易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接

基金更新的招募说明书摘要




基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司


二〇一二年一月
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重要提示


本基金为易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“深证 100ETF”）

的联接基金，将绝大部分基金财产投资于深证 100ETF，实现对业绩比较基准的紧密跟踪，

追求跟踪偏离度及跟踪误差最小化，并采用开放式基金的运作方式。本基金根据 2009 年 9

月 16 日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基

金联接基金募集的批复》（证监许可[2009]947 号）和 2009 年 10 月 21 日《关于深证 100

交易型开放式指数证券投资基金联接基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2009]677

号）的核准，进行募集。本基金的基金合同于 2009 年 12 月 1 日正式生效。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定

基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为

基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同

的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担

义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国

证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出

实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投

资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：

因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有

的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基

金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。投资者在进行投资决策

前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

投资有风险，投资者投资本基金时应认真阅读招募说明书；基金的过往业绩并不预示



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其未来表现。

本基金为深证 100ETF 的联接基金，二者既有联系也有区别：（1）在基金的投资方法方

面，深证 100ETF 主要采取完全复制法，直接投资于标的指数的成份股；而本基金则采取间

接的方法，通过将绝大部分基金财产投资于深证 100ETF，实现对业绩比较基准的紧密跟踪。

（2）在交易方式方面，投资者既可以像股票一样在交易所市场买卖深证 100ETF，也可以按

照最小申赎单位和申赎清单的要求，实物申赎深证 100ETF；而本基金则像普通的开放式基

金一样，通过基金管理人及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。

本基金与深证 100ETF 业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括：（1）法

规对投资比例的要求。深证 100ETF 作为一种特殊的基金品种，可将全部或接近全部的基金

资产，用于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开放式基金，仍需将不低于基金资

产净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。深

证 100ETF 采取实物申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎采取现金方

式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。

本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非

另有说明，本招募说明书所载内容截止日为 2011 年 12 月 1 日，有关财务数据截止日为 2011

年 9 月 30 日，净值表现截止日为 2011 年 6 月 30 日。（本报告中财务数据未经审计）




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一、基金管理人
（一）基金管理人基本情况
1.基金管理人：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市香洲区情侣路 428 号九洲港大厦 4001 室

办公地址：广州市体育西路 189 号城建大厦 25-28 楼

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会，证监基金字[2001]4 号

法定代表人：叶俊英

设立日期：2001 年 4 月 17 日

组织形式：有限责任公司

注册资本：12,000 万元人民币

存续期限：持续经营

联系人：陈晓梅

联系电话：400 881 8088
2.股权结构：

股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 1/4
广发证券股份有限公司 1/4
盈峰投资控股集团有限公司 1/4
广东省广晟资产经营有限公司 1/6
广州市广永国有资产经营有限公司 1/12
总 计 100%

（二）主要人员情况


1.董事、监事及高级管理人员


叶俊英先生，1963 年生，经济学博士，董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条

法部科员、副科长、科长，广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、副总裁，

易方达基金管理有限公司董事兼总裁、副董事长兼总裁。现任易方达基金管理有限公司董事

长。

梁棠先生，1958 年生，EMBA，董事。曾任广东省财政学校副校长，广东粤财实业发

展公司总经理，广东粤财信托投资有限公司副总经理、总经理，广东粤财投资控股有限公司



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总经理，易方达基金管理有限公司董事长。现任广东粤财投资控股有限公司董事长。2008

年 1 月，当选为政协广东省第十届委员会常委。

李建勇先生，1957 年生，经济学博士，董事。曾任广发证券股份有限公司成都营业部

总经理、投资银行部总经理、公司总裁助理、公司副总裁、总裁。现任广发证券股份有限公

司副董事长。

谢亮先生，1963 年生，EMBA，董事。曾任 53011、53061 部队财务部门助理员，广州

军区生产管理部财务部门助理员、处长。现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、计

划财务部部长。

杨力先生，1975 年生，EMBA，董事。曾任美的集团空调事业部技术主管、企划经理，

佛山顺德百年科技有限公司行政总监，美的空调深圳营销中心区域经理，佛山顺德创佳电器

有限公司董事、副总经理，长虹空调广州营销中心营销总监，广东盈峰投资控股集团有限公

司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事、首席战略官。

张优造先生，1964 年生，MBA，董事、副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经

理，广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理。现任易方达基

金管理有限公司董事、副总裁，兼任易方达资产管理（香港）有限公司董事。

谢石松先生，1963 年生，法学博士，独立董事。现任中山大学法学院教授、国际法研

究所所长。兼任中国国际私法学会副会长，武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授，中国

国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会成员，上海、广州、深圳、厦门、珠海、

佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员。

王化成先生，1963 年生，经济学博士，独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲

师、副教授。现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。

何小锋先生，1955 年生，经济学硕士，独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部、中

共广东省韶关市委宣传部干部、北京大学经济学院讲师、副教授。现任北京大学经济学院金

融系主任、教授、博士生导师。

陈国祥先生，1963 年生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营

业部经理，广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公

司总裁助理兼市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。

李舫金先生，1962 年生，经济学硕士，监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记、

中国证监会广州证管办处长。现任广州国际控股集团有限公司副总经理、广州市广永国有资

产经营有限公司党支部书记、董事长兼总裁，万联证券有限责任公司董事长(兼)、广州银行

副董事长(兼)。


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廖智先生，1971 年生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管、

