华安科技动力股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要

（2015 年第 2 号）




基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司


二〇一五年八月
 重要提示
华安科技动力股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基金管理有限公司（以

下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会（以

下简称“中国证监会”）2011年9月21日证监许可[2011]1524号文核准。本基金基金合同自2011

年12月20日正式生效。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险,投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解

基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金

是否和投资人的风险承受能力相适应。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证

本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩

表现（或“基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证”）。基金管理

人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值

变化引致的投资风险，由投资人自行负担。

本招募说明书中摘要涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特别

说明外，本招募说明书摘要所载内容截止日为2015年6月20日，有关财务数据截止日为2015

年3月31日，净值表现截止日为2014年12月31日。
 目录

一、基金管理人 .............................................................................................................................. 1

二、基金托管人 .............................................................................................................................. 5

三、相关服务机构 .......................................................................................................................... 9

四、基金的名称 ............................................................................................................................ 31

五、基金的类型 ............................................................................................................................ 31

六、基金的投资目标 .................................................................................................................... 31

七、基金的投资方向 .................................................................................................................... 31

八、基金的投资策略 .................................................................................................................... 32

九、基金的业绩比较基准 ............................................................................................................ 33

十、基金的风险收益特征 ............................................................................................................ 36

十一、基金投资组合报告 ............................................................................................................ 36

十二、基金的业绩 ........................................................................................................................ 36

十三、费用概览 ............................................................................................................................ 41

十四、对招募说明书更新部分的说明 ........................................................................................ 44
 华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要




一、基金管理人

（一）基金管理人概况

1、名称：华安基金管理有限公司

2、住所：上海浦东新区世纪大道 8 号，上海国金中心二期 31、32 层

3、法定代表人：朱学华

4、设立日期：1998 年 6 月 4 日

5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】20 号

6、联系电话：（021）38969999

7、联系人：王艳

8、客户服务中心电话：40088-50099

9、网址：www.huaan.com.cn



（二）注册资本和股权结构

1、注册资本：1.5 亿元人民币

2、股权结构

持股单位 持股占总股本比例

上海国际信托有限公司 20%

上海电气（集团）总公司 20%

上海锦江国际投资管理有限公司 20%

上海工业投资（集团）有限公司 20%

国泰君安投资管理股份有限公司 20%



（三）主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职

情况等。

（1）董事会

朱学华先生，大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理并

兼任海际大和证券有限责任公司董事长，现任华安基金管理有限公司董事长、法定代表人，

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党总支书记。

童威先生，博士研究生学历，13 年证券、基金从业经验。曾任上海证券有限责任公司

研究发展中心部门总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上

投摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理，自

2015 年 7 月起任华安基金管理有限公司总经理。

冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会信息中心副主任、主任，上海市工业

投资公司副总经理、总经理，上海工业投资（集团）有限公司副总裁、党委副书记。现任上

海工业投资（集团）有限公司执行董事（法定代表人）、总裁、党委书记。

马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理，

上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际（集团）有限公司副总裁兼计划财务部

经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现

购自运有限公司副董事长、长江养老保险股份有限公司董事、史带财产保险股份有限公司监

事、上海国际信托有限公司监事。

董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、

处长，上海市审计局财政审计处处长，现任上海电气（集团）总公司财务总监。

王松先生，研究生学历，高级经济师。历任建设银行总行投资部职员，国泰证券有限公

司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理，国泰君安证券股份有限公司债券

业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理，现任国泰

君安证券股份有限公司副总裁。

独立董事：

萧灼基先生，研究生学历，教授。历任全国政协委员，政协经济委员会委员，北京大学

经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市、武汉市等省市专家顾问，

北京市场经济研究所所长，《经济界》杂志社社长、主编。

吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。

历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主

任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。

夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博士

生导师，中国工业经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专家，财政部企业内部控制

标准委员会委员，香港中文大学名誉教授，复旦大学管理学院兼职教授，上海证券交易所上

市委员会委员。享受国务院政府津贴。
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（2）监事会

张志红女士，经济学博士。历任上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局机构

监管一处处长、上市公司监管一处处长，长城证券有限责任公司副总经理、党委委员、纪委

书记、合规总监，现任国泰君安证券总裁助理、投行业务委员会副总裁、华安基金管理有限

公司监事会主席。

陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产

信托总部实业投资部副经理、资产管理总部副科长、科长，现任上海国际信托有限公司投资

管理总部高级经理。

章卫进先生，大专学历，会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处会计

主管，英国 SONOFEC 公司（长驻伦敦）业务经理，上海有色金属总公司房产公司财务部经理、

办公室主任，上海工业投资（集团）有限公司财务部业务主管、副经理，现任上海工业投资

（集团）有限公司财务部经理。

李梅清女士，大专学历，会计师。历任上海新亚（集团）股份有限公司财务部副经理、

上海新亚（集团）有限公司财务部副经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部副经理及

上市公司部副经理，上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。

汪宝山先生，大学学历，经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记，建行

宝山宝钢支行副行长，建行上海市分行办公室副主任，国泰证券公司综合管理部总经理，公

司专职党委副书记兼行政管理部总经理，公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理，国泰

君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记，公司党委委员、工会主席，国泰君安

投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。

赵敏先生，研究生学历。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作，历任华安基金管

理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理，现任华安基金管

理有限公司总经理助理。

诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，

集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。

（3）高级管理人员

朱学华先生，大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理并

兼任海际大和证券有限责任公司董事长，现任华安基金管理有限公司董事长、法定代表人、

党总支书记。

童威先生，博士研究生学历，13 年证券、基金从业经验。曾任上海证券有限责任公司
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研究发展中心部门总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上

投摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理，自

2015 年 7 月起任华安基金管理有限公司总经理。

章国富先生，博士研究生学历，27 年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、

硕士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经

理、上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、上海信虹投资管理有限公司副

总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基金管理有限公司督察长，现任华安基金管

理有限公司副总经理。

薛珍女士，研究生学历，14 年证券、基金从业经验，曾任华东政法大学副教授，中国

证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局信息调研处处长，中国证监会上海

监管局法制工作处处长，现任华安基金管理有限公司督察长。

2、本基金基金经理

现任基金经理：

谢振东先生，硕士研究生，5 年证券、基金行业从业经验。具有基金从业资格证书。曾

任华泰联合证券行业研究员。2011 年 9 月加入华安基金，曾任投资研究部高级研究员、基

金投资部基金经理助理。2015 年 3 月起同时担任本基金、华安动态灵活配置混合型证券投

资基金、华安安顺灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

离任基金经理：

陈逊先生，自 2014 年 12 月 30 日至 2015 年 6 月 26 日担任华安科技动力股票型证券投

资基金的基金经理。

李冠宇先生，自 2013 年 4 月 8 日至 2014 年 12 月 30 日担任华安科技动力股票型证券投

资基金的基金经理。

汪光成先生，自 2013 年 12 月 20 日至 2013 年 10 月 29 日担任华安科技动力股票型证券

投资基金的基金经理。

3、本公司采取集体投资决策制度，股票投资决策委员会成员的姓名和职务如下：

朱学华先生，董事长、党总支书记、代行公司总经理职务

翁启森先生，基金投资部兼全球投资部高级总监、基金经理

杨 明先生，投资研究部高级总监

许之彦先生，指数投资部高级总监

贺 涛先生，固定收益部总监、基金经理
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上述人员之间不存在亲属关系。

4、业务人员的准备情况：

截至 2015 年 6 月 30 日，公司目前共有员工 291 人（含香港公司），其中 55.5%具有硕

士及以上学位，87%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操作经验。

所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资与研

究、营销、后台支持等三个业务板块组成。




二、基金托管人

（一）基金托管人基本情况

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

住所：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人：王洪章

成立时间：2004 年 09 月 17 日

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号

联系人：田 青

联系电话：(010)6759 5096

中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954 年成立，1996

年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有

限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业

务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交

易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年 9 月 11 日，中

国建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国建设银行 A 股在上

海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：

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250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股)。

2014 年上半年，本集团实现利润总额 1,695.16 亿元，较上年同期增长 9.23%；净利润

1,309.70 亿元，较上年同期增长 9.17%。营业收入 2,870.97 亿元，较上年同期增长 14.20%；

其中，利息净收入增长 12.59%，净利息收益率(NIM)2.80%；手续费及佣金净收入增长 8.39%，

在营业收入中的占比达 20.96%。成本收入比 24.17%，同比下降 0.45 个百分点。资本充足率

与核心一级资本充足率分别为 13.89%和 11.21%，同业领先。

截至 2014 年 6 月末，本集团资产总额 163,997.90 亿元，较上年末增长 6.75%，其中，

客户贷款和垫款总额 91,906.01 亿元，增长 6.99%；负债总额 152,527.78 亿元，较上年末

增长 6.75%，其中，客户存款总额 129,569.56 亿元，增长 6.00%。

截至 2014 年 6 月末，中国建设银行公司机构客户 326.89 万户，较上年末增加 20.35

万户，增长 6.64%；个人客户近 3 亿户，较上年末增加 921 万户，增长 3.17%；网上银行客

户 1.67 亿户，较上年末增长 9.23%，手机银行客户数 1.31 亿户，增长 12.56%。

截至 2014 年 6 月末，中国建设银行境内营业机构总量 14,707 个，服务覆盖面进一步扩

大；自助设备 72,128 台，较上年末增加 3,115 台。电子银行和自助渠道账务性交易量占比

达 86.55%，较上年末提高 1.15 个百分点。

2014 年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外

知名机构授予的 40 余个重要奖项。在英国《银行家》杂志 2014 年“世界银行 1000 强排名”

中，以一级资本总额位列全球第 2，较上年上升 3 位；在美国《福布斯》杂志 2014 年全球

上市公司 2000 强排名中位列第 2；在美国《财富》杂志世界 500 强排名第 38 位，较上年上

升 12 位。

中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、

理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等 9 个

职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工 240 余人。自 2007 年起，托

管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工

作手段。



（二）主要人员情况

赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总

行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、

总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富
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的客户服务和业务管理经验。

纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行

计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富

的客户服务和业务管理经验。

张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总

行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工

作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、

信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京

市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业

务管理经验。

黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管

业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。



（三）基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户

为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维

护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国

建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保

基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前

国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2014 年 9 月末，中国建设银行已托管 389

只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认

同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳

托管银行”；获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖；境内权威经济媒体《每日经济观察》

的“最佳基金托管银行”奖；中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。



（四）基金托管人的内部控制制度

1、内部控制目标

作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章

和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金
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财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权

