金元顺安消费主题混合型证券投资基金
2019年第2季度报告

2019年06月30日

基金管理人：金元顺安基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期：2019年07月17日


金元顺安消费主题混合型证券投资基金2019年第2季度报告

目录


§1重要提示.......................................................................................................................................................3
§2基金产品概况...............................................................................................................................................4

2.1基金基本情况.......................................................................................................................................4
§3主要财务指标和基金净值表现...................................................................................................................5

3.1主要财务指标.......................................................................................................................................5

3.2基金净值表现.......................................................................................................................................5
§4管理人报告...................................................................................................................................................7

4.1基金经理（或基金经理小组）简介....................................................................................................7

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况说明 ............................................................................7

4.3公平交易专项说明...............................................................................................................................8

4.4报告期内基金的投资策略和运作分析................................................................................................8

4.5报告期内基金的业绩表现...................................................................................................................8

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ............................................................................9
§5投资组合报告.............................................................................................................................................10

5.1报告期末基金资产组合情况.............................................................................................................10

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合..............................................................................................10

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细............................... 11

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ......................................................................................12

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细..............................12

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细..............12

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细..........................12

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细..............................12

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ..............................................................................13

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5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ............................................................................13

5.11投资组合报告附注...........................................................................................................................13
§6开放式基金份额变动.................................................................................................................................15
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况.............................................................................................16

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况..............................................................................................16

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 ..............................................................................16
§8影响投资者决策的其他重要信息.............................................................................................................17

8.1影响投资者决策的其他重要信息......................................................................................................17
§9备查文件目录.............................................................................................................................................18

9.1备查文件目录.....................................................................................................................................18

9.2存放地点.............................................................................................................................................18

9.3查阅方式.............................................................................................................................................18

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§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年07月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2019年04月01日起至2019年06月30日止。


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§2基金产品概况

2.1基金基本情况

基金简称 金元顺安消费主题混合

基金主代码 620006

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2010年09月15日

报告期末基金份额总额 11,613,810.13份

投资目标 在正确认识中国经济发展特点的基础上，重点投资于消费拉动经济
增长过程中充分受益的消费主题行业及其中的优势企业，致力于分享中
国经济增长及增长方式转变带来的投资机会，力争实现基金资产的中长
期稳定增值。

投资策略 本基金主要投资标的是消费拉动经济增长过程中充分受益的消费主
题行业及其中的优势企业，分享中国经济增长及增长方式转变带来的投
资机会。本基金将通过严格的股票选择，深入挖掘消费主题股票的获利
机会，实现动态优化的投资布局。

业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%

风险收益特征 本基金系具有主题投资风格的混合型基金，其风险收益特征从长期
平均及预期来看，高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，属于
中等预期风险、中等预期收益的证券投资基金品种。

基金管理人 金元顺安基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司


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§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2019年04月01日-2019年06月30日）

1.本期已实现收益 135,511.18

2.本期利润 -8,081.53

3.加权平均基金份额本期利润 -0.0007

4.期末基金资产净值 12,281,263.68

5.期末基金份额净值 1.057

注：

1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；

2、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）；

3、表中的“期末”均指报告期最后一日，即06月30日；

4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段 净值增长率 净值增长率 业绩比较基业绩比较基准收 ①-③ ②-④

① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个月 -0.28% 1.60% -0.95% 1.22% 0.67% 0.38%


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3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：

1、本基金合同生效日为2010年09月15日，业绩基准累计增长率以2010年09月14日指数为基准；

本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的60%-95%，其中，投资于消费主题行业的上市公司股票的比例不低于本基金股票资产的80%；债券、现金等金融工具以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%，其中，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

3、本基金业绩比较基准为“沪深300指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%”。


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§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理期限 证券从

姓名 职务 业年限 说明

任职日期 离任日期

闵杭 投资总 2015-10-16 - 25年 投资总监，金元顺安消费主题混合型证券投
监、本基 资基金和金元顺安宝石动力混合型证券投
金基金经 资基金的基金经理，上海交通大学工学学
理 士。曾任湘财证券股份有限公司上海自营分
公司总经理，申银万国证券股份有限公司证
券投资总部投资总监。2015年8月加入金元
顺安基金管理有限公司，历任金元顺安成长
动力灵活配置混合型证券投资基金、金元顺
安金通宝货币市场基金、金元顺安桉盛债券
型证券投资基金、金元顺安桉泰债券型证券
投资基金和金元顺安新经济主题混合型证
券投资基金的基金经理。25年证券、基金等
金融行业从业经历，具有基金从业资格。

注：

1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日，若该基金经理自基金合同生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日；

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《证券投资基金销售管理办法》、《金元顺安消费主题混合型证券投资基金基金合

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同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。

本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人高度重视投资者利益保护。本报告期内，本基金管理人严格遵守公司投资交易业务流程及公平交易制度。公司投资交易行为监控体系由稽核监察部和交易室监督，确保公平交易制度的执行和实现。

本报告期内，本基金管理人对旗下开放式基金与其他投资组合之间的收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析，未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本基金管理人《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《金元顺安基金管理有限公司公平交易管理制度》及其他相关法律法规和公司内部规章制度，制定了《金元顺安基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》，涵盖了所有可投资证券的一级市场申购、二级市场交易所公开竞价交易、交易所大宗交易、银行间债券交易以及非公开发行股票申购、以公司名义进行的一级市场债券交易等可能导致不公平交易和利益输送的异常情况。

