华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基
金 2013 年年度报告 摘要
2013 年 12 月 31 日
基金管理人:华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
送出日期:2014 年 3 月 26 日
华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2013 年年度报告摘要
§1 重要提示1.1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2014 年 3 月 26 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告财务资料已经审计,普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了无保留意见的审计报告。
本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。
本报告期自 2013 年 1 月 1 日起至 2013 年 12 月 31 日止。
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华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2013 年年度报告摘要
§2 基金简介2.1 基金基本情况
基金简称 华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)
基金主代码 460010
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010 年 12 月 2 日
基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 49,583,450.59 份
基金合同存续期 不定期2.2 基金产品说明
投资目标 采取主动精选亚洲地区具有行业领导地位和国际竞争
优势的企业,通过区域化分散投资,有效降低投资组
合系统性风险,追求基金资产长期稳健增值。
投资策略 本基金投资研究团队将跟踪全球经济的发展趋势,重
点研究亚洲地区内的宏观经济变量,采用自上而下的
分析方法,以及定性和定量分析模型相结合的手段,
确定基金资产在各国家/地区之间的配置。综合分析亚
洲地区内的宏观经济指标、公司盈利发展趋势、资金
流向、价格变动、社会政治风险、产业结构性风险等
要素,采用专有定量模型作为参考工具,以确定各国
股市的相对吸引力。通过将市场预期的净资产收益率、
市净率及长期债券收益率等多种金融市场变量输入该
模型,来确定各个市场的价值中枢,作为估值标准。
业绩比较基准 MSCI 亚太综合指数(不含日本)
风险收益特征 本基金为区域性股票型证券投资基金,基金预期投资
风险收益水平高于混合型基金和债券型基金。由于投
资国家与地区市场的分散,长期而言风险应低于投资
单一市场的股票型基金。2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华泰柏瑞基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露负责 姓名 陈晖 唐州徽
人 联系电话 021-38601777 95566
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华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2013 年年度报告摘要
电子邮箱 cs4008880001@huatai-pb.com fcid@bank-of-china.com
客户服务电话 400-888-0001 95566
传真 021-38601799 010-665949422.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外资产托管人
英文 Bank of China (HongKong) Limited名称
中文 中国银行(香港)有限公司
注册地址 香港花园道 1 号中银大厦
办公地址 香港花园道 1 号中银大厦注:本基金不聘请境外投资顾问,华泰柏瑞基金管理有限公司对全部资产进行自行管理。2.5 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网 http://www.huatai-pb.com址
基金年度报告备置地点 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1
号楼 17 层
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2013 年 2012 年 2011 年
本期已实现收益 1,450,858.45 -7,068,764.90 -17,426,247.69
本期利润 2,160,591.26 5,892,113.80 -26,097,313.20
加权平均基金份额本期利润 0.0340 0.0676 -0.2472
本期基金份额净值增长率 4.04% 8.66% -25.27%
3.1.2 期末数据和指标 2013 年末 2012 年末 2011 年末
期末可供分配基金份额利润 -0.2391 -0.2605 -0.2490
期末基金资产净值 42,108,216.56 66,540,483.74 70,354,050.90
期末基金份额净值 0.849 0.816 0.751注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣
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华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2013 年年度报告摘要除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2 基金净值表现3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
份额净值 业绩比较 业绩比较基
份额净值
阶段 增长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
增长率①
准差② 率③ 准差④过去三
2.29% 0.88% 1.93% 0.64% 0.36% 0.24%个月过去六
2.29% 0.85% 8.33% 0.78% -6.04% 0.07%个月过去一
4.04% 0.92% 0.46% 0.85% 3.58% 0.07%
年自基金合同生
-15.10% 0.94% 2.89% 1.12% -17.99% -0.18%效起至
今3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2013 年年度报告摘要注:1、图示日期为 2010 年 12 月 2 日至 2013 年 12 月 31 日。
2、按基金合同规定,本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期。截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同第十四条(三)投资范围中基金投资组合比例限制中规定的各项比例,股票占基金资产的比例不低于 60%;债券、货币市场工具、现金及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例不高于 40%,其中,现金及到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。本基金不低于 80%的权益类资产将投资于亚洲领导企业。3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2013 年年度报告摘要注:基金合同生效日为 2010 年 12 月 2 日,2010 年度的相关数据根据当年的实际存续期计算。
