基金代码:184699 基金简称:长盛同盛封闭

同盛证券投资基金2010年第一季度报告


2010年03月31日

基金管理人:长盛基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

报告送出日期:2010年04月22日

§1 重要提示

基金管理人长盛基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010年04月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中的财务资料未经审计。

本报告期自2010年1月1日起至2010年3月31日止。

§2 基金产品概况

基金简称: 长盛同盛封闭

交易代码: 184699

基金运作方式: 契约型封闭式

基金合同生效日: 1999年11月05日

报告期末基金份额总额: 3,000,000,000.00份

投资目标: 本基金属于成长价值复合型基金,主要投资于业绩能够持续高速增长的成长型上市公司和市场价值被低估的价值型上市公司,利用成长型和价值型两种投资方法的复合效果更好的分散和控制风险,实现基金资产的稳定增长。

投资策略: 本基金将根据市场发展情况,确定在一段时间内市场发展的总体趋势,并在此基础上确定股票和国债的配置比例以及股票投资中成长型投资和价值型投资的配置比例。并分别选取成长型特征最明显的股票和价值型特征最明显的股票进行组合投资。

业绩比较基准: 无

风险收益特征: 无

基金管理人: 长盛基金管理有限公司

基金托管人: 中国银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期(2010年01月01日-2010年03月31日)

1.本期已实现收益 45,515,347.54

2.本期利润 -80,981,488.17

3.加权平均基金份额本期利润 -0.0270

4.期末基金资产净值 3,618,025,460.07

5.期末基金份额净值 1.2060

注:1、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2、所列数据截止到2010年03月31日。

3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段 净值增长率(1) 净值增长率标准差(2)

2010年1季度 -2.19% 2.02%

注:本基金无业绩比较基准收益率,无需进行同期业绩比较基准收益率的比较。

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:本基金基金合同未规定建仓期,因本基金持有的09央行票据71于报告期末(2010年3月31日)兑付,导致本基金于报告期末的国债比例低于20%,已于2010年4月8日按基金合同完成调整。除此之外,报告期末的其他各项资产配置比例符合基金合同约定。

§4 管理人报告

4.1基金经理小组简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

侯继雄 本基金基金经理,研究发展部副总监。 2008年8月11日 - 8年 男,1974年5月出生,中国国籍。清华大学博士。2001年4月至2007年2月在国泰君安证券研究所任研究员、策略部经理。2007年2月加入长盛基金管理有限公司,现任研究发展部副总监,基金同盛证券投资基金(本基金)基金经理。

丁骏 本基金基金经理,长盛同智优势成长混合型证券投资基金基金经理。 2008年4月25日 - 8年 男,1974年11月出生,中国国籍。中国社会科学院经济学博士。历任中国建设银行浙江省分行国际业务部本外币交易员、经济师 国泰君安证券股份有限公司企业融资部业务经理、高级经理 2003年6月加入长盛基金管理有限公司,先后担任研究发展部行业研究员、机构理财部组合经理助理。现任长盛同智优势成长混合型证券投资基金基金经理,同盛证券投资基金(本基金)基金经理。

注:1、任职日期、离任日期均指公司作出决定之日。

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明

本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、《同盛证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,投资中航重机非公开发行股票市值占净值比例曾经被动超过公司内部有关"单只流通受限证券投资不得超过基金资产净值的2%"的规定,托管人对此进行了提示。基金运作整体合法合规,没有损害基金持有人利益。

4.3公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度等规定,从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关,通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行,确保公平对待不同投资组合,切实防范利益输送,保护投资者的合法权益。

4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

本基金管理人管理的投资组合中没有与本基金投资风格相似的投资组合,暂无法对本基金的投资业绩进行比较。

4.3.3 异常交易行为的专项说明

本报告期内,本基金未发生异常交易情况。

4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

4.4.1行情回顾及运作分析

2010年在机构投资者普遍乐观的背景下开年,基金仓位创出历史最高。但此后在政策收紧预期上升、海外市场回落等背景下,市场不涨反跌,机构也在修正看法后逐步减仓,使得市场呈现下跌并继而弱势盘整的格局。同盛认为追随政策调整的投资策略在2010年仍会有不少的追随者,但政策作用的影响力无疑要小于过去两年。在基本面向上和政策收紧的跷跷板作用下,2010年将重点关注企业业绩、估值和盈利增长,以此作为适应2010年宏观经济和政策不确定环境的主要对策。也因此,同盛在一季度并未对仓位和结构作大的调整。

