信达澳银产业升级股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2011 年第 1 期
基金管理人：信达澳银基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二〇一二年一月
信达澳银基金 信达澳银产业升级股票型证券投资基金招募说明书（更新）
重 要 提 示
信达澳银产业升级股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2010 年 12 月
23 日经中国证监会证监许可【2010】1886 号文核准募集。根据相关法律法规，本
基金基金合同已于 2011 年 6 月 13 日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财
产进行运作管理。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益
做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资
者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，
理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基
金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会
等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风
险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理
实施过程中产生的基金管理风险等。
本基金是股票型基金，长期预期风险与收益高于混合型基金、债券基金、货币
市场基金，属于风险较高、收益较高的证券投资基金产品。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基
金合同。
本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。本招募说
明书所载内容截止日为 2011 年 12 月 12 日，所载财务数据和净值表现截至 2011
年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。
信达澳银基金 信达澳银产业升级股票型证券投资基金招募说明书（更新）
一、基金管理人
(一) 基金管理人概况
名 称：信达澳银基金管理有限公司
住 所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层
邮政编码：518040
成立日期：2006 年 6 月 5 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【2006】071 号
法定代表人：何加武
电话：0755-83172666
传真：0755-83199091
联系人：王彦斌
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元
股本结构：中国信达资产管理股份有限公司出资 5400 万元，占公司总股本的
54%；康联首域集团有限公司（Colonial First State Group Limited）出资 4600 万
元，占公司总股本的 46%
存续期间：持续经营
(二) 主要人员情况
1、董事、监事、高级管理人员
董事：
何加武先生，董事长，中南财经大学本科毕业。1982 年 8 月至 1996 年 1 月在
中国建设银行总行工作，历任科长、副处长、处长、副主任。1996 年 1 月至 1997
年 6 月任中国信达信托投资公司副总经理，1997 年 6 月至 2003 年 6 月任宏源证券
股份有限公司总经理，2003 年 6 月至 2005 年 1 月任宏源证券股份有限公司副董事
长，2005 年 1 月至 2006 年 4 月任中国信达资产管理公司金融风险研究中心研究员，
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2006 年 4 月起任信达澳银基金管理有限公司董事长。
施普敦（Michael Stapleton）先生，副董事长，澳大利亚墨尔本 Monash 大学
经济学学士。1996 年至 1998 年担任 JP 摩根投资管理有限公司（澳大利亚）机构
客户经理，1998 年加入康联首域投资有限公司机构业务开发部门，负责澳大利亚
机构客户销售和关系管理，2002 年加入首域投资国际（伦敦），历任机构销售总监、
机构业务开发主管，2009 年 6 月起担任首域投资有限公司（香港）亚洲及日本区
域董事总经理。
张辉先生，董事，对外经济贸易大学经济学硕士，经济师。历任中国轻工业品
进出口总公司业务员，中国光大国际信托投资公司深圳办事处副主任，光大证券股
份有限公司经纪业务总部总经理，东方基金管理有限责任公司总经理助理。2007
年加入信达证券股份有限公司，任公司经纪管理总部总经理、公司总经理助理、副
总经理。
黄慧玲（Ng Hui Lin）女士，董事，新加坡国立大学工商管理学士。历任 DBS
资产管理公司（DBS Asset Management）营销主管，SG 资产管理公司（SG Asset
Management ）商业开发经理，亨德森全球投资（Henderson Global Investors）
业务拓展经理，首域投资有限公司（新加坡）渠道销售总监，摩根士丹利投资管理
公司执行总监、副总裁。2010 年 4 月起任首域投资有限公司（新加坡）东南亚区
的董事总经理。
支德勤先生，独立董事，湖北财经专科学校毕业，高级经济师。历任中国人民
银行西藏自治区分行副行长、中国人民银行会计司副司长、中国人民银行武汉分行
副行长、中国银行业监督管理委员会湖北监管局副局长、中国银行业监督管理委员
会河南监管局局长、中国银行业监督管理委员会湖北监管局巡视员、党委巡视组组
长，现任第十届湖北省政协经济委员会副主任。支德勤先生具备良好的诚信记录及
职业操守，未发现有被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施的情况。
孙志新先生，独立董事，山西财经学院财政金融学学士，高级经济师。历任中
国建设银行总行人事教育部副处长，总行教育部副主任，总行监察室主任，广东省
分行党组副书记、副行长，广西区分行党委书记、行长，总行人力资源部总经理（党
委组织部部长），总行个人业务管理委员会副主任，总行党校（高级研修院）常务
副校长，总行人力资源部总经理（党委组织部部长），总行工会常务副主席，总行
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监事会监事。孙志新先生具备良好的诚信记录及职业操守，未发现有被监管机构予
以行政处罚或采取行政监管措施的情况。
刘颂兴先生，独立董事，香港中文大学工商管理硕士。历任 W.I.Carr(远东)有
限公司投资分析师，霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、投资经理，纽约摩根
担保信托公司 Intl 投资管理副经理，景顺亚洲有限公司投资董事，汇丰资产管理（香
港）有限公司(2005 年 5 月起改组为汇丰卓誉投资管理公司)股票董事，中银保诚资
产管理有限公司投资董事，新鸿基地产有限公司企业策划总经理，中国平安资产管
理（香港）有限公司高级副总裁兼股票投资董事，中国国际金融（香港）有限公司
资产管理部执行董事。现任 Seekers Advisors（香港）有限公司执行董事兼投资总
监。刘颂兴先生具备良好的诚信记录及职业操守，未发现有被监管机构予以行政处
罚或采取行政监管措施的情况。
监事：
张国英女士，河北大学经济学硕士，历任中国人民银行石家庄市支行团委书记，
中国建设银行河北省分行副行长、党委书记、中国信达资产管理公司石家庄办事处
主任、党委书记、中国信达资产管理公司党委组织部和人力资源部部长，现任中国
信达资产管理股份有限公司党委组织部和人力资源部总经理，2008 年 11 月兼任信
达澳银基金管理公司监事。
潘广建先生，英国伯明翰大学工商管理硕士，加拿大注册会计师协会会计师。