§4 管理人报告4.1 基金管理人及基金经理情况4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司。华泰柏瑞基金管理有限公司是经中国证监会批准,于 2004 年 11 月 18 日成立的合资基金管理公司,注册资本为 2 亿元人民币。目前的股东构成为华泰证券股份有限公司、柏瑞投资有限责任公司(原 AIGGIC)和苏州新区高新技术产业股份有限公司,出资比例分别为 49%、49%和 2%。目前公司旗下管理华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金、华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金、华泰柏瑞货币市场证券投资基金、华泰柏瑞行业领先股票型证券投资基金、华泰柏瑞量化先行股票型证券投资基金、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金、上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞信用增利债券型证券投
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华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2013 年年度报告摘要资基金、华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金、华泰柏瑞量化指数增强股票型证券投资基金、华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金和华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金。截至 2013 年 12 月 31 日,公司基金管理规模为 363.09 亿元。4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
任本基金的基金经理(助理)期限
姓名 职务 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
黄明仁先
生,美国西
雅图华盛
顿大学财
务金融专
业管理学
硕士,具有
11 年以上
境外证券
投资管理
经 验 。
2004-2006
年,任台湾
建弘投资
信托股份
本基金的
有限公司,
基 金 经
2010 年 12 月 建弘泛太
黄明仁 理、海外 - 14
2日 平洋基金
投资部副
基金经理;
总监
2006-2008
年中,加入
英国保诚
投资信托
股份有限
公司,任保
诚印度基
金基金经
理 。 2008
年加入本
公司,现任
海外投资
部副总监。
2010 年 12
月起任华
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华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2013 年年度报告摘要
泰柏瑞亚
洲领导企
业股票基
金基金经
理。4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其他相关法律、法规的规定以及本基金的《基金合同》的约定,在严格控制风险的基础上,忠实履行基金管理职责,为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内,基金投资管理符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定,不存在损害基金份额持有人利益的行为。4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明4.3.1 公平交易制度和控制方法
报告期内,本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求,建立了科学完善的公平交易管理制度,从事前、事中和事后等环节严格控制不同基金之间可能发生的利益输送。投资部和研究部通过规范的决策流程公平对待不同投资组合。交易部对投资指令的合规性、有效性及合理性进行独立审核,对于场内交易启用投资管理系统中的公平交易模块;对于场外交易按照时间优先价格优先的原则公平对待不同帐户。风险管理部对报告期内的交易进行日常监控和分析评估, 同时对投资组合的交易价差在不同时间窗(如日内、3 日、5 日)下进行分析,综合判断各基金之间是否存在不公平交易或利益输送的可能,确保公平交易的实施。4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内,公司将投资管理职能和交易执行职能完全隔离,实行集中交易制度,由交易部为公募基金、专户理财和海外投资等业务统一交易服务,为公平交易的实施提供了较好的保障。目前公司公募基金、专户理财和海外投资业务的基金经理不存在兼任其它投资管理部门业务的情况,不同业务类别的投资经理之间互不干扰,独立做出投资决策。公司机构设置合理,公平交易的相关管理制度健全,投资决策流程完善,各项制度执行情况良好。 交易价差分析表明公司旗下各基金均得到了公平对待,不存在非公平交易和利益输送的行为。经过对不同基金之间交易相同证券时的同向交易价差进行分析发现,报告期内基金之间的买卖交易价差总体上处于正常的合理
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华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2013 年年度报告摘要水平,只在少数情况下“存在显著的倾向性”。针对这些少量的“具有显著倾向性”的交易价差进行研究表明,交易价差方向没有规律性,即没有明确的利益输送方向。造成少量显著交易价差的原因来自两方面:一是报告期内股票市场的波动幅度较大,为基金之间股票交易出现显著价差创造了客观条件;二是不同基金经理在报告期内的投资策略存在差异,对证券买卖时点的把握也不同,导致股票买卖存在价差。4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金管理人根据《异常交易监控与管理办法》对投资交易过程中可能发生的异常交易行为进行监督和管理。投资部负责对异常交易行为进行事前识别和检查,交易部负责对异常交易行为的事中监督和控制,风险管理部及异常交易评估小组负责异常交易行为的事后审查和评估。本报告期内,该制度执行情况良好,无论在二级市场还是在大宗交易或者一级市场申购等交易中,均没有发现影响证券价格或者严重误导其他投资者等异常交易行为。 本报告期公司旗下基金所管理的投资组合没有参与交易所公开竞价单边交易量超过该证券当日成交量 5%的同日反向交易。4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
亚洲股市在 2013 年呈现大幅震荡, MSCI 亚太不含日本指数在 2013 全年只小涨 0.46%,主要是由于美国经济复苏, 美联储 Fed 表示将逐步减少购买债劵金额, 国际资金开始逐步流出新兴市场,整个亚洲不含日本的股市资金在 2013 年净流出 27.6 亿美元, 全球新兴市场的股市资金则净流出173.4 亿美元, 而美国股票市场则呈现资金净流入达 1,238.6 亿美元, 全球资金涌向美股的趋势明显. 2013 年亚太地区股市表现最好的是澳大利亚股市上涨 15.13%, 受益于澳大利亚央行降息刺激经济, 以科技股为主的中国台湾股市上涨了 11.85%, 政治与经济较稳定的马来西亚股市也上涨了 10.54%, 而港股全年只小涨 2.87%, 恒生国企指数则是下跌 5.42%表现落后, 主要受到银行与地产板块拖累.
