富安达增强收益债券型证券投资基金2012年年度报告摘要

富安达增强收益债券型证券投资基金

2012年年度报告摘要

2012年12月31日

基金管理人:富安达基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 送出日期:2013年03月27日

§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年3月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中的财务资料经审计,普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了无保留意见的审计报告,请投资者注意阅读。

本报告期自2012年7月25日起至12月31日止。

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

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2.2 基金产品说明

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2.3 基金管理人和基金托管人

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2.4 信息披露方式

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2.5 其他相关资料

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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位:人民币元

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注:1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,例如:基金的认购、申购、赎回费等,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3、期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

4、本基金于2012年7月25日成立。截止本报告期末,本基金成立不满一年。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注:①本基金业绩比较基准为:10%×沪深300指数+90%×中债总财富总指数,

②本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算,按下列公式计算:

Return t =10%×[沪深300指数t / 沪深300指数(t-1)-1]+90%×[中债总财富总指数t / 中债总财富总指数(t-1) -1]

Benchmark t =(1+Return t)×Benchmark(t-1)

其中,t =1,2,3,…T,T 表示时间截至日。

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注:①本基金业绩比较基准为:10%×沪深300指数+90%×中债总财富总指数,

②本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算,按下列公式计算:

Return t =10%×[沪深300指数t / 沪深300指数(t-1)-1]+90%×[中债总财富总指数t / 中债总财富总指数(t-1) -1]

Benchmark t =(1+Return t)×Benchmark(t-1)

其中,t =1,2,3,…T,T 表示时间截至日。

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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注:本基金于2012年7月25日成立。截止本报告期末,本基金成立不满一年。根据《富安达增强收益债券型证券投资基金基金合同》规定,本基金建仓期为6个月,截至报告期末本基金仍处于建仓期。

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注:本基金于2012年7月25日成立。截止本报告期末,本基金成立不满一年。根据《富安达增强收益债券型证券投资基金基金合同》规定,本基金建仓期为6个月,截至报告期末本基金仍处于建仓期。

3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注:本基金合同于2012年7月25日生效,合同生效当年按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。

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注:本基金合同于2012年7月25日生效,合同生效当年按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。

§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

富安达基金管理有限公司由南京证券股份有限公司、江苏交通控股有限公司、南京市河西新城区国有资产经营控股(集团)有限责任公司三家单位共同发起设立。公司办公地点为上海浦东世纪大道1568号中建大厦,注册资本2.88亿元人民币。公司秉承诚信、稳健、规范、创新的经营理念,以基金持有人利益最大化为首要经营目标,为客户提供卓越的理财服务。

截至2012年12月31日,公司共管理三只开放式基金:富安达优势成长股票型证券投资基金、富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金、富安达增强收益债券型证券投资基金。

4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介

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注:1、任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日 担任新成立基金的基金经理,任职日期为基金合同生效日。

2、证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其各项实施准则、《富安达增强收益债券型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。

本基金无违法、违规行为。

本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1 公平交易制度和控制方法

本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,制定了《富安达基金管理有限公司公平交易制度》,并建立了健全有效的公平交易执行和监控体系,涵盖了所有投资组合,并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检查各环节,确保公平对待旗下的每一个投资组合。

4.3.2 公平交易制度的执行情况

本报告期内,公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《富安达基金管理有限公司公平交易制度》。

从管理人旗下第二个投资组合成立之日起,监察稽核部分季度对各基金公平交易执行情况进行了统计分析,发现在各个计算周期内,1日、3日、5日和30日时间窗的同向交易样本数量均少于30个,不满足T检验所需的样本个数,并通过对各投资组合间以及单个组合与组合类别间的公平交易结果分析,在特定时间窗内交易证券的溢价率和溢价金额均在正常范围内,因此不构成潜在利益输送的显著性。

4.3.3 异常交易行为的专项说明

报告期内,未发现本基金存在异常交易行为。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

本基金成立于7月下旬,恰逢跨年度债市行情已连续涨了九个月,品种轮动完全演绎,基本符合美林时钟理论。基准利率明显下行,十年期国债从2011年8月底的4.13%下降到了7月底的3.25% AA-中票的信用利差也缩减了120bp。并且央行采取逆回购操作延迟降准,客观上造成资金利率高企。而政府稳增长政策的紧密出台将使得经济在三季度企稳,四季度反弹,总体对债市构成不利。因此本基金采取缓建仓策略,投资品种主要以定存为主。而债市在7-8月短期调整后,信用利差出现了较大程度的上行。本基金在封闭期打开后快速建仓,利用债市反弹良机不断优化债券的持仓结构,将久期控制在中性水平,保持一定的杠杆率,主要投向是信用债,并对对转债进行了波段操作。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至2012年12月31日,富安达增强收益债券A基金份额净值为1.0140元,本报告期净值增长率为1.4% 富安达增强收益债券C基金份额净值为1.0121元本报告期净值增长率为1.21%,同期业绩比较基准增长率为0.49%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

新年伊始,市场充裕的流动性和对新一届中央政府新政的良好预期造成了债券和股票都出现了上涨。我们认为宏观经济在2013年将温和复苏,通胀压力有所上升,但总体可控。2013年央行将实施短期流动性调节工具平抑资金价格,引导降低实体经济的融资成本,回购利率有望保持平稳。在短端利率已经下行较多的情况下,上半年中票和中等期限的企业债是较好的投资品种。

本基金将秉承富安达基金“理性分析价值、深度挖掘增长”的投资理念,坚持规范运作,审慎投资,勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。

4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况

本基金管理人持续推进内控体系和机制建设,强化内部管理,不断提升自身合规风控能力。报告期内,公司进一步梳理完善内部相关规章制度及业务流程,强化内控基础建设 牵头开展了多形式的合规培训,强化员工职业道德教育和合规意识培育,从源头上防范合规风险 建立健全防控内幕交易机制,确保基金投资的独立性、公平性和合规性 加强业务日常合规审核和合规监测,并加大对重要业务和关键业务环节的监督检查,确保各项法规和管理制度有效落实,使业务在可稽可控的范围内有序开展。

本报告期内,本基金管理人所管理的基金整体运作合法合规,有效保障了基金份额持有人利益。

本基金管理人将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,建立健全全面风险管理体系,不断提高监察稽核工作的科学性和有效性,最大限度地防范和化解经营风险,充分保护基金份额持有人的合法权益。

4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。

本基金管理人设有估值委员会,公司总经理担任估值委员会主席,研究发展部、投资管理部、监察稽核部和基金事务部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序,指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验,熟悉相关法律法规,具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论,但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。

