华夏全球精选股票型证券投资基金
2013 年年度报告
2013 年 12 月 31 日
基金管理人:华夏基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一四年三月二十六日
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告
§1 重要提示及目录1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2014 年 3月 24 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料经审计,普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出具了无保留意见的审计报告,请投资者注意阅读。
本报告期自 2013 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告1.2 目录
§1 重要提示及目录.................................................................................................................. 1
§2 基金简介.............................................................................................................................. 3
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 .............................................................. 4
3.1 主要会计数据和财务指标......................................................................................... 4
3.2 基金净值表现............................................................................................................. 5
3.3 过去三年基金的利润分配情况................................................................................. 6
§4 管理人报告.......................................................................................................................... 7
§5 托管人报告........................................................................................................................ 12
§6 审计报告............................................................................................................................ 13
§7 年度财务报表.................................................................................................................... 13
7.1 资产负债表............................................................................................................... 14
7.2 利润表....................................................................................................................... 15
7.3 所有者权益(基金净值)变动表 ........................................................................... 16
7.4 报表附注................................................................................................................... 18
§8 投资组合报告.................................................................................................................... 37
8.1 期末基金资产组合情况........................................................................................... 37
8.2 期末在各个国家(地区)证券市场的权益投资分布 ........................................... 38
8.3 期末按行业分类的权益投资组合 ........................................................................... 38
8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 ............... 39
8.5 报告期内权益投资组合的重大变动 ....................................................................... 55
8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 ........................................................... 57
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ........... 57
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细57
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细57
8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 ......... 57
8.11 投资组合报告附注 ................................................................................................. 58
§9 基金份额持有人信息........................................................................................................ 59
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ............................................................... 59
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................................... 59
§10 开放式基金份额变动...................................................................................................... 59
§11 重大事件揭示.................................................................................................................. 59
§12 备查文件目录.................................................................................................................. 65
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告
§2 基金简介2.1 基金基本情况
基金名称 华夏全球精选股票型证券投资基金
基金简称 华夏全球股票(QDII)
基金主代码 000041
交易代码 000041
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007年10月9日
基金管理人 华夏基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 15,213,410,467.95份
基金合同存续期 不定期2.2 基金产品说明
主要通过在全球范围内进行积极的股票投资,追求
投资目标 在有效控制风险的前提下实现基金资产的稳健、持
续增值。
一般情况下,本基金主要在全球范围内进行积极的
股票投资。但在特殊情况下(如基金遭遇巨额赎回、
基金主要投资市场临时发生重大变故、不可抗力
投资策略 等),基金可将部分资产临时性地投资于低风险资
产,如债券、债券基金、货币市场基金、银行存款
等。基金临时性投资的主要目标是保持基金资产的
安全性和流动性。
摩根士丹利资本国际全球指数(MSCI All Country业绩比较基准
World Index)。
本基金为股票型基金,风险和收益高于货币基金、
债券基金和混合型基金。同时,本基金为全球证券
投资基金,除了需要承担与国内证券投资基金类似风险收益特征
的市场波动风险之外,本基金还面临汇率风险、国
别风险、新兴市场风险等海外市场投资所面临的特
别投资风险。2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
中国建设银行股份有限
名称 华夏基金管理有限公司
公司
姓名 崔雁巍 田青信息披露
联系电话 400-818-6666 010-67595096负责人
电子邮箱 service@ChinaAMC.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 400-818-6666 010-67595096
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告
传真 010-63136700 010-66275853
北京市顺义区天竺空港工业区 北京市西城区金融大街注册地址
A区 25 号
北京市西城区金融大街 33 号通 北京市西城区闹市口大办公地址
泰大厦 B 座 12 层 街 1 号院 1 号楼
邮政编码 100033 100033
法定代表人 杨明辉 王洪章2.4 境外资产托管人
项目 境外资产托管人
英文 JPMorgan Chase Bank, National Association名称
中文 摩根大通银行
注册地址 1111 Polaris Parkway, Columbus, OH 43240, U.S.A.
办公地址 270 Park Avenue, New York, New York 10017-2070
邮政编码 100172.5 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.ChinaAMC.com
基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所2.6 其他相关资料
项目 名称 办公地址
普华永道中天会计师事务所(特 上海市湖滨路 202 号普华永道中心会计师事务所
殊普通合伙) 11 楼
北京市西城区金融大街 33 号通泰
注册登记机构 华夏基金管理有限公司
大厦 B 座 12 层
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2013 年 2012 年 2011 年
本期已实现收益 598,164,305.60 -782,434,630.12 1,064,307,534.34
本期利润 1,069,685,581.29 1,555,902,349.64 -3,378,497,832.15
加权平均基金份额本期利润 0.0640 0.0836 -0.1690
本期加权平均净值利润率 7.93% 10.92% -19.91%
本期基金份额净值增长率 8.57% 11.50% -19.51%
3.1.2 期末数据和指标 2013 年末 2012 年末 2011 年末
期末可供分配利润 -2,723,725,050.74 -3,844,053,327.25 -5,341,651,828.04
期末可供分配基金份额利润 -0.1790 -0.2145 -0.2784
期末基金资产净值 13,292,514,724.06 14,433,826,481.75 13,845,709,239.45
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期末基金份额净值 0.874 0.805 0.722
3.1.3 累计期末指标 2013 年末 2012 年末 2011 年末
基金份额累计净值增长率 -12.60% -19.50% -27.80%
注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
③期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。3.2 基金净值表现3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
份额净 份额净值增 业绩比较 业绩比较基
阶段 值增长 长率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
率① ② 率③ 准差④
过去三个月 6.46% 0.58% 6.93% 0.55% -0.47% 0.03%
过去六个月 16.53% 0.63% 14.82% 0.55% 1.71% 0.08%
过去一年 8.57% 0.76% 20.25% 0.64% -11.68% 0.12%
过去三年 -2.56% 0.96% 23.56% 1.00% -26.12% -0.04%
过去五年 66.16% 1.10% 79.44% 1.14% -13.28% -0.04%自基金合同生
-12.60% 1.38% -2.35% 1.36% -10.25% 0.02%效起至今
注:同期业绩比较基准以美元计价,不包含人民币汇率变动等因素产生的效应。3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
华夏全球精选股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2007 年 10 月 9 日至 2013 年 12 月 31 日)
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告
注:同期业绩比较基准以美元计价,不包含人民币汇率变动等因素产生的效应。3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华夏全球精选股票型证券投资基金
过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的对比图3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金过去三年无利润分配事项。
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§4 管理人报告4.1 基金管理人及基金经理情况4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日,是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司,在香港及深圳设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF 基金管理人,以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人,香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
2013 年,华夏基金继续坚持以深入的投资研究为基础,高度重视风险管理,同时积极把握投资机会,旗下主动管理的股票和混合型基金业绩稳健,短期理财及货币型基金表现持续良好。根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告,在基金分类排名中(截至 2013 年 12 月 31 日数据),华夏稳增混合今年以来的净值增长率在 12 只灵活配置型混合基金(股票上限 95%)中排名第 1;华夏成长混合今年以来的净值增长率在 29 只偏股型混合基金(股票上限 80%)中排名第6;华夏经典混合今年以来的净值增长率在 71 只灵活配置型混合基金(股票上限80%)中排名第 5。
凭借规范的经营管理及良好的品牌声誉,2013 年华夏基金荣获多家机构评选的多个奖项,主要奖项包括:在《证券时报》主办的“2012 年度中国基金业明星基金奖”的评选中,华夏基金荣获“五年持续回报明星基金公司奖”,所管理的基金荣获 4 个单项奖;在《上海证券报》主办的第十届中国“金基金”奖的评选中,华夏基金荣获“金基金十年卓越公司奖”;在《中国证券报》主办的“第十届中国基金业金牛奖”的评选中,华夏基金荣获“被动投资金牛基金公司奖”,所管理的基金荣获 5 个单项奖;在晨星(中国)举办的“晨星(中国)2013年度基金奖”评选中,华夏回报混合荣获“混合型基金奖”。
在客户服务方面,2013 年,华夏基金继续以客户需求为导向,努力提高客户的交易便利性:(1)推出了货币基金的“还贷款”及信用卡还款业务,方便投资者进行现金管理;(2)直销网上交易新增了中国建设银行储蓄卡的“快易
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告付”功能,并增加多家银行卡的电子交易业务,提高投资者的交易效率;(3)开通了华夏基金微信公众服务平台并推出微信交易功能,在淘宝网、天天基金网等平台开通基金业务,并与百度达成互联网业务合作,为投资者提供更多交易渠道。4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
任本基金的基金经理期限 证券从业
姓名 职务 说明
任职日期 离任日期 年限
中国台湾籍,美国田纳
西州立大学财务金融专
业硕士。自 1990 年开始
从事台湾证券市场的投
资管理工作,曾在国票
投信投资本部、荷银投
本基金的 信、怡富证券投研部、
杨昌桁 2007-10-09 - 23 年
基金经理 京华证券研究部、元富
证券等任职,具有 10 年
以上的台湾证券市场投
资管理经验。2005 年 1
月加入华夏基金管理有
限公司,曾任公司研究
主管等。
本基金的 中国人民银行研究生部
基 金 经 金融专业硕士。2000 年
周全 理、国际 2007-10-09 - 13 年 4 月加入华夏基金管理
投资部总 有限公司,曾任交易主
监 管、行业研究员等。
美国达特茅斯学院
MBA。曾任瑞士信贷第
一波士顿投资银行经
理,美国伊顿范思资产
本基金的
管理有限公司证券投资
基 金 经
研究副总裁等。2008 年
崔强 理、国际 2012-02-29 - 12 年
2 月加入华夏基金管理
投资部副
有限公司,曾任宏观策
总监
略分析师、投资经理、
国际投资部总经理助
理、国际投资部副总经
理等。
