银河蓝筹精选股票型证券投资基金招募说明书(更新摘要)

重要提示

本基金根据中国证券监督管理委员会2010年5月12日《关于核准银河蓝筹精选股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可【2010】632号)的核准,进行募集。

基金管理人保证《银河蓝筹精选股票型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为2012年1月16日,有关财务数据和净值表现截止日为2011年12月31日(财务数据未经审计)。

原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的,以本次更新的招募说明书为准。

第一节基金管理人

一、基金管理人概况

基金管理人:银河基金管理有限公司

住所:上海市浦东新区世纪大道1568号15层

办公地址:上海市浦东新区世纪大道1568号15层

法定代表人:徐旭

成立日期:2002年6月14日

注册资本:1.5亿元人民币

电话:(021)38568888

联系人:罗琼

股权结构:

持股单位 出资额(万元) 占总股本比例
中国银河金融控股有限责任公司 7500 50%
中国石油天然气集团公司 1875 12.5%
上海市城市建设投资开发总公司 1875 12.5%
首都机场集团公司 1875 12.5%
湖南电广传媒股份有限公司 1875 12.5%
合计 15000 100%
二、主要人员情况1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况董事长徐旭女士,中共党员,经济学博士。历任中国人保信托投资公司总裁助理、研究中心副主任,中国银河证券有限责任公司企划部(党委宣传部)负责人、总经理、研究中心主任、总裁办主任兼党委办公室主任、机关党委委员。现任中国银河金融控股有限责任公司党委委员、董事会执行委员会委员。董事刘澎湃先生,中共党员,大学本科学历。历任中国人民银行总行副司长,珠海市人民政府副市长,中国保险监督管理委员会办公室主要负责人,中国银河证券有限责任公司副总裁,中国银河金融控股有限责任公司党委副书记、董事会执行委员会委员。董事张国臣先生,中共党员,大学本科学历。历任中石油大连石化公司财务处副处长,中石油炼油与销售分公司高级会计师,中石油股份有限公司资本运营部股权管理处副处长。现任中国石油天然气集团公司资本运营部专职监事。董事王志强先生,中共党员,工商管理硕士。历任上海机电(集团)公司科长、处长、总会计师,上海久事公司计财部副总,上海市城市建设投资开发总公司计财部副总经理、副总会计师等职。现任上海市城市建设投资开发总公司副总经理。董事熊人杰先生,大学本科学历。曾任职于湖南人造板厂进出口公司、湖南省广电总公司、湖南电广传媒股份有限公司。现任深圳市达晨创业投资有限公司副总裁。董事唐光明先生,中共党员,硕士研究生学历。历任中国船舶工业总公司综合计划司投资一处科员,金飞民航经济发展中心项目经理,首都机场集团公司业务经理。现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。董事尤象都先生,中共党员,硕士研究生学历。历任国家经济体制改革委员会宏观司财税处、投资处副处长,中信实业银行北京分行(后为总行营业部)办公室副主任(主持工作)、信贷部副总经理兼综合处处长、资产保全部副总经理、支行管理处副处长(主持工作)、西单支行负责人,财政部综合司综合处副处长、处长,兴业银行北京分行月坛支行行长,中国银河金融控股有限责任公司投资部负责人,银河基金管理有限公司副总经理。现任银河基金管理有限公司总经理。独立董事孙树义先生,中共党员,大学本科学历。历任电子工业部处长,国家体改委副司长、司长,中央财经领导小组办公室副主任,国家人事部副部长、党组成员,中央企业工委副书记等职。独立董事王福山先生,大学本科学历,高级工程师。历任北京大学教师,国家地震局副司长,中国人民保险公司部门总经理,中国人保信托投资公司副董事长,深圳阳光基金管理公司董事长等职。现任中国人寿保险公司巡视员。独立董事沈祥荣先生,中共党员,硕士,工程师。历任国家计委、经委、国务院办公厅副处长、处长、副局长,中国华诚集团董事长,第十届上海市政协委员。现任上海黄金交易所党委书记、理事长。独立董事樊纲先生,经济学博士,教授。长期在中国社会科学院经济研究所从事宏观经济研究工作。现任中国经济体制改革委员会副会长,兼任北京国民经济研究所所长、中国(深圳)综合开发研究院院长等职。监事长刘昼先生,先后任职于湖南省木材公司、湖南省广播电视厅、湖南省广电总公司及湖南省汇林投资有限公司。现任深圳市达晨创业投资有限公司董事长。监事吕红玲女士,硕士研究生学历。先后任职中国华融信托投资公司证券总部,中国银河证券有限责任公司财务资金总部会计核算部副经理、经理,中国银河金融控股有限责任公司财务组负责人。现任中国银河金融控股有限责任公司财务部负责人。监事佘川女士,中共党员,法学硕士。先后任职于华泰证券股份有限公司、银河基金管理有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。总经理尤象都先生,中共党员,硕士研究生学历。历任国家经济体制改革委员会宏观司财税处、投资处副处长,中信实业银行北京分行(后为总行营业部)办公室副主任(主持工作)、信贷部副总经理兼综合处处长、资产保全部副总经理、支行管理处副处长(主持工作)、西单支行负责人,财政部综合司综合处副处长、处长,兴业银行北京分行月坛支行行长,中国银河金融控股有限责任公司投资部负责人,银河基金管理有限公司副总经理等职。副总经理陈勇先生,中共党员,大学本科学历。历任哈尔滨证券公司友谊路证券交易营业部电脑部经理、副总经理,联合证券有限责任公司哈尔滨和平路营业部总经理、投资银行总部高级经理,中国银河证券有限责任公司总裁办公室(党委办公室)副主任,中国银河证券股份有限公司总裁办公室(党委办公室)副主任(主持工作),中国银河金融控股有限责任公司战略发展部执行总经理。督察长李立生先生,硕士研究生学历。历任建设部标准定额研究所助理研究员,中国华融信托投资公司证券总部研究发展部副经理,中国银河证券有限责任公司研究中心综合研究部副经理,银河基金管理有限公司筹备组成员,银河基金管理有限公司研究部总监、基金管理部总监、基金经理、金融工程部总监、产品规划部总监等职。2、本基金基金经理徐小勇先生,硕士研究生学历,17年证券行业从业经历。曾就职于中国信达信托投资公司、中国银河证券有限责任公司。2002年6月加入银河基金管理有限公司,历任研究员、高级研究员、基金经理助理、基金经理等职务。2010年4月起担任银河银丰证券投资基金基金经理。自银河蓝筹精选股票型证券投资基金成立日(2010年7月16日)起担任本基金基金经理。3、投资决策委员会成员总经理尤象都先生、副总经理陈勇先生,总经理助理兼固定收益部总监索峰先生、股票投资部总监钱睿南先生、研究部总监刘风华女士。上述人员之间均无亲属关系。第二节基金托管人一基金托管人情况(一)基本情况名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)住所:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:王洪章成立时间:2004年09月17日组织形式:股份有限公司注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元存续期间:持续经营基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号联系人:尹东联系电话:(010)67595003中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年成立,1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。