景顺长城鼎益股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要




景顺长城鼎益股票型证券投资基金（LOF）
2012 年第 1 号更新招募说明书摘要

重要提示


（一）景顺长城鼎益股票型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）由基金管理人依
照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理
办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、
《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《深圳证券交易所上
市开放式基金业务规则》、《景顺长城鼎益股票型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下
简称“基金合同”或“本基金合同”）及其他有关规定募集，并经中国证监会 2005 年 1 月
12 日证监基金字【2005】7 号文核准募集。基金合同于 2005 年 3 月 16 日正式生效。
（二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招
募说明书编写，并经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
（三）投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。
（五）基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即
表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
（六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。
（七）本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。本招
募说明书所载内容截止日为 2012 年 3 月 16 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2011 年
12 月 31 日。本招募说明书所载财务数据未经审计。




基金管理人：景顺长城基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司




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一、 基金管理人
（一）基金管理人概况
名 称：景顺长城基金管理有限公司
住 所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
法定代表人：赵如冰
批准设立文号：证监基金字[2003]76 号
设立日期：2003 年 6 月 12 日
办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
电 话：（0755）82370388
客户服务电话：4008888606
传 真：（0755）22381339
联系人：杨皞阳


（二）基金管理人基本情况
本基金管理人景顺长城基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是经中国
证监会证监基金字[2003]76 号文批准设立的证券投资基金管理公司，由长城证券有限责任公
司、景顺资产管理有限公司、开滦(集团)有限责任公司、大连实德集团有限公司共同发起设
立，并于 2003 年 6 月 9 日获得开业批文，注册资本 1.3 亿元人民币，目前，各家出资比例
分别为 49%、49%、1%、1%。
公司设立了两个专门机构：风险管理委员会和投资决策委员会。风险管理委员会负责公
司整体运营风险的控制。投资决策委员会负责指导基金财产的运作、确定基本的投资策略和
投资组合的原则。
公司下设 7 个一级部门，分别是：投资部、市场部、运营部、人力资源部、财务行政部、
法律监察稽核部、总经理办公室。其中投资部下设投资研究部、固定收益部、专户理财部、
国际投资部 4 个二级部门；市场部下设渠道销售部、机构客户部、市场服务部、产品开发部
4 个二级部门；运营部下设基金事务部、信息技术部、交易管理部 3 个二级部门。各部门的
职责如下：
1、投资部
1） 投资研究部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内股票选择和组合的
投资管理并完成对宏观经济、行业公司及市场的研究。
2） 固定收益部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内债券选择和组合的
投资管理并完成固定收益的研究。
3） 专户理财部：负责完成一对一、一对多等特定客户资产管理产品的投资管理。
4） 国际投资部：主要负责与 QDII、QFII 等国际业务相关的基金产品设计、投资管理、
国际合作和培训等业务。
2、市场部
1） 渠道销售部：负责公司产品在各银行、券商等渠道的销售。
2） 机构客户部：负责开发机构客户，并使其认识并了解本公司在企业年金、社保等方

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面所提供的基金产品及服务。
3） 市场服务部：负责公司市场营销策略、计划制定，及客户服务管理等工作。
4） 产品开发部：负责基金产品及其他投资产品的设计、开发、报批等工作。
3、运营部
1） 基金事务部：负责公司产品的注册登记、清算和估值核算等工作。
2） 信息技术部：负责公司的计算机设备维护、系统开发及网络运行和维护。
3） 交易管理部：负责完成投资部下达的交易指令，并进行事前的风险控制。
4、人力资源部：负责公司各项人力资源管理工作，包括招聘、薪资福利、绩效管理、培训、
员工关系、从业资格管理、高管及基金经理资格管理等。
5、财务行政部：负责公司财务管理及日常行政事务管理。
6、法律监察稽核部：负责对公司管理和基金运作合规性进行全方位的监察稽核，并向公司
管理层和监管机关提供独立、客观、公正的法律监察稽核报告。
7、总经理办公室：主要受总经理委托，协调各部门的工作，并负责公司日常办公秩序监督、
工作项目管理跟进等，并负责基金风险的评估、控制及管理。
公司现有员工 128 人，其中 81 人具有硕士及以上学历。
公司已经建立了健全的内部风险控制制度、内部稽核制度、财务管理制度、人事管理制
度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。


（三）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
赵如冰先生，董事长，武汉水利电力学院（现武汉大学）动力系本科毕业，辽宁大学经
济学硕士。曾任葛洲坝水力发电厂主任、研究员级高级工程师，葛洲坝至上海超高压直流输
电葛洲坝站站长、书记，葛洲坝水力发电厂办公室主任兼外办主任，华能南方开发公司党组
书记、总经理，华能房地产开发公司副总经理，中住地产开发公司总经理、党组书记，长城
证券有限责任公司董事、副董事长、党委副书记等职。2009 年加入本公司，现任公司董事
长。
罗德城先生，董事，毕业于美国 Babson 学院，获学士学位及工商管理硕士学位。曾任
大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副总裁、Capital House 亚洲分公司的董事总经理。
1992 至 1996 年间出任香港投资基金公会管理委员会成员，并于 1996 至 1997 年间担任公会
主席。1997 至 2000 年间，担任香港联交所委员会成员，并在 1997 至 2001 年间担任香港证
监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席执行官。
杨平先生，董事，北京大学国际MBA学历。历任北京国际信托投资公司外汇部首席交易
员、加拿大蒙特利尔银行北京分行资金部和市场部高级经理、中国人民保险公司投资部投资
总监、中国人保资产管理有限公司银行/外汇业务部副总经理、中国人民保险（香港）有限
公司投资部总经理、长城证券有限责任公司总裁助理等职务。现任长城证券有限责任公司副
总经理。
许义明先生，董事，总经理，香港大学社会科学学士及香港城市大学金融工程学硕士。
曾先后就职于前美国大通银行香港、台湾及伦敦分行财资部，汇丰银行总行中国环球市场部；


