同盛证券投资基金2008 年第4 季度报告
二○○八年十二月三十一日
基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：二○○九年一月二十二日
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一、重要提示
基金管理人长盛基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担
个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009 年1 月21 日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中的财务资料未经审计。
本报告期自2008 年10 月1 日起至2008 年12 月31 日止。
二、基金产品概况
1、基金简称：基金同盛
2、交易代码：184699
3、基金运作方式：契约型封闭式
4、基金合同生效日：1999 年11 月5 日
5、报告期末基金份额总额：30 亿份
6、投资目标：本基金属于成长价值复合型基金，主要投资于业绩能够持续
高速增长的成长型上市公司和市场价值被低估的价值型上市公司，利用成长型和
价值型两种投资方法的复合效果更好的分散和控制风险，实现基金资产的稳定增
长。
7、投资策略
本基金将根据市场发展情况，确定在一段时间内市场发展的总体趋势，并在
此基础上确定股票和国债的配置比例以及股票投资中成长型投资和价值型投资的
配置比例。并分别选取成长型特征最明显的股票和价值型特征最明显的股票进行
组合投资。
8、业绩比较基准：无
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9、风险收益特征：无
10、基金管理人：长盛基金管理有限公司
11、基金托管人：中国银行股份有限公司
三、主要财务指标和基金净值表现
（一）主要财务指标
单位：元
序号 主要财务指标
报告期（2008年10月1日-2008
年12月31日）
1 本期已实现收益 -152,966,246.61
2 本期利润 -237,346,612.34
3 加权平均基金份额本期利润（元/份） -0.0791
4 期末基金资产净值 2,222,388,884.52
5 期末基金份额净值（元/份） 0.7408
注：1、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费
用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、所列数据截止到2008 年12 月31 日。
3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价
值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价
值变动收益。
（二）基金净值表现
1、本报告期基金份额净值增长率
阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2）
2008 年4 季度 -9.65% 5.29%
注：本基金无业绩比较基准收益率，无需进行同期业绩比较基准收益率的比较。
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2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动
基金同盛累计份额净值增长率历史走势图
（1999 年11 月5 日至2008 年12 月31 日）
注：本基金基金合同未规定建仓期，截至报告日本基金的各项投资比例已达
基金合同投资组合中规定的各项比例。
四、管理人报告
（一）基金经理小组简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
侯继雄
本基金基
金经理，长
盛同德主
题增长股
票型证券
投资基金
基金经理，
研究发展
部副总监。
2008 年8 月
13 日
— 7 年
男，1974 年5 月出生，中国
国籍。清华大学博士。2001
年4 月至2007 年2 月在国
泰君安证券研究所任研究
员、策略部经理。2007 年2
月加入长盛基金管理有限
公司，现任研究发展部副总
监、长盛同德主题增长股票
型证券投资基金基金经理、
同盛证券投资基金（本基
金）基金经理。
丁骏
本基金基
金经理，长
盛同智优
势成长混
合型证券
投资基金
基金经理。
2008 年4 月
26 日
— 7 年
男，1974 年11 月出生，中
国国籍。中国社会科学院经
济学博士。历任中国建设银
行浙江省分行国际业务部
本外币交易员、经济师；国
泰君安证券股份有限公司
企业融资部业务经理、高级
经理；2003 年6 月加入长盛
基金管理有限公司，先后担
任研究发展部行业研究员、
机构理财部组合经理助理。
现任长盛同智优势成长混
基金同盛
-120.00%
0.00%
120.00%
240.00%
360.00%
480.00%
1999年11月5 日
2001年11月5日
2003年11月5日
2005年11月5日
2007年11月5日
基金同盛
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合型证券投资基金基金经
理、同盛证券投资基金（本
基金）基金经理。
（二）管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、
《同盛证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依
照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础
上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
（三）公平交易专项说明
1、公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度
指导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执
行、业绩评估等环节严格把关，通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易
公平执行，确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送，保护投资者的合法
权益。
2、本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金管理人管理的投资组合中没有与本基金投资风格相似的投资组合，暂
无法对本基金的投资业绩进行比较。
3、异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金未发生异常交易情况。
（四）报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
1、行情回顾及运作分析
2008年4季度，政府将救市措施从直接救股市转向救经济。核心的政策包括四
万亿新增投资规划、大幅度降息和放松流动性、房地产政策放松、以及频繁出台各
个行业的拯救措施。这使得市场的信心逐渐得以挽回，并借助四万亿新增投资的政
策出台形成市场的中期底部。在4季度，我们在市场下跌中进行了适当加仓，在电
力、医药、消费等方面增加了配置，适当调减了交通运输、商贸等板块，取得了一
定的超额收益，但在反弹初期对四万亿新增投资的拉动作用估计有所不足。
2、本基金业绩表现
截至本报告期末，本基金份额净值为0.7408 元，本报告期份额净值增长率
为-9.65%。
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3、市场展望和投资策略
在2009 年1 季度甚至上半年，市场仍会处于基本面寻底和政府干预市场及
流动性放松的双重主导因素之下。在流动性放松方面，由于在2008 年岁末的市场
反弹中，基本面强劲的铁路、电气设备、医药、电信、以及中小盘等都有了明显
