华夏全球精选股票型证券投资基金
2013 年年度报告摘要
2013 年 12 月 31 日
基金管理人:华夏基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一四年三月二十六日
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2014 年 3月 24 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料经审计,普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出具了无保留意见的审计报告,请投资者注意阅读。
本报告期自 2013 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
§2 基金简介2.1 基金基本情况
基金简称 华夏全球股票(QDII)
基金主代码 000041
交易代码 000041
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007年10月9日
基金管理人 华夏基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 15,213,410,467.95份
基金合同存续期 不定期2.2 基金产品说明
主要通过在全球范围内进行积极的股票投资,追求
投资目标 在有效控制风险的前提下实现基金资产的稳健、持
续增值。
一般情况下,本基金主要在全球范围内进行积极的
股票投资。但在特殊情况下(如基金遭遇巨额赎回、
基金主要投资市场临时发生重大变故、不可抗力
投资策略 等),基金可将部分资产临时性地投资于低风险资
产,如债券、债券基金、货币市场基金、银行存款
等。基金临时性投资的主要目标是保持基金资产的
安全性和流动性。
摩根士丹利资本国际全球指数(MSCI All Country业绩比较基准
World Index)。
本基金为股票型基金,风险和收益高于货币基金、
债券基金和混合型基金。同时,本基金为全球证券
投资基金,除了需要承担与国内证券投资基金类似风险收益特征
的市场波动风险之外,本基金还面临汇率风险、国
别风险、新兴市场风险等海外市场投资所面临的特
别投资风险。2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
中国建设银行股份有限
名称 华夏基金管理有限公司
公司
姓名 崔雁巍 田青信息披露
联系电话 400-818-6666 010-67595096负责人
电子邮箱 service@ChinaAMC.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 400-818-6666 010-67595096
传真 010-63136700 010-66275853
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要2.4 境外资产托管人
项目 境外资产托管人
英文 JPMorgan Chase Bank, National Association名称
中文 摩根大通银行
注册地址 1111 Polaris Parkway, Columbus, OH 43240, U.S.A.
办公地址 270 Park Avenue, New York, New York 10017-2070
邮政编码 100172.5 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.ChinaAMC.com
基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2013 年 2012 年 2011 年
本期已实现收益 598,164,305.60 -782,434,630.12 1,064,307,534.34
本期利润 1,069,685,581.29 1,555,902,349.64 -3,378,497,832.15
加权平均基金份额本期利润 0.0640 0.0836 -0.1690
本期基金份额净值增长率 8.57% 11.50% -19.51%
3.1.2 期末数据和指标 2013 年末 2012 年末 2011 年末
期末可供分配基金份额利润 -0.1790 -0.2145 -0.2784
期末基金资产净值 13,292,514,724.06 14,433,826,481.75 13,845,709,239.45
期末基金份额净值 0.874 0.805 0.722
注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2 基金净值表现3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
份额净 份额净值增 业绩比较 业绩比较基
阶段 值增长 长率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
率① ② 率③ 准差④
过去三个月 6.46% 0.58% 6.93% 0.55% -0.47% 0.03%
过去六个月 16.53% 0.63% 14.82% 0.55% 1.71% 0.08%
过去一年 8.57% 0.76% 20.25% 0.64% -11.68% 0.12%
过去三年 -2.56% 0.96% 23.56% 1.00% -26.12% -0.04%
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
过去五年 66.16% 1.10% 79.44% 1.14% -13.28% -0.04%自基金合同生
-12.60% 1.38% -2.35% 1.36% -10.25% 0.02%效起至今
注:同期业绩比较基准以美元计价,不包含人民币汇率变动等因素产生的效应。3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
华夏全球精选股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2007 年 10 月 9 日至 2013 年 12 月 31 日)
注:同期业绩比较基准以美元计价,不包含人民币汇率变动等因素产生的效应。3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华夏全球精选股票型证券投资基金