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之前曾担任台湾景顺证券投资信托股份有限公司董事兼总经理、香港景顺资产管理有限公司
大中华区业务拓展总监等职务。2009 年加入本公司，现任公司董事兼总经理。
李晓西先生，独立董事，曾任国务院研究室宏观经济研究司司长。现任北京师范大学校
学术委员会副主任，经济与资源管理研究院院长，教授、博士生导师；中国社会科学院研究
生院教授、博士生导师；教育部社会科学委员会经济学部召集人。
伍同明先生，独立董事，香港大学文学士（1972 年毕业），香港会计师公会会员（HKICPA）、
英国特许公认会计师（ACCA）、香港执业会计师（CPA）、加拿大公认管理会计师（CMA）。拥
有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识，1972-1977 受训于国际知名
会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同明会计师行”所有者。
靳庆军先生，独立董事，1982 年毕业于安徽大学外语系英语专业，获文学学士，1987
年毕业于中国政法大学，获国际法专业法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师，在
香港马士打律师行、英国律师行 C1yde ＆ Co. 从事律师工作，1993 年发起设立信达律师事
务所，担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。


2、基金管理人监事会成员
黄海洲先生，监事，武汉大学硕士。曾任深圳新江南投资有限公司副总经理、长城证券
有限责任公司监事、招商银行股份有限公司人力资源部经理及工程管理部经理。现任长城证
券有限责任公司副总经理。
郭慧娜女士，监事，英国曼彻斯特大学会计及计算机科学学士学位，英国伦敦政治经济
学院管理理学硕士学位。曾任伦敦安永会计师事务所核数师，历任景顺投资管理有限公司项
目主管，业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监察总监。现任景顺投资管理有限公
司亚太区首席行政官。
邵媛媛女士，监事，1999 年毕业于安徽财贸学院会计学系，获管理学硕士学位。曾任
职于深圳市天健（信德）会计师事务所、福建兴业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金
管理有限公司运营部下属基金事务部总监。


3、其他高级管理人员
吴建军先生，副总经理，人民银行总行金融研究所经济学硕士。曾任海南汇通国际信托
投资公司证券部副经理，长城证券有限责任公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003
年加入本公司，现任公司副总经理。
Patrick Song Liu（刘颂）先生，副总经理，英国牛津大学工商管理硕士。曾先后任职于
路透香港上海办事处、路透香港、路透伦敦有限公司及伦敦洛希尔父子有限公司；于 2006
年加入香港景顺投资管理有限公司，担任景顺大中华区机构业务拓展部总监一职；其后被派
往香港景顺驻北京代表处，担任首席代表。2009 年加入本公司，现任公司副总经理。
刘焕喜先生，副总经理，华中农大经贸学院投资与金融系博士。历任武汉大学教师工作
处副科长、武汉大学成人教育学院讲师，《证券时报》社编辑记者，长城证券研发中心研究
员、总裁办副主任、行政部副总经理。2003 年加入本公司，现任公司副总经理。




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4、督察长
黄卫明先生，督察长，中国人民大学法学硕士。历任国家工商局市场司主任科员，国泰
君安证券公司总裁助理兼人力资源部总经理，中国证监会期货部、非上市公众公司部等主任
科员、副处长、处长。2010 年加入本公司，现任公司督察长。


5、本基金基金经理简历
本公司采用团队投资方式，即通过整个投资部门全体人员的共同努力，争取良好投资业
绩。本基金聘任的基金经理如下：
张继荣先生，东北大学工学学士、硕士，清华大学工学博士。曾担任大鹏证券行业分析
师，融通基金研究员、研究策划部总监助理、基金经理，银华基金投资部首席策略分析师、
基金经理等职务；2009 年 3 月加入本公司。具有 12 年证券、基金行业从业经验。


6、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间
本基金现任基金经理张继荣先生曾于 2004 年 7 月至 2005 年 10 月担任融通通乾证券投
资基金基金经理；2007 年 11 月至 2009 年 2 月担任银华优势企业证券投资基金基金经理；
2009 年 8 月至 2012 年 1 月担任景顺长城景系列开放式证券投资基金（下文简称“景系列基
金”）基金经理，分管景系列基金下设之景顺长城优选股票证券投资基金。


7、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况
无。


8、本基金历任基金经理姓名及管理时间
基金经理姓名 管理时间
张继荣 2009 年 9 月 19 日至今
涂强 2009 年 3 月 17 日—2009 年 9 月 18 日
王新艳 2005 年 3 月 16 日—2009 年 3 月 16 日


9、投资决策委员会委员名单
本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、投资总监、投资研究部
研究总监、专户理财部投资总监、国际投资部负责人等组成。
公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下：
许义明先生，总经理；
王鹏辉先生，投资总监；
唐咸德先生，投资研究部研究总监；
陈爱萍女士，国际投资部负责人。