易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、易方达基金管理有限公司人力资源部副总经

理。现任易方达基金管理有限公司市场部总经理。

刘晓艳女士，1969 年生，经济学博士，总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部

副经理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理，易方达基金管理有

限公司督察员兼监察部总经理、总经理助理兼市场部总经理、公司副总裁、常务副总裁。现

任易方达基金管理有限公司总裁，兼任易方达资产管理（香港）有限公司董事长。

张南女士，1970年生，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副
处长，2001年10月加入易方达基金管理有限公司，曾任市场拓展部副总经理、督察长兼监察
部总经理。现任易方达基金管理有限公司督察长。
2.基金经理
林飞先生，1975年生，经济学博士。曾任融通基金管理有限公司基金经理助理，易方达
基金管理有限公司指数与量化投资部总经理助理、基金经理助理、易方达沪深300指数基金
基金经理（2009年8月26日至2010年12月31日），现任易方达基金管理有限公司指数与量化
投资部副总经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理（自2006年7月4日起）、
易方达50指数基金基金经理（自2007年2月10日起）和易方达深证100交易型开放式指数基金
联接基金基金经理（自2009年12月1日起）。
王建军先生，1977年生，统计学博士。曾任汇添富基金管理有限公司数量分析师、易方
达基金管理有限公司量化研究员、基金经理助理，现任易方达深证100交易型开放式指数基
金基金经理（自2010年9月27日起）、易方达深证100交易型开放式指数基金联接基金基金经
理（自2010年9月27日起）、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金（自2011年9月20
日起）、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金（自2011年9月20日起）。
3.投资决策委员会成员
本公司投资决策委员会成员包括：刘晓艳女士、肖坚先生、陈志民先生、马骏先生、刘
震先生。
刘晓艳女士，同上。
肖坚先生，1969年生，经济学硕士。曾任广东粤财信托投资公司职员，香港安财投资有
限公司财务部经理，粤信(香港)投资有限公司业务部副经理，广东粤财信托投资公司基金部
经理，易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理、基金投资部总经
理、总裁助理兼专户投资总监、基金科翔基金经理、易方达策略成长基金基金经理、易方达
策略成长二号混合型基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司专户首席投资官。
陈志民先生，1971年生，法学硕士、公共管理硕士。曾任厦门国际信托投资公司信托部
经理助理，南方基金管理有限公司研究员、基金经理助理、投资部副总经理（主管研究），



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易方达基金管理有限公司基金投资部副总经理、机构理财部总经理、机构理财部投资经理、
基金投资部总经理、总裁助理、基金投资总监、基金科翔基金经理、基金科瑞基金经理、基
金科汇基金经理、易方达积极成长基金基金经理，曾公派美国哥伦比亚大学国际关系学院学
习，获公共管理硕士学位，并曾在美国Evergreen Investments 基金管理公司国际股票投资
部工作。现任易方达基金管理有限公司基金首席投资官。
马骏先生，1966年生，高级管理人员工商管理硕士(EMBA)。曾任君安证券有限公司营
业部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总经理，广发证券有限责任公司研究员，易方达
基金管理有限公司固定收益部总经理、总裁助理、固定收益投资总监、基金科讯基金经理、
易方达50指数基金基金经理、易方达深证100ETF基金基金经理。现任易方达基金管理有限
公司固定收益首席投资官，兼任易方达资产管理（香港）有限公司人民币合格境外投资者
(RQFII)业务负责人。
刘震先生，1969年生，理学硕士。曾任D.E.Shaw ＆Co机构部副总裁，加拿大皇家银行
多美年证券公司（RBC Dominion Securities）股权衍生产品部副总裁，HorizonLive.com
高级副总裁，美国银行证券公司（Banc of America Securities）机构部总监，Sagamore Hill
Capital Management高级量化策略师，瑞银投资银行（UBS Investment Bank）自营部执行
董事兼任交易员，布菜文霍华德美国资产管理公司（Brevan Howard Asset Management） 量
化投资总监兼任交易员，北京红色天时金融科技有限公司（The Red Capital, LLC）执行合
伙人，易方达基金管理有限公司指数与量化投资部投资经理。现任易方达基金管理有限公司
指数与量化投资部总经理。
4.上述人员之间均不存在近亲属关系。



