泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
泰信发展主题
混合型证券投资基金更新招募说明书
摘要
(2016 年第 1 号)
基金管理人:泰信基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
本报告送出日期:二〇一六年一月二十七日
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泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
一、重要提示
本基金根据 2010 年 9 月 15 日中国证券监督管理委员会《关于核准泰信发展主题股票
型证券投资基金募集的批复》( 证监许可[2010]1280 号)和 2010 年 11 月 2 日《关于泰信
发展主题股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2010]648 号)的核准,
进行募集。
根据 2014 年 8 月 8 日施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》(证监会令第 104
号)第三十条第一项的规定“股票基金的股票资产投资比例下限由 60%上调至 80%”。我公
司经与基金托管人协商一致,并报中国证监会备案,决定自 2015 年 8 月 7 日起将泰信发展
主题股票型证券投资基金变更为混合型证券投资基金,基金合同中的相关条款亦做相应修
订。
本基金为契约型开放式,基金合同于 2010 年 12 月 15 日正式生效。基金管理人及注册
登记机构为泰信基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基
金产品的风险收益特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金
的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应
风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风
险等。在投资者作出投资决策后,基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险,由投资者
自行负责。
本更新招募说明书所载有关财务数据(未经审计)和投资组合数据的截止日为 2015
年 9 月 30 日,净值表现数据的截止日期为 2015 年 9 月 30 日,其余内容截止日期为 2015
年 12 月 15 日。原招募说明书与本更新招募说明书不一致的,以本更新招募说明书为准。
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泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
二、基金管理人
(一)基金管理人概况
基金管理人:泰信基金管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号 37 层
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 36、37 层
成立日期:2003 年 5 月 23 日
法定代表人:王小林
总经理:葛航
电话:(021)20899188
传真:(021)20899008
联系人:王斌
发展沿革:
泰信基金管理有限公司(First-Trust Fund Management Co.,Ltd.)是原山东省国际
信托投资有限公司(现更名为山东省国际信托股份有限公司)联合江苏省投资管理有限责任
公司、青岛国信实业有限公司共同发起设立的基金管理公司。公司于 2002 年 9 月 24 日经中
国证券监督委员会批准正式筹建,2003 年 5 月 8 日获准开业,是第一家以信托投资公司为
主发起人而发起设立的基金管理公司。
公司目前下设上海锐懿资产管理有限公司、市场部、产品部、营销部(分华东、华北、
华南三大营销中心)、理财顾问部、深圳分公司、北京分公司、电子商务部、客服中心、基
金投资部、研究部、专户投资部、清算会计部、集中交易部、计划财务部、信息技术部、风
险管理部、监察稽核部、综合管理部。截止至2015年12月底,公司有正式员工108人,多数
具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。
截至 2015 年 12 月 15 日,泰信基金管理有限公司旗下共有泰信天天收益货币、泰信先
行策略混合、泰信双息双利债券、泰信优质生活混合、泰信优势增长混合、泰信蓝筹精选混
合、泰信债券增强收益、泰信发展主题混合、泰信债券周期回报、泰信中证 200 指数、泰信
中小盘精选混合、泰信行业精选混合、泰信中证基本面 400 指数分级、泰信现代服务业混合、
泰信鑫益定期开放债券、泰信国策驱动混合共 16 只开放式基金及泰信乐利 5 号、泰信至尊
阿尔法 3 号、泰信至尊阿尔法 5 号、泰信至尊阿尔法 6 号、泰信吉渊分级 1 号、泰信鲁信 1
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泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
号、泰信磐晟稳健 1 号、泰信磐晟定增 1 号、泰信价值 1 号、泰信添盈债券分级 1 号、泰信
中行新时代 6 号共 11 个资产管理计划。
(二)注册资本、股权结构
泰信基金管理有限公司注册资本 2 亿元人民币。其中,山东省国际信托股份有限公司出资
9000 万元,占公司总股本的 45%;江苏省投资管理有限责任公司出资 6000 万元,占公司总股
本的 30%;青岛国信实业有限公司出资 5000 万元,占公司总股本的 25%。
(三)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、及其他高级管理人员的基本情况
(1)董事会成员
王小林先生,董事长,硕士,高级经济师;历任山东省国际信托投资公司证券管理总部
副总经理,山东省高新技术投资有限公司总经理助理,山东鲁信文化传媒投资有限公司副总
经理,山东省鲁信投资控股集团有限公司办公室主任,山东省国际信托有限公司党委书记、
总经理(拟任),中国银监会国际部副主任(挂职);现任山东省鲁信投资控股集团有限公
司副总经理。
徐宏强,副董事长,硕士,高级经济师;曾任江苏省国际信托投资公司租赁部项目经理,
南京国际租赁有限公司业务部经理,江苏省国际信托投资公司综合计划部科长,江苏省国际
集团综合计划部科长、副总经理,南京国际租赁有限公司总经理,江苏省国信集团发展规划
部副总经理;现任江苏省投资管理有限责任公司综合财务部总经理。
葛航先生,董事,总经理,上海锐懿资产管理有限公司执行董事,学士;1989 年 7 月
加入山东省国际信托有限公司,曾任山东省国际信托有限公司租赁部高级业务经理、山东省
国际信托有限公司自营业务部经理。
徐国君先生,董事,经济学博士,教授、博士生导师;曾任北京林业管理干部学院助教,
青岛大学副教授、教授,中国海洋大学教授、校长助理;现任青岛国信集团副总经理。
俞二牛先生,独立董事,经济法硕士;曾任西藏军区第二通信总站政治处主任,财政部
人事教育司司长,中央汇金公司派任中国银行董事、董事会薪酬委员会主席,中国投资有限
责任公司干部,中国投资有限责任公司董事、人力资源部总监、党委组织部部长、工会主席。
王川先生,独立董事,经济管理学大专,高级经济师;曾任山西省委政策研究室干部、
省委办公厅秘书,中国农业银行办公室秘书、综合处副处长、人事教育部副主任、研究室副
主任、信贷业务部主任、吉林分行行长兼党组书记、党组成员兼纪检组组长、副行长兼党组
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成员(党委委员)、副行长兼党委副书记,中国光大(集团)总公司副董事长、党委副书记
兼中国光大银行副董事长、行长,中国中信集团公司副董事长、党委委员、中信(金融)控
股总裁。
丁玮先生,独立董事,经济学学士;曾任世界银行华盛顿总部经济学家、项目经理、部
门主管,德意志银行中国区总裁,中国国际金融有限公司董事总经理、投行业务负责人,淡
马锡投资控股高级董事总经理、中国区总裁。