本报告期内,参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。

本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议,由其按约定提供银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。

4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本报告期未进行收益分配。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

2012年度,基金托管人在富安达增强收益债券型证券投资基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议,尽职尽责地履行了托管人应尽的义务,不存在任何损害基金持有人利益的行为。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

2012年度,富安达基金管理有限公司在富安达增强收益债券型证券投资基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上,托管人未发现损害基金持有人利益的行为。

本报告期内本基金未进行收益分配,符合基金合同的规定。

5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

2012年度,由富安达基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关富安达增强收益债券型证券投资基金的年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。

§6 审计报告

6.1 审计报告基本信息

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6.2 审计报告的基本内容

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§7 年度财务报表

7.1 资产负债表

会计主体:富安达增强收益债券型证券投资基金

报告截止日:2012年12月31日

单位:人民币元

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注:1、报告截止日2012年12月31日,富安达增强收益A类基金份额净值1.0140元,富安达增强收益C类基金份额净值1.0121元 富安达增强收益基金份额总额237,541,996.52份(其中A类127,639,237.02份,C类109,902,759.5份)。

2、本基金合同于2012年7月25日生效,本财务报表的实际编制期间为2012年7月25日至2012年12月31日。

7.2 利润表

会计主体:富安达增强收益债券型证券投资基金

本报告期:2012年07月25日至2012年12月31日

单位:人民币元

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注:本基金合同于2012年7月25日生效,本期数据按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。

7.3 所有者权益(基金净值)变动表

会计主体:富安达增强收益债券型证券投资基金

本报告期:2012年07月25日至2012年12月31日

单位:人民币元

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注:本基金合同于2012年7月25日生效,本期数据按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。

报表附注为财务报表的组成部分。

本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:

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7.4 报表附注

7.4.1 基金基本情况

富安达增强收益债券型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2012]635号《增强收益债券型证券投资基金募集的批复》核准,由富安达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《富安达增强收益债券型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币606,170,350.17元,业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2012)第258号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《富安达增强收益债券型证券投资基金基金合同》于2012年7月25日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为606,269,167.85份基金份额,其中认购资金利息折合98,817.68份基金份额。本基金的基金管理人为富安达基金管理有限公司,基金托管人为交通银行股份有限公司。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《富安达增强收益债券型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括债券、股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、货币市场工具、银行存款、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。本基金主要投资于国债、政策金融债、央行票据、地方政府债、商业银行金融债与次级债、企业债、公司债、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、中期票据、资产支持证券、债券回购等固定收益品种。本基金可投资股票、权证等权益类资产。本基金的投资组合比例为:债券等固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的80% 股票、权证等权益类品种投资比例不超过基金资产的20%。本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。本基金的业绩比较基准:中债总指数收益率×90%+沪深300 指数收益率×10%。

7.4.2 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则-基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会于2010年2月8日发布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号》、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《富安达增强收益债券型证券投资基金基金合同》及中国证监会允许的如财务报表附注7.4.4所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。

7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2012年12月31日的财务状况以及2012年7月25日(基金合同生效日)至2012年12月31日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

7.4.4 重要会计政策和会计估计

本基金财务报表所载财务信息根据下列依照企业会计准则及应用指南、《证券投资基金会计核算业务指引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。

7.4.4.1 会计年度

本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。本期财务报表的实际编制期间为2012年7月25日(基金合同生效日)至2012年12月31日。

7.4.4.2 记账本位币

本基金的记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外,均以人民币元为单位表示。

7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类

1、金融资产的分类

金融资产于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金目前暂无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。

本基金目前持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外,以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。

本基金持有的其他金融资产分类为应收款项,包括银行存款、买入返售金融资产和各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。

2、金融负债的分类

金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债及衍生金融负债等。本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和各类应付款项等。

7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认

金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时,于交易日按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,取得时发生的相关交易费用计入当期损益 支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或债券起息日或上次除息日至购买日止的利息,单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产及金融负债按照公允价值进行后续计量,应收款项和其他金融负债采用实际利率法,以摊余成本进行后续计量。

当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时,终止确认该金融资产。终止确认的金融资产的成本按移动加权平均法于交易日结转。

7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则

本基金持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)按如下原则确定公允价值并进行估值:

1、存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值 估值日无交易,但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。

2、存在活跃市场的金融工具,如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件,参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素,调整最近交易市价以确定公允价值。

3、当金融工具不存在活跃市场,采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时,尽可能最大程度使用市场参数,减少使用与本基金特定相关的参数。

7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销

本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法有权抵销债权债务且交易双方准备按净额结算时,金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。

7.4.4.7 实收基金

实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。

7.4.4.8 损益平准金

损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列,并于期末全额转入未分配利润。

7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量

股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益 处置时其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为投资收益,其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。

应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算,实际利率法与直线法差异较小的按直线法近似计算。

7.4.4.10 费用的确认和计量

本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。

其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算,实际利率法与直线法差异较小的按直线法近似计算。

7.4.4.11 基金的收益分配政策

每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配,但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红权益再投资日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。期末可供分配利润指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。

7.4.4.12 分部报告

7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计

根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作,本基金确定以下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下:

1、对于特殊事项停牌股票,根据中国证监会公告[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》,本基金参考《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的参考方法》对重大影响基金资产净值的特殊事项停牌股票进行估值。

2、对于在锁定期内的非公开发行股票,根据中国证监会基金部通知[2006]37号《关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知》,若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本,按估值日证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值 若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本,按锁定期内已经过交易天数占锁定期内总交易天数的比例将两者之间差价的一部分确认为估值增值。

3、在银行间同业市场交易的债券品种,根据中国证监会证监会计字[2007]21号《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值,具体估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。

7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

7.4.5.1 会计政策变更的说明

本基金本报告期无会计政策变更。

7.4.5.2 会计估计变更的说明

本基金本报告期无会计估计变更。

7.4.5.3 差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。

7.4.6 税项

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]103号《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2005]107号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下:

1、以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。

2、基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。

3、对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入,由上市公司、债券发行企业在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入时代扣代缴20%的个人所得税。其中,对基金从上市公司分配取得的股息红利所得,扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时,减按50%计算应纳税所得额。

