长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）
招募说明书（更新）摘要




基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司


重要提示
长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）由同智证券投资基金转型而
成。依据中国证监会 2006 年 12 月 25 日证监基金字[2006]260 号文核准的同智
证券投资基金基金份额持有人大会决议，同智证券投资基金由封闭式基金转为开
放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合
同，并更名为“长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）”。自 2007 年 1
月 5 日起，由《同智证券投资基金基金合同》修订而成的《长盛同智优势成长混
合型证券投资基金（LOF）基金合同》生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2012 年 1 月 5 日，有关财务数据
和净值表现截止日为 2011 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。


一、基金合同生效的日期
2007 年 1 月 5 日




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 二、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：长盛基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福中三路 1006 号诺德中心八楼 GH 单元
办公地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层
法定代表人：凤良志
电话：（010）82019988
传真：（010）82255988
联系人：叶金松
本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准，于 1999 年 3
月成立，注册资本为人民币 15000 万元。截至目前，本公司股东及其出资比例为：
国元证券股份有限公司占注册资本的 41%；新加坡星展银行有限公司占注册资本
的 33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13%；安徽省投资集团有限
责任公司占注册资本的 13%。截至 2012 年 1 月 5 日，基金管理人共管理两只封
闭式基金、十七只开放式基金和五只社保基金委托资产，同时管理多只专户理财
产品。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员：
凤良志先生，董事长，博士，高级经济师。曾任安徽省政府办公厅二办副主
任，安徽省国际信托投资公司副总经理，安徽省证券管理办公室主任，香港黄山
有限公司董事长、总经理，安徽国元控股（集团）有限责任公司董事长、党委书
记，安徽国元信托投资有限责任公司董事长。现任国元证券股份有限公司董事长。
钱正先生，董事，学士，高级经济师。曾任安徽省人大常委办公厅副处长、
处长，安徽省信托投资公司副总经理、党委副书记，安徽省国有资产管理局分党
组书记。现任安徽省信用担保集团有限公司总经理。
杜长棣先生，董事，学士。曾任安徽省第一轻工业厅研究室副主任，安徽省
轻工业厅生产技术处、企业管理处处长、副厅长，安徽省巢湖市市委常委、常务
副市长，安徽省发改委副主任。现任安徽省投资集团有限责任公司党委书记、总
经理。


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 蔡咏先生，董事，学士，高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、
会计教研室主任，安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理，安徽省国
际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理，香港黄
山有限公司总经理助理。现任国元证券股份有限公司董事、总裁。
陈淑珊女士，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括 ING 霸菱证券公司、
花旗银行、摩根士丹利。现任星展银行有限公司私人银行业务部董事总经理兼主
管。
张在荣先生，董事，学士。曾任职多个金融机构，包括法国东方汇理银行、
美洲银行、渣打银行、星展银行有限公司。现任星展银行（中国）有限公司执行
董事兼行政总裁。
周兵先生，董事、总经理，硕士，经济师。曾任中国银行总行综合计划部副
主任科员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企
业财务部经理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海南华
银国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证券营业
部总经理。2004 年 10 月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司副总经理。现任
长盛基金管理有限公司总经理。
李伟强先生，独立董事，美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士，美国宾州
州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等
地投资顾问、副总裁，花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁。现任香港国际资
本管理有限公司董事长。
张仁良先生，独立董事，金融学讲座教授。曾任香港消费者委员会有关银行
界调查的项目协调人、太平洋经济合作理事会（PECC）属下公司管制研究小组主
席、上海交通大学管理学院兼职教授、上海复旦大学顾问教授、香港城市大学讲
座教授。现任香港浸会大学工商管理学院院长、民政事务总署辖下的《伙伴倡自
强》小区协作计划主席、香港金融管理局 ABF 香港创富债券指数基金监督委员会
主席以及香港特区政府策略发展委员会委员。2007 年被委任为太平绅士。2009
年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。
荣兆梓先生，独立董事，教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。现任
安徽大学教授、校学术委员会委员、政治经济学博士点学科带头人、产业经济学


