基金代码:184699 基金简称:长盛同盛封闭
同盛证券投资基金2009年第4季度报告
2009年12月31日
基金管理人:长盛基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
报告送出日期:2010年01月20日
§1 重要提示
基金管理人长盛基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010年1月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中的财务资料未经审计。
本报告期自2009年10月1日起至2009年12月31日止。
§2 基金产品概况
基金简称: 长盛同盛封闭
交易代码: 184699
基金运作方式: 契约型封闭式
基金合同生效日: 1999年11月05日
报告期末基金份额总额: 3,000,000,000.00份
投资目标: 本基金属于成长价值复合型基金,主要投资于业绩能够持续高速增长的成长型上市公司和市场价值被低估的价值型上市公司,利用成长型和价值型两种投资方法的复合效果更好的分散和控制风险,实现基金资产的稳定增长。
投资策略: 本基金将根据市场发展情况,确定在一段时间内市场发展的总体趋势,并在此基础上确定股票和国债的配置比例以及股票投资中成长型投资和价值型投资的配置比例。并分别选取成长型特征最明显的股票和价值型特征最明显的股票进行组合投资。
业绩比较基准: 无
风险收益特征: 无
基金管理人: 长盛基金管理有限公司
基金托管人: 中国银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2009年10月01日-2009年12月31日)
1.本期已实现收益 60,401,325.79
2.本期利润 514,864,719.40
3.加权平均基金份额本期利润 0.1716
4.期末基金资产净值 3,699,006,948.24
5.期末基金份额净值 1.2330
注:1、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、所列数据截止到2009年12月31日。
3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率(1) 净值增长率标准差(2)
2009年4季度 16.17% 3.22%
注:本基金无业绩比较基准收益率,无需进行同期业绩比较基准收益率的比较。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注:本基金基金合同未规定建仓期,截至报告日本基金的各项投资比例已达基金合同投资组合中规定的各项比例。
§4 管理人报告
4.1基金经理小组简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
侯继雄 本基金基金经理。 2008年8月11日 - 8年 男,1974年5月出生,中国国籍。清华大学博士。2001年4月至2007年2月在国泰君安证券研究所任研究员、策略部经理。2007年2月加入长盛基金管理有限公司,基金同盛证券投资基金(本基金)基金经理。
丁骏 本基金基金经理,长盛同智优势成长混合型证券投资基金基金经理。 2008年4月25日 - 8年 男,1974年11月出生,中国国籍。中国社会科学院经济学博士。历任中国建设银行浙江省分行国际业务部本外币交易员、经济师 国泰君安证券股份有限公司企业融资部业务经理、高级经理 2003年6月加入长盛基金管理有限公司,先后担任研究发展部行业研究员、机构理财部组合经理助理。现任长盛同智优势成长混合型证券投资基金基金经理,同盛证券投资基金(本基金)基金经理。
注:1、任职日期、离任日期均指公司作出决定之日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、《同盛证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度等规定,从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关,通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行,确保公平对待不同投资组合,切实防范利益输送,保护投资者的合法权益。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金管理人管理的投资组合中没有与本基金投资风格相似的投资组合,暂无法对本基金的投资业绩进行比较。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内,本基金未发生异常交易情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1行情回顾及运作分析
2009年4季度,市场呈现宽幅震荡、趋势向上的格局。资产泡沫高涨带来货币当局的警觉,频放口风拟紧缩货币供应,投资者对经济基本面的看法有了分化、带来市场的震荡。随后的经济数据表明经济基本面复苏的趋势依然在延续、且有超预期的表现,这继而推动着公募基金仓位的持续攀升和市场的震荡向上格局。季度内,以食品饮料、医药、制造业等优质成长型龙头为代表的基金重仓股表现优异。
4.4.2本基金业绩表现
截至本报告期末,本基金份额净值为1.2330元,本报告期份额净值增长率为16.17%。
4.4.3市场展望和投资策略
展望2010年,经济仍然在复苏的轨道上前行,从出口、物流、工业增加值等系列数据来看,经济复苏的趋势有超预期的表现,宏观数据、上市公司业绩很可能在2009年四季度和2010年一季度继续呈现出较好的环比增长。因此,虽然面临政策收紧的风险,但同盛仍认为基本面趋势仍将推动市场震荡向上。就风险而言,除了政策变化会对市场构成冲击外,机构对经济和市场的同质化看法也会导致市场的震荡。为此,均衡化配置仍属必要。同盛仍将维持依基本面趋势和估值进行组合调整,一方面维持在医药、消费、制造业等持续成长股的核心配置,另一方面增配通胀收益板块,其次将关注年报和季报的超预期个股。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产比例(%)
1 权益投资 2,926,160,751.14 78.91
其中:股票 2,926,160,751.14 78.91
2 固定收益投资 756,545,497.40 20.40
其中:债券 756,545,497.40 20.40
资产支持证券 - 0.00
3 金融衍生品投资 - 0.00