曾任职于德勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部，1997 年起历任山一
证券分析员、证券及期货事务监察委员会中介团体及投资产品部助理经理、强制性
公积金计划管理局强制性公积金计划及产品经理、景顺亚洲业务发展经理、景顺长
城基金管理公司财务总监、AXA 国卫市场部总经理、银联信托有限公司市场及产
品部主管、荷兰银行投资管理有限公司大中华区总经理助理，2007 年 5 月起任首
域投资（香港）有限公司中国业务开发总监，2007 年 8 月起兼任信达澳银基金管
理公司监事。
高级管理人员：
王重昆先生，总经理，中国人民大学法学学士，15 年银行、证券、基金从业经
历，具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。历任中国建设银行总行
办公室法规处科员、秘书处秘书；中国信达资产管理公司总裁办公室秘书；宏源证
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券股份有限公司深圳管理总部副总经理、董事会秘书等职务；2006 年 1 月加入信
达澳银基金管理有限公司，历任市场总监、副总经理兼市场总监。
宋三江先生，副总经理兼销售总监，中南财经大学经济学硕士，高级经济师。
19 年银行、证券、基金从业经历，具有证券与基金从业资格。历任中国人民解放军
34674 部队/34660 部队军事工程教官、作战训练参谋；中国建设银行深圳市分行副
科长、科长、办事处主任、市场客户处副处长（主持工作）、个人银行部副总经理
（主持工作）、支行行长等；大鹏证券有限责任公司资产管理部高级市场经理、资
产管理公司首席市场运营官助理；华宝兴业基金管理有限公司市场副总监、市场总
监、总经理助理兼市场总监；2011 年 2 月加入信达澳银基金管理有限公司，任销
售总监、副总经理兼销售总监。
黄晖女士，督察长，加拿大 Concordia University 经济学硕士，15 年证券、基
金从业经历，具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格，历任大成基金
管理有限公司研究部分析师、市场部副总监、规划发展部副总监、机构理财部总监
等职务，其间参与英国政府“中国金融人才培训计划”（FIST 项目），赴伦敦任职
于东方汇理证券公司（伦敦），其后借调到中国证监会基金部工作，参与老基金重
组、首批开放式基金评审等工作。2005 年 8 月加入信达澳银基金管理有限公司，
任督察长兼董事会秘书。
其他经理层人员：
王战强先生，投资总监。武汉大学经济学硕士，14 年证券研究、投资从业经历，
具有证券与基金从业资格。历任国泰君安证券公司研究所电信行业分析员、行业公
司研究部主管、证券投资部研究主管。2006 年 6 月加入信达澳银基金管理有限公
司，历任投资研究部首席分析师、投资副总监、执行投资总监、信达澳银精华灵活
配置混合型证券投资基金基金经理（2008 年 7 月 30 日至 2010 年 5 月 25 日），现
任投资总监兼信达澳银领先增长股票型证券投资基金基金经理（2008 年 12 月 25
日至今）。
王学明先生，运营总监，中南大学商学院管理科学与工程博士研究生，17 年证
券、基金从业经历，具有中国律师从业资格、证券与基金从业资格，历任中国建设
银行信托投资公司证券业务部综合处副处长；中国信达信托投资公司证券总部证券
业务管理部经理；宏源证券股份有限公司机构管理总部副总经理、综合管理总部副
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总经理兼浙江管理总部副总经理、董事会办公室主任等职务。2005 年 10 月加入信
达澳银基金管理有限公司，任运营总监。
于鹏先生，财务总监，北京物资学院经济学学士，17 年证券、基金从业经历，
具有证券与基金从业资格，历任中国建设银行总行信托投资公司证券总部驻武汉证
券交易中心交易员、计划财务部会计、深圳证券营业部计划财务部副经理、经理；
中国信达信托投资公司北京证券营业部总经理助理兼计财部经理；宏源证券股份有
限公司北京营业部副总经理、机构管理总部业务监控部经理兼清算中心经理、资金
财务总部副总经理、资金管理总部总经理兼客户资金存管中心总经理等职务。2005
年 10 月加入信达澳银基金管理有限公司，任财务总监。
封雪梅女士，市场总监，首都经济贸易大学经济学硕士，13 年银行、基金从业
经历，具有证券与基金从业资格、中国注册会计师资格。历任中国工商银行北京分
行营业部信贷部经理，大成基金管理有限公司市场开发部产品设计师、金融工程部
产品设计师、规划发展部高级经理。2006 年 2 月加入信达澳银基金管理有限公司，
历任市场副总监兼北京分公司副总经理。
周慢文先生，行政总监，北京大学经济学硕士，11 年基金从业经历，具有基金
从业资格。历任大成基金管理有限公司研究发展部研究员助理、市场部产品设计师、
金融工程部数量分析师、规划发展部高级经理，宝盈基金管理有限公司市场开发部
副总监。2006 年 2 月加入信达澳银基金管理有限公司，历任公司监察稽核副总监
兼董事会办公室主任。
2、现任基金经理
任本基金的基金经理 证
职 （助理）期限 券
姓 务 从
名 说明
业
任职日期 离任日期
年
限
本基金的 中国科学技术大学管理学硕士。2005 年至
基金经 2006 年就职于广东发展银行总行，任信用
张 理、投资 风险政策组主任；2006 年至 2009 年，就职
2011 年 6
俊 研究部高 - 6 年 于鹏华基金管理有限公司研究部，任研究
月 13 日
生 级分析 员；2009 年 7 月加入信达澳银基金，历任
师、信达 信达澳银中小盘股票型证券投资基金基金
澳银红利 经理助理、信达澳银领先增长股票型证券投
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回报股票 资基金基金经理助理。
基金基金
经理
3、公司投资审议委员会
公司投资审议委员会由 8 名成员组成，设主席 1 名，执行委员 1 名，委员 6 名。
名单如下：
主席：王重昆，总经理
执行委员：王战强，投资总监
委员：宋三江，副总经理兼销售总监
王学明，运营总监
封雪梅，市场总监
曾国富，投资副总监、投资研究部下属股票投资部总经理、基金经理
昌志华，投资总监助理、投资研究部下属宏观策略部总经理、基金经理
孔学峰，投资研究部下属固定收益部总经理、基金经理
上述人员之间不存在亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：张建国（代行）
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
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联系人：尹 东
联系电话：(010) 6759 5003
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”
于 1954 年成立，1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业
银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成
立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股
票代码：939）于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商
业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年 9 月 11 日，中国建设银行又作为第
一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国建设银行 A 股在上海证券交
易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：
250,010,977,486 股（包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股）。
截至 2011 年 3 月 31 日，中国建设银行资产总额 113,125.16 亿元，较上年末