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和工商管理硕士点学科带头人，武汉大学商学院博士生导师，中国科技大学兼职
教授，安徽省政府特邀咨询员，全国马经史学会常务理事，全国资本论研究会常
务理事，安徽省经济学会副会长。
陈华平先生，独立董事，博士毕业，教授，博士生导师。曾任中国科技大学
信息管理与决策研究室主任、管理学院副院长。现任中国科学技术大学计算机学
院执行院长、管理学院商务智能实验室主任。
2、基金管理人监事会成员：
陈锦光先生，监事会主席，学士，特许金融分析师。曾任职于美国银行直投
伙伴公司私募股权投资部门，历任野村证券高科技产业研究分析师、野村证券上
海办事处及证券研究部门负责人、星展资产管理有限公司研究总监以及投资亚洲
和中国国内市场的投资经理人。现任星展资产管理有限公司股票投资团队总监。
沈和付先生，监事，法学学士。曾任安徽省国际经济技术合作公司经理助理、
安徽省信托投资公司法律部副主任。现任国元证券股份有限公司合规总监。
叶斌先生，监事，学士，高级经济师。曾任安徽大学管理系讲师、教研室副
主任，安徽省信托投资公司部门经理、副总经理。现任安徽省中小企业信用担保
中心副主任、安徽省信用担保集团有限公司副总经理。
钱进先生，监事，硕士研究生。曾任安徽省节能中心副主任、安徽省经贸投
资集团董事、安徽省医药集团股份公司总经理。现任安徽省投资集团有限责任公
司总经济师。
张利宁女士，监事，学士。曾任华北计算技术研究所会计，太极计算机公司
子公司北京润物信息技术有限公司主管会计，历任长盛基金管理有限公司业务运
营部总监、财务会计部总监。现任长盛基金管理有限公司监察稽核部总监。
3、基金管理人高级管理人员
凤良志先生，董事长，博士，高级经济师。同上。
周兵先生，董事、总经理，硕士，经济师。同上。
朱剑彪先生，金融学博士。曾任广东商学院投资金融系教师、党支部书记，
广州证券有限公司宏观与策略研究员、投资银行部项目经理、基金部经理，金鹰
基金管理有限公司筹备组成员、董事会秘书、研究总监、投研副总监兼研究总监
和督察长。2007 年 4 月起加入长盛基金管理有限公司，历任社保业务管理部总


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监、固定收益部总监、总经理助理、副总经理等职。现任长盛基金管理有限公司
常务副总经理、社保组合组合经理。
杨思乐先生，英国籍，拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院
硕士学位。从 1992 年 9 月开始曾先后任职于太古集团、摩根银行、野村项目融
资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有限公司、康联马洪资产管理公司、
星展银行有限公司（新加坡）。2007 年 8 月起加入长盛基金管理有限公司，现
任长盛基金管理有限公司副总经理。
叶金松先生，大学，会计师。曾任美菱股份有限公司财会部经理，安徽省信
托投资公司财会部副经理，国元证券有限责任公司清算中心主任、风险监管部副
经理、经理。2004 年 10 月起加入长盛基金管理有限公司，现任长盛基金管理有
限公司督察长。
4、本基金基金经理
丁骏先生，1974 年 11 月出生。中国社会科学院经济学博士。历任中国建设
银行浙江省分行国际业务部本外币交易员、经济师；国泰君安证券股份有限公司
企业融资部业务经理、高级经理；2003 年 6 月加入长盛基金管理有限公司，先
后担任行业研究员、组合经理助理。自 2007 年 2 月 27 日起任长盛同智优势成长
混合型证券投资基金（本基金）基金经理。自 2008 年 4 月 25 日起兼任同盛证券
投资基金基金经理。
本基金历任基金经理：
丁楹先生，2000 年 3 月 8 日—2000 年 8 月 21 日任本基金（转型前）基金经
理；李明先生，2000 年 8 月 21 日—2002 年 6 月 22 日任本基金（转型前）基金
经理；闵昱先生，2002 年 6 月 22 日—2003 年 12 月 4 日任本基金（转型前）基
金经理；罗文军先生，2003 年 12 月 4 日—2004 年 4 月 28 日任本基金（转型前）
基金经理；闵昱先生，2004 年 4 月 28 日—2005 年 10 月 21 日任本基金（转型前）
基金经理；田荣华先生，2005 年 10 月 21 日—2007 年 2 月 27 日任本基金（转型
前）基金经理；肖强先生，2006 年 4 月 20 日—2007 年 1 月 4 日任本基金（转型
前）基金经理，2007 年 1 月 5 日—2009 年 3 月 9 日任本基金基金经理。
（本招募说明书基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任
日期和解聘日期。）