本基金去年上涨 4.04%, 超越基准指标 MXAPJ 指数 3.58%, 若同样以美元计价则超越基准指标
6.72%, 去年超越指标的主要原因, 在于重仓香港的互联网与汽车类股、以及中国台湾股市的科技类股, 低配了韩国与印度尼西亚以及泰国股市, 使的基金避开了新兴市场资金外流的卖压,基金今年的操作策略, 将部分减仓获利较多的个股, 加仓国家重点扶持的环保及新能源领域。
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华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2013 年年度报告摘要4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末,本基金份额净值为 0.849 元,本报告期份额净值增长率为 4.04%,同期业绩比较基准增长率为 0.46%。4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2014 年,在美联储逐步退出宽松货币政策的背景下,预期全球的资金将会持续回流美国,新兴市场股市将缺乏流动性, 再加上地缘政治的风险, 今年亚洲股市的波动性将大增, 基金仓位的控制将更为关键。而国内经济在 2014 年初呈现下行的趋势, 对港股及恒生国企指数较为不利.从往年观察第二季股市下跌的机率颇高,因此基金第一季将维持较低仓位, 等待指数在第二季回檔修正时再适度加仓, 今年的操作还是会以自下而上的选股策略, 行业方面看好互联网, 游戏,医药, 新能源, 电子科技等领域.4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本报告期内,基金管理人严格执行基金估值控制流程,定期评估估值技术的合理性,每日将估值结果报托管银行复核后对外披露。参与估值流程的人员包括负责运营的副总经理以及投资研究、风险控制和基金事务部门负责人,基金经理不参与估值流程。参与人员的相关工作经历均在五年以上。参与各方之间不存在任何重大利益冲突。已采用的估值技术相关参数或定价服务均来自独立第三方。4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据基金合同的规定,在符合有关基金分红条件的前提下,基金收益分配每年至多 4 次;每次基金收益分配比例不低于该次可分配收益的 10%;基金收益分配后每份基金份额的净值不能低于面值。本期末,基金可供分配利润为-11,853,325.83 元,报告期内基金未实施收益分配。4.8 管理人对会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项的说明
无。
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华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2013 年年度报告摘要
§5 托管人报告5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内,中国银行股份有限公司(以下称“本托管人”)在华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金(以下称“本基金”)的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了应尽的义务。5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内,本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定,对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督,对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核,未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告(注:财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内)、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
§6 审计报告6.1 审计报告基本信息
普华永道会计师事务所对本基金的年度报告出具了“无保留意见的审计报告”(普华永道中天审字(2014)第 20543 号),投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
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§7 年度财务报表7.1 资产负债表会计主体: 华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金报告截止日:2013 年 12 月 31 日
单位:人民币元
本期末 上年度末
资 产 附注号
2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日资 产:
银行存款 6,481,028.97 11,267,273.97
结算备付金 - -
存出保证金 - -
交易性金融资产 35,873,550.51 57,040,929.99
其中:股票投资 35,873,550.51 57,040,929.99
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 254,884.44 -
应收利息 449.28 679.29
应收股利 - -
应收申购款 4,921.26 2,369.68
递延所得税资产 - -
其他资产 547,458.24 -
资产总计 43,162,292.70 68,311,252.93
本期末 上年度末
负债和所有者权益 附注号
2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日负 债:
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - 931,379.38
应付赎回款 40,521.24 206,040.16
应付管理人报酬 65,002.63 101,415.87
应付托管费 12,639.41 19,719.73
应付销售服务费 - -
应付交易费用 - -
应交税费 - -
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华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2013 年年度报告摘要
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 935,912.86 512,214.05
负债合计 1,054,076.14 1,770,769.19所有者权益:
实收基金 49,583,450.59 81,585,647.78
未分配利润 -7,475,234.03 -15,045,164.04
所有者权益合计 42,108,216.56 66,540,483.74
负债和所有者权益总计 43,162,292.70 68,311,252.93注:1. 报告截止日 2013 年 12 月 31 日,基金份额净值 0.849 元,基金份额总额 49,583,450.59份。7.2 利润表会计主体:华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金本报告期:2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
单位:人民币元
本期 上年度可比期间
项 目 附注号 2013 年 1 月 1 日至 2012 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
一、收入 4,195,225.63 8,589,820.21
1.利息收入 19,239.23 26,542.21
其中:存款利息收入 19,239.23 26,542.21
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益(损失以“-”填列) 4,287,724.38 -4,266,386.23
其中:股票投资收益 3,663,062.79 -5,192,870.97