(2)监事会成员
刘晓东先生,监事会主席,金融学学士,高级经济师;曾任中国工商银行青岛分行资金
调度员、信贷员,青岛国际信托投资公司科长、副处长,青岛国信实业有限公司资产管理部
经理,青岛国信发展(集团)有限责任公司资产管理部部长。
张牧农先生,监事,工学硕士,高级经济师;曾任山东省国际信托投资公司投资部副经
理、项目评审部副经理,青岛华和国际租赁公司副总经理,法国巴黎鲁新公司副总经理,山
东省国际信托投资公司投资部副经理;现任山东鲁信投资控股公司投资管理部高级业务经
理。
戴平先生,监事,大专文化,工程师;曾任江苏省投资公司科长,江苏省计划干部培训
中心办公室副主任,中外合资东西方投资咨询公司副总经理,江苏省机电轻纺投资公司投资
部经理,江苏省投资管理公司工业部副经理,江苏省投资管理有限责任公司综合投资部副经
理;现任江苏省投资管理有限责任公司综合投资部总经理。
唐光杰先生,职工监事,硕士,工程师。2007 年 1 月加入泰信基金管理有限公司,现
任公司信息技术部总监。
董山青先生,职工监事,工商管理硕士。曾任中国银行上海分行对公业务业务经理;2004
年 8 月加入泰信基金管理有限公司,现任基金投资部总监助理、泰信行业精选混合基金经理。
周向光先生,职工监事,本科。2002 年 12 月加入泰信基金管理有限公司,先后担任综
合管理部副经理、北京办事处主任、行政副总监兼理财顾问部业务副总监,现任董监事工作
部主任、综合管理部副总监、工会主席。
(3)公司高级管理人员
王小林先生,董事长,硕士,高级经济师;历任山东省国际信托投资公司证券管理总部
副总经理,山东省高新技术投资有限公司总经理助理,山东鲁信文化传媒投资有限公司副总
经理,山东省鲁信投资控股集团有限公司办公室主任,山东省国际信托有限公司党委书记、
总经理(拟任),中国银监会国际部副主任(挂职);现任山东省鲁信投资控股集团有限公
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司副总经理。
葛航先生,董事,总经理,上海锐懿资产管理有限公司执行董事,学士;1989 年 7 月
加入山东省国际信托有限公司,曾任山东省国际信托有限公司任租赁部高级业务经理、山东
省国际信托有限公司自营业务部经理。
吴胜光先生,督察长,硕士,高级经济师;曾任南京大学城市与资源系副主任、江苏省
国际信托投资公司投资银行部业务二部经理、信泰证券有限责任公司投资银行部副总经理。
桑维英女士,副总经理兼董事会秘书,上海锐懿资产管理有限公司监事,硕士;2002
年 10 月加入泰信基金管理有限公司,经历了公司的筹建及成立,历任监察稽核部负责人兼
营销策划部负责人、行政总监、第一届及第二届监事会职工监事、总经理助理。
韩波先生,副总经理,大学本科;曾先后任山东国投上海证券部财务经理,鲁信投资有
限公司财务、投资管理部门经理。2002 年 10 月加入泰信基金管理有限公司,经历了公司的
筹建及成立,历任公司财务负责人、总经理助理。
2、基金经理
车广路先生,工商管理学硕士,证券从业经历 8 年。2007 年 6 月进入泰信基金管理有限
公司,历任研究部研究员、高级研究员、泰信蓝筹精选股票基金的基金经理助理。自 2012 年
3 月 1 日至 2014 年 6 月 21 日任泰信蓝筹精选股票基金的基金经理。自 2014 年 6 月 21 日起担
任泰信发展主题混合基金的基金经理。自 2015 年 2 月 5 日起担任泰信蓝筹精选混合基金的基
金经理。
附:本基金历任基金经理情况:
姓名 管理本基金的时间
刘毅 2010 年 12 月 15 日至 2014 年 6 月 21 日
侯燕琳 2010 年 12 月 15 日至 2012 年 8 月 7 日
3、投资决策委员会成员名单
本基金采取集体投资决策制度,由分管投资的副总经理韩波先生担任投资决策委员会主
任,投资决策委员会成员如下:
葛航先生,董事,总经理,上海锐懿资产管理有限公司执行董事;
韩波先生,副总经理;
朱志权先生,基金投资部总监兼投资总监,泰信优势增长混合基金的基金经理;
梁剑先生,研究部副总监兼研究副总监;
何俊春女士,基金投资部固定收益投资总监,泰信双息双利债券基金、泰信债券增强收
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泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
益基金、泰信债券周期回报基金、泰信鑫益定期开放债券基金的基金经理;
另外,督察长、风险管理部负责人、监察稽核部负责人及相关基金经理列席会议。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金托管人
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
联系电话:010-66105799
联系人:洪渊
四、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1)泰信基金管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号37层
办公地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦36、37层
法定代表人:王小林
总经理:葛航
成立日期:2003 年5月23日
电话:(021)20899188
传真:(021)20899060
联系人:崔佳权
网址:www.ftfund.com
(2)泰信基金管理有限公司北京分公司
地址:北京市西城区广成街 4 号院 1 号楼 305、306 室
邮政编码:100032
电话:(010)66215978
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传真:(010)66215968
联系人:林洁
(3)泰信基金管理有限公司深圳分公司
地址:深圳市福田区深南大道与民田路交界西南新华保险大厦 1310 室
邮政编码:518000
电话:(0755)33988759
传真:(0755)33988757
联系人:史明伟
2、代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
客服电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(2)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
传真:010-66594942
客服电话:95566
网址:www.boc.cn
(3)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:曹榕
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电话:021-58781234
传真:021-58408483
客服电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(4)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:刘士余
传真:010-85109219
客服电话:95599
网址:www.95599.cn
(5)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼
法定代表人:吉晓辉
联系人:倪苏云
电话: 021-61618888
传真: 021-63604199
客服电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
(6)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人:常振明
联系人:廉赵峰
传真:010-85230059
客服电话:95558
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网址:bank.ecitic.com
(7)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人:吴建
客服电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