截至2011年3月31日,中国建设银行资产总额113,125.16亿元,较上年末增加5,021.99亿元,增长4.65%。2011年一季度,中国建设银行实现净利润472.33亿元,较上年同期增长34.23% 年化平均资产回报率1.71%,年化加权平均净资产收益率26.19% 利息净收入716.30亿元,较上年同期增长25.27% 净利差为2.58%,净利息收益率为2.69%,分别较上年同期提高0.28和0.30个百分点 手续费及佣金净收入231.54亿元,较上年同期增长37.29%。其中,结算、理财、电子银行、贷记卡及保理等重点产品快速增长,收入结构日趋合理。中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行,在莫斯科设有代表处,设立了湖北桃江建信村镇银行、浙江苍南建信村镇银行、安徽繁昌建信村镇银行、浙江青田建信华侨村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行、河北丰宁建信村镇银行、上海浦东建信村镇银行、苏州常熟建信村镇银行9家村镇银行,拥有建行亚洲、建银国际,建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、中德住房储蓄银行等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机(ATM)39,874台,拥有员工313,867人,为客户提供全面的金融服务。中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可,2010年共获得100多个国内外奖项。本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第二位,在“全球银行品牌500强”列第13位,并被评为2010年中国最佳银行 在美国《福布斯》杂志公布的“Interbrand2010年度最佳中国品牌价值排行榜”列第三位,银行业第一位 被《亚洲金融》杂志评为2010年度“中国最佳银行” 连续三年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行” 被中国红十字会总会授予“中国红十字杰出奉献奖章”。中国建设银行总行设投资托管服务部,下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室、团队,现有员工130余人。自2008年以来中国建设银行托管业务持续通过SAS70审计,并已经成为常规化的内控工作手段。(二)主要人员情况杨新丰,投资托管服务部副总经理(主持工作),曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部,长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。纪伟,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。(三)基金托管业务经营情况作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2011年6月30日,中国建设银行已托管195只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。2010年初,中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为2009年度“国内最佳托管银行”(DomesticTopRated),并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。第三节相关服务机构一、基金份额销售机构1、直销机构:(1)银河基金管理有限公司地址:上海市浦东新区世纪大道1568号15层(邮编:200122)法定代表人:徐旭公司网站:www.galaxyasset.com(支持网上交易)客服热线:400-820-0860直销业务电话:(021)38568981/(021)38568519(机构服务专线)/(021)38568507传真交易电话:(021)38568985联系人:何玶、郑夫桦、张鸿(2)银河基金管理有限公司北京分公司地址:北京市西城区月坛西街6号A-F座3楼(邮编:100045)电话:(010)68068788传真:(010)68017906联系人:郭森慧(3)银河基金管理有限公司广州分公司地址:广州市天河路1号锦绣联合商务大厦25楼2515室(邮编:510075)电话:(020)37602205传真:(020)37602384联系人:李晓舟(4)银河基金管理有限公司深圳分公司地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦1130室(邮编:518048)电话:(0755)82707511传真:(0755)82707599联系人:史忠民(5)银河基金管理有限公司哈尔滨分公司地址:哈尔滨市南岗区花园街310号恒运大厦四层(邮编:150001)电话:(0451)53902200传真:(0451)53905528联系人:孙永林(6)银河基金管理有限公司南京分公司地址:江苏省南京市太平南路1号新世纪广场B座805室(邮编:210002)电话:(025)84671299传真:(025)84523725联系人:牛大恒2、场外代销机构(1)中国建设银行股份有限公司住所:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:王洪章客户服务电话:95533网址:www.ccb.com(2)交通银行股份有限公司住所:上海市仙霞路18号法定代表人:胡怀邦客户服务电话:95559网址:www.bankcomm.com(3)招商银行股份有限公司住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人:傅育宁客户服务电话:95555网址:www.cmbchina.com(4)中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:蒋超良客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com(5)中国工商银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人:姜建清客户服务电话:95588网址:www.icbc.com.cn(6)中国银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人:肖钢客户服务电话:95566网址:www.boc.cn(7)中国民生银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人:董文标客户服务电话:95568网址:www.cmbc.com.cn(8)中信银行股份有限公司住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人:孔丹 