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 5、投资决策委员会成员
朱剑彪先生，金融学博士，常务副总经理，同上。
王宁先生，EMBA。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理，兴业基金经理
等职务。2005 年 8 月加盟长盛基金管理有限公司，曾任投资管理部基金经理助
理、长盛动态精选基金基金经理等职务。现任投资管理部总监，长盛成长价值证
券投资基金基金经理，长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经理。
侯继雄先生，清华大学博士。历任国泰君安证券研究所任研究员、策略部经
理。2007 年 2 月加入长盛基金管理有限公司，现任研究发展部总监，同盛证券
投资基金基金经理。
张芊女士，清华大学经济学硕士、法国工程师学院 MBA，美国特许金融分析
师 CFA。历任中国银河证券债券研究员、中国人保资产债券投资主管、高级研究
员等职务。现任长盛基金管理有限公司社保业务管理部和固定收益部总监，社保
组合组合经理。
吴达先生，伦敦政治经济学院金融经济学硕士，美国特许金融分析师 CFA。
曾就职于新加坡星展资产管理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、
星展增裕基金经理；新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产
配置委员会成员；华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理；
2007 年 8 月起加入长盛基金管理有限公司，现任国际业务部总监，长盛积极配
置债券型证券投资基金基金经理，长盛环球景气行业大盘精选股票型证券投资基
金基金经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。


三、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
变更注册登记日期：2004 年 8 月 26 日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整


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 法定代表人：肖 钢
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管及投资者服务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：唐州徽
电话：（010）66594855
传真：（010）66594942
发展概况：
1912 年 2 月，经孙中山先生批准，中国银行正式成立。从 1912 年至 1949
年，中国银行先后履行中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能，坚持以服
务社会民众、振兴民族金融为己任，稳健经营，锐意进取，各项业务取得了长足
发展。新中国成立后，中国银行长期作为国家外汇专业银行，成为我国对外开放
的重要窗口和对外筹资的主要渠道。1994 年，中国银行改为国有独资商业银行。
2003 年，中国银行启动股份制改造。2004 年 8 月，中国银行股份有限公司挂
牌成立。2006 年 6 月、7 月，先后在香港联交所和上海证券交易所成功挂牌上
市，成为国内首家在境内外资本市场上发行上市的商业银行。
中国银行是中国国际化和多元化程度最高的银行，在中国内地、香港澳门台
湾及 31 个国家和地区为客户提供全面的金融服务，主要经营商业银行业务，包
括公司金融业务、个人金融业务和金融市场业务，并通过全资子公司中银国际开
展投资银行业务，通过全资子公司中银集团保险及中银保险经营保险业务，通过
全资子公司中银集团投资从事直接投资和投资管理业务，通过控股中银基金管理
有限公司从事基金管理业务，通过中银航空租赁私人有限公司经营飞机租赁业
务。
在近百年的发展历程中，中国银行始终秉承追求卓越的精神、稳健经营的理
念、客户至上的宗旨、诚信为本的传统和严谨细致的作风，得到了业界和客户的
广泛认可和赞誉，树立了卓越的品牌形象。2010 年度，中国银行被 Global Finance
（《环球金融》）评为 2010 年度中国最佳公司贷款银行和最佳外汇交易银行，
被 Euromoney（《欧洲货币》）评为 2010 年度房地产业“中国最佳商业银行”，
被英国《金融时报》评为最佳私人银行奖，被 The Asset（《财资》）评为中国
最佳贸易融资银行，被 Finance Asia（《金融亚洲》）评为中国最佳私人银行、


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中国最佳贸易融资银行，被《21 世纪经济报道》评为亚洲最佳全球化服务银行、
最佳企业公民、年度中资优秀私人银行品牌。面对新的历史机遇，中国银行将积
极推进创新发展、转型发展、跨境发展，向着国际一流银行的战略目标不断迈进。
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行于 1998 年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务
理念，中国银行于 2005 年 3 月 23 日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务
部，下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、
风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团队，
现有员工 110 余人,其中，90%以上的员工具备本科以上学历。另外，中国银行在
重点分行已开展托管业务。
目前，中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、
保险资产、QFII 资产、QDII 资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向
资产管理计划、信托资产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等
门类齐全的托管产品体系。在国内，中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增
值服务，为各类客户提供个性化的托管服务。2010 年末中国银行在中国内地托
管的资产突破万亿元，居同业前列。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2011 年 9 月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、
长盛同智优势混合（LOF）、大成 2020 生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成
优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深
300 指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞
银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益
增长混合、海富通中证 100 指数（LOF）、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动
力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏
回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成
长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深 300 指数(LOF)、嘉实货币、嘉
实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉
实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银
河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号