过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的对比图
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金过去三年无利润分配事项。
§4 管理人报告4.1 基金管理人及基金经理情况4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日,是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司,在香港及深圳设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF 基金管理人,以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人,香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
2013 年,华夏基金继续坚持以深入的投资研究为基础,高度重视风险管理,同时积极把握投资机会,旗下主动管理的股票和混合型基金业绩稳健,短期理财及货币型基金表现持续良好。根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告,在基金分类排名中(截至 2013 年 12 月 31 日数据),华夏稳增混合今年以来的净值增长率在 12 只灵活配置型混合基金(股票上限 95%)中排名第 1;华夏成长混合今年以来的净值增长率在 29 只偏股型混合基金(股票上限 80%)中排名第
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要6;华夏经典混合今年以来的净值增长率在 71 只灵活配置型混合基金(股票上限80%)中排名第 5。
凭借规范的经营管理及良好的品牌声誉,2013 年华夏基金荣获多家机构评选的多个奖项,主要奖项包括:在《证券时报》主办的“2012 年度中国基金业明星基金奖”的评选中,华夏基金荣获“五年持续回报明星基金公司奖”,所管理的基金荣获 4 个单项奖;在《上海证券报》主办的第十届中国“金基金”奖的评选中,华夏基金荣获“金基金十年卓越公司奖”;在《中国证券报》主办的“第十届中国基金业金牛奖”的评选中,华夏基金荣获“被动投资金牛基金公司奖”,所管理的基金荣获 5 个单项奖;在晨星(中国)举办的“晨星(中国)2013年度基金奖”评选中,华夏回报混合荣获“混合型基金奖”。
在客户服务方面,2013 年,华夏基金继续以客户需求为导向,努力提高客户的交易便利性:(1)推出了货币基金的“还贷款”及信用卡还款业务,方便投资者进行现金管理;(2)直销网上交易新增了中国建设银行储蓄卡的“快易付”功能,并增加多家银行卡的电子交易业务,提高投资者的交易效率;(3)开通了华夏基金微信公众服务平台并推出微信交易功能,在淘宝网、天天基金网等平台开通基金业务,并与百度达成互联网业务合作,为投资者提供更多交易渠道。4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
任本基金的基金经理期限 证券从业
姓名 职务 说明
任职日期 离任日期 年限
中国台湾籍,美国田纳
西州立大学财务金融专
业硕士。自 1990 年开始
从事台湾证券市场的投
资管理工作,曾在国票
投信投资本部、荷银投
本基金的 信、怡富证券投研部、
杨昌桁 2007-10-09 - 23 年
基金经理 京华证券研究部、元富
证券等任职,具有 10 年
以上的台湾证券市场投
资管理经验。2005 年 1
月加入华夏基金管理有
限公司,曾任公司研究
主管等。
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
本基金的 中国人民银行研究生部
基 金 经 金融专业硕士。2000 年
周全 理、国际 2007-10-09 - 13 年 4 月加入华夏基金管理
投资部总 有限公司,曾任交易主
监 管、行业研究员等。
美国达特茅斯学院
MBA。曾任瑞士信贷第
一波士顿投资银行经
理,美国伊顿范思资产
本基金的
管理有限公司证券投资
基 金 经
研究副总裁等。2008 年
崔强 理、国际 2012-02-29 - 12 年
2 月加入华夏基金管理
投资部副
有限公司,曾任宏观策
总监
略分析师、投资经理、
国际投资部总经理助
理、国际投资部副总经
理等。
注:①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》、基金合同和其他有关法律法规,本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规制定了《华夏基金管理有限公司公平交易制度》。公司通过科学、制衡的投资决策体系,加强交易分配环节的内部控制,并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。同时,通过监察稽核、事后分析和信息披露来保证公平交易过程和结果的监督。4.3.2 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要应的制度和流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合,在不同时间窗下(1 日内、3 日内、5 日内)的本年度同向交易价差进行了专项分析,未发现违反公平交易原则的异常情况。4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内,未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2013 年,发达国家经济趋势向好,市场流动性宽裕,股市明显上涨,债市基本稳定;新兴市场增长放缓,结构性问题显现,股市、债市均有所下跌。
1 季度,全球股市小幅上涨,债券市场基本平稳。美国方面,经济复苏趋势明显,美联储延续量化宽松政策,股市表现相对较好;日本方面,投资者预期日本央行的量化宽松政策能提振经济,另外日本股市以美元计价,表现也不错;欧洲方面,因为意大利选举结果低于预期,塞浦路斯债务危机超出预期,股市相对波动较大。新兴市场方面,由于前期涨幅较大,而经济高增长的预期未能实现,股市表现平平。