4、基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。

5、基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。

7.4.7 重要财务报表项目的说明

7.4.7.1 银行存款

单位:人民币元

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7.4.7.2 交易性金融资产

单位:人民币元

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7.4.7.3 衍生金融资产/负债

本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。

7.4.7.4 买入返售金融资产

7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额

单位:人民币元

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注:本基金本报告期末未通过买断式逆回购交易取得债券。

7.4.7.5 应收利息

单位:人民币元

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7.4.7.6 其他资产

本基金本报告期末未持有其他资产。

7.4.7.7 应付交易费用

单位:人民币元

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7.4.7.8 其他负债

单位:人民币元

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7.4.7.9 实收基金

金额单位:人民币元

■

注:1.申购含红利再投、转换入份额 赎回含转换出份额。

2.本基金自2012年7月2日至2012年7月23日止期间公开发售,共募集有效净认购资金606,170,350.17元,折合606,170,350.17份基金份额 在募集期间认购资金产生的利息为人民币98,817.68元,折合98,817.68元份基金份额 以上实收基金(本息)合计为人民币606,269,167.85元,折合606,269,167.85份基金份额。

7.4.7.10 未分配利润

单位:人民币元

■

单位:人民币元

■

注:本基金合同于2012年7月25日生效,本期数据按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。

7.4.7.11 存款利息收入

单位:人民币元

■

注:本基金合同于2012年7月25日生效,本期数据按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。

7.4.7.12 股票投资收益

7.4.7.12.1 股票投资收益项目构成

单位:人民币元

■

注:本基金合同于2012年7月25日生效,本期数据按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。

7.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入

单位:人民币元

■

注:本基金合同于2012年7月25日生效,本期数据按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。

7.4.7.13 债券投资收益

单位:人民币元

■

注:本基金合同于2012年7月25日生效,本期数据按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。

7.4.7.14 衍生工具收益

本基金本报告期内未获得衍生工具收益。

7.4.7.15 股利收益

本基金本报告期内未获得股利收益。

7.4.7.16 公允价值变动收益

单位:人民币元

■

注:本基金合同于2012年7月25日生效,本期数据按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。

7.4.7.17 其他收入

单位:人民币元

■

注:1、本基金的赎回费率按持有期间递减,赎回费总额的25%归入基金资产。

2、本基金合同于2012年7月25日生效,本期数据按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。

7.4.7.18 交易费用

单位:人民币元

■

注:本基金合同于2012年7月25日生效,本期数据按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。

7.4.7.19 其他费用

单位:人民币元

■

注:本基金合同于2012年7月25日生效,本期数据按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。

7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明

7.4.8.1 或有事项

截至资产负债表日,本基金无须作披露的或有事项。

7.4.8.2 资产负债表日后事项

本基金的基金管理人于2013年3月11日宣告2013年度第1次分红,向截至2013年3月15日止在本基金注册登记人富安达基金管理有限公司登记在册的全体持有人,按每10份A类基金份额派发红利0.200元,每10份C类基金派发红利0.200元。

7.4.9 关联方关系

■

注:1、南京证券有限责任公司于2012年9月21日发布公告,经中国证监会证监许可【2012】1217号文核准批复,其公司名称变更为"南京证券股份有限公司"。

2、下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易

7.4.10.1.1 股票交易

本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行股票交易。

7.4.10.1.2 权证交易

本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行权证交易。

7.4.10.1.3 应支付关联方的佣金

本基金本报告期内无应支付给关联方的佣金。

7.4.10.1.4 债券交易

本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行债券交易。

7.4.10.1.5 债券回购交易

本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行债券回购交易。

7.4.10.2 关联方报酬

7.4.10.2.1 基金管理费

单位:人民币元

■

注:1、支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值0.7%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:

日基金管理人报酬=前一日基金资产净值 ×0.7% / 当年天数。

2、客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用,该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支,不属于从基金资产中列支的费用项目。

3、本基金合同于2012年7月25日生效,本期数据按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。

7.4.10.2.2 基金托管费

单位:人民币元

■

注:1.支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值0.2%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日基金托管费=前一日基金资产净值 × 0.2% / 当年天数。

2、本基金合同于2012年7月25日生效,本期数据按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。

7.4.10.2.3 销售服务费

单位:人民币元

■

注:1.支付基金销售机构的增强收益C类销售服务费按前一日增强收益C类基金资产净值0.4%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付给富安达基金,再由富安达基金计算并支付给各基金销售机构。增强收益A类不收取销售服务费。其计算公式为:日销售服务费=前一日增强收益C类基金资产净值 × 0.4% / 当年天数。

2、本基金合同于2012年7月25日生效,本期数据按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。

7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本基金本报告内未与关联方进行银行间同业市场的债券(回购)交易。

7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况

7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本基金的基金管理人本报告期内未运用固有资金投资本基金。

7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末未投资本基金。

7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位:人民币元

■

注:1、本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管,按银行同业利率计息。

2、本基金用于证券交易结算的资金通过“交通银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限责任公司 ,按银行同业利率计息。于2012年12月31日的相关余额在资产负债表中的“结算备付金”科目中单独列示。

7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金2012年7月25日(基金合同生效日)至2012年12月31日期间未在承销期内直接购入关联方承销证券。

7.4.10.7 其他关联交易事项的说明

无。

7.4.11 利润分配情况

本基金本报告期内未发生利润分配。

7.4.12 期末(2012年12月31日)本基金持有的流通受限证券

7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位:人民币元

■

7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

本基金本期末未持有暂时停牌股票

7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购

金额单位:人民币元

■

7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购

截至本报告期末 2012 年12月31日止,本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额82,439,959.60元(共7笔),于2013年1月4日(4笔)、2013年1月17日(1笔)、2013年1月28日(1笔)、2013年3月21日(1笔)先后到期。该类交易要求本基金转入质押库的债券,按证券交易所规定的比例折算为标准券后,不低于债券回购交易的余额。

7.4.13 金融工具风险及管理

7.4.13.1 风险管理政策和组织架构

本基金管理人按照"健全、合理、制衡、独立"的原则,建立了合规与风险控制委员会(董事会层面)、督察长、风险控制委员会、监察稽核部和相关部门构成的全方位、多层级的合规风险管理架构。本基金管理人秉承全面风险管理的理念,将风险管理贯穿日常经营活动的整个过程,渗透到各个业务环节,覆盖所有部门和岗位,建立了集风险识别、风险测量、风险控制、风险评价、风险报告为一体的风险管理机制,全面、及时识别、分析和评估各类风险,有效防范日常经营和基金运作过程中可能面临的各种风险,最大限度地保护基金份额持有人的合法权益。

本基金是一只主动管理型债券型基金,属于中低风险品种。本基金投资的金融工具主要包括股票投资和债券投资等。本基金面临的主要风险包括:信用风险、流动性风险和市场风险。与本基金相关的市场风险主要是利率风险和其他价格风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内,运用理性分析价值,严格控制风险,通过积极的主动管理优化基金的风险与收益,为投资人带来长期稳定的回报。