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混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证
100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证 100ETF 联接、万家 180 指数、万家稳
健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺
长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、
泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、
招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘
指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、
华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组
合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业
领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债
券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易
方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交
易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联
接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券
投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城
稳定收益债券型、上证 180 金融交易型开放式指数、国泰上证 180 金融交易型开
放式指数证券投资基金联接、诺德优选 30 股票型、泰达宏利聚利分级债券型、
国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领先指数增强型、
泰信中证 200 指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳电子
信息传媒产业（TMT）50 交易型开放式指数、招商深证 TMT50 交易型开放式指数
证券投资基金联接、嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接、
深证基本面 120 交易型开放式指数、上证 180 成长交易型开放式指数、华宝兴业
上证 180 成长交易型开放式指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华
安深证 300 指数、嘉实信用债券型、平安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增
利债券型、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛环球景气
行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四
国积极配置(QDII)、 海富通大中华精选股票型（QDII）、招商标普金砖四国指
数(LOF-QDII）、华宝兴业成熟市场动量优选（QDII）、大成标普 500 等权重指
数（QDII）、长信标普 100 等权重指数（QDII）、博时抗通胀增强回报（QDII）、


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华安大中华升级股票型（QDII）、工银瑞信中国机会全球配置股票型（QDII）等
128 只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种
类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前
列。


四、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
长盛基金管理有限公司直销中心
地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 20 层
邮政编码：100088
电话：（010）82019799、82019795
传真：（010）82255981、82255982
联系人：张莹、张晓丽
2、代销机构
（1）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
联系人：吴雪妮
电话：（010）66594851
传真：（010）66594946
客户服务电话：95566
银行网站：www.boc.cn
（2）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：项俊波
联系人：吴双
客户服务电话：95599


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传真：010-85109219
电话：010-85108227
网址： www.abchina.com
（3）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（4）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：田国立
联系人：赵树林
客服电话：95558
电话：010-65557046
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
（5）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人：高建平
联系人：梁曦
电话：（021）52629999
客户服务电话：95561，或拨打当地咨询电话
公司网站： www.cib.com.cn
（6）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号


11
法定代表人：郭树清
联系人：何奕
电话：010-67597114
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（7）中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系人：郭越人
电话：（010）66104235
传真：（010）66107914
客户服务电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（8）广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路713号
法定代表人：董建岳
联系人：詹全鑫
电话：020-38322222
传真：020-87311780
客服电话：400-830-8003
公司网站：www.cgbchina.com.cn
（9）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
(10)上海浦东发展银行股份有限公司
办公地址：上海市中山东一路 12 号


12
法定代表人：吉晓辉
联系人：虞谷云
电话：（021）61618888
传真：（021）63604199
客户服务热线：95528
网站：www.spdb.com.cn
（11）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市仙霞路 18 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
联系人：林芳
电话：021-58781234
传真：021-58408842
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(12) 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人：李慧
电话：（010）85238000
传真：（010）85238680
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（13）国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
开放式基金咨询电话：安徽地区：96888；全国：400-8888-777
开放式基金业务传真：（0551）2272100


13
联系人：祝丽萍
公司网址:www.gyzq.com.cn
（14）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
开放式基金咨询电话：400-8888-108
开放式基金业务传真：（010）65182261
联系人：权唐
客服电话：400-8888-108
公司网址：www.csc.com.cn
（15）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40—45 层
法定代表人：宫少林
电话：（0755）82943666
传真：（0755）82943237
联系人：林生迎
客户服务热线：95565、4008888111、（0755）26951111
公司网址：www.newone.com.cn
（16）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路689 号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
联系电话：021-53594566-4125
传真：021-53858549
客服电话：400-8888-001、（021）962503
公司网址：http://www.htsec.com/