增加 5,021.99 亿元，增长 4.65%。2011 年一季度，中国建设银行实现净利润 472.33
亿元，较上年同期增长 34.23%；年化平均资产回报率 1.71%，年化加权平均净资
产收益率 26.19%；利息净收入 716.30 亿元，较上年同期增长 25.27%；净利差为
2.58%，净利息收益率为 2.69%，分别较上年同期提高 0.28 和 0.30 个百分点；手
续费及佣金净收入 231.54 亿元，较上年同期增长 37.29%。其中，结算、理财、电
子银行、贷记卡及保理等重点产品快速增长，收入结构日趋合理。
中国建设银行在中国内地设有 1.3 万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰
克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科设有
代表处，设立了湖北桃江建信村镇银行、浙江苍南建信村镇银行、安徽繁昌建信村
镇银行、浙江青田建信华侨村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇
银行、河北丰宁建信村镇银行、上海浦东建信村镇银行、苏州常熟建信村镇银行 9
家村镇银行，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建
信信托、中德住房储蓄银行等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机（ATM）
39,874 台，拥有员工 313,867 人，为客户提供全面的金融服务。
中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，2010 年共获得 100 多个国内
外奖项。本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第二位，
在“全球银行品牌 500 强”列第 13 位，并被评为 2010 年中国最佳银行；在美国
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《福布斯》杂志公布的“Interbrand2010 年度最佳中国品牌价值排行榜”列第三位，
银行业第一位；被《亚洲金融》杂志评为 2010 年度“中国最佳银行”；连续三年被
香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行”；被中国红十字会总会授予“中国红
十字杰出奉献奖章”。
中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托
管处、QFII 托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外
资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等 12
个职能处室、团队，现有员工 130 余人。自 2008 年以来中国建设银行托管业务持
续通过 SAS70 审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏省
分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、
会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设
银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服
务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持
“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的
各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。
经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，
已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业
年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之
一。截至 2011 年 6 月 30 日，中国建设银行已托管 195 只证券投资基金。建设银
行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。2010 年初，中
国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为 2009 年度“国内最佳
托管银行”（DomesticTopRated），并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国
最佳次托管银行”。
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三、相关服务机构
（一）销售机构及联系人
1、直销机构
名称：信达澳银基金管理有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层
法定代表人：何加武
电话：0755-83077068
传真：0755-83077038
联系人：王丽燕
公司网址：www.fscinda.com
邮政编码：518040
2、代销机构
序 法定代表
名称 注册地址 办公地址 客服电话 联系人 网站
号 人
北京市西
中国建设
北京市西城区金 张建国 城区闹市 www.ccb.co
1 银行股份 95533 王嘉朔
融大街 25 号 （代行） 口大街 1 号 m
有限公司
院 1 号楼
招商银行 深圳市深南大道
同“注册地 www.cmbchi
2 股份有限 7088 号招商银 傅育宁 95555 邓炯鹏
址” na.com
公司 行大厦
交通银行
上海市浦东新区 同“注册地 www.bankc
3 股份有限 胡怀邦 95559 林雪
银城中路 188 号 址” omm.com
公司
中信银行 北京市东城区朝
同“注册地 bank.ecitic.c
4 股份有限 阳门北大街 8 号 田国立 95558 贾林英
址” om
公司 富华大厦 C 座
9
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北京市西
北京银行 北京市西城区金 www.bankof
城区金融
5 股份有限 融大街甲 17 号 闫冰竹 95526 王曦 beijing.com.
大街丙 17
公司 首层 cn
号
华夏银行 北京市东城区建
同“注册地 www.hxb.co
6 股份有限 国门内大街 22 吴建 95577 董金
址” m.cn
公司 号
平安银行 深圳市深南中路 4006-699
同“注册地 www.bank.p
7 股份有限 1099 号平安大 孙建一 -999/075 蔡宇洲
址” ingan.com
公司 厦 5-961202
杭州银行 0571-965
浙江省杭州市凤 同“注册地 www.hccb.c
8 股份有限 马时雍 23/400-8 严峻
起路 432 号 址” om.cn
公司 888-508
渤海银行
天津市河西区马 同“注册地 400-888- www.cbhb.c
9 股份有限 刘宝凤 王宏
场道 201-205 号 址” 8811 om.cn
公司
信达证券 北京市西城区闹
同“注册地 400-800- www.cindas
10 股份有限 市口大街 9 号院 张志刚 唐静
址” 8899 c.com
公司 1 号楼
中国银河 北京市西城区金
同“注册地 4008-888 www.chinast
11 证券股份 融大街 35 号国 顾伟国 田薇
址” -888 ock.com.cn
有限公司 际企业大厦 C 座
中信建投 北京市朝阳区安 北京市朝
400-8888 www.csc108
12 证券股份 立路 66 号 4 号 王常青 阳门内大 权唐
-108 .com
有限公司 楼 街 188 号
北京市西
宏源证券
新疆乌鲁木齐市 城区太平 4008-000 www.hysec.