二、基金托管人
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日

变更注册登记日期：2004 年 8 月 26 日

注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

法定代表人：肖 钢

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

托管及投资者服务部总经理：李爱华

托管部门信息披露联系人：唐州徽

电话：（010）66594855




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传真：（010）66594942



三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1.直销机构：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市香洲区情侣路 428 号九洲港大厦 4001 室
办公地址：广州市体育西路 189 号城建大厦 25-28 楼
法定代表人：叶俊英
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人：熊桃红
网址：www.efunds.com.cn


直销机构网点信息：

（1）易方达基金管理有限公司广州直销中心
办公地址：广州市体育西路 189 号城建大厦 26 楼
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人：熊桃红
（2）易方达基金管理有限公司北京直销中心
办公地址：北京市西城区金融街 20 号 B 座 8 层
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人：魏巍
（3）易方达基金管理有限公司上海直销中心
办公地址：上海市世纪大道 88 号金贸大厦 2706-2708 室
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人：王璟
(4）易方达基金管理有限公司网上交易系统
网址：www.efunds.com.cn


2.代销机构


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(1) 中国银行

住所：北京市复兴门内大街 1 号

办公地址：北京市复兴门内大街 1 号

法定代表人：肖钢

联系人：侯燕鹏

客户服务电话：95566

传真：010-66594465

网址：www.boc.cn

(2) 中国工商银行

注册地址：北京西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人：姜建清

联系人：刘业伟

客户服务电话：95588

网址：www.icbc.com.cn

(3) 中国建设银行

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人：张建国（代行）

联系人：王嘉朔

客户服务电话：95533

网址：www.ccb.com

(4) 中国农业银行

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人：项俊波

联系人：滕涛

客户服务电话：95599

开放式基金业务传真：010-85109219

网址：www.abchina.com

(5) 交通银行


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住所：上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人：胡怀邦

联系人：曹榕

联系电话：021-58781234

客户服务电话：95559

传真：021-58408483

网址：www.bankcomm.com

(6) 招商银行

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人：傅育宁

联系人：邓炯鹏

客户服务电话：95555

网址：www.cmbchina.com

(7) 中信银行

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人：田国立

联系人：丰靖

联系电话：010-65557083

客户服务电话：95558

传真：010-65550827

网址：bank.ecitic.com

(8) 深圳发展银行

注册地址: 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

法定代表人：肖遂宁

联系人：张青

联系电话：0755-82088888

客户服务电话：95501


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网址：www.sdb.com.cn

(9) 民生银行

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人：董文标

联系人：董云巍

联系电话：010-57092615

客户服务电话：95568

传真：010-57092611

网址：www.cmbc.com.cn

(10)浦发银行

注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

法定代表人：吉晓辉

联系人：倪苏云

联系电话：021-61618888

客户服务电话：95528

传真：021-63604199

网址：www.spdb.com.cn

(11)上海银行

注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人：宁黎明

联系人：张萍

联系电话：021-68475888

开放式基金咨询电话：021-962888

开放式基金业务传真：021-68476111

网址：www.bankofshanghai.com

(12)北京银行

注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层


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办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人：闫冰竹

联系人：王曦

客户服务电话：95526

传真：010-66226045

网址：www.bankofbeijing.com.cn

(13)平安银行

注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦

办公地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦

法定代表人：孙建一

联系人：芮蕊

联系电话：0755-25879756

客户服务电话：95511-3

开放式基金业务传真：0755-25879453

网址：bank.pingan.com

(14)中国光大银行

注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号金融街 F3 大厦(中国光大中心)