10、上述人员之间不存在近亲属关系。



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二、基金托管人

（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
变更注册登记日期：2004 年 8 月 26 日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：肖 钢
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管及投资者服务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：唐州徽
电话：（010）66594855
传真：（010）66594942
发展概况：
1912 年 2 月，经孙中山先生批准，中国银行正式成立。从 1912 年至 1949 年，中国
银行先后履行中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能，坚持以服务社会民众、振兴民
族金融为己任，稳健经营，锐意进取，各项业务取得了长足发展。新中国成立后，中国银行
长期作为国家外汇专业银行，成为我国对外开放的重要窗口和对外筹资的主要渠道。1994
年，中国银行改为国有独资商业银行。2003 年，中国银行启动股份制改造。2004 年 8 月，
中国银行股份有限公司挂牌成立。2006 年 6 月、7 月，先后在香港联交所和上海证券交易
所成功挂牌上市，成为国内首家在境内外资本市场上发行上市的商业银行。
中国银行是中国国际化和多元化程度最高的银行，在中国内地、香港澳门台湾及 31 个
国家和地区为客户提供全面的金融服务，主要经营商业银行业务，包括公司金融业务、个人
金融业务和金融市场业务，并通过全资子公司中银国际开展投资银行业务，通过全资子公司
中银集团保险及中银保险经营保险业务，通过全资子公司中银集团投资从事直接投资和投资
管理业务，通过控股中银基金管理有限公司从事基金管理业务，通过中银航空租赁私人有限
公司经营飞机租赁业务。
在近百年的发展历程中，中国银行始终秉承追求卓越的精神、稳健经营的理念、客户至
上的宗旨、诚信为本的传统和严谨细致的作风，得到了业界和客户的广泛认可和赞誉，树立
了卓越的品牌形象。2010 年度，中国银行被 Global Finance（《环球金融》）评为 2010 年度
中国最佳公司贷款银行和最佳外汇交易银行，被 Euromoney（《欧洲货币》）评为 2010 年度
房地产业“中国最佳商业银行”，被英国《金融时报》评为最佳私人银行奖，被 The Asset
（《财资》）评为中国最佳贸易融资银行，被 Finance Asia（《金融亚洲》）评为中国最佳私
人银行、中国最佳贸易融资银行，被《21 世纪经济报道》评为亚洲最佳全球化服务银行、
最佳企业公民、年度中资优秀私人银行品牌。面对新的历史机遇，中国银行将积极推进创新
发展、转型发展、跨境发展，向着国际一流银行的战略目标不断迈进。




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（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行于 1998 年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国
银行于 2005 年 3 月 23 日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖集合类产
品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息
技术、资金和证券交收等各层面的多个团队，现有员工 120 余人。另外，中国银行在重点分
行已开展托管业务。
目前，中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、
QFII 资产、QDII 资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资
产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内，
中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管服务。2010
年末中国银行在中国内地托管的资产突破万亿元，居同业前列。


（三）证券投资基金托管情况
截至 2011 年 12 月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优
势混合（LOF）、大成 2020 生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封
闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深 300 指数、国泰金鹿保本混合、国泰
金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海
富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证 100 指数（LOF）、华宝兴业大盘精选
股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、
华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益
混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深 300 指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实
研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股
票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方
达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳
健收益债券、易方达深证 100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证 100ETF 联接、万家 180
指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景
顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信
天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、
泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股
票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股
票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、
宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士
丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券
型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型
开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交
易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成
长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证 180 金融交易型开
放式指数、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选 30 股票型、


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泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领
先指数增强型、泰信中证 200 指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳
电子信息传媒产业（TMT）50 交易型开放式指数、招商深证 TMT50 交易型开放式指数证券投
资基金联接、嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面 120
交易型开放式指数、上证 180 成长交易型开放式指数、华宝兴业上证 180 成长交易型开放式
指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证 300 指数、嘉实信用债券型、平
安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导
向股票型、中邮上证 380 指数增强型、泰达宏利中证 500 指数分级、长盛同禧信用增利债券
型、银华中证内地资源主题指数分级、平安大华深证 300 指数增强型、嘉实安心货币市场、
嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛环球景气行业大盘精选股票型
(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国积极配置(QDII)、 海富通大
中华精选股票型（QDII）、招商标普金砖四国指数(LOF-QDII）、华宝兴业成熟市场动量优选
（QDII）、大成标普 500 等权重指数（QDII）、长信标普 100 等权重指数（QDII）、博时抗通
胀增强回报（QDII）、华安大中华升级股票型（QDII）、信诚全球商品主题（QDII）、工银瑞
信中国机会全球配置股票型（QDII）等 137 只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合
型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管
规模位居同业前列。


（四）托管业务的内部控制制度
中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，并在辖内实行业务授权管理和从业
人员核准资格管理。中国银行自 1998 年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以
及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定并逐步完善了包括托
管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理
制度，将风险控制落实到每个工作环节；在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙，安装了录
音监听系统，以保证基金信息的安全；建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度，
保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全；制定了内部
信息管理制度，严格遵循基金信息披露规定和要求，及时准确地披露相关信息。
最近一年内，中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为，未
受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。


（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金
合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他
有关规定，或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督
管理机构报告。




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三、相关服务机构

（一）基金份额发售机构
1、直销机构：
名 称：景顺长城基金管理有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
法定代表人：赵如冰
批准设立文号：证监基金字［2003］76 号
电 话：（0755）82370388-1661
传 真：（0755）22381325
联系人：严丽娟


2、场外代销机构：
（1）中国银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
客户服务电话：95566（全国）
网址：www.boc.cn
（2）中国工商银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588（全国）
网址：www.icbc.com.cn
（3）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9
法定代表人：项俊波
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（4）中国建设银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人：郭树清
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（5）招商银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏


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客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：倪苏云、虞谷云
电话：（021）61618888
传真：（021）63604199
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（7）中国民生银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
联系电话：010-58560666
传真：010-57092611
客户服务热线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（8）交通银行股份有限公司
住所（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
联系人：曹榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（9）平安银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南中路 1099 号
法定代表人：孙建一
联系人：芮蕊
电话：0755-25879756
传真：0755-22197701
客服热线：95511
网址：http://bank.pingan.com
（10）深圳发展银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁


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联系人：姜聃
联系电话：0755-22166316
传真电话：0755-25841098
客服电话：95501
网址: www.sdb.com.cn
（11）华夏银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人：马旭
联系电话：010-85238425
客户服务电话：95577
公司网址：www.hxb.com.cn
（12）广发银行股份有限公司
注册（办公）地址：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：李若虹
服务热线：400 830 8003
网址：www.gdb.com.cn
（13）中信银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：田国立
电话：010-65541585
传真：010-65541230
客户服务电话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
（14）长城证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：李春芳
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
客户服务热线：0755-33680000、400 6666 888
网址：www.cgws.com
（15）中国银河证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568536