益。

2、内部控制组织结构

中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管

业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控

监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

3、内部控制制度及措施

投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职

责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业

务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存

放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施

音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事

故的发生，技术系统完整、独立。



（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

1、监督方法

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自

行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同

规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编

写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核

算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况

进行检查监督。

2、监督流程

（1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监

控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核

实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。

（2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手

等内容进行合法合规性监督。

（3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运

作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。
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（4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行

解释或举证，并及时报告中国证监会。




三、相关服务机构




（一）基金份额发售机构及其联系人

1、直销机构

（1）华安基金管理有限公司上海业务部

地址：上海浦东新区世纪大道8号，上海国金中心二期31层

电话：（021）38969960

传真：（021）58406138

联系人：姚佳岑

（2）华安基金管理有限公司北京分公司

地址：北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室

电话：（010）57635999

传真：（010）66214061

联系人：朱江

（3）华安基金管理有限公司广州分公司

地址：广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元

电话：（020）38082891

传真：（020）38082079

联系人：林承壮

（4）华安基金管理有限公司西安分公司

地址：西安市碑林区南关正街 88 号长安国际中心 A 座 706 室

电话：（029）87651812

传真：（029）87651820


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联系人：翟 均

（5）华安基金管理有限公司成都分公司

地址：成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L

电话：（028）85268583

传真：（028）85268827

联系人：张晓帆

（6）华安基金管理有限公司沈阳分公司

地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室

电话：（024）22522733

传真：（024）22521633

联系人：杨贺

（7）华安基金管理有限公司电子交易平台

华安电子交易网站：www.huaan.com.cn

华安电子交易热线：40088-50099

智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端

传真电话：（021）33626962

联系人：谢伯恩

2、其他基金销售代理人

（1）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区金融大街25号

法定代表人：王洪章

客户服务电话：95533

网址：www.ccb.com

（2）中国工商银行股份有限公司

注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人：姜建清

客户服务电话：95588

传真：86-10-66107571
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网址：www.icbc.com.cn

（3）中国银行股份有限公司

注册地址：中国北京市复兴门内大街1号

办公地址：中国北京市复兴门内大街1号

法定代表人： 田国立

电话：（86）10-66596688

传真：（86）10-66594568

客户服务电话：95566

网址：www.boc.cn

（4）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

法定代表人：牛锡明

电话：（021）58766688

传真：（021）58798398

客户服务电话：95559

网址：www.bankcomm.com

（5）招商银行股份有限公司

注册地址：中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

法定代表人：李建红

电话：86755-83198888

传真：86755-83195109

客户服务电话：95555

网址：www.cmbchina.com

（6）中国农业银行股份有限公司

注册地址：中国北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人：蒋超良

客户服务电话：95599

网址：www.abchina.com
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(7) 华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

法定代表人：吴建

电话：010-85239938

传真：010-85239605

客户服务电话：95577

网址：www.hxb.com.cn

（8）平安银行股份有限公司

注册地址：中国深圳市深南中路 5047 号

法定代表人：孙建一

联系电话：（0755）82080387

传真号码：（0755）82080386

客户服务电话：95511

网址：bank.pingan.com

（9）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

法定代表人： 常振明

电话：86-10-65558000

传真：86-10-65550809

客户服务电话：95558

网址：bank.ecitic.com

（10）兴业银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路 154 号中山大厦

办公地址：福建省福州市湖东路 154 号中山大厦

法定代表人： 高建平

电话：0591-87824863

传真：0591-87842633

客户服务电话：95561
12
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网址： www.cib.com.cn

（11）中国民生银行股份有限公司

注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人：洪崎

客户服务电话：95568

传真：86-10-68466796
网址：www.cmbc.com.cn
（12）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
电话：0086-21-68475888
传真：0086-21-68476111
客户服务电话：（021）95594
网址：www.bankofshanghai.com

（13）广发银行股份有限公司

注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号

法定代表人：董建岳

传真：020-87310779

客户服务电话：4008308003

网址：www.cgbchina.com.cn

（14）上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

办公地址：中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

法定代表人：胡平西

电话：0086-21-38576709

传真：0086-21-50105085

客户服务电话：（021）962999

网址：www.srcb.com

（15）烟台银行股份有限公司

注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号
13
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法定代表人：庄永辉

电话：（0535）6691333

传真：（0535）6691305

客户服务电话：4008-311-777

网址：www.yantaibank.net

（16）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路8号

法定代表人：农惠臣

电话：0991-8805337

传真：0991-8824667

客户服务电话：0991-96518

网址：www.uccb.com.cn

（17）浙商银行股份有限公司

注册地址：杭州市庆春路 288 号

办公地址：杭州市庆春路 288 号

法定代表人： 张达洋

电话：（0571）87659009，87659816

传真：（0571）87659826

客户服务电话：95527

网址： www.czbank.com

（18）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层

法定代表人：万建华

电话：（021）38676798

传真：（021）38670798

客户服务电话：400-8888-666

网址：www.gtja.com

（19）中信建投证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
14
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办公地址：北京市东城区朝内大街188号

法定代表人：王常青

电话：（010）65183888

传真：（010）65182261

客户服务电话：95587

网址：www.csc108.com

(20）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人：何如

电话：（0755）82130833-2181

传真：（0755）82133952

客户服务电话：95536

网址：www.guosen.com.cn

（21）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

法定代表人：宫少林

电话：（0755）82943666

传真：（0755）82944669

客户服务热线：95565

网站：www.newone.com.cn

（22）广发证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18-19、36、38-39、41-44楼