基金投资收益 -409,143.40 -70,100.24
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 1,033,804.99 996,584.98
3.公允价值变动收益(损失以“-” 709,732.81 12,960,878.70号填列)
4.汇兑收益(损失以“-”号填列) -821,986.18 -136,987.32
5.其他收入(损失以“-”号填列) 515.39 5,772.85
减:二、费用 2,034,634.37 2,697,706.41
1.管理人报酬 949,329.30 1,256,720.94
2.托管费 184,591.87 244,362.46
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3.销售服务费 - -
4.交易费用 692,171.07 859,364.75
5.利息支出 - -
其中:卖出回购金融资产支出 - -
6.其他费用 208,542.13 337,258.26
三、利润总额(亏损总额以“-” 2,160,591.26 5,892,113.80号填列)
减:所得税费用 - -
四、净利润(净亏损以“-”号填 2,160,591.26 5,892,113.80列)7.3 所有者权益(基金净值)变动表会计主体:华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金本报告期:2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
单位:人民币元
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基 81,585,647.78 -15,045,164.04 66,540,483.74金净值)
二、本期经营活动产生的 - 2,160,591.26 2,160,591.26基金净值变动数(本期净利润)
三、本期基金份额交易产 -32,002,197.19 5,409,338.75 -26,592,858.44生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)
其中:1.基金申购款 589,241.49 -98,257.68 490,983.81
2.基金赎回款 -32,591,438.68 5,507,596.43 -27,083,842.25
四、本期向基金份额持有 - - -人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)
五、期末所有者权益(基 49,583,450.59 -7,475,234.03 42,108,216.56金净值)
上年度可比期间
项目
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基 93,677,415.14 -23,323,364.24 70,354,050.90金净值)
二、本期经营活动产生的 - 5,892,113.80 5,892,113.80基金净值变动数(本期净利润)
三、本期基金份额交易产 -12,091,767.36 2,386,086.40 -9,705,680.96生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)
其中:1.基金申购款 337,897.22 -66,762.75 271,134.47
2.基金赎回款 -12,429,664.58 2,452,849.15 -9,976,815.43
四、本期向基金份额持有 - - -人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)
五、期末所有者权益(基 81,585,647.78 -15,045,164.04 66,540,483.74金净值)注:报表附注为财务报表的组成部分。报表附注为财务报表的组成部分。本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署:
______韩勇______ ______房伟力______ ____陈培____
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人7.4 报表附注7.4.1 基金基本情况
华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金 (以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会 (以下简称“中国证监会”)证监许可[2010]第 1357 号《关于核准华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金募集的批复》核准,由华泰柏瑞基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币290,510,740.98 元,业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2010)第 373 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案, 华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金基金合同》于 2010 年 12 月 2 日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为 290,565,328.80 份基金份额,其中认购资金利息折合 54,587.82 份基金份额。本基金的基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公
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华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2013 年年度报告摘要司,基金托管人为中国银行股份有限公司,境外资产托管人为中国银行(香港)有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为权益类品种,包括普通股、优先股、全球及美国存托凭证、股票型基金等;固定收益类品种,包括政府债券、公司债券、可转换债券及经中国证监会认可的国际金融组织发行的固定收益类证券;银行存款、回购协议、短期政府债券与货币市场基金等货币市场工具;经中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品;以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金投资于股票的比例为基金资产的 60%-100%,债券、货币市场工具、现金及中国证监会允许基金投资的其他证券品种为基金净资产的 0%-40%,现金及到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。此外,本基金不低于 80%的权益类资产投资于亚洲领导企业。本基金的业绩比较基准为:MSCI 亚太综合指数(不含日本)。
本财务报表由本基金的基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司于 2014 年 3 月 26 日批准报出。7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则-基本准则》和 38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《 华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注 7.4.4 所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2013 年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金 2013 年 12月 31 日的财务状况以及 2013 年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
