定期

6、基金份额发售面值

基金份额发售面值为人民币1.00元

7、发售对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者、发起

资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

8、募集规模及规模控制方案

本基金在募集期内最终确认的有效认购总金额拟不超过50亿元人民币（不包括募集期利息）。

基金管理人根据认购的情况可适当调整募集时间，并及时公告，但最长不超过法定募集期限。基金

募集过程中募集规模达到50亿元的，本基金结束募集。

在募集期内任何一天（含第一天）当日募集截止时间后认购申请金额超过50亿元，基金管理人将

采取末日比例确认的方式实现规模的有效控制。当发生末日比例确认时，基金管理人将及时公告比

例确认情况与结果。未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投

资人自行承担。

当发生部分确认时，投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算，认购申请确认金额

不受认购最低限额的限制。最终认购申请确认结果以本基金登记机构的计算并确认的结果为准。

基金管理人可以对募集规模的上限进行调整，具体限制请参见相关公告。

9、销售机构与销售地点

（1）直销机构：

本公司的直销网点：直销中心

直销中心地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27层

客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）

传真：021-20513177

联系人：孙迪

本公司网上交易系统：本公司网站（www.fullgoal.com.cn）

（2）其他销售机构


基金管理人可根据情况，变更或增减基金销售机构，或选择其他符合要求的机构代理销售本基
金，并在基金管理人网站公示。

10、募集时间安排与基金合同生效

根据有关法律、法规的规定，本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过3个月。本基金于
2024年1月29日至2024年2月2日公开发售。基金管理人根据认购的情况可适当调整募集时间，并
及时公告，但最长不超过法定募集期限。

募集期满，若本基金符合基金合同规定的基金备案条件，基金管理人可办理基金备案手续，基金
备案手续办理完毕并取得中国证监会书面确认之日起基金合同生效。

若3个月的募集期满，本基金仍未达到合同规定的基金备案条件，基金管理人将以其固有财产承
担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后30日内返还投资者已交纳的款项，并加
计银行同期活期存款利息。

11、基金的最低募集金额

本基金为发起式基金，发起资金提供方认购基金的金额不少于1000万元人民币，且持有认购份
额的期限自基金合同生效之日起不少于3年，期间份额不能赎回。法律法规和监管机构另有规定的
除外。

二、募集方式及相关规定

1、在募集期内，本基金面向符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投
资者、合格境外投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他
投资者同时发售。

2、本基金认购采用金额认购方式。

3、投资者认购基金份额采用全额缴款的认购方式。投资者认购前，需按销售机构规定的方式备
足认购的金额。

4、投资者在募集期内可以多次认购基金份额，A类基金份额的认购费用按每笔A类基金份额的
认购申请单独计算，但已受理的认购申请不允许撤销。

5、认购的限额

基金管理人规定，本基金的认购金额起点为人民币10元（含认购费）。

投资者通过销售机构认购本基金时，除需满足基金管理人最低认购金额限制外，当销售机构设
定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应遵循相关销售机构的业务规定。

基金管理人直销网点接受首次认购申请的最低金额为单笔人民币50,000元（含认购费），追加认
购的最低金额为单笔人民币20,000元（含认购费）。已在直销网点有认购过本基金管理人管理的其
他基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制，本基金直销网点单笔最低认购金额可由基金管
理人酌情调整；通过基金管理人网上交易系统办理基金认购业务的不受直销网点单笔认购最低金额
的限制，首次单笔最低认购金额为人民币10元（含认购费），追加认购的单笔最低认购金额为人民币
10元（含认购费）。

本基金可设置募集规模上限，超过募集规模上限时基金管理人可以采用比例确认或其他方式进
行确认，具体募集上限及规模控制的方案详见基金份额发售公告或其他公告。若本基金设置首次募
集规模上限，基金合同生效后不受此募集规模的限制。

6、募集期利息的处理方式

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得
动用。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金份额持有人所有，
其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

7、基金份额的认购费用

募集期内投资者可以多次认购本基金，A类基金份额的认购费用按每笔认购申请单独计算，C类
基金份额不收取认购费用。

本基金对通过直销中心认购本基金A类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资者实施
差别的认购费率。

养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充
养老基金等，具体包括：

a、全国社会保障基金；

b、可以投资基金的地方社会保障基金；

c、企业年金单一计划以及集合计划；

d、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；

e、企业年金养老金产品；

f、个人税收递延型商业养老保险等产品；

g、养老目标基金；

h、职业年金计划。

如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将发布临时公告将其纳入养
老金客户范围。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。

本基金A类基金份额的认购费率

认购金额M（含认购费） 认购费率（通过直销中心 认购费率

认购的养老金客户） （其他投资者）

M＜100万元 0.10% 1.00%

100万元≤M＜500万元 0.06% 0.60%

M≥500万元 1000元/笔

本基金A类基金份额的认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集
期间发生的各项费用。

8、基金认购份额的计算

（1）本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。认购本基金A类基金份额时收取认购费用，认
购本基金C类基金份额不收取认购费用。