的反弹，因此中小盘和主题投资趋势面临阶段性调整；而在基本面方面，随着2
月份开始年报和1 季报周期的来临，市场需要借助年报和季报业绩进一步评估经
济的底部区域；因此，2009 年1 季度乃至上半年的市场行情，还没有明确的趋势
性。我们在操作中，会继续维持以医药、消费、蓝筹股为主的核心仓位配置，并
适当考虑中小盘、商品股、以及年报季报超预期个股的投资。
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五、投资组合报告
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产比
例（%）
1 权益投资 1,446,234,580.68 64.86
其中：股票 1,446,234,580.68 64.86
2 固定收益投资 517,808,834.02 23.22
其中：债券 517,808,834.02 23.22
资产支持证券 － 0.00
3 金融衍生品投资 － 0.00
4 买入返售金融资产 － 0.00
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ 0.00
5 银行存款和结算备付金合计 254,379,500.78 11.41
6 其他资产 11,287,789.47 0.51
7 资产合计 2,229,710,704.95 100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
A 农、林、牧、渔业 10,986,585.00 0.49
B 采掘业 208,485,954.95 9.38
C 制造业 585,166,239.41 26.33
C0 食品、饮料 68,684,130.94 3.09
C1 纺织、服装、皮毛 7,243,388.70 0.33
C2 木材、家具 － 0.00
C3 造纸、印刷 4,427,325.76 0.20
C4 石油、化学、塑胶、塑料 133,865,671.56 6.02
C5 电子 4,971,148.42 0.22
C6 金属、非金属 16,305,170.94 0.73
C7 机械、设备、仪表 163,219,531.71 7.34
C8 医药、生物制品 186,449,871.38 8.39
C99 其他制造业 － 0.00
D 电力、煤气及水的生产和供应业 63,362,822.88 2.85
E 建筑业 27,363,638.48 1.23
F 交通运输、仓储业 101,338,313.30 4.56
G 信息技术业 12,300,947.14 0.55
H 批发和零售贸易 127,152,947.55 5.72
I 金融、保险业 209,250,937.01 9.42
J 房地产业 80,339,136.00 3.61
K 社会服务业 11,946,058.96 0.54
L 传播与文化产业 8,541,000.00 0.38
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M 综合类 － 0.00
合 计 1,446,234,580.68 65.08
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
1 600479 千金药业 4,463,203 86,496,874.14 3.89
2 600036 招商银行 7,036,620 85,565,299.20 3.85
3 601318 中国平安 2,791,659 74,230,212.81 3.34
4 600028 中国石化 9,114,499 63,983,782.98 2.88
5 601006 大秦铁路 7,100,000 56,942,000.00 2.56
6 600309 烟台万华 4,809,900 48,099,000.00 2.16
7 000002 万 科Ａ 7,260,000 46,827,000.00 2.11
8 601088 中国神华 2,581,285 45,275,738.90 2.04
9 002024 苏宁电器 2,500,000 44,775,000.00 2.01
10 000792 盐湖钾肥 709,037 40,259,120.86 1.81
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 国家债券 272,394,787.50 12.26
2 央行票据 106,440,000.00 4.79
3 金融债券 116,240,000.00 5.23
其中：政策性金融债 116,240,000.00 5.23
4 企 业 债 22,734,046.52 1.02
5 企业短期融资券 － 0.00
6 可 转 债 － 0.00
7 其 他 － 0.00
8 合 计 517,808,834.02 23.30
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
1 010004 20 国债(4) 1,210,000 123,528,900.00 5.56
2 009908 99 国债(8) 1,170,000 118,930,500.00 5.35
3 0801020 08 央票20 1,000,000 106,440,000.00 4.79
4 080217 08 国开17 500,000 52,250,000.00 2.35
5 080417 08 农发17 300,000 32,091,000.00 1.44
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
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细
本基金本报告期末未持有权证。
（八）投资组合报告附注
1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
2、基金的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票
3、其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 497,185.71
2 应收证券清算款 1,036,767.37
3 应收股利 -
4 应收利息 9,753,836.39
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 11,287,789.47
4、报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金期末未持有可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金期末前十名股票不存在流通受限情况。
六、本基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
报告期期初管理人持有的封闭式基金份额 6,000,000
报告期期间买入总份额 －
报告期期间卖出总份额 －
报告期期末管理人持有的封闭式基金份额 6,000,000
报告期期末持有的封闭式基金份额占基金总份额比例（%） 0.20
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七、备查文件目录
（一）备查文件目录
1、关于中国证券监督管理委员会同意设立同盛证券投资基金的批复
2、同盛证券投资基金基金合同
3、同盛证券投资基金托管协议
4、报告期内披露的各项公告原件
5、长盛基金管理有限公司营业执照和公司章程
（二）存放地点
以上相关备查文件，置备于基金管理人的办公场所。本季度报告分别置备于基
金管理人和基金托管人的办公场所。本季度报告至少登载在一种由中国证监会指定
的全国性报刊及本基金管理人的互联网网站上。
（三）查阅方式
在办公时间内可查阅，也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的
复印件。
长盛基金管理有限公司
二○○九年一月二十二日
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