金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
金鹰核心资源混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
2015 年第 2 号
基金管理人:金鹰基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
【重要提示】
金鹰核心资源股票型证券投资基金(以下简称“本基金”) 根据2012年1月4日中国证
券监督管理委员会《关于核准金鹰核心资源股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可
【2012】5号)和2012年4月5日《关于金鹰核心资源股票型证券投资基金募集时间安排的确
认函》(基金部函[2012]209号)进行募集。本基金的基金合同经中国证监会基金监管部于
2012年5月23日备案确认(基金部函[2012]343号)后正式生效。本基金自2015年8月5日起改
名为金鹰核心资源混合型证券投资基金。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书及其摘要。
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金业绩表现的保证。
基金管理人保证本招募说明书及其摘要的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实
质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不
保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,
并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生
影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基
金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特
定风险等等。
投资有风险,投资者投资本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管
理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为
2015 年 11 月 23 日,有关财务数据截止日为 2015 年 9 月 30 日,净值表现截止日为 2015 年
9 月 30 日,本报告中财务数据未经审计。
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金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:金鹰基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元
办公地址:广东省广州市天河区体育西路 189 号 22-23 层
法定代表人:凌富华
设立日期:2002 年 12 月 25 日
联系电话:020-83282855
联系人:潘晓毅
注册资本:人民币 2.5 亿元
股权结构:
股东名称 出资额(万元) 出资比例
广州证券股份有限公司 12250 49%
广州白云山医药集团股份有限公司 5000 20%
美的集团股份有限公司 5000 20%
东亚联丰投资管理有限公司 2750 11%
总计 25000 100%
(二)主要人员情况
1、公司董事和监事
凌富华先生,董事,经济学学士、会计师,历任苏州航空工业部长风机械总厂财务处会
计、广州大同精密机械有限公司会计部经理,广西北海国际信托投资公司所属城市信用社、
营业部、信贷部经理助理,香港大同机械企业有限公司驻国内企业会计主任,广东省联谊信
诚贸易有限公司财务部经理,长城证券有限责任公司广州营业部财务经理、总部财务中心综
合部经理、广州营业部拟任总经理,广州恒运企业集团股份有限公司财务部副经理、财务部
经理兼任财务负责人、财务总监兼任财务负责人,广州证券有限责任公司财务总监兼任财务
负责人。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任财务总监、财务负责人。经公司第五届董事
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会第五次会议决议通过,并经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1401号核准,自2015
年1月起,担任金鹰基金管理有限公司董事长。
刘岩先生,董事,金融学博士,历任中国光大银行总行投行业务部业务主管,中国光大
银行总行财富管理中心业务副经理,广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经公
司第四届董事会第三十九次会议审议通过,并报经中国证监会核准,自2014年8月至今,担
任金鹰基金管理有限公司总经理。现同时兼任深圳前海金鹰资产管理有限公司董事长。
王毅先生,董事,工商管理硕士、经济师,历任广州证券有限责任公司营业部经理、营
业部总经理助理、营业部副总经理,办公室副主任(主持全面工作)、合规总监、董事会秘
书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首席风险官、合规总监。
程宁女士,董事,注册会计师、注册税务师,历任广州白云山制药总厂财务科科员、广
州白云山宝得药厂财务科副科长,兼任广州白云山兽药厂财务科科长、广州白云山制药股份
有限公司经营部结算科科长、结算中心会计出纳科科长、财务部副部长、监事会成员兼监事
会秘书、广州白云山企业集团有限公司资财处代理处长、处长、广州医药集团财务部副部长、
财务部部长。现任广州医药集团副总经理、财务总监、财务部部长,广州白云山医药集团股
份有限公司董事,广药白云山香港有限公司董事会召集人。
王静女士,董事,企业管理硕士。曾任美的集团股份有限公司资本运营项目助理,资产
重组经理,现任美的集团股份有限公司资产重组高级专员。
温婉容女士,董事,商科毕业。曾任德盛安联资产管理香港有限公司市场及传媒经理、
景顺投资管理亚洲有限公司副总裁、德意志资产管理(香港)有限公司区域销售总监、Societe
Generale Asset Management Asia Ltd.高级副总裁、德盛安联资产管理香港有限公司行政
总裁、香港财务策划师学会行政总裁等职。2011 年 7 月加入东亚联丰投资管理有限公司,
现任东亚联丰投资管理有限公司行政总裁。
吴晓球先生,独立董事,国民经济管理学博士。曾任江西省余江县商业局秘书、中国人
民大学经济研究所主任、中国人民大学财政金融学院副院长、中国人民大学研究生院副院长,
现任中国人民大学校长助理、财政金融学院常务副院长、金融与证券研究所所长、教授、博
导。
刘国常先生,独立董事,管理学(会计学)博士、教授、博士生导师,曾在郑州航空工
业管理学院、暨南大学管理学院任教。现任广东财经大学会计学院教授,兼任暨南大学管理
学院博士生导师、广东省审计学会副会长、广州市审计学会副会长等。
谢石松先生,独立董事,法学博士、教授,历任广州中山大学法学院讲师、副教授,现
任中山大学法学院教授,国际法研究所所长。兼任武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授,
中国国际私法学会副会长;中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会委员,华
南国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员,上海、广州、长沙、深
圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员等。
曾巧女士,监事,管理学学士。曾任佛山会计师事务所审计助理、美的集团审计部审计
经理、美的集团审计监察部副部长,现任美的集团审计监察部总监。
陈家雄先生,监事,硕士研究生,历任东莞证券资产管理部投资经理、广州证券资产管
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理部产品总监,现任金鹰基金管理有限公司产品研发部副总监。
姜慧斌先生,监事,管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技(深圳)有限公司人力资源
部组织发展经理,现任金鹰基金管理有限公司综合管理部副总监。
2、公司高级管理人员
刘岩先生,总经理,金融学博士,历任中国光大银行总行投行业务部业务主管,中国光
大银行总行财富管理中心业务副经理,广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经
公司第四届董事会第三十九次会议审议通过,并报经中国证监会核准,2014 年 8 月 7 日起
担任公司总经理。现同时兼任深圳前海金鹰资产管理有限公司董事长。
李云亮先生,副总经理,硕士研究生,先后于重庆理工大学、中国证监会重庆监管局任
职,历任西南证券股份有限公司证券资管部总经理等职。经公司第五届董事会第四次会议审
议通过,并已按规定报中国证券投资基金业协会备案,于 2014 年 12 月 25 日起任公司副总
经理。现同时兼任深圳前海金鹰资产管理有限公司总经理。
苏文锋先生,督察长,经济学硕士。历任广州市经济管理干部学院外贸经济系党支部书
记,南方证券广州分公司研究发展部总经理,南方证券广州分公司大德路营业部总经理,南
方证券广州分公司办公室主任,南方证券广州分公司投资银行部总经理,华鼎担保投资有限
公司副总经理等职,金鹰基金管理有限公司市场拓展部副总监等职。经公司第二届董事会第
二十一次会议审议通过,并报经中国证监会核准,2008 年 9 月起担任公司督察长。
3、本基金基金经理
冼鸿鹏先生,数量经济学硕士。曾任职于广发证券,2007 年 4 月加入金鹰基金管理有
限公司,先后担任行业研究员、研究组长、金鹰中小盘精选证券投资基金基金经理助理等职。