法定代表人：孙树明

电话：（020）87550265

传真：（020）87553600

客户服务电话：95575

网址：www.gf.com.cn
15
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（23）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

法定代表人：陈有安

电话：（010）66568047

传真：（010）66568536

客户服务电话：4008-888-888

网址：www.chinastock.com.cn

（24）海通证券股份有限公司

注册地址： 上海市广东路 689 号

办公地址：上海市广东路 689 号

法定代表人：王开国

电话：（021）23219000

传真：（021）63410627

客户服务电话：400-8888-001、95553

网址：www.htsec.com

（25）申万宏源证券有限公司

注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

法定代表人： 李梅

电话：（021）33389888

传真：（021）33388224

客户服务电话：（021） 96250500

网址： www.swhysc.com

（26）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 268 号证券大厦

办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦；

上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼

法定代表人：兰荣

电话：（021）68419974
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传真：（021）68419867

客户服务电话：95562

网址：www.xyzq.com.cn

（27）长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号

办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号

法定代表人：杨泽柱

电话：400-8888-999

客户服务电话：95579

网址：www.cjsc.com

（28）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

法定代表人：牛冠兴

客户服务电话：4008001001

网址：www.essence.com.cn

（29）中信证券（浙江）有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市江干区解放东路 29 号迪凯银座 22、23 楼

办公地址：浙江省杭州市江干区解放东路 29 号迪凯银座 22、23 楼

法定代表人：沈强

联系电话：0571-87112510

客户服务电话：95548

网址：www.bigsun.com.cn

（30）万联证券有限责任公司

注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层

办公地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层

法定代表人：张建军

电话：020-37865070

传真：020-37865030

客户服务电话：400-8888-133
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网址：www.wlzq.com.cn

（31） 民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座16－18层

办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座16－18 层

法定代表人：余政

电话：（010）85120190

传真：（010）85120211

客户服务电话：4006198888

网址：www.mszq.com

（32）国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路179号

办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券

法定代表人：蔡咏

电话：（0551）62207323

客户服务电话：95578

网址：www.gyzq.com.cn
（33）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

法定代表人：王春峰

电话：（022）28451861

客户服务电话：400-651-5988

公司网站：www.ewww.com.cn
（34）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

法定代表人：杨宝林

电话：（0532）85022326

传真：（0532）85022605

客户服务电话：95548

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网址：www.zxwt.com.cn

（35）东吴证券股份有限公司

注册地址： 苏州市工业园区星阳街 5 号

办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号

法定代表人：范力

电话：0512-62601555

传真：0512-62938812

客户服务电话：4008601555
网址： www.dwzq.com.cn

（36）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人：张志刚

电话：（010）63081000

传真：（010）63080978

客户服务电话：400-800-8899

网址： www.cindasc.com

（37）方正证券股份有限公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人：何其聪

电话：（0731）85832367

传真：（0731）85832366

客户服务电话：0731-95571

网址：www.foundersc.com

（38）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人：薛峰

电话：（021）22169999
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传真：（021）62151789

客户服务电话: 95525、4008888788

网站：www.ebscn.com

（39）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

法定代表人：邱三发

电话：（020）88836999

传真：（020）88836654

客户服务电话： 02083963933

网址：www.gzs.com.cn

（40）新时代证券有限责任公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层

法定代表人：刘汝军

电话：（010）83561149

传真：（010）83561094

客户服务电话：400-698-9898

网址：www.xsdzq.cn

（41）国联证券股份有限公司
注册地址： 无锡市金融一街 8 号
办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号，国联金融大厦 7-9 楼
法定代表人：姚志勇
电话：（0510）82831662
传真：（0510）82830162
客户服务电话：0510-82588168

网址：www.glsc.com.cn

（42）财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层

办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、28 层


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法定代表人： 蔡一兵

电话：（0731）4403343

传真：（0731）4403439

客户服务电话: 4008835316

网址：www.cfzq.com

（43）国都证券有限责任公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

法定代表人：常喆

电话：（010）84183389

传真：（010）64482090

客户服务电话：400-818-8118

网址：www.guodu.com

（44）国盛证券有限责任公司

注册地址：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

法定代表人：曾小普

电话：（0791）6289771

传真：（0791）6289395

客户服务电话：4008222111
网址：www.gsstock.com



（46）齐鲁证券有限公司

注册地址：山东省济南市经七路 86 号

办公地址：山东省济南市经七路 86 号

法定代表人：李玮

传真：（0531）68889752

客户服务电话：95538

网址： www.qlzq.com.cn

（47） 世纪证券有限责任公司
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注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层