7.4.13.2 信用风险

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况,导致基金资产损失和收益变化的风险。

本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金的托管行交通银行,与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算,违约风险可能性很小 在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。

本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程,通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险,且通过分散化投资以分散信用风险。

本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的标准统计及汇总。

7.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资

单位:人民币元

■

注:未评级债券为国债。

7.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资

单位:人民币元

■

7.4.13.3 流动性风险

流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额,另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。

针对兑付赎回资金的流动性风险,本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求,保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款,约定在非常情况下赎回申请的处理方式,控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险,有效保障基金持有人利益。

针对投资品种变现的流动性风险,本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求,对流动性指标进行持续的监测和分析,包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本基金投资于一家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的10%,且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。本基金所持大部分证券在证券交易所上市,其余亦可在银行间同业市场交易,因此除附注7.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外,其余均能以合理价格适时变现。此外,本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求,其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。

除卖出回购金融资产款余额中有118,439,705.60元将在3个月内到期且计息(该利息金额不重大)外,本基金所持有的其他金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息,可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息,因此账面余额约为未折现的合约到期现金流量。

7.4.13.4 市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。

7.4.13.4.1 利率风险

利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险,其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。

本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控,并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。

本基金主要投资于交易所及银行间市场交易的固定收益品种,因此存在相应的利率风险。

7.4.13.4.1.1 利率风险敞口

金额单位:人民币元

■

注:本表所示为本基金生息资产及负债的公允价值,并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。

7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析

■

7.4.13.4.2 外汇风险

(下转A141版)



基金名称 富安达增强收益债券型证券投资基金
基金简称 富安达增强收益债券
基金主代码 710301
交易代码
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年07月25日
基金管理人 富安达基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 237,541,996.52份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所
下属分级基金的基金简称 富安达增强收益债券A 富安达增强收益债券C
下属分级基金的交易代码 710301 710302
报告期末下属分级基金的份额总额 127,639,237.02份 109,902,759.50份





投资目标 本基金将在控制风险与保持资产流动性的基础上,力争为投资人获取超越业绩比较基准的投资回报。
投资策略 本基金管理人在充分研究宏观市场形势以及微观市场主体的基础上,采用自上而下的富安达多维经济模型,运用定性与定量分析方法,结合FED模型,判断和预测经济发展周期及趋势,综合比较大类资产的收益及风险情况,确定债券、股票、现金等大类资产配置比例。本基金通过久期配置、期限结构配置、类属配置策略来实现对固定收益类资产的配置。
业绩比较基准 中债总指数收益率×90%+沪深300指数收益率×10%
风险收益特征 本基金是债券型证券投资基金,属于具有中低风险收益特征的基金品种,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。





项目 基金管理人 基金托管人
名称 富安达基金管理有限公司 交通银行股份有限公司
信息披露负责人 姓名 蒋晓刚 裴学敏
联系电话 021-61870999 021-32169999
电子邮箱 service@fadfunds.com zh_jjb@bankcomm.com
客户服务电话 400-630-6999(免长途)021-61870666 95559
传真 021-61870888 021-62701262
注册地址 上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29楼 上海市浦东新区银城中路188号
办公地址 上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29楼 上海市仙霞路18号
邮政编码 200122 200120
法定代表人 张华东 胡怀邦





本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.fadfunds.com
基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所





项目 名称 办公地址
会计师事务所 普华永道中天会计师事务所有限公司 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
注册登记机构 富安达基金管理有限公司 上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29楼





3.1.1期间数据和指标 2012年 2012年
富安达增强收益债券A 富安达增强收益债券C
本期已实现收益 1,122,856.44 1,208,037.72
本期利润 2,082,284.11 1,999,588.76
加权平均基金份额本期利润 0.0119 0.0077
本期基金加权平均净值利润率 1.18% 0.77%
本期基金份额净值增长率 1.40% 1.21%
3.1.2期末数据和指标 2012年末 2012年末
期末可供分配利润 860,507.36 535,958.92
期末可供分配基金份额利润 0.0067 0.0049
期末基金资产净值 129,423,822.96 111,233,085.17
期末基金份额净值 1.0140 1.0121
3.1.3累计期末指标 2012年末 2012年末
基金份额累计净值增长率 1.40% 1.21%





阶段(富安达增强收益债券A) 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
过去三个月 1.10% 0.06% 1.51% 0.13% -0.41% -0.07%
自基金合同生效日起至今(2012年07月25日-2012年12月31日) 1.40% 0.04% 0.49% 0.13% 0.91% -0.09%





阶段(富安达增强收益债券C) 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
过去三个月 0.99% 0.06% 1.51% 0.13% -0.52% -0.07%
自基金合同生效日起至今(2012年07月25日-2012年12月31日) 1.21% 0.04% 0.49% 0.13% 0.72% -0.09%





姓名 职务 任本基金的基金经理(助理)期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
黄强先生 本基金的基金经理、研究发展部副总监 2012年07月25日 - 19年 经济学硕士。历任浙江财政证券公司投资经理,光大证券资产管理部投资经理、助理总经理,泰信基金高级经理,光大保德信基金公司基金经理助理、首席策略分析师,现任富安达基金管理有限公司研究发展部副总监,投资决策委员会成员。





财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 普华永道中天审字(2013)第21066号





审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 富安达增强收益债券型证券投资基金全体基金份额持有人
引言段 我们审计了后附的富安达增强收益债券型证券投资基金(以下简称"富安达增强收益基金")的财务报表,包括2012年12月31日的资产负债表、2012年7月25日(基金合同生效日)至2012年12月31日止期间的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注。
管理层对财务报表的责任段 (1) 按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制财务报表,并使其实现公允反映 (2) 设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
注册会计师的责任段 审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
审计意见段 我们认为,上述富安达增强收益基金的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制,公允反映了富安达增强收益基金2012年12月31日的财务状况以及2012年7月25日(基金合同生效日)至2012年12月31日止期间的的经营成果和基金净值变动情况。
注册会计师的姓名
单峰、张晓艺
会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所有限公司
会计师事务所的地址 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
审计报告日期 2012-03-26