现任金鹰核心资源混合型证券投资基金基金经理。
杨刚先生, 1996 年 7 月至 2001 年 4 月就职于大鹏证券综合研究所,历任高级研究员
和部门主管;2001 年 5 月至 2009 年 3 月就职于平安证券综合研究所,先后负责行业研究、
宏观策略研究及协助研究所管理工作,历任高级研究员、部门主管和副所长;2009 年 4 月
至 2010 年 4 月就职于平安证券资产管理部,担任执行总经理;2010 年 5 月加入金鹰基金管
理有限公司,担任研究部总监。现任金鹰核心资源混合型证券投资基金及金鹰元安保本混合
型证券投资基金基金经理。
4、投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度,本公司投资决策委员会成员有:
(1)公司投资决策委员会
刘岩先生, 投资决策委员会主席,总经理;
曾长兴先生,投资决策委员会委员,总经理助理;
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何晓春先生,投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理;
杨刚先生, 投资决策委员会委员,研究部总监,基金经理;
李涛先生, 投资决策委员会委员,固定收益部副总监,基金经理;
(2)权益投资决策委员会
刘岩先生, 投资决策委员会主席,总经理;
何晓春先生,投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理;
王喆先生, 投资决策委员会委员,权益投资部副总监,基金经理;
杨刚先生, 投资决策委员会委员,研究部总监,基金经理;
于利强先生,投资决策委员会委员,研究部副总监,基金经理;
(3)固定收益投资决策委员会
刘岩先生, 投资决策委员会主席,总经理;
李涛先生, 投资决策委员会委员,固定收益部副总监,基金经理;
杨刚先生, 投资决策委员会委员,研究部总监,基金经理;
张俊杰先生,投资决策委员会委员,基金经理;
刘丽娟女士,投资决策委员会委员,固定收益部副总监,基金经理;
5、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
本基金之基金托管人为中国工商银行股份有限公司,基本情况如下:
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
联系电话:010-66105799
联系人:洪渊
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
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名称:金鹰基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元
办公地址:广东省广州市天河区体育西路 189 号城建大厦 22-23 层
法定代表人:凌富华
成立时间:2002 年 12 月 25 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】97 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:2.5 亿元人民币
存续期间:持续经营
联系人:潘晓毅
联系电话:020-83282950
传真电话:020-83283445
客户服务及投诉电话:4006-135-888
电子邮箱:csmail@gefund.com.cn
网址:www.gefund.com.cn
2、代销机构(排名不分先后)
(1) 名称:中国工商银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
联系人:王佺
电话:010-66107900
客服电话:95588(全国)
网址:www.icbc.com.cn
(2) 名称:中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
联系人:田青
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电话:010-67595096
客服电话:95533(全国)
网址:www.ccb.com
(3) 名称:中信银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人: 常振明
联系人:郭伟
电话:010-65557048
客服电话:95558(全国)
网址:www.bank.ecitic.com
(4) 名称:中国民生银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
联系人:董云巍
电话:010-57092615
客服电话:95568(全国)
网址:www.cmbc.com.cn
(5) 名称:上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
联系人:虞谷云
电话:021-61618888
客服电话:95528(全国)
网址:www.spdb.com.cn
(6) 名称:广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号
法定代表人:吴海恒
联系人: 何浩华
联系电话:0757-22388928
客服电话:0757-22223388
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网址:www.sdebank.com
(7) 名称:平安银行股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人:孙建一
联系人:蔡宇洲
电话:0755-22197874
客服电话:4006699999
网址:bank.pingan.com
(8) 名称:宁波银行股份有限公司
注册(办公)地址: 宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
电话:021-63586210
客服电话:96528(上海地区 962528)
网址:www.nbcb.com.cn
(9) 名称:交通银行股份有限公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:曹榕
电话:021-58781234
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(10) 名称:东莞农村商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:东莞市南城路2号
法定代表人:何沛良
联系人:黄飞燕
电话:0769-23394102
客服电话:0769-961122
网址:www.dgrcc.com
(11) 名称:成都农村商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:四川省成都市武侯区科华中路88号
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法定代表人:陈萍
联系人:张海涛
联系电话:028-85190961
客服电话:4006-028-666
公司网站:www.cdrcb.com
(12) 名称:广发银行股份有限公司
注册(办公)地址:广州市越秀区东风东路713号
法定代表人:董建岳
联系人:王妍
联系电话:010-65169561
客服电话:95508
公司网站:www.cgbchina.com.cn
(13) 名称:江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:常州市天宁区延陵中路 668 号
法定代表人:陆向阳
联系人:韩璐
联系电话:0519-89995066
客服电话:96005(全国)
网址:http://www.jnbank.cc/zh_CN/
(14) 名称:包商银行股份有限公司
注册(办公)地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人:李镇西
联系人:刘芳
联系电话:0472-5109729
客服电话:96016(内蒙、北京),967210(深圳、宁波),65558555(成都)
网址:www.bsb.com.cn
(15) 名称:浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址:浙江省义乌市义乌乐园东侧
办公地址:浙江省杭州市延安路 128 号
法定代表人:金子军
联系人:邵利兵
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电话:0571-87117604
客服电话:(0571)96527 / 4008096527
网址:www.czcb.com.cn
(16) 名称:兴业银行股份有限公司
注册(办公)地址:福建省福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人:高建平
电话:4008895561
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
(17) 名称:广州证券股份有限公司
注册(办公)地址:广东省广州市珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19-20 楼
法定代表人:邱三发
联系人:林洁茹
联系电话:020-88836999
客服电话:020-961303
网址:www.gzs.com.cn
(18) 东海证券有限责任公司
注册(办公)地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 号楼
法定代表人:刘化军
联系人:霍晓飞
电话:0519-88157761
客服电话:400-888-8588、0519-88166222(常州地区)、021-52574550(上海地区)、