办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层

法定代表人：姜昧军

电话：（0755）83199511

传真：（0755）83199545

客户服务电话：4008323000

公司网站：www.csco.com.cn

（48）德邦证券有限责任公司

注册地址：上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼

法定代表人：姚文平

电话：（021）68761616

传真：（021）68767981

客户服务电话：4008888128

网址：www.tebon.com.cn

(49） 西部证券股份有限公司

注册地址：西安市东新街232号信托大厦16—17层

办公地址：西安市东新街232号信托大厦16—17层

法定代表人：刘建武

电话：（029）87406172

客户服务电话：95582

网址：www.westsecu.com

（50）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层

办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层

法定代表人： 黄金琳

电话：（0591）87383623

传真：（0591）87383610

客户服务电话： 96326
网址： www.hfzq.com.cn

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（51） 华龙证券有限责任公司

注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

法定代表人：李晓安

电话：（0931）4890100

传真：（0931）4890118

客户服务电话：0931-4890619

网址：www.hlzqgs.com

（52）上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼

办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼

法定代表人：杨锐敏

电话：021-38784818

传真：021-68775878

客户服务电话：021-38784818

公司网站：www.shhxzq.com

（53）瑞银证券有限责任公司

注册地址：北京西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

办公地址：北京西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

法定代表人： 程宜荪

电话：（010）59226788

传真：（010）59226799

客户服务电话：400-887-8827

网址：www.ubssecurities.com

（54）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18-21 层

办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18-21 层

法定代表人：龙增来

电话：（0755）82023442

传真：（0755）82026539
23
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客户服务电话：4006-008-008

网址：www.china-invs.cn

（55）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

法定代表人：黄扬录

电话：（0755）82943755

传真：（0755）82940511

客户服务电话：4001022011

网址：www.zszq.com.cn

（56）华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

法定代表人：陈林

电话：（021）50122107

传真：（021）50122078

客户服务电话：4008209898

网址：www.cnhbstock.com

（57）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市西城区金融大街8号

法定代表人： 祝献忠

电话：（010）58568007

传真：（010）58568062

客户服务电话： 58568118

网址：www.hrsec.com.cn

（58）天风证券有限责任公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

办公地址：武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼

法定代表人：余磊
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电话：027-87618889

传真：027-87618863

客户服务电话：028-86712334

网址：www.tfzq.com

（59）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层

法定代表人： 林义相

电话：（010）66045608

传真：（010）66045500

客户服务电话：（010）66045678

网址：www.txsec.com.cn 或 jijin.txsec.com

（60）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室

法定代表人：杨文斌

电话：400-700-9665

传真：021-68596916

网址: www.ehowbuy.com

（61）上海天天基金销售有限公司

注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室

办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼

法定代表人：其实

电话：4001818188

网址: www.1234567.com.cn

（62）杭州数米基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼

法定代表人：陈柏青

电话：4000-766-123
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网址: www.fund123.cn

（63）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人：张跃伟

电话：021-58788678

传真：021-58787698

客户服务电话：400-820-2899

网址: www.e-rich.com.cn

（64）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼

法定代表人：汪静波

电话：400-821-5399

网址: www.noah-fund.com

（65）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号

法定代表人：龚德雄

电话：(021) 53519888

传真：(021) 53519888

客户服务电话：4008918918

网址：www.shzq.com

（66）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

法定代表人：易峥

电话：0571-88920897 4008-773-772

网址: www.5ifund.com

（67）北京展恒基金销售有限公司

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注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

法定代表人：闫振杰

电话：400-888-6661

网址: www.myfp.cn

（68）中期资产管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层

法定代表人：路瑶

电话：95162，4008888160

网址: www.cifcofund.com

（69）万银财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院盘古大观A座3201

法定代表人：李招弟

电话：4008080069

网址: www.wy-fund.com

（70）深圳众禄基金销售有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

法定代表人：薛峰

电话：4006-788-887

网址: www.zlfund.cn www.jjmmw.com

（71）联讯证券有限责任公司

注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂

和三、四层

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂

和三、四层

法定代表人：徐刚

电话：95564、4008888929
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网址: www.lxzq.com.cn

（72）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F

法定代表人：王莉

联系人：吴卫东

电话：021-20835787

传真：021-20835879

（73）中国国际期货有限公司

注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

办公地址： 北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

法定代表人： 王兵

客服电话： 95162

公司网站： www.cifco.net

（74）华安证券股份有限公司

注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

法定代表人：李工

电话：（0551）65161691

传真：（0551）65161600

客户服务电话：96518

网址：www.hazq.com

（75）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层

法定代表人:陈操

电话:(010)58325395

传真:(010)58325282

客户服务电话:400-850-7771

网址:https://t.jrj.com/
28
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（76）北京增财基金销售有限公司

客户服务电话: 400-001-8811

网址: http://www.zcvc.com.cn

注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

法定代表人： 罗细安

联系电话：010-67000988

传真号码：010-67000988-6000

（77）上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室

办公地址： 上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼

法定代表人： 张皛

联系电话： 021-33323998

传真号码： 021-33323993

客户服务电话: 400-820-2819

网址: fund.bundtrade.com

（78）中国国际金融有限公司

注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层、26层、27层及28层

法定代表人：丁学东

电话：（010）65051166

传真：（010）65051156

客户服务电话：（010）65051166

网址：www.cicc.com.cn

（79）太平洋证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

办公地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

法定代表人：李长伟

客服电话：0871-68898130

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网址：http://www.tpyzq.com




（二）注册登记机构

名称：华安基金管理有限公司

住所：上海浦东新区世纪大道 8 号，上海国金中心二期 31、32 层

法定代表人：朱学华

电话：（021）38969999

传真：（021）33627962

联系人：赵良

客户服务中心电话：40088-50099



（三）律师事务所和经办律师

名称：通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人：韩炯

电话：（021）31358666

传真：（021）31358600

经办律师：秦悦民、王利民



（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

首席合伙人：杨绍信

联系电话：（021）23238888

传真：（021）23238800

联系人：周祎

经办会计师：汪棣、周祎


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四、基金的名称

本基金名称：华安科技动力股票型证券投资基金




五、基金的类型

本基金类型：契约型开放式。




六、基金的投资目标

本基金重点投资于以科学技术为动力在产业价值链中占据优势地位的行业或企业，关注
其科技创新或技术突破后产生的增长动能，在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的
长期稳健增值。