13 股份有限 冯戎 李巍
文艺路 233 号 桥大街 19 -562 com
公司
号
10
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华龙证券
甘肃省兰州市静 同“注册地 0931-888 www.hlzqgs.
14 有限责任 李晓安 李昕田
宁路 308 号 址” 8088 com
公司
北京市朝
深圳市福田区深
中信证券 阳区新源
南大道 7088 号 www.cs.eciti
15 股份有限 王东明 南路 6 号京 95558 张于爱
招商银行大厦第 c.com
公司 城大厦三
A楼
层
上海市浦
东新区银
国泰君安
上海市浦东新区 城中路 168 400-8888 www.gtja.co
16 证券股份 万建华 芮敏祺
商城路 618 号 号上海银 -666 m
有限公司
行大厦 29
层
申银万国
上海市常熟路 同“注册地 021-9625 www.sywg.c
17 证券股份 丁国荣 曹晔
171 号 址” 05 om.cn
有限公司
上海市浦
湖南省长沙市黄 东新区陆
湘财证券
兴中路 63 号中 家嘴环路 400-888- www.xcsc.c
18 有限责任 林俊波 鲁雁先
山国际大厦 12 958 号华能 1551 om
公司
楼 联合大厦 5
楼
光大证券 400-8888
上海市静安区新 同“注册地 www.ebscn.
19 股份有限 徐浩明 -788/955 李芳芳
闸路 1508 号 址” com
公司 25
兴业证券
福建省福州市湖 同“注册地 400-8888 www.xyzq.c
20 股份有限 兰荣 肖永洁
东路 99 号 址” -123 om.cn
公司
11
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上海市广
海通证券 400-8888
上海市淮海中路 东路 689 号 徐月、 www.htsec.c
21 股份有限 王开国 -001/021-
98 号 海通证券 李笑鸣 om
公司 95553
大厦
招商证券 深圳市福田区益 95565/40
同“注册地 www.newon
22 股份有限 田路江苏大厦 A 宫少林 0-8888-1 林生迎
址” e.com.cn
公司 座 38-45 层 11
深圳市福
深圳市福田区中 田中心区
心区中心广场香 中心广场
华泰联合 港中旅大厦第五 香港中旅
www.lhzq.co
23 证券有限 层（01A、02、 马昭明 大厦第 5 95513 庞晓芸
m
责任公司 03、04）、17A、 层、17 层、
18A、24A、25A、 18 层、24
26A 层、25 层、
26 层
深圳市罗
深圳市罗湖区红 湖区红岭
国信证券
岭中路 1012 号 中路 1012 www.guose
24 股份有限 何如 95536 齐晓燕
国信证券大厦 6 号国信证 n.com.cn
公司
楼 券大厦 16
层至 26 层
广东省广
广州天河区天河
州天河北
广发证券 北路 183-187 号
路大都会 www.gf.com
25 股份有限 大都会广场 43 林治海 95575 黄岚
广场 5、18、 .cn
公司 楼（4301-4316
19、36、38、
房）
41 和 42 楼
12
信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级股票型证券投资基金招募说明书（更新）
安信证券 深圳市福田区金
同“注册地 4008-001 www.essenc
26 股份有限 田路 4018 号安 牛冠兴 陈剑虹
址” -001 e.com.cn
公司 联大厦
平安证券 深圳市福田区金
同“注册地 400-8816 www.pingan
27 有限责任 田路大中华国际 杨宇翔 郑舒丽
址” -168 .com
公司 交易广场 8 楼
北京市西城区金
东兴证券
融大街 5 号新盛 同“注册地 400-8888 www.dxzq.n
28 股份有限 徐勇力 汤漫川
大厦 B 座 12、 址” -993 et
公司
15 层
深圳市福田区深
世纪证券
南大道 7088 号 同“注册地 0755-831 www.csco.c
29 有限责任 卢长才 王佳佳
招商银行大厦 址” 99509 om.cn
公司
41 层
福州市五
华福证券 福州市五四路 四路 157 号
0591-963 www.gfhfzq.
30 有限责任 157 号新天地大 黄金琳 新天地大 张腾
26 com.cn
公司 厦 7 至 10 层 厦 7 至 10
层
华泰证券
江苏省南京市中 同“注册地 www.htsc.com
31 股份有限 吴万善 95597 程高峰
山东路 90 号 址” .cn
公司
广州证券 广州市先烈中路 020-9613
同“注册地 www.gzs.co
32 有限责任 69 号东山广场 吴志明 03/87322 林洁茹
址” m.cn
公司 主楼十七楼 668
新时代证 北京市西城区金
同“注册地 400-698- www.xsdzq.
33 券有限责 融大街 1 号 A 座 马金声 孙恺
址” 9898 cn
任公司 8层
13
信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级股票型证券投资基金招募说明书（更新）
长江证券 武汉市新华路特 95579/40
同“注册 www.95579.