14
（17）国都证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格广场45层
法定代表人：常喆
电话：800-810-8809
传真：010-64482090
联系人：黄静
公司网址：www.guodu.com
（18）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服务热线：95503
东方证券网站：www.dfzq.com.cn
（19）第一创业证券有限责任公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
法定代表人：刘学民
电话：（0755）25832852
传真：（0755）25831718
联系人：崔国良
客户服务电话：4008881888
公司网址：www.firstcapital.com.cn
（20）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
电话：021-54033888


15
传真：021-54035333
联系人：李清怡
客户服务电话:95523 或 4008895523
公司网址：www.sywg.com
（21）东北证券股份有限公司
住所：长春市人民大街 138－1 号
办公地址：长春市人民大街 138－1 号
法定代表人：李树
开放式基金咨询电话：（0431）96688-0、（0431）5096733
开放式基金业务传真：（0431）5680032
联系人：潘锴
公司网址：www.nesc.cn
（22）德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人：方加春
电话：021-68761616
传真：021-68767981
联系人：罗芳
公司网址：www.tebon.com.cn
客户服务电话：400-888-8128
（23）渤海证券有限责任公司
住所：天津市经济技术开发区第一大街 29 号
办公地址：天津市河西区宾水道 3 号
法定代表人：张志军
客户服务热线：（022）28455588 或城市营业网点咨询电话
电话：（022）28451883
联系人：王兆权
（24）中国银河证券股份有限公司


16
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
电话：（010）66568430
传真：（010）66568536
联系人：田薇
客服电话：400-888-8888
公司网址：http://www.chinastock.com.cn/
（25）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市延平路 135 号
法定代表人：万建华
电话：（021）62580818-213
传真：（021）62569400
联系人：芮敏祺
公司网址：www.gtja.com
（26）广发证券股份有限公司
住所：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼
法定代表人：林治海
开放式基金业务传真：（020）87555305
联系人：黄岚
公司网址：www.gf.com.cn
（27）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
电话：（0591）87383623
传真：（0591）87383610
联系人：张腾


17
统一客户服务电话：96326
公司网址：www.hfzq.com.cn
（28）国联证券股份有限公司
住所：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
法定代表人：雷建辉
联系人：沈 刚
联系电话：0510-82831662，15052206600
联系传真：0510-82830162
客服电话：4008885288 或 95570
公司网址：www.glsc.com.cn
（29）新时代证券有限责任公司
住所：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 15 层
办公地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 15 层
法定代表人：马金声
开放式基金咨询电话：（010）68084591
开放式基金业务传真：（010）68084986
联系人：戴荻
（30）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
法定代表人：张智河
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：吴忠超
客户咨询电话：0532-96577
公司网址：www.zxwt.com.cn
（31）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座


18
办公地址：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
法定代表人：刘军
联系人：王勤
联系电话：0571-87112510
客户咨询电话：0571-96598
公司网址：www.bigsun.com.cn
（32）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨、李芳芳
联系电话：021-22169999
客户服务热线：4008888788、10108998
公司网址：www.ebscn.com
（33）齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（34）华泰证券股份有限公司
地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电话:025-84457777-893
传真:025-84579763
联系人:程高峰


19
客户咨询电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
（35）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
联系人：陈剑虹
公司网站地址：www.essence.com.cn
(36) 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：李春芳
电话：0755-83516089
传真：0755-83516199
客户服务热线：0755-82288968
公司网站：www.cgws.com
（37）红塔证券股份有限公司
注册地址：昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
办公地址：昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
联系人: 王敏
电话:0871-3577011
客户服务电话:0871-3577930
网址：www.hongtazq.com
（38）瑞银证券有限责任公司


20
 注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层，
100140
法定代表人：刘弘
联系人：邱培玲、刘慧
电话：010-5832-8366，010-5832-8722
客户服务热线：400-887-8827
公司网址：www.ubssecurities.com
（39）中国建银投资证券有限任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
至 20 层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
至 20 层
法定代表人：杨明辉
联系人：杨瑞芳
电话：0755-82026511
传真：0755-82026539
（40）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
法定代理人：陈林
联系人：楼斯佳
联系电话：021-50122107
客户咨询电话：400-820-9898
公司网址：www.cnhbstock.com
（41）中航证券有限公司
注册地址：南昌市抚河北路 291 号
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：0791-6768763
客户服务热线：400-8866-567