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客户服务电话: 4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（16）海通证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
（17）中信建投证券有限责任公司
注册（办公）地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人：张佑君
联系人：许梦园
电话：（010）85130588
传真：（010）65182261
客户服务电话: 4008888108
网址：www.csc108.com
（18）申银万国证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
联系人：曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客户服务电话：021-962505
网址：www.sywg.com
（19）国都证券有限责任公司
注册（办公）地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 号 10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（20）光大证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨、李芳芳


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电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话：4008888788、10108998
网址：www.ebscn.com
（21）国信证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
客户服务电话:95536
网址：www.guosen.com.cn
（22）安信证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
客户服务电话:4008001001
网址：www.essence.com.cn
（23）中信证券（浙江）有限责任公司
注册（办公）地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法定代表人：刘军
联系人：俞会亮
电话：0571-85776115
客户服务电话: 0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
（24）华龙证券有限责任公司
注册（办公）地址：甘肃省静宁路 308 号
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
客服电话：96668，400689888
网址：www.hlzqgs.com
（25）东方证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888


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传真：021-63326173
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（26）中银国际证券有限责任公司
注册（办公）地址：上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：许刚
联系人： 张静
电话：021-68604866-8309
客户服务电话: 4006208888
（27）华宝证券经纪有限责任公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层
法定代表人：陈林
联系人：陈康菲
电话：021-50122222
传真：021-50122200
客户服务电话:4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（28）爱建证券有限责任公司
注册（办公）地址：上海市南京西路 758 号 23 楼
法定代表人：张建华
联系人：陈敏
电话：021-32229888-3121
传真：021-62878783
客服热线：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（29）信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
电话：010-88656100
传真：010-63080978
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（30）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人：林义相
联系人：林爽


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电话：010-66045566
传真：010-66045500
客服热线：010-66045678
网址：www.txsec.com
（31）方正证券股份有限公司
注册（办公）地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人：邵艳霞
电话：0731-85832507
传真：0731-85832214
客服热线：95571
网址：www.foundersc.com
（32）平安证券有限责任公司
注册（办公）地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层
法人代表：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
客户服务电话：4008816168
网址：www.pingan.com
（33）广发证券股份有限公司
注册（办公）地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
法定代表人：林治海
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户服务电话: 95575
网址：www.gf.com.cn
（34）宏源证券股份有限公司
注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
法定代表人：冯戎
客服热线：400-800-0562
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（35）国金证券股份有限公司
注册（办公）地址：成都市东城根上街 95 号


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法定代表人：冉云
联系人：金喆
电话：028-86690126
客户服务电话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
（36）中航证券有限公司
注册（办公）地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
法定代表人：杜航
联系人：余雅娜
客户服务电话：400-8866-567
公司网址：www.avicsec.com
（37）华福证券有限责任公司
注册（办公）地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
法定代表人：黄金琳
联系人：黄静
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服务电话：96326（福建省外请加拨 0591）
网址：www.hfzq.com.cn
（38）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址：北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
联系电话：010－84588888
传真：010－84865560
客服电话：010-84588888
网址： www.cs.ecitic.com
（39）国元证券有限责任公司
注册（办公）地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
联系人：程维
客服电话：全国统一热线 95578，4008888777，安徽省内热线 96888
电话：0551-2246273
传真：0551—2272100
网址：www.gyzq.com.cn
（40）中国中投证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21


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层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
联系电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电话：400 600 8008
网址：www.china-invs.cn
（41）兴业证券股份有限公司
注册（办公）地址：福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021－38565783
客户服务电话:4008888123
网址：www.xyzq.com.cn
（42）长江证券股份有限公司
注册（办公）地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
（43）中国国际金融有限公司
注册（办公）地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人：李剑阁
电话：010－65051166
客户服务电话：010－85679238，010－85679169
传真：010－65051156
网址：www.cicc.com.cn
（44）西部证券股份有限公司
注册（办公）地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16－17 层
法定代表人：刘建武
联系人：冯萍
电话：029-87406488
传真：029-87406387
客服热线：95582


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网址：www.westsecu.com.cn
（45）英大证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安
联系人：王睿
电话：0755-83007069
传真：0755-83007167
客服热线：0755-26982993
网址： www.ydsc.com.cn
（46）齐鲁证券有限公司
注册（办公）地址：济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
（47）华泰联合证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、
04）、17A、18A、24A、25A、26A
法定代表人：马昭明
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
客户服务电话: 95513
网址：www.lhzq.com
（48）招商证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务电话:400-8888-111，95565
网址：www.newone.com.cn
（49）东莞证券有限责任公司
注册（办公）地址：东莞市莞城区可园南路一号
法定代表人：张运勇
联系人：熊定炎
电话：0769-22116111
传真：0769-22116111


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客户服务电话: 961130
网址：www.dgzq.com.cn
（50）国盛证券有限责任公司
注册（办公）地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普
联系人：吴祖平
电话：0791-6281061
传真：0791-6289395
客户服务电话: 0791-6285337
网址：www.gsstock.com
（51）华泰证券股份有限公司
注册（办公）地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：程高峰、万鸣
电话： 025-83290979
客户服务电话:95597
网址：www.htsc.com.cn
（52）国泰君安证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人：祝幼一
联系人：芮敏祺
电话：(021) 38676666 转 6161
传真：(021) 38670161
客户服务电话:400 8888 666
网址：www.gtja.com
（53）浙商证券有限责任公司
注册（办公）地址：浙江杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A-6/7 楼
法定代表人：吴承根
联系人：谢项辉
客服电话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
（54）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
联系电话：0755-83709350
传真：0755-83700205


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客户服务电话：95563
公司网址：www.ghzq.com.cn
（55）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层（266061）
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：0532-96577
公司网址：www.zxwt.com.cn
基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销
售本基金，并及时履行公告义务。