资产 附注号 本期末2012年12月31日
资产:
银行存款 7.4.7.1 1,452,629.22
结算备付金 1,368,124.50
存出保证金 13.87
交易性金融资产 7.4.7.2 343,813,312.88
其中:股票投资 -
基金投资 -
债券投资 343,813,312.88
资产支持证券投资 -
衍生金融资产 7.4.7.3 -
买入返售金融资产 7.4.7.4 10,000,000.00
应收证券清算款 5,634,303.82
应收利息 7.4.7.5 2,188,575.30
应收股利 -
应收申购款 1,395.05
递延所得税资产 -
其他资产 7.4.7.6 -
资产总计 364,458,354.64
负债和所有者权益 附注号 本期末2012年12月31日
负债:
短期借款 -
交易性金融负债 -
衍生金融负债 7.4.7.3 -
卖出回购金融资产款 118,439,705.60
应付证券清算款 669,433.86
应付赎回款 4,037,846.48
应付管理人报酬 155,092.44
应付托管费 44,312.14
应付销售服务费 42,334.48
应付交易费用 7.4.7.7 27,951.31
应交税费 56,960.00
应付利息 147,257.89
应付利润 -
递延所得税负债 -
其他负债 7.4.7.8 180,552.31
负债合计 123,801,446.51
所有者权益:
实收基金 7.4.7.9 237,541,996.52
未分配利润 7.4.7.10 3,114,911.61
所有者权益合计 240,656,908.13
负债和所有者权益总计 364,458,354.64





项目 附注号 本期2012年07月25日至2012年12月31日
一、收入 6,817,068.16
1.利息收入 5,845,879.68
其中:存款利息收入 7.4.7.11 3,103,112.64
债券利息收入 1,662,661.38
资产支持证券利息收入 -
买入返售金融资产收入 1,080,105.66
其他利息收入 -
2.投资收益(损失以“-”填列) -799,197.22
其中:股票投资收益 7.4.7.12 -810,655.21
基金投资收益 -
债券投资收益 7.4.7.13 11,457.99
资产支持证券投资收益 -
衍生工具收益 7.4.7.14 -
股利收益 7.4.7.15 -
3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列) 7.4.7.16 1,750,978.71
4.汇兑收益(损失以“-”号填列) -
5.其他收入(损失以“-”号填列) 7.4.7.17 19,406.99
减:二、费用 2,735,195.29
1.管理人报酬 1,316,148.96
2.托管费 376,042.56
3.销售服务费 446,449.58
4.交易费用 7.4.7.18 43,638.79
5.利息支出 303,322.56
其中:卖出回购金融资产支出 303,322.56
6.其他费用 7.4.7.19 249,592.84
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 4,081,872.87
减:所得税费用 -
四、净利润(净亏损以“-”号填列) 4,081,872.87





项目 本期2012年07月25日至2012年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值) 606,269,167.85 - 606,269,167.85
二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) 4,081,872.87 4,081,872.87
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列) -368,727,171.33 -966,961.26 -369,694,132.59
其中:1.基金申购款 10,155,855.77 16,709.33 10,172,565.10
2.基金赎回款 -378,883,027.10 -983,670.59 -379,866,697.69
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列) - - -
五、期末所有者权益(基金净值) 237,541,996.52 3,114,911.61 240,656,908.13





—————————基金管理公司负责人 —————————主管会计工作负责人 —————————会计机构负责人





项目 本期2012年07月25日至2012年12月31日
活期存款 1,452,629.22
定期存款 -
其中:存款期限1-3个月 -
其他存款 -
合计 1,452,629.22





项目 本期末2012年12月31日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 - - -
债券 交易所市场 202,197,480.20 203,697,312.88 1,499,832.68
银行间市场 139,864,853.97 140,116,000.00 251,146.03
合计 342,062,334.17 343,813,312.88 1,750,978.71
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 342,062,334.17 343,813,312.88 1,750,978.71





项目 本期末2012年12月31日
账面余额 其中:买断式逆回购
交易所市场 10,000,000.00 -
合计 10,000,000.00 -
合计 - -





项目 本期末2012年12月31日
应收活期存款利息 1,131.18
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 615.60
应收债券利息 2,186,828.41
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 0.11
其他 -
合计 2,188,575.30





项目 本期末2012年12月31日
交易所市场应付交易费用 23,757.61
银行间市场应付交易费用 4,193.70
合计 27,951.31





项目 本期末:2012年12月31日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 552.31

预提费用 180,000.00
合计 180,552.31





项目(富安达增强收益债券A) 本期2012年07月25日至2012年12月31日
基金份额(份) 账面金额
基金合同生效日 204,823,108.94 204,823,108.94
本期申购 141,130.64 141,130.64
本期赎回(以“-”号填列) -77,325,002.56 -77,325,002.56
期末数 127,639,237.02 127,639,237.02
项目(富安达增强收益债券C) 基金份额(份) 账面金额
基金合同生效日 401,446,058.91 401,446,058.91
本期申购 10,014,725.13 10,014,725.13
本期赎回(以“-”号填列) -301,558,024.54 -301,558,024.54
期末数 109,902,759.50 109,902,759.50





项目(富安达增强收益债券A) 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
基金合同生效日 - - -
本期利润 1,122,856.44 959,427.67 2,082,284.11
本期基金份额交易产生的变动数 -262,349.08 -35,349.09 -297,698.17
其中:基金申购款 476.07 164.68 640.75
基金赎回款 -262,825.15 -35,513.77 -298,338.92
本期已分配利润 - - -
本期末 860,507.36 924,078.58 1,784,585.94





项目(富安达增强收益债券C) 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
基金合同生效日 - - -
本期利润 1,208,037.72 791,551.04 1,999,588.76
本期基金份额交易产生的变动数 -672,078.80 2,815.71 -669,263.09
其中:基金申购款 1,724.78 14,343.80 16,068.58
基金赎回款 -673,803.58 -11,528.09 -685,331.67
本期已分配利润 - - -
本期末 535,958.92 794,366.75 1,330,325.67





项目 本期2012年07月25日至2012年12月31日
活期存款利息收入 112,788.81
定期存款利息收入 2,950,388.89
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 39,934.39
其他 0.55
合计 3,103,112.64





项目 本期2012年07月25日至2012年12月31日
股票投资收益——买卖股票差价收入 -810,655.21
股票投资收益——赎回差价收入 -
股票投资收益——申购差价收入 -
合计 -810,655.21





项目 本期2012年07月25日至2012年12月31日
卖出股票成交总额 12,847,336.06
减:卖出股票成本总额 13,657,991.27
买卖股票差价收入 -810,655.21





项目 本期2012年07月25日至2012年12月31日
卖出债券(债转股及债券到期兑付)成交总额 169,969,601.76
减:卖出债券(债转股及债券到期兑付)成本总额 169,283,032.59
减:应收利息总额 675,111.18
债券投资收益 11,457.99