客服电话:95558网址:bank.ecitic.com(9)华夏银行股份有限公司住所:北京市东城区建国门内大街22号法定代表人:吴建开放式基金咨询电话:95577网址:www.hxb.com.cn(10)北京银行股份有限公司住所:北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址:北京市西城区金融大街丙17号法定代表人:闫冰竹客户服务电话:95526网址:www.bankofbeijing.com.cn(11)中国银河证券股份有限公司住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人:顾伟国电话:(010)66568430传真:(010)66568536联系人:田薇客户服务电话:400-888-8888网址:www.chinastock.com.cn(12)中银国际证券有限责任公司住所:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层法定代表人:徐刚联系人:张静电话:(021)68604866传真:(021)50372474客户服务电话:400-620-8888网址:www.bocichina.com(13)金元证券股份有限公司住所:海口市南宝路36号证券大厦4楼办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层法定代表人:陆涛电话:(0755)83025666传真:(0755)83025625联系人:马贤清客户服务电话:400-8888-228网址:www.jyzq.cn(14)广州证券有限责任公司住所:广州市先烈中路69号东山广场主楼5楼法定代表人:吴志明电话:(020)87323735传真:(020)87325036联系人:林洁茹客户服务电话:(020)961303网址:www.gzs.com.cn(15)华安证券有限责任公司住所:安徽省合肥市长江中路357号办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座24层-32层法定代表人:李工电话:(0551)5161821传真:(0551)5161600联系人:甘霖客户服务电话:96518、400-80-96518网址:www.hazq.com(16)东海证券有限责任公司住所:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼办公地址:上海市浦东新区世纪大道1589号长泰国际金融大厦11楼法定代表人:朱科敏电话:(021)50586660传真:(021)50819897联系人:李涛客户服务电话:400-888-8588网址:www.longone.com.cn(17)中航证券有限公司住所:江西省南昌市抚河北路291号办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼法定代表人:杜航电话:(0791)6768763传真:(0791)6789414联系人:余雅娜客户服务电话:400-8866-567网址:www.scstock.com(18)天相投资顾问有限公司住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层法定代表人:林义相电话:(010)66045566传真:(010)66045500联系人:林爽客户服务电话:(010)66045678网址:www.txsec.com/www.jijin.txsec.com(19)海通证券股份有限公司住所:上海市淮海中路98号办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦法定代表人:王开国电话:(021)23219000传真:(021)23219100联系人:金芸客户服务电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话网址:www.htsec.com(20)长江证券股份有限公司住所:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦法人代表:胡运钊电话:(027)65799999传真:(027)85481900联系人:李良客户服务电话:4008-888-999或95579网址:www.95579.com(21)德邦证券有限责任公司住所:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼法定代表人:姚文平电话:(021)68761616传真:(021)68767981联系人:罗芳客户服务电话:400-888-8128网址:www.tebon.com.cn(22)华龙证券有限责任公司住所:甘肃省兰州市静宁路308号办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号法定代表人:李晓安电话:(0931)4890208传真:(0391)4890628联系人:李昕田客户服务电话:96668、4006898888网址:www.hlzqgs.com(23)齐鲁证券有限公司住所:山东省济南市市中区经七路86号法定代表人:李玮联系人:吴阳电话:(0531)68889155传真:(0531)68889752联系人:吴阳客户服务电话:95538网址:www.qlzq.com.cn(24)中信建投证券股份有限公司住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址:北京市朝阳门内大街188号法定代表人:王常青电话:(010)85130588传真:(010)65182261联系人:权唐客户服务电话:400-888-8108网址:www.csc108.com(25)光大证券股份有限公司住所:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:徐浩明电话:(021)22169999传真:(021)22169134联系人:李芳芳客户服务电话:95525网址:www.ebscn.com(26)华泰联合证券有限责任公司住所:深圳市福田深南大道4011号香港中旅大厦第24法定代表人:马昭明电话:(0755)82492000传真:(0755)82492962联系人:盛宗凌客户服务电话:95513网址:www.lhzq.com(27)华泰证券股份有限公司住所:南京市中山东路90号华泰证券大厦法定代表人:吴万善电话:(025)83290979传真:(025)51863323联系人:万鸣客户服务电话:95597网址:www.htsc.com(28)山西证券股份有限公司住所:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼法定代表人:侯巍电话:(0351)8686703传真:(0351)8686619联系人:张治国客户服务电话:400-666-1618网址:www.i618.com.cn(29)信达证券股份有限公司住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人:高冠江电话:010-63081000传真:010-63080978联系人:唐静客户服务电话:400-800-8899网址:www.cindasc.com(30)方正证券股份有限公司住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层法人代表:雷杰电话:(0731)85832503传真:(0731)85832214联系人:郭军瑞客户服务电话:95571网址:www.foundersc.com(31)中山证券有限责任公司住所:深圳市福田区益田路6009号新世界中山29层法人代表:吴永良电话:(0755)82570586传真:(0755)82960582联系人:李珍客户服务电话:400-102-2011网址:www.zszq.com.cn(32)招商证券股份有限公司住