同盛证券投资基金2009 年第2 季度报告
2009 年06 月30 日
基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：2009 年07 月21 日
同盛证券投资基金2009 年第2 季度报告 第 1 页 共 9 页
§1 重要提示
基金管理人长盛基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担
个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009 年7 月17 日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前
应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中的财务资料未经审计。
本报告期自2009 年4 月1 日起至2009 年6 月30 日止。
§2 基金产品概况
基金简称： 长盛同盛封闭
交易代码： 184699
基金运作方式： 契约型封闭式
基金合同生效日： 1999 年11 月05 日
报告期末基金份额总
额：
3,000,000,000.00 份
投资目标：
本基金属于成长价值复合型基金，主要投资于业绩能够持
续高速增长的成长型上市公司和市场价值被低估的价值型
上市公司，利用成长型和价值型两种投资方法的复合效果
更好的分散和控制风险，实现基金资产的稳定增长。
投资策略：
本基金将根据市场发展情况，确定在一段时间内市场发展
的总体趋势，并在此基础上确定股票和国债的配置比例以
及股票投资中成长型投资和价值型投资的配置比例。并分
别选取成长型特征最明显的股票和价值型特征最明显的股
票进行组合投资。
业绩比较基准： 无
风险收益特征： 无
基金管理人： 长盛基金管理有限公司
基金托管人: 中国银行股份有限公司
同盛证券投资基金2009 年第2 季度报告 第 2 页 共 9 页
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期(2009 年04 月01 日-2009 年06
月30 日)
1.本期已实现收益 116,358,634.15
2.本期利润 479,875,013.87
3.加权平均基金份额本期利润 0.1600
4.期末基金资产净值 3,127,027,829.92
5.期末基金份额净值 1.0423
注：1、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用，
计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、所列数据截止到2009 年6 月30 日。
3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价
值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价
值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2）
2009 年2 季度 18.12% 2.00%
注：本基金无业绩比较基准收益率，无需进行同期业绩比较基准收益率的比较。
同盛证券投资基金2009 年第2 季度报告 第 3 页 共 9 页
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比
较基准收益率变动的比较
注：本基金基金合同未规定建仓期，截至报告日本基金的各项投资比例已达
基金合同投资组合中规定的各项比例。
§4 管理人报告
4.1 基金经理小组简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
侯继雄
本基金基金
经理，研究
发展部副总
监。
2008 年8 月
11 日
- 8 年
男，1974 年5 月出生，中国
国籍。清华大学博士。2001
年4 月至2007 年2 月在国泰
君安证券研究所任研究员、
策略部经理。2007 年2 月加
入长盛基金管理有限公司，
现任研究发展部副总监，基
金同盛证券投资基金（本基
金）基金经理。
丁骏
本基金基金
经理，长盛
同智优势成
长混合型证
券投资基金
基金经理。
2008 年4 月
25 日
- 8 年
男，1974 年11 月出生，中国
国籍。中国社会科学院经济
学博士。历任中国建设银行
浙江省分行国际业务部本外
币交易员、经济师；国泰君
安证券股份有限公司企业融
资部业务经理、高级经理；
2003 年6 月加入长盛基金管
理有限公司，先后担任研究
发展部行业研究员、机构理
财部组合经理助理。现任长
盛同智优势成长混合型证券
-120.00%
0.00%
120.00%
240.00%
360.00%
480.00%
1999年11月5日
2001年11月5日
2003年11月5日
2005年11月5日
2007年11月5日
长盛同盛封闭
同盛证券投资基金2009 年第2 季度报告 第 4 页 共 9 页
投资基金基金经理，同盛证
券投资基金（本基金）基金
经理。
注：1、任职日期、离任日期均指公司作出决定之日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规
定。
4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、
《同盛证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照
诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，
为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指
导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、
业绩评估等环节严格把关，通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执
行，确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送，保护投资者的合法权益。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金管理人管理的投资组合中没有与本基金投资风格相似的投资组合，暂无
法对本基金的投资业绩进行比较。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金未发生异常交易情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 行情回顾及运作分析
2009 年2 季度，投资者所期待的经济数据不断符合或超出市场预期，房地产、
汽车、消费等数据持续给予了市场信心；而信贷持续的超额投放也大大刺激了市场
做多的热情。最终A 股市场在流动性推动和经济数据复苏双重利好因素推动下，走
出了一个近乎牛市的上涨行情。上涨行业延续着对过度悲观预期的估值修正、净利
润超预期、低估值等脉络不断演进，在以金融为代表的超大盘在5 月份的启动为标
记，市场基本进入了一个牛市的氛围之中。
同盛在2季度扭转了对前期经济和市场相对偏保守的看法，认为经济数据逐月
同盛证券投资基金2009 年第2 季度报告 第 5 页 共 9 页
趋好和流动性宽裕会为2季度行情提供足够支持，开始维持高仓位运作策略。总体
上二季度在仓位和行业配置上基本跟随住了市场的上涨。但由于在行业轮换中不够
积极，未能在以金融、地产为龙头的大幅上涨中获得超额收益，另外在机械、化工、
食品饮料、医药等偏防御类个股中坚持中长线配置的策略，也导致了一定的个股选
择损失。
4.4.2 本基金业绩表现
截至本报告期末，本基金份额净值为1.0423 元，本报告期份额净值增长率为
18.12%。
4.4.3 市场展望和投资策略
展望下季度，经济仍然在复苏的轨道上前行，政府投资和上半年的超额信贷投
放正在一步步向实业领域内拓展，基建投资相关行业、原材料工业、能源业等都呈
现逐季向上的趋势；以房地产和汽车为龙头的消费依然旺盛，并不断创出历史最佳，
总体看，国内经济向上趋势没有改变。但是从结构上看，房地产价格开始明显上升、
对成交量的负面影响已经开始体现；而超额信贷带来的过度流动性则在推高股市、