法定代表人：唐双宁

联系人：薛军丽

联系电话：010-63636150

客户服务电话：95595

传真：010-68560661

网址：www.cebbank.com

(15)广发银行

注册地址：广东省广州市东风东路 713 号

办公地址：广东省广州市东风东路 713 号

法定代表人：董建岳

客户服务电话：400-830-8003

网址：www.gdb.com.cn


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(16)东莞银行

注册地址：东莞市运河东一路 193 号

办公地址：东莞市运河东一路 193 号

法定代表人：廖玉林

联系人：巫渝峰

联系电话：0769-22100193

客户服务电话：0769-96228

网址：www.dongguanbank.cn

(17)上海农村商业银行

注册地址：中国上海市浦东新区浦东大道 981 号

办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 16 层

法定代表人：胡平西

联系人：吴海平

联系电话：021-38576977

开放式基金咨询电话：021-962999

开放式基金业务传真：021-50105124

网址：www.srcb.com

(18)兴业银行

注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦

法定代表人：高建平

联系人：梁曦

联系电话：021-52629999

客户服务电话：95561

网址：www.cib.com.cn

(19)江苏银行

注册地址：南京市洪武北路 55 号

法定代表人：黄志伟

联系人：田春慧、法晓宁

联系电话：025-58587018、025-58587036

客户服务电话：96098、40086-96098


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传真：025-58587038

网址：www.jsbchina.cn

(20)杭州银行

注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

法定代表人：吴太普

联系人：严峻

联系电话：0571-85108195

客户服务电话：400-888-8508、0571-96523

传真：0571-85106576

网址：www.hzbank.com.cn

(21)华夏银行

注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

法定代表人：吴建

联系人：马旭

开放式基金咨询电话：95577

开放式基金业务传真：010-85238680

网址：www.hxb.com.cn

(22)东莞农村商业银行

注册地址：东莞市城区南城路 2 号

办公地址：东莞市城区旗峰路 2 号

法定代表人：何沛良

联系人：黄飞燕

客户服务电话：0769-961122

网站：www.drcbank.com

(23)广州银行

注册地址：广州市广州大道北 195 号

办公地址：广州市广州大道北 195 号

法定代表人：姚建军


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客户服务电话：广州：96699；全国：4008996699

网址：www.gzcb.com.cn

(24)广发证券

注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼

法定代表人：林治海

联系人：黄岚

客户服务电话：95575

开放式基金业务传真：020-87555305

网址：www.gf.com.cn

(25)银河证券

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人：顾伟国

联系人：田薇

客户服务电话：4008-888-8888

网址：www.chinastock.com.cn

(26)国泰君安证券

注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人：万建华

联系人：芮敏祺

开放式基金咨询电话：021-38676161

客户服务电话：400-8888-666

传真：021-38670666

网址: www.gtja.com

(27)国信证券

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人：何如

联系人：齐晓燕

联系电话：0755-82130833


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客户服务电话：95536

传真：0755-82133952

网址：www.guosen.com.cn

(28)申银万国证券

注册地址：上海市常熟路 171 号

办公地址：上海市常熟路 171 号

法定代表人：丁国荣

联系人：曹晔

联系电话：021-54033888

客户服务电话：95523、4008895523

传真：021-54038844

网址：www.sywg.com

(29)招商证券

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

法定代表人：宫少林

联系人：林生迎

联系电话：0755-82943666

客户服务电话：95565、400-8888-111

传真：0755-82943636

网址：www.newone.com.cn

(30)中信建投证券

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人：王常青

联系人：权唐

开放式基金咨询电话：400-8888-108

开放式基金业务传真：010-65182261

网址：www.csc108.com

(31)华泰证券


15
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注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

联系人：程高峰

开放式基金咨询电话：95597

开放式基金业务传真：025-51863323

网址：www.htsc.com.cn

(32)海通证券

注册地址：上海市淮海中路 98 号

办公地址：上海市广东路 689 号

法定代表人：王开国

联系人：金芸、李笑鸣

联系电话：021-23219000

客户服务电话：95553、400-8888-001

传真：021-23219100

网址：www.htsec.com

(33)长江证券

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

联系人：李良

联系电话：027-65799999

客户服务电话：95579、4008-888-999

传真：027-85481900

网址：www.95579.com

(34)长城证券

注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人：黄耀华

联系人：匡婷

联系电话：0755-83516289


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客户服务电话：0755-33680000、400-6666-888