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层法定代表人:宫少林电话:(0755)82943666传真:(0755)82943636联系人:林生迎客户服务电话:95565、4008-888-111网址:www.newone.com.cn(33)申银万国证券股份有限公司住所:上海市常熟路171号法定代表人:丁国荣电话:(021)54033888传真:(021)64738844联系人:李清怡客户服务电话:(021)962505网址:www.sw2000.com.cn(34)安信证券股份有限公司住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址:深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层法定代表人:牛冠兴电话:(0755)82825551传真:(0755)82558355联系人:朱贤客户服务电话:4008-001-001网址:www.essence.com.cn(35)东方证券股份有限公司住所:上海市中山南路318号2号楼22层-29层法定代表人:王益民电话:(021)63325888传真:(021)63326173联系人:吴宇客户服务电话:95503网址:www.dfzq.com.cn(36)国联证券股份有限公司住所:无锡市县前东街168号办公地址:无锡市县前东街168号国联大厦703室法定代表人:雷建辉电话:(0510)82831662传真:(0510)82830162联系人:徐欣客户服务热线:400-888-5288网址:www.glsc.com.cn(37)民生证券有限责任公司住所:北京市朝阳区朝阳门外大街18号中国人寿大厦1901办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层法定代表人:岳献春电话:(010)85127622传真:(010)85127917联系人:赵明客户服务电话:400-619-8888网址:www.mszq.com(38)浙商证券有限责任公司住所:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7层法定代表人:吴承根电话:(0571)87901053传真:(0571)87901913联系人:谢项辉客户服务电话:(0571)967777网址:www.stocke.com.cn(39)平安证券有限责任公司住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼法定代表人:杨宇翔电话:(0755)22626391传真:(0755)82400862客户服务电话:400-881-6168联系人:郑舒丽网址:www.pingan.com(40)国信证券股份有限公司住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层法定代表人:何如电话:(0755)82130833传真:(0755)82133952联系人:齐晓燕客户服务电话:95536网址:www.guosen.com.cn(41)宏源证券股份有限公司住所:新疆乌鲁木齐市文艺路233号办公地址:北京市西城区太平桥大街19号宏源证券法定代表人:冯戎电话:(010)88085858传真:(010)88085195联系人:李巍客户服务电话:4008-000-562网址:www.hysec.com(42)广发证券股份有限公司住所:广州市天河北路183-187号大都会广场43楼办公地址:广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼法定代表人:林治海电话:(020)87555888传真:(020)87555305联系人:黄岚客户服务电话:95575网址:www.gf.com.cn(43)湘财证券有限责任公司住所:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12层办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼法定代表人:林俊波电话:(021)68634518传真:(021)68865680联系人:钟康莺客户服务电话:400-888-1551网址:www.xcsc.com(44)华宝证券有限责任公司住所:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层法定代表人:陈林电话:021-50122086传真:021-50122398联系人:宋歌客户服务电话:4008209898网址:www.cnhbstock.com(45)江海证券有限公司住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号法定代表人:孙名扬电话:(0451)82269280-225传真:(0451)82287211联系人:张宇宏客户服务电话:400-666-2288网址:www.jhzq.com.cn(46)国泰君安证券股份有限公司住所:上海市浦东新区商城路618号办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼法定代表人:万建华电话:(021)38676666传真:(021)38670666联系人:芮敏祺客户服务电话:400-8888-666网址:www.gtja.com(47)华福证券有限责任公司住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层法定代表人:黄金琳电话:(0591)87841160传真:(0591)87841150联系人:张腾客户服务电话:(0591)96326网址:www.hfzq.com.cn(48)中信证券股份有限公司住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层法定代表人:王东明联系人:陈忠电话:(010)84683893传真:(010)84685560客户服务电话:95558网址:www.cs.ecitic.com(49)西南证券股份有限公司住所:重庆市江北区桥北苑8号办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦法定代表人:王珠林客户服务电话:4008-096-096网址:www.swsc.com.cn(50)财通证券有限责任公司住所:杭州市解放路111号金钱大厦法定代表人:沈继宁电话:(0571)87925129传真:(0571)87828042联系人:乔骏客户服务电话:(0571)96336(上海地区962336)网址:www.ctsec.com(51)中信万通证券有限责任公司住所:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层法定代表人:张智河联系人:吴忠超电话:(0532)85022326传真:(0532)85022605客户服务电话:(0532)96577网址:www.zxwt.com.cn(52)国海证券股份有限公司住所:广西桂林市辅星路13号办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼法定代表人:张雅锋电话:(0755)83709350传真:(0755)83700205联系人:牛孟宇客户服务电话:95563网址:www.ghzq.com.cn基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。