项目名称 本期2012年07月25日至2012年12月31日
1.交易性金融资产 1,750,978.71
——股票投资 -
——债券投资 1,750,978.71
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 1,750,978.71





项目 本期2012年07月25日至2012年12月31日
基金赎回费收入 19,406.99
合计 19,406.99





项目 本期2012年07月25日至2012年12月31日
交易所市场交易费用 41,488.79
银行间市场交易费用 2,150.00
合计 43,638.79





项目 本期2012年07月25日至2012年12月31日
审计费用 60,000.00
信息披露费 180,000.00
汇划手续费 5,692.84
帐户维护费 3,000.00
其他 900.00
合计 249,592.84





关联方名称 与本基金的关系
富安达基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
交通银行股份有限公司("交通银行") 基金托管人、基金销售机构
南京证券股份有限公司("南京证券") 基金管理人的控股股东、基金销售机构
江苏交通控股有限公司("江苏交通") 基金管理人的股东
南京市河西新城区国有资产经营控股(集团)有限责任公司("南京河西") 基金管理人的股东





项目 本期2012年07月25日至2012年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费 1,316,148.96
其中:支付销售机构的客户维护费 717,141.95





项目 本期2012年07月25日至2012年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费 376,042.56





获得销售服务费的各关联方名称 本期2012年07月25日至2012年12月31日
富安达增强收益债券A 富安达增强收益债券C 合计
富安达基金管理有限公司 - 16,030.24 16,030.24
交通银行股份有限公司 - 378,868.09 378,868.09
南京证券股份有限公司 - 15,458.62 15,458.62
合计 410,356.95 410,356.95





关联方名称 本期2012年07月25日至2012年12月31日
期末余额 当期利息收入
交通银行活期存款 1,452,629.22 112,788.81
交通银行定期存款 - 155,555.56





7.4.12.1.1受限证券类别:债券
证券代码 证券名称 成功认购日 可流通日 流通受限类型 认购价格 期末估值单价 数量(单位:股) 期末成本总额 期末估值总额
112130 12华包债 2012-11-28 2013-01-09 新发流通受限 100.00 100.00 100,000 10,000,000.00 10,000,000.00
112141 12金王债 2012-12-21 2013-02-04 新发流通受限 100.00 100.00 100,000 10,000,000.00 10,000,000.00





债券代码 债券名称 回购到期日 期末估值单价 数量(张) 期末估值总额
1282490 12川国栋MTN1 2013-01-07 99.98 200,000 19,996,000.00
1282429 12广汇MTN2 2013-01-07 100.18 200,000 20,036,000.00
合计 400,000 40,032,000.00





短期信用评级 本期末
A-1 20,010,000.00
A-1以下 -
未评级 19,972,000.00
合计 39,982,000.00





长期信用评级 本期末
AAA 132,508,651.70
AAA以下 171,322,661.18
未评级 -
合计 303,831,312.88





本期末2012年12月31日 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 1,452,629.22 - - - 1,452,629.22
结算备付金 1,368,124.50 - - - 1,368,124.50
存出保证金 - - - 13.87 13.87
交易性金融资产 117,737,872.44 186,518,163.84 39,557,276.60 - 343,813,312.88
买入返售金融资产 10,000,000.00 - - - 10,000,000.00
应收证券清算款 - - - 5,634,303.82 5,634,303.82
应收利息 - - - 2,188,575.30 2,188,575.30
应收申购款 697.60 - - 697.45 1,395.05
资产总计 130,559,323.76 186,518,163.84 39,557,276.60 7,823,590.44 364,458,354.64
负债
卖出回购金融资产款 118,439,705.60 - - - 118,439,705.60
应付证券清算款 - - - 669,433.86 669,433.86
应付赎回款 - - - 4,037,846.48 4,037,846.48
应付管理人报酬 - - - 155,092.44 155,092.44
应付托管费 - - - 44,312.14 44,312.14
应付销售服务费 - - - 42,334.48 42,334.48
应付交易费用 - - - 27,951.31 27,951.31
应交税费 - - - 56,960.00 56,960.00
应付利息 - - - 147,257.89 147,257.89
其他负债 - - - 180,552.31 180,552.31
负债总计 118,439,705.60 - - 5,361,740.91 123,801,446.51
利率敏感度缺口 12,119,618.16 186,518,163.84 39,557,276.60 2,461,849.53 240,656,908.13





假设 1、该利率敏感性分析数据结果为基于本基金报表日组合持有债券资产的利率风险状况测算的理论变动值对基金资产净值的影响金额。
假设 2、假定所有期限的利率均以相同幅度变动25个基点,其他市场变量均不发生变化。
假设 3、此项影响并未考虑基金经理为降低利率风险而可能采取的风险管理活动。
分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的影响金额(单位:人民币元)
本期末2012年12月31日
利率下降25个基点 2,404,061
利率上升25个基点 -2,374,944





(上接A138版)

本基金持有的金融工具以人民币计价,因此无重大外汇风险。

7.4.13.4.3 其他价格风险

其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券,所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响,也可能来源于证券市场整体波动的影响。

本基金管理人在充分研究宏观市场形势以及微观市场主体的基础上,采用自上而下的富安达多维经济模型,运用定性与定量分析方法,通过对全球经济发展形势、国内经济情况、货币政策、财政政策、物价水平变动趋势、资金供求关系和市场估值的分析,结合联储模型,判断和预测经济发展周期及趋势,综合比较大类资产的收益及风险情况,确定债券、股票、现金等大类资产配置比例。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化,对投资策略、资产配置、投资组合进行修正,来主动应对可能发生的市场价格风险。

本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中债券等固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的80% 股票、权证等权益类品种投资比例不超过基金资产的20%。本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。此外,本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控,定期运用多种定量方法对基金进行风险度量,包括VaR指标等来测试本基金面临的潜在价格风险,及时可靠地对风险进行跟踪和控制。

7.4.13.4.3.1 其他价格风险的敏感性分析

假设 1、估测组合市场价格风险的数据为沪深300指数变动时,股票资产相应的理论变动值对基金资产净值的影响金额。
假设 2、假定沪深300指数变化5%,其他市场变量均不发生变化。
假设 3、Beta系数是根据组合在报表日股票持仓资产在过去100个交易日与其对应的指数数据回归加权得出,对于交易少于100个交易日的资产,默认其波动与市场同步。
分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额(单位:人民币元)
本期末
5% -
-5% -