七、基金的投资方向


本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括A股股票（包含中小板、创业板及其他
经中国证监会核准上市的股票）、债券、权证、货币市场工具和资产支持证券以及中国证监
会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。


本基金股票投资占基金资产的比例范围为 60%～95%，其中投资于以科学技术为动力在
产业价值链中占据优势地位的行业或企业的比例不低于股票投资的 80%；债券、权证、现金、
货币市场工具和资产支持证券占基金资产的比例范围为 5～40%，其中权证投资占基金资产
净值的比例范围为 0～3%；现金或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。




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八、基金的投资策略

（一）投资策略


1、资产配置策略


本基金采取相对稳定的资产配置策略，一般情况下将保持股票配置比例的相对稳定，避
免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。在大类资产配置过程中，本基金将使用定量与定
性相结合的研究方法对宏观经济、国家政策、资金面和市场情绪等可能影响证券市场的重要
因素进行研究和预测，结合使用公司自主研发的多因子动态资产配置模型、基于投资时钟理
论的资产配置模型等经济模型，分析和比较股票、债券等市场和不同金融工具的风险收益特
征，确定合适的资产配置比例，动态优化投资组合。


2、股票投资策略


（1）科技动力的界定


本基金以产业链价值结构为主要判别基准，选取以科学技术为动力在产业价值链中占据
优势地位的行业或企业作为主要投资对象。一个行业或企业在产业价值链中的优势地位主要
体现在科学技术驱动的研发成果以及由此衍生的新技术、新产品所蕴含的价值成长潜力、竞
争结构中的主动权以及对上下游产业的影响力。具体而言，我们对科技动力的界定重在分析
其引领的真实需求的成长性，尤其要注重具有产业链深度和广度的行业性投资机会。新能源、
新材料、生物技术、海洋工程、节能环保、信息产业等产业链价值重构行业或实现技术升级
的先进制造业将是我们重点关注的方向。


（2）个股选择策略


我们将从市场广度、技术深度、产业宽度和政策强度等方面寻找选取财务状况良好、盈

利能力较强且资产质量较好的公司并作为重点投资对象。

①市场广度：企业研发成果拥有广阔的应用范围，能够依靠科技创新取得竞争优势，并

且能够有效利用研发成果创造利润增长点。

② 产业宽度：企业研发成果能够促进现有产品的更新换代，并且能够带动上、下游产

业的技术升级。

③ 技术深度：拥有较高的技术壁垒和较强的创新能力；企业家致力于通过产品研发打

造企业的核心竞争力，拥有成熟稳定的研究团队；在行业竞争格局中处于有利位置，有能力
32
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进行创新投入和技术改造。


④ 政策强度：企业研发的核心生产技术符合国家科技创新的大政方针和经济社会发展
的内在需求；所处行业为受益于十二五战略规划或国家重点扶持的行业。


3、债券投资策略


本基金可投资于国债、金融债、企业债和可转换债券等债券品种，基金经理通过对收益
率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合理分配固定收益类证券组合中投资
于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例，构造债券组合。


在选择国债品种中,本产品将重点分析国债品种所蕴含的利率风险和流动性风险,根据
利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合；在选择金融债、企业债品种时,本基金将重点
分析债券的市场风险以及发行人的资信品质。资信品质主要考察发行机构及担保机构的财务
结构安全性、历史违约、担保纪录等。本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相
对变化，综合考虑可转债的市场流动性等因素，决定投资可转债的品种和比例，捕捉其套利
机会。


4、权证投资策略


本基金在实现权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证定价模型寻
求其合理估值水平，谨慎地进行投资，以追求较为稳定的收益。


5、资产支持证券的投资


本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易
机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用研究和流动性管理，选
择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。




（二）投资决策的依据和程序

1、投资决策依据

（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。

（2）宏观经济变化的环境、微观企业运行的态势和证券市场走势。

2、投资决策体系

华安实行三级决策体系下的基金经理负责制。三级决策体系的责任主体是投资决策委员

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会、投资协调小组和基金经理。决策管理的原则是集体决策、分层授权、职责明确和运作规