0379-64902266(洛阳地区)
网址:www.longone.com.cn
(19) 名称:中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
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电话:010-85130577
客服电话:4008888108
网址:www.csc108.com
(20) 名称:国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市银河中路 168 号上海银行大厦 29 楼
联系人:芮敏琪
电话:021-38676666-6161
客服电话:95521(全国)
网址:www.gtja.com
(21) 名称:中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
联系人:田薇
电话:010-66568430
客服电话:4008888888
网址:www.chinastock.com.cn
(22) 名称:海通证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市淮海中路 98 号
法定代表人:王开国
联系人:李笑鸣
电话:021-23219000
客服电话:95533(全国)、4008888001
网址:www.htsec.com
(23) 名称:广发证券股份有限公司
注册(办公)地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄兰
电话:020-87555888-333
客户服务电话:95575(全国)
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网址:www.gf.com.cn
(24) 名称:国信证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:周洋
电话:0755-82133066
客服电话:95536(全国)
网址:www.guosen.com.cn
(25) 名称:中国中投证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 18-21 层
联系人:范雪玲
电话:0755-82023431
客服电话:4006008008
网址:www.cjis.cn
(26) 名称:平安证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人:谢永林
联系人:郑舒丽
电话:0755-22626391
客服电话:4008816168
网址:www.stock.pingan.com
(27) 名称:国元证券股份有限公司
注册(办公)地址:合肥市寿春路 179 号国元大厦
法定代表人:凤良志
联系人: 李蔡
电话:0551-2272101
客服电话:95578(全国)
网址:www.gyzq.com.cn
(28) 名称:山西证券股份有限公司
注册(办公)地址:山西省太原市府西街 69 号国际贸易中心
法定代表人:侯巍
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联系人:孟婉娉
电话:0351-8686602
客服电话:400-666-1618
网址:www.i618.com.cn
(29) 名称:财通证券有限责任公司
注册(办公)地址:浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人:沈继宁
联系人:乔骏
电话:0571-87925129
客服电话:0571-96336(上海地区 962336)
网址:www.ctsec.com
(30) 名称:万联证券有限责任公司
注册(办公)地址:广州市中山二路 18 号电信广场 36-37 层
法定代表人:张建军
联系人:罗创滨
电话:020-37865070
客服电话:4008888133
网址:www.wlzq.com.cn
(31) 名称:东吴证券股份有限公司
注册(办公)地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦
法定代表人:吴永敏
联系人:方晓丹
电话:0512-65581136
客服电话:0512-96288
网址:www.dwzq.com.cn
(32) 名称:长江证券股份有限公司
注册(办公)地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
联系人:李良
电话:027-65799999
客服电话:95579、4008-888-999
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网址:www.95579.com
(33) 名称:中泰证券有限公司
注册(办公)地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:王霖
电话:0531-68889157
客服电话:95538(全国)
网址:www.qlzq.com.cn
(34) 名称:国联证券股份有限公司
注册(办公)地址:无锡市县前东街 168 号
法定代表人:雷建辉
联系人:徐欣
电话:0510-82831662
客服电话:4008885288、0510-82588168
网址:www.glsc.com.cn
(35) 名称:中国国际金融有限公司
注册(办公)地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
联系人:黄峻敏
电话:0755-83196491
客服电话:010-65051166
网址:www.cicc.com.cn
(36) 名称:信达证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
法定代表:张志刚
联系人:唐静
电话: 010-63080985
客服电话:4008008899
网址:www.cindasc.com
(37) 名称:中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
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办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人:张于爱
电话:010-60838888
客服电话:95558
网址:www.cs.ecitic.com
(38) 名称:长城证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:匡婷
电话:0755-83516289
客服电话:400-6666-888
网址:www.cgws.com
(39) 名称:世纪证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 41 楼
法定代表人:卢长才
联系人:张婷
电话:0755-83199599-8246
客服电话:0755-83199599
网址:www.csco.com.cn
(40) 名称:华安证券股份有限公司
注册地址:合肥市长江中路 357 号
办公地址:合肥市阜南路 166 号
法定代表人:李工
联系人:甘霖
电话:0551-5161821
客服电话:96518、4008-096-518
网址:www.hazq.com
(41) 名称:民生证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝阳门外大街 16 号 1901 室
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 层
法定代表人:余政
15
金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
联系人:赵明
电话:010-85127622
客服电话:400-619-8888
网址:www.mszq.com
(42) 名称:日信证券有限责任公司
注册(办公)地址:内蒙古自治区内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号
法定代表人:孔佑杰
联系人:陈韦杉
电话:010-88086830
客服电话:010-88086830
网址: www.rxzq.com.cn
(43) 名称:华宝证券有限责任公司
注册(办公)地址:上海市陆家嘴环路未来资产大厦 27 层
法定代表人:陈林
联系人:宋歌
电话:021-50122086
客服电话:021-38929908、 400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
(44) 名称:招商证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:0755-82960223
客服电话:95565(全国)、4008888111
网址:www.newone.com.cn
(45) 名称:东莞证券有限责任公司
注册(办公)地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人:张运勇
联系人:苏卓仁
电话:0769-22112062
客服电话:0769-961130
网址:www.dgzq.com.cn
16
金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
(46) 名称:国海证券股份有限公司
注册(办公)地址:广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人:何春梅
联系人:牛孟宇
电话:0755-83709350
客服电话:95563
网址:www.ghzq.com.cn
(47) 名称:华福证券有限责任公司
注册(办公)地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-87383623