传真：0755-83515567

网址：www.cgws.com

(35)国联证券

注册地址：无锡市县前东街 168 号

办公地址：无锡市县前东街 168 号

法定代表人：雷建辉

联系人：徐欣

开放式基金咨询电话：400-888-5288、0510-82588168

开放式基金业务传真：0510-82830162

网址：www.glsc.com.cn

(36) 平安证券

注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

法定代表人：杨宇翔

联系人：郑舒丽

客户服务电话：400-881-6168

开放式基金业务传真：0755-82400862

网址：www.pingan.com

(37)国元证券

注册地址：无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层

办公地址：无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层

法定代表人：凤良志

联系人：陈琳琳

开放式基金咨询电话：95578

开放式基金业务传真：0551-2272100

网址：www.gyzq.com.cn

(38)国都证券

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层


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法定代表人：常喆

联系人：黄静

联系电话：010-84183333

客户服务电话：400-818-8118

开放式基金业务传真：010-84183311-3389

网址：www.guodu.com

(39) 世纪证券

注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 楼

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 楼

法定代表人：卢长才

联系人：方文

联系电话：0755-83199599 转 8133

开放式基金咨询电话：0755-83199511

开放式基金业务传真：0755-83199545

网址：www.csco.com.cn

(40) 西部证券

注册地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层

办公地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层

法定代表人：刘建武

联系人：冯萍

联系电话：029-87406488

客户服务电话：029-95582

传真：029-87406387

网址：www.westsecu.com.cn

(41)山西证券

办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

法定代表人：侯巍

联系人：郭熠

联系电话：0351-8686659


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客户服务电话：95573 或 400-666-1618

传真：0351-8686619

网址：www.i618.com.cn

(42)东吴证券

注册地址：苏州市工业园区翠园路 181 号

办公地址：苏州市工业园区翠园路 181 号

法定代表人：吴永敏

联系人：方晓丹

联系电话：0512-65581136

客户服务电话：0512-33396288

传真：0512-65588021

网址：www.dwzq.com.cn

(43) 安信证券

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层

法定代表人：牛冠兴

联系人：陈剑虹

联系电话：0755-82825551

客户服务电话：4008001001

传真：0755-82558355

网址：www.essence.com.cn

(44) 万联证券

注册地址：广州市中山二路 18 号广东电信广场 36-37 层

办公地址：广州市中山二路 18 号广东电信广场 36-37 层

法定代表人：张建军

联系人：罗创斌

联系电话：020-37865070

客户服务电话: 400-8888-133

开放式基金业务传真：020-22373718-1013


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网址：www.wlzq.com.cn

(45) 南京证券

注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号

法定代表人：张华东

联系人：徐翔

联系电话：025-83367888-4201

客户服务电话：400-828-5888

传真：025-83320066

网址：www.njzq.com.cn

(46) 财富证券

注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

法定代表人：周晖

联系人：郭磊

联系电话：0731-84403360、0731-84403319

业务投诉电话：0731-84403350

开放式基金业务传真：0731-84403439

网址：www.cfzq.com

(47) 东莞证券

注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

法定代表人：张运勇

联系人：张巧玲

联系电话：0769-2211655

开放式基金咨询电话：0769-961130

开放式基金业务传真：0769-22119423

网址：www.dgzq.com.cn

(48)金元证券

注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层

办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层


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法定代表人：陆涛

联系人：马贤清

联系电话:0755-83025022

客户服务电话：400-8888-228

传真：0755-83025625

网址：www.jyzq.cn

(49)国海证券

注册地址：广西桂林市辅星路 13 号

办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼

法定代表人：张雅锋

联系人：牛孟宇

联系电话：0755-83709350

客户服务电话：95563

传真：0755-83700205

网址：www.ghzq.com.cn

(50) 广州证券

注册地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼

办公地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼

法定代表人：刘东

联系人：林洁茹

联系电话：020-87322668

客户服务电话: 020-961303

传真：020-87325036

网址：www.gzs.com.cn

(51)第一创业证券

注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

法定代表人：刘学民

联系人: 崔国良

联系电话: 0755-25832852


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客户服务电话: 0755-25832583

网址：www.firstcapital.com.cn

(52) 渤海证券

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人：杜庆平

联系人：王兆权

联系电话：022-28451861

客户服务电话: 400-6515-988

传真：022-28451892

网址：www.bhzq.com

(53)方正证券

注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人：雷杰

联系人：邵艳霞

联系电话：0731-85832507

客户服务电话：95571

传真：0731-85832214

网址：www.foundersc.com

(54)中投证券

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层

办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层

法定代表人：杨明辉

联系人：刘毅

联系电话：0755-82023442

客户服务电话：400-600-8008

传真：0755-82026539

网址：www.cjis.cn

(55)中航证券


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注册地址：南昌市抚河北路 291 号

办公地址：南昌市抚河北路 291 号

法定代表人：杜航

联系人：戴蕾

联系电话：0791-6768681

客户服务电话：400-8866-567

传真：0791-6770178

网址：www.avicsec.com

(56)日信证券

注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号

法定代表人：孔佑杰

联系人：陈韦杉

联系电话：010-88086830-730

客户服务电话：010-88086830

传真：010-66412537

网址：www.rxzq.com.cn

(57)天源证券

注册地址：青海省西宁市长江路 53 号汇通大厦 6 楼

法定代表人：林小明

联系人：王斌

联系电话：0755-33331188-8801

客户服务电话：4006543218