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华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2013 年年度报告摘要7.4.5 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关境内外税务法规和实务操作,主要税项列示如下:
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。
(2)目前基金取得的源自境外的差价收入,其涉及的境外所得税税收政策,按照相关国家或地区税收法律和法规执行,在境内暂免征营业税和企业所得税。
(3)目前基金取得的源自境外的股利收益,其涉及的境外所得税税收政策,按照相关国家或地区税收法律和法规执行,在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。7.4.6 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
华泰柏瑞基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金直销机构
中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金代销机构
中国银行(香港)有限公司(“中银香港”) 境外资产托管人
PineBridge Investment LLC (“PB 基金管理人的股东Investment”)
华泰证券股份有限公司(“华泰证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构
苏州新区高新技术产业股份有限公司 基金管理人的股东
华泰联合证券有限责任公司(“华泰联合 华泰联合证券有限责任公司(“华泰联合证券”)
证券”) 基金管理人的股东华泰证券的控股子公司
华泰金融控股(香港)有限公司 基金管理人的股东华泰证券的控股子公司注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。7.4.7 本报告期及上年度可比期间的关联方交易7.4.7.1 通过关联方交易单元进行的交易7.4.7.1.1 股票交易
金额单位:人民币元
本期
上年度可比期间关联方名称 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31
2012年1月1日至2012年12月31日
日
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华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2013 年年度报告摘要
占当期股票
占当期股票
成交金额 成交总额的 成交金额
成交总额的比例
比例
华泰金融控股 16,061,402.39 6.56% 1,992,476.82 0.70%(香港)有限公
司7.4.7.1.2 应支付关联方的佣金
金额单位:人民币元
本期
2013年1月1日至2013年12月31日
关联方名称 占当期佣 占期末应
当期
金总量的 期末应付佣金余额 付佣金总
佣金
比例 额的比例
华泰金融控股 12,849.13 3.00% - -
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
关联方名称 占当期佣 占期末应
当期
金总量的 期末应付佣金余额 付佣金总
佣金
比例 额的比例
华泰金融控股 1,593.98 0.29% - -7.4.7.2 关联方报酬7.4.7.2.1 基金管理费
单位:人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31
月 31 日 日
当期发生的基金应支付 949,329.30 1,256,720.94的管理费
其中:支付销售机构的客 378,112.74 494,180.47户维护费注:支付基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.8%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日管理人报酬=前一日基金资产净值× 1.8% / 当年天数。7.4.7.2.2 基金托管费
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华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2013 年年度报告摘要
单位:人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31
月 31 日 日
当期发生的基金应支付 184,591.87 244,362.46的托管费注:支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值 0.35%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日托管费=前一日基金资产净值× 0.35% / 当年天数。7.4.7.3 各关联方投资本基金的情况7.4.7.3.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位:份
本期 上年度可比期间
项目 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月
月 31 日 31 日
基金合同生效日( 2010 年 5,001,200.00 5,001,200.0012 月 2 日 )持有的基金份
额
期初持有的基金份额 5,001,200.00 5,001,200.00
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减:期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 5,001,200.00 5,001,200.00
期末持有的基金份额 10.0864% 6.13%占基金总份额比例注:基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司在 2010 年认购本基金的交易委托华泰证券办理,投资本基金的费用均参照本基金公布的费率收取。7.4.7.4 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
本期
上年度可比期间
关联方 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
名称 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行 1,900,385.91 19,239.18 3,020,250.54 26,542.21
中银香港 4,562,604.93 - 7,315,001.27 -
合计 6,462,990.84 19,239.18 10,335,251.81 26,542.21
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华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2013 年年度报告摘要注:本基金由基金托管人中国银行和境外资产托管人中银香港保管的银行存款按适用利率或约定利率计息。7.4.7.5 其他关联交易事项的说明
注:无。7.4.8 期末(2013 年 12 月 31 日)本基金持有的流通受限证券7.4.8.1 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位:人民币元
期末
股票 股票 停牌 停牌 复牌 复牌 期末 期末估值
估值单 数量(股) 备注
代码 名称 日期 原因 日期 开盘单价 成本总额 总额
价
重大
中国 2012 年
591 事项
高精 8 月 22 0.96 - - 504,000 1,157,443.50 483,437.10 -
HK 未公
密 日
告
合计 - - - - - - - 1,157,443.50 483,437.10 -注:1、本基金截至 2013 年 12 月 31 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票,该类股票将在所公布事项的重大影响消除后,经交易所批准复牌。7.4.9 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值与公允价值相差很小。
