富国优化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要




富国优化增强债券型证券投资基金
招募说明书（更新）
（摘要）
（二0一五年第一号）


富国优化增强债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由中国证券监督委
员会2009年4月10日证监许可【2009】296号文批准发起设立。本基金的基金合同
于2009年6月10日正式生效。


【重要提示】

投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本
基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购
基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金
投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值
变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核
准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基
金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作
办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金
份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
本招募说明书所载内容截止至 2015 年 6 月 10 日，基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至 2015 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。




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一、基金管理人

（一）基金管理人概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：薛爱东
成立日期：1999年4月13日
电话：（021）20361818
传真：（021）20361616
联系人：范伟隽
注册资本：1.8 亿元人民币
股权结构（截止于 2015 年 6 月 10 日）：

股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设二十二个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资
部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益研究部、量化与海外投资
部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、董事会办公室、
综合管理部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、
战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、信息技术部、运营部、
北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国
资产管理（上海）有限公司。权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固
定收益投资部：负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分



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（包括公司自有资金等）的投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对
多等非公募固定收益类专户的投资管理；固定收益研究部：负责固定收益类公募
产品和非固定收益类公募产品的债券部分的研究管理等；量化与海外投资部：负
责量化权益投资、量化衍生品投资及境外权益等各类投资的研究与投资管理；权
益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的
投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老金、社
保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公
司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；董事会办公室：
履行公司章程规定的工作职责，暂与综合管理部合署办公；综合管理部：负责公
司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管
理等工作；机构业务部：负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工
作；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心（广州分公
司）、北方营销中心（北京分公司）、西部营销中心（成都分公司）、华北营销中
心，负责共同基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌
建设和媒体关系管理,为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；
客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高
客户满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责
基金电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有
效推进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，
协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，
为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；监察
稽核部：负责监察、风控、法务和信息披露；信息技术部：负责软件开发与系统
维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；
人力资源部：负责人力资源规划与管理；富国资产管理（香港）有限公司：证券
交易、就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营
特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
截止到 2015 年 6 月 10 日，公司有员工 279 人，其中 61%以上具有硕士以上
学历。
（二）主要人员情况
1、董事会成员


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薛爱东先生，董事长，研究生学历，高级经济师。历任交通银行扬州分行监
察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理，海通证券股份有限公司扬
州营业部总经理，兴安证券有限责任公司托管组组长，海通证券股份有限公司黑
龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委
书记兼总经理办公室主任。
陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研
究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理
助理、副总经理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值证券投资基金基金
经理。
麦陈婉芬女士（Constance Mak），董事，文学及商学学士，加拿大注册会计
师。现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International,
BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。
历任 St. Margaret’s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙
人。
方荣义先生，董事，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有限公司
副总经理、财务总监。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主
任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国人民银行深圳经济特区分行(深圳
市中心支行)会计处副处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处
长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处
长，申银万国证券股份有限公司财务总监。
裴长江先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历
任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万国
证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华宝
信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现
任 BMO 金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International,
BMO Financial Group）。1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作；
1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。
蒲冰先生，董事，本科学历，中级审计师。现任山东省国际信托有限公司自
营业务部副总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工，山东


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省鲁信置地有限公司计财部业务经理，山东省国际信托有限公司计财部业务经
理，山东省国际信托有限公司合规审计部副总经理。
张克均先生，董事，研究生学历。现任申万宏源证券有限公司战略规划总部
总经理。历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、计划部副经理、证券部副经
理、杏林支行副行长；申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、经理、
深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。
戴国强先生，独立董事，研究生学历。现任上海财经大学 MBA 学院院长、党
委书记。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授，金融学院副院长、金融
学院常务副院长、金融学院院长；上海财经大学教授、博士生导师, 金融学院党
委书记, 教授委员会主任。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。
现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。1976 年加入
加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作，有 30 余年
财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc.
前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink
Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。
李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
2、监事会成员
岳增光先生，监事长,本科学历，高级会计师。现任山东省国际信托有限公
司纪委书记、风控总监。历任山东省济南市经济发展总公司会计，山东正源和信
有限责任会计师事务所室主任，山东鲁信实业集团公司财务，山东省鲁信投资控
股集团有限公司财务，山东省国际信托有限公司财务部经理。
沈寅先生，监事，本科学历。现任申银宏源证券有限公司合规与风险管理总
部总经理助理及公司律师。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判
组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。
夏瑾璐女士，监事，研究生学历。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
历任上海大学外语系教师；荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金
融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。
仇夏萍女士，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司计划财务部总


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经理。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所任职；在华夏证券有限公司东方路
营业部任职。
孙琪先生，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司 IT 副总监。历任
杭州恒生电子股份公司职员，东吴证券有限公司职员，富国基金管理有限公司系
统管理员、系统管理主管、IT 总监助理。
唐洁女士，监事，本科学历，CFA。现任富国基金管理有限公司策略研究员。
历任上海夏商投资咨询有限公司研究员，富国基金管理有限公司研究助理、助理
研究员。
王旭辉先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司华东营销中心
总经理。历任职于郏县政府办公室职员，郏县国营一厂厂长，富国基金管理有限
公司客户经理、高级客户经理。
陆运天先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司电子商务部电
子商务总监助理。历任汇添富基金任电子商务经理，富国基金管理有限公司资深
电子商务经理。
3、督察长
范伟隽先生，督察长。中共党员，硕士研究生。曾任毕马威华振会计师事务
所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012 年 10 月 20 日开
始担任富国基金管理有限公司督察长。
4、经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。
林志松先生，副总经理。中共党员，大学本科，工商管理硕士。曾在漳州商
检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金
管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。2008
年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陆文佳女士，副总经理。中共党员，硕士研究生。曾在中国工商银行上海市
分行历任分支行职员、经理。曾在华安基金管理有限公司历任市场业务一部投资
顾问、上海机构业务部总监助理、市场部总监助理、上海业务部总经理、市场部
总经理、公司副营销总裁。2014 年 6 月 19 日开始担任富国基金管理有限公司副
总经理。
李笑薇女士，研究生学历，高级经济师，13 年证券、基金从业经验。现任