3、场内代销机构
具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深交所会员单位可以
办理本基金的场内申购业务；具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深交所会员单位可
以办理本基金的场内赎回业务。


（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
电话：（010）59378839
传真：（010）59378907
联系人：朱立元


（三）律师事务所及经办律师
名 称：北京市金诚同达律师事务所
住 所：北京建国门内大街 22 号华夏银行 11 层
负责人：田予
电 话：（010）85237766
传 真：（010）65185057
经办律师：贺宝银、徐志浩


（四）会计师事务所及经办注册会计师
公司名称：安永华明会计师事务所
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层


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办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
法定代表人：葛明
电话：010-58153000
经办注册会计师：张小东、周刚




四、基金的名称

景顺长城鼎益股票型证券投资基金（LOF）




五、基金的类型

上市契约型开放式




六、基金的投资目标

通过主动的基本面选股和最优化风险收益配比获取超额收益，力求基金财产长期稳定的
回报。




七、基金的投资方向

本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的公司股票和
债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。




八、基金的投资策略

1、投资管理的决策依据和决策程序
（1）投资决策依据
本基金依据以宏观经济分析模型 MEM 为基础的资产配置模型决定基金的资产配置，并
运用景顺长城股票研究数据库(SRD)及 GVI 等选股模型作为行业配置和个股选择的依据。与
此同时，本基金运用多因素模型等分析工具，结合基金管理人的主观判断，根据风险收益最
优化的原则进行投资组合的调整。
（2）投资决策程序
(i) 投资决策委员会是公司投资的最高决策机构，以定期或不定期会议的形式讨论和决
定公司投资的重大问题，包括确立各基金的投资方针及投资方向，审定基金财产的配置方案。

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投资决策委员会召开前，由基金经理依据对宏观经济走势的分析，提出基金的资产配置建议，
交由投资决策委员会讨论。一旦做出决议，即成为指导基金投资的正式文件，投资部据此拟
订具体的投资计划。
(ii) 投资部是负责管理基金日常投资活动的具体部门，投资总监除履行投资决策委员会
执行委员的职责外，还负责管理和协调投资部的日常运作。投资研究联席会议是投资部常设
议事机构，负责讨论行业信息、个股信息、回顾行业表现、行业配置、模拟组合表现、近期
研究计划及成果、市场热点、当日投资决策、代行表决权、投资备选库调整等问题。投资部
负责宏观经济研究、行业研究和投资品种研究，编制、维护股票库和买进名单等投资证券备
选库，建立与维护景顺长城“股票研究数据库（SRD）”与债券研究资料库、股指期货数据
库，并为投资决策委员会、投资研究联席会议、投资总监和基金经理提供投资决策依据。投
资部负责拟订基金的总体投资策略、资产配置、行业和板块分布方案，重大投资项目提案和
投资组合方案等报投资决策委员会讨论决定，其中基金经理根据投资决策委员会及投资研究
联席会议决议具体承担基金的日常管理工作。
(iii) 风险管理委员会是公司日常经营中整体风险控制的决策机构，该委员会是对公司各
种风险的识别、防范和控制的非常设机构，由总经理、副总经理、督察长、以及其他相关部
门负责人或相关人员组成，其主要职责是：负责评估公司的风险控制制度和风险管理流程，
确保公司整体风险的识别、监控和管理；负责检查风险控制制度的落实情况，审阅公司各项
风险与内控状况评价报告；对公司重大业务可行性及风险进行论证；负责组织公司内部员工
严重违法违规事件的调查，并根据调查报告做出具体的决定；针对公司经营管理活动中发生
的紧急突发性事件和重大危机情况，组成危机处理小组，评估事件风险，制定危机处理方案
并监督实施；其他风险管理职能。绩效评估与风险控制人员负责投资组合风险与绩效的定期
评估。法律、监察稽核部负责基金日常运作的合规控制。
(iv) 本基金决策投资过程为：
①由基金经理依据宏观经济、股市政策、市场趋势判断，结合基金合同、投资制度的要
求提出资产配置建议；
②投资决策委员审核基金经理提交的资产配置建议，并最终决定资产配置方案；
③投资部从景顺长城股票研究数据库（SRD）中精选个股，由基金经理依据本基金的投
资目标、投资策略、投资限制以及资产配置方案，制订具体的投资组合方案；
④投资决策委员会审核重大基金投资组合方案，如无异议，由基金经理具体执行投资计
划。


2、投资管理的方法和标准
（1）资产配置
本基金是一只较高持股的股票型基金，对于股票的投资不少于基金财产的 60%，持有
现金和到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。
（2）投资管理方法
本基金管理人充分发挥“自下而上”的主动选股能力，通过定量的业绩归因分析深入发
掘主动性回报的相关信息，适当加大选股因素的贡献度，借助投资组合优化技术实现投资风


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险与收益的最佳配比。
同时，借鉴国外风险管理的成功经验，采用国际通行的风险管理方法实现风险的识别、
测度和控制，通过调整风险结构，突出股票选择能力，从而保证股票投资组合相对于基准指
数的年跟踪误差在预定目标之内，将投资管理的主动性风险控制在合理的水平。
本基金在投资中利用多因素模型优化投资组合，将与行业、投资风格和市场敏感暴露度
密切相关的非主观的风险因素控制在最低程度，借助主动选股获利，通过精选个股和优化组
合两个环节增强超额收益。
（3）选股标准
本基金遵循基本面主动选股的原则，主要通过自下而上的基本面研究制定投资决策。通
过选择基本面良好的优势企业的股票或估值偏低的股票，结合自上而下的宏观经济及政策分
析、产业景气及产业政策分析，制定投资备选名单。对个股的选择以成长、价值及稳定收入
为基础，依据 GVI 模型，选取价位合适的具有高成长性的成长型股票，价值被市场低估的
价值型股票，以及能提供稳定收入的收益型股票。