(8)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:闫冰竹
联系人:谢小华
电话:010-66223587
传真:010-66226045
客户服务电话:95526
公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
北京银行在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南、南昌的各营业
网点接受办理开户和认购业务。
(9)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
联系人:董云巍 吴海鹏
客服电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(10)宁波银行股份有限公司
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注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行 24 楼
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
电话:021-63586210
传真:021-63586215
客服电话:96528, 962528(上海地区)
网址:www.nbcb.com.cn
(11)金华银行股份有限公司
注册地址:金华市金东区光南路 668 号
办公地址:金华市金东区光南路 668 号
法定代表人:徐雅清
联系人:李飒
电话:0579-82178322
传真:025-84544129
客服电话:400-7116668 0579-2178322
网址:www.jhccb.com
(12)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670666
客服电话:400-8888-666
网址:www.gtja.com
(13)中信建投证券股份有限公司
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注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
传真:010-65182261
客服电话:400-8888-108
网址:www.csc108.com
(14)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼
法定代表人:何如
联系人:周杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(15)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 楼
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 楼
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:0755-82960223
传真:0755-83734343
客服电话:95565
网址:www.newone.com.cn
(16)广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
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办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
客服电话:95575 或致电各地营业网点
网址:www.gf.com.cn
(17)中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
电话:010-84588888
传真:010-60838888
客服电话:95558
网址:www.cs.ecitic.com
(18)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
联系人:田薇
电话:010-66568888
传真:010-66568536
客服电话:400-8888-888
网址:www.chinastock.com.cn
(19)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
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联系人:李笑鸣
电话:021-23219000
传真:021-23219100
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
(20)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人:黄莹
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
网址:www.swhysc.com
注:鉴于申银万国证券股份有限公司和宏源证券股份有限公司的合并事宜,业务整合将
会持续一定的时期,申购、赎回、转换、定投等业务暂时沿用各代销网点原有规则;后续若
有更新,请以公示信息为准。
(21)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:王连志
联系人:陈剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
统一客服电话:4008-001-001
网址:www.essence.com.cn
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(22)湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人:林俊波
联系人:赵小明
电话:021-68634510-8620
传真:021-68865680
客服电话:400-888-1551
网址:www.xcsc.com
(23)万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人:张建军
联系人:王鑫
电话:020-38286651
传真:020-22373718-1013
客服电话:400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
(24)民生证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝阳门外大街 16 号中国人寿大厦 1901 室
法定代表人:余政
联系人:赵明
电话:010-85127622
传真:010-85127917
客服电话:400-619-8888
网址:www.mszq.com
(25)渤海证券股份有限公司
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泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
联系电话:022-28451991
传真:022-28451892
客户服务电话: 400-6515-988
网址:www.bhzq.com
(26)华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人:吴万善
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
传真:025-51863323(南京)、0755-82492962(深圳)
客服电话:95597
网址: www.htsc.com.cn
(27)山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址:太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
客服电话:400-666-1618
网址:www.i618.com.cn
(28)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
第 16 页(共 42 页)
泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客服电话:400-8888-788,10108998
网址:www.ebscn.com
(29)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路 336 号
办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 8 楼
法定代表人:龚德雄
联系人:张瑾
电话:021-53519888
传真:021-53519888
客服电话:021-962518 全国客服热线 4008918918
网址:www.962518.com
(30)新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层
办公地址:北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层
法定代表人:刘汝军
联系人:孙恺
电话:010-83561000
传真:010-83561001
客服电话:4006989898
网址:www.xsdzq.cn
(31)平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
第 17 页(共 42 页)
泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
法定代表人:谢永林
联系人:吴琼
电话:0755-22621866
传真:0755-82400862
客服电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
(32)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号
法定代表人:李工
联系人:甘霖
电话:0551-5161821
传真:0551-5161672
客服电话:96518、400-809-6518
网址:www.hazq.com.cn
(33)财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人:蔡一兵
联系人:郭磊
电话:0731-84403319
传真:0731-84403439
客服电话:0731-84403350
网址:www.cfzq.com
(34)国都证券股份有限公司
注册地址:北京东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
第 18 页(共 42 页)
泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层(100007)
法定代表人:常喆
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311
客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(35)东海证券有限责任公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼(213003)
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
联系人:王一彦
电话:021-20333333
传真:021-50498825
客服电话:95531、400-888-8588
网址:www.longone.com.cn
(36)中银国际证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人:钱卫
联系人:王炜哲
电话:021-68604866
传真:021-50372474
客服电话:400-620-8888
网址:www.bocichina.com.cn
(37)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路 86 号
第 19 页(共 42 页)
泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
办公地址:山东省济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客服电话:95538 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址:www.qlzq.com.cn
(38) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 2001
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层(266061)
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客服电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
(39)中航证券有限公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
法定代表人:王宜四
联系人:史江蕊
电话:010-64818301
传真:010-64818443
客服电话:400-8866-567
网址:www.avicsec.com
(40)中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
第 20 页(共 42 页)
泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
客服电话:400-600-8008
网址:www.china-invs.cn
(41)德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人:姚文平
联系人:罗芳
电话:021-68761616
传真:021-68767981
客服电话:400-8888-128
网址:www.tebon.com.cn
(42)金元证券股份有限公司
注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人:陆涛
联系人:马贤清
电话:0755-83025022
传真:0755-83025625
客服电话:400-8888-228
网址:www.jyzq.cn
(43)西藏同信证券有限责任公司
第 21 页(共 42 页)
泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
注册地址:拉萨市北京中路 101 号
办公地址:上海市闸北区永和路 118 弄 24 号
法定代表人:贾绍君
联系人:汪尚斌
电话:021-36537114
传真:021-36538467
网址:www.xzsec.com
客户服务电话:400-88111-77 或拨打各城市营业网点咨询电话
(44)恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人:庞介民
联系人:荀航
电话:0471-4979545
传真:0471-4961259
客服电话:0471-4961259
网址:www.cnht.com.cn
(45)江海证券有限公司
注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:周俊
电话:0451-85863726
传真:0451-82337279
客服电话:4006662288
网址:www.jhzq.com.cn
(46)长城证券股份有限公司
第 22 页(共 42 页)
泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:刘阳
电话:0755-83516289
传真:0755-83515567
客服电话:0755-33680000、400-6666-888
网址:www.cgws.com
(47)爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
法定代表人:钱华
联系人:王薇
电话:021-32229888
传真:021-68728707
客服电话:4001-962502
网址:www.ajzq.com