注:截至报告期末,本基金未持有交易性权益类投资,因此除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素的变动对于本基金资产净值无重大影响。

7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

截至资产负债表日,本基金无需要说明的其他重要事项。

§8 投资组合报告

8.1 期末基金资产组合情况

金额单位:人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 固定收益投资 343,813,312.88 94.34
其中:债券 343,813,312.88 94.34
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 10,000,000.00 2.74
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 2,820,753.72 0.77
6 其他各项资产 7,824,288.04 2.15
7 合计 364,458,354.64 100.00





8.2 期末按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。

8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

注:本基金本报告期末未持有股票。

8.4 报告期内股票投资组合的重大变动

8.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位:人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期末基金资产净值比例(%)
1 600252 中恒集团 3,978,362.00 1.65
2 002065 东华软件 3,683,275.00 1.53
3 600690 青岛海尔 1,687,480.27 0.70
4 002081 金螳螂 1,284,640.00 0.53
5 000858 五粮液 1,046,500.00 0.43
6 601669 中国水电 780,980.00 0.32
7 000718 苏宁环球 704,514.00 0.29
8 601886 江河幕墙 468,000.00 0.19
9 002700 新疆浩源 10,865.00 -
10 300353 东土科技 10,375.00 -
11 603993 洛阳钼业 3,000.00 -





注:1、“买入金额”按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

2、本基金于2012年7月25日成立,“期初基金资产净值”相应调整为“期末基金资产净值”。

8.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位:人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期末基金资产净值比例(%)
1 600252 中恒集团 3,782,433.05 1.57
2 002065 东华软件 3,205,510.90 1.33
3 600690 青岛海尔 1,683,231.09 0.70
4 002081 金螳螂 1,228,500.00 0.51
5 000858 五粮液 995,351.00 0.41
6 601669 中国水电 755,713.00 0.31
7 000718 苏宁环球 672,718.00 0.28
8 601886 江河幕墙 488,929.02 0.20
9 002700 新疆浩源 15,450.00 0.01
10 300353 东土科技 10,500.00 -
11 603993 洛阳钼业 9,000.00 -





注:1、“买出金额”按买出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

2、本基金于2012年7月25日成立,“期初基金资产净值”相应调整为“期末基金资产净值”。

8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

金额单位:人民币元

买入股票成本(成交)总额 13,657,991.27
卖出股票收入(成交)总额 12,847,336.06





注:“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位:人民币元

序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 19,972,000.00 8.30
其中:政策性金融债 19,972,000.00 8.30
4 企业债券 181,538,795.18 75.43
5 企业短期融资券 20,010,000.00 8.31
6 中期票据 80,086,000.00 33.28
7 可转债 42,206,517.70 17.54
8 其他 - -
9 合计 343,813,312.88 142.86





8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位:人民币元

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 126008 08上汽债 371,020 35,985,229.80 14.95
2 115003 中兴债1 360,650 35,956,805.00 14.94
3 126018 08江铜债 296,380 25,648,725.20 10.66
4 1282429 12广汇MTN2 200,000 20,036,000.00 8.33
5 041260083 12天生港CP002 200,000 20,010,000.00 8.31





8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

8.9 投资组合报告附注

8.9.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

8.9.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

8.9.3 期末其他各项资产构成

单位:人民币元

序号 名称 金额
1 存出保证金 13.87
2 应收证券清算款 5,634,303.82
3 应收股利 -
4 应收利息 2,188,575.30
5 应收申购款 1,395.05
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,824,288.04





8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

金额单位:人民币元

序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 110016 川投转债 11,985,352.00 4.98
2 110015 石化转债 6,101,533.90 2.54
3 110018 国电转债 4,610,355.20 1.92
4 113003 重工转债 3,614,502.60 1.50





8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

8.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计之间可能存在尾差。

§9 基金份额持有人信息

9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位:份

份额 级别 持有人户数 (户) 户均持有的基金份额 持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有 份额 占总份额 比例 持有 份额 占总份额 比例
富安达增强收益债券A 1105 115,510.62 99,403.58 0.08% 127,539,833.44 99.92%
富安达增强收益债券C 887 123,903.90 10,174,029.36 9.26% 99,728,730.14 90.74%
合计 1,992 119,247.99 10,273,432.94 4.32% 227,268,563.58 95.68%





9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 份额级别 持有份额总数(份) 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本基金 富安达增强收益债券A 676.59 -
富安达增强收益债券C 100,686.16 0.09%
合计 101,362.75 0.04%





注:1、基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金的份额总量数量区间为0。

2、本基金的基金经理持有本基金的份额总量数量区间为0。

§10 开放式基金份额变动

单位:份

富安达增强收益债券A 富安达增强收益债券C
基金合同生效日(2012年07月25日)基金份额总额 204,823,108.94 401,446,058.91
本报告期期初基金份额总额 - -
本报告期期间基金总申购份额 141,130.64 10,014,725.13
减:报告期期间基金总赎回份额 77,325,002.56 301,558,024.54
本报告期期间基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 127,639,237.02 109,902,759.50





§11 重大事件揭示

11.1 基金份额持有人大会决议

本报告期内,本基金未召开基金份额持有人大会。

11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本报告期内,本基金管理人未发生重大人事变动。

本报告期内,基金托管人交通银行于2012年5月28日公布了《交通银行股份有限公司关于资产托管部总经理变更的公告》,交通银行资产托管部原总经理谷娜莎同志不再担任资产托管部总经理职务。资产托管部总经理职务由刘树军同志担任。具体内容请参阅在2012年5月30日《上海证券报》上发布的《交通银行股份有限公司关于资产托管部总经理变更的公告》。

11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

11.4 基金投资策略的改变

本基金本报告期投资策略未发生改变。

11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

本基金本报告期支付给普华永道中天会计师事务所有限公司的报酬为60,000元人民币。

截至本报告期末,该事务所已向本基金提供1年的审计服务。

11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况

本报告期内,本基金管理人未受到任何处罚。

本报告期内,本基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员未受到任何处罚。

11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位:人民币元

券商名称 交易单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额 占股票 成交总额比例 佣金 占当期佣金 总量的比例
广发证券 1 7,491,286.16 28.29% 6,819.88 28.68%
国泰君安 1 6,142,842.27 23.20% 5,592.41 23.52%
银河证券 1 - - - -
招商证券 1 12,846,958.90 48.51% 11,368.28 47.80%





注:①为了贯彻中国证监会的有关规定,我公司制定了选择券商的标准,即:

(一)财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与公司具有互补性、最近一年内无重大违法违规行为发生