客服电话:0591-96326
网址:www.gfhfzq.com.cn
(48) 方正证券股份有限公司
注册(办公)地址:湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
联系人:邵艳霞
电话:0731-85832507
客服电话:95571(全国)
网址:www.foundersc.com
(49) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)
法定代表人:李梅
联系人:曹晔
电话:021-33389888
客服电话:95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com
(50) 名称:光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 16 楼
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金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
法定代表人:薛峰
联系人:李芳芳
电话:021-22169089
客服电话:95525(全国)、4008888788
网址:www.ebscn.com
(51) 名称:国盛证券有限责任公司
注册(办公)地址:江西省南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
法定代表人:曾小普
联系人:徐美云
电话:0791-6285337
客服电话:0791-6272572
网址:www.gsstock.com
(52) 名称:财富证券有限责任公司
注册(办公)地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人:蔡一兵
联系人:郭蕾
电话:0731-84403319
客服电话:0731-84403350
网址:www.cfzq.com
(53) 名称:华龙证券有限责任公司
注册(办公)地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话:0931-4890208
客服电话:0931-8888088 等
网址:www.hlzqgs.com
(54) 名称: 国都证券有限责任公司
注册(办公)地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人: 常喆
联系人: 黄静
电话:010-84183389
18
金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
客服电话: 400-818-8118
网址:www.guodu.com
(55) 名称:五矿证券有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 49 层
法定代表人:张永衡
联系人: 高克南
联系电话:0755-82545707
客服电话:40018-40028
网址:www.wkzq.com.cn
(56) 名称:江海证券有限公司
注册(办公)地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人: 孙名扬
联系人: 高悦铭
联系电话:0451-82337802
客服电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(57) 名称:新时代证券有限责任公司
注册(办公)地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人:刘汝军
联系人:孙恺
电话:010-83561149
客服电话:4006-989898
网址:www.xsdzq.cn
(58) 名称:中航证券有限公司
注册(办公)地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷大道 1619 号
国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人:王宜四
联系人:余雅娜
电话:0791-6768763
客服电话:400-8866-567
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金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
网址:www.avicsec.com
(59) 名称:金元证券股份有限公司
注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址:深圳市深南大道 4001 时代金融中心大厦 17 楼
法定代表人:陆涛
联系人:颜仁仲
电话:(0755)21517910
客户服务电话:4008-888-228
公司网址:www.jyzq.cn
(60) 名称:英大证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:吴骏
联系人:吴尔辉
联系电话:0755-83007159
网址:www.ydsc.com.cn
(61) 名称:九州证券有限公司
注册地址:青海省西宁市城中区西大街11号
办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼
法定代表人:曲国辉
联系人:何曌
电话:0755-33331188
客服电话:4006-5432-18
网址:www.tyzq.com.cn
(62) 名称:中山证券有限责任公司
注册及办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人:黄扬录
业务联系人:罗艺琳
联系电话:0755- 82570586
客服电话:4001-022-011
网址:www.zszq.com
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金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
(63) 名称:中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观 A 座40F-43F
法定代表人:赵大建
联系电话:010-59355900
客服电话:4008895618
网址:www.e5618.com
(64) 名称:东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路1138号
办公地址:长春市自由大路1138号
法定代表人:杨树财
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360/4006-000686
网址:www.nesc.cn
(65) 名称:联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人:徐刚
联系电话:021-33606736
客服电话:95564/4006135888
网址:www.lxzq.com.cn
(66) 名称:德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址:上海市福山路500号城建国际中心26楼
法定代表人:姚文平
联系电话:021-68761616
客服电话:95353
网址:www.tebon.com.cn
(67) 名称:宏信证券有限责任公司
注册地址:四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼
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金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
办公地址:四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼
法定代表人:吴玉明
联系电话:028-86199041
客服电话:4008-366-366
网址:www.hx818.com
(68) 名称:东方证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层—29层
法定代表人:潘鑫军
联系人:胡月茹
电话:021-63325888-3486
客服电话:95503
网址:http://www.dfzq.com.cn
(69) 名称:上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号
办公地址:上海市黄浦区西藏中路336号
法定代表人:龚德雄
联系人:许曼华
联系电话:021-53519888
客服电话:400-891-8918
网址: www.962518.com
(70) 名称:大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央12层
办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心 A 座12、13层
法定代表人:董祥
联系人:薛津
联系电话:0351-4130322
客服电话:400-7121-212
网址:www.dtsbc.com.cn
(71) 名称:浙商证券股份有限公司
注册(办公)地址:浙江杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A-6/7楼
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金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
法定代表人:吴承根
联系人:许嘉行
联系电话:0571-87901912
客服电话:0571-967777