房市的同时，也开始向能源、资源领域扩展。这使得PPI 持续上行和通胀成为经济
进一步增长的隐患。短期来看，同盛尚不担心政策会收紧，但对估值偏高颇为担忧。
当前格局下，同盛仍会维持在医药、消费、制造业等持续成长股的核心配置，适当
增配金融、地产、能源等动力足的行业和个股。
同盛证券投资基金2009 年第2 季度报告 第 6 页 共 9 页
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产比
例（%）
1 权益投资 2,413,478,257.07 76.67
其中：股票 2,413,478,257.07 76.67
2 固定收益投资 649,407,666.00 20.63
其中：债券 649,407,666.00 20.63
资产支持证券 － 0.00
3 金融衍生品投资 － 0.00
4 买入返售金融资产 － 0.00
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ 0.00
5 银行存款和结算备付金合计 72,789,846.85 2.31
6 其他资产 12,089,200.44 0.38
7 资产合计 3,147,764,970.36 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - 0.00
B 采掘业 212,525,928.91 6.80
C 制造业 867,763,934.32 27.75
C0 食品、饮料 98,368,900.76 3.15
C1 纺织、服装、皮毛 12,547,492.50 0.40
C2 木材、家具 - 0.00
C3 造纸、印刷 32,638,788.00 1.04
C4 石油、化学、塑胶、塑料 169,835,548.71 5.43
C5 电子 - 0.00
C6 金属、非金属 77,612,905.89 2.48
C7 机械、设备、仪表 308,432,023.17 9.86
C8 医药、生物制品 168,328,275.29 5.38
C99 其他制造业 - 0.00
D 电力、煤气及水的生产和供应业 74,412,000.00 2.38
E 建筑业 28,932,315.02 0.93
F 交通运输、仓储业 81,959,297.35 2.62
G 信息技术业 159,534,705.18 5.10
H 批发和零售贸易 189,317,119.23 6.05
I 金融、保险业 604,293,064.24 19.32
J 房地产业 141,677,079.00 4.53
K 社会服务业 30,571,610.10 0.98
L 传播与文化产业 7,685,000.00 0.25
同盛证券投资基金2009 年第2 季度报告 第 7 页 共 9 页
M 综合类 14,806,203.72 0.47
合 计 2,413,478,257.07 77.18
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 600016 民生银行 19,199,987 152,063,897.04 4.86
2 601318 中国平安 2,691,546 133,123,865.16 4.26
3 600036 招商银行 4,513,620 101,150,224.20 3.23
4 600000 浦发银行 3,518,999 81,007,356.98 2.59
5 600900 长江电力 5,400,000 74,412,000.00 2.38
6 600309 烟台万华 4,709,900 74,275,123.00 2.38
7 600655 豫园商城 3,684,175 63,662,544.00 2.04
8 600479 千金药业 3,605,345 62,372,468.50 1.99
9 000063 中兴通讯 2,129,109 59,827,962.90 1.91
10 002073 青岛软控 2,950,000 58,882,000.00 1.88
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 国家债券 364,844,794.00 11.67
2 央行票据 191,906,000.00 6.14
3 金融债券 91,443,000.00 2.92
其中：政策性金融债 91,443,000.00 2.92
4 企业债券 1,213,872.00 0.04
5 企业短期融资券 - 0.00
6 可转债 - 0.00
7 其他 - 0.00
8 合计 649,407,666.00 20.77
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
1 010004 20 国债(4) 1,744,880 177,628,784.00 5.68
2 009908 99 国债(8) 1,570,000 158,099,000.00 5.06
3 0801020 08 央票20 1,000,000 104,630,000.00 3.35
4 0801114 08 央票114 500,000 48,660,000.00 1.56
5 0801098 08 央票98 400,000 38,616,000.00 1.23
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
同盛证券投资基金2009 年第2 季度报告 第 8 页 共 9 页
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8 投资组合报告附注
5.8.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立
案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
根据中兴通讯股份有限公司董事会2008 年10 月7 日《中兴通讯股份有限公司
关于财政部驻深圳市财政监察专员办事处2007 年度会计信息检查结论和处理决定
的公告》，中兴通讯在财政检查中受到16 万元的行政罚款并被要求补缴企业所得税
380 万元。本基金认为，该处罚不会对中兴通讯投资价值构成实质性负面影响。
5.8.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
基金的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
5.8.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 742,428.65
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 556,656.52
4 应收利息 10,790,115.27
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 12,089,200.44
5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票未存在流通受限情况。
§6 基金管理人运用固有资金投资本封闭式基金情况
份额单位：份
报告期期初管理人持有的封闭式基金份额 6,000,000
报告期期间买入总份额 －
报告期期间卖出总份额 －
报告期期末管理人持有的封闭式基金份额 6,000,000
同盛证券投资基金2009 年第2 季度报告 第 9 页 共 9 页
报告期期末持有的封闭式基金份额占基金总份额比例（%） 0.20
§7 备查文件目录
7.1 备查文件目录
1、关于中国证券监督管理委员会同意设立同盛证券投资基金的批复
2、同盛证券投资基金基金合同
3、同盛证券投资基金托管协议
4、报告期内披露的各项公告原件
5、长盛基金管理有限公司营业执照和公司章程
7.2 存放地点
以上相关备查文件，置备于基金管理人的办公场所。本季度报告分别置备于基
金管理人、基金托管人和深圳证券交易所的办公场所。本季度报告至少登载在一种
由中国证监会指定的全国性报刊及本基金管理人的互联网网站上。
7.3 查阅方式
在办公时间内可查阅，也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的
复印件。
点击查看>>  附件