以公允价值计量的金融工具
(i)金融工具公允价值计量的方法
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值,公允价值层级可分为:
第一层级:相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
第二层级:直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。
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华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2013 年年度报告摘要
第三层级:以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观察输入值)。
(ii)各层次金融工具公允价值
于 2013 年 12 月 31 日,本基金持有的以公允价值计量的金融资产中属于第一层级的余额为35,390,113.41 元,属于第二层级的余额为 483,437.10,无属于第三层级的余额(2012 年 12 月 31日:第一层级的余额为 56,542,354.54 元,属于第二层级的余额为 498,575.45,无属于第三层级的余额)。
(iii)公允价值所属层次间的重大变动
本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层级未发生重大变动。
(iv)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(2)除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组合报告8.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
占基金总资产
序号 项目 金额
的比例(%)
1 权益投资 35,873,550.51 83.11
其中:普通股 35,873,550.51 83.11
存托凭证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中:远期 - -
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华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2013 年年度报告摘要
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资 - -
产
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 6,481,028.97 15.02
8 其他各项资产 807,713.22 1.87
9 合计 43,162,292.70 100.008.2 期末在各个国家(地区)证券市场的权益投资分布
金额单位:人民币元
国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
香港 21,979,453.33 52.20
澳大利亚 1,115,687.62 2.65
印尼 987,770.71 2.35
韩国 2,355,112.03 5.59
泰国 292,619.43 0.69
台湾 9,142,907.39 21.71
合计 35,873,550.51 85.198.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位:人民币元
行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)
20 工业 2,031,003.30 4.82
25 非日常生活消费品 16,390,479.25 38.92
30 日常消费品 292,619.43 0.69
35 医疗保健 2,417,366.23 5.74
40 金融 2,420,264.17 5.75
45 信息技术 11,780,734.64 27.98
55 公用事业 541,083.49 1.28
合计 35,873,550.51 85.19注:本公司采用的行业分类标准为全球行业分类标准 GICS。8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
金额单位:人民币元
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华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2013 年年度报告摘要
公司 占基金
所在 所属国
名称 证券代 资产净
序号 公司名称(英文) 证券 家(地 数量(股) 公允价值
(中 码 值比例
市场 区)
文) (%)
1 TENCENT HOLDINGS 腾讯 700 HK 香港 中国 10,000 3,888,693.58 9.23
LTD 交易
所
2 MERIDA INDUSTRY CO 美利达 9914 TT 台湾 台湾 85,350 3,777,608.99 8.97
LTD 亚交
易所
3 GREAT WALL MOTOR 长城汽 2333 HK 香港 中国 85,000 2,860,304.74 6.79
COMPANY-H 车 交易
所
4 SA SA 莎莎国 178 HK 香港 中国 372,000 2,658,621.02 6.31
INTERNATIONAL 际 交易
HLDGS 所
5 SINO 中国生 1177 HK 香港 中国 392,000 1,895,443.28 4.50
BIOPHARMACEUTICAL 物制药 交易
所
6 MEDIATEK INC 联发科 2454 TT 台湾 台湾 20,000 1,813,339.82 4.31
亚交
易所
7 XINCHEN CHINA 新晨动 1148 HK 香港 中国 382,000 1,561,767.27 3.71
POWER HOLDINGS 力 交易
所
8 HU LANE ASSOCIATE 胡连 6279 TT 台湾 台湾 80,000 1,475,204.07 3.50
INC 亚交
易所
9 KINGSOFT CORP LTD 金山软 3888 HK 香港 中国 78,000 1,370,634.76 3.26
件 交易
所
10 IND & COMM BK OF 工商银 1398 HK 香港 中国 307,000 1,264,792.48 3.00
CHINA-H 行 交易
所注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于 www. Huatai-pb.com 网站的年度报告正文。8.5 报告期内权益投资组合的重大变动8.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细
金额单位:人民币元
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华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2013 年年度报告摘要
占基金资产
序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计买入金额
净值比例(%)
1 SINOMEDIA 623 HK 4,158,449.63 6.25
HOLDING LTD
2 TENCENT HOLDINGS 700 HK 3,411,086.83 5.13
LTD
3 GREAT WALL MOTOR 2333 HK 2,950,043.31 4.43
COMPANY-H
4 SA SA 178 HK 2,871,842.95 4.32
INTERNATIONAL
HLDGS
5 REXLOT HOLDINGS 555 HK 2,383,682.29 3.58
LTD
6 CHINA YURUN FOOD 1068 HK 2,367,841.83 3.56
GROUP LTD
7 KT&G CORP 033780 KS 2,338,708.48 3.51
8 GAMEVIL INC 063080 KS 2,289,288.57 3.44
9 TAIWAN 2330 TT 2,136,950.77 3.21
SEMICONDUCTOR
MANUFAC
10 LOCCITANE 973 HK 2,059,495.58 3.10