34 股份有限 8 号长江证券大 胡运钊 08-888-9 李良
地址” com
公司 厦 99
崂山区深
青岛市崂山区苗
圳路 222 号
中信万通 岭路 29 号澳柯
青岛国际 www.zxwt.c
35 证券有限 玛大厦 15 层 张智河 96577 吴忠超
金融广场 1 om.cn
责任公司 （1507-1510
号楼第 20
室）
层
北京市西
天相投资 北京市西城区金 城区金融 www.txsec.c
010-6604
36 顾问有限 融街 19 号富凯 林义相 大街 5 号新 林爽 om/www.txjij
5678
公司 大厦 B 座 701 盛大厦 B 座 in.com
4层
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本
基金或变更上述代销机构，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：信达澳银基金管理有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层
法定代表人：何加武
电话：0755-83172666
传真：0755-83196151
联系人：刘玉兰
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
电话：021-51150298
传真：021-51150398
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联系人：廖海
经办律师：梁丽金、刘佳
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：金毅
经办注册会计师：薛竞、金毅
四、基金的名称
信达澳银产业升级股票型证券投资基金
五、基金的运作方式和类型
运作方式：契约型、开放式
类型：股票型证券投资基金
六、基金的投资目标
把握经济结构调整中的传统产业升级和新兴产业发展的战略性机遇，精选受益
于产业升级和新兴产业发展的个股，在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产
的长期稳定增值。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基
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金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票等权益类资产为基金资产的 60%-95%，债券等
固定收益类资产及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的
5%-40%，权证占基金资产净值的 0%－3%，基金保留的现金或者到期日在一年以
内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。基金投资受益于产业升级的
股票不低于股票资产的 80%。
八、基金的投资策略
本基金以中国经济转型过程中传统产业升级和新兴产业发展作为投资主线，并
通过“自上而下”和“自下而上”相结合的方法构建基金的资产组合。一方面，本
基金通过“自上而下”的深入分析，在对国内外宏观经济发展趋势、国家相关政策
深入研究的基础上，优化大类资产配置、甄选受益行业；另一方面，通过“自下而
上”的深入分析精选公司素质高、核心竞争力突出、估值合理的公司，依靠这些公
司的出色能力来抵御行业的不确定性和各种压力，力争获得超越行业平均水平的良
好回报。
1. 资产配置策略
本基金的资产配置是指基金资产在权益类和固定收益类资产之间的配置比例，
包括两个层面：战略资产配置（SAA,Strategic Assets Allocation）和策略灵活配置
（TAA，Tactic Assets Allocation）。战略资产配置以“联邦模型”为基础，每季度
更新一次数据，并依据模型输出的结果来确定基金资产在权益类资产及固定收益类
资产之间的基础配置。策略灵活配置是根据“宏观环境和市场气氛分析体系
（MEMS）”，在战略资产配置确定的资产配置比例的基础上进行占基金净值±10%
比例的调整，以更灵活地适应市场的现时特点，从而在坚持纪律性的资产配置方法
的同时也保持适度的灵活性。
2. 股票投资策略
本基金股票投资组合的构建策略分三个层次，首先通过判断宏观经济趋势和中
国经济结构调整趋势，从产业升级的驱动因素出发，判断产业升级的方向；然后分
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析产业政策变化对不同行业的影响、筛选受益行业；最后在相关行业中精选受益最
大、盈利增长最明确的个股，完成本基金股票投资组合的构建。
（1）产业分析
产业升级主要是指产业结构的改善和产业素质与效率的提高。产业结构的改善
是指产业结构的优化和产业之间的协调发展，而产业素质与效率的提高则伴随着生
产率的提高和生产技术的进步。本基金将从产业升级的驱动因素出发，寻找在经济
结构调整中有发展潜力、可能会受惠于政策和资金支持的产业和行业，主要包括如
下三个方面：
1） 产业结构的改善和产业素质的提高
本基金管理人将关注国内外宏观经济趋势，全面分析国家宏观经济政策和产业
政策，深入研究各产业需求变化和供给变化（产品生产成本变化、技术进步、资源
禀赋的改变、产业链价值分布、竞争态势的变化等），以期把握产业结构改善和产
业素质提高的方向。
2） 产业区域优化
本基金管理人通过深入分析各区域资源禀赋以及相关政策，寻找切合自身优势
及区域发展规划方向的行业，把握该区域相关行业的投资价值。
3） 战略性新兴产业
本基金管理人将在分析政府出台的战略性新兴产业产业规划、财政补贴、金融
支持等政策基础上，综合分析各产业的市场潜力、经济效益和支持力度，识别对技
术已经比较成型、重点推广的行业和需要在后期加大研发力度的行业，以判断产业
的投资价值。
（2）行业分析
在产业分析的基础上，本基金管理人将综合分析行业基本面景气度和市场表
现，包括行业类别分析、外部因素分析、需求分析、供给分析、获利能力分析、市
场表现与吸引力评估等，通过考察影响行业发展趋势的诸多因素，判断行业的成长
性和盈利性，评估行业的投资价值和风险，选择未来一段时间内持续增长能力突出、
表现良好、估值合理的行业。
1）行业类别分析
行业分类一般有二种方式：按行业对经济周期的反应分类和按行业生命周期分
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类。本基金将根据经济周期理论判断行业的经营特点和发展趋势、根据行业的生命
周期理论来分析行业所处的具体发展阶段，以此来综合判断行业的发展前景。
2）外部因素分析
外部因素决定了行业的生存和发展，各种外部因素的交互作用对行业的收入和
利润都产生重要的影响。外部因素主要包括：技术因素、政策因素、社会因素、人
口因素及国外影响因素。本基金通过分析上述外部因素对行业需求和供给的影响，
把握各行业未来的发展趋势。
3）需求分析
需求分析主要是对行业未来产品市场总需求的总量和增量进行预测。本基金将
通过对宏观经济环境、行业生命周期、外部影响因素和客户细分研究估计未来行业
的市场需求。宏观经济分析主要是从行业的需求与宏观经济指标的关联关系入手，
力争找到与行业相关产品的市场需求密切相关的经济统计变量。行业生命周期分析
主要是根据行业某些数量特征分析行业所处的生命周期的阶段，从而为预测未来的
市场需求打下基础。外部因素分析主要是通过研究技术、政策、社会、人口、国际
等因素对产业经营模式的影响，估计行业的市场需求结构和发展趋势。
根据客户关系管理（CRM）理论，客户分析包括概况分析、忠诚度分析、性能
分析、趋势分析、产品分析和促销分析，本基金将通过对客户市场全方位的了解把
握行业未来的总体需求。在预测行业产品市场需求总量的过程中，本基金还将对客
户市场进行细分，通过对顾客需求差异定位确定行业关键子市场的范围和发展趋
势，从而更准确的估计行业相关产品的市场需求。