注:①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》、基金合同和其他有关法律法规,本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规制定了《华夏基金管理有限公司公平交易制度》。公司通过科学、制衡的投资决策体系,加强交易分配环节的内部控制,并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。同时,通过监察稽核、事后分析和信息披露来保证公平交易过程和结果的监督。4.3.2 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合,在不同时间窗下(1 日内、3 日内、5 日内)的本年度同向交易价差进行了专项分析,未发现违反公平交易原则的异常情况。4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内,未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2013 年,发达国家经济趋势向好,市场流动性宽裕,股市明显上涨,债市
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告基本稳定;新兴市场增长放缓,结构性问题显现,股市、债市均有所下跌。
1 季度,全球股市小幅上涨,债券市场基本平稳。美国方面,经济复苏趋势明显,美联储延续量化宽松政策,股市表现相对较好;日本方面,投资者预期日本央行的量化宽松政策能提振经济,另外日本股市以美元计价,表现也不错;欧洲方面,因为意大利选举结果低于预期,塞浦路斯债务危机超出预期,股市相对波动较大。新兴市场方面,由于前期涨幅较大,而经济高增长的预期未能实现,股市表现平平。
2 季度,全球股市略有下跌,其中新兴市场跌幅较为明显,全球债券市场也大幅回调。引发本次动荡的原因是,随着经济的持续恢复,投资者预期美联储将退出量化宽松政策,从而造成全球流动性环境有所收紧。美元、美国国债利率显著上升,由此引发全球资金从非美元资产流向美元资产,从新兴市场流向美国市场。
3 季度,发达国家股市小幅上涨,债市略有下跌;新兴市场股市波动较大,债市明显下跌。随着美国利率上升、美元走强的概率日益增大,投资者争相退出新兴市场,抛售新兴市场高息债券、货币、股票,导致 8 月份新兴市场债市、汇市、股市同时大跌。不过美联储 9 月份做出了维持既有宽松政策的表态,短暂支持了新兴市场的反弹。
4 季度,美欧日等发达国家股市明显上涨,债市略有下跌;主要发展中国家货币继续贬值,股市小幅下跌,债市明显下跌。投资者逐步消除对美联储淡出债券购买计划的担忧,对发达国家更为乐观,但对新兴市场仍较为警惕。
2013 年,本基金股票仓位维持在 75%-90%,6 月至 8 月市场下跌时,提高了股票仓位;年底市场较为乐观时,适当降低了股票仓位。区域配置方面,减少了对除中国外新兴市场的投资,维持了欧美股票的投资比例。行业方面,增持了互联网等新兴产业和清洁能源等稳定增长产业。个股方面,增持了低估值、低关注度、景气回升的公司。4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2013 年 12 月 31 日,本基金份额净值为 0.874 元,本报告期份额净值增长率为 8.57%,同期业绩比较基准增长率以美元计为 20.25%(不包含人民币汇率变动等因素产生的效应)。
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2014 年,全球宏观经济总体情况良好。美国方面,财政紧缩的影响减小,货币政策仍然宽松,房地产市场、就业市场继续好转,经济增长将略有加速。欧洲方面,保持社会稳定、推动经济增长的政策路线仍是主流,伴随金融系统的稳定及需求的恢复,欧洲经济将稳中向好。日本方面,极其宽松的货币和财政政策将使其经济短期不会出现大问题。中国方面,经济增速存在下滑压力,但政府将采取“经济在合理区间波动”的政策导向,经济短期也不会出现大波动。
2014 年,全球流动性略有收紧,但总体仍将宽松。虽然美联储开始逐步退出量化宽松政策,但其金融体系仍将维持较低的利率水平;日本、欧洲央行为了缓和主权债务压力和促进经济复苏,仍将维持量化宽松政策,为资本市场提供廉价资金。
基于上述背景,全球股市投资环境总体良好。但从估值角度看,美国股市已经一定程度反映了经济向好,新兴市场股市已经很大程度反映了经济趋冷,下一阶段的全球投资机会仍将以结构性选择为主。我们的主要投资标的是美国的创新科技类、欧洲的价值低估类、新兴市场的稳定增长类行业及公司。从目前的估值水平和长远的发展潜力看,新兴市场已进入投资布局的理想时机。
2014 年,我们将重点关注美联储的货币政策、欧洲的财政和金融改革力度、新兴市场的资产价格和国际收支状况、中国的政治经济改革进展等方面的变化。我们的主要投资策略仍是“自下而上”深入研究,挖掘符合社会发展趋势的行业和公司,在合理估值水平下进行投资。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任,本基金将继续奉行华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念,规范运作,审慎投资,勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内,基金管理人结合法律法规和业务发展需要,修订了公司的风险管理制度、员工投资行为管理制度等内部制度,进一步完善了公司内部制度体系;围绕防控“三条底线”和内幕交易,组织多项合规培训和合规考试,加强员工的风险意识和合规意识;针对投资研究等重点业务,加大检查力度,促进公司业务合法合规、稳健经营;积极参与新产品、新业务的设计,提出合规建议,对基金
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告的宣传推介、基金投资交易等方面积极开展各项合规管理工作,有效防范风险,规避违规行为的发生。
报告期内,本基金管理人所管理的基金整体运作合法合规。本基金管理人将继续以风险控制为核心,坚持基金份额持有人利益优先的原则,提高监察稽核工作的科学性和有效性,切实保障基金安全、合规运作。4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及基金合同约定,本基金管理人应严格按照新准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在 0.25%以上时对所采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。其中,本基金管理人为了确保估值工作的合规开展,建立了负责估值工作决策和执行的专门机构,组成人员包括督察长、投资风险负责人、证券研究工作负责人、法律监察负责人及基金会计负责人等。其中,近三分之二的人员具有 10 年以上的基金从业经验,且具有风控、证券研究、合规、会计方面的专业经验。同时,根据基金管理公司制定的相关制度,估值工作决策机构的成员中不包括基金经理。本报告期内,参与估值流程各方之间无重大利益冲突。4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配,符合相关法规及基金合同的规定。
§5 托管人报告5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告本基金的投资运作方面进行了监督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内,本基金未实施利润分配。5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计报告
普华永道中天审字(2014)第 20735 号华夏全球精选股票型证券投资基金全体基金份额持有人:
我们审计了后附的华夏全球精选股票型证券投资基金(以下简称“华夏全球精选基金”)的财务报表,包括 2013 年 12 月 31 日的资产负债表、2013 年度的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注。6.1 管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是华夏全球精选基金的基金管理人华夏基金管理有限公司管理层的责任。这种责任包括:
(1)按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制财务报表,并使其实现公允反映;
(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。6.2 注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。
我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。6.3 审计意见
我们认为,上述华夏全球精选基金的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制,公允反映了华夏全球精选基金 2013 年 12 月 31 日的财务状况以及 2013 年度的经营成果和基金净值变动情况。
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册会计师 许康玮 洪磊
上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
2014 年 3 月 7 日
§7 年度财务报表7.1 资产负债表会计主体:华夏全球精选股票型证券投资基金报告截止日:2013 年 12 月 31 日
单位:人民币元
本期末 上年度末
资产 附注号
2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日资产:
银行存款 7.4.7.1 1,681,526,228.83 1,947,265,337.75
结算备付金 - -
存出保证金 - -
交易性金融资产 7.4.7.2 11,635,452,202.21 12,473,280,272.26
其中:股票投资 11,254,361,254.78 11,539,641,076.22
基金投资 381,090,947.43 299,092,882.35
债券投资 - 634,546,313.69
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 - -
应收证券清算款 21,780,717.92 104,021,420.37
应收利息 7.4.7.5 58,340.92 7,635,736.03
应收股利 3,436,885.20 2,826,040.63
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告
应收申购款 544,658.84 1,494,060.09
递延所得税资产 - -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计 13,342,799,033.92 14,536,522,867.13
本期末 上年度末
负债和所有者权益 附注号
2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日负债:
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - 59,590,061.26
应付赎回款 25,260,301.91 16,344,542.80
应付管理人报酬 20,733,061.70 22,223,685.98
应付托管费 3,922,471.14 4,204,481.13
应付销售服务费 - -
应付交易费用 7.4.7.7 - -
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 7.4.7.8 368,475.11 333,614.21
负债合计 50,284,309.86 102,696,385.38所有者权益:
实收基金 7.4.7.9 15,213,410,467.95 17,925,165,790.70
未分配利润 7.4.7.10 -1,920,895,743.89 -3,491,339,308.95
所有者权益合计 13,292,514,724.06 14,433,826,481.75
负债和所有者权益总计 13,342,799,033.92 14,536,522,867.13
注:报告截止日 2013 年 12 月 31 日,基金份额净值 0.874 元,基金份额总额15,213,410,467.95 份。7.2 利润表会计主体:华夏全球精选股票型证券投资基金本报告期:2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
单位:人民币元
本期 上年度可比期间
项目 附注号
2013 年 1 月 1 日至 2012 年 1 月 1 日至
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告
2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
一、收入 1,406,609,067.99 1,921,291,683.55
1.利息收入 6,077,234.66 41,725,392.10
其中:存款利息收入 7.4.7.11 1,881,436.43 1,796,649.07
债券利息收入 3,527,656.18 39,928,743.03
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 668,142.05 -
其他利息收入 - -
2.投资收益(损失以“-”填列) 1,003,816,894.69 -457,201,026.23
其中:股票投资收益 7.4.7.12 714,959,706.61 -426,435,568.76
基金投资收益 7.4.7.13 2,100,687.04 -240,791,774.47
债券投资收益 7.4.7.14 28,263,543.18 -24,031,192.79
资产支持证券投资收益 7.4.7.15 - -
衍生工具收益 7.4.7.16 4,450,545.11 423,671.97
股利收益 7.4.7.17 254,042,412.75 233,633,837.823.公允价值变动收益(损失以“-”号填
7.4.7.18 471,521,275.69 2,338,336,979.76列)
4.汇兑收益(损失以“-”号填列) -77,728,276.60 -3,228,657.03
5.其他收入(损失以“-”号填列) 7.4.7.19 2,921,939.55 1,658,994.95
减:二、费用 336,923,486.70 365,389,333.91
1.管理人报酬 250,061,678.65 263,895,325.26
2.托管费 47,308,966.33 49,926,142.59
3.销售服务费 - -
4.交易费用 7.4.7.20 37,601,675.38 49,948,269.17
5.利息支出 - -
其中:卖出回购金融资产支出 - -
6.其他费用 7.4.7.21 1,951,166.34 1,619,596.89
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 1,069,685,581.29 1,555,902,349.64
减:所得税费用 - -
四、净利润(净亏损以“-”号填列) 1,069,685,581.29 1,555,902,349.647.3 所有者权益(基金净值)变动表会计主体:华夏全球精选股票型证券投资基金本报告期:2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
单位:人民币元
本期
项目
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告
实收基金 未分配利润 所有者权益合计一、期初所有者权益(基
17,925,165,790.70 -3,491,339,308.95 14,433,826,481.75金净值)二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利 - 1,069,685,581.29 1,069,685,581.29润)三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数(净 -2,711,755,322.75 500,757,983.77 -2,210,997,338.98值减少以“-”号填列)
其中:1.基金申购款 156,337,851.54 -30,093,160.61 126,244,690.93
2.基金赎回款 -2,868,093,174.29 530,851,144.38 -2,337,242,029.91四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净
- - -值变动(净值减少以“-”号填列)五、期末所有者权益(基
15,213,410,467.95 -1,920,895,743.89 13,292,514,724.06金净值)
上年度可比期间
项目 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计一、期初所有者权益(基
19,187,361,067.49 -5,341,651,828.04 13,845,709,239.45金净值)二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利 - 1,555,902,349.64 1,555,902,349.64润)三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数(净 -1,262,195,276.79 294,410,169.45 -967,785,107.34值减少以“-”号填列)
其中:1.基金申购款 270,084,429.34 -61,770,971.48 208,313,457.86
2.基金赎回款 -1,532,279,706.13 356,181,140.93 -1,176,098,565.20四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净
- - -值变动(净值减少以“-”号填列)五、期末所有者权益(基
17,925,165,790.70 -3,491,339,308.95 14,433,826,481.75金净值)
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署:
杨明辉 崔雁巍 崔雁巍
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告7.4 报表附注7.4.1 基金基本情况
华夏全球精选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2007]258 号《关于同意华夏全球精选股票型证券投资基金募集的批复》核准,由华夏基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》及其他有关法律法规负责公开募集。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集 30,048,564,114.29 元,业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2007)第 131 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》于 2007 年 10 月 9 日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为 30,055,638,128.26 份基金份额。本基金的基金管理人为华夏基金管理有限公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司,境外资产托管人为摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank, National Association)。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》等有关规定,本基金主要投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具,包括银行存款、短期政府债券等货币市场工具,政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等固定收益类证券,在证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证等权益类证券,以及基金、结构性投资产品、金融衍生产品和中国证监会允许基金投资的其他金融工具。7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则-基本准则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”) 、中国证券投资基金业协会于 2012 年 11 月 16 日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会发布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》和中国证监会允许的如财务报表附注 7.4.4 所列示的基金行业实务操作的