网址: www.stocke.com.cn
(72) 名称:西部证券股份有限公司
注册地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
办公地址:西安市东新街232号陕西信托大厦6层
法定代表人:刘建武
联系人:刘莹
联系电话:029-87406649
客服电话:95582
网址:www.westsecu.com
(73) 名称:华鑫证券有限责任公司
办公地址:肇嘉浜路750号
法定代表人:俞洋
联系人:杨莉娟
电话:021-64339000
客服电话:4001099918
网址:www.cfsc.com.cn
(74) 名称:国金证券股份有限公司
注册(办公)地址:四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:贾鹏
联系电话:028-86690058
客服电话:4006-600109
网址: www.gjzq.com.cn
(75) 名称:太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址:北京市西城区北展北街9号华远企业号 D 座3单元
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法定代表人:李长伟
联系人:谢兰
联系电话:13683121290
客服电话:400-665-0999
网址:www.tpyzq.com
(76) 名称:天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人:林义相
联系人: 林爽
电话:010-66045608
客服电话:010-66045678
网址:www.txsec.com
(77) 名称:深圳众禄基金销售有限公司
办公地址:深圳市深南东路 5047 号发展银行大厦 25 层 I、J 单元
法定代表人:薛峰
联系人:张玉静
电话:0755-33227953
客服电话:4006-788-887
网址:众禄基金网(www.zlfund.cn)、基金买卖网(www.jjmmw.com)
(78) 名称:上海好买基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:蒋章
电话:021-58870011-6618
客服电话:400-700-9665
网址:好买基金网(www.ehowbuy.com)
(79) 名称:杭州数米基金销售有限公司
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 层
法定代表人:陈柏青
联系人:周嬿旻
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电话:0751-28829790
客服电话:4000-766-123、0571-28829123
网址:数米基金网(www.fund123.cn)
(80) 名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:沈雯斌
电话:021-58788678-8201
客服电话:400-089-1289
网址:长量基金销售网(www.erichfund.com)
(81) 名称:浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人:林顺平
联系人:杨翼
电话:4008-773-772
客服电话:0571-88911818
网址:同花顺基金销售网(www.5ifund.cn)
(82) 名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801
法定代表人:汪静波
联系人:方成
电话:021-38602377
客服电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(83) 名称:中期时代基金销售(北京)有限公司
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层
法定代表人:路瑶
联系人:侯英建
电话:010- 59539888
客服电话:95162或4008888160
网址:中期金融超市(www.cifcofund.com)
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(84) 名称:和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦1002 室
法定代表人:王莉
联系人:李延鹏
电话:0755-82721122-8625
客服电话:400-920-0022
公司网站:http://www.homeway.com.cn
(85) 名称:北京展恒基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
联系人:李二钢
电话:010-85188234
客服电话:400-888-6661
网址:展恒基金理财平台(www.myfund.com)
(86) 名称:万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址:北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人:孙郑勇
联系人:高晓芳
联系电话:010-59393923-811
客服电话:400-808-0069
网址:www.wy-fund.com
(87) 名称:上海天天基金销售有限公司
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509998
客服电话: 400-1818-188
网址: www.1234567.com.cn
(88) 名称:北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
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金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
联系电话:010-57756019
客服电话:4007-868-868
网址:http://www.chtfund.com/
(89) 名称:北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀南路 13 号楼 6 层 616 室
办公地址:北京市海淀区中关村西区丹棱街中关村金融大厦 10 层 1008 室
法定代表人:赵荣春
联系电话:010-57418829
客服电话:400-688-5958
网址:www.eqianjing.com
(90) 名称:中国国际期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人:王兵
业务联系人:赵森
联系电话:010-59539864
客服电话:95162 / 400-8888-160
网址:www.cifco.net
(91) 名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人:杨懿
联系人:张燕
联系电话:010-83363099
客服电话:400-166-1188
网址:http://8.jrj.com.cn/
(92) 名称:嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
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金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人:赵学军
联系电话:010-85097570
客服电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
(93) 名称:北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人:罗细安
联系电话:010-67000988-6003
服电话:400-001-8811
网址:http://zcvc.com.cn/
(94) 名称:一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室
办公地址:北京市西城区阜城门内大街 2 号万通大厦 22 层 2208 室
法定代表人:吴雪秀
联系电话:010-88312877
客服电话:400-001-1566
网址: http://www.yilucaifu.com
(95) 名称:北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人:李振
联系人:魏尧
联系电话:010-65181028
客服电话:400-066-9355
网址:www.ksfortune.co
(96) 名称:上海联泰资产管理有限公司
办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
邮政编码:200335
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法定代表人:燕斌
联系人:凌秋艳
电话:021-51507071
客服电话:4000-466-788
网址:http://www.91fund.com.cn/index.html
(97) 名称:上海汇付金融服务有限公司
办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
邮政编码:200010
法定代表人:张皛
联系人:周丹
电话: 021-33323999*8318
客服电话:400-820-2819
网址:fund.bundtrade.com
(98) 名称:上海凯石财富基金销售有限公司
办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:李晓明
电话:021-63333319