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富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。历任国家教委外资贷款办公室项目
官员，摩根士丹利资本国际 Barra 公司（MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部高
级研究员，巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动
股票投资总监、高级基金经理及高级研究员，富国基金管理有限公司量化与海外
投资部总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。
朱少醒先生，研究生学历，16 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理
有限公司副总经理兼基金经理。历任富国基金管理有限公司产品开发主管、基金
经理助理、基金经理、研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼研究部总经理兼
基金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。
5、本基金基金经理
（1）现任基金经理：
张钫先生，硕士，曾任华富基金管理有限公司债券研究员、基金经理助理、
基金经理；自 2014 年 3 月至 2014 年 7 月在富国基金管理有限公司人力资源部工
作，自 2014 年 7 月起在富国基金管理有限公司固定收益投资部工作，并自 2014
年 7 月起任富国天盈债券型证券投资基金（LOF）、富国产业债债券型证券投资基
金、富国优化增强债券型证券投资基金基金经理，自 2014 年 10 月起任富国信用
增强债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金基金经理，2014
年 11 月起任富国新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
（2）历任基金经理：
本基金第一任基金经理为钟智伦先生，任职时间为 2009 年 6 月至 2012 年
12 月。本基金第一任基金经理为陈曙亮先生，任职时间为 2012 年 12 月至 2014
年 7 月。
6、投资决策委员会
投资决策委员会成员构成如下：公司总经理陈戈先生、主动权益及固定收益
投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。
列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。




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二、基金托管人

一、基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田 青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行，总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂
牌上市(股票代码 939)，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码
601939)。于 2014 年末，中国建设银行市值约为 2,079 亿美元，居全球上市银行
第四位。
于 2014 年末，本集团资产总额 167,441.30 亿元，较上年增长 8.99%；客户
贷款和垫款总额 94,745.23 亿元，增长 10.30%；客户存款总额 128,986.75 亿元，
增长 5.53%。营业收入 5,704.70 亿元，较上年增长 12.16%；其中，利息净收入
增长 12.28%，净利息收益率(NIM)2.80%；手续费及佣金净收入占营业收入比重
为 19.02%；成本收入比为 28.85%。利润总额 2,990.86 亿元，较上年增长 6.89%；
净利润 2,282.47 亿元，增长 6.10%。资本充足率 14.87%，不良贷款率 1.19%，
拨备覆盖率 222.33%。
客户基础进一步夯实，全年公司机构有效客户和单位人民币结算账户分别新
增 11 万户和 68 万户，个人有效客户新增 1,188 万户。网点“三综合”覆盖面进
一步扩大，综合性网点达到 1.37 万个，综合柜员占比达到 80%，综合营销团队


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1.75 万个，网点功能逐步向客户营销平台、体验平台和产品展示平台转变。深
化网点柜面业务前后台分离，全行超过 1.45 万个营业网点 30 类柜面实时性业务
产品实现总行集中处理，处理效率提高 60%。总分行之间、总分行与子公司之间、
境内外以及各分行之间的业务联动和交叉营销取得重要进展，集团综合性、多功
能优势逐步显现。
债务融资工具累计承销 3,989.83 亿元，承销额连续四年同业排名第一。以
“养颐”为主品牌的养老金融产品体系进一步丰富，养老金受托资产规模、账户
管理规模分别新增 188.32 亿元和 62.34 万户。投资托管业务规模增幅 38.06%，
新增证券投资基金托管只数和首发份额市场领先。跨境人民币客户数突破 1 万
个、结算量达 1.46 万亿元。信用卡累计发卡量 6,593 万张，消费交易额 16,580.81
亿元，多项核心指标同业第一。私人银行业务持续推进，客户数量增长 14.18%，
金融资产增长 18.21%。
2014 年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内
外知名机构授予的 100 余项重要奖项。在英国《银行家》杂志 2014 年“世界银
行 1000 强排名”中，以一级资本总额位列全球第 2；在英国《金融时报》全球
500 强排名第 29 位，新兴市场 500 强排名第 3 位；在美国《福布斯》杂志 2014
年全球上市公司 2000 强排名中位列第 2；在美国《财富》杂志世界 500 强排名
第 38 位。此外，本集团还荣获国内外重要媒体评出的诸多重要奖项，覆盖公司
治理、社会责任、风险管理、公司信贷、零售业务、投资托管、债券承销、信用
卡、住房金融和信息科技等多个领域。
中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核
算处、监督稽核处等 9 个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共
有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务
进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行
信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、
总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行
业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。


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纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建
设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理
及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国
建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和
个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、
信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户
部和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务
等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管
人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品
种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐
全的商业银行之一。截至 2015 年 6 月末，中国建设银行已托管 514 只证券投资
基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认
同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为
“中国最佳托管银行”。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行
业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务
的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构


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中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工
作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽
核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监
督稽核工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制
度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务
人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集
中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格
有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披
露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完
整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运
作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行
法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投
资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送
的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
（1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标
进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与
基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
（2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象
及交易对手等内容进行合法合规性监督。
（3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各
基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中
国证监会。




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（4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金
管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。



三、相关服务机构

（一）基金销售机构
1．直销机构：富国基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：薛爱东
直销网点：上海投资理财中心
上海投资理财中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）
传真：021-20361544
联系人：林燕珏
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2、代销机构：
（1）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法人代表：王洪章
联系电话:（010）66275654
传真电话：010－66275654
联系人员：张静
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（2）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法人代表：姜建清


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联系电话:（010）95588
传真电话：（010）95588
联系人员：杨先生
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（3）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法人代表：蒋超良
联系电话:（010）85108227
传真电话：（010）85109219
联系人员：曾艳
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（4）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法人代表：田国立
联系电话:（010）66594946
传真电话：（010）66594946
联系人员：陈洪源
客服电话：95566
公司网站：www.boc.cn
（5）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法人代表：牛锡明
联系电话:（021）58781234
传真电话：（021）58408483
联系人员：曹榕