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告有关规定编制。7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金 2013 年12 月 31 日的财务状况以及 2013 年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。7.4.4 重要会计政策和会计估计7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
1、金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金目前暂无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。本基金目前持有的股票投资(包括股票、存托凭证及信托凭证投资)、债券投资、基金投资和衍生工具分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外,以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项,包括银行存款、买入返售金融资产和各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
2、金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债及衍生金融负债等。本基金持有的其他金融负债包括各类应付款项等。7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时,于交易日按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,取得时发生的相关交易费用计入当期损益;支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或债券起息日或上次除息日至购买日止的利息,单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产及金融负债按照公允价值进行后续计量,应收款项和其他金融负债采用实际利率法,以摊余成本进行后续计量。
当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时,终止确认该金融资产。终止确认的金融资产的成本按移动加权平均法于交易日结转。7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资(包括股票、存托凭证及信托凭证投资)、债券投资、基金投资和衍生工具按如下原则确定公允价值并进行估值:
1、存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值;估值日无交易,但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
2、存在活跃市场的金融工具,如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件,参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素,调整最近交易市价以确定公允价值。
3、当金融工具不存在活跃市场,采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时,尽可能最大程度使用市场参数,减少使用与本基金特定相关的参数。7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法有权抵销债权债务且交易双方准备按净额结算时,金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列,并于期末全额转入未分配利润。7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票(含股票、存托凭证及信托凭证)投资和基金投资在持有期间应取得的现金股利和基金分红收益扣除股票和基金交易所在地适用的预缴所得税后的净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的利息扣除在交易所在地适用的预缴所得税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益;处置时其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为投资收益,其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算,实际利率法与直线法差异较小的按直线法近似计算。7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算,实际利率法与直线法差异较小的按直线法近似计算。7.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配,但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红权益再投资日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。期末可供分配利润指期末资产负债表中未分配利润与未
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告分配利润中已实现收益的孰低数。经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。7.4.4.12 外币交易
外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。
外币货币性项目,于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币,所产生的折算差额直接计入汇兑损益科目。以公允价值计量的外币非货币性项目,于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币,与所产生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目。7.4.4.13 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部,以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分:(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用;(2)本基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果,以决定向其配置资源、评价其业绩;(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征,并且满足一定条件的,则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个经营分部运作。7.4.4.14 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作,对于特殊事项停牌股票,根据中国证监会公告[2008]38 号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》,本基金参考《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的参考方法》对重大影响基金资产净值的特殊事项停牌股票进行估值。
本基金作为境外投资者在各个国家和地区证券市场的投资所得的相关税负是基于其现行的税法法规。各个国家和地区的税收规定可能发生变化,或者实施具有追溯力的修订,从而导致本基金在正常的经营活动中,部分交易和事项的最终税务处理存在不确定性。在计提和处理税收费用时,本基金需要作出相关会计估计。7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。7.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关境内外税务法规和实务操作,主要税项列示如下:
1、以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。
2、基金买卖股票的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
3、基金在境外证券交易所进行交易或取得的源自境外证券市场的收益,其涉及的税收政策,按照相关国家或地区税收法律和法规执行。7.4.7 重要财务报表项目的说明7.4.7.1 银行存款
单位:人民币元
本期末 上年度末
项目
2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
活期存款 1,681,526,228.83 1,947,265,337.75
定期存款 - -
其他存款 - -
合计 1,681,526,228.83 1,947,265,337.757.4.7.2 交易性金融资产
单位:人民币元
本期末
项目 2013年12月31日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 10,386,946,827.86 11,254,361,254.78 867,414,426.92
债券 交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告
OTC 市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 306,743,515.69 381,090,947.43 74,347,431.74
其他 - - -
合计 10,693,690,343.55 11,635,452,202.21 941,761,858.66
上年度末
项目 2012年12月31日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 11,110,683,446.13 11,539,641,076.22 428,957,630.09
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -债券
OTC 市场 606,927,586.81 634,546,313.69 27,618,726.88
合计 606,927,586.81 634,546,313.69 27,618,726.88
资产支持证券 - - -
基金 285,428,656.35 299,092,882.35 13,664,226.00
其他 - - -
合计 12,003,039,689.29 12,473,280,272.26 470,240,582.977.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末及上年度末均无衍生金融资产/负债余额。7.4.7.4 买入返售金融资产7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末及上年度末均未持有买入返售金融资产。7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末及上年度末均未持有买断式逆回购交易中取得的债券。7.4.7.5 应收利息
单位:人民币元
本期末 上年度末
项目
2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
应收活期存款利息 58,340.92 54,231.20
应收定期存款利息 - -
应收其他存款利息 - -
应收结算备付金利息 - -
应收债券利息 - 7,581,504.83
应收买入返售证券利息 - -
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告
应收申购款利息 - -
其他 - -
合计 58,340.92 7,635,736.037.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末及上年度末均无其他资产余额。7.4.7.7 应付交易费用
本基金本报告期末及上年度末均无应付交易费用余额。7.4.7.8 其他负债
单位:人民币元
本期末 上年度末
项目
2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
应付券商交易单元保证金 - -
应付赎回费 95,199.11 61,598.21
预提费用 270,000.00 270,000.00
其他 3,276.00 2,016.00
合计 368,475.11 333,614.217.4.7.9 实收基金
金额单位:人民币元
本期
项目 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
基金份额(份) 账面金额
上年度末 17,925,165,790.70 17,925,165,790.70
本期申购 156,337,851.54 156,337,851.54
本期赎回(以“-”号填列) -2,868,093,174.29 -2,868,093,174.29
本期末 15,213,410,467.95 15,213,410,467.957.4.7.10 未分配利润
单位:人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -3,844,053,327.25 352,714,018.30 -3,491,339,308.95
本期利润 598,164,305.60 471,521,275.69 1,069,685,581.29本期基金份额交易产生的变
522,163,970.91 -21,405,987.14 500,757,983.77动数
其中:基金申购款 -31,102,824.95 1,009,664.34 -30,093,160.61
基金赎回款 553,266,795.86 -22,415,651.48 530,851,144.38
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告
本期已分配利润 - - -
本期末 -2,723,725,050.74 802,829,306.85 -1,920,895,743.897.4.7.11 存款利息收入
单位:人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2013 年 1 月 1 日至 2012 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
活期存款利息收入 1,877,321.57 1,796,455.87
定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 3,990.78 -
其他 124.08 193.20
合计 1,881,436.43 1,796,649.077.4.7.12 股票投资收益
单位:人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2013 年 1 月 1 日至 2012 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
卖出股票成交总额 8,993,520,118.62 10,356,506,326.15
减:卖出股票成本总额 8,278,560,412.01 10,782,941,894.91
买卖股票差价收入 714,959,706.61 -426,435,568.767.4.7.13 基金投资收益
单位:人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2013 年 1 月 1 日至 2012 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
卖出/赎回基金成交总额 76,638,139.12 678,582,266.37
减:卖出/赎回基金成本总额 74,537,452.08 919,374,040.84
基金投资收益 2,100,687.04 -240,791,774.477.4.7.14 债券投资收益
单位:人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2013 年 1 月 1 日至 2012 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日卖出债券(、债转股及债券
641,868,311.91 1,353,164,695.75到期兑付)成交总额
减:卖出债券(、债转股及 606,927,586.81 1,358,006,056.32
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告债券到期兑付)成本总额
减:应收利息总额 6,677,181.92 19,189,832.22
债券投资收益 28,263,543.18 -24,031,192.797.4.7.15 资产支持证券投资收益
本基金本报告期及上年度可比期间均无资产支持证券投资收益。7.4.7.16 衍生工具收益7.4.7.16.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
单位:人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2013 年 1 月 1 日至 2012 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
卖出权证成交总额 4,450,545.11 423,671.97
减:卖出权证成本总额 - -
买卖权证差价收入 4,450,545.11 423,671.97
注:本项包含权证行权产生的差价收入。7.4.7.16.2 衍生工具收益——其他衍生工具收益
本基金本报告期及上年度可比期间均无其他衍生工具收益。7.4.7.17 股利收益
单位:人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2013 年 1 月 1 日至 2012 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
股票投资产生的股利收益 253,366,686.77 232,354,981.69
基金投资产生的股利收益 675,725.98 1,278,856.13
合计 254,042,412.75 233,633,837.827.4.7.18 公允价值变动收益
单位:人民币元
本期 上年度可比期间
项目名称 2013 年 1 月 1 日至 2012 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