范。投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，投资协调小组是基金投资的协调机构和中

间桥梁，投资协调小组由基金投资部、研究发展部、固定收益部的负责人及业务骨干组成。

基金经理是基金运作的直接管理人。

3、投资管理程序

严谨、科学的投资程序是投资取得成功的关键，也是稳定管理、规范运作和风险控制赖

以实现的保证。本基金实行以资产配置、证券选择、组合构建、交易执行、评估与调整、数

量分析及投资风险管理为核心的投资管理程序。

（1）资产配置

研究发展部和被动投资部金融工程小组向投资决策委员会会议提交宏观经济分析报告、

行业分析报告、市场分析报告和数量分析报告，在此基础之上，研究发展部策略小组提交投

资策略分析报告及资产配置建议报告，基金经理提交基金组合分析报告和未来操作建议，供

投资决策委员会会议讨论。

投资决策委员会审议报告并形成投资决策建议，审议各基金的投资策略和投资计划。基

金经理在投资决策委员会决定的资产配置比例范围内，决定基金的具体资产配置。

（2）证券选择

基金经理根据决策会议的决议、基金的投资限制要求和市场判断，从核心股票库中挑选

股票来构建和调整投资组合。

（3）组合构建

基金经理根据研究员提交的研究报告，结合自身的研究判断，决定具体的投资品种并决

定买卖数量、时机，其中超权限投资安排等需经投资决策委员会审批。对于拟投资的个股，

基金经理将采取长期关注、择机介入的方法，以降低买入成本、控制投资风险。对于已经买

入的股票，基金的持有周期一般较长，长期持有的操作策略可有效降低基金的交易费用和变

现成本，从而提高基金的收益水平。

（4）交易执行

集中交易部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。

（5）风险与绩效评估

基金风险评估采用风险管理部门开发模型，评估组合风险价值、行业配置、估值、流动

性、利率和信用等风险。绩效评估采用华安自主研发组合绩效归因分析系统和第三方绩效归

因系统，对投资组合指定时间段进行绩效分解，归因收益风险来源。
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风险管理部定期和不定期对基金进行风险和绩效评估，并提供相关报告。风险报告使得

投资决策委员会和基金经理能够随时了解组合承担的风险水平以及是否符合既定的投资策

略。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合收益的来源及投资策略成功与否，基

金经理可以据以检讨投资策略，进而调整投资组合。

（6）组合监控与调整

合规监察稽核部对基金投资组合进行合规监控，合规监察稽核部依据证券基金相关投资

法规，同时结合本公司实际情况，进行投资组合的合规监控。

基金经理将跟踪经济状况、证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申购和赎回的现

金流量情况，以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，使之不断得到

优化。




九、基金的业绩比较基准

基金整体业绩比较基准＝80%×中证 800 指数收益率＋20%×中国债券总指数收益率


中证 800 指数是由中证指数公司开发的中国 A 股市场统一指数, 它的样本选自沪深两个
证券市场。中证 800 指数成分股覆盖了中证 500 和沪深 300 的所有成分股，综合反映沪深证
券市场内大中小市值公司的整体状况，具有一定权威性，适合作为本基金股票投资业绩比较
基准。


中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国债券指数。该指数同时
覆盖了上海证券交易所、银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定收益类证券，具有广泛
的市场代表性，能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金的债券投资业绩比较基准。


如果今后有其它代表性更强的业绩比较基准推出，或有更科学客观的权重比例适用于本基金

时，本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则，对业绩比较基准进行相应调

整。业绩比较基准的变更需经基金管理人和基金托管人协商一致，并在更新的招募说明书中

列示。




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十、基金的风险收益特征


本基金为股票型基金，基金的风险与预期收益都要高于混合型基金、债券型基金和货币
市场基金，属于证券投资基金中的高风险投资品种。




十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重

大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 4 月 16

日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2015 年 3 月 31 日。

1 报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的
序号 项目 金额（元）
比例（％）
1 权益投资 603,154,466.12 91.78

其中：股票 603,154,466.12 91.78
2 固定收益投资 30,006,000.00 4.57

其中：债券 30,006,000.00 4.57

资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金
- -
融资产
6 银行存款和结算备付金合计 11,543,457.40 1.76
7 其他资产 12,492,331.22 1.90
8 合计 657,196,254.74 100.00




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2 报告期末按行业分类的股票投资组合

占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值（元）
例（％）

A 农、林、牧、渔业 8,069,596.50 1.25

B 采矿业 - -

C 制造业 284,537,649.61 44.23

电力、热力、燃气及水生产和供
D 16,950,000.00 2.64
应业

E 建筑业 21,102,000.00 3.28

F 批发和零售业 55,707,997.41 8.66

G 交通运输、仓储和邮政业 24,599,400.00 3.82

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息技术服务
I 57,997,209.60 9.02
业

J 金融业 63,666,786.00 9.90

K 房地产业 33,911,800.00 5.27
L 租赁和商务服务业 33,121,000.00 5.15

M 科学研究和技术服务业 3,488,312.00 0.54

N 水利、环境和公共设施管理业 2,715.00 0.00

O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 603,154,466.12 93.76


3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
值比例（％）

1 002002 鸿达兴业 1,689,180 30,658,617.00 4.77
2 000625 长安汽车 1,500,000 30,435,000.00 4.73

3 000671 阳 光 城 1,280,000 25,676,800.00 3.99
4 600120 浙江东方 750,033 24,503,578.11 3.81


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5 000547 闽福发Ａ 1,060,390 23,869,378.90 3.71

6 000712 锦龙股份 600,000 23,748,000.00 3.69

7 600518 康美药业 750,000 23,257,500.00 3.62

8 000952 广济药业 1,500,073 22,576,098.65 3.51

9 300017 网宿科技 250,000 22,347,500.00 3.47

10 002405 四维图新 530,287 21,635,709.60 3.36


4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净值
序号 债券品种 公允价值（元）
比例（％）

1 国家债券 - -
2 央行票据 - -

3 金融债券 30,006,000.00 4.66

其中：政策性金融债 30,006,000.00 4.66

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债 - -

8 其他 - -

9 合计 30,006,000.00 4.66


5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
值比例（％）

1 140212 14国开12 300,000 30,006,000.00 4.66


6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。


8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。

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9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期没有投资股指期货。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