本基金管理人采用定量分析和定性分析相结合的方式，建立并严格执行有效的异常交易日常监控制度，形成定期交易监控报告，按照报告路线实行及时报告的机制。本报告期内，未发现异常交易行为。

4.4报告期内基金的投资策略和运作分析

A股在一季度反弹幅度较大，股票市场从4月开始震荡，消化前期过快涨幅，然而中美贸易谈判在5月初意外传来波折，市场受此影响经历了一个月左右下跌。6月份，城商行事件、中美谈判等使得市场多空因素交织，下旬以来事件逐步明朗，A股市场企稳反弹。

二季度本基金保持较高仓位，主要持仓集中在食品饮料、科技、家电等行业。本基金未因贸易战等事件调整持仓，主因本基金仍基于公司业务分析而进行操作，二季度持仓的公司仍处于合理价值区

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间。

本基金二季度延续持仓相对集中、换手率低的运作风格，保持平稳增长。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至报告期末金元顺安消费主题混合基金份额净值为1.057元；

本报告期内，基金份额净值增长率为-0.28%，同期业绩比较基准收益率为-0.95%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内，本基金出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元情形：截止到2019年06月30日，本基金连续六百三十四个工作日出现基金资产净值低于五千万元的情形。

本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。


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§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 10,568,648.76 84.99

其中：股票 10,568,648.76 84.99

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 1,863,762.21 14.99

8 其他资产 2,524.63 0.02

9 合计 12,434,935.60 100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值的比例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 3,550.00 0.03


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C 制造业 9,000,971.76 73.29

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

J 金融业 3,460.00 0.03

K 房地产业 858,155.00 6.99

L 租赁和商务服务业 702,512.00 5.72

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 10,568,648.76 86.06

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）占基金资产净值比例（%）


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1 600519 贵州茅台 1,200 1,180,800.00 9.61

2 002304 洋河股份 9,664 1,174,755.84 9.57

3 000858 五粮液 9,900 1,167,705.00 9.51

4 000333 美的集团 17,200 891,992.00 7.26

5 002415 海康威视 29,500 813,610.00 6.62

6 002027 分众传媒 132,800 702,512.00 5.72

7 000596 古井贡酒 5,400 639,954.00 5.21

8 000651 格力电器 10,847 596,585.00 4.86

9 000786 北新建材 30,200 547,526.00 4.46

10 002271 东方雨虹 23,800 539,308.00 4.39

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未投资资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未投资贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未投资权证。


金元顺安消费主题混合型证券投资基金2019年第2季度报告

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资股指期货。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未投资股指期货。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未投资国债期货。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货。

5.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 1,153.32

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 334.62


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5 应收申购款 1,036.69

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 2,524.63

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。


金元顺安消费主题混合型证券投资基金2019年第2季度报告

§6开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 12,126,408.69

报告期期间基金总申购份额 892,038.12

减：报告期期间基金总赎回份额 1,404,636.68

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） -

报告期期末基金份额总额 11,613,810.13


金元顺安消费主题混合型证券投资基金2019年第2季度报告

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内，基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内，本基金管理人未进行本基金的申购、赎回及红利再投资等交易。


金元顺安消费主题混合型证券投资基金2019年第2季度报告

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。

8.1影响投资者决策的其他重要信息

1、2019年04月02日，在《上海证券报》和www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加嘉实财富管理有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告；

2、2019年04月20日，在《上海证券报》和www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗下证券投资基金2019第一季度报告；

3、2019年04月27日，在《上海证券报》和www.jysa99.com公布金元顺安消费主题混合型证券投资基金更新招募说明书[2019年1号]；

4、2019年04月27日，在《上海证券报》和www.jysa99.com公布金元顺安消费主题混合型证券投资基金更新招募说明书摘要[2019年1号]；

5、2019年04月27日，在《上海证券报》和www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司关于手工披露旗下基金04月26日行情的公告；

6、2019年05月18日，在《上海证券报》和www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗下部分基金参加北京恒天明泽基金销售有限公司费率优惠活动的公告；

7、2019年06月25日，在《上海证券报》和www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司关于旗下部分基金参与科创板投资及相关风险揭示的公告。


金元顺安消费主题混合型证券投资基金2019年第2季度报告

§9备查文件目录

9.1备查文件目录

1、中国证监会准予金元顺安消费主题混合型证券投资基金募集注册的文件；

2、《金元顺安消费主题混合型证券投资基金基金合同》；

3、《金元顺安消费主题混合型证券投资基金基金招募说明书》；

4、《金元顺安消费主题混合型证券投资基金托管协议》；

5、关于申请募集注册金元顺安消费主题混合型证券投资基金的法律意见书；

6、基金管理人业务资格批件、营业执照；

7、基金托管人业务资格批件、营业执照；

8、中国证监会要求的其他文件。

9.2存放地点

金元顺安基金管理有限公司

中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室

9.3查阅方式

投资者可于本基金管理人办公时间至办公地点进行查询，或登录本基金管理人网站www.jysa99.com查阅。投资者对本报告书存有疑问，可咨询本基金管理人金元顺安基金管理有限公司，本公司客服电话400-666-0666、021-68881898。

金元顺安基金管理有限公司
2019年07月17日
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