(48)华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层
法定代表人:陈林
联系人:刘闻川
电话:021-68778790
传真:021-68777992
客服电话:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
(49)英大证券有限责任公司
第 23 页(共 42 页)
泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:吴骏
联系人:吴尔晖
电话:0755-83007159
传真:0755-83007034
客服电话:4000-188-688
网址:www.ydsc.com.cn
(50)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人:黄金琳
电话:0591-87383623
传真: 0591-87383610
联系人:张腾
客户热线:96326(福建省外请先拨0591)
网址:www.hfzq.com.cn
(51)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服务热线:95579 或 4008-888-999
网址:www.95579.com
(52)大通证券股份有限公司
注册地址:大连市中山区人民路 24 号
第 24 页(共 42 页)
泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 38-39 层
法定代表人:李红光
电话: 0411-39673202
传真:0411-39673219
联系人:谢立军
客户服务电话: 4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
(53)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com
(54)华龙证券有限责任公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人:李晓安
电话: 0931-8888088
传真: 09131-4890515
联系人:李昕田
客户服务电话: 0931-96668、4890208
网址:www.hlzqgs.com
(55)国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡市县前东街168号
第 25 页(共 42 页)
泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8 号国联金融大厦702
法定代表人:姚志勇
联系人:徐欣
联系电话:0510-82831662
联系传真:0510-82830162
客服电话:400-888-5288
公司网址:www.glsc.com.cn
(56)广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人:邱三发
联系人:林洁茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客服电话:020-961303
网址:www.gzs.com.cn
(57)五矿证券有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元
办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49楼
法定代表人:赵立功
客服电话:40018-40028
网址:www.wkzq.com.cn
(58)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人:张跃伟
客服电话:400-820-2899
第 26 页(共 42 页)
泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
网址:www.erichfund.com
(59)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人:陈柏青
客服电话:4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(60)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801
法定代表人:汪静波
客服电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(61)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区龙田路(近田东路)195号3C幢9楼
法定代表人:其实
客服电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(62)和讯信息科技有限公司
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人:王莉
客服电话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(63)嘉实财富管理有限公司
办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期4606-10单元
第 27 页(共 42 页)
泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
法定代表人:赵学军
联系人:景琪
客服电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
(64)中山证券有限责任公司
办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
法定代表人:黄扬录
联系人:罗艺琳
电话:0755-82570586
传真:0755-82960582
客服电话:4001022011
网址:www.zszq.com
(65)上海联泰资产管理有限公司
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法定代表人:燕斌
联系人:凌秋艳
客服电话:4000-466-788
网址:www.66zichan.com
(66)上海利得基金销售有限公司
办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人:沈继伟
联系人:赵沛然
客服电话:400-067-6266
网址:http://admin.leadfund.com.cn/
(67)中信期货有限公司
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
第 28 页(共 42 页)
泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
14 层
法定代表人:张皓
联系人:洪诚
客服电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(68)上海好买基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(69)深圳众禄金融控股股份有限公司
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
客服电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(70)北京恒天明泽基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 2302
法定代表人:梁越
客服电话:4008-980-618
网址:www.chtfund.com
(71)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区 100 号 19 层
办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:冯修敏
联系人:朱翔宇
第 29 页(共 42 页)
泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