（2）认购本基金基金份额的计算方式

基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。

1）认购本基金A类基金份额时收取认购费用，认购份额计算方法如下：

当认购费用适用比例费率时，认购份额的计算公式为：

净认购金额＝认购金额（/ 1+认购费率）

认购费用＝认购金额-净认购金额

认购份额＝（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值

当认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：

认购费用＝固定金额

净认购金额=认购金额－认购费用

认购份额＝（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值

2）认购本基金C类基金份额时不收取认购费用，认购份额的计算方法如下：

认购份额＝（认购金额＋认购期利息）/基金份额发售面值

3）上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承
担。

例一：某投资者（非养老金客户）投资10,000元认购本基金A类基金份额，则对应的认购费率为
1.00%，假定募集期产生的利息为3.00元，则可认购份额为：

净认购金额＝10,000（/ 1＋1.00%）＝9,900.99元

认购费用＝10,000-9,900.99＝99.01元

认购份额＝（9,900.99＋3.00）/1.00＝9,903.99份

即：该投资者（非养老金客户）投资10,000元认购本基金A类基金份额，假定募集期产生的利息
为3.00元，可得到9,903.99份A类基金份额。

例二：某投资者（养老金客户）投资2,000,000元通过直销中心认购本基金A类基金份额，则对应
的认购费率为0.06%，假定募集期产生的利息为30.00元，则可认购份额为：

净认购金额＝2,000,000（/ 1＋0.06%）＝1,998,800.72元

认购费用＝2,000,000-1,998,800.72＝1,199.28元

认购份额＝（1,998,800.72＋30.00）/1.00＝1,998,830.72份

即：该投资者（养老金客户）投资2,000,000元通过直销中心认购本基金A类基金份额，假定募集
期产生的利息为30.00元，可得到1,998,830.72份A类基金份额。

例三：某投资者投资10,000元认购本基金C类基金份额，假定募集期产生的利息为3.00元，则可

认购份额为：

认购份额＝（10,000＋3.00）/1.00＝10,003.00份

即：该投资者投资10,000元本金认购C类基金份额，假定募集期产生的利息为3.00元，可得到10,
003.00份C类基金份额。

9、认购的确认

当日（T日）在规定时间内提交的申请，投资者通常可在T＋2日到网点查询交易情况，在募集截
止日后4个工作日内可以到网点打印交易确认书。

三、个人投资者的开户与认购程序

（一）直销网点

1、个人投资者认购金额在50,000元（含50,000元）以上，可以选择到本公司直销中心办理。

2、未在直销中心开立基金账户的个人投资者，应先办理开户后，方可办理认购。个人投资者在
直销中心办理开户和认购业务的表单，可登录富国基金官网（www.fullgoal.com.cn）→客户服务→下载
中心→个人客户。

3、业务办理时间：基金发售日的9：00-15：00（周六、周日、节假日不受理）。

4、个人投资者办理开户申请时，应亲赴直销网点，并提供下列资料：

（1）投资者有效身份证件（身份证、中国护照等）原件及复印件；

（2）指定银行账户的证明原件及复印件；

（3）填妥的《个人投资者风险承受能力评估问卷》和《富国基金账户业务申请表（个人版）》。

注：“指定银行账户”是指：在本直销网点认购基金的投资者需指定一银行账户作为投资者赎回、
分红等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户，账户名称必须与投资者
名称严格一致。账户证明是指银行存折、借记卡等。

5、认购基金汇款账户信息：

一、中国工商银行

账户名称 富国基金管理有限公司

账号 1001 2029 1902 5735 568

开户行 中国工商银行上海市分行营业部证券专柜

支付系统行号 102290020294

二、中国建设银行

账户名称 富国基金管理有限公司

账号 3100 1550 4000 5001 0860

开户行 中国建设银行股份有限公司上海市分行营业部

支付系统行号 105290036005

三、交通银行

账户名称 富国基金管理有限公司

账号 3100 6672 6018 1500 1132 5

开户行 交通银行上海第一支行

支付系统行号 301290050037

四、招商银行

账户名称 富国基金管理有限公司

账号 2160 8921 4310 006

开户行 招商银行上海分行营业部

支付系统行号 308290003020

五、中国农业银行

账户名称 富国基金管理有限公司

账号 0341 6900 0400 4007 8

开户行 中国农业银行股份有限公司上海水清南路支行

支付系统行号 103290003270

六、兴业银行

账户名称 富国基金管理有限公司

账号 2162 0010 0101 9266 58

开户行 兴业银行股份有限公司上海分行营业部

支付系统行号 309290000107

6、个人投资者办理认购申请时，应提供以下资料：

（1）有效身份证件原件；

（2）填妥的《个人投资者产品风险确认单》和《富国基金交易业务申请表》。

（二）本公司网上交易系统

个人投资者可登陆本公司网站（www.fullgoal.com.cn），在与本公司达成网上交易的相关协议、接
受本公司有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后，通过本公司网上交易系统办理
开户认购等业务。