4）供给分析
供给分析主要是关注产业市场的中短期有效供给能力，通过综合考虑产业内投
入产出、产业外影响因素等要素，来预测产业未来的新增产能和产能总量。
本基金将通过对产业的投入产出分析，把握产品生产的行业链条，研究上下游
行业之间的关系，全面考虑产品在生产过程中的投入结构、产出结构、投入产出比、
经济效益、生产效率等因素。
5）获利能力分析
供求关系、成本因素和价格变化是行业利润和未来盈利的关键决定因素。本基
金将根据上述产业供求分析预测行业产品未来的价格走势和产量状况，同时关注供
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求状况与行业的盈利性和成长性间的关系。
6）市场表现与吸引力评估
本基金前面考察了行业景气指标，研究行业的盈利状况和成长潜力，主要关注
毛利率、业务利润率、销售收入增长率、利润增长率、投入产出比等指标，从基本
面角度寻找最具增长潜力的行业。
此外，本基金将全面评估现阶段各行业指数的相对表现，重点关注乖离率、估
值水平等指标，对行业的相对投资价值进行评估。
本基金将综合评估行业基本面景气度和市场表现，分析各行业的投资吸引力，
发现投资机会，最终完成对行业配置的价值判断。
（3）股票选择
本基金选择个股的策略包括：
1）运用“信达澳银公司价值分析体系（QGV，Quality, Growth & Valuation）”，
从公司素质、盈利增长和估值三个方面对公司进行严格的综合评估，以深度挖掘能
够持续保持盈利增长的成长型公司。
2 ） 运 用 “ 信 达 澳 银 行 业 优 势 分 析 体 系 (ITC ， Industrial Trends &
Competitiveness)”，从行业长期发展的维度对比分析行业内的公司，从行业层面对
公司做出筛选，挑选行业内竞争力强、符合行业发展趋势的优秀公司。
3）在“信达澳银宏观景气分析体系(MDE,Macro Drivers & Environment)”的
基础上，调整对相关公司的价值判断，最终完成对行业配置的适度调控。
相关公司根据满足“信达澳银公司价值分析体系（QGV）”和“信达澳银行业
优势分析体系(ITC)”的不同程度，以及投资团队对该公司的研究深度，分别被确定
为“核心品种”、“重点品种”和“观察性品种”3 个层级并不断循环论证，在此基
础之上基金经理根据自身判断，结合“信达澳银宏观景气分析体系(MDE)”提出的
行业投资建议，构建基金的股票投资组合。
3. 固定收益投资策略
本基金将债券投资管理作为控制基金整体投资风险和提高非股票资产收益率
的重要策略性手段，坚持价值投资理念，把注意力集中在对个券公允价值的研究上，
精选价值相对低估的个券品种进行投资。通过类属资产配置、期限配置等手段，有
效构造债券投资组合并控制风险。
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（1）公允值分析：债券的公允值指投资者要求的足够补偿债券各种风险的收
益率。债券投资研究团队通过对通货膨胀、实际利率、期限、信用、流动性、税收
等因素的深入分析，运用公允价值分析模型，确定各券种的公允值。
（2）在类属配置层面，本基金将市场细分为交易所国债、交易所企业债、交
易所可转债、银行间国债、银行间央行票据、银行间金融债（含政策性金融债、商
业银行债等）、银行间企业债、银行间企业短期融资券、资产支持证券等不同类属，
定期跟踪分析不同类属的公允值和风险收益特征，并结合该类属的市场收益率水
平、波动性、市场容量、流动性等确定其投资比例和组合的目标久期。
（3）在个券选择层面，本基金将在对个券进行深入研究和估值的基础上选择
价值相对低估的品种,具体操作中将专注于对不同类属关键驱动因素的研究和分析,
如国债/央票/政策性金融债主要关注影响利率水平的各种因素，企业债/短期融资券
则在关注影响利率水平的因素基础上还要综合评估其信用风险，可转债则还要评估
正股的投资价值。
4. 权证投资策略
本基金将权证作为有效控制基金投资组合风险、提高投资组合收益的辅助工
具。本基金在投资权证时，将根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估
值，发现市场对股票权证的非理性定价，谨慎进行投资，追求较为稳健的当期收益。
5. 投资决策程序
本基金投资决策基本原则是根据基金合同规定的投资目标、投资理念以及范围
等要素，制定基金投资策略。本基金采用投资团队分级负责制的投资决策方式,本基
金经理是本基金投资团队的重要成员，一方面积极参与投资团队的投资研究工作，
另一方面在公司授权下主动行使投资决策和本基金的投资组合管理职责。本基金力
求通过包括本基金经理在内的整个投资团队全体人员的共同努力来争取良好的投
资业绩，在投资过程中采取分级授权的投资决策机制，对于不同的投资规模的决策
程序有所不同,力争实现基金资产在合理控制投资风险的前提下的稳定增值。
公司设立投资审议委员会，作为公司投资管理的最高决策和监督机构。投资审
议委员会由总经理担任主席，投资总监任执行委员。为提高投资决策效率和专业性
水平，公司授权投资总监带领投资研究部负责公司日常投资决策和投资管理。投资
审议委员会定期或在认为必要时评估基金投资业绩、监控基金投资组合风险并对基
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金重大投资计划做出决策。本基金投资决策的程序是：
（1）基金经理与投研团队运用“信达澳银战略资产配置模型”从战略资产配
置（SAA）角度研究各资产类别的相对长期投资价值，提出大类资产（权益类、固
定收益类等）的投资建议。在战略资产配置的基础上，基金经理运用“策略灵活配
置模型（TAA）”，根据现时的经济环境和市场气氛进行±10%的灵活配置。基金经
理的资产配置建议经投资审议委员会批准后实施。
（2）根据本基金合同的规定从产业升级的角度出发构建股票基础库；
（3）投资研究团队对基础库中符合基本流通性条件和素质要求的股票展开广
泛研究，确定本基金的备选股票库；
（4）基金经理根据分析师推荐及自身研究，结合受益于产业升级的程度，自
行确定观察性买入的股票及相应的买入数量和价格；
（5）股票投资部总经理每周或在认为必要时组织投资团队召开股票分析会，
运用 QGV 和 ITC 等分析体系对基金经理或行业分析师建议投资的股票进行深入讨
论，形成对股票的基本面和投资价值的结论性意见；
（6）在深入研究（要具备内部的深入研究报告）和团队讨论的基础上，基金
经理可提出重点投资建议和集中投资建议，根据公司投资管理制度规定，分别报投
资总监或公司投资审议委员会审议，经批准后方可实施；
（7）投资总监组织基金经理和投资团队对基金的投资组合进行分析，对投资
组合的资产配置和主要品种进行分析，投资总监根据上述分析对基金的组合提出调
整建议，建议区分为建议性提议和强制性提议，对强制性提议基金经理必须在特定
时间内完成组合调整；
（8）公司投资审议委员会每月讨论并每季正式评议本基金的投资业绩和投资
组合风险，并在认为必要时要求投资团队和基金经理提出控制投资组合风险和改善
投资业绩的方案，方案经会议审议后，基金经理根据方案和投资流程调整投资组合；
（9）固定收益品种的投资和调整程序。通过对各类属和各券种的公允值进行
全面分析，以确定组合久期并选择价值相对低估的个券从而构建固定收益投资组
合；
（10）公司风险管理委员会和监察稽核部实时监控本基金投资的全过程并及时
制止违反本基金合规控制要求的投资行为，对基于有关法规和本基金合同要求的该
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等合规建议本基金经理及投资团队必须在合理时间内无条件执行。
本基金管理人有权根据市场变化和实际情况的需要，对上述投资决策程序做出
调整。
九、基金的业绩比较基准
沪深 300 指数收益率*80%+中国债券总指数收益率*20%
沪深 300 指数成份股选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通市值，为中国
A 股市场中代表性强、流动性高的主流投资股票，能够反映 A 股市场总体发展趋势。