3、场内代销机构:通过上海证券交易所(以下简称“上证所”)开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上证所会员(具体名单见上证所网站:http://www.sse.com.cn)。本基金管理人可根据市场情况增加、减少或变更代销机构。二、基金登记结算机构名称:中国证券登记结算有限责任公司注册地址:北京西城区金融大街27号投资广场23层法定代表人:金颖电话:(010)58598839传真:(010)58598907联系人:朱立元三、律师事务所名称:北京市天银律师事务所地址:北京市海淀区高梁桥斜街59号中坤大厦15层负责人:朱玉栓电话:(010)62159696传真:(010)88381869经办律师:王肖东、朱振武四、会计师事务所名称:安永华明会计师事务所住所:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层办公地址:上海市南京西路1601号越洋广场29楼法定代表人:葛明经办会计师:徐艳、蒋燕华电话:(021)22288888传真:(021)22280000联系人:蒋燕华第四节基金概况基金名称:银河蓝筹精选股票型证券投资基金基金简称:银河蓝筹股票基金运作方式:契约型开放式第五节基金的投资(一)投资目标本基金投资于中国经济中具有代表性和竞争力的蓝筹公司。在有效控制风险的前提下,通过积极主动的投资管理,追求基金资产的长期稳定增值,力争使基金份额持有人分享中国经济持续成长的成果。(二)投资理念通过深入的基本面分析,精选具有良好成长性和估值偏低的蓝筹类股票,可以取得超额收益。(三)投资范围本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行、上市的股票(含创业板)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券等,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金投资的股票资产占基金资产的60%-95%,债券、现金等金融工具占基金资产的比例为5%-40%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,权证的投资比例不超过基金资产净值的3%,资产支持证券的投资比例不超过基金资产净值的20%。本基金将不低于80%的股票资产投资于中国A股市场上具代表性的蓝筹公司股票。本基金所指的蓝筹公司是指流通市值比较大、在所属行业中占有领先优势、分红稳定、业绩保持增长、估值合理的公司。本基金将定期及不定期对备选股票进行调整。基金管理人每季度在排除ST股票、当期亏损股票后,将中国A股市场的股票按照流通市值由大到小排列,取排名前500名的股票作为备选股票。对于由于上市公司重组、合并、分立、新股上市或其他因素等导致的股票市值变化,本基金管理人将根据备选股票库标准,随时调整。以后如有法律法规或中国证监会允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,并依法进行投资管理。(四)投资策略本基金采用自上而下的资产配置与自下而上的股票选择相结合,精选具有中国经济代表性的蓝筹公司,相对集中投资,中长期持有,获取长期稳健的红利回报和资本增值。本基金的投资策略体现在资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略和其他品种投资策略等四个方面。1、资产配置策略本基金管理人使用多因素分析模型,从宏观、中观、微观等多个角度考虑宏观经济面、政策面、市场面、资金面和企业面等多种因素,综合分析评判证券市场的特点及其演化趋势,重点分析股票、债券等资产的预期收益风险的匹配关系,在此基础上,在投资比例限制范围内,确定或调整投资组合中股票和债券的比例。本基金考虑的宏观经济因素包括GDP增长率,居民消费价格指数(CPI),生产者价格指数(PPI),货币供应量(M0,M1,M2)的增长率等指标,本基金将以全球化的视野,结合全球经济周期和国内经济周期,综合考虑宏观经济指标。本基金考虑的政策面因素包括货币政策、财政政策、产业政策的变化趋势等。本基金考虑的市场因素包括市场的资金供求变化、上市公司的盈利增长情况、市场总体P/E、P/B等指标相对于长期均值水平的偏离度、新股首发上市涨幅、不同行业的市场轮动情况等。2、股票投资策略(1)备选股票库本基金所指的蓝筹股是指市值比较大、成交活跃、业绩优良、管理规范、财务稳健、在行业内占有重要支配地位的公司股票。根据蓝筹公司的特点,本基金采用定性和定量相结合的方法,构建本基金的备选股票库。定性分析主要分析行业前景并从公司在行业内的领导地位和影响力、市场份额、公司治理、财务状况等因素进行判断。在定量分析方面,本基金管理人将采用包括但不限于营业收入增长率、营业利润增长率以及市盈率、市净率和市销率等指标对备选股票的成长性和价值进行分析计算。在定性和定量分析的基础上基金管理人将定期对中国A股市场的股票按照流通市值由大到小排列,在排除ST股票和当期亏损股票后,取排名前500名的股票作为备选股票。(2)股票选择在确定了备选股票的蓝筹特性的基础上,本基金分别从“成长”和“价值”两个方面对备选的股票进行选择,精选出具有较高投资价值的蓝筹股作为重点投资对象。1)成长股的投资本基金的成长股评价指标,包括但不限于预期当年的营业收入增长率、营业利润增长率、过往的营业收入增长率、营业利润增长率等指标。本基金应用上述指标从蓝筹备选库中选择成长特征鲜明的股票作为深入研究的对象,重点考察上市公司在中短期经营业绩增长的持续性。进一步,通过行业研究、上市公司调研、财务报表分析、国内外同业比较等方法,从中选择出基本面较好的公司。然后,运用适当的股票估值方法,包括但不限于PE、PB、PEG、EV/EBITDA等指标,主要投资估值处于合理水平或被低估的优质成长股作为投资对象。2)价值股的投资本基金的价值股评价指标,包括但不限于市净率、预期股息收益率、市销率、预期市盈率等指标。本基金应用上述指标从公司的蓝筹备选库中选择价值特征鲜明的股票作为深入研究的对象。然后,本基金通过行业研究、上市公司调研、财务报表分析、国内外同业比较等方法,从中选择基本面较好的优质价值股票作为投资对象。3)优化配置本基金将精选成长股和价值股构造投资组合。在构造与调整投资组合的过程中,本基金将综合考虑市场的预期收益与风险状况,成长股、价值股两类股票的成长性、估值水平以及预期收益与风险。在预期市场收益状况良好时,本基金将侧重于投资成长股,在预期市场风险水平提高时,本基金将侧重于投资价值股,在预期市场收益与风险相对均衡的情况下,本基金的股票资产将在成长股与价值股中进行相对均衡的配置。本基金还会考察组合的行业集中度,控制行业集中度过高而带来的风险。3、债券投资策略本基金将一部分基金资产投资于债券,包括国内依法公开发行和上市的国债、金融债、企业债、可转债、央行票据和资产支持证券等。本基金债券投资以久期管理为核心,包括但不限于以下主要策略:(1)利率预期策略本基金根据对未来市场利率上升或下降的预期,主动地降低或提高债券投资组合的久期,从而减小或增加投资组合价值受市场利率变化的影响。(2)收益率曲线策略本基金根据收益率曲线的变化,适当地选择子弹型、哑铃型或梯形的债券组合期限配置形式,获取因收益率曲线的形变所带来的投资收益。(3)类属配置策略本基金根据对国债-金融债-企业债等不同债券类属品种之间同期限收益率利差的扩大和收窄的预期,主动地增加预期利差将收窄的债券类属品种的投资比例,降低预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例,获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。