传真：0755-33329815

网址：www.tyzq.com.cn

(58)华福证券

注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人：黄金琳

联系人：张腾

联系电话：0591-87383623


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客户服务电话：0591-96326

传真：0591-87383610

网址：www.hfzq.com.cn

(59)信达证券

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人：高冠江

联系人：唐静

联系电话：010-63081000

客户服务电话：400-800-8899

传真：010-63080978

网址：www.cindasc.com

(60)东兴证券

注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

法定代表人：徐勇力

联系人：汤漫川

联系电话：010-66555316

客户服务电话：400-8888-993

传真：010-66555246

网址：www.dxzq.net.cn

(61)华龙证券

注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号

办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦

法定代表人：李晓安

联系人：李昕田

联系电话：0931-4890208

客户服务电话：0931-4890100、4890619、4890618、4890208

传真：0931-4890118

网址：www.hlzqgs.com


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(62)瑞银证券

注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

法定代表人：刘弘

联系人：邱培玲

联系电话：010-58328366

客户服务电话：400-887-8827

传真：010-59228748

网址：www.ubssecurities.com

(63)中山证券

注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层

法定代表人：吴永良

联系人：李珍

客户服务电话：4001022011

网址：www.zszq.com.cn

(64)厦门证券

注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

法定代表人：傅毅辉

联系人：卢金文

联系电话：0592-5161642

客户服务电话：0592-5163588

传真：0592-5161140

网址：www.xmzq.cn

(65)江海证券

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人：孙名扬

联系人：张宇宏

联系电话：0451-82336863


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传真：0451-82287211

客户服务电话：400-666-2288

网址：www.jhzq.com.cn

(66)华融证券

注册地址：北京市西城区金融大街 8 号

办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座三层、五层

法定代表人：丁之锁

联系人：陶颖

联系电话：010-58568040

客户服务电话：010-58568118

传真：010-58568062

网址：www.hrsec.com.cn



（二）基金注册登记机构
易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市香洲区情侣路 428 号九洲港大厦 4001 室

办公地址：广州市体育西路 189 号城建大厦 25-28 楼

法定代表人：叶俊英

电话： 400 881 8088

传真：020-38799249

联系人：余贤高

（三）律师事务所和经办律师
名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

负责人：王立华

联系电话：（010）88092188

传真：（010）88092150

联系人：杨科

经办律师：陈华、杨科



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（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

法定代表人：杨绍信

联系电话：（021）23238888

传真电话：（021）23238800

联系人：沈兆杰

经办注册会计师：薛竞、庄贤

四、基金的名称
本基金名称：易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金

五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式

六、基金的投资目标
紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。

七、基金的投资方向
本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括深证 100ETF、深证 100 价格指数成

份股及备选成份股、新股(一级市场初次发行和增发)、货币市场工具以及法律法规或中国证

监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基

金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

正常情况下，本基金资产中投资于深证 100ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；现金

或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。如果法律法规允许，本基金

指数化投资（指对深证 100ETF、深证 100 价格指数成份股及备选成份股的投资）的比例可

以提高到基金资产净值的 100%，同时业绩比较基准进行相应变更，该事项无须经基金份额

持有人大会同意。



八、基金的投资策略
本基金为深证 100ETF 的联接基金。深证 100ETF 是主要采用完全复制法实现对深证 100




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价格指数紧密跟踪的全被动指数基金，本基金主要通过投资于深证 100ETF 实现对业绩比较

基准的紧密跟踪，力争最终将年化跟踪误差控制在 4%以内。

在投资运作过程中，本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决

定采用实物申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行深证 100ETF 的买卖。

待指数衍生金融产品推出以后，本基金可以适度运用衍生金融产品进一步降低跟踪误

差。



九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：深证 100 价格指数收益率 X95%+活期存款利率(税后)X5%。

如果深证 100ETF 变更业绩比较基准、或深证 100 价格指数编制单位变更或停止深证 100 价

格指数的编制及发布、或深证 100 价格指数由其他指数替代、或深证 100 价格指数编制方法

发生重大变更导致该指数不宜继续作为业绩比较基准的组成部分，本基金管理人可以依据维

护投资者合法权益的原则，履行必要手续后，调整业绩比较基准并及时公告。

十、基金的风险收益特征
本基金为深证 100ETF 的联接基金，主要通过投资于深证 100ETF 实现对业绩比较基准

的紧密跟踪。因此，本基金的业绩表现与深证 100 价格指数的表现密切相关。理论上本基金

预期风险与收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。



十一、基金投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重

大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于 2012 年 1 月 10

日复核了本投资组合报告。

本投资组合报告有关数据的期间为 2011 年 7 月 1 日至 2011 年 9 月 30 日。

1. 报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的比
序号 项目 金额（元）
例（%）

1 权益投资 159,671,802.82 1.82

其中：股票 159,671,802.82 1.82



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2 基金投资 8,066,286,464.50 92.00

3 固定收益投资 421,892,872.80 4.81

其中：债券 421,892,872.80 4.81

资产支持证券 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金
- -
融资产

6 银行存款和结算备付金合计 96,868,194.25 1.10

7 其他各项资产 22,900,757.41 0.26

8 合计 8,767,620,091.78 100.00

2. 期末投资目标基金明细
占基金资
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值 产净值比
例（%）