沪深 300 指数中的成份股的发布和调整均由交易所完成，具有较强的公正性与权威
性，同时具有较强的市场代表性，可作为本基金股票投资部分的基准。
中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国全市场债券
指数，拥有独立的数据源和自主的编制方法。该指数同时覆盖了国内交易所和银行
间两个债券市场，能够反映债券市场总体走势，具有较强的市场代表性，可以作为
本基金债券投资部分的基准。
随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金、或
者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布，或者推出更权威的能够表
征本基金风险收益特征的指数，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权
益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基
金托管人同意，报中国证监会备案并公告。
十、基金的风险收益特征
本基金是股票型基金，长期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金及货
币市场基金，属于风险及预期收益较高的证券投资基金产品。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
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基金托管人中国建设银行股份有限公司复核了本次更新招募说明书中的投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前
应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告期为 2011 年 7 月 1 日至 2011 年 9 月 30 日。本报告中财务资
料未经审计。
一）报告期末基金资产组合情况
序 占基金总资产
项目 金额（元）
号 的比例（%）
1 权益投资 277,599,808.53 66.60
其中：股票 277,599,808.53 66.60
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 138,395,277.88 33.20
6 其他资产 803,884.35 0.19
7 合计 416,798,970.76 100.00
二）报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值（元）
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 18,463,500.00 4.45
C 制造业 159,689,322.86 38.49
C0 食品、饮料 - -
C1 纺织、服装、皮毛 6,198,840.00 1.49
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
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C4 石油、化学、塑胶、塑料 - -
C5 电子 32,842,368.98 7.92
C6 金属、非金属 22,596,893.70 5.45
C7 机械、设备、仪表 38,886,861.24 9.37
C8 医药、生物制品 59,164,358.94 14.26
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 2,948,000.00 0.71
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 31,773,034.85 7.66
H 批发和零售贸易 25,504,311.18 6.15
I 金融、保险业 - -
J 房地产业 - -
K 社会服务业 26,889,040.43 6.48
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 12,332,599.21 2.97
合计 277,599,808.53 66.91
三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 净值比例
（％）
1 000650 仁和药业 1,249,783 17,172,018.42 4.14
2 600582 天地科技 779,789 14,535,266.96 3.50
3 002269 美邦服饰 512,844 13,959,613.68 3.36
4 300216 千山药机 364,037 13,942,617.10 3.36
5 600079 人福医药 609,952 13,101,768.96 3.16
6 300020 银江股份 929,535 12,409,292.25 2.99
7 600557 康缘药业 869,965 12,336,103.70 2.97
8 600415 小商品城 1,399,841 12,332,599.21 2.97
9 600697 欧亚集团 439,798 11,544,697.50 2.78
10 000430 ST 张家界 1,309,763 11,539,012.03 2.78
四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
24
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本基金本报告期末未持有债券。
五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
八）投资组合报告附注
1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，也
没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
2、本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情
形。
3、其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 2,173.76
2 应收证券清算款 739,893.80
3 应收股利 -
4 应收利息 28,707.33
5 应收申购款 33,109.46
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 803,884.35
4、期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
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十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资有
风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。
（一）基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较（截至 2011
年 9 月 30 日）：
份额净值 业绩比较 业绩比较基
份额净值
阶段 增长率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④
增长率①
准差② 率③ 准差④
自基金合同
生效日
（2011 年 6
-8.70% 0.77% -10.26% 1.05% 1.56% -0.28%
月 13 日）至
2011 年 9 月
30 日
（二）基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的