INTERNATIONAL SA
11 ZOOMLION HEAVY 1157 HK 1,934,826.27 2.91
INDUSTRY - H
12 GALAXY 27 HK 1,868,730.27 2.81
ENTERTAINMENT
GROUP L
13 BIOSTIME 1112 HK 1,831,949.03 2.75
INTERNATIONAL
HOLDI
14 HU LANE 6279 TT 1,592,223.26 2.39
ASSOCIATE INC
15 ST SHINE OPTICAL 1565 TT 1,528,337.23 2.30
CO LTD
16 BANK OF 3328 HK 1,509,722.36 2.27
COMMUNICATIONS
CO-H
17 KING SLIDE WORKS 2059 TT 1,500,411.94 2.25
CO LTD
18 INTIME RETAIL 1833 HK 1,490,441.05 2.24
GROUP CO LTD
19 CHINA MERCHANTS 3968 HK 1,449,507.60 2.18
BANK-H
20 XINCHEN CHINA 1148 HK 1,448,309.62 2.18
第 25 页 共 32 页
华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2013 年年度报告摘要
POWER HOLDINGS
21 ILI TECHNOLOGY 3598 TT 1,358,241.01 2.04
CORP
22 ZTE CORP-H 763 HK 1,335,742.22 2.01注:不考虑相关交易费用。8.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细
金额单位:人民币元
占基金资产
序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计卖出金额
净值比例(%)
1 SINOMEDIA 623 HK 5,538,984.50 8.32
HOLDING LTD
2 INDOFOOD CBP ICBP IJ 5,024,853.85 7.55
SUKSES MAKMUR T
3 HTC CORP 2498 TT 3,241,551.92 4.87
4 IND & COMM BK OF 1398 HK 2,781,195.59 4.18
CHINA-H
5 MEDIATEK INC 2454 TT 2,615,276.09 3.93
6 SUN HUNG KAI 16 HK 2,572,459.45 3.87
PROPERTIES
7 ANHUI CONCH 914 HK 2,562,717.51 3.85
CEMENT CO LTD-H
8 CHINA COAL ENERGY 1898 HK 2,551,319.79 3.83
CO-H
9 HAIER 1169 HK 2,297,308.21 3.45
ELECTRONICS
GROUP CO
10 KT&G CORP 033780 KS 2,270,732.04 3.41
11 SK TELECOM 017670 KS 2,268,955.40 3.41
12 GWANGJUSHINSEGAE 037710 KS 2,201,920.74 3.31
CO LTD
13 CHINA PACIFIC 2601 HK 2,178,479.63 3.27
INSURANCE GR-H
14 REXLOT HOLDINGS 555 HK 2,090,545.21 3.14
LTD
15 TAIWAN 2330 TT 2,048,755.54 3.08
SEMICONDUCTOR
MANUFAC
16 CHINA YURUN FOOD 1068 HK 2,033,817.09 3.06
GROUP LTD
17 ZOOMLION HEAVY 1157 HK 1,999,393.02 3.00
INDUSTRY - H
18 APPLE INC AAPL US 1,997,224.04 3.00
第 26 页 共 32 页
华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2013 年年度报告摘要
19 BIOSTIME 1112 HK 1,982,518.91 2.98
INTERNATIONAL
HOLDI
20 WYNN MACAU LTD 1128 HK 1,979,040.89 2.97
21 TOTAL ACCESS DTAC-R TB 1,942,127.93 2.92
COMMUNICA-NVDR
22 SAMSUNG 005930 KS 1,928,496.79 2.90
ELECTRONICS CO
LTD
23 GALAXY 27 HK 1,896,483.81 2.85
ENTERTAINMENT
GROUP L
24 DONGFENG MOTOR 489 HK 1,880,916.58 2.83
GRP CO LTD-H
25 YOUNGONE CORP 111770 KS 1,864,731.90 2.80
26 CNOOC LTD 883 HK 1,734,472.38 2.61
27 TENCENT HOLDINGS 700 HK 1,728,283.97 2.60
LTD
28 GUDANG GARAM TBK GGRM IJ 1,686,881.43 2.54
PT
29 KING SLIDE WORKS 2059 TT 1,620,281.63 2.44
CO LTD
30 GAMEVIL INC 063080 KS 1,572,562.98 2.36
31 WEICHAI POWER CO 2338 HK 1,457,831.04 2.19
LTD-H
32 BANK OF 3328 HK 1,448,640.71 2.18
COMMUNICATIONS
CO-H
33 PETROCHINA CO 857 HK 1,422,526.12 2.14
LTD-H
34 ST SHINE OPTICAL 1565 TT 1,386,865.87 2.08
CO LTD
35 MERIDA INDUSTRY 9914 TT 1,363,900.64 2.05
CO LTD注:不考虑相关交易费用。
8.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位: 人民币元
买入成本(成交)总额 97,552,032.76
卖出收入(成交)总额 123,035,974.74注:不考虑相关交易费用。
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华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2013 年年度报告摘要8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合注:本基金本报告期末未持有债券。8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细注:本基金本报告期末未持有债券。8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细注:本基金本报告期末未持有衍生品。8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细注:本基金本报告期末未持有基金。8.11 投资组合报告附注8.11.1
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情况,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。8.11.2
基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。8.11.3 期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 254,884.44
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华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2013 年年度报告摘要
3 应收股利 -
4 应收利息 449.28
5 应收申购款 4,921.26
6 其他应收款 547,458.24