(二)内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求

(三)能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告及其他信息咨询服务

(四)能根据公司特定要求,提供专门研究报告

(五)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理基金进行证券交易的需要,并能为基金提供全面的信息服务 能够提供很好的交易执行。

②券商专用交易单元选择程序:

(一)券商席位由投资管理部与研究发展部业务人员推荐,经投资管理部、研究发展部部门会议讨论,形成重点评估的券商备选池,从中进行甄选。原则上,备选池中的券商个数不得少于最后选择个数的二倍。

(二)投资管理部、研究发展部全体业务人员遵照券商选择标准的规定,进行主观性评议,独立的评分,形成券商排名及专用席位租用意见,报公司总经理批准。

(三)公司应与被选择的券商签订书面委托代理协议,明确双方公司名称、委托代理期限、佣金率、双方的权利义务等,经签章有效。

(四)若签约券商的服务不能满足要求,或签约券商违法违规受到国家有关部门的处罚,公司可以提前终止签署的协议,并撤销租用的席位。

③在上述租用的券商交易单元中,全部为本基金本期新增的交易单元。本期没有剔除的券商交易单元。

11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位:人民币元

券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额 占债券 成交总额比例 成交金额 占债券回购 成交总额比例 成交金额 占权证 成交总额比例
广发证券 135,276,655.55 31.56% 313,300,000.00 7.50% - -
国泰君安 171,786,493.01 40.08% 3,570,100,000.00 85.46% - -
银河证券 25,363,822.90 5.92% 38,000,000.00 0.91% - -
招商证券 96,190,220.19 22.44% 256,211,000.00 6.13% - -





注:①为了贯彻中国证监会的有关规定,我公司制定了选择券商的标准,即:

(一)财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与公司具有互补性、最近一年内无重大违法违规行为发生

(二)内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求

(三)能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告及其他信息咨询服务

(四)能根据公司特定要求,提供专门研究报告

(五)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理基金进行证券交易的需要,并能为基金提供全面的信息服务 能够提供很好的交易执行。

②券商专用交易单元选择程序:

(一)券商席位由投资管理部与研究发展部业务人员推荐,经投资管理部、研究发展部部门会议讨论,形成重点评估的券商备选池,从中进行甄选。原则上,备选池中的券商个数不得少于最后选择个数的二倍。

(二)投资管理部、研究发展部全体业务人员遵照券商选择标准的规定,进行主观性评议,独立的评分,形成券商排名及专用席位租用意见,报公司总经理批准。

(三)公司应与被选择的券商签订书面委托代理协议,明确双方公司名称、委托代理期限、佣金率、双方的权利义务等,经签章有效。

(四)若签约券商的服务不能满足要求,或签约券商违法违规受到国家有关部门的处罚,公司可以提前终止签署的协议,并撤销租用的席位。

③在上述租用的券商交易单元中,全部为本基金本期新增的交易单元。本期没有剔除的券商交易单元。

11.8 其他重大事件

序号 公告事项 信息披露方式 披露日期
1 富安达增强收益债券型证券投资基金基金份额发售公告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2012-06-28
2 富安达增强收益债券型证券投资基金托管协议 公司网站 2012-06-28
3 富安达增强收益债券型证券投资基金招募说明书 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2012-06-28
4 富安达增强收益债券型证券投资基金基金合同 公司网站 2012-06-28
5 富安达增强收益债券型证券投资基金基金合同摘要 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2012-06-28
6 关于新增南京银行股份有限公司为富安达增强收益债券型证券投资基金代销机构的公告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2012-06-30
7 关于新增中国农业银行股份有限公司为富安达增强收益债券型证券投资基金代销机构的公告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2012-07-02
8 关于新增国泰君安证券股份有限公司为富安达增强收益债券型证券投资基金代销机构的公告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2012-07-03
9 关于新增华泰证券股份有限公司为富安达增强收益债券型证券投资基金代销机构的公告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2012-07-03
10 关于新增中信建投证券股份有限公司为富安达增强收益债券型证券投资基金代销机构的公告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2012-07-03
11 关于新增中信证券股份有限公司为富安达增强收益债券型证券投资基金代销机构的公告 关于新增中信证券股份有限公司为富安达增强收益债券型证券投资基金代销机构的公告 2012-07-05
12 关于新增江苏银行股份有限公司为富安达增强收益债券型证券投资基金代销机构的公告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2012-07-09
13 关于新增招商证券股份有限公司为富安达增强收益债券型证券投资基金代销机构的公告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2012-07-10
14 富安达增强收益债券型证券投资基金基金合同生效公告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2012-07-26
15 关于新增中信万通证券有限责任公司为富安达增强收益债券型证券投资基金代销机构的公告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2012-08-07
16 富安达增强收益债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务公告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2012-09-21
17 关于新增上海长量基金销售投资顾问有限公司为富安达增强收益债券型证券投资基金代销机构的公告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2012-09-21
18 富安达基金管理有限公司关于旗下基金参与南京证券有限责任公司非现场交易系统申购开放式基金费率优惠活动的公告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2012-09-27
19 富安达基金管理有限公司关于旗下基金参与交通银行股份有限公司网上银行、手机银行、定期定额申购基金业务费率优惠活动的公告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2012-09-27
20 富安达基金管理有限公司旗下基金通过上海长量基金销售投资顾问有限公司开通开放式基金转换业务、定期定额投资业务及相关申购费率优惠活动的公告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2012-09-27
21 富安达增强收益债券型证券投资基金2012年第3季度报告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2012-10-24
22 富安达基金管理有限公司关于旗下基金参与中信建投证券股份有限公司定期定额申购费率优惠活动的公告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2012-12-27





§12 影响投资者决策的其他重要信息

§13 备查文件目录

13.1 备查文件目录

12.1.1中国证监会批准富安达增强收益债券型证券投资基金设立的文件

12.1.2《富安达增强收益债券型证券投资基金招募说明书》

12.1.3《富安达增强收益债券型证券投资基金基金合同》

12.1.4《富安达增强收益债券型证券投资基金托管协议》

12.1.5《富安达基金管理有限公司开放式基金业务规则》

12.1.6基金管理人业务资格批件和营业执照

12.1.7报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告

12.1.8中国证监会要求的其他文件

13.2 存放地点

上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。本报告存放在本基金管理人及托管人住所,供公众查阅、复制。

13.3 查阅方式

投资者可免费查阅,在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公开披露的法律文件,投资者还可在本基金管理人网站(www.fadfunds.com)查阅。

富安达基金管理有限公司

二〇一三年三月二十七日