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 富国优化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要



客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
（6）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表：李建红
联系电话:（0755）83198888
传真电话：（0755）83195109
联系人员：曾里南
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（7）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法人代表：常振明
联系电话:（010）65550827
传真电话：（010）65550827
联系人员：常振明
客服电话：95558
公司网站：bank.ecitic.com
（8）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市北京东路 689 号
法人代表：吉晓辉
联系电话:（021）61618888
传真电话：（021）63604199
联系人员：唐小姐
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（9）中国光大银行股份有限公司


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注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法人代表：唐双宁
联系电话：010-63636153
传真电话：010-63639709
联系人员：朱红
客服电话：95595
公司网站：www.cebbank.com
（10）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法人代表：李国华
联系电话:（010）68858057
传真电话：（010）68858057
联系人员：王硕
客服电话：95580
公司网站：www.psbc.com
（11）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法人代表：闫冰竹
联系电话：010-66223587
传真电话：010-66226045
联系人员：谢小华
客服电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（12）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法人代表：吴建


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联系电话：010-85238667
传真电话：010-85238680
联系人员：郑鹏
客服电话：95577
公司网站：www.hxb.com.cn
（13）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法人代表：范一飞
联系电话:（021）68475888
传真电话：（021）68476111
联系人员：龚厚红
客服电话：（021）962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（14）深圳平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法人代表：肖遂宁
联系电话:（0755）22197874
传真电话：（0755）22197874
联系人员：蔡宇洲
客服电话：95511-3
公司网站：www.bank.pingan.com
（15）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法人代表：陆华裕
联系电话：0574-89068340
传真电话：0574-87050024
联系人员：胡技勋


16
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客服电话：96528（上海、北京地区 962528）
公司网站：www.nbcb.com.cn
（16）青岛银行股份有限公司
注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号
办公地址：青岛市市南区香港中路 68 号
法人代表：郭少泉
联系电话：0532-85709787
传真电话：0532-85709799
联系人员：滕克
客服电话：96588（青岛）、40066-96588（全国）
公司网站：www.qdccb.com
（17）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号
法人代表：廖玉林
联系电话：0769-22100193
传真电话：0769-22117730
联系人员：巫渝峰
客服电话：0769-96228
公司网站：www.dongguanbank.cn
（18）温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法人代表：邢增福
联系电话:（0577）88990085
传真电话：（0577）88995217
联系人员：姜晟
客服电话：96699(浙江省内)， 962699（上海地区），0577-966
公司网站：www.wzbank.com.cn
（19）渤海银行股份有限公司


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注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法人代表：刘宝凤
联系电话：022-58316666
传真电话：022-58316259
联系人员：王宏
客服电话：4008888811
公司网站：www.cbhb.com.cn
（20）洛阳银行股份有限公司
注册地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
办公地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
法人代表：王建甫
联系电话:（0379）65921977
传真电话：（0379）65921977
联系人员：李亚洁
客服电话：96699
公司网站：www.bankofluoyang.com.cn
（21）大连银行股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号
办公地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号
法人代表：陈占维
联系电话:（0411）82356627
传真电话：（0411）82356590
联系人员：李格格
客服电话：4006640099
公司网站：www.bankofdl.com
（22）江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省昆山市前进中路 219 号
办公地址：江苏省昆山市前进中路 219 号
法人代表：刘斌


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联系电话:（0512）57379292
传真电话：（0512）55211330
联系人员：丁丽丽
客服电话：96079
公司网站：www.ksrcb.cn
（23）广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法人代表：王继康
联系电话：020-28019593
传真电话：020-22389014
联系人员：黎超雄
客服电话：020-961111
公司网站：www.grcbank.com
（24）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法人代表：林义相
联系电话：010-66045529
传真电话：010-66045518
联系人员：尹伶
客服电话：010-66045678
公司网站：www.txsec.com
（25）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦
法人代表：万建华
联系电话:（021）38670666
传真电话：（021）38670666
联系人员：芮敏琪


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客服电话：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（26）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法人代表：王常青
联系电话:（010）65183888
传真电话：（010）65182261
联系人员：权唐
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
（27）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法人代表：何如
联系电话:（0755）82130833
传真电话：（0755）82133952
联系人员：周杨
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（28）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层
法人代表：宫少林
联系电话:（0755）82943666
传真电话：（0755）82943636
联系人员：林生迎
客服电话：95565、400-8888-111
公司网站：www.newone.com.cn
（29）广发证券股份有限公司


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注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42
楼
法人代表：孙树明
联系电话:（020）87555305
传真电话：（020）87555305
联系人员：黄岚
客服电话：95575
公司网站：www.gf.com.cn
（30）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法人代表：王东明
联系电话:（010）84588888
传真电话：（010）84865560
联系人员：顾凌
客服电话：95558
公司网站：www.cs.ecitic.com
（31）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法人代表：陈有安
联系电话:（010）66568430
传真电话：（010）66568990
联系人员：田薇
客服电话：4008-888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
（32）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号


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办公地址：上海市广东路 689 号
法人代表：王开国
联系电话:（021）23219000
传真电话：（021）23219000
联系人员：李笑鸣
客服电话：95553
公司网站：www.htsec.com
（33）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法人代表：李梅
联系电话:（021）33389888
传真电话：（021）33388224
联系人员：黄莹
客服电话：95523 或 4008895523
公司网站：www.swhysc.com
（34）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法人代表：兰荣
联系电话：0591-38281963
传真电话：0591-38281963
联系人员：夏中苏
客服电话：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（35）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦
法人代表：杨泽柱
联系电话:（027）65799999


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传真电话：027-85481900
联系人员：李良
客服电话：95579 或 4008-888-999
公司网站：www.95579.com
（36）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
法人代表：牛冠兴
联系电话:（0755）82558305
传真电话：（0755）82558002
联系人员：陈剑虹
客服电话：400-800-1001
公司网站：www.essence.com.cn
（37）中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法人代表：沈强
联系电话：0571-85776114
传真电话：0571-85783771
联系人员：李珊
客服电话：95548
公司网站：www.bigsun.com.cn
（38）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法人代表：林俊波
联系电话：021-68634510-8620
传真电话：（021）68865680
联系人员：赵小明
客服电话：400-888-1551