易方达深 交易型开 易 方 达 8,066,286,464.50

证 100 交 放 式 基 金 管
1 易型开放 股票型 （ETF） 理 有 限 92.08
式指数基 公司
金

3. 报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值（元）
例（％）

A 农、林、牧、渔业 764,400.00 0.01

B 采掘业 13,570,757.36 0.15

C 制造业 93,309,944.27 1.07

C0 食品、饮料 21,322,636.80 0.24

C1 纺织、服装、皮毛 - -

C2 木材、家具 - -

C3 造纸、印刷 - -

石油、化学、塑胶、
C4 6,336,387.44 0.07
塑料




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C5 电子 3,048,934.64 0.03

C6 金属、非金属 19,111,631.93 0.22

C7 机械、设备、仪表 31,874,553.08 0.36

C8 医药、生物制品 10,482,561.90 0.12

C99 其他制造业 1,133,238.48 0.01

电力、煤气及水的生产和供
D 1,347,541.23 0.02
应业

E 建筑业 719,076.00 0.01

F 交通运输、仓储业 - -

G 信息技术业 4,514,099.53 0.05

H 批发和零售贸易 6,514,695.78 0.07

I 金融、保险业 13,333,398.66 0.15

J 房地产业 12,839,517.83 0.15

K 社会服务业 1,886,340.78 0.02

L 传播与文化产业 5,190,920.18 0.06

M 综合类 5,681,111.20 0.06

合计 159,671,802.82 1.82

4. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
值比例（％）

1 000858 五 粮 液 214,884 7,800,289.20 0.09

2 000002 万 科Ａ 1,015,821 7,354,544.04 0.08

3 000895 双汇发展 113,043 7,347,795.00 0.08

4 002024 苏宁电器 512,158 5,331,564.78 0.06

5 000157 中联重科 527,358 5,015,174.58 0.06

6 000001 深发展 A 306,605 4,917,944.20 0.06

7 000651 格力电器 239,652 4,790,643.48 0.05

8 000063 中兴通讯 214,272 4,049,740.80 0.05

9 000983 西山煤电 181,266 3,862,778.46 0.04

10 000527 美的电器 215,400 3,174,996.00 0.04

5. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比



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例（％）

1 国家债券 201,958,872.80 2.31

2 央行票据 - -

3 金融债券 219,934,000.00 2.51

其中：政策性金融债 219,934,000.00 2.51

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债 - -

8 其他 - -

9 合计 421,892,872.80 4.82

6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
占基金资
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 产净值比
例（％）

1 110414 11 农发 14 2,200,000 219,934,000.00 2.51

2 010112 21 国债⑿ 2,015,960 201,958,872.80 2.31

注：本基金本报告期末仅持有以上债券。

7． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9 .投资组合报告附注

(1) 根据宜宾五粮液股份有限公司 2011 年 5 月 28 日发布的《关于收到中国证监会<行

政处罚决定书>的公告》，宜宾五粮液股份有限公司因信息披露等问题，受到中国证监会的行

政处罚。

本基金是深证 100ETF 的联接基金，本基金股票投资部分对五粮液基本维持了标准配置

比例。

除五粮液外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，

或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

(2) 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。



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(3) 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 4,250,000.00

2 应收证券清算款 1,663,976.55

3 应收股利 -

4 应收利息 6,775,177.14

5 应收申购款 10,172,113.72

6 其他应收款 39,490.00

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 22,900,757.41

(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。



十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，

投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金合同生效日为 2009 年 12 月 1 日，基金合同生效以来（截至 2011 年 6 月 30 日）

的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
净值增长 净值增长 业绩比较基 业绩比较基
阶段 率① 率标准差 准收益率③ 准收益率标 ①-③ ②-④
② 准差④
基金合同生效
至 2009 年 12 0.10% 0.55% 1.49% 1.52% -1.39% -0.97%
月 31 日
2010 年 1 月 1
日至 2010 年 12 -0.50% 1.60% -3.88% 1.64% 3.38% -0.04%
月 31 日
2011 年 1 月 1
日至 2011 年 6 -4.47% 1.29% -4.49% 1.31% 0.02% -0.02%
月 30 日
基金合同生效
-4.85% 1.46% -6.84% 1.53% 1.99% -0.07%
至 2011 年 6 月



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 易方达深证 100ETF 联接基金更新的招募说明书摘要 201201

30 日




十三、 基金的费用与税收
（一）与基金运作相关的费用

1. 基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费；

(2)基金托管人的托管费；

(3)因基金的证券交易或结算而产生的费用；

(4)基金合同生效以后的信息披露费用；

(5)基金份额持有人大会费用；

(6)基金合同生效以后的会计师费和律师费；

(7)基金的资金汇划费用；

(8)基金的指数使用费；

(9)按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。

2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式
由于本基金管理人和托管人同时为深证 100ETF 的管理人与托管人，为避免重复收费，

本基金管理人、托管人不对本基金财产中的 ETF 部分计提管理费、托管费。本基金制定了以

下的收费标准。

（1） 基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按调整后的前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提，管理

费的计算方法如下：

H＝E×0.5%÷当年天数

H 为每日应计提的管理费

E 为调整后的前一日基金资产净值。调整后的前一日基金资产净值＝前一日基金资产净

值－本基金持有的深证 100ETF 前一日公允价值，金额为负时以零计。

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，

基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

（2） 基金托管人的托管费

在通常情况下，本基金的托管费按调整后的前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。



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托管费的计算方法如下：

H＝E×0.1%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为调整后的前一日基金资产净值。调整后的前一日基金资产净值＝前一日基金资产净