2 季度,全球股市略有下跌,其中新兴市场跌幅较为明显,全球债券市场也大幅回调。引发本次动荡的原因是,随着经济的持续恢复,投资者预期美联储将退出量化宽松政策,从而造成全球流动性环境有所收紧。美元、美国国债利率显著上升,由此引发全球资金从非美元资产流向美元资产,从新兴市场流向美国市场。
3 季度,发达国家股市小幅上涨,债市略有下跌;新兴市场股市波动较大,债市明显下跌。随着美国利率上升、美元走强的概率日益增大,投资者争相退出新兴市场,抛售新兴市场高息债券、货币、股票,导致 8 月份新兴市场债市、汇市、股市同时大跌。不过美联储 9 月份做出了维持既有宽松政策的表态,短暂支
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要持了新兴市场的反弹。
4 季度,美欧日等发达国家股市明显上涨,债市略有下跌;主要发展中国家货币继续贬值,股市小幅下跌,债市明显下跌。投资者逐步消除对美联储淡出债券购买计划的担忧,对发达国家更为乐观,但对新兴市场仍较为警惕。
2013 年,本基金股票仓位维持在 75%-90%,6 月至 8 月市场下跌时,提高了股票仓位;年底市场较为乐观时,适当降低了股票仓位。区域配置方面,减少了对除中国外新兴市场的投资,维持了欧美股票的投资比例。行业方面,增持了互联网等新兴产业和清洁能源等稳定增长产业。个股方面,增持了低估值、低关注度、景气回升的公司。4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2013 年 12 月 31 日,本基金份额净值为 0.874 元,本报告期份额净值增长率为 8.57%,同期业绩比较基准增长率以美元计为 20.25%(不包含人民币汇率变动等因素产生的效应)。4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2014 年,全球宏观经济总体情况良好。美国方面,财政紧缩的影响减小,货币政策仍然宽松,房地产市场、就业市场继续好转,经济增长将略有加速。欧洲方面,保持社会稳定、推动经济增长的政策路线仍是主流,伴随金融系统的稳定及需求的恢复,欧洲经济将稳中向好。日本方面,极其宽松的货币和财政政策将使其经济短期不会出现大问题。中国方面,经济增速存在下滑压力,但政府将采取“经济在合理区间波动”的政策导向,经济短期也不会出现大波动。
2014 年,全球流动性略有收紧,但总体仍将宽松。虽然美联储开始逐步退出量化宽松政策,但其金融体系仍将维持较低的利率水平;日本、欧洲央行为了缓和主权债务压力和促进经济复苏,仍将维持量化宽松政策,为资本市场提供廉价资金。
基于上述背景,全球股市投资环境总体良好。但从估值角度看,美国股市已经一定程度反映了经济向好,新兴市场股市已经很大程度反映了经济趋冷,下一阶段的全球投资机会仍将以结构性选择为主。我们的主要投资标的是美国的创新科技类、欧洲的价值低估类、新兴市场的稳定增长类行业及公司。从目前的估值水平和长远的发展潜力看,新兴市场已进入投资布局的理想时机。
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
2014 年,我们将重点关注美联储的货币政策、欧洲的财政和金融改革力度、新兴市场的资产价格和国际收支状况、中国的政治经济改革进展等方面的变化。我们的主要投资策略仍是“自下而上”深入研究,挖掘符合社会发展趋势的行业和公司,在合理估值水平下进行投资。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任,本基金将继续奉行华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念,规范运作,审慎投资,勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内,基金管理人结合法律法规和业务发展需要,修订了公司的风险管理制度、员工投资行为管理制度等内部制度,进一步完善了公司内部制度体系;围绕防控“三条底线”和内幕交易,组织多项合规培训和合规考试,加强员工的风险意识和合规意识;针对投资研究等重点业务,加大检查力度,促进公司业务合法合规、稳健经营;积极参与新产品、新业务的设计,提出合规建议,对基金的宣传推介、基金投资交易等方面积极开展各项合规管理工作,有效防范风险,规避违规行为的发生。
报告期内,本基金管理人所管理的基金整体运作合法合规。本基金管理人将继续以风险控制为核心,坚持基金份额持有人利益优先的原则,提高监察稽核工作的科学性和有效性,切实保障基金安全、合规运作。4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及基金合同约定,本基金管理人应严格按照新准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在 0.25%以上时对所采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。其中,本基金管理人为了确保估值工作的合规开展,建立了负责估值工作决策和执行的专门机构,组成人员包括督察长、投资风险负责人、证券研究工作负责人、法律监察负责人及基金会计负责人等。其中,近三分之二的人员具有 10 年以上的基金从业经验,且具有风控、证券研究、合规、会计方面的专业经验。同时,根据基金管理公司制定的相关制度,估值工作决策
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要机构的成员中不包括基金经理。本报告期内,参与估值流程各方之间无重大利益冲突。4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配,符合相关法规及基金合同的规定。
§5 托管人报告5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内,本基金未实施利润分配。5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计报告
普华永道中天审字(2014)第 20735 号华夏全球精选股票型证券投资基金全体基金份额持有人:
我们审计了后附的华夏全球精选股票型证券投资基金(以下简称“华夏全球精选基金”)的财务报表,包括 2013 年 12 月 31 日的资产负债表、2013 年度的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注。6.1 管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是华夏全球精选基金的基金管理人华夏基金管理有限公司管理层的责任。这种责任包括:
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(1)按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制财务报表,并使其实现公允反映;
(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。6.2 注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。
我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。6.3 审计意见
我们认为,上述华夏全球精选基金的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制,公允反映了华夏全球精选基金 2013 年 12 月 31 日的财务状况以及 2013 年度的经营成果和基金净值变动情况。
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册会计师 许康玮 洪磊
上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
2014 年 3 月 7 日
§7 年度财务报表7.1 资产负债表会计主体:华夏全球精选股票型证券投资基金报告截止日:2013 年 12 月 31 日
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单位:人民币元
本期末 上年度末
资产 附注号
2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日资产:
银行存款 1,681,526,228.83 1,947,265,337.75
结算备付金 - -
存出保证金 - -
交易性金融资产 11,635,452,202.21 12,473,280,272.26
其中:股票投资 11,254,361,254.78 11,539,641,076.22
基金投资 381,090,947.43 299,092,882.35
债券投资 - 634,546,313.69
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 21,780,717.92 104,021,420.37
应收利息 58,340.92 7,635,736.03
应收股利 3,436,885.20 2,826,040.63
应收申购款 544,658.84 1,494,060.09
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 13,342,799,033.92 14,536,522,867.13
本期末 上年度末
负债和所有者权益 附注号
2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日负债:
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - 59,590,061.26
应付赎回款 25,260,301.91 16,344,542.80
应付管理人报酬 20,733,061.70 22,223,685.98
应付托管费 3,922,471.14 4,204,481.13
应付销售服务费 - -
应付交易费用 - -
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
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递延所得税负债 - -
其他负债 368,475.11 333,614.21
负债合计 50,284,309.86 102,696,385.38所有者权益:
实收基金 15,213,410,467.95 17,925,165,790.70
未分配利润 -1,920,895,743.89 -3,491,339,308.95
所有者权益合计 13,292,514,724.06 14,433,826,481.75
负债和所有者权益总计 13,342,799,033.92 14,536,522,867.13
注:报告截止日 2013 年 12 月 31 日,基金份额净值 0.874 元,基金份额总额15,213,410,467.95 份。7.2 利润表会计主体:华夏全球精选股票型证券投资基金本报告期:2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
单位:人民币元
本期 上年度可比期间
项目 附注号 2013 年 1 月 1 日至 2012 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
一、收入 1,406,609,067.99 1,921,291,683.55
1.利息收入 6,077,234.66 41,725,392.10
其中:存款利息收入 1,881,436.43 1,796,649.07
债券利息收入 3,527,656.18 39,928,743.03
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 668,142.05 -
其他利息收入 - -
2.投资收益(损失以“-”填列) 1,003,816,894.69 -457,201,026.23
其中:股票投资收益 714,959,706.61 -426,435,568.76
基金投资收益 2,100,687.04 -240,791,774.47
债券投资收益 28,263,543.18 -24,031,192.79
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 4,450,545.11 423,671.97
股利收益 254,042,412.75 233,633,837.823.公允价值变动收益(损失以“-”号填
471,521,275.69 2,338,336,979.76列)
4.汇兑收益(损失以“-”号填列) -77,728,276.60 -3,228,657.03
5.其他收入(损失以“-”号填列) 2,921,939.55 1,658,994.95