21
网址：www.avicsec.com
（42）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
(43) 中信证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦
法定代表人：王东明
电话：010-84864818
传真：010-84865560
联系人：张于爱
公司网址：www.ecitic.com
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：金颖
电话：（010）59378888
传真：（010）66210938
联系人：朱立元
（三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：国浩律师集团（北京）事务所
注册地址：北京市东城区贡院六号E座9层
办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层
法定代表人：王卫东
电话：（010）65890699


22
 传真：（010）65176800
经办律师：李永飞、王卫东
（四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所
住所：中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼（东三办公楼）16
层
办公地址：中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼（东三办公楼）
16 层
法定代表人：葛明
电话：58153000
传真：85188298
联系人：葛明 金馨
经办注册会计师：李慧民 王珊珊


五、基金的名称
本基金名称：长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）


六、基金的类型
基金类型：契约型开放式


七、基金的投资目标
主要投资于业绩能够持续高成长的成长型上市公司，在尽可能地分散和规避
投资风险的前提下，谋求基金资产增值和收益的最大化。


八、基金的投资方向
本基金投资范围包括国内依法发行上市的股票、国债、金融债、企业债、回
购、央行票据、可转换债券，权证以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金
融工具。其中，股票投资占基金资产的比例范围为 30%－95%；权证投资占基金
资产净值的比例范围为 0-3%；债券投资占基金资产的比例范围为 0-65%；现金或


23
者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例在 5%以上。本基金将不
低于 80%的股票资产投资于具有较大成长潜力的上市公司的股票。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。


九、基金的投资策略
（一）投资理念
股票选择重于时机选择；在经济发展的不同阶段，各行业表现的景气度会出
现显著差异；只有少数上市公司能充分分享中国经济的未来增长。
（二）投资策略
资产配置策略
本基金为混合型基金，根据对宏观经济、行业状况、公司成长性及资本市场
的判断，综合评价各类资产的风险收益水平，对各类资产采取适度灵活的资产配
置。
股票配置策略
本基金为主动管理的混合型基金，投资策略上偏重选股能力的发挥。我们认
为，中国未来20年仍然是全球成长速度最快的经济体，因此上市公司中将出现一
批伴随着中国经济发展而不断成长的公司。本基金的根本任务就是要通过定性和
定量地分析、判断，找到这些公司并长期投资，分享中国经济的成长。
本基金的主要选股思路是采用自上而下的路径。即首先把握行业的走势，根
据公司行业经济模型显示的行业景气度变化趋势和基金经理的自身判断，得出行
业投资的优先排序。基金的主要资产将配置在行业优选排序前50%的行业上。
对行业内上市公司进行综合比较，全面分析上市公司的毛利率及其增长率、
主营业务收入增长率、主营业务利润增长率和净利润增长率以及净资产收益率等
指标，重点考察PEG指标，将各个指标划分等级并付与相应的分数和权重，最后
得出该行业内的公司投资优选排序，基金的主要资产将配置在优选排序前50%的
公司上。
此外，还要结合一些定性因素最终确定拟投资的成长类股票：
–管理层的稳定性、职业化程度、职业道德、沟通能力等；


24
 –管理层的发展战略是否合理有效；
–是否具有法人治理结构优势，包括信息披露程度、激励约束机制、关联交
易情况等等；
–是否具有生产优势，包括原材料垄断情况、产能利用率、质量控制能力、
成本控制能力等等；
–公司的技术领先水平、研发投入比例；
–公司的营销渠道是否健全，产品是否具有品牌和市场认知度；
–行业的竞争结构，是否有准入壁垒、技术壁垒或者其他壁垒；
–公司在行业中的地位、市场占有率、竞争能力、竞争策略；
–公司的财务政策、财务杠杆是否合理；
–其他重要因素。
债券配置策略
本基金为主动管理的混合型基金，债券投资收益是基金投资收益的来源之
一，债券组合的构建与调整依据下列标准进行：
（1）类似信用等级和期限的债券中选择到期收益率较高的债券；
（2）类似信用等级、久期及到期收益率水平的债券中选择凸性较大的债券；
（3）流动性较高的债券；
（4）可获得较好当期收益的债券；
（5）其他价值被低估、有增值潜力的债券。
（三）投资禁止行为与限制
1、禁止用本基金财产从事以下行为
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发
行的股票或者债券；
（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；