4 买入返售金融资产 - 0.00
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - 0.00
5 银行存款和结算备付金合计 20,079,124.94 0.54
6 其他资产 5,458,092.44 0.15
7 合 计 3,708,243,465.92 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - 0.00
B 采掘业 316,029,820.45 8.54
C 制造业 1,281,501,691.79 34.64
C0 食品、饮料 126,716,335.58 3.43
C1 纺织、服装、皮毛 51,542,334.90 1.39
C2 木材、家具 - 0.00
C3 造纸、印刷 29,343,278.52 0.79
C4 石油、化学、塑胶、塑料 233,486,959.65 6.31
C5 电子 - 0.00
C6 金属、非金属 150,961,018.07 4.08
C7 机械、设备、仪表 481,109,390.34 13.01
C8 医药、生物制品 208,342,374.73 5.63
C99 其他制造业 - 0.00
D 电力、煤气及水的生产和供应业 14,067,853.74 0.38
E 建筑业 67,568,122.66 1.83
F 交通运输、仓储业 - 0.00
G 信息技术业 115,572,271.73 3.12
H 批发和零售贸易 244,607,422.52 6.61
I 金融、保险业 657,865,963.61 17.78
J 房地产业 179,054,816.47 4.84
K 社会服务业 13,735,193.01 0.37
L 传播与文化产业 - 0.00
M 综合类 36,157,595.16 0.98
合 计 2,926,160,751.14 79.11
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 601318 中国平安 2,991,546 164,804,269.14 4.46
2 600016 民生银行 19,699,987 155,826,897.17 4.21
3 000338 潍柴动力 1,944,387 125,374,073.76 3.39
4 600036 招商银行 6,467,706 116,742,093.30 3.16
5 600655 豫园商城 3,684,175 100,688,502.75 2.72
6 600123 兰花科创 2,220,725 97,134,511.50 2.63
7 600309 烟台万华 4,003,900 96,133,639.00 2.60
8 000063 中兴通讯 1,823,950 81,840,636.50 2.21
9 600000 浦发银行 3,718,999 80,665,088.31 2.18
10 600479 千金药业 2,834,255 76,184,774.40 2.06
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 205,040,211.00 5.54
2 央行票据 428,581,000.00 11.59
3 金融债券 120,048,000.00 3.25
其中:政策性金融债 120,048,000.00 3.25
4 企业债券 1,217,216.00 0.03
5 企业短期融资券 - 0.00
6 可转债 1,659,070.40 0.04
7 其他 - 0.00
8 合 计 756,545,497.40 20.45
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 010004 20国债(4) 1,747,150 176,112,720.00 4.76
2 0901059 09央行票据59 1,700,000 169,439,000.00 4.58
3 0901061 09央行票据61 1,300,000 129,571,000.00 3.50
4 0901051 09央行票据51 800,000 79,736,000.00 2.16
5 080417 08农发17 300,000 30,354,000.00 0.82
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8 投资组合报告附注
5.8.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
5.8.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
基金的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
5.8.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 905,029.66
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 4,553,062.78
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,458,092.44
5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票未存在流通受限情况。
§6 基金管理人运用固有资金投资本封闭式基金情况
份额单位:份
报告期期初管理人持有的封闭式基金份额 6,000,000
报告期期间买入总份额 -
报告期期间卖出总份额 -
报告期期末管理人持有的封闭式基金份额 6,000,000
报告期期末持有的封闭式基金份额占基金总份额比例(%) 0.20
§7 备查文件目录
7.1 备查文件目录
1、关于中国证券监督管理委员会同意设立同盛证券投资基金的批复
2、同盛证券投资基金基金合同
3、同盛证券投资基金托管协议
4、报告期内披露的各项公告原件
5、长盛基金管理有限公司营业执照和公司章程
7.2 存放地点
以上相关备查文件,置备于基金管理人的办公场所。本季度报告分别置备于基金管理人、基金托管人和深圳证券交易所的办公场所。本季度报告至少登载在一种由中国证监会指定的全国性报刊及本基金管理人的互联网网站上。
7.3查阅方式
在办公时间内可查阅,也可在支付工本费后,在合理时间内取得上述文件的复印件。
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