在同一债券类属品种内,本基金根据不同债券的品质、提前偿还风险和赎回风险等因素,判断不同债券利差水平的变化,调整不同债券的投资比例。(4)单券选择策略本基金根据对单个债券的估值分析,把握个别债券短期被市场错误定价的投资机会。(5)可转换债券投资策略可转换债券是一种介于股票和债券之间的债券衍生投资品种,投资者既可以获得普通债券的固定收益,也可以分享股票价格上涨所带来的投资回报。本基金在对可转换债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研究的基础上,利用可转换债券定价模型进行估值,并结合市场流动性,投资具有较高投资价值的可转换债券。4、资产支持证券投资策略本基金在对资产支持证券进行信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等综合评估的基础上,利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估值,通过信用研究和流动性分析,并运用久期管理、类属配置和单券选择等积极策略,选择风险调整后收益较高的品种进行投资,控制资产支持证券投资的风险,获取长期稳定的投资收益。5、其他品种投资策略权证投资本基金采用数量化期权定价公式对权证价值进行计算,并结合行业研究员对权证标的证券的估值分析结果,选择具有良好流动性和较高投资价值的权证进行投资。采用的策略包括但不限于下列策略或策略组合:(1)本基金采取现金套利策略,兑现部分标的证券的投资收益,并通过购买该证券认购权证的方式,保留未来股票上涨所带来的获利空间。(2)本基金根据权证与标的证券的内在价值联系,合理配置权证与标的证券的投资比例,构建权证与标的证券的避险组合,控制投资组合的下跌风险。同时,本基金积极发现可能存在的套利机会,构建权证与标的证券的套利组合,获取较高的投资收益。(五)投资决策依据和投资程序1、投资决策依据(1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定 (2)国内外宏观经济发展状况、宏观经济政策导向、微观经济运行环境和证券市场发展态势 (3)投资资产的预期收益率及风险水平等。2、投资程序(1)研究与分析本基金管理人内设研究部,通过对宏观、政策、行业、公司、市场等方面的分析,制定投资策略建议和投资建议。本基金管理人内设绩效与风险评估小组,运用风险模型及监测指标定期或根据需要对基金绩效进行评估,并向基金经理反馈。(2)构建投资组合投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下,审批确定基金资产配置和行业配置方案,并审批重大单项投资决定。基金经理在投资决策委员会的授权下,参考研究部和绩效与风险评估小组的研究分析,制定基金的投资策略,在其权限范围进行基金的日常投资组合管理工作。(3)交易基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向中央交易室发出交易指令。中央交易室依据投资指令具体执行买卖操作,并将指令的执行情况反馈给基金经理。(4)组合监控与调整基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况。监察部对基金投资进行日常监督。绩效与风险评估小组定期对基金投资进行绩效评估和风险分析,并通过监察部呈报给合规审查与风险控制委员会及督察长办公室、投资决策委员会、基金经理及相关人员。在监察部和绩效与风险评估小组提供的绩效评估和风险分析报告的基础上,基金经理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验进行反思,对基金投资组合不断进行调整和优化。(六)业绩比较基准本基金的业绩比较基准是:业绩基准收益率=沪深300指数收益率×75%+上证国债指数收益率×25%。沪深300指数是中证指数公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、规模最大的300只A股为样本的成分股指数,是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性强、流动性好、同时公信力较好的股票指数,比较适合作为本基金股票投资的比较基准。而上证国债指数能够较好地反映债券市场变动全貌,比较适合作为本基金的债券投资比较基准。随着市场环境的变化,或因指数编制及发布等方面的原因,如果上述业绩比较基准不适用本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准无需召开基金份额持有人大会,但应经基金托管人同意,并报中国证监会备案,基金管理人应在调整前3个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。(七)风险收益特征本基金是股票型基金,其预期风险及收益水平高于货币市场基金、债券型基金与混合型基金,在证券投资基金中属于风险较高、预期收益较高的品种。(八)投资限制1、组合限制本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投资降低基金财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制:(1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10% (2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3% (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10% (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10% (5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40% (6)本基金投资的股票资产占基金资产的60%-95%,债券、现金等金融工具占基金资产的比例为5%-40%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5% 本基金将不低于80%的股票资产投资于中国A股市场上具代表性的蓝筹公司股票 (7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10% (8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20% (9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10% (10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10% (11)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出 (12)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 (13)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%。如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。