九、基金的业绩比较基准

基金整体业绩比较基准=富时中国 A200 指数×80%＋同业存款利率×20%。
使用上述业绩比较基准的主要理由如下：
（1）公允性。本基金定位于高持股的股票型基金，同时始终持有不少于基金资产净值
5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。以上述基准对本基金的投资业绩进行评估，能
够比较客观的反映资产的市场平均收益水平，也可以比较公允的反映基金管理人的投资管理
能力。
（2）关于以富时中国 A200 指数作为本基金业绩比较基准中的股票部分的理由：
（i）客观性：富时中国 A200 指数编制方法明确，能为市场普遍接受。
（ii）透明性：富时中国 A200 指数公开发布，投资者可以使用公开的数据经过简单的
算术运算获得比较基准，保证了基金业绩评价的透明性。
（iii）市场代表性：富时中国 A200 指数具有良好的市场代表性。
（iv）富时中国 A200 指数自 2001 年 6 月 18 日正式发布至今，市场表现优于深沪 A 股
加权综合指数，对基金管理人提出了更高要求。
（3）关于业绩比较基准中股票指数与银行同业存款利率的权重的确定依据：
本基金股票资产的配置比例为 60-95%，基金股票投资的平均仓位接近 80%。


如果本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布，本基金的管理人可以在报备
中国证监会后，使用其他可以合理的作为业绩比较基准的指数代替原有指数。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，
基金管理人可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。




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 景顺长城鼎益股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要

十、基金的风险收益特征

本基金严格控制证券市场中的非系统性风险，是风险程度适中的投资品种。
依据本基金投资组合管理方法的特征，本基金将投资组合管理中面临的各类别风险定义
如下：
1、投资组合风险：
在基金日常管理风险过程中，由投资部对投资组合风险进行监控和管理。此类风险主要
包括以下几种：
（1）系统性风险：基金在投资中因市场原因而无法规避的风险；
（2）行业配置风险：基金中某行业投资比例出现与基准的较大偏差而可能产生的风险；
（3）证券选择风险：基金中某只股票的持仓比例出现与基准的较大偏差而可能产生的
风险；
（4）风格风险：基金在投资风格上与基准之间产生偏差，偏重于某种风格而产生的风
险；
2、个股风险：
在基金日常管理风险过程中，由投资部对个股风险进行监控和管理。此类风险主要包括
以下几种：
（1）财务风险：基金在投资过程中，由于对上市公司基本面特别是财务状况判断出现
失误，造成基金资产净值受损的风险；
（2）流动性风险：基金资产不能迅速、低成本地转变成现金，或者不能应付可能出现
地投资者大额赎回的风险；
（3）价格风险：在一定时间期限内，当基金中某只证券的二级市场股票价格波动幅度
超出一定比例；
3、作业执行风险：
在基金日常管理风险过程中，由运营部及法律、监察稽核部对作业风险进行实时预警与
监控。此类风险主要包括基金在日常操作中出现违反法规或公司相关管理制度，或者交易执
行中的操作失误以及信息系统故障产生的风险。
本基金管理人借鉴了外方股东景顺集团的投资风险管理经验，结合中国市场的实际情
况，建立了景顺长城风险管理系统。通过严格的风险管理制度和流程有效降低投资的风险，
保障基金财产的安全和投资者的合法利益，实现基金的投资目标。本基金的股票风险管理主
要基于公司的风险管理系统和回报分析系统实现。




十一、投资组合报告
景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已复核了本投资组合报
告的内容。

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本投资组合报告所载数据截至 2011 年 12 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。


1、报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的
序号 项目 金额（元）
比例（%）
1 权益投资 3,603,181,946.76 78.52
其中：股票 3,603,181,946.76 78.52
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 48,900,273.35 1.07
其中：买断式回购的买入返售金
- -
融资产
5 银行存款和结算备付金合计 916,589,658.72 19.97
6 其他各项资产 20,378,815.48 0.44
7 合计 4,589,050,694.31 100.00


2、报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值（元）
例（％）
A 农、林、牧、渔业 35,063,046.68 0.77
B 采掘业 256,514,742.64 5.64
C 制造业 1,647,455,618.01 36.21
C0 食品、饮料 363,068,765.90 7.98
C1 纺织、服装、皮毛 25,121,550.00 0.55
C2 木材、家具 2,771,131.80 0.06
C3 造纸、印刷 8,705,048.80 0.19
C4 石油、化学、塑胶、塑料 146,415,996.55 3.22
C5 电子 124,961,608.90 2.75
C6 金属、非金属 - -
C7 机械、设备、仪表 675,038,673.06 14.84
C8 医药、生物制品 301,372,843.00 6.62
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 70,867,439.80 1.56
E 建筑业 38,699,971.46 0.85
F 交通运输、仓储业 26,250,549.44 0.58
G 信息技术业 143,995,176.89 3.17



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H 批发和零售贸易 487,127,303.11 10.71
I 金融、保险业 801,259,488.04 17.61
J 房地产业 - -
K 社会服务业 95,948,610.69 2.11
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 3,603,181,946.76 79.20


3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
值比例（％）
1 600690 青岛海尔 19,894,429 177,657,250.97 3.90
2 601166 兴业银行 14,067,698 176,127,578.96 3.87
3 600000 浦发银行 19,332,436 164,132,381.64 3.61
4 600036 招商银行 13,088,936 155,365,670.32 3.41
5 600188 兖州煤业 6,308,476 141,246,777.64 3.10
6 000423 东阿阿胶 3,108,528 133,511,277.60 2.93
7 000568 泸州老窖 3,479,658 129,791,243.40 2.85
8 000651 格力电器 5,823,573 100,689,577.17 2.21
9 600741 华域汽车 9,841,101 91,128,595.26 2.00
10 002024 苏宁电器 10,392,040 87,708,817.60 1.93