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 807,713.228.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位:人民币元
流通受限部分的公允 占基金资产净
序号 股票代码 公司英文名称 流通受限情况说明
价值 值比例(%)
1 ARNA IJ ARWANA 987,770.71 2.35 临时停牌
CITRAMULIA
TBK PT
2 005930 KS SAMSUNG 945,856.32 2.25 临时停牌
ELECTRONICS
CO LTD
3 035420 KS NAVER CORP 880,809.44 2.09 临时停牌
4 063080 KS GAMEVIL INC 528,446.27 1.25 临时停牌
5 SAUCE/F THAITHEPAROS 292,619.43 0.69 临时停牌
TB PCL-FOREIGN
§9 基金份额持有人信息9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
持有人结构
持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者
(户) 基金份额 占总份 占总份
持有份额 持有份额
额比例 额比例
992 49,983.32 7,586,275.90 15.30% 41,997,174.69 84.70%
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华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2013 年年度报告摘要9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
持有份额总数(份) 占基金总份额比例
项目
基金管理人所有从业人员 524,889.64 1.0586%持有本基金注:本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为 10万份至 50 万份。该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为 0。
§10 开放式基金份额变动
单位:份
基金合同生效日(2010 年 12 月 2 日)基金份额总额 139,682,454.14
本报告期期初基金份额总额 81,585,647.78
本报告期基金总申购份额 589,241.49
减:本报告期基金总赎回份额 32,591,438.68
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 49,583,450.59
§11 重大事件揭示11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内未召开基金份额持有人大会。11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内,基金管理人通过股东会决议,任命韩勇先生为公司董事、杨科先生为公司独立董事。 上述人员的变更已报中国证券监督管理委员会及上海监管局备案。
报告期内,基金管理人通过员工民主选举并经股东会决议,任命陈培先生为公司监事。报告期内,基金管理人通过股东会决议,同意常小抒辞去监事会主席,任命严玉珍为监事。报告期内,基金管理人通过监事会选举严玉珍为监事会主席。
2013 年 10 月 11 日,公司任命田汉卿女士为公司副总经理,田汉卿女士已通过高级管理人员证券投资法律知识考试,其任命已在中国证券投资基金业协会备案。上述人事变动已按相关规定
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华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2013 年年度报告摘要备案、公告。
报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。2013 年 3 月 17 日,根据国家金融工作需要,肖钢先生辞去中国银行股份有限公司董事长职务。中国银行股份有限公司已于 2013年 3 月 17 日公告上述事项。2013 年 6 月 1 日,中国银行股份有限公司发布公告,自 2013 年 5 月31 日起,田国立先生就任本行董事长、执行董事、董事会战略发展委员会主席及委员。11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。11.4 基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略未改变。11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内基金未改聘为其审计的会计师事务所。本报告期基金应支付给普华永道中天会计师事务所有限公司的报酬为 70,000.00 元人民币,该事务所已向本基金提供了 4 年的审计服务。11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
交易单元 占当期股票
券商名称 占当期佣金 备注
数量 成交金额 成交总额的比 佣金
总量的比例
例
CREDIT SUISSE - 59,493,409.97 24.38% 143,110.20 33.44% -
CIMB - 32,981,240.79 13.51% 82,819.13 19.35% -
SYWG - 32,554,614.51 13.34% 48,831.95 11.41% -
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华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2013 年年度报告摘要
德意志银行 - 31,361,041.23 12.85% 52,482.52 12.26% -
MAST - 22,877,099.97 9.37% 27,450.07 6.41% -
Morgan Stanley - 19,072,768.63 7.81% 21,862.50 5.11% -
HTHK - 16,061,402.39 6.58% 12,849.13 3.00% -
DSHN - 12,672,746.27 5.19% 12,672.37 2.96% -
CITICHK - 5,092,676.03 2.09% 7,639.01 1.79% -
HSBC - 4,045,786.61 1.66% 5,765.32 1.35% -
Samsung - 3,627,050.12 1.49% 7,254.05 1.70% -
Daewoo - 2,246,615.18 0.92% 2,246.55 0.52% -
DAIWA - 1,182,679.45 0.48% 1,182.78 0.28% -
CITI - 709,856.46 0.29% 1,774.64 0.41% -
blank - 83,105.69 0.03% - - -注:1、基金管理人选择交易单元的标准和程序如下:(1)选择标准: 资力雄厚,信誉良好,注册资本不少于 5 亿元人民币;财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定;经营行为规范,最近两年未因重大违规行为受到中国证监会和中国人民银行处罚;内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求;具备基金运作所需要的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要,并能为本基金提供全面的信息服务;研究实力较强,有固定的研究机构和专门的研究人员,能及时为本基金提供高质量的咨询服务,并能根据基金投资的特定要求,提供专门研究报告;适当的地域分散化。(2)选择程序:(a)服务评价;(b)拟定备选交易单元;(c)签约。
§12 影响投资者决策的其他重要信息
截止 2013 年 12 月 31 日,本基金持有中国高精密(591HK)504,000 股,占基金资产净值比例为 1.15%。中国高精密(591HK)自 2012 年 8 月 22 日开始停牌。
华泰柏瑞基金管理有限公司
2014 年 3 月 26 日
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