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公司网站：www.xcsc.com
（39）国元证券有限责任公司
注册地址：合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市寿春路 179 号
法人代表：蔡咏
联系电话:（0551）62207935
传真电话：（0551）62207935
联系人员：李蔡
客服电话：95578
公司网站：www.gyzq.com.cn
（40）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法人代表：杜庆平
联系电话：022-28451991
传真电话：022-28451892
联系人员：蔡霆
客服电话：400-651-5988
公司网站：www.bhzq.com
（41）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法人代表：吴万善
联系电话：0755-82569143
传真电话：0755-82492962
联系人员：孔晓君
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（42）山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼


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办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法人代表：侯巍
联系电话：0351－8686659
传真电话：0351－8686659
联系人员：郭熠
客服电话：400-666-1618、95573
公司网站：www.i618.com.cn
（43）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法人代表：杨宝林
联系电话：0532-85022326
传真电话：0532-85022605
联系人员：吴忠超
客服电话：95548
公司网站：www.citicssd.com
（44）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法人代表：张志刚
联系电话：010-63080985
传真电话：01063080978
联系人员：唐静
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（45）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层
法人代表：潘鑫军
联系电话：021-63325888


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传真电话：021-63326729
联系人员：胡月茹
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（46）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法人代表：黄耀华
联系电话:（0755）83516289
传真电话：（0755）83515567
联系人员：刘阳
客服电话：（0755）33680000（深圳）、400-6666-888（非深圳
公司网站：www.cgws.com
（47）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法人代表：薛峰
联系电话：021-22169999
传真电话：021-22169134
联系人员：刘晨、李芳芳
客服电话：95525
公司网站：www.ebscn.com
（48）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法人代表：杨树财
联系电话：0431-85096517
传真电话：0431-85096517
联系人员：安岩岩
客服电话：400-600-0686


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公司网站：www.nesc.cn
（49）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法人代表：龚德雄
联系电话:（021）53519888
传真电话：（021）53519888
联系人员：张瑾
客服电话：（021）962518
公司网站：www.962518.com
（50）大同证券经纪有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
法人代表：董祥
联系电话：0351-4130322
传真电话：0351-4130322
联系人员：薛津
客服电话：4007121212
公司网站：www.dtsbc.com.cn
（51）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
法人代表：姚志勇
联系电话：0510-82830162
传真电话：0510-82830162
联系人员：沈刚
客服电话：95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（52）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼


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办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法人代表：杨宇翔
联系电话：95511-8
传真电话：95511-8
联系人员：吴琼
客服电话：95511-8
公司网站：www.pingan.com
（53）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327
法人代表：李工
联系电话：0551-65161666
传真电话：0551-65161600
联系人员：甘霖
客服电话：96518（安徽）、4008096518（全国）
公司网站：www.hazq.com
（54）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
法人代表：张雅锋
联系电话:（0755）83709350
传真电话：（0755）83704850
联系人员：牛孟宇
客服电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（55）财富证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
法人代表：蔡一兵
联系电话:（0731）4403319


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传真电话：（0731）4403439
联系人员：郭磊
客服电话：（0731）4403319
公司网站：www.cfzq.com
（56）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法人代表：菅明军
联系电话：0371—69099882
传真电话：0371--65585899
联系人员：程月艳
客服电话：0371-967218、400-813-9666
公司网站：www.ccnew.com
（57）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法人代表：刘化军
联系电话：021-20333910
传真电话：021-50498825
联系人员：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
公司网站：www.longone.com.cn
（58）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法人代表：许刚
联系电话：021-20328309
传真电话：021-50372474
联系人员：王炜哲
客服电话：400-620-8888


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公司网站：www.bocichina.com
（59）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法人代表：庞介民
联系电话：010-88088188
传真电话：010-88088188
联系人员：王旭华
客服电话：（0471）4972343
公司网站：www.cnht.com.cn
（60）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法人代表：杨炯洋
联系电话：010-52723273
传真电话：028-86157275
联系人员：张曼
客服电话：95584
公司网站：www.hx168.com.cn
（61）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
法人代表：许建平
联系电话：010-88085858
传真电话：010-88085858
联系人员：李巍
客服电话：4008-000-562
公司网站：www.hysec.com


30
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（62）齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号 23 层
法人代表：李玮
联系电话：0531－68889155
传真电话：0531－68889185
联系人员：吴阳
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（63）金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法人代表：陆涛
联系电话：0755-83025022
传真电话：0755-83025625
联系人员：马贤清
客服电话：400-8888-228
公司网站：www.jyzq.cn
（64）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法人代表：姚文平
联系电话：021-68761616
传真电话：021-68767880
联系人员：朱磊
客服电话：400 8888 128
公司网站：http://www.tebon.com.cn
（65）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层


31
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法人代表：黄金琳
联系电话：0591-87383600
传真电话：0591-87383610
联系人员：张宗锐
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
公司网站：www.hfzq.com.cn
（66）华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法人代表：李晓安
联系电话：0931-4890208
传真电话：（0931）4890628
联系人员：李昕田
客服电话：（0931）96668、4006898888
公司网站：www.hlzqgs.com
（67）中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层
法人代表：李剑阁
联系电话：010-65051166
传真电话：010-65051166
联系人员：陶亭
客服电话：010-65051166
公司网站：http://www.cicc.com.cn
（68）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法人代表：杨锐敏
联系电话：021-38784818
传真电话：021-68775878


32
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联系人员：倪丹
客服电话：68777877
公司网站：www.cf-clsa.com
（69）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法人代表：程宜荪
联系电话:（010）58328888
传真电话：(010)58328112
联系人员：牟冲
客服电话：4008878827
公司网站：www.ubssecurities.com
（70）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层
法人代表：龙增来
联系电话:（0755）82023442
传真电话：（0755）82026539
联系人员：刘毅
客服电话：95532、400-600-8008
公司网站：www.china-invs.cn
（71）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法人代表：孙名扬
联系电话：0451-85863719
传真电话：0451-82287211
联系人员：刘爽