客服电话:400-820-2819
(72)深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺
联系人:陈勇军
客服电话:0755-83999913
网址:www.jinqianwo.cn
(73)北京乐融多源投资咨询有限公司
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代表人:董浩
联系人:张婷婷
客服电话:400-068-1176
网址:www.jimufund.com
(74)中国国际金融股份有限公司
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
联系人:秦朗
客服电话:400-910-1166
网址:www.cicc.com
(75)大泰金石投资管理有限公司
办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
联系人:何庭宇
客服电话:400-928-2266 021-22267995
网址:www.dtfunds.com
第 30 页(共 42 页)
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(二)注册登记机构
名称: 泰信基金管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号37层
办公地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦36、37层
法定代表人:王小林
总经理:葛航
成立日期:2003年5月23日
电话:(021)20899188
传真:(021)20899060
联系人:韩波
网址:www.ftfund.com
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
负责人:廖海
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
经办律师:梁丽金、刘佳
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市卢湾区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
法定代表人:杨绍信
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
经办注册会计师:单峰、周祎
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五、基金的名称
基金名称:泰信发展主题混合型证券投资基金
基金简称:泰信发展主题混合
六、基金的类型
契约型开放式
七、基金的投资目标
充分把握中国经济可持续发展过程中的主题投资机会,通过主题配置和精选个股,分享
中国经济社会在科学发展、和谐发展和可持续发展过程中的投资机遇。在严格控制投资风险
的条件下,力争基金资产获取超越业绩比较基准的稳健收益。
八、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、
债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。若法律法规或中国证监会对基金投资比
例及投资工具有新的规定,本基金在履行适当程序后进行相应调整。
本基金将基金资产的 60%-95%投资于股票,基金资产的 5%-40%投资于债券、现金类资产
及权证、资产支持证券,其中,现金或到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%,权证不高于基金资产净值的 3%,资产支持证券不高于基金资产净值的 20%。其中投资
于发展主题相关上市公司的比例不低于股票投资资产的 80%。
九、基金的投资策略
本基金的股票资产采用以“核心主题投资为主,卫星主题投资和非主题类投资为辅”的投
资策略,并考虑组合品种的估值风险和大类资产的系统风险,通过品种和仓位的动态调整降低
资产的波动风险。
(一)决策依据
(1)国家有关法律法规和基金合同的规定;
(2)宏观、微观经济运行环境和证券市场走势;
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泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
(3)国家财政、货币政策、产业政策、区域规划与发展政策;
(4)证券市场的发展水平和走势及基金业发展状况;
(5)上市公司的行业发展状况、景气指数及竞争优势;
(6)上市公司的持续盈利能力以及综合价值的评估;
(二)决策程序
本基金参与投资决策和操作的机构和部门包括投资决策委员会、基金投资部、研究部以及
风险管理部。投资操作包括投资准备、投资决策、投资执行和投资评估等四个程序。
1、投资准备程序
(1)风格库的建立与维护:策略研究员根据基金合同中的规定,初选出符合本基金投资
策略的证券备选库。
(2)核心库的建立与维护:研究部与基金投资部对各类主题机会进行排序,确定具有良
好投资回报预期的资产配置比例,并对个股、债券深入调研,精选股票、债券。
2、投资决策程序
(1)基金经理构造投资组合计划。
(2)风险管理部对投资组合计划进行风险收益分析,提出修正意见;研究部策略研究员
通过宏观、中观分析,对投资组合的资产配置提出意见。
(3)投资决策委员会通过月度、季度、年度会议和不定期会议对基金配置的组合方案进
行审议和确定。
(三)投资组合管理的方法和标准
1、投资组合限制
(1)持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的 10%;
(2) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不得超
过该证券的 10%;
(3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%;
(4)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%,
基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,基金管理人管理的全部基金持有同一
权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国证监会另有规定的,遵从其规定;
(5)现金和到期日不超过 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5%;
(6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
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泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
(7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的 10%。本基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,
应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值
的 10%;本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过
其各类资产支持证券合计规模的 10%;
(9)本基金财产参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本基金的总资产,所申报的
股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(10)本基金不得违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例的约定;
(11)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
如法律法规或监管部门取消上述限制性规定,履行适当程序后,本基金不受上述规定的限
制。