服电话:4000-178-000
网址:www.lingxianfund.com
(99) 名称:北京乐融多源投资咨询有限公司
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层
法定代表人:董浩
联系人:于婷婷
电话:010-56409010
客服电话:400-068-1176
网址:www.jimufund.com
(100) 名称:深圳富济财富管理有限公司
办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺
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联系人:陈勇军
电话:0755—83999913
客服电话:0755—83999907
网址:www.jinqianwo.cn
(101) 名称:上海陆金所资产管理有限公司
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
联系电话:021-20665952
客服电话:400-8219-031
网址:www.lufunds.com
(102) 名称:大泰金石投资管理有限公司
办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
联系人:朱真卿
联系电话:021-22267943
客服电话:021-22267982
网址: http://www.dtfortune.com/
基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,
并及时公告。
(二)注册登记机构
名称:金鹰基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元
办公地址:广东省广州市天河区体育西路 189 号城建大厦 22-23 层
电话:020-38283037
传真:020-83282856
联系人:张盛
30
金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
(三)律师事务所和经办律师
名称:广东岭南律师事务所
办公地址:广州市新港西路 135 号中山大学西门科技园 601-605 室
法定代表人:黄添顺
电话:020-84035397
传真:020-84113152
经办律师:江亚芳、陈进学、王欢
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:中审亚太会计师事务所
住所:北京市海淀区复兴路 47 号天行建商务大厦 22-23 层
法定代表人:杨池生
电话:010-51716801、51716803、51716807
传真:010-51716790
邮编:100036
四、基金的名称
本基金名称:金鹰核心资源混合型证券投资基金
本基金简称:金鹰核心资源混合
本基金代码:210009
五、基金的类型
本基金类型:契约型开放式
六、基金的投资目标
以追求资本可持续增值为目的,以深入的基本面分析为基础,通过投资于拥有核心资源
的个股,在充分控制风险的前提下,分享中国经济快速发展的成果与资源的价值增值,进而
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金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
实现基金资产的长期可持续稳健增长。
七、投资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小
板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持
证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关
规定)。股票资产占基金资产的比例为 60%~95%;债券、货币市场工具、现金、权证、资产
支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%~40%,
其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,权证投资的比例范围
占基金资产净值的 0%~3%。本基金将不低于 80%的股票资产投资于国内 A 股市场上拥有核心
资源(资产)的上市公司。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
八、投资策略
1、投资策略依据
本基金坚持“自上而下”与“自下而上”相结合的投资视角,在实际投资过程中充分体
现“核心资源”这个核心理念,在“进取”与“防御”之间权衡取舍:
(1)“核心资源”是本基金的核心理念,也是对本基金股票投资品种的一个界定。本基
金所谓“核心资源”,是指:能够被企业占有和利用,为企业创造经济价值,进而给企业带
来核心竞争力的稀缺的生产要素、生产或经营条件、独特生产工艺与技术,以及经营权利。
(2)以“核心资源”为主题,本基金将重点配置从事“核心资源”开发、经营的上市
公司。本基金重点配置的“核心资源”上市公司主要具备下列条件之一:
1)拥有河流、湖泊、海洋、土地等自然资源开发经营权、并将上述自然资源用于动物、
植物、微生物种植、养殖或捕捞的上市公司;
2)拥有金属或非金属矿藏资源、林木资源的上市公司;
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金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
3)拥有旅游胜地、文物古迹等自然地理与历史人文资源的上市公司;
4)拥有商业用地、住宅用地、建材用地、工业用地(非自用)开发经营权的上市公司;
5)拥有秘方或独特生产工艺与技术的上市公司;
6)拥有特许经营等获准排他性经营权与收益分配权的社会与法律资源的上市公司;
7)拥有品牌资源、渠道资源优势等稀缺性经营条件的上市公司;
8)拥有因市场准入、牌照审批、政府监管而导致一般企业难以获得的经营权的上市公
司,如银行业、保险业、国防、通信业上市公司;
8)从事风力发电、太阳能发电、水力发电、核能发电等自然资源开发利用的上市公司;
按照申银万国行业分类,符合上述条件之一的上市公司,可能集中分布于农林牧渔、采
掘业、黑色金属、有色金属、医药生物、食品饮料、旅游景点、房地产、金融服务、公用事
业等行业,还可能零星分布于其他行业。
(3)“防御”与“进取”的权衡与取舍
“防御”与“进取”的权衡与取舍是本基金运作过程中的核心问题之一。“防御”是指
在基金投资组合上采取适当措施,以力争防范宏观经济周期与资本市场的下行风险; 进取”
是指在宏观经济与资本市场的上行周期当中力争充分获取投资收益。
根据宏观经济与资本市场运行状况的不同,对“防御”与“进取”目标适时、适度地有
所侧重,将是本基金在投资策略上的现实选择。
同时,本基金认为,无论宏观经济景气周期与资本市场市况如何,确定性成长都是抵御
经济波动的有效手段之一。
2、大类资产配置策略
本基金采用“自上而下”的分析视角,综合宏微观经济、证券市场、政府政策等层面的
因素,定性与定量相结合分析研判股票市场、债券市场、货币市场的预期收益与风险,并据
此进行资产配置与组合构建,合理确定基金在股票、债券、现金等资产类别上的投资比例,
并随着各类资产风险收益特征的相对变化,适时动态地调整股票、债券和货币市场工具的投
资比例,以规避或控制市场风险,提高基金投资收益。
在大类资产配置中,本基金主要考虑:(1)宏观经济运行态势,主要参考 GDP 增长率、
工业增加值、社会用电量水平、PPI、CPI、市场利率变化、进出口贸易数据、信贷政策、M1
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金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
与 M2 增长率等因素,判断宏观经济运行态势及其波动对市场的影响;(2)微观经济层面,
主要参考各行业主要企业的订单水平、库存水平、盈利变化情况及盈利预期等因素;(3)证
券市场方面主要参考市场整体估值水平及其与自身历史水平以及外围市场的比较、市场资金
供求关系及其变化等因素;(4)政策层面,主要参考财政政策、货币政策、以及汇率政策等
与证券市场密切相关的各种政策对市场的影响等因素。
3、股票投资策略
在具体行业与个股的筛选上,通过对行业和个股比较优势进行持续评估,本基金力求准
确把握行业和个股比较优势的变化趋势,并据此对投资组合当中的行业和个股进行及时调整。
(1)行业配置策略
按照申银万国行业分类,本基金重点配置的“核心资源”上市公司可能集中分布于农林
牧渔、采掘业、黑色金属、有色金属、医药生物、食品饮料、旅游景点、房地产、金融服务、
公用事业等行业,还可能零星分布于其他行业。故而,本基金在“自上而下”构建组合的过
程中,投资组合的行业构成将主要分布于上述行业。
本基金结合若干定性与定量指标综合分析,以期预判与寻找那些符合本基金配置策略与
投资取向的行业,力图使得这些行业的投资收益超越市场当中各行业收益率的平均值。本基
金行业配置考虑的因素主要包括:
1)资源的稀缺程度
各资源行业细分子行业的价值及其盈利前景会因其涉及资源的稀缺程度的不同而有所
差异;稀缺程度较高的细分子行业将是本基金行业配置的重要标的。
2)行业生命周期
判断各资源行业细分子行业所处的生命周期及其动态变化,并采取相应的投资策略,将
是本基金行业配置的现实选择,本基金将重点投资于未进入衰退期的细分子行业。
3)行业景气状况
结合国内外宏观经济运行态势和各资源行业细分子行业产业链上的上下游供需状况、可
替代程度与进度、行业集中度、行业利润水平及其变化趋势等因素判断各细分子行业的景气
状况,本基金将重点投资于市场需求保持增长或稳定,景气度高或趋高的细分子行业。
4)政府政策
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政府采取的产业政策、行业管理政策、价格管制政策、环保政策、财政政策、税收政策、