33
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客服电话：400-666-2288
公司网站：www.jhzq.com.cn
（72）英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法人代表：吴骏
联系电话：0755-83007159
传真电话：0755-83007034
联系人员：吴尔晖
客服电话：4000-188-688
公司网站：www.ydsc.com.cn
（73）大通证券股份有限公司
注册地址：大连市中山区人民路 24 号
办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
法人代表：张智河
联系电话：0411-39673202
传真电话：0411-39673219
联系人员：谢立军
客服电话：4008-169-169
公司网站：www.datong.com.cn
（74）江苏金百临投资咨询有限公司
注册地址：无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼
办公地址：无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼
法人代表：费晓燕
联系电话：0510-82758877
传真电话：0510-88555898
联系人员：袁丽萍
客服电话：0510-9688988
公司网站：www.jsjbl.com
（75）和讯信息科技有限公司


34
 富国优化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要



注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼
法人代表：王莉
联系电话：400-920-0022
传真电话：021-20835879
联系人员：于杨
客服电话：400-920-0022
公司网站：licaike.hexun.com
（76）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法人代表：汪静波
联系电话：021-3860-0672
传真电话：021-3860-2300
联系人员：张姚杰
客服电话：400-821-5399
公司网站：www.noah-fund.com
（77）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法人代表：薛峰
联系电话：0755-33227950
传真电话：0755-82080798
联系人员：汤素娅
客服电话：4006-788-887
公司网站：众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.c
（78）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法人代表：其实


35
 富国优化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要



联系电话：021-54509998
传真电话：021-64385308
联系人员：潘世友
客服电话：400-1818-188
公司网站：www.1234567.com.cn
（79）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室
法人代表：杨文斌
联系电话:（021）58870011
传真电话：（021）68596916
联系人员：张茹
客服电话：4007009665
公司网站：www.ehowbuy.com
（80）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法人代表：陈柏青
联系电话：021- 60897840
传真电话：0571-26697013
联系人员：张裕
客服电话：4000766123
公司网站：www.fund123.cn
（81）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法人代表：张跃伟
联系电话：021-58788678 -8201，13585790204
传真电话：021—58787698
联系人员：沈雯斌


36
 富国优化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要



客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
（82）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法人代表：闫振杰
联系电话:（010）62020088
传真电话：（010）62020088
联系人员：宋丽冉
客服电话：4008886661
公司网站：www.myfund.com
（83）中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层
法人代表：路瑶
联系电话：010-59539718
传真电话：010-59539701
联系人员：侯英建
客服电话：95162，4008888160
公司网站：www.cifcofund.com
（84）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
法人代表：赵学军
联系电话：021-20289890
传真电话：021-20280110
联系人员：张倩
客服电话：400-021-8850
公司网站：www.harvestwm.cn
（85）北京创金启富投资管理有限公司


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 富国优化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要



注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法人代表：梁蓉
联系电话:（010）66154828
传真电话：（010）88067526
联系人员：张旭
客服电话：400-6262-818
公司网站：www.5irich.com
（86）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法人代表：沈伟桦
联系电话：010-52855713
传真电话：010-85894285
联系人员：程刚
客服电话：400-609-9200
公司网站：www.yixinfund.com__
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：薛爱东
成立日期：1999 年 4 月 13 日
电话：（021）20361818
传真：（021）20361616
联系人：雷青松
（三）出具法律意见书的律师事务所（基金募集时）
名称：上海源泰律师事务所


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 富国优化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要



住所：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
联系人：廖海
经办律师：廖海、吴军娥
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 23 楼
法定代表人：葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华


四、基金的名称

富国优化增强债券型证券投资基金


五、基金的类型

债券型


六、基金的投资目标

本基金在追求本金安全、保持资产流动性以及有效控制风险的基础上，通过
积极主动的投资管理，力争为持有人提供较高的当期收益以及长期稳定的投资回
报。



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 富国优化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要



七、基金的投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
债券、股票、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具。本基金投资于债券等固定收益类资产(含含权债券)
的比例不低于基金资产的 80%；投资于股票、权证等权益类证券的比例不超过基
金资产的 20%，其中，权证投资的比例不超过基金资产净值的 3%；现金或者到期
日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。


八、基金的投资策略

本基金按照自上而下的方法对基金资产进行动态的整体资产配置和类属资
产配置。本基金在债券投资过程中突出主动性的投资管理，在对宏观经济以及债
券市场中长期发展趋势进行客观判断的基础上，通过合理配置收益率相对较高的
企业债、公司债、资产支持证券，以及风险收益特征优异的可转换债、可分离债
券、可交换债券等债券品种，加以对国家债券、金融债券、中央银行票据以及回
购等高流动性品种的投资，灵活运用组合久期调整、收益率曲线调整、信用利差
和相对价值等策略，在保证基金流动性的前提下，积极把握固定收益证券市场中
投资机会，获取各类债券的超额投资收益。
1、资产配置策略
（1）整体资产配置策略
本基金在合同约定的范围内实施稳健的整体资产配置，通过对国内外宏观经
济状况、市场利率走势、市场资金供求情况，以及证券市场走势、信用风险情况、
风险预算和有关法律法规等因素的综合分析，预测各类资产在长、中、短期收益
率的变化情况，进而在固定收益类资产、权益类资产以及货币资产之间进行动态
配置，确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。
(2)类属资产配置策略
不同类型的债券在收益率、流动性和信用风险上存在差异，有必要将债券资


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 富国优化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要