由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组
合不符合上述约定的比例不在限制之内,但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整,以达到
标准。法律法规另有规定的从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
十、基金的业绩比较标准
本基金业绩比较基准为:75%×沪深 300 指数+25%×中证全债指数
十一、基金的风险收益特征
本基金作为发展主题混合型基金,主要通过发掘中国经济和产业发展过程带来的主题投
资机会,实现基金资产增值,属于中高风险、中高收益的基金品种,其预期风险和预期收益
高于债券型基金和货币市场基金、低于股票型基金。本基金适合于能够承担一定股市风险,
追求资本长期增值的个人和机构投资者。
十二、基金的投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
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本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同已于 2016 年 1 月 6 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
1、截至 2015 年 9 月 30 日基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 69,623,445.78 84.28
其中:股票 69,623,445.78 84.28
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返
- -
售金融资产
7 银行存款和结算备付金合计 12,596,686.69 15.25
8 其他资产 388,058.91 0.47
9 合计 82,608,191.38 100.00
2、截至 2015 年 9 月 30 日按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 2,170,500.00 2.65
C 制造业 35,669,917.00 43.50
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 3,744,000.00 4.57
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 8,490,615.66 10.35
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,117,600.00 2.58
J 金融业 3,051,200.00 3.72
K 房地产业 6,213,600.00 7.58
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 2,175,281.92 2.65
N 水利、环境和公共设施管理业 5,990,731.20 7.31
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
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S 综合 - -
合计 69,623,445.78 84.91
3、截至 2015 年 9 月 30 日按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
比例(%)
1 600682 南京新百 240,134 6,121,015.66 7.46
2 600749 西藏旅游 300,002 4,680,031.20 5.71
3 000620 新华联 360,000 3,204,000.00 3.91
4 000558 莱茵体育 180,000 3,009,600.00 3.67
5 600530 交大昂立 160,000 2,849,600.00 3.48
6 000070 特发信息 120,000 2,605,200.00 3.18
7 002117 东港股份 80,000 2,509,600.00 3.06
8 300137 先河环保 150,000 2,491,500.00 3.04
9 600833 第一医药 160,000 2,369,600.00 2.89
10 300367 东方网力 40,000 2,254,800.00 2.75
4、截至 2015 年 9 月 30 日按债券品种分类的债券投资组合
本报告期末本基金未持有债券。
5、截至 2015 年 9 月 30 日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本报告期末本基金未持有债券。
6、截至 2015 年 9 月 30 日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
本报告期末本基金未持有资产支持证券。
7、截至 2015 年 9 月 30 日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本报告期末本基金未持有权证。
8、投资组合报告附注
8.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
8.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。
8.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 187,059.97
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,191.78
5 应收申购款 198,807.16
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6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 388,058.91
8.4 截至 2015 年 9 月 30 日持有的处于转股期的可转换债券明细
本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
8.5 截至 2015 年 9 月 30 日前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分的 占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明
公允价值(元) 值比例(%)
1 600682 南京新百 6,121,015.66 7.47 重大事项公告
2 600530 交大昂立 2,849,600.00 3.48 重大事项公告
8.6 本报告涉及合计数相关比例的,均以合计数除以相关数据计算,而不是对不同比例进行
合计。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一)本基金合同生效日为 2010 年 12 月 15 日。基金合同生效以来(截至 2015 年 9
月 30 日)的投资业绩与同期基准的比较如下表所示:
净值增长 业绩比较 业绩比较基
净值增长率
阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
①
② 率③ 准差④
20150101-20150930 -4.49% 3.31% -4.57% 2.02% 0.08% 1.29%
20150101-20150630 39.22% 2.58% 20.97% 1.70% 18.25% 0.88%
20140101-20141231 52.25% 1.33% 40.69% 0.91% 11.56% 0.42%
20130101-20131231 15.60% 1.38% -5.64% 1.05% 21.24% 0.33%
20120101-20121231 9.16% 1.08% 6.94% 0.96% 2.22% 0.12%
20110101-20111231 -21.48% 1.04% -17.93% 0.98% -3.55% 0.06%