变动的比较
注：1、本基金基金合同于 2011 年 6 月 13 日生效，2011 年 7 月 11 日开始办理申购、赎回业
务。
2、本基金的投资组合比例为：股票等权益类资产为基金资产的 60%-95%，债券等固定收
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益类资产及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%-40%，权证占基金资产
净值的 0%－3%，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资
产净值的 5%。基金投资受益于产业升级的股票不低于股票资产的 80%。
十三、基金的费用与税收
(一) 基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金财产拨划支付的银行费用；
4.基金合同生效后的基金信息披露费用；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7.基金的证券交易费用；
8.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
(二) 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法
律法规另有规定时从其规定。
(三) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、 基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算
方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费
划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、 基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算
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方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费
划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、 基金申购（基金合同生效后购买本基金）
投资者在申购基金份额时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减，具体费率
如下：
申购金额 M 申购费率
M＜50 万元 1.5%
50≤M＜200 万元 1.0%
200≤M＜500 万元 0.6%
M≥500 万元 每笔 1000 元
申购费用的具体计算公式请参见本招募说明书第八章的第（七）款。
本基金申购费用由投资者承担，申购费不列入基金财产，主要用于基金的市场
推广、销售、注册登记等各项费用。
若投资者在一个交易日内多次申购，则根据单次申购金额确定每次申购所适用
的费率，分别计算每笔的申购费用。
4、 基金赎回
投资者在赎回基金份额时需交纳赎回费，赎回费率按持有期(T)递减，最高不超
过总的赎回金额的 5%，持有期超过 2 年赎回费率则为 0。具体费率如下：
持有期 T 适用的赎回费率
T＜1 年 0.5%
1≤T＜2 年 0.3%
T≥2 年 0%
注：1 年按照 365 天计算，2 年按照 730 天计算，其余同。
赎回费用的具体计算公式请参见本招募说明书第八章的第（七）款。
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本基金赎回费总额的 25%归基金财产，75%用于支付注册登记费和其他必要
的手续费。
5、 基金转换
本基金已通过信达澳银直销中心及部分代销机构开通本基金与公司旗下其他
基金的转换业务。本基金转换费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详
见招募说明书的“基金份额的申购与赎回”章节和本基金关于转换业务的相关公告。
(四) 除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协
议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
(五) 不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金
合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中
支付。
(六) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管
费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
(七) 基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其
它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基
金管理人于2011年5月6日公告的本基金的招募说明书进行了更新，主要更新的内容
如下：
（一） 在“重要提示”部分，明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财
务数据的截止日期；
（二）在“三、基金管理人”部分，更新了管理人的相关信息：
1、 更新了基金管理人证券投资基金管理情况；
2、 更新了基金管理人董事
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3、 更新了基金高级管理人员和其他经理层人员的相关信息；
4、 更新了基金经理的相关信息；
5、 更新了公司投资审议委员会成员的相关信息；
（三）在“四、基金托管人”部分，更新了托管人的相关信息；
（四）在“五、相关服务机构”部分，更新了代销机构、注册登记机构、律师
事务所和经办律师和经办注册会计师的相关信息；
（五）在“六、基金的募集”部分，说明了本基金首次公开募集的发行时间，
募集规模等情况；
（六）在“七、基金备案与基金合同的生效”部分，删除了“基金备案的条件”
和“基金募集失败”两项内容；增加了“基金合同的生效”项，说明了本基金成立
日期。
（七）在“八、基金份额的申购与赎回”部分：
1、 在“（一）申购与赎回办理场所”项，说明了本基金通过各销售机构办
理申购、赎回业务的情况；
2、 在“（二）申购与赎回办理时间”项，说明了本基金开始申购赎回的日
期；
3、 在“（七）申购和赎回的数额和价格”项，说明了基金转换费及数额的
计算方法；
4、 在“（十三）基金转换”项，更新了本基金通过销售机构办理与公司旗
下其他基金开办转换业务的相关信息；
5、 在“（十六）定期定额投资计划”项，更新了本基金通过销售机构开办
定期定额投资业务的相关信息；
（八）在“九、基金的投资”部分，说明了本基金最近一期投资组合报告内容，
数据截至2011年9月30日；
（九）在“十、基金的业绩”部分，说明了基金业绩相关数据，数据截至2011
年9月30日；
（十）在“十五、基金的费用与税收”部分，删除了认购费率的说明，更新了
基金转换费率的说明；
（十一） 在“二十一、基金托管协议的内容摘要”部分，对“二）基金托管
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人”进行了更新；
（十二） 在“二十三、其他应披露事项”部分，增加了本基金的其他应披露
事项列表。
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二〇一二年一月二十日
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