2、禁止行为为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:(1)承销证券 (2)向他人贷款或者提供担保 (3)从事承担无限责任的投资 (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外 (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券 (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券 (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 (8)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动 (9)法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。(九)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的利益 2、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理 3、有利于基金财产的安全与增值 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。(十)基金的融资、融券本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。(十一)基金投资组合报告(截止2011年12月31日)本投资组合报告已经基金托管人复核,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本报告中所列财务数据未经审计。1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 81,281,926.28 90.07
其中:股票 81,281,926.28 90.07
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 8,913,380.37 9.88
6 其他资产 50,743.52 0.06
7 合计 90,246,050.17 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 15,268,500.00 17.06
B 采掘业 - -
C 制造业 26,412,174.60 29.51
C0 食品、饮料 11,230,600.00 12.55
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 4,431,018.20 4.95
C5 电子 2,325,206.40 2.60
C6 金属、非金属 1,159,200.00 1.30
C7 机械、设备、仪表 - -
C8 医药、生物制品 7,266,150.00 8.12
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 7,461,900.00 8.34
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 7,129,900.00 7.97
G 信息技术业 6,522,971.00 7.29
H 批发和零售贸易 1,355,011.24 1.51
I 金融、保险业 5,289,349.44 5.91
J 房地产业 - -
K 社会服务业 11,842,120.00 13.23
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 81,281,926.28 90.82
3、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 002041 登海种业 290,000 8,299,800.00 9.27
2 002320 海峡股份 470,000 7,129,900.00 7.97
3 000998 隆平高科 270,000 6,968,700.00 7.79
4 000826 桑德环境 270,000 6,804,000.00 7.60
5 000423 东阿阿胶 135,000 5,798,250.00 6.48
6 601009 南京银行 569,973 5,289,349.44 5.91
7 000858 五粮液 160,000 5,248,000.00 5.86
8 600763 通策医疗 239,000 5,038,120.00 5.63
9 000568 泸州老窖 135,000 5,035,500.00 5.63
10 000063 中兴通讯 270,590 4,572,971.00 5.11
4、报告期末按券种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 - -
注:本基金本报告期末未持有债券。5、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细注:本基金本报告期末未持有债券。6、本基金本报告期末未持有资产支持证券。7、本基金本报告期末未持有权证。8、投资组合报告附注(1)1、深圳证券交易所于2011年5月27日公告了对五粮液(证券代码000858)的行政处罚决定,就五粮液2009年3月17日发布《澄清公告》否认投资公司在亚洲证券存放任何款项,没有将投资公司对媒体报道的智溢塑胶存放在亚洲证券款项承担的负责收回责任予以披露,存在信息披露不完整,违反了《证券法》第六十三条关于上市公司信息披露必须真实、准确、完整的规定。单就该事项涉及金额看,尚未构成重大遗漏。此外五粮液未就董事王子安涉嫌违法违纪被有权机关调查一事及时报告、公告的行为,违反了《证券法》第六十七条第二款第(十二)项和《上市公司信息披露管理办法》第三十条第二款第(十一)项的规定,构成《证券法》第一百九十三条所述未按照规定披露信息的违法行为。证监会对五粮液给予警告,并处以60万元罚款,相关责任人也受到处罚。该公司已经接受有关部门处罚,公司的主营业务未受影响。本基金对该股票的投资符合法律法规和公司制度。2、报告期内本基金投资的前十名证券中其余九名股票的发行主体没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。(2)报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。(3)其他资产构成。 序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 31,945.61
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,738.79
5 应收申购款 16,059.12
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 50,743.52
(4)本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。(5)本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。(十二)基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。有关业绩数据经托管人复核。 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2010.07.16-2010.12.31 3.60% 1.20% 14.94% 1.17% -11.34% 0.03%
2011.01.01-2011.12.31 -19.98% 1.08% -18.30% 0.97% -1.68% 0.11%
自基金成立起至今 -17.10% 1.12% -6.09% 1.04% -11.01% 0.08%