信贷政策和外贸政策等因素会对各资源行业细分子行业产生较大的影响。本基金将关注政府
政策变化趋势及其对各细分子行业的惠益情况,重点投资受惠于政府政策的细分子行业。
5)行业估值水平
动态分析各资源行业细分子行业的绝对估值水平和相对估值水平,本基金将适时提高被
市场低估的细分子行业配置比例,降低被市场高估的细分子行业配置比例。
基金管理人业已建立的“金鹰行业综合评价模型”,该模型采用基本面加权的方法,
定量分析与定性分析相结合,进行行业评价,可为本基金的行业配置提供参考,以试图预判
与寻找符合资源主题、且具有综合性比较优势的行业,力争获取超额收益。
(2)个股精选策略
遵循行业配置策略,本基金在各行业内配置相应的投资标的。
根据“防御”原则,本基金将审慎甄别公司的核心价值,从公司治理、公司战略、行业
地位、资源储量与价值等方面来把握公司核心竞争力,通过自下而上的研究,以基本面分析
为核心,力求挖掘出具有核心竞争力的稳健经营、价值低估型公司;根据“进取”原则,本
基金将努力发掘那些具有可预见、可持续成长或者资源价值可持续增值的公司,重点在于对
公司进取特性的客观评价和甄别上,不仅仅需要关注增长率之类的数量指标,同时还要关注
成长的质量以及成长的可持续性。
本基金通过定量分析和定性分析相结合的方式来考察和筛选具有综合性比较优势的品
种。定量方面,主要依据盈利能力、成长性、现金流状况、偿债能力、营运能力、估值等等;
定性方面主要考虑:公司具有核心竞争力,资源储量、质量、品位优势,公司综合竞争力在
行业内处于领先地位;公司所处的行业发展前景良好,主营业务具有持续成长的能力;公司
具有良好的治理结构和财务健康度等。最后结合定量和定性研究以及实地调研,筛选出基本
面健康、最具比较优势的稀缺资源类个股作为本基金的核心投资标的,进行重点投资。
4、债券投资策略
在资本市场日益国际化的背景下,通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势和国内
宏观经济景气周期引发的债券收益率的变化趋势,采取自上而下的策略构造组合。
债券类品种的投资,追求在严格控制风险的基础上获取稳健回报的原则。
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(1)本基金采用目标久期管理法作为本基金债券类证券投资的核心策略。通过宏观经
济分析平台把握市场利率水平的运行态势,作为组合久期选择的主要依据。
(2)结合收益率曲线变化的预测,采取期限结构配置策略,通过分析和情景测试,确
定长、中、短期债券的投资比例。
(3)收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。本基金在充分考虑不同类
型债券流动性、税收以及信用风险等因素基础上,进行类属的配置,优化组合收益。
(4)在运用上述策略方法基础上,通过分析个券的剩余期限与收益率的配比状况、信
用等级状况、流动性指标等因素,选择风险收益配比最合理的个券作为投资对象,并形成组
合。本基金还将采取积极主动的策略,针对市场定价错误和回购套利机会等,在确定存在超
额收益的情况下,积极把握市场机会。
(5)根据基金申购、赎回等情况,对投资组合进行流动性管理,确保基金资产的变现
能力。
5、权证投资策略
本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的可转换公司债券等原因被动
获得权证,或者在进行套利交易、避险交易以及权证价值严重低估等情形下将投资权证。
本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合
股价波动率等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易、
避险交易组合以及合同许可投资比例范围内的价值显著低估的权证品种。
6、其它创新或者衍生产品的投资策略
本基金将根据公募基金的特点和要求,结合创新或者衍生产品的特征,在进行充分风险
控制和充分遵守法律法规的前提下,制定合适的投资策略进行该类产品的投资。
九、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为: 沪深 300 指数收益率×75%+中证全债指数收益率×25%
随着市场环境的变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金时,本基金管理人可以从维
护基金份额持有人合法权益的原则出发,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整
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业绩比较基准应经基金托管人同意,报中国证监会备案,基金管理人应在调整前3个工作日
在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。
十、风险收益特征
本基金风险收益特征属于证券投资基金当中较高风险、较高预期收益的品种;从长期来
看,其风险和预期收益均高于货币型基金、债券型基金和混合型基金。
十一、基金投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告中的
内容,并保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据截止日为2015年9月30日,本报告中所列财务数据未经审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的
序号 项目 金额(元)
比例(%)
1 权益投资 64,712,941.02 92.14
其中:股票 64,712,941.02 92.14
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融
- -
资产
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6 银行存款和结算备付金合计 5,257,790.38 7.49
7 其他各项资产 266,038.41 0.38
8 合计 70,236,769.81 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值(元)
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
- -
B 采矿业
C 制造业 43,563,016.02 63.30
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 2,714,779.20 3.94
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服务业
I 3,951,956.25 5.74
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 2,273,964.21 3.30
M 科学研究和技术服务业 2,092,930.00 3.04
N 水利、环境和公共设施管理业 10,116,295.34 14.70
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O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 64,712,941.02 94.03
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
值比例(%)
1 300137 先河环保 402,470 6,685,026.70 9.71
2 300090 盛运环保 364,200 6,577,452.00 9.56
3 000035 中国天楹 489,637 6,277,146.34 9.12
4 002630 华西能源 663,400 6,235,960.00 9.06
5 300048 合康变频 468,000 4,899,960.00 7.12
6 300295 三六五网 61,875 3,951,956.25 5.74
7 000587 金叶珠宝 201,500 3,945,370.00 5.73
8 002711 欧浦智网 112,740 2,714,779.20 3.94
9 002335 科华恒盛 109,800 2,303,604.00 3.35
10 603300 华铁科技 86,233 2,273,964.21 3.30
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
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7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
无
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
无
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
(3)本期国债期货投资评价
无
11、开放式基金份额变动
单位:份
本报告期期初基金份额总额 63,845,194.24
报告期基金总申购份额 59,204,568.61
减:报告期基金总赎回份额 67,366,263.96
报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 55,683,498.89
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12、基金管理人运用固有资金投资本基金情况
(1)基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期,本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
(2)基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