1.交易性金融资产 471,521,275.69 2,338,336,979.76
——股票投资 438,456,796.83 2,088,520,839.25
——债券投资 -27,618,726.88 107,783,546.12
——资产支持证券投资 - -
——基金投资 60,683,205.74 142,032,594.39
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告
2.衍生工具 - -
——权证投资 - -
——远期投资 - -
3.其他 - -
合计 471,521,275.69 2,338,336,979.767.4.7.19 其他收入
单位:人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2013 年 1 月 1 日至 2012 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
基金赎回费收入 2,921,785.87 1,470,261.95
其他 153.68 188,733.00
合计 2,921,939.55 1,658,994.95
注:本基金的赎回费率为赎回金额的 0.5%,赎回费总额的 25%归入基金资产。7.4.7.20 交易费用
单位:人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2013 年 1 月 1 日至 2012 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
交易所市场交易费用 37,601,675.38 49,948,269.17
银行间市场交易费用 - -
合计 37,601,675.38 49,948,269.177.4.7.21 其他费用
单位:人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2013 年 1 月 1 日至 2012 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
审计费用 190,000.00 190,000.00
信息披露费 80,000.00 80,000.00
税务顾问费 84,047.21 36,619.53
银行费用 56,510.80 34,343.98
其他 1,540,608.33 1,278,633.38
合计 1,951,166.34 1,619,596.89
注:“其他”主要包含支付给存托凭证托管机构的存托服务费用。7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明7.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日,本基金无或有事项。
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告7.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日,本基金无资产负债表日后事项。7.4.9 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
基金管理人、基金注册登记机构、基金销华夏基金管理有限公司
售机构中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”) 基金托管人、基金销售机构
摩根大通银行 基金境外托管人
中信证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金销售机构
南方工业资产管理有限责任公司 基金管理人的股东
山东省农村经济开发投资公司 基金管理人的股东
POWER CORPORATION OF CANADA 基金管理人的股东
青岛海鹏科技投资有限公司 基金管理人的股东
无锡市国联发展(集团)有限公司 基金管理人的股东
中信证券国际有限公司 基金管理人股东控股的公司
注:①根据华夏基金管理有限公司于 2013 年 9 月 25 日发布的公告,经中国证监会核准,华夏基金管理有限公司股东变更为中信证券股份有限公司(出资比例 59%)、南方工业资产管理有限责任公司(出资比例 11%)、山东省农村经济开发投资公司(出资比例 10%)、POWERCORPORATION OF CANADA(出资比例 10%)、青岛海鹏科技投资有限公司(出资比例10%)。
②根据华夏基金管理有限公司于 2014 年 2 月 12 日发布的公告,华夏基金管理有限公司股权结构变更为中信证券(出资比例 62.2%)、山东省农村经济开发投资公司(比例 10%)、POWER CORPORATION OF CANADA(出资比例 10%)、青岛海鹏科技投资有限公司(出资比例 10%)、南方工业资产管理有限责任公司(出资比例 7.8%)。
③下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易7.4.10.1.1 股票交易
金额单位:人民币元
本期 上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2012 年 1 月 1 日至
关联方名称 2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
成交金额 占当期股票成交 成交金额 占当期股票成交
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告
总额的比例 总额的比例中信证券国
51,683,670.78 0.31% - -际有限公司7.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。7.4.10.1.3 债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。7.4.10.1.4 债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行回购交易。7.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位:人民币元
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日关联方名称
占当期佣金 期末应付佣金 占期末应付佣金
当期佣金
总量的比例 余额 总额的比例中信证券国
62,020.40 0.29% - -际有限公司7.4.10.2 关联方报酬7.4.10.2.1 基金管理费
单位:人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2013 年 1 月 1 日至 2012 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
当期发生的基金应支付的管理费 250,061,678.65 263,895,325.26
其中:支付销售机构的客户维护费 36,367,577.09 38,445,999.58
注:①支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值 1.85%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。
②基金管理人报酬计算公式为:日基金管理人报酬=前一日基金资产净值 × 1.85% /当年天数。
③客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用,该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支,不属于从基金资产中列支的费用项目。7.4.10.2.2 基金托管费
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告
单位:人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2013 年 1 月 1 日至 2012 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
当期发生的基金应支付的托管费 47,308,966.33 49,926,142.59
注:①支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值 0.35%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。
②基金托管费计算公式为:日基金托管费=前一日基金资产净值 × 0.35% / 当年天数。7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末均无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
本期 上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2012 年 1 月 1 日至
关联方名称 2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行活期存款 271,258,580.21 1,822,537.53 198,429,880.50 1,706,570.28
摩根大通银行活期存款 1,410,267,648.62 54,784.04 1,748,835,457.25 89,885.59
注:本基金的活期银行存款分别由基金托管人中国建设银行和境外资产托管人摩根大通银行保管,按适用利率或约定利率计息。7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方购买其承销的证券。7.4.11 利润分配情况
本基金本报告期无利润分配事项。
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告7.4.12 期末(2013 年 12 月 31 日)本基金持有的流通受限证券7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有需披露的暂时停牌股票。7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2013 年 12 月 31 日止,本基金没有因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2013 年 12 月 31 日止,本基金没有因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。7.4.13 金融工具风险及管理7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金一贯的风险管理政策是使基金投资风险可测、可控、可承担。本基金管理人建立了由风险管理委员会、督察长、法律监察部、稽核部、风险管理部和相关业务部门构成的多层次风险管理架构体系。风险管理团队在识别、衡量投资风险后,通过正式报告的方式,将分析结果及时传达给基金经理、投资总监、投资决策委员会和风险管理委员会,协助制定风险控制决策,实现风险管理目标。
本基金管理人主要通过定性分析和定量分析的方法,估测各种金融工具风险可能产生的损失。本基金管理人从定性分析的角度出发,判断风险损失的严重性;从定量分析的角度出发,根据本基金的投资目标,结合基金资产所运用的金融工具特征,通过特定的风险量化指标、模型和日常的量化报告,确定风险损失的限度和相应置信程度,及时对各种风险进行监督、检查和评估,并制定相应决策,将风险控制在预期可承受的范围内。7.4.13.2 信用风险
信用风险是指由于基金所投资债券的发行人出现违约、拒绝支付到期本息,债券发行人信用评级降低导致债券价格下降,或基金在交易过程中发生交收违约,而造成基金资产损失的可能性。
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告
本基金管理人通过信用分析团队建立了内部评级体系和交易对手库,对发行人及债券投资进行内部评级,对交易对手的资信状况进行充分评估、设定授信额度,以控制可能出现的信用风险。7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是在市场或持有资产流动性不足的情况下,基金管理人可能无法迅速、低成本地调整基金投资组合,从而对基金收益造成不利影响。
本基金管理人通过限制投资集中度来管理投资品种变现的流动性风险。本基金所投资的证券在境外证券交易所上市,除在“7.4.12 期末本基金持有的流通受限证券”中列示的部分基金资产流通暂时受限制的情况外,其余均能及时变现。7.4.13.4 市场风险
市场风险是指由于市场变化或波动所引起的资产损失的可能性,本基金管理人通过监测组合 Beta 值等指标来衡量市场风险。7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指利率变动引起组合中资产特别是债券投资的市场价格变动,从而影响基金投资收益的风险。截止本期末,本基金未持有债券资产,因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。
本基金管理人定期对组合中债券投资部分面临的利率风险进行监控,并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位:人民币元
本期末
1 年以内 1-5 年 5 年以上 合计2013 年 12 月 31 日
银行存款 1,681,526,228.83 - - 1,681,526,228.83
结算备付金 - - - -
结算保证金 - - - -
债券投资 - - - -
资产支持证券 - - - -
买入返售金融资产 - - - -
应收直销申购款 37,179.88 - - 37,179.88
卖出回购金融资产款 - - - -
上年度末
1 年以内 1-5 年 5 年以上 合计2012 年 12 月 31 日
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告
银行存款 1,947,265,337.75 - - 1,947,265,337.75
结算备付金 - - - -
结算保证金 - - - -
债券投资 - 634,546,313.69 - 634,546,313.69
资产支持证券 - - - -
买入返售金融资产 - - - -
应收直销申购款 48,966.68 - - 48,966.68
卖出回购金融资产款 - - - -
注:本表所示为本基金生息资产及负债的公允价值,并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
1、该利率敏感性分析数据结果为基于本基金报表日组合持有债券资产的利率风险
状况测算的理论变动值对基金资产净值的影响金额。假设
2、假定所有期限的利率均以相同幅度变动 25 个基点,其他市场变量均不发生变化。
3、此项影响并未考虑基金经理为降低利率风险而可能采取的风险管理活动。
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额(单位:人民币元)
相关风险变量的变动
本期末 上年度末分析
(2013 年 12 月 31 日) (2012 年 12 月 31 日)
利率下降 25 个基点 - 3,173,088.50
利率上升 25 个基点 - -3,172,374.647.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债,因此存在相应的外汇风险。本基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控,并通过外汇远期投资交易对上述外汇风险进行管理。7.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
单位:人民币元
本期末
2013 年 12 月 31 日
项目
美元 港币 其他币种
合计
折合人民币 折合人民币 折合人民币以外币计价的资产
银行存款 429,027,254.15 868,506,596.79 173,704,188.89 1,471,238,039.83
交易性金融资产 4,628,632,938.84 5,374,452,961.03 1,632,366,302.34 11,635,452,202.21
衍生金融资产 - - - -
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告
应收证券清算款 - 814,007.59 20,966,710.33 21,780,717.92
应收利息 84.69 4,826.72 - 4,911.41
应收股利 1,264,042.84 180,058.77 1,738,713.59 3,182,815.20
其他资产 - - - -
资产合计 5,058,924,320.52 6,243,958,450.90 1,828,775,915.15 13,131,658,686.57以外币计价的负债
应付在途资金 - - - -
应付证券清算款 - - - -
应付换汇款 - - - -
负债合计 - - - -
上年度末
2012 年 12 月 31 日
项目
美元 港币 其他币种
合计
折合人民币 折合人民币 折合人民币以外币计价的资产
银行存款 700,554,085.18 883,004,958.11 165,278,231.92 1,748,837,275.21
交易性金融资产 5,247,306,714.10 4,890,207,449.39 2,335,766,108.77 12,473,280,272.26
衍生金融资产 - - - -
应收证券清算款 94,483,092.95 - 9,538,327.42 104,021,420.37
应收利息 7,603,254.83 6,741.74 - 7,609,996.57
应收股利 778,214.17 544,507.77 1,503,318.69 2,826,040.63
其他资产 - - - -
资产合计 6,050,725,361.23 5,773,763,657.01 2,512,085,986.80 14,336,575,005.04以外币计价的负债
应付在途资金 - - - -
应付证券清算款 - 59,590,061.26 - 59,590,061.26
应付换汇款 - - - -
负债合计 - 59,590,061.26 - 59,590,061.267.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
假设 除汇率以外的其他市场变量保持不变。
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额(单位:人民币元)
相关风险变量的变动 上年度末
本期末分析
2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
所有外币相对人民币升值 5% 656,582,934.33 713,849,247.19
所有外币相对人民币贬值 5% -656,582,934.33 -713,849,247.197.4.13.4.3 其他价格风险
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告
其他价格风险为除市场利率和外汇汇率以外的市场因素发生变动时产生的价格波动风险。本基金的其他价格风险主要为市场价格变化或波动所引起的股票资产损失的可能性。
本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险。此外,本基金管理人对本基金所持有的股票价格实施监控,定期运用多种定量方法进行风险度量和分析,以对风险进行跟踪和控制。7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位:人民币元
本期末 上年度末
2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
项目 占基金资 占基金资
公允价值 产净值比 公允价值 产净值比
例(%) 例(%)
交易性金融资产-股票投资 11,254,361,254.78 84.67 11,539,641,076.22 79.95