4.4.2本基金业绩表现

截至本报告期末,本基金份额净值为1.2060元,本报告期份额净值增长率为-2.19%。

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势等的简要展望

从一季度实体经济的实际表现看,经济基本面向上的趋势非常强劲。虽然流动性严厉收紧、但投资、出口、房地产、汽车等市场数据仍然在延续经济复苏的势头。短期看,经济更可能趋向于过热而不是二次探底。虽然市场仍对通货膨胀和政策收紧颇为担忧,但同盛认为政府调控仍然会以不损坏经济复苏的大格局为前提,同时虽然房地产的挤出效应仍然明显、但国民对通货膨胀的耐受力仍然存在,因此经济增长和企业业绩增长仍能够得以保障。二季度,同盛将继续重点关注企业业绩、估值和盈利增长,自下而上选择能够实现时间价值的行业和个股,重点包括资源、金融、制造业、医药、食品饮料等 另外也会在新能源、新技术、新材料、新业务模式等领域选择部分估值较合理的新兴龙头企业,以适应国民经济结构转型的需要。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产比例(%)

1 权益投资 2,815,410,269.74 77.37

其中:股票 2,815,410,269.74 77.37

2 固定收益投资 661,008,113.20 18.16

其中:债券 661,008,113.20 18.16

资产支持证券 - -

3 金融衍生品投资 - -

4 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

5 银行存款和结算备付金合计 154,743,425.02 4.25

6 其他资产 7,914,380.76 0.22

7 合 计 3,639,076,188.72 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采掘业 327,758,622.63 9.06

C 制造业 1,262,558,961.04 34.90

C0 食品、饮料 124,820,126.05 3.45

C1 纺织、服装、皮毛 13,521,799.20 0.37

C2 木材、家具 - -

C3 造纸、印刷 29,891,940.93 0.83

C4 石油、化学、塑胶、塑料 249,780,914.29 6.90

C5 电子 - -

C6 金属、非金属 127,300,917.64 3.52

C7 机械、设备、仪表 458,049,948.73 12.66

C8 医药、生物制品 259,193,314.20 7.16

C99 其他制造业 - -

D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -

E 建筑业 56,442,276.10 1.56

F 交通运输、仓储业 - -

G 信息技术业 100,327,409.66 2.77

H 批发和零售贸易 210,666,966.12 5.82

I 金融、保险业 552,627,022.50 15.27

J 房地产业 188,069,707.07 5.20

K 社会服务业 70,306,087.01 1.94

L 传播与文化产业 - -

M 综合类 46,653,217.61 1.29

合 计 2,815,410,269.74 77.82

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 601318 中国平安 3,091,546 155,813,918.40 4.31

2 600016 民生银行 18,699,987 143,802,900.03 3.97

3 600031 三一重工 3,766,902 127,735,646.82 3.53

4 600036 招商银行 7,139,006 116,223,017.68 3.21

5 600309 烟台万华 4,803,900 114,092,625.00 3.15

6 000338 潍柴动力 1,654,387 113,805,281.73 3.15

7 600655 豫园商城 3,384,175 95,569,102.00 2.64

8 600123 兰花科创 2,320,725 93,200,316.00 2.58

9 600479 千金药业 3,091,038 82,747,087.26 2.29

10 000063 中兴通讯 1,773,950 75,392,875.00 2.08

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 209,348,449.50 5.79

2 央行票据 328,878,000.00 9.09

3 金融债券 121,206,000.00 3.35

其中:政策性金融债 121,206,000.00 3.35

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 可转债 1,575,663.70 0.04

7 其他 - -

8 合 计 661,008,113.20 18.27

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 1001002 10央行票据02 3,300,000.00 328,878,000.00 9.09

2 010004 20国债(4) 1,747,150.00 175,204,202.00 4.84

3 010308 03国债(8) 335,570.00 34,144,247.50 0.94

4 080417 08农发17 300,000.00 30,726,000.00 0.85

5 090411 09农发11 300,000.00 30,243,000.00 0.84

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.8 投资组合报告附注

5.8.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

5.8.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

基金的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。

5.8.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 963,149.62

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 6,951,231.14

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 7,914,380.76

5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 110006 龙盛转债 1,575,663.70 0.04

5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票未存在流通受限情况。

5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 基金管理人运用固有资金投资本封闭式基金情况

份额单位:份

报告期期初管理人持有的封闭式基金份额 6,000,000

报告期期间买入总份额 -

报告期期间卖出总份额 -

报告期期末管理人持有的封闭式基金份额 6,000,000

报告期期末持有的封闭式基金份额占基金总份额比例(%) 0.20

§7 备查文件目录

7.1 备查文件目录

1、中国证监会核准基金募集的文件

2、《同盛证券投资基金基金基金合同》

3、《同盛证券投资基金基金托管协议》

4、《同盛证券投资基金基金招募说明书》

5、法律意见书

6、基金管理人业务资格批件、营业执照

7、基金托管人业务资格批件、营业执照

7.2 存放地点

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。

7.3查阅方式

投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所及/或管理人互联网站免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。

投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人长盛基金管理有限公司。

客户服务中心电话:400-888-2666、010-62350088。

网址:http://www.csfunds.com.cn。
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