无。
13、投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 144,729.18
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,144.82
5 应收申购款 120,164.41
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 266,038.41
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分的 占基金资产净 流通受限情
序号 股票代码 股票名称
公允价值(元) 值比例(%) 况说明
1 603300 华铁科技 2,273,964.21 3.30 重大事项
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
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由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效以来(截至2015年9月30日)的投资业绩及与同期基准的比较,已由本
基金托管人复核无误。
(一)业绩比较
金鹰核心资源混合型证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
净值增长 业绩比较基
净值增长 业绩比较基
阶段 率标准差 准收益率标 ①-③ ②-④
率① 准收益率③
② 准差④
2012.5.23-2012.12.31 -2.80% 0.71% -2.36% 0.91% -0.44% -0.19%
2013.1.1-2013.12.31 14.23% 1.42% -5.15% 1.05% 19.38% 0.37%
2014.1.1-2014.12.31 16.96% 1.36% 39.13% 0.91% -22.17% 0.45%
2015.01.01-2015.09.30 4.22% 3.71% -5.58% 2.03% 9.80% 1.68%
2012.5.23-2015.09.30 35.35% 2.07% 21.66% 1.28% 13.69% 0.79%
(二)净值增长率趋势
金鹰核心资源混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2012 年 5 月 23 日至 2015 年 9 月 30 日)
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注:(1)本基金合同于 2012 年 5 月 23 日正式生效。(2)本基金的各项投资比例符合股票资
产占基金资产的比例为 60%~95%;债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%~40%,其中现金或到期
日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,权证投资的比例范围占基金资产净值的
0%~3%。(3)业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×75%+中证全债指数收益率×25%。
十三、基金的费用和税收
(一)与基金运作相关的费用
1、与基金运作相关的费用种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、
过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);
(4)基金合同生效以后的信息披露费用;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金合同生效以后的会计师费和律师费;
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(7)基金资产的资金汇划费用;
(8)按照国家有关法律法规和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、与基金运作相关的费用之计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金财产净值的1.5%年费率计提。
在通常情况下,基金管理费按前一日基金财产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金财产净值
基金管理费每日计提,按月支付。基金管理人应于次月首日起5个工作日内做出划付指
令;基金托管人应在次月首日起10个工作日内完成复核,复核后于次月前2个工作日内从该
基金财产中一次性支付基金管理费给该基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期
顺延。
(2)基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金财产净值的0.25%年费率计提。
在通常情况下,基金托管费按前一日基金财产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财产净值
基金托管费每日计提,按月支付。基金管理人应于次月首日起5个工作日内做出划付指
令;基金托管人应在次月首日起10个工作日内完成复核,复核后于次月前2个工作日内从该
基金财产中一次性支付托管费给该基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
(3)本条第1款第(3)至第(7)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相
应协议的规定,列入当期基金费用,由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
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本条第1款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行
义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额
持有人大会。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费
投资人申购本基金需缴纳申购费,投资人在同一天多次申购的,根据单次申购金额确定
每次申购所适用的费率。申购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不
列入基金财产。
申购费率如下:
申购金额(万元) 申购费率
A <100 1.5%
100 ≤ A <300 1.0%
300 ≤A <500 0.6%
A ≥500 每笔 1000 元
注:上表中,A 为投资者申购金额。
2、赎回费
赎回费率随基金份额持有人持有本基金的时间的增加而递减,具体赎回费率如下表所示:
持有期(计为 T) 赎回费率
T <1 年 0.5%
1 年 ≤ T <2 年 0.3%
T ≥2 年 0%
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,不低于赎回费总额 25%的部
分归基金财产所有,其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
3、转换费率
本基金与基金管理人所管理的其他基金之间的转换费率由基金管理人根据有关法律法规
和基金合同的原则另行制定并公告。
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金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 2 号
4、费率调整
基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更,基金管
理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率实施前在至少一种指定媒体公告。
调整后的上述费率还应在最新的招募说明书中列示。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期
或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人在与托管人协商一致后可
以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回费率,并报中国证监会备案。
(三)税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它
有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2015年7月7日刊
登的《金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书全文2015年第1号》进行了更新,
主要更新的内容如下:
(1)在“三、基金管理人”部分,更新了公司高级管理人员部分信息;
(2)在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的有关资料信息;
(3)在“五、相关服务机构”部分,对机构与人员的信息按照最新变动情况进行了更
新:
(4)在“十三、基金的投资”部分,更新至本基金最近一期投资组合报告的内容;
(5)在“十四、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩;
(6)在“二十六、其他应披露事项”部分,更新了本基金的公告,并对重要公告进行
提示。
金鹰基金管理有限公司
2016年1月4日
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