交易性金融资产-基金投资 381,090,947.43 2.87 299,092,882.35 2.07
衍生金融资产-权证投资 - - - -
合计 11,635,452,202.21 87.53 11,838,733,958.57 82.027.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
1、估测组合市场价格风险的数据为摩根士丹利资本国际全球指数(MSCI All
Country World Index)变动时,股票资产相应的理论变动值对基金资产净值的影响
金额。
2、假定摩根士丹利资本国际全球指数(MSCI All Country World Index)变化 5%,假设
其他市场变量均不发生变化。
3、Beta 系数是根据组合在报表日股票持仓资产在过去 100 个交易日与其对应的指
数数据回归加权得出,对于交易少于 100 个交易日的资产,默认其波动与市场同
步。
对资产负债表日基金资产净值的
相关风险变量的 影响金额(单位:人民币元)
变动 本期末 上年度末分析
(2013 年 12 月 31 日) (2012 年 12 月 31 日)
+5% 497,836,670.11 571,212,233.27
-5% -497,836,670.11 -571,212,233.277.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项7.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法
根据企业会计准则的相关规定,以公允价值计量的金融工具,其公允价值的计量可分为三个层级:
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第一层级:对存在活跃市场报价的金融工具,可以相同资产/负债在活跃市场上的报价确定公允价值。
第二层级:对估值日活跃市场无报价的金融工具,可以类似资产/负债在活跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值;对估值日不存在活跃市场的金融工具,可以相同或类似资产/负债在非活跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值。
第三层级:对无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的金融工具,可以其他反映市场参与者对资产/负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。7.4.14.2 各层级金融工具公允价值
截至 2013 年 12 月 31 日止,本基金持有的以公允价值计量的金融工具第一层级的余额为 11,635,452,202.21 元,第二层级的余额为 0 元,第三层级的余额为0 元。(截至 2012 年 12 月 31 日止:第一层级的余额为 11,838,733,958.57 元,第二层级的余额为 634,546,313.69 元,第三层级的余额为 0 元。)7.4.14.3 公允价值所属层级间的重大变动
本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层级未发生重大变动。7.4.14.4 第三层级公允价值本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量的金融工具第三层级公允价值本期未发生变动。
§8 投资组合报告8.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
占基金总资产的
序号 项目 金额
比例(%)
1 权益投资 11,254,361,254.78 84.35
其中:普通股 9,262,406,578.93 69.42
存托凭证 1,991,163,357.14 14.92
2 基金投资 381,090,947.43 2.86
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
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4 金融衍生品投资 - -
其中:远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 1,681,526,228.83 12.60
8 其他各项资产 25,820,602.88 0.19
9 合计 13,342,799,033.92 100.008.2 期末在各个国家(地区)证券市场的权益投资分布
金额单位:人民币元
占基金资产净值
国家(地区) 公允价值
比例(%)
中国香港 5,374,452,961.03 40.43
美国 3,764,203,042.62 28.32
英国 690,503,856.83 5.19
中国台湾 385,366,593.78 2.90
新加坡 292,379,989.15 2.20
韩国 236,398,623.48 1.78
印度尼西亚 202,030,107.02 1.52
加拿大 150,324,219.07 1.13
马来西亚 75,157,207.82 0.57
印度 52,298,275.77 0.39
泰国 31,129,302.11 0.23
菲律宾 117,076.10 0.00
合计 11,254,361,254.78 84.678.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位:人民币元
占基金资产净值
行业类别 公允价值
比例(%)
非必需消费品 2,676,051,644.14 20.13
信息技术 2,112,624,259.28 15.89
工业 1,470,671,853.88 11.06
能源 1,450,792,727.86 10.91
金融 1,386,570,271.98 10.43
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材料 728,521,188.55 5.48
必需消费品 511,418,387.79 3.85
公用事业 424,621,341.28 3.19
保健 397,888,511.83 2.99
电信服务 95,201,068.19 0.72
合计 11,254,361,254.78 84.67
注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细
金额单位:人民币元
占基金
序 公司名称 公司名称 所在证 所属国家 数量 资产净
证券代码 公允价值
号 (英文) (中文) 券市场 (地区) (股) 值比例
(%)
BEIJING
北京控股
1 ENTERPRISE 00392 香港 中国香港 13,423,500 811,689,407.95 6.11
有限公司
S HLDGS
2 IMAX CORP - IMAX 纽约 美国 3,178,800 571,346,742.32 4.30
TENCENT
腾讯控股
3 HOLDINGS 00700 香港 中国香港 1,342,300 522,037,226.90 3.93
有限公司
LTD
NEW
4 ORIENTAL - EDU 纽约 美国 1,793,500 344,445,889.78 2.59
EDUCATION
INTIME
银泰商业
RETAIL
5 (集团)有限 01833 香港 中国香港 42,130,000 267,339,274.81 2.01
GROUP CO
公司
LTD
IND & COMM 中国工商
6 BK OF 银行股份 01398 香港 中国香港 55,658,000 229,327,773.84 1.73
CHINA 有限公司
中国海洋
7 CNOOC LTD 石油有限 00883 香港 中国香港 18,000,000 204,096,490.65 1.54
公司
8 YANDEX NV - YNDX 纳斯达克 美国 756,200 198,942,029.94 1.50
BANK OF
9 AMERICA - BAC 纽约 美国 2,000,000 189,857,466.03 1.43
CORP
CHINA 中国食品
10 00506 香港 中国香港 70,598,000 182,635,865.75 1.37
FOODS LTD 有限公司
BELLE 百丽国际
11 01880 香港 中国香港 24,119,000 170,117,703.90 1.28
INTERNATIO 控股有限
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NAL 公司
HOLDINGS
伦敦国际
ROSNEFT
12 - ROSN 金融期货 英国 3,421,300 158,843,752.06 1.19
OJSC
期权
AUTONAVI
13 HOLDINGS - AMAP 纳斯达克 美国 1,767,100 153,527,105.88 1.15
LTD
PHOENIX 凤凰医疗
14 HEALTHCAR 集团有限 01515 香港 中国香港 14,481,500 141,427,191.21 1.06
E GROUP CO 公司
ICICI BANK
15 - IBN 纽约 美国 610,800 138,420,578.97 1.04
LTD
SHANGHAI 上海实业
16 INDUSTRIAL 控股有限 00363 香港 中国香港 6,158,000 137,274,705.15 1.03
HLDG LTD 公司
YOUKU
17 - YOKU 纽约 美国 737,000 136,150,483.61 1.02
TUDOU INC
HUADIAN
华电福新
FUXIN
18 能源股份 00816 香港 中国香港 50,634,000 122,230,161.20 0.92
ENERGY
有限公司
CORP
CHINA LIFE 中国人寿
19 INSURANCE 保险股份 02628 香港 中国香港 6,380,000 121,655,064.54 0.92
CO 有限公司
NETEASE.CO
20 - NTES 纳斯达克 美国 252,000 120,762,517.70 0.91
M INC
REXLOT 御泰中彩
21 HOLDINGS 控股有限 00555 香港 中国香港 146,000,000 120,542,425.71 0.91
LTD 公司
伦敦国际
MAIL.RU
22 - MAIL 金融期货 英国 433,677 117,926,204.46 0.89
GROUP
期权
23 VALE SA - VALE 纽约 美国 1,263,700 117,495,951.10 0.88
伦敦国际
GAZPROM
24 - OGZD 金融期货 英国 2,175,000 113,379,476.64 0.85
OAO
期权
QIHOO 360
25 TECHNOLOG - QIHU 纽约 美国 220,838 110,474,351.96 0.83
Y CO
WHITBREAD
26 - WTB 伦敦 英国 285,249 108,035,583.99 0.81
PLC
BANYAN
27 - BTH 新加坡 新加坡 32,800,000 104,545,866.02 0.79
TREE
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HOLDINGS
LTD
中国机械
CHINA
设备工程
28 MACHINERY 01829 香港 中国香港 20,914,000 103,110,386.86 0.78
股份有限
ENGINEERIN
公司
CHINA 招商银行
29 MERCHANTS 股份有限 03968 香港 中国香港 7,756,651 100,758,586.46 0.76
BANK 公司
中国民航
TRAVELSKY
信息网络
30 TECHNOLOG 00696 香港 中国香港 16,660,000 100,215,339.95 0.75
股份有限
Y LTD
公司
HOLLYSYS
AUTOMATIO
31 N - HOLI 纳斯达克 美国 842,042 97,183,702.33 0.73
TECHNOLOG
Y
SEMBCORP
32 - SMM 新加坡 新加坡 4,518,000 97,094,654.97 0.73
MARINE LTD
GOODBABY 好孩子国
33 INTERNATIO 际控股有 01086 香港 中国香港 27,810,000 94,030,168.91 0.71
NAL HOLDI 限公司
TECK
RESOURCES - TCK/B 多伦多 加拿大 448,400 71,146,203.46 0.54
LTD34
TECK
RESOURCES - TCK 纽约 美国 130,000 20,615,447.97 0.16
LTD
APACHE
35 - APA 纽约 美国 173,892 91,113,771.48 0.69
CORP
CHINA 中国移动
36 00941 香港 中国香港 1,400,000 88,507,863.26 0.67
MOBILE LTD 有限公司
CHINA 中国石油
37 PETROLEUM 化工股份 00386 香港 中国香港 17,206,600 85,643,921.48 0.64
& CHEMICAL 有限公司
中国银行
BANK OF
38 股份有限 03988 香港 中国香港 30,000,000 84,214,571.38 0.63
CHINA LTD
公司
CHINA
龙源电力
LONGYUAN
39 集团股份 00916 香港 中国香港 10,083,000 79,205,078.22 0.60
POWER
有限公司
GROUP
40 CHINA 招商局中 00133 香港 中国香港 9,099,475 78,133,404.16 0.59
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MERCHANTS 国基金有
CHINA 限公司
DIRECT
CTRIP.COM
41 INTERNATIO - CTRP 纳斯达克 美国 254,800 77,084,179.77 0.58
NAL
XINCHEN
新晨中国
CHINA
42 动力控股 01148 香港 中国香港 18,557,000 75,876,778.40 0.57
POWER
有限公司
HOLDINGS
SYNUTRA
43 INTERNATIO - SYUT 纳斯达克 美国 1,389,200 75,211,943.71 0.57
NAL INC
伦敦国际
44 LUKOIL OAO - LKOD 金融期货 英国 196,100 74,665,350.53 0.56
期权
AIRASIA
45 - AIRA 马来西亚 马来西亚 18,116,700 74,164,380.75 0.56
BHD
CHINA
华润燃气
RESOURCES
46 控股有限 01193 香港 中国香港 3,398,000 72,141,457.20 0.54
GAS GROUP
公司
LT
HYUNDAI
47 - 005380 韩国 韩国 49,900 68,541,142.58 0.52
MOTOR CO
MINDRAY
48 MEDICAL - MR 纽约 美国 306,000 67,835,084.92 0.51
INTL LTD
YUM!
49 - YUM 纽约 美国 146,400 67,488,439.57 0.51
BRANDS INC
50 SOTHEBY'S - BID 纽约 美国 204,000 66,168,436.33 0.50
TAIWAN 台湾积体
SEMICONDU 电路制造
51 2330 台湾 中国台湾 3,000,000 64,738,460.26 0.49
CTOR 股份有限
MANUFAC 公司
BANK OF 交通银行
52 COMMUNIC 股份有限 03328 香港 中国香港 15,000,000 64,517,325.70 0.49
ATIONS CO 公司
CHEIL
53 WORLDWIDE - 030000 韩国 韩国 390,340 62,344,105.87 0.47
INC
BBMG 北京金隅
54 CORPORATI 股份有限 02009 香港 中国香港 11,402,500 60,520,377.11 0.46
ON 公司
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CHINA
华润电力
RESOURCES
55 控股有限 00836 香港 中国香港 4,184,000 60,469,301.88 0.45
POWER
公司
HOLDIN
CHEVRON
56 - CVX 纽约 美国 79,124 60,257,972.46 0.45
CORP
NCSOFT
57 CORPORATI - 036570 韩国 韩国 41,085 59,296,537.38 0.45
ON
58 SINA CORP - SINA 纳斯达克 美国 109,300 56,143,456.08 0.42
FREEPORT-M
CMORAN
59 - FCX 纽约 美国 234,369 53,927,605.21 0.41
COPPER &
GOLD INC
TINGYI
康师傅控
(CAYMAN
60 股有限公 00322 香港 中国香港 3,000,000 52,840,515.38 0.40
ISLN) HLDG
司
CO
OCCIDENTA
L
61 - OXY 纽约 美国 88,958 51,579,199.68 0.39
PETROLEUM
CORP
BANK
印度尼西 印度
62 CENTRAL - BBCA 10,725,000 51,576,740.68 0.39
亚 尼西亚
ASIA TBK PT
BANK
RAKYAT 印度尼西 印度
63 - BBRI 14,141,000 51,357,454.37 0.39
INDONESIA 亚 尼西亚
PERSER
MONSANTO
64 - MON 纽约 美国 71,000 50,452,152.35 0.38
CO
ANADARKO
65 PETROLEUM - APC 纽约 美国 103,384 49,997,133.88 0.38
CORP
FUFENG 阜丰集团
66 00546 香港 中国香港 20,000,000 49,852,510.04 0.38
GROUP LTD 有限公司
EXXON
67 - XOM 纽约 美国 80,000 49,360,502.41 0.37
MOBIL CORP
CHINA 中国太平
PACIFIC 洋保险(集
68 02601 香港 中国香港 2,018,800 48,257,481.34 0.36
INSURANCE 团)股份有
GROUP CO 限公司
GUODIAN 国电科技
69 01296 香港 中国香港 29,289,000 45,600,279.65 0.34
TECHNOLOG 环保集团
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Y & ENVIR 股份有限
公司
CORNING
70 - GLW 纽约 美国 418,500 45,468,668.23 0.34
INC
POTASH
CORP OF
71 - POT 纽约 美国 224,280 45,069,923.65 0.34
SASKATCHE
WAN
NVC
雷士照明
LIGHTING
72 控股有限 02222 香港 中国香港 30,319,000 44,343,052.82 0.33
HOLDINGS
公司
LTD
EOG
73 RESOURCES - EOG 纽约 美国 43,000 44,002,058.94 0.33
INC
NOBLE
74 - NBL 纽约 美国 104,000 43,187,025.34 0.32
ENERGY INC
WILMAR
75 INTERNATIO - WIL 新加坡 新加坡 2,592,000 42,810,488.99 0.32
NAL LTD
CHINDEX
76 INTERNATIO - CHDX 纳斯达克 美国 400,000 42,507,586.81 0.32
NAL INC
BEIJING 首创置业
77 CAPITAL 股份有限 02868 香港 中国香港 20,362,000 42,269,015.41 0.32
LAND LTD 公司
CHINA 中国动向
78 DONGXIANG (集团)有限 03818 香港 中国香港 40,476,000 42,011,606.62 0.32
GROUP CO 公司
CHANGYOU.