25
 （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律、行政法规有关法律法规规定，由国务院证券监督管理机构
规定禁止的其他活动。
2、基金投资组合比例限制
（1）基金持有一家上市公司的股票，不超过基金资产净值的百分之十；
（2）本基金与由本基金管理人管理的其它基金持有一家上市公司发行证券
的总和，不得超过该证券总股本的百分之十；
（3）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的百分之三；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的百
分之十；
（5）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
产净值的千分之五；
（6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的百分之十；
（7）本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的百分
之二十；
（8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该
资产支持证券规模的百分之十；
（9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的百分之十；
(10)本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为一年，债券回购
到期后不得展期；债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的百分之四十；
(11)本基金不得违反本基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约
定；
(12)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
(13)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
(14)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
3、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前


26
述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在履行适
当程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。


十、基金的业绩比较标准
本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×65%＋上证国债指数收益率
×30%＋一年定期存款利率×5%


十一、基金的风险收益特征
本基金是较高预期收益—较高预期风险的产品，其预期收益与风险高于债券
基金与货币市场基金。


十二、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截至 2011 年 12 月 31 日。本报告财务资料未经会
计师事务所审计。
1、2011 年 12 月 31 日基金资产组合情况
占基金总资产比
序号 项目 金额（元）
例（%）
1 权益投资 1,464,978,787.23 75.68
其中：股票 1,464,978,787.23 75.68
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
- -
售金融资产
5 银行存款和结算备付金合计 467,020,515.83 24.13
6 其他资产 3,825,221.50 0.20
7 资产合计 1,935,824,524.56 100.00
2、2011 年 12 月 31 日按行业分类的股票投资组合
占基金资产
代码 行业类别 公允价值（元） 净值比例
（%）
A 农、林、牧、渔业 41,445,182.25 2.16
B 采掘业 87,100,346.90 4.53


27
 C 制造业 809,433,934.21 42.10
C0 食品、饮料 192,652,474.70 10.02
C1 纺织、服装、皮毛 20,837,442.32 1.08
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 114,871,852.39 5.97
C5 电子 7,274,672.32 0.38
C6 金属、非金属 24,408,179.26 1.27
C7 机械、设备、仪表 373,308,976.12 19.42
C8 医药、生物制品 76,080,337.10 3.96
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 11,156,864.04 0.58
E 建筑业 35,214,938.38 1.83
F 交通运输、仓储业 84,487,074.48 4.39
G 信息技术业 10,124,034.85 0.53
H 批发和零售贸易 56,267,828.05 2.93
I 金融、保险业 194,307,388.90 10.11
J 房地产业 106,190,412.73 5.52
K 社会服务业 29,250,782.44 1.52
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 1,464,978,787.23 76.20
3、2011 年 12 月 31 日按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股
票明细
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
比例（%）
1 600036 招商银行 13,942,167 165,493,522.29 8.61
2 600518 康美药业 6,559,055 73,592,597.10 3.83
3 600009 上海机场 5,068,647 62,040,239.28 3.23
4 600519 贵州茅台 318,974 61,657,674.20 3.21
5 000858 五 粮 液 1,749,942 57,398,097.60 2.99
6 601766 中国南车 13,217,611 57,232,255.63 2.98
7 000895 双汇发展 737,716 51,603,234.20 2.68
8 000581 威孚高科 1,369,927 49,166,680.03 2.56
9 600582 天地科技 2,285,698 42,285,413.00 2.20
10 601699 潞安环能 1,829,349 38,709,024.84 2.01
4、2011 年 12 月 31 日按券种分类的债券投资组合
本基金未持有债券。
5、2011 年 12 月 31 日按公允价值占基金资产净值比例大小排序前五名债券