产配置于不同类型的债券品种以及在不同市场上进行配置，以寻求收益性、流动
性和信用风险补偿间的最佳平衡点。在整体资产配置策略的指导下，本基金根据
资产的风险来源、收益率水平、利息税务处理以及市场流动性等因素，将市场细
分为普通债券(含国债、金融债、央行票据、企业债、短期融资券等)、附权债券
(含可转换公司债、各类附权债券等)、资产证券化产品、金融创新(各类金融衍
生工具等)四个子市场，采取积极投资策略，定期对投资组合类属资产进行最优
化配置和调整，确定类属资产的最优权数。
(3)明细资产配置策略
在明细资产配置上，首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等级、流动性
指标决定是否纳入组合；其次，根据个别债券的收益率(到期收益率、票面利率、
利息支付方式、利息税务处理)与剩余期限的配比，对照基金的收益要求决定是
否纳入组合；最后，根据个别债券的流动性指标(发行总量、流通量、上市时间)，
决定投资总量。
2、固定收益类产品投资策略
（1）普通债券投资策略
本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析
以及对宏观经济的动态跟踪，采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久
期控制、期限结构配置、信用风险控制、跨市场套利和相对价值判断等管理手段，
对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测，相机而动、积
极调整。
①久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确
定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险。
②期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合理的
组合期限结构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期和短
期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
③信用风险控制是管理人充分利用现有行业与公司研究力量，根据发债主体
的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此作为品种选择的基本依
据。
④跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性，构建和调整债券
债组合，提高投资收益，实现跨市场套利。


41
 富国优化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要



⑤相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断，选择合适的交易时机，
增持相对低估、价格将上升的债券，减持相对高估、价格将下降的债券。
（2）附权债券投资策略
附权债券指对债券发行体授予某种期权，或者赋予债券投资者某种期权，从
而使债券发行体或投资者有了某种灵活的选择余地，从而增强该种金融工具对不
同发行体融资的灵活性，也增强对各类投资者的吸引力。当前附权债券的主要种
类有可转换公司债券、分离交易可转换公司债券以及含赎回或回售选择权的债券
等。
①可转换公司债券投资策略
可转换公司债券不同于一般的企业(公司)债券，其投资人具有在一定条件下
转股和回售的权利，因此其理论价值应当等于作为普通债券的基础价值加上可转
换公司债内含期权价值，是一种既具有债性，又具有股性的混合债券产品，具有
抵御价格下行风险，分享股票价格上涨收益的特点。
可转换公司债券最大的优点在于，可以用较小的本金损失，博取股票上涨时
的巨大收益。可以充分运用可转换公司债券在风险和收益上的非对称性分布，买
入低转换溢价率的债券，并持有的投资策略，只要在可转换公司债券的存续期内，
发行转债的公司股票价格上升，则投资就可以获得超额收益。
可转换公司债券可以按照协议价格转换为上市公司的股票，因此在日常交易
过程中可能会出现可转换公司债券市场与股票市场之间的套利机会。本基金持有
的可转换公司债券可以转换成股票。基金管理人在日常交易过程中，会密切关注
可转换公司债券市场与股票市场之间的互动关系，恰当的选择时机进行套利。
②其它附权债券投资策略
本基金利用债券市场收益率数据，运用利率模型，计算含赎回或回售选择权
的债券的期权调整利差(OAS)，作为此类债券投资估值的主要依据。
分离交易可转换公司债券，是认股权证和公司债券的组合产品，该种产品中
的公司债券和认股权证可在上市后分别交易，即发行时是组合在一起的，而上市
后则自动拆分成公司债券和认股权证。本基金因认购分离交易可转换公司债券所
获得的认股权证自可交易之日起 30 个交易日内全部卖出。分离交易可转换公司
债券上市后分离出的公司债券的投资按照普通债券投资策略进行管理。
（3）资产证券化产品投资策略


42
 富国优化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要



证券化是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产，通过一定的结构化安
排，对资产中的风险与收益进行分离组合，进而转换成可以出售、流通，并带有
固定收入的证券的过程。
资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提
前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础
上，对资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等
进行分析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略
等积极主动的投资策略，投资于资产证券化产品。
（4）回购套利策略
基金管理人在发现债券市场明显投资机会的情况下，或债券市场存在套利机
会时，通过回购等融资融券手段，应用适量的杠杆获取超额收益。
3、股票投资策略
（1）一级市场新股申购策略
本基金将深入研究首次发行(IPO)股票及增发新股的上市公司基本面，挖掘
公司的内在价值，根据当时股票市场整体投资环境及定价水平，发行折价水平及
一、二级市场间资金供求关系，在有效控制风险的前提下制定相应的新股认购策
略。对通过新股申购获得的股票，将根据其实际的投资价值确定持有或卖出。
（2）二级市场股票投资策略
当本基金管理人判断市场出现明显的趋势性投资机会时，本基金可以直接参
与股票二级市场投资，努力获取超额收益。在二级市场投资过程中，本基金主要
采取自下而上的投资策略，借鉴外方股东加拿大蒙特利尔银行金融集团
（BMO Financial Group）的投资管理经验及技能，结合国内市场的特征，利用
数量化投资技术与基本面研究相结合的研究方法，对以下三类上市公司进行投
资：
①现金流充沛、行业竞争优势明显、具有良好的现金分红纪录或现金分红潜
力的优质上市公司；
②投资价值明显被市场低估的上市公司；
③未来盈利水平具有明显增长潜力且估值合理的上市公司。
4、权证投资策略
在确保与基金投资目标一致以及风险可控的前提下，本基金可适度进行谨慎


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 富国优化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要