79 - CYOU 纳斯达克 美国 210,000 41,035,185.46 0.31
COM LTD
SHANGHAI
INDUSTRIAL 上海实业
URBAN 城市开发
80 00563 香港 中国香港 26,970,000 40,717,391.42 0.31
DEVELOPME 集团有限
NT GROUP 公司
LTD
SAMSUNG
81 ELECTRONIC - 005930 韩国 韩国 5,076 40,447,843.69 0.30
S CO LTD
BG GROUP
82 - BG/ 伦敦 英国 300,000 39,302,868.69 0.30
PLC
伦敦国际
83 URALKALI - URKA 英国 236,000 38,273,899.45 0.29
金融期货
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期权
FU SHOU
福寿园国
YUAN
84 际集团有 01448 香港 中国香港 9,411,000 37,962,159.57 0.29
INTERNATIO
限公司
NAL
CHINA 中国利郎
85 01234 香港 中国香港 9,692,000 36,428,314.21 0.27
LILANG LTD 有限公司
味全食品
WEI CHUAN
86 工业股份 1201 台湾 中国台湾 3,367,000 36,088,020.01 0.27
FOODS
有限公司
BAIDU INC -
87 - BIDU 纳斯达克 美国 33,000 35,789,046.88 0.27
SPON ADR
SCHLUMBER
88 - SLB 纽约 美国 65,000 35,710,457.84 0.27
GER LTD
中国航空
AVICHINA
科技工业
89 INDUSTRY & 02357 香港 中国香港 9,956,000 35,306,868.63 0.27
股份有限
TECH
公司
CHINA HIGH 中国高速
SPEED 传动设备
90 00658 香港 中国香港 10,566,000 34,977,637.62 0.26
TRANSMISSI 集团有限
O 公司
HISENSE 海信科龙
91 KELON ELEC 电器股份 00921 香港 中国香港 3,765,000 34,756,084.89 0.26
HLD 有限公司
SUNCOR
- SU 纽约 美国 100,000 21,369,634.50 0.16
ENERGY INC92
SUNCOR
- SU 多伦多 加拿大 60,000 12,821,886.06 0.10
ENERGY INC
CHINA 中国大唐
DATANG 集团新能
93 01798 香港 中国香港 26,350,000 33,979,911.18 0.26
CORP 源股份有
RENEWABL 限公司
CANADIAN
94 NATURAL - CNQ 纽约 美国 162,000 33,423,693.56 0.25
RESOURCES
TIANJIN
天津发展
DEVELOPME
95 控股有限 00882 香港 中国香港 7,174,000 33,225,722.91 0.25
NT HLDGS
公司
LT
MICROPORT 微创医疗
96 SCIENTIFIC 科学有限 00853 香港 中国香港 8,193,000 32,662,444.59 0.25
CORP 公司
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HOLCIM
印度 印度
97 INDONESIA - SMCB 28,652,500 32,653,465.71 0.25
尼西亚 尼西亚
TBK PT
CHINA 中国永达
YONGDA 汽车服务
98 03669 香港 中国香港 5,900,000 32,335,721.93 0.24
AUTOMOBIL 控股有限
ES SER 公司
NATIONAL
99 OILWELL - NOV 纽约 美国 65,000 31,517,619.71 0.24
VARCO INC
HALLIBURT
100 - HAL 纽约 美国 100,000 30,941,767.51 0.23
ON CO
101 HESS CORP - HES 纽约 美国 61,000 30,868,604.71 0.23
TAOMEE
102 HOLDINGS - TAOM 纽约 美国 971,931 29,925,118.88 0.23
LTD
EXIDE
103 INDUSTRIES - EXID 印度 印度 2,350,502 28,545,201.16 0.21
LTD
AIRMEDIA
104 - AMCN 纳斯达克 美国 2,304,309 28,519,757.34 0.21
GROUP INC
DATANG 大唐国际
105 INTL POWER 发电股份 00991 香港 中国香港 10,028,000 28,228,975.95 0.21
GEN CO 有限公司
CHINA
TRADITIONA 中国中药
106 00570 香港 中国香港 11,226,000 27,452,582.08 0.21
L CHINESE 有限公司
ME
PETROLEO
107 - PBR/A 纽约 美国 304,900 27,307,899.26 0.21
BRASILEIRO
INDOCEMEN
印度 印度
108 T TUNGGAL - INTP 2,694,000 26,990,625.37 0.20
尼西亚 尼西亚
PRAKARSA
联发科技
MEDIATEK
109 股份有限 2454 台湾 中国台湾 285,000 25,853,963.76 0.19
INC
公司
BHP
110 BILLITON - BLT 伦敦 英国 128,577 24,264,325.26 0.18
PLC
111 NOBLE CORP - NE 纽约 美国 105,000 23,987,338.52 0.18
WUXI
112 PHARMATEC - WX 纽约 美国 100,000 23,399,902.20 0.18
H
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告
CAYMAN-AD
R
HUANENG 华能国际
113 POWER INTL 电力股份 00902 香港 中国香港 4,168,000 22,974,364.13 0.17
INC 有限公司
JIANGXI 江西铜业
114 COPPER CO 股份有限 00358 香港 中国香港 2,000,000 22,016,881.41 0.17
LTD 公司
ADARO
印度 印度
115 ENERGY - ADRO 39,670,000 21,660,778.36 0.16
尼西亚 尼西亚
TBK PT
LIANHUA 联华超市
116 SUPERMARK 股份有限 00980 香港 中国香港 4,513,000 21,291,896.96 0.16
ET HLDGS 公司
TIANNENG 天能动力
117 POWER INTL 国际有限 00819 香港 中国香港 9,280,000 20,796,517.12 0.16
LTD 公司
MAJOR
118 CINEPLEX - MAJOR 泰国 泰国 6,257,100 20,409,382.34 0.15
GROUP PCL
SHANGHAI 上海复旦
FUDAN 微电子集
119 08102 香港 中国香港 2,936,000 19,992,712.24 0.15
MICROELEC 团股份有
T 限公司
MAOYE 茂业国际
120 INTERNATIO 控股有限 00848 香港 中国香港 18,218,000 19,911,926.01 0.15
NAL HLDGS 公司
KINDER
121 MORGAN - KMI 纽约 美国 89,000 19,534,467.60 0.15
INC
BAYTEX
122 ENERGY - BTE 多伦多 加拿大 79,000 18,876,818.61 0.14
CORP
TIANJIN
123 ZHONG XIN - TIAN 新加坡 新加坡 2,823,000 18,588,472.60 0.14
PHARM CO
BIOSENSORS
INTERNATIO
124 - BIG 新加坡 新加坡 4,605,000 18,569,713.15 0.14
NAL GROUP
LTD
GCL-POLY
保利协鑫
ENERGY
125 能源控股 03800 香港 中国香港 9,507,000 17,941,242.13 0.13
HOLDINGS
有限公司
LTD
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告
IMPERIAL
126 - IMO 多伦多 加拿大 66,000 17,815,673.26 0.13
OIL LTD
ACE
印度 印度
127 HARDWARE - ACES 60,195,500 17,791,042.53 0.13
尼西亚 尼西亚
INDONESIA
LENOVO 联想集团
128 00992 香港 中国香港 2,286,000 16,950,624.01 0.13
GROUP LTD 有限公司
129 AGRIUM INC - AGU 纽约 美国 30,000 16,732,332.36 0.13
CHIPBOND 颀邦科技
130 TECHNOLOG 股份有限 6147 台湾 中国台湾 1,710,000 16,386,807.70 0.12
Y CORP 公司
伦敦国际
X5 RETAIL
131 - FIVE 金融期货 英国 154,652 15,812,395.75 0.12
GROUP NV
期权
FIRST
QUANTUM
132 - FM 多伦多 加拿大 143,000 15,706,121.81 0.12
MINERALS
LTD
HAIER 海尔电器
133 ELECTRONIC 集团有限 01169 香港 中国香港 875,000 15,480,619.74 0.12
S GROUP CO 公司
MAKEMYTRI
134 - MMYT 纳斯达克 美国 126,500 14,854,426.19 0.11
P LTD
BAKER
135 - BHI 纽约 美国 43,000 14,487,331.84 0.11
HUGHES INC
FMC
136 TECHNOLOG - FTI 纽约 美国 45,000 14,324,361.71 0.11
IES INC
中国平安
PING AN
保险(集团)
137 INSURANCE 02318 香港 中国香港 256,000 13,980,090.64 0.11
股份有限
GROUP CO
公司
BARRICK
138 - ABX 多伦多 加拿大 130,000 13,957,515.87 0.11
GOLD CORP
COSCO
中远国际
INTERNATIO
139 控股有限 00517 香港 中国香港 5,314,000 13,789,015.56 0.10
NAL
公司
HOLDINGS
SINOTRUK 中国重汽
140 HONG KONG (香港)有限 03808 香港 中国香港 4,000,000 13,681,919.16 0.10
LTD 公司
CHINA 新天绿色
141 SUNTIEN 能源股份 00956 香港 中国香港 5,908,000 13,518,585.35 0.10
GREEN 有限公司
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告
ENERGY
SPRINGLAN
华地国际
D
142 控股有限 01700 香港 中国香港 4,307,000 13,512,805.92 0.10
INTERNATIO
公司
NAL HOL
FUTURE
BRIGHT 佳景集团
143 00703 香港 中国香港 3,600,000 13,276,179.49 0.10
HOLDINGS 有限公司
LTD
CTBC 中国信托
FINANCIAL 金融控股
144 2891 台湾 中国台湾 3,133,000 13,041,077.03 0.10
HOLDING CO 股份有限
LT 公司
CHINA 中国民生
145 MINSHENG 银行股份 01988 香港 中国香港 1,914,000 12,958,145.64 0.10
BANKING 有限公司
FUBON 富邦金融
146 FINANCIAL 控股股份 2881 台湾 中国台湾 1,435,000 12,797,556.10 0.10
HOLDING CO 有限公司
TATA
147 MOTORS - TTMT 印度 印度 330,000 12,254,003.06 0.09
LTD
CHINA
华润置地
148 RESOURCES 01109 香港 中国香港 808,000 12,211,317.29 0.09
有限公司
LAND LTD
CHINA 中华开发
DEVELOPME 金融控股
149 2883 台湾 中国台湾 6,580,000 12,113,148.87 0.09
NT 股份有限
FINANCIAL 公司
UNI-PRESIDE
统一企业
NT
150 股份有限 1216 台湾 中国台湾 1,085,000 11,917,706.22 0.09
ENTERPRISE
公司
S CO
151 BUNGE LTD - BG 纽约 美国 23,400 11,714,425.14 0.09
TECO 东元电机
152 ELECTRIC & 股份有限 1504 台湾 中国台湾 1,650,000 11,525,593.65 0.09
MACHINERY 公司
153 FMC CORP - FMC 纽约 美国 25,000 11,501,801.85 0.09
BRILLIANCE
华晨中国
CHINA
154 汽车控股 01114 香港 中国香港 1,132,000 11,251,003.83 0.08
AUTOMOTIV
有限公司
E
155 CHINA 中国南方 01055 香港 中国香港 4,734,000 11,241,725.29 0.08
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告
SOUTHERN 航空股份
AIRLINES CO 有限公司
CHINA 中国光大
156 EVERBRIGH 国际有限 00257 香港 中国香港 1,359,000 11,092,120.58 0.08
T INTL LTD 公司
DU PONT
157 (E.I.) DE - DD 纽约 美国 28,000 11,091,236.61 0.08
NEMOURS
CHINA 中国正通
ZHENGTONG 汽车服务
158 01728 香港 中国香港 2,760,500 10,788,024.20 0.08
AUTO 控股有限
SERVICE 公司
21VIANET
159 GROUP - VNET 纳斯达克 美国 74,500 10,683,232.06 0.08
INC-ADR
CHINA 中国东方
160 EASTERN 航空股份 00670 香港 中国香港 4,650,000 10,676,614.85 0.08
AIRLINES CO 有限公司
HAITONG 海通证券
161 SECURITIES 股份有限 06837 香港 中国香港 1,000,000 10,615,282.11 0.08
CO LTD 公司
SINO 中国生物
162 BIOPHARMA 制药有限 01177 香港 中国香港 2,080,000 10,058,569.53 0.08
CEUTICAL 公司
MEGA
兆丰金融
FINANCIAL
163 控股股份 2886 台湾 中国台湾 1,875,000 9,626,394.27 0.07
HOLDING CO
有限公司
LT
NAN YA 南亚塑料
164 PLASTICS 工业股份 1303 台湾 中国台湾 680,000 9,583,337.57 0.07
CORP 有限公司
和硕联合
PEGATRON
165 科技股份 4938 台湾 中国台湾 1,200,000 9,425,428.91 0.07
CORP
有限公司
CHINA
中国海外
OVERSEAS
166 宏洋集团 00081 香港 中国香港 1,621,000 9,419,443.06 0.07
GRAND
有限公司
OCEANS
DAQO NEW
167 ENERGY - DQ 纽约 美国 42,500 9,405,992.48 0.07
CORP-ADR
FAR EAST
远东宏信
168 HORIZON 03360 香港 中国香港 1,796,000 9,363,056.25 0.07
有限公司
LTD
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SKYWORTH 创维数码
169 DIGITAL 控股有限 00751 香港 中国香港 2,694,000 9,045,305.47 0.07
HLDGS LTD 公司
ORIENTAL 东联化学
170 UNION 股份有限 1710 台湾 中国台湾 1,338,000 8,826,214.63 0.07
CHEMICAL 公司
JARDINE
CYCLE &
171 - JCNC 新加坡 新加坡 50,000 8,680,764.70 0.07
CARRIAGE
LTD
山东威高
SHANDONG 集团医用
172 WEIGAO GP 高分子制 01066 香港 中国香港 1,012,000 8,323,576.37 0.06
MEDICAL 品股份有
限公司
SINOPEC 中石化冠
173 KANTONS 德控股有 00934 香港 中国香港 1,220,000 8,269,226.13 0.06
HOLDINGS 限公司
SINO-AMERI
中美矽晶
CAN
174 制品股份 5483 台湾 中国台湾 765,000 7,933,376.15 0.06
SILICON
有限公司
PRODUC
联华食品
LIAN HWA
175 工业股份 1231 台湾 中国台湾 1,000,000 7,885,205.82 0.06
FOODS CORP
有限公司
辛耘企业
SCIENTECH
176 股份有限 3583 台湾 中国台湾 665,000 7,807,683.31 0.06
CORP
公司
GEELY
吉利汽车
AUTOMOBIL