本公司网上交易系统在2024年1月29日至2024年2月2日15:00前受理投资者对本基金的认购
申请。

（三）其他销售机构

个人投资者在其他销售机构的开户及认购手续以各销售机构的规定为准。

四、机构投资者的开户与认购程序

（一）直销网点

1、如果机构投资者认购金额在50,000元（含50,000元）以上，可以选择到本公司直销中心办理。

2、未在直销中心开立基金账户的机构投资者，应先办理开户，开户流程详见富国基金官网www.
fullgoal.com.cn→客户服务→下载中心→机构客户→富国基金机构业务办理指南。

3、已在直销中心开立基金账户的机构投资者，可直接办理认购。

4、机构投资者办理认购的业务表单，可登录富国基金官网www.fullgoal.com.cn→客户服务→下载
中心→机构客户→机构业务表单下载。

5、业务办理时间：基金发售日的9：00-15：00（周六、周日、节假日不受理）。

6、认购基金汇款账户信息，同个人投资者，请见“三、个人投资者的开户与认购程序/5、认购基金
汇款账户信息”。

7、机构投资者办理认购申请时，应提供以下资料：

填妥的《富国基金交易业务申请表》，并加盖预留印鉴章。

（二）其他销售机构

机构投资者在其他销售机构的开户及认购手续以各销售机构的规定为准。

五、清算与交割

1、基金合同生效前，全部认购资金将被冻结在本公司的本基金的募集专户中，有效认购款项在
募集期间产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的具体
数额以登记机构的记录为准。利息折成基金认购份额不收取认购费、不受最低认购份额限制。


2、本基金权益登记由登记机构（富国基金管理有限公司）在募集期结束后完成。

六、退款

1、个人及机构投资者认购失败（指投资者的认购申请未得到登记机构的确认）时，其认购资金将
于基金合同生效之日起5个工作日内向投资者指定银行账户划出。

2、如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人将以其固有财产承担因募集行为而产
生的债务和费用，并在基金募集期限届满后30日内返还投资者已交纳的款项，并加计银行同期活期
存款利息。

七、基金的验资与基金合同的生效

本基金募集期满，达到基金合同规定的条件，基金合同方可生效。

1、募集期截止后，由银行出具基金募集专户存款证明，由基金管理人委托具有资格的会计师事
务所对认购资金进行验资；

2、销售机构根据登记机构确认数据将基金的有效认购资金和认购资金在认购期所生利息扣除
认购费用后一并划入基金存款账户。由基金存款账户开户行出具基金存款证明后，基金管理人委托
具有资格的会计师事务所对基金资产进行验资并出具报告，登记机构出具认购户数证明；

3、基金管理人发布基金合同生效公告。

八、基金合同生效前的费用处理

基金合同生效前与基金相关的会计师费、律师费、信息披露费从认购费中列支，不在基金资产中
列支。

九、本次募集当事人或中介机构

（一）基金管理人

名称：富国基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30层

法定代表人：裴长江

成立日期：1999年4月13日

电话：（021）20361818

传真：（021）20361616

联系人：赵瑛

（二）基金托管人

名称：上海银行股份有限公司

住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号

法定代表人：金煜

成立时间：1995年12月29日

批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行 银复[1995]469号《关于上海城市合作银行开业的
批复》，中国人民银行 银复[1998]215号《关于上海城市合作银行更改行名的批复》

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币142.065287亿元人民币

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2009]814号

（三）销售机构

1、直销机构

名称：富国基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30层

法定代表人：裴长江

直销网点：直销中心

直销中心地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27层

传真：021-20513177

联系人：孙迪

客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）

本公司网上交易系统：本公司网站（www.fullgoal.com.cn）

2、其他销售机构

基金管理人可根据情况，变更或增减基金销售机构，或选择其他符合要求的机构代理销售本基
金，并在基金管理人网站公示。

（四）登记机构

名称：富国基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30层

法定代表人：裴长江

成立日期：1999年4月13日

电话：（021）20361818

传真：（021）20361616

联系人：徐慧

（五）律师事务所和经办律师

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负责人：韩炯

电话：（021）31358666

传真：（021）31358600

联系人：陈颖华

经办律师：黎明、陈颖华

（六）会计师事务所和经办注册会计师

1、名称（审计基金财产）：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

执行事务合伙人：毛鞍宁

联系电话：010-58153000

传真：010-85188298

联系人：王珊珊

经办注册会计师：王珊珊、费泽旭

2、名称（募集资金验资）：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：上海市黄浦区延安东路222号30楼

办公地址：上海市黄浦区延安东路222号30楼

执行事务合伙人：付建超

联系电话：+86 21 61418888

传真：+86 21 63350003

联系人：汪芳、冯适

经办注册会计师：汪芳、冯适

富国基金管理有限公司

2024年1月25日
点击查看>>  附件