值－本基金持有的深证 100ETF 前一日公允价值，金额为负时以零计。

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，

基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

（3）本条第 1 节“基金费用的种类”的第(3) 至第(8)项费用由基金管理人和基金托管

人根据有关法规及相应协议的规定，从基金财产中支付。

3.不列入基金费用的项目
本条第 1 款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行

义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。

4.基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额

持有人大会。

（二）与基金销售有关的费用

1.申购费

（1）申购费率为：
申购金额 M（元）（含申购费） 申购费率
M＜100 万 1.2%
100 万≤M＜500 万 0.5%
500 万≤M＜1000 万 0.1%
M≥1000 万 1000 元/笔

（2）申购费的收取方式和用途

在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对应

的费率。

申购费用由申购基金份额的基金投资人承担，不列入基金财产，用于本基金的市场推广、

销售、注册登记等各项费用。

（3）申购份额的计算方式

本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：



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净申购金额=申购金额/（1+申购费率）

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

对于 1000 万元（含）以上的申购，净申购金额=申购金额-绝对数额的申购费金额

申购费用以人民币元为单位，四舍五入，保留至小数点后二位；申购份数采取四舍五入

的方法保留小数点后二位，由此产生的误差计入基金财产。

2. 赎回费

（1）赎回费率为：
持有时间（天） 赎回费率
0-90 0.5%
91-729 0.25%
730 及以上 0%

（2）赎回费的收取和用途

本基金的赎回费由赎回人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，所收赎回费总

额的 25%归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

（3）基金赎回金额的计算方式

本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用，其中：

赎回总额=赎回数量×T 日基金份额净值

赎回费用=赎回总额×赎回费率

赎回金额=赎回总额赎回费用

赎回金额、赎回费用以人民币元为单位，四舍五入，保留小数点后两位，由此产生的误

差计入基金财产。

3.转换费率

目前，基金管理人已开通了本基金与易方达平稳增长基金、易方达策略成长基金、易方
达 50 指数基金、易方达积极成长基金、易方达货币市场基金、易方达稳健收益债券型基金、
易方达价值精选股票型基金、易方达策略成长二号混合型基金、易方达价值成长混合型基金、
易方达科讯股票型基金、易方达增强回报债券型基金、易方达中小盘股票型基金、易方达科
汇灵活配置混合型基金、易方达科翔股票型基金、易方达行业领先企业股票型基金、易方达
沪深 300 指数基金、易方达上证中盘 ETF 联接基金、易方达消费行业股票型基金、易方达医
疗保健行业股票型基金、易方达安心回报债券型基金、易方达资源行业股票型基金和易方达
创业板 ETF 联接基金之间的转换业务。基金转换费用由投资者承担，基金转换费用由转出基



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 易方达深证 100ETF 联接基金更新的招募说明书摘要 201201


金赎回费用和基金申购补差费用构成，其中转出基金赎回费用 25%的部分归入基金财产（对
于持有期限少于 30 日的易方达安心回报债券型基金 A 类/B 类基金份额所收取的赎回费，全
额计入基金财产），其余部分用于支付注册登记费等相关手续费，具体实施办法和转换费率
详见相关公告。转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两
位。代销机构可对每笔转换申请向投资者收取不高于 10 元的业务代理费，具体收费标准以
各代销机构的规定为准。
4.投资者通过本公司网上交易系统（www.efunds.com.cn）进行申购、赎回和转换的交

易费率，请具体参照我公司网站上的相关说明。

5.基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更，基金

管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率实施前在至少一种指定媒体公告。

6. 基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况

制定基金促销计划。在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低

基金申购、赎回和转换费率。




十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理

办法》等有关法律法规及《易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合

同》，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对 2011 年 7 月 21 日刊登的本基金

更新的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

1. 在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人基本情况、主要人员情况部分的内

容。

2. 在“四、基金托管人”部分，根据最新资料进行了更新。

3. 在“五、相关服务机构”部分，根据相关公告的内容，增加了 4 个代销机构：东莞

农村商业银行、广州银行、江海证券和华融证券；因华泰证券已吸收合并华泰联合证券的经

纪业务，删除了华泰联合证券；根据最新资料更新了基金份额发售机构信息、经办注册会计

师信息。

4. 在“九、基金转换”部分，更新了部分表述，并相应更新了“十六、 基金的费用

与税收”部分的表述。

5. 在“十一、基金的投资”部分，更新了“（五）投资组合管理”和“（八）投资程序”




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的部分内容，补充了本基金 2011 年第 3 季度投资组合报告的内容。

6. 在“十二、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。

7. 在“二十三、对基金份额持有人的服务”部分，更新了部分内容。

8. 在“二十四、其他应披露事项”部分，根据相关公告的内容进行了更新。



易方达基金管理有限公司
2012 年 1 月 20 日




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