177 控股有限 00175 香港 中国香港 2,465,000 7,268,519.55 0.05
E HOLDINGS
公司
LT
中国砂轮
KINIK
178 企业股份 1560 台湾 中国台湾 480,000 7,216,344.01 0.05
COMPANY
有限公司
APOLLO
179 - APTY 印度 印度 651,900 6,894,300.30 0.05
TYRES LTD
GRAND
国乔石油
PACIFIC
180 化学股份 1312 台湾 中国台湾 1,428,000 6,761,886.15 0.05
PETROCHEM
有限公司
ICAL
ADVANCED
ADVAN
181 INFO - 泰国 泰国 180,000 6,693,204.93 0.05
C
SERVICE PCL
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告
TAIWAN 宏全国际
182 HON CHUAN 股份有限 9939 台湾 中国台湾 508,000 6,525,473.16 0.05
ENTERPRISE 公司
NOVATEK
联咏科技
MICROELEC
183 股份有限 3034 台湾 中国台湾 258,000 6,438,255.21 0.05
TRONICS
公司
COR
SINOPAC 永丰金融
184 FINANCIAL 控股股份 2890 台湾 中国台湾 2,100,211 6,379,373.56 0.05
HOLDINGS 有限公司
FORMOSA 台湾化学
185 CHEMICALS 纤维股份 1326 台湾 中国台湾 365,000 6,271,346.58 0.05
& FIBRE 有限公司
上海锦江
SHANGHAI
国际酒店
186 JIN JIANG 02006 香港 中国香港 3,000,000 6,227,632.17 0.05
(集团)股份
INTL HO
有限公司
HON HAI 鸿海精密
187 PRECISION 工业股份 2317 台湾 中国台湾 380,000 6,225,937.61 0.05
INDUSTRY 有限公司
YULON 裕隆汽车
188 MOTOR 制造股份 2201 台湾 中国台湾 550,000 6,074,983.47 0.05
COMPANY 有限公司
FORMOSA 晶华国际
189 INTERNATIO 酒店股份 2707 台湾 中国台湾 85,000 5,911,347.56 0.04
NAL HOTELS 有限公司
世界先进
VANGUARD
积体电路
190 INTERNATIO 5347 台湾 中国台湾 800,000 5,792,711.52 0.04
股份有限
NAL SEMI
公司
HYUNDAI
191 GLOVIS CO - 086280 韩国 韩国 4,300 5,768,993.96 0.04
LTD
DONGJIANG 东江环保
192 ENVIRONME 股份有限 00895 香港 中国香港 282,800 5,726,040.43 0.04
NTAL 公司
佳格食品
STANDARD
193 股份有限 1227 台湾 中国台湾 300,000 5,706,802.66 0.04
FOODS CORP
公司
群创光电
INNOLUX
194 股份有限 3481 台湾 中国台湾 2,300,000 5,339,644.57 0.04
CORP
公司
CHINA 中国光大
195 00165 香港 中国香港 514,000 4,955,087.88 0.04
EVERBRIGH 控股有限
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告
T LTD 公司
ANTON
安东油田
196 OILFIELD 03337 香港 中国香港 1,250,000 4,639,271.44 0.03
服务集团
SERVICES GP
197 DLF LTD - DLFU 印度 印度 280,000 4,604,771.25 0.03
TERMBRAY 添利百勤
198 PETRO-KING 油田服务 02178 香港 中国香港 1,330,000 4,287,787.65 0.03
OILFIELD 有限公司
GIANT 巨大机械
199 MANUFACT 工业股份 9921 台湾 中国台湾 100,000 4,193,170.41 0.03
URING 有限公司
TSUI WAH
翠华控股
200 HOLDINGS 01314 香港 中国香港 980,000 4,192,014.22 0.03
有限公司
LTD
TAIWAN 裕融企业
201 ACCEPTANC 股份有限 9941 台湾 中国台湾 260,000 4,148,170.53 0.03
E CORP 公司
AU 友达光电
202 OPTRONICS 股份有限 2409 台湾 中国台湾 2,110,000 4,108,734.28 0.03
CORP 公司
BEC WORLD
203 PUBLIC CO - BEC 泰国 泰国 427,800 4,026,714.84 0.03
LTD
SILICONWAR 矽品精密
204 E PRECISION 工业股份 2325 台湾 中国台湾 500,000 3,640,899.19 0.03
INDS 有限公司
长荣海运
EVERGREEN
205 股份有限 2603 台湾 中国台湾 970,000 3,611,035.63 0.03
MARINE
公司
CHINA
中国电力
POWER
206 国际发展 02380 香港 中国香港 1,659,000 3,600,420.62 0.03
INTERNATIO
有限公司
NAL
GINTECH 昱晶能源
207 ENERGY 科技股份 3514 台湾 中国台湾 445,000 3,094,764.31 0.02
CORP 有限公司
HENGDELI 亨得利控
208 HOLDINGS 股有限公 03389 香港 中国香港 2,010,800 2,893,461.70 0.02
LTD 司
EVERLIGHT 亿光电子
209 ELECTRONIC 工业股份 2393 台湾 中国台湾 200,000 2,802,265.10 0.02
S CO LTD 有限公司
210 TAIWAN 台湾肥料 1722 台湾 中国台湾 200,000 2,761,356.12 0.02
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告
FERTILIZER 股份有限
CO LTD 公司
WASION
威胜集团
GROUP
211 控股有限 03393 香港 中国香港 734,000 2,735,723.33 0.02
HOLDINGS
公司
LTD
上海复旦
SHANGHAI
张江生物
212 FUDAN-ZHA 01349 香港 中国香港 548,000 2,675,900.31 0.02
医药股份
NGJIANG
有限公司
BIOTEQUE 邦特生物
213 CORPORATI 科技股份 4107 台湾 中国台湾 200,000 2,646,810.98 0.02
ON 有限公司
CHINA LIFE 中国人寿
214 INSURANCE 保险股份 2823 台湾 中国台湾 400,000 2,470,902.37 0.02
CO LTD 有限公司
中国钢铁
CHINA
215 股份有限 2002 台湾 中国台湾 440,000 2,429,993.39 0.02
STEEL CORP
公司
CHINA 中国人造
216 MAN-MADE 纤维股份 1718 台湾 中国台湾 800,000 2,061,812.57 0.02
FIBER CORP 有限公司
GREENLAND 绿地香港
217 HONG KONG 控股有限 00337 香港 中国香港 667,000 1,977,265.35 0.01
HOLDINGS 公司
NAMCHOW 南侨化学
218 CHEMICAL 工业股份 1702 台湾 中国台湾 200,000 1,861,358.57 0.01
INDUSTRIAL 有限公司
YANG MING 阳明海运
219 MARINE 股份有限 2609 台湾 中国台湾 640,000 1,826,176.85 0.01
TRANSPORT 公司
HUADIAN 华电国际
220 POWER INTL 电力股份 01071 香港 中国香港 752,000 1,791,670.90 0.01
CORP 有限公司
GREENTOW 绿城中国
221 N CHINA 控股有限 03900 香港 中国香港 189,000 1,759,589.16 0.01
HOLDINGS 公司
ST SHINE 精华光学
222 OPTICAL CO 股份有限 1565 台湾 中国台湾 10,000 1,740,677.08 0.01
LTD 公司
SUNAC
融创中国
CHINA
223 控股有限 01918 香港 中国香港 421,000 1,539,333.85 0.01
HOLDINGS
公司
LTD
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告
LONGFOR 龙湖地产
224 00960 香港 中国香港 171,500 1,461,810.84 0.01
PROPERTIES 有限公司
BREADTALK
225 - BREAD 新加坡 新加坡 298,800 1,298,710.01 0.01
GROUP LTD
新疆天业
XINJIANG
节水灌溉
226 TIANYE 00840 香港 中国香港 2,172,000 1,280,910.71 0.01
股份有限
WATER SAVI
公司
MASTERSKIL
L
227 - MASEG 马来西亚 马来西亚 1,482,100 992,827.07 0.01
EDUCATION
GROUP
永丰余投
资控股股
228 YFY INC 1907 台湾 中国台湾 300,000 914,315.69 0.01
份有限公
司
LUNG YEN 龙岩股份
LIFE 有限公司
229 5530 台湾 中国台湾 50,000 859,088.57 0.01
SERVICE (原名大
CORP 汉建设)
K-GREEN
230 - KGT 新加坡 新加坡 156,800 791,318.71 0.01
TRUST
HOLCIM
231 PHILIPPINES - HLCM 菲律宾 菲律宾 55,000 117,076.10 0.00
INC
GUANGZHO
广州富力
U R&F
232 地产股份 02777 香港 中国香港 9,600 85,601.63 0.00
PROPERTIES
有限公司
CO LTD
FLEXIUM 台郡科技
233 INTERCONN 股份有限 6269 台湾 中国台湾 50 981.82 0.00
ECT INC 公司
注:所用证券代码采用当地市场代码。
8.5 报告期内权益投资组合的重大变动
8.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细
金额单位:人民币元
占期初基金
序 本期累计买入
公司名称(英文) 证券代码 资产净值比
号 金额
例(%)
1 BEIJING ENTERPRISES HLDGS 00392 644,422,115.43 4.46
2 BELLE INTERNATIONAL HOLDINGS 01880 181,823,138.02 1.26
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告
3 TENCENT HOLDINGS LTD 00700 174,491,764.08 1.21
4 PETROCHINA CO LTD 00857 173,057,042.19 1.20
5 KUNLUN ENERGY CO LTD 00135 157,153,610.68 1.09
6 CHINA RESOURCES GAS GROUP LT 01193 153,626,398.55 1.06
7 BANK OF CHINA LTD 03988 144,244,448.32 1.00
8 PHOENIX HEALTHCARE GROUP CO 01515 140,150,602.95 0.97
9 SHANGHAI INDUSTRIAL HLDG LTD 00363 137,790,581.45 0.95
10 CHINA LONGYUAN POWER GROUP 00916 132,978,748.80 0.92
TAIWAN SEMICONDUCTOR
11 2330 124,027,509.07 0.86
MANUFAC
12 VALE SA VALE 122,691,465.24 0.85
13 CHINA RESOURCES POWER HOLDIN 00836 119,647,240.74 0.83
14 ICICI BANK LTD IBN 108,379,907.72 0.75
15 HUADIAN FUXIN ENERGY CORP 00816 105,672,555.51 0.73
16 YOUKU TUDOU INC YOKU 100,306,419.57 0.69
17 REXLOT HOLDINGS LTD 00555 94,531,865.29 0.65
18 HONG KONG EXCHANGES & CLEAR 00388 92,508,855.31 0.64
19 CHINA FOODS LTD 00506 89,786,685.43 0.62
20 GUODIAN TECHNOLOGY & ENVIR 01296 88,650,640.60 0.61
注:“买入金额”按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。8.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细
金额单位:人民币元
占期初基
序 本期累计卖出
公司名称(英文) 证券代码 金资产净
号 金额
值比例(%)
1 QIHOO 360 TECHNOLOGY CO QIHU 505,443,791.39 3.50
2 CHINA MOBILE LTD 00941 414,651,637.29 2.87
3 SINA CORP SINA 252,025,912.24 1.75
4 CHINA PACIFIC INSURANCE GROUP CO 02601 242,329,211.61 1.68
5 CTRIP.COM INTERNATIONAL CTRP 241,239,955.35 1.67
6 BAIDU INC - SPON ADR BIDU 210,879,925.75 1.46
7 SOHU.COM INC SOHU 193,590,509.42 1.34
8 IND & COMM BK OF CHINA 01398 187,890,653.28 1.30
9 CHINA LIFE INSURANCE CO 02628 181,182,477.13 1.26
10 FOCUS MEDIA HOLDING FMCN 178,047,812.44 1.23
11 PIGEON CORP 7956 160,202,833.11 1.11
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告
12 TAIWAN SEMICONDUCTOR MANUFAC 2330 158,364,617.51 1.10
13 PETROCHINA CO LTD 00857 156,205,309.18 1.08
14 SHIMAO PROPERTY HOLDINGS LTD 00813 139,040,032.71 0.96
15 NHN CORP 035420 136,848,719.82 0.95
16 CHINA RESOURCES GAS GROUP LT 01193 135,033,745.01 0.94
17 EVERGRANDE REAL ESTATE GROUP 03333 133,477,474.87 0.92
18 CHINA SHENHUA ENERGY CO 01088 123,830,316.27 0.86
19 KUNLUN ENERGY CO LTD 00135 118,254,798.79 0.82
20 INTIME RETAIL GROUP CO LTD 01833 104,502,680.21 0.72
注:“卖出金额”按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。8.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位:人民币元
买入成本(成交)总额 7,554,823,793.74
卖出收入(成交)总额 8,993,520,118.62
注:“买入成本”、“卖出收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
金额单位:人民币元
占基金
资产净
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值
值比例
(%)
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告
MERRILL
LYNCH
开放式 York Capital
1 INVESTME 股票型 326,940,344.73 2.46
基金 Management
NT
SOLUTIONS
YUANTA/P- Yuanta
SHARES Securities
2 指数型 ETF 基金 54,150,602.70 0.41
TAIWAN Investment
TOP 50 ETF Trust
3 - - - - - -
4 - - - - - -
5 - - - - - -
6 - - - - - -
7 - - - - - -
8 - - - - - -
9 - - - - - -
10 - - - - - -8.11 投资组合报告附注8.11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。8.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。8.11.3 期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 21,780,717.92