20101215-20101231 -1.30% 0.42% -3.15% 1.00% 1.85% -0.58%
20101215-20150930 42.21% 1.71% 7.69% 1.20% 34.52% 0.51%
(二)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,及与同期业绩比较基准的变动
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进行比较:
(2010 年 12 月 15 日至 2015 年 9 月 30 日)
注:1、泰信发展主题股票基金基金合同于2010年12月15日正式生效。本基金自2015年8月7
日起变更为混合型基金。
2、本基金的建仓期为六个月。建仓期结束,本基金将基金资产的60%-95%投资于股票,
基金资产的5%-40%投资于债券、现金类资产及权证、资产支持证券。其中,现金或到期日在
1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,权证不高于基金资产净值的3%,资产支持证
券不高于基金资产净值的20%。其中投资于发展主题相关上市公司的比例不低于股票投资资
产的80%。
十四、费用概览
(一)基金运作相关费用
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
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H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
H=E×2.5‰÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基
金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费
率、基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体和基金管理人网站
上公告。
4、其他与基金运作有关的费用
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
(4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金的证券交易费用;
(7)基金的银行汇划费用;
(8)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
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(二)基金销售相关费用
1、申购费用
本基金申购费用采取前端收费模式,申购费率如下:
申购金额 申购费率
50 万以下 1.5%
50 万(含)- 200 万 1.2%
200 万(含)- 500 万 0.3%
500 万(含)以上 收取固定费用 1000 元
2、赎回费用
本基金的赎回费用按照《销售费用管理规定》收取,赎回费用由赎回基金份额的基金份
额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费率具体如下表所示:
持有时间 赎回费率
1 年以下 0.50%
1 年(含1年)- 2 年 0.25%
2 年以上(含 2 年) 0%
本基金收取的赎回费中不低于 25%的部分归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费
等相关手续费。
3、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最
迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公
告。
4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况
制定基金促销计划,针对特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资
者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关
手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
5、本基金申购份额的计算:
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用 =申购金额-净申购金额
申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值
6、本基金赎回金额的计算:
采用“份额赎回”方式,赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算,计算公式:
赎回总金额=赎回份额赎回当日基金份额净值
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赎回费用=赎回总金额赎回费率
净赎回金额=赎回总金额赎回费用
十五、对招募说明书更新部分的说明
本更新招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证
券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披
露内容与格式准则第 5 号<基金招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规及《泰信发展主
题混合型证券投资基金基金合同》的规定,结合泰信发展主题混合型证券投资基金(以下简
称“本基金”)近半年以来的投资经营情况,本基金管理人对 2015 年 7 月 28 日公告的《泰
信发展主题股票型证券投资基金更新招募说明书》的内容进行了必要的补充和更新。
具体情况说明如下:
1、在“重要提示”中明确了本次更新招募说明书更新内容的截止日期及有关财务数据
的截止日期。
2、“三、基金管理人”部分:
(1)在“(一)基金管理人概况”部分,对公司正式员工人数、公司旗下基金及资产
管理计划情况进行了更新。
(2)在“(二)注册资本、股权结构”部分,根据股东山东省国际信托股份有限公司
的更名公告,对相应内容进行了更新。
(3)在“(三)主要人员情况”部分,对公司监事的任职信息进行了更新。
3、在“四、基金托管人”部分,对基金托管人的发展概况及托管业务经营情况进行了
更新。
4、在“五、相关服务机构”部分,对本基金的代销机构相关信息进行了补充、更新。
5、在“七、基金的转换、非交易过户及转托管”部分,在“(一)基金的转换”中更
新了截止 2015 年 12 月 15 日,泰信发展主题混合基金与本公司旗下其他基金之间的可转换
情况;在“(三)定期定额投资计划”更新可办理本基金定期定额投资的销售机构名单。
6、在“八、基金的投资”部分:
(1)本基金类型自 2015 年 8 月 7 日起股票型变更为混合型,据此对“(四)风险收
益特征”的内容作相应调整。
(2)根据本基金2015年第3季度报告的相关内容,补充了 “(十)基金投资组合报告”
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泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号)
的内容。
7、 在“九、基金的业绩”部分,列示了本基金自合同生效以来的投资业绩,该部分
内容均按规定格式要求编制,并经基金托管人复核。
8、在“二十、对基金份额持有人的服务”部分,取消了纸质资料的年度寄送服务,改
为自助打印和电子对账单的服务形式。
9、在“二十一、其他应披露事项”更新汇总了本报告期内已经披露的与本基金有关的
重要公告信息。
10、自2015年8月7日起旗下泰信优质生活股票型证券投资基金、泰信蓝筹精选股票型
证券投资基金、泰信发展主题股票型证券投资基金、泰信中小盘精选股票型证券投资基金及
泰信现代服务业股票型证券投资基金共5只股票型证券投资基金变更为混合型证券投资基
金,据此对以上5只基金的名称作相应调整。
泰信基金管理有限公司
2016 年 1 月 27 日
第 42 页(共 42 页)
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