28
 投资明细
本基金未持有债券。
6、2011 年 12 月 31 日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资
产支持证券投资明细
本基金未持有资产支持证券。
7、2011 年 12 月 31 日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权
证投资明细
本基金未持有权证。
8、投资组合报告附注
（1）声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立
案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
根据宜宾五粮液股份有限公司 2011 年 5 月 27 日公告的《关于收到中国证监
会行政处罚决定书的公告》显示，公司因违规披露、信息披露不及时、不完整等
事项受到中国证监会行政处罚，公司表示接受证监会的行政处罚，吸取教训，不
断完善公司治理和合规经营。本基金做出如下说明：
1、对于白酒行业及五粮液，本公司研究员自二季度以来一直看好和积极推
荐，并有相关的研究报告。
2、基于相关研究，本基金判断，随着我国国民收入的提高、城镇化的快速
推进，我国白酒行业将继续维持高速增长，作为国内最大的白酒生产企业，高端
白酒中的代表性企业之一，五粮液公司的投资价值会得到提升，对于该公司被监
管部门处罚的事件，本基金经过认真研究，做出如下判断：公司自 2009 年底以
来，对公司治理、信息披露、关联交易进行了很大改进，并使得公司业绩保持了
良好的发展势头。公司也在 2011 年 5 月 27 日的公告中，对公司整改情况进行了
披露。因此，我们审慎地将五粮液在配置上作为组合的阶段性重要投资品种。
3、今后，我们将继续加强与该公司的沟通，密切关注其制度建设与执行等
公司基础性建设问题的合规性以及企业的经营状况。
除上述事项外，本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门
立案调查记录，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

（2）基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
（3）2011 年 12 月 31 日其他资产构成

29
 序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,388,549.12
2 应收证券清算款 2,335,880.78
3 应收股利 -
4 应收利息 99,408.20
5 应收申购款 1,383.40
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,825,221.50
（4）2011 年 12 月 31 日基金持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金未持有处于转股期的可转换债券。
（5）2011 年 12 月 31 日基金持有的前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金前十名股票中不存在流通受限情况。


十三、基金的业绩
本基金成立以来的业绩如下：
净值增长 业绩比较 业绩比较基
净值增长
阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
率①
② 率③ 准差④
2007 年 1 月 5 日
（转型后新基金合
130.59% 2.05% 88.13% 1.50% 42.46% 0.55%
同生效日）至 2007
年 12 月 31 日
2008 年度 -50.01% 2.01% -47.51% 1.97% -2.50% 0.04%
2009 年度 57.15% 1.57% 57.73% 1.33% -0.58% 0.24%
2010 年度 0.47% 1.20% -6.69% 1.03% 7.16% 0.17%
2011 年度 -24.81% 1.05% -15.53% 0.84% -9.28% 0.21%
2007 年 1 月 5 日
（转型后新基金合
36.86% 1.65% 22.75% 1.40% 14.11% 0.25%
同生效日）至 2011
年 12 月 31 日
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


十四、基金费用与税收



30
 （一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、
证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用
等）；
4、基金合同生效以后的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
7、基金的资金汇划费用；
8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.50%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×1.50%/当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付，由基金托管人复核后于次月首日起 10 个
工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计
算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付，由基金托管人复核后于次月首日起 10 个


31
工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
3、本条第（一）款第 3 至第 8 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关
法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
（三）与基金销售有关的费用
本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详
见本招募说明书“第十部分：基金份额的申购和赎回”中的相关规定。不同基金
间转换的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规
定制定并公告。基金申购、赎回费和基金转换费由基金投资者承担，不列入基金
财产。
（四）不列入基金费用的项目
本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履
行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
（五）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召
开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在
至少一种指定报刊和网站上刊登公告。
（六）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义
务。


十五、 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投
资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法
规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
（一） 在“重要提示”中，明确了更新的招募说明书内容的截止日期及有
关财务数据的截止日期。
（二） 在“二、释义”中，更新了有关“《销售办法》”的释义。
（三） 在“三、基金管理人”中，更新了基金管理人的相关情况。
（四） 在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人的相关情况。


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 （五） 在“五、相关服务机构”中，更新了直销机构及代销机构的相关信
息。
（六） 在“十三、基金的投资”中，更新了基金投资组合报告。
（七） 在“十四、基金业绩”中，更新了自基金成立以来的本基金业绩表
现数据。
（八） 在“二十二、风险揭示”中，更新了相关内容。
（九） 在“二十六、对基金份额持有人的服务”中，更新了相关内容。
（十） 在“二十七、其他应披露事项”中，更新了本次招募说明书更新期
间所涉及的相关信息披露。


十六、 签署日期
本招募说明书（更新）于 2012 年 1 月 18 日签署。


长盛基金管理有限公司
二〇一二年二月四日




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