的权证投资。基金对权证投资的目标首先是控制并降低组合风险，其次是令基金
资产增值。本基金的权证投资策略包括：
（1）采用市场认可的多种期权定价模型并根据研究人员对公司基本面等因
素的分析，形成合理的对权证的定价；
（2）对标的股票进行价值判断，结合权证市场发展的具体情况，决策权证
的买入、持有或沽出操作；
（3）本基金权证投资策略包括但不限于杠杆交易策略、看跌保护组合策略、
获利保护策略、买入跨式投资策略等。
5.投资决策与交易机制
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投资决策委员会负责确定本基金的大类资产配置比例、组合基准久期、回购
的最高比例等重大投资决策。
基金经理在投资决策委员会确定的投资范围内制定并实施具体的投资策略，
向集中交易室下达投资指令。
集中交易室设立债券交易员，负责执行投资指令，就指令执行过程中的问题
及市场面的变化对指令执行的影响等问题及时向基金经理反馈，并可提出基于市
场面的具体建议。集中交易室同时负责各项投资限制的监控以及本基金资产与公
司旗下其他基金之间的公平交易控制。
6.投资程序
投资决策委员会负责决定基金投资的重大决策。基金经理在授权范围内，制
定具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。
(1)基金经理根据市场的趋势、运行的格局和特点，并结合本基金合同、投
资风格拟定投资策略报告。
(2)投资策略报告提交给投资决策委员会。投资决策委员会审批决定基金的
投资比例、大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项。
(3)基金经理根据批准后的投资策略确定最终的资产分布比例、组合基准久
期和个券投资分布方式等。
(4)对已投资品种进行跟踪，对投资组合进行动态调整。




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九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：中债综合指数收益率*90%+沪深 300 指数收益率
*10%。


十、基金的风险收益特征

本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与
收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。


十一、基金的投资组合报告

1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 222,781,693.51 16.06
其中：股票 222,781,693.51 16.06
2 固定收益投资 907,008,997.24 65.40
其中：债券 907,008,997.24 65.40
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
－ －
融资产
6 银行存款和结算备付金合计 20,470,207.11 1.48
7 其他资产 236,642,978.38 17.06
8 合计 1,386,903,876.24 100.00


2、报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 77,887,806.14 6.92
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 5,382,972.00 0.48
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 10,689,912.72 0.95
G 交通运输、仓储和邮政业 11,350,000.00 1.01
H 住宿和餐饮业 － －



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 富国优化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要



I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,561,600.00 0.32
J 金融业 95,427,332.65 8.48
K 房地产业 14,079,000.00 1.25
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 9,640.00 －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 4,393,430.00 0.39
S 综合 － －
合计 222,781,693.51 19.79


3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 601336 新华保险 560,000 29,685,600.00 2.64
2 601318 中国平安 300,000 23,472,000.00 2.09
3 600019 宝钢股份 3,100,000 22,072,000.00 1.96
4 600276 恒瑞医药 400,000 18,440,000.00 1.64
5 600048 保利地产 1,000,000 11,490,000.00 1.02
6 600026 中海发展 1,250,000 11,350,000.00 1.01
7 601166 兴业银行 600,000 11,016,000.00 0.98
8 600993 马应龙 364,968 10,689,912.72 0.95
9 000712 锦龙股份 250,000 9,895,000.00 0.88
10 600079 人福医药 267,200 9,584,464.00 0.85


4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 500,000.00 0.04
2 央行票据 － －
3 金融债券 135,968,133.60 12.08
其中：政策性金融债 135,968,133.60 12.08
4 企业债券 561,457,788.60 49.88
5 企业短期融资券 60,484,000.00 5.37
6 中期票据 － －
7 可转债 148,599,075.04 13.20
8 其他 － －
9 合计 907,008,997.24 80.58


5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号 债 债数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）


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券 券
代 名
码 称
1 018001 国开 1301 936,940 95,980,133.60 8.53
2 110023 民生转债 365,000 50,103,550.00 4.45
3 041455020 14 鲁高速 CP001 400,000 40,344,000.00 3.58
4 132001 14 宝钢 EB 212,070 36,047,658.60 3.20
5 122864 11 外滩债 350,000 35,644,000.00 3.17


6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期未投资贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或



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在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
（3）其他资产构成

序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 193,366.55
2 应收证券清算款 27,314,829.27
3 应收股利 －
4 应收利息 17,838,021.85
5 应收申购款 191,296,760.71
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 236,642,978.38


（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

债 债
序 券 券
公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
号 代 名
码 称
1 110023 民生转债 50,103,550.00 4.45
2 128007 通鼎转债 11,440,681.60 1.02
3 113007 吉视转债 7,428,500.00 0.66
4 125089 深机转债 6,479.44 0.00


（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。




十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表


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现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、富国优化增强债券型证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期业
绩比较基准收益率比较表
（1）A/B 级
净值增长 业绩比较 业绩比较基
净值增长
阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④
率①
② 率③ 准差④
2009.6.10-2009.12.31 0.20% 0.30% 2.20% 0.20% -2.00% 0.10%
2010.1.1-2010.12.31 14.65% 0.39% 0.77% 0.17% 13.88% 0.22%
2011.1.1-2011.12.31 -10.07% 0.47% 2.00% 0.15% -12.07% 0.32%
2012.1.1-2012.12.31 5.45% 0.32% 4.18% 0.13% 1.27% 0.19%
2013.1.1-2013.12.31 4.78% 0.63% -1.00% 0.16% 5.78% 0.47%
2014.1.1-2014.12.31 23.35% 0.31% 14.09% 0.16% 9.26% 0.15%
2009.6.10-2014.12.31 40.79% 0.43% 23.60% 0.16% 17.19% 0.27%
2015.1.1-2015.3.31 6.56% 0.53% 2.14% 0.20% 4.42% 0.33%
2009.6.10-2015.3.31 50.03% 0.43% 26.25% 0.16% 23.78% 0.27%


（2）C 级
净值增长 业绩比较 业绩比较基
净值增长
阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④
率①
② 率③ 准差④
2009.6.10-2009.12.31 0.00% 0.30% 2.20% 0.20% -2.20% 0.10%
2010.1.1-2010.12.31 14.07% 0.39% 0.77% 0.17% 13.30% 0.22%
2011.1.1-2011.12.31 -10.43% 0.46% 2.00% 0.15% -12.43% 0.31%
2012.1.1-2012.12.31 4.99% 0.32% 4.18% 0.13% 0.81% 0.19%
2013.1.1-2013.12.31 4.46% 0.63% -1.00% 0.16% 5.46% 0.47%
2014.1.1-2014.12.31 22.75% 0.31% 14.09% 0.16% 8.66% 0.15%
2009.6.10-2014.12.31 37.55% 0.43% 23.60% 0.16% 13.95% 0.27%
2015.1.1-2015.3.31 6.41% 0.52% 2.14% 0.20% 4.27% 0.32%
2009.6.10-2015.3.31 46.36% 0.43% 26.25% 0.16% 20.11% 0.27%