第七节 基金的费用

(一)与基金运作有关的费用

1、基金费用的种类

(1)基金管理人的管理费

(2)基金托管人的托管费

(3)基金财产拨划支付的银行费用

(4)基金合同生效后的基金信息披露费用

(5)基金份额持有人大会费用

(6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费

(7)基金的证券交易费用

(8)依法可以在基金财产中列支的其他费用。

(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。

(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。计算方法如下:

H=E×年管理费率÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:

H=E×年托管费率÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

3、除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

(四)不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

第八节 对招募说明书更新部分的说明

银河蓝筹精选股票型证券投资基金本次更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关法规及《银河蓝筹精选股票型证券投资基金基金合同》进行更新编写,更新的内容主要包括以下几部分:

1、“第三节 基金管理人” 之基金管理人概况,董事变更已向监管部门备案,不再披露董事凌有法、董事熊科金情况,新增披露董事唐光明、董事尤象都情况 经公司第三届董事会第五次会议审议通过,聘任原副总经理尤象都先生担任公司总经理,同意李昇同志不再担任公司督察长,聘任原产品规划部总监李立生同志担任公司督察长。新增披露总经理尤象都先生情况、不再披露督察长李昇情况,新增披露督察长李立生情况。孙振峰先生自2011年11月起不再担任该基金基金经理,该基金由徐小勇先生管理,并根据实际工作年限进行调整 投资决策委员会成员根据实际情况进行调整。

2、“第四节 基金托管人”之“一、基本情况”、根据实际情况进行了相应更新。

3、“第五节 相关服务机构”根据实际情况进行了相应更新,代销机构增加:中信万通证券有限责任公司、国海证券股份有限公司的情况简介 其他情况根据实际情况进行更新。

4、“第十节 基金的投资”更新了“十一、基金投资组合报告”,本报告截止日为2011年12月31日,该部分内容均按有关规定编制,并经基金托管人复核,但未经审计 更新了“十二 基金的业绩”,对基金成立以来至2011年12月31日的基金业绩表现进行了披露。该部分内容均按有关规定编制,并经基金托管人复核,但相关财务数据未经审计。

5、“第二十三节 其他应披露事项” 中列示了本报告期内本基金及本基金管理公司在指定报纸上披露的临时报告。

6、本期招募说明书中凡涉及托管人法人的,都由郭树清变更为王洪章。

7、托管协议摘要中,将法定代表人由李锡奎改为徐旭。



银河基金管理有限公司

二○一二年二月二十八日