4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。


5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。


6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。


8、投资组合报告附注
（1）本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。


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（3）其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 2,707,386.36
2 应收证券清算款 17,443,799.60
3 应收股利 -
4 应收利息 220,997.11
5 应收申购款 6,632.41
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 20,378,815.48
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期间的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。


十二、基金的业绩

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2011 年 12 月 31 日。


1、净值增长率与同期业绩基准收益率比较表
净值增长 业绩比较基 业绩比较基准
净值增长
阶段 率标准差 准收益率 收益率标准差 (1)-(3) (2)-(4)
率（1）
（2） （3） （4）
2005 年 3 月 16 日
-4.30% 0.83% -9.11% 1.02% 4.81% -0.19%
-2005 年 12 月 31 日
2006 年 156.64% 1.29% 91.70% 1.10% 64.94% 0.19%
2007 年 135.81% 1.90% 107.89% 1.83% 27.92% 0.07%
2008 年 -50.74% 2.03% -56.98% 2.40% 6.24% -0.37%
2009 年 57.50% 1.68% 68.32% 1.63% -10.82% 0.05%
2010 年 -10.85% 1.42% -10.21% 1.24% -0.64% 0.18%
2011 年 -21.66% 1.07% -19.47% 1.03% -2.19% 0.04%
2005 年 3 月 16 日
213.82% 1.55% 89.67% 1.57% 124.15% -0.02%
-2011 年 12 月 31 日


2、本基金自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
景顺长城鼎益股票型证券投资基金（LOF）

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份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2005 年 3 月 16 日至 2011 年 12 月 31 日）




注：本基金的资产配置比例为：对于股票的投资不少于基金财产的 60%，持有现金和
到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。按照本基金基金合同的规
定，本基金自 2005 年 3 月 16 日合同生效日起至 2005 年 6 月 15 日为建仓期。建仓期结束时，
本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求。




十三、基金的费用概览

（一）与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）证券交易费用；
（4）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（7）销售服务费，具体计提办法按中国证监会的规定执行；
（8）按照国家有关规定可以列入的其他费用。


2、与基金运作有关的费用的费率、计提方法、计提标准、收取方式和使用方式
（1）基金管理人的管理费
本基金管理费年费率为 1.5%，在通常情况下，按前一日的基金资产净值乘以相应的管


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理年费率，计算方法如下：
H=E×年管理费率÷当年天数
H：为每日应计提的基金管理费；
E：为前一日基金资产净值。
基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月
前两个工作日内从本基金财产中一次性支付给基金管理人。


（2）基金托管人的托管费
本基金托管费年费率为 0.25%，在通常情况下，按前一日的基金资产净值乘以相应的托
管年费率，计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H：为每日应支付的基金托管费；
E：为前一日的基金资产净值。
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工
作日内从基金财产中一次性支取。


（3）上述（一）基金费用第（3）－（8）项费用，除上款规定的费用外，由基金托管人根
据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额，从当期基金财产中支付。


（4）基金首次发行中所发生的律师费和会计师费等费用自基金发行费用中列支，不另从基
金财产中支付，与基金有关的法定信息披露费按有关规定列支；若本基金发行失败，发行费
用由基金管理人承担。基金合同生效后的各项费用按有关规定列支。


3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本基金财产的
损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。


4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费，下调前述费率无须
召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少一种
指定报刊和网站上刊登公告。


（二）与基金销售有关的费用
1、基金认购费用
1）场内认购费率
会员单位可按照基金招募说明书中约定的场外认购的认购费率设定投资人场内认购的
发售费率。
认购费用用于本基金直接发售和代理发售时发生的开支，包括市场推广、销售、注册登
记等募集期间发生的各项费用，不列入基金资产。


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2）场外认购费率
投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但认购资金一旦交付，撤销申请不予接受。
本基金份额的面值为人民币一元，按面值发售，投资人认购采用全额缴款的认购方式。本基
金对认购设置级差费率，认购费率随认购金额的增加而递减，最高认购费率不超过 1.0％。
认购金额（M） 认购费率
M＜50 万 1.0%
50 万≤M＜500 万 0.8%
500 万≤M＜1000 万 0.6%
M≥1000 万 按笔收取，1000 元/笔


2、 申购费
本基金的申购费率不高于 1.5%，随申购金额的增加而递减：
申购金额（M） 申购费率
M＜50 万 1.5%
50 万≤M＜500 万 1.2%
500 万≤M＜1000 万 1.0%
M≥1000 万 按笔收取，1000 元/笔
例：某投资人投资 10 万元申购本基金，假设申购当日的基金份额净值为 1.016 元，则
其可得到的申购份额为：
申购金额 100,000 元
基金份额净值（NAV） 1.016 元
净申购金额 100,000/（1＋1.5%）= 98,522.17 元
申购费用 100,000 - 98,522.17= 1,477.83 元
申购份额 98,522.17/1.016 = 96,970.64 份


3、 赎回费
（1）场外赎回费率：
持有期 赎回费率
1 年以内 0.5%
1 年以上（含）－2 年 0.25%
2 年以上（含） 0
注：①就赎回费而言，1 年指 365 天，2 年指 730 天。
②本基金的场内赎回费率为 0.5%。
③本基金收取的赎回费中 25%的部分归入基金财产。

4、定期定额投资计划适用的申购费及赎回费
（1）申购费
通过“定期定额投资计划”前端收费方式申购本基金适用申购费率等同于正常申购费率，
通过“定期定额投资计划”后端收费方式申购本基金适用申购费后端收费费率标准如下：
持有期 申购费率