3 应收股利 3,436,885.20
4 应收利息 58,340.92
5 应收申购款 544,658.84
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 25,820,602.888.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。8.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9 基金份额持有人信息9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
持有人结构
持有人户 户均持有的 机构投资者 个人投资者
数(户) 基金份额
占总份额 占总份额
持有份额 持有份额
比例 比例
1,049,145 14,500.77 56,166,253.11 0.37% 15,157,244,215.00 99.63%9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例基金管理人所有从业人员持
2,831,570.17 0.02%有本基金
注:截至本报告期末,本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为 100 万份以上;本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为100 万份以上。
§10 开放式基金份额变动
单位:份
基金合同生效日(2007年10月9日)基金份额总额 30,055,638,128.26
本报告期期初基金份额总额 17,925,165,790.70
本报告期基金总申购份额 156,337,851.54
减:本报告期基金总赎回份额 2,868,093,174.29
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 15,213,410,467.95
§11 重大事件揭示11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内,本基金未召开基金份额持有人大会。11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告
本基金管理人于 2013 年 5 月 25 日发布公告,刘文动先生不再担任华夏基金管理有限公司副总经理。
本基金管理人于 2013 年 11 月 29 日发布公告,杨明辉先生担任华夏基金管理有限公司董事长,王东明先生不再担任华夏基金管理有限公司董事长。
本基金管理人于 2013 年 12 月 7 日发布公告,张后奇先生不再担任华夏基金管理有限公司副总经理。
本基金托管人于 2013 年 12 月 5 日发布任免通知,聘任黄秀莲为中国建设银行投资托管业务部副总经理。11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。11.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金本报告期应支付给普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)的报酬为 190,000 元人民币。截至本报告期末,该事务所已向本基金提供 7 年的审计服务。11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告期内未受到任何处分。11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
交易单
券商名称 占当期股票成 占当期佣金 备注
元数量 成交金额 佣金
交总额的比例 总量的比例MORGAN
- 3,835,622,392.02 23.22% 3,152,047.11 14.93% -STANLEYMERRILL
- 2,862,905,475.73 17.33% 2,925,528.99 13.86% -LYNCH
NOMURA - 1,354,265,762.48 8.20% 2,591,477.87 12.28% -
KGI - 1,265,677,325.59 7.66% 1,746,529.57 8.28% -
SINOPAC - 1,098,364,578.62 6.65% 1,335,409.38 6.33% -
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告HOLDINGS
CLSA - 1,097,880,385.72 6.65% 2,561,926.18 12.14% -CAPITAL
SECURITIES - 1,072,688,255.67 6.50% 1,465,341.54 6.94% -CORP
MASTERLINK - 557,676,654.44 3.38% 683,440.00 3.24% -
CICC - 360,286,186.85 2.18% 508,474.10 2.41% -
UBS - 351,617,150.82 2.13% 527,425.72 2.50% -CREDIT
- 316,382,564.68 1.92% 377,213.12 1.79% -SUISSEDEUTSCHE
- 281,430,914.05 1.70% 442,136.34 2.09% -BANKMACQUARIE
- 280,263,181.32 1.70% 420,394.72 1.99% -SECURITIESSHENYIN
WANGUO - 268,340,870.09 1.62% 322,009.05 1.53% -SECURITIESFIRST
SHANGHAI - 251,455,045.44 1.52% 301,746.58 1.43% -SECURITIESSCOTIA
- 195,604,043.84 1.18% 366,166.22 1.73% -CAPITALSANFORD
- 180,781,371.34 1.09% 249,054.88 1.18% -BERNSTEIN
CITIGROUP - 180,286,120.47 1.09% 180,286.15 0.85% -SAMSUNG
- 90,692,000.08 0.55% 136,037.70 0.64% -SECURITIESSTANDARD
CHARTERED - 86,850,657.05 0.53% 130,276.00 0.62% -BANKGOLDMAN
- 81,556,738.25 0.49% 119,551.39 0.57% -SACHS
HSBC - 72,924,270.87 0.44% 109,386.40 0.52% -
J.P.MORGAN - 64,794,197.15 0.39% 64,794.20 0.31% -HAITONGINTERNATIO
- 54,522,203.00 0.33% 54,522.20 0.26% -NALSECURITIESCITICSECURITIES
- 51,683,670.78 0.31% 62,020.40 0.29% -INTERNATIONAL
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告BTIG HONG
- 42,968,122.90 0.26% 64,452.18 0.31% -KONG LTDFUBON
- 42,245,442.70 0.26% 50,368.57 0.24% -BANKBOCI
- 35,834,341.66 0.22% 53,751.52 0.25% -SECURITIESBOCOMINTERNATIO
NAL - 30,972,387.75 0.19% 37,166.88 0.18% -SECURITIESLTDGUOTAI
JUNAN - 27,205,777.17 0.16% 40,808.67 0.19% -SECURITIESYUANTASECURITIES
- 21,571,662.63 0.13% 25,885.97 0.12% -(HONGKONG)
注:①为了贯彻中国证监会的有关规定,我公司制定了选择券商的标准,即:
ⅰ经营行为规范,有良好的内控制度,在业内有良好的声誉。
ⅱ有较强的研究能力,能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告,并能根据基金投资的特殊要求,提供专门的研究报告。
ⅲ有良好的交易执行能力和交易执行系统。
ⅳ建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯和服务。
ⅴ能够及时准确高效地提供结算等后台业务支持。
②券商专用交易单元选择程序:
ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估
本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估,确定选用交易单元的券商。
ⅱ协议签署及通知托管人
本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议,并通知基金托管人。
③除本表列示外,本基金还选择了安信证券、财富里昂证券、方正证券、国联证券、高华证券、国泰君安证券、广州证券、广发证券、华融证券、华鑫证券、上海证券、申银万国证券、太平洋证券、信达证券、西南证券、中信建投证券、中金公司、中投证券、中国银河证券、中信证券的交易单元作为本基金交易单元,本报告期无股票交易及应付佣金。
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告
④在上述租用的券商交易单元中,财富里昂证券、广州证券、上海证券的交易单元为本
基金本期新增的交易单元。本期没有剔除的券商交易单元。
⑤此处股票交易含股票、存托凭证及信托凭证交易,佣金指基金通过单一券商进行股票、
基金等交易而合计支付该券商的佣金合计。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
债券交易 回购交易 基金交易
占当期债 占当期回 占当期基
券商名称
成交金额 券成交总 成交金额 购成交总 成交金额 金成交总
额的比例 额的比例 额的比例
MORGAN STANLEY 27,035,840.50 4.26% - - - -
MERRILL LYNCH 64,569,315.29 10.17% - - - -
KGI - - - - 57,446,771.29 33.30%
SINOPAC HOLDINGS - - - - 39,531,845.04 22.92%CAPITAL SECURITIES
- - - - 55,695,447.06 32.29%CORP
MASTERLINK - - - - 19,816,387.15 11.49%
CICC 32,881,720.05 5.18% - - - -
CREDIT SUISSE 31,628,600.70 4.98% - - - -
DEUTSCHE BANK 194,951,610.47 30.69% - - - -
CITIGROUP 225,057,250.68 35.43% - - - -
GOLDMAN SACHS 20,723,902.25 3.26% - - - -
J.P.MORGAN 12,070,928.80 1.90% - - - -
BOCI SECURITIES 6,252,778.99 0.98% - - - -
BARCLAYS CAPITAL 20,019,182.21 3.15% - - - -
申银万国证券 - - 565,300,000.00 100.00% - -
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金
中国证监会指
1 参加中国工商银行股份有限公司基金定期定额申 2013-01-04
定报刊及网站
购费率优惠活动的公告
关于在境外主要投资场所节假日暂停华夏全球精
中国证监会指
2 选股票型证券投资基金申购、赎回、定期定额等 2013-01-16
定报刊及网站
业务的公告
关于在境外主要投资场所节假日暂停华夏全球精
中国证监会指
3 选股票型证券投资基金申购、赎回、定期定额等 2013-02-07
定报刊及网站
业务的公告
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告
华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金 中 国 证 监 会 指
4 2013-02-18
新增国金证券股份有限公司为代销机构的公告 定报刊及网站
华夏基金管理有限公司关于开通财付通理财账户 中 国 证 监 会 指
5 2013-02-25
基金网上交易的公告 定报刊及网站
华夏基金管理有限公司关于与通联支付网络服务
中国证监会指
6 股份有限公司合作开通上海银行、平安银行、中 2013-03-12
定报刊及网站
国邮政储蓄银行借记卡电子交易业务的公告
关于华夏全球精选股票型证券投资基金暂停申 中 国 证 监 会 指
7 2013-03-26
购、赎回、定期定额等业务的公告 定报刊及网站
华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金
中国证监会指
8 参加中国工商银行个人电子银行基金申购费率优 2013-04-01
定报刊及网站
惠活动的公告
华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金 中 国 证 监 会 指
9 2013-04-16
新增烟台银行股份有限公司为代销机构的公告 定报刊及网站
关于华夏全球精选股票型证券投资基金暂停申 中 国 证 监 会 指
10 2013-04-26
购、赎回、定期定额等业务的公告 定报刊及网站
关于华夏全球精选股票型证券投资基金暂停申 中 国 证 监 会 指
11 2013-05-14
购、赎回、定期定额等业务的公告 定报刊及网站
关于华夏全球精选股票型证券投资基金暂停申 中 国 证 监 会 指
12 2013-05-22
购、赎回、定期定额等业务的公告 定报刊及网站
华夏基金管理有限公司关于开通支付宝基金专户 中 国 证 监 会 指
13 2013-05-23
基金电子交易的公告 定报刊及网站
中国证监会指
14 华夏基金管理有限公司公告 2013-05-25
定报刊及网站
关于华夏全球精选股票型证券投资基金暂停申 中 国 证 监 会 指
15 2013-06-26
购、赎回、定期定额等业务的公告 定报刊及网站
关于华夏全球精选股票型证券投资基金暂停申 中 国 证 监 会 指
16 2013-07-01
购、赎回、定期定额等业务的公告 定报刊及网站
华夏基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金
中国证监会指
17 在直销机构单笔申购申请最低限额及定期定额申 2013-08-26
定报刊及网站
购每次最低扣款额的公告
关于华夏全球精选股票型证券投资基金暂停申 中 国 证 监 会 指
18 2013-08-28
购、赎回、定期定额等业务的公告 定报刊及网站
华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金 中 国 证 监 会 指
19 2013-09-11
新增大连银行股份有限公司为代销机构的公告 定报刊及网站
华夏基金管理有限公司关于对中国农业银行金穗 中 国 证 监 会 指
20 2013-09-24
借记卡基金电子交易继续实施费率优惠的公告 定报刊及网站
中国证监会指
21 华夏基金管理有限公司公告 2013-09-25
定报刊及网站
关于华夏全球精选股票型证券投资基金暂停申 中 国 证 监 会 指
22 2013-10-09
购、赎回、定期定额等业务的公告 定报刊及网站
关于华夏全球精选股票型证券投资基金暂停申 中 国 证 监 会 指
23 2013-11-25
购、赎回、定期定额等业务的公告 定报刊及网站
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告
中国证监会指
24 华夏基金管理有限公司公告 2013-11-29
定报刊及网站
华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金
中国证监会指
25 新增和讯信息科技有限公司为代销机构并参加申 2013-12-05
定报刊及网站
购及定期定额申购费率优惠的公告
中国证监会指
26 华夏基金管理有限公司公告 2013-12-07
定报刊及网站
华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金
中国证监会指
27 新增上海天天基金销售有限公司为代销机构并参 2013-12-12
定报刊及网站
加申购及定期定额申购费率优惠的公告
关于华夏全球精选股票型证券投资基金暂停申 中 国 证 监 会 指
28 2013-12-20
购、赎回、定期定额等业务的公告 定报刊及网站
华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金
中国证监会指
29 参加中国工商银行股份有限公司基金定期定额申 2013-12-31
定报刊及网站
购费率优惠活动的公告
§12 备查文件目录12.1 备查文件目录12.1.1 中国证监会核准基金募集的文件;12.1.2《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》;12.1.3《华夏全球精选股票型证券投资基金托管协议》;12.1.4 法律意见书;12.1.5 基金管理人业务资格批件、营业执照;12.1.6 基金托管人业务资格批件、营业执照。12.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。12.3 查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
华夏基金管理有限公司
二〇一四年三月二十六日
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