无。


10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本基金投资国债期货的投资政策

无。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期没有投资国债期货。

10.3 本基金投资国债期货的投资评价

无。


11 投资组合报告附注
11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，在
本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 863,972.61
2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 1,213,580.41

5 应收申购款 10,414,778.20

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 12,492,331.22


11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

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本基金本报告期末未持有可转换债券。


11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
占基金资产
流通受限部分的公 流通受限情况
序号 股票代码 股票名称 净值比例
允价值(元) 说明
（％）

1 000625 长安汽车 30,435,000.00 4.73 重大事项停牌
2 000671 阳 光 城 25,676,800.00 3.99 重大事项停牌




十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投

资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平

要低于所列数字。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

（截止时间 2014 年 12 月 31 日）
净值增长 业绩比较基
净值 业绩比较基
阶段 率标准差 准收益率标 ①－③ ②－④
增长率① 准收益率③
② 准差④

自 2014 年 1 月 1 日起至
30.23% 1.18% 40.12% 0.92% -9.89% 0.26%
2014 年 12 月 31 日

自 2013 年 1 月 1 日起至
45.21% 1.45% -2.77% 1.10% 47.98% 0.35%
2013 年 12 月 31 日

自 2012 年 1 月 1 日起至
-0.90% 0.69% 4.51% 1.06% -5.41% -0.37%
2012 年 12 月 31 日

自 2011 年 12 月 20 日 0.00% 0.00% -1.91% 0.82% 1.91% -0.82%



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（合同生效日）起至

2011 年 12 月 31 日止

基金的过往业绩并不预示其未来表现。



十三、费用概览


（一）与基金运作有关的费用


1、基金管理人的管理费


基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。


在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下：


H＝E×1.5%÷当年天数


H 为每日应计提的基金管理费


E 为前一日基金资产净值


基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。


2、基金托管人的基金托管费


基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。


在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：


H=E×0.25%÷当年天数


H 为每日应计提的基金托管费


E 为前一日的基金资产净值


基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若

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遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。


基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金
管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。


（二）与基金销售有关的费用

1、申购费

本基金申购费率最高不超过 1.5%，且随申购金额的增加而递减。投资人在一天之内如

果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费

率。

养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成

的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单

一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理

人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会

备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。

通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500 元。

其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下所示：

单笔申购金额（M） 申购费率

M<100万 1.5%

100万≤M<300万 1.2%

300万≤M<500万 0.8%

M≥500万 每笔1000元


本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、
销售、注册登记等各项费用。


2、赎回费

本基金的赎回费率最高不超过赎回总金额的0.5%，按持有期递减。本基金的赎回费用由

赎回基金份额的基金份额持有人承担，其中不低于25%的部分归入基金财产。具体费率如下：

持有期限（Y） 赎回费率



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Y＜1 年 0.5%

1 年≤Y＜2 年 0.25%

Y≥2 年 0

注：1 年为 365 天，2 年为 730 天，以此类推。


本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，基金
管理人可以在法律法规和基金合同规定的范围内调整费率或收费方式，并应在调整实施 3
日前在至少一种指定媒体上公告。


3、转换费

基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。

转出基金赎回费＝转出份额×转出基金 T 日基金份额净值×转出基金赎回费率

转出金额=转出份额×转出基金 T 日基金份额净值-转出基金赎回费

基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取，具体计算公式如

下：

基金转换申购补差费＝ max[（转入基金的申购费－转出基金的申购费），0 ]，即转入

基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取 0

转入金额 = 转出金额—基金转换申购补差费

转入份额 = 转入金额÷转入基金 T 日基金份额净值

转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。

其中：

转入基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷（1＋转入基金的申购费率）]或转入基金固

定收费金额

转出基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷（1＋转出基金的申购费率）]或转出基金固

定收费金额

注 1：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资

产。

注 2：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。

注 3：关于转换费用的其它相关条款请详见公司网站的有关临时公告。


（三）其他费用

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1、基金财产拨划支付的银行费用；

2、基金合同生效后的基金信息披露费用；

3、基金份额持有人大会费用；

4、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

5、基金的证券交易费用；

6、基金的开户费用、账户维护费用；


7、依法可以在基金财产中列支的其他费用。


上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另
有规定时从其规定。


（四）不列入基金费用的项目


基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。


（五）基金税收


基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。




十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法
律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书
进行了更新，主要更新的内容如下：
章节 主要更新内容
重要提示 更新了重要提示的相关内容。
三、基金管理人 更新了基金管理人相关信息。
四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。
五、相关服务机构 更新了部分直销以及代销机构的信息。



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八、基金份额的申
调整了单笔最低申购金额、最低赎回份额和最低保留余额限制。
购、赎回与转换
九、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
十、基金的业绩 对基金合同生效以来的业绩进行了更新。
二十一、对基金投资
更新电子直销渠道的支持银行及支持业务的更新，详见招募说明书。
人的服务
二十二、其他应披露 披露了自 2014 年 12 月 20 日至 2015 年 6 月 20 日期间本基金的公告
事项 信息。



华安基金管理有限公司

二○一五年八月四日




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