2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较：
（1）自基金合同生效以来富国优化增强债券 A/B 级基金累计净值增长率变动及


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其与同期业绩比较基准收益率变动的比较




（2）自基金合同生效以来富国优化增强债券 C 级基金累计净值增长率变动及其
与同期业绩比较基准收益率变动的比较




注：截止日期为 2015 年 3 月 31 日。



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本基金于 2009 年 6 月 10 日成立，建仓期 6 个月，从 2009 年 6 月 10 日至 2009
年 12 月 9 日建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。



十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费
（4）基金财产拨划支付的银行费用；
（5）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（6）基金份额持有人大会费用；
（7）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（8）基金的证券交易费用；
（9）依法可以在基金财产中列支的其他费用。
2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格
确定，法律法规另有规定时从其规定。
3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管
理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。



51
 富国优化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要



计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）销售服务费
本基金 A 类和 B 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务
费年费率为 0.4%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持
有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说
明。
在通常情况下，销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.4%
年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.4%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服
务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中划
出，由基金管理人分别支付给各基金销售机构。
（4）除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用，由基金托管人根
据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基
金费用。
4、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费
用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不
从基金财产中支付。
5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基
金托管费率和基金销售服务费率。降低基金管理费率、基金托管费率或基金销


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 富国优化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要



售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率
实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的
市场推广、销售、登记结算等各项费用。
（1）投资者在申购 A 类基金份额时需交纳前端申购费，费率按申购金额递
减。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。本基金 A 类
基金份额对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别
的申购费率。
具体如下：
A、申购费率
申购金额（含申购费） 申购费率
100 万元以下 0.8%
100 万元（含）—500 万元 0.5%

500 万元（含）以上 1000 元/笔

注：上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户以外的其
他A类基金份额的投资者。
B、特定申购费率
申购金额（含申购费） 特定申购费率
100 万元以下 0.24%
100 万元（含）—500 万元 0.15%

500 万元（含）以上 1000 元/笔
注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金A类基金份额
的养老金客户，包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障基金；可以投资基金的
地方社会保障基金；企业年金单一计划以及集合计划；企业年金理事会委托的特
定客户资产管理计划；企业年金养老金产品。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将在招募



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 富国优化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要



说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会
备案。
（2）投资者在申购 B 类基金份额时需交纳后端申购费，费率按持有时间递
减，具体如下：
持有时间 后端申购费率
1 年以内（含） 1.0%
1 年—3 年（含） 0.6%

3 年—5 年（含） 0.4%
5 年以上 0
（3）投资者在申购 C 类基金份额时不需要交纳申购费用。
因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
2、赎回费用
赎回费用由基金赎回人承担，赎回费用的 25%归基金财产，其余用于支付登
记结算费和其他必要的手续费。
本基金对 A 类、B 类及 C 类基金份额收取赎回费,在投资者赎回时收取。
A 类、B 类及 C 类基金份额适用变动的赎回费率。赎回费率按持有时间递减，
具体费率如下：
持有年限 A 类、B 类基金份额 C 类基金份额
赎回费率 赎回费率
30 天以下 0.1% 0.1%
30 天（含）—1 年（含） 0.1% 0

1 年—2 年（含） 0.05% 0
2 年以上 0 0
基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定，在履行相应程序后调整申
购费率和调低赎回费率，最新的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列
示。费率如发生变更，基金管理人最迟应于新的费率开始实施日前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
3、转换费
（1）前端转前端



54
 富国优化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要



基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分构成，
具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。其
中：转出基金赎回费是按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用；转入基金申
购补差费是按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。对于前端转
前端模式，转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率
的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转
出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。基金转换的计算公式
如下：
转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率
转入金额＝转出金额－转出基金赎回费
净转入金额＝转入金额÷（1＋申购补差费率）
申购补差费＝转入金额－净转入金额
转入份额＝净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值
注：转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金，且
全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
（2）后端转后端
后端收费模式基金发生转换时，其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费
两部分构成，其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额
计算。当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时，基金转换申购费
补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差；当转出基金的后端申购费率低于
转入基金的后端申购费率，申购补差费率为零。
1）对于由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金，其后
端收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费用=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
2）对于由本公司担任注册登记机构的基金，后端收费模式下基金份额之间
互相转换的计算公式如下：


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 富国优化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要



转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率/（1+补差费率）
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
注：转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金，且
全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代
理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的、同一收费模式的
开放式基金。
对于养老金客户基金转换，如在实施特定申购费率的基金间转换，则按特定
申购费率之间的价差进行补差，如转换的两只基金中至少有一支为非实施特定申
购费率的基金，则按照原申购费率之间的价差进行补差。详见本公司 2013 年 2
月 7 日公告《富国基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金实施特定申购费率
的公告》。
(三)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。


十四、对招募说明书更新部分的说明


本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》
及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如
下：
1、“重要提示”部分对招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日
期进行了更新。
2、“三、基金管理人”部分对基金管理人概况、主要人员情况等内容进行了
更新。
3、“四、基金托管人”部分对基金托管人基本情况、基金托管业务经营情况
等内容进行了更新。



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 富国优化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要



4、“五、相关服务机构”部分对直销机构、代销机构部分信息进行了更新。
5、“八、基金份额的申购与赎回”部分对本基金代销机构名单，完善了可与
本基金转换的基金名单。
6、“九、基金的投资”部分对投资组合报告更新至 2015 年 3 月 31 日。
7、“十、基金的业绩”部分对基金业绩更新至 2015 年 3 月 31 日，并更新了
历史走势对比图。
8、“十七、风险揭示”部分在声明中对本基金的代销机构进行了更新。
9、“二十二、其他应披露事项”部分对本报告期内的应披露事项予以更新。


富国基金管理有限公司
二〇一五年七月二十四日




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