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12 期以内 1.0%
12 期(含)以上 24 期以内 0.8%
24 期(含)以上 36 期以内 0.5%
36 期(含)以上 0
注：①通过“定期定额投资计划”申购本基金适用申购费收费方式具体参照各代销机构
相关业务规定；不通过“定期定额投资计划”申购本基金只适用申购费前端收费方式。
②后端收费方式定期定额申购费率按定期定额投资计划实际已成功申购的累计期数分
档计算，期数的积累以投资者在销售机构的交易帐户为准，若在不同销售机构则分别统计。
③若后端收费方式“定期定额投资计划”终止后再重新参与的，则新定期定额申购累计
期数重新计算；投资者在同一交易帐户内变更每期扣款金额、扣款日期、扣款帐户不影响期
数的累积。
④前端收费方式定期定额投资计划不计申购累计期数。
（2）赎回费
赎回费率不高于 0.5%，随持有期限的增加而递减。
持有期 赎回费率
1 年以内 0.5%
1 年以上（含）－2 年 0.25%
2 年以上（含） 0
注：①就赎回费而言，1 年指 365 天，2 年指 730 天。
②通过“定期定额投资计划”前端收费方式申购而来的基金份额在赎回时按单笔申购确
认日分别计算持有期及赎回费用。通过“定期定额投资计划”后端收费方式申购而来的基金
份额在计算赎回费时所依据的持有期是以该帐户第一笔后端定期定额申购确认日为起始日；
投资者 “定期定额投资计划” 终止后，尚未赎回的在本次“定期定额投资计划”期间内通
过后端定期定额收费方式申购所得的基金份额，仍以此为起始日计算持有期。若投资者重新
开始“定期定额投资计划”，则再次通过后端定期定额收费方式申购所得的基金份额持有期
以新提交的首笔定期定额申购确认日为起始日。本基金后端收费方式定期定额投资计划的终
止和期数的计算由本公司根据投资者每期定期定额投资计划的确认日期而确定。
（3）例：某投资者于 2007 年 4 月 8 日在代销机构办理加入“定期定额投资计划”手续，约
定自当月起，每月申购本基金 600 元，扣款日为每月 18 日。2008 年 9 月 1 日，赎回本基金
1,000 基金份额。期间定期定额业务扣款未中断。则该交易申购份额及申购费用计算如下：
（a）2007 年 4 月 18 日提交第一笔定期定额申购申请，假设当日基金份额净值为 1.012
元，则其可得到的申购份额为：
前端收费方式下：
净申购金额＝600/（1+1.5%）＝591.13 元
申购费用＝600－591.13＝8.87 元
申购份额＝591.13/1.012＝584.12 份
后端收费方式下：
申购份额 = 600/1.012 = 592.89 份


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假设 2007 年 5 月 18 日提交第二笔定期定额申购申请时当日基金份额净值为 1.021，则
前端收费方式下申购所得份额为 578.97 份（591.13/1.021），后端收费方式下申购所得份额为
587.66 份（600/1.021）。之后每个月的定期定额申购所得基金份额计算方法同上。
（b）2008 年 9 月 1 日，赎回本基金 1,000 份, 假设当日基金份额净值为 1.168 元。赎回
时已成功定期定额申购 17 期（2007 年 4 月至 2008 年 8 月，未中断）。
前端收费方式下：
依先进先出法，赎回该 1000 份，其份额的持有期为超过一年不满两年，适用赎回费率
为 0.25％
赎回总金额＝584.12×1.168+415.88×1.168＝1168 元
赎回费用＝584.12×1.168×0.25％+415.88×1.168×0.25％＝2.92 元
赎回净金额＝1168－2.92＝1165.08 元
后端收费方式下:
其定期定额业务 1-11 期所属份额适用后端申购费率 1.0%，12-17 期所属份额适用后端
申购费率 0.8%；赎回费持有期从 2007 年 4 月 18 日第一笔定期定额申购申请确认成功日（假
设为 2007 年 4 月 19 日）起计算，超过一年不满两年，适用赎回费率 0.25%。
(i)后端申购费：
依先进先出法，赎回的 1000 份基金份额中 592.89 份来自 2007 年 4 月的申购，份额所
属期为 1 期，申购金额为 600 元；其余 407.11 份来自 2007 年 5 月的申购，份额所属期为 2
期，申购金额 415.66 元（407.11×1.021）。
1 期净申购金额=600/（1+1.0%）=594.06 元
1 期后端申购费用=600－594.06=5.94 元
2 期净申购金额=415.66/（1+1.0%）=411.54 元
2 期后端申购费用=415.66－411.54=4.12 元
(ii)赎回金额：
1 期赎回费用 = 1.168×592.89×0.25% = 1.73 元
1 期赎回金额 = 1.168×592.89－1.73= 690.77 元
2 期赎回费用 = 1.168×407.11×0.25% = 1.19 元
2 期赎回金额 = 1.168×407.11－1.19 = 474.31 元
(iii)赎回净金额 = 690.77+474.31－5.94－4.12 = 1,155.02 元
5、转换费
本基金将在未来开放与基金管理人管理的其他基金之间的基金份额的转换，届时基金管
理人将会同基金托管人制定基金的转换费收取水平并予公告。
（三）其他费用
本基金运作和销售过程中发生的其他费用，以及因故与本基金有关的其他费用，将依照
国家法律法规的规定，予以收取和使用。


（四）本基金运作过程中的各类纳税主体，依照国家法律法规的规定，履行纳税义务。




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十四、对招募说明书更新部分的说明

1、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人基本情况和主要人员情况；
2、在“四、基金托管人”部分，更新了托管人相关情况信息；
3、在“五、相关服务机构”部分，更新了场外代销机构；
4、在“七、基金份额的申购和赎回”部分，更新了定期定额投资计划相关的信息；
5、在“十、基金的投资”部分，更新了基金投资组合报告。其中基金投资组合数据截
至 2011 年 12 月 31 日；
6、更新了“十二、基金的业绩”部分；数据截至 2011 年 12 月 31 日；
7、在“二十四、其它应披露事项”更新近期发布与本基金有关的公告目录，目录更新
至 2012 年 3 月 16 日。




景顺长城基金管理有限公司
二○一二年四月二十八日




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