减:二、费用 336,923,486.70 365,389,333.91
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
1.管理人报酬 250,061,678.65 263,895,325.26
2.托管费 47,308,966.33 49,926,142.59
3.销售服务费 - -
4.交易费用 37,601,675.38 49,948,269.17
5.利息支出 - -
其中:卖出回购金融资产支出 - -
6.其他费用 1,951,166.34 1,619,596.89
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 1,069,685,581.29 1,555,902,349.64
减:所得税费用 - -
四、净利润(净亏损以“-”号填列) 1,069,685,581.29 1,555,902,349.647.3 所有者权益(基金净值)变动表会计主体:华夏全球精选股票型证券投资基金本报告期:2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
单位:人民币元
本期
项目 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计一、期初所有者权益(基
17,925,165,790.70 -3,491,339,308.95 14,433,826,481.75金净值)二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利 - 1,069,685,581.29 1,069,685,581.29润)三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数(净 -2,711,755,322.75 500,757,983.77 -2,210,997,338.98值减少以“-”号填列)
其中:1.基金申购款 156,337,851.54 -30,093,160.61 126,244,690.93
2.基金赎回款 -2,868,093,174.29 530,851,144.38 -2,337,242,029.91四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净
- - -值变动(净值减少以“-”号填列)五、期末所有者权益(基
15,213,410,467.95 -1,920,895,743.89 13,292,514,724.06金净值)
上年度可比期间
项目 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计一、期初所有者权益(基
19,187,361,067.49 -5,341,651,828.04 13,845,709,239.45金净值)
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利 - 1,555,902,349.64 1,555,902,349.64润)三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数(净 -1,262,195,276.79 294,410,169.45 -967,785,107.34值减少以“-”号填列)
其中:1.基金申购款 270,084,429.34 -61,770,971.48 208,313,457.86
2.基金赎回款 -1,532,279,706.13 356,181,140.93 -1,176,098,565.20四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净
- - -值变动(净值减少以“-”号填列)五、期末所有者权益(基
17,925,165,790.70 -3,491,339,308.95 14,433,826,481.75金净值)
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署:
杨明辉 崔雁巍 崔雁巍
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人7.4 报表附注7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度会计报表所采用的会计政策、会计估计一致。7.4.2 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。7.4.3 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
基金管理人、基金注册登记机构、基金销华夏基金管理有限公司
售机构中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”) 基金托管人、基金销售机构
摩根大通银行 基金境外托管人
中信证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金销售机构
南方工业资产管理有限责任公司 基金管理人的股东
山东省农村经济开发投资公司 基金管理人的股东
POWER CORPORATION OF CANADA 基金管理人的股东
青岛海鹏科技投资有限公司 基金管理人的股东
无锡市国联发展(集团)有限公司 基金管理人的股东
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
中信证券国际有限公司 基金管理人股东控股的公司
注:①根据华夏基金管理有限公司于 2013 年 9 月 25 日发布的公告,经中国证监会核准,华夏基金管理有限公司股东变更为中信证券股份有限公司(出资比例 59%)、南方工业资产管理有限责任公司(出资比例 11%)、山东省农村经济开发投资公司(出资比例 10%)、POWERCORPORATION OF CANADA(出资比例 10%)、青岛海鹏科技投资有限公司(出资比例10%)。
②根据华夏基金管理有限公司于 2014 年 2 月 12 日发布的公告,华夏基金管理有限公司股权结构变更为中信证券(出资比例 62.2%)、山东省农村经济开发投资公司(比例 10%)、POWER CORPORATION OF CANADA(出资比例 10%)、青岛海鹏科技投资有限公司(出资比例 10%)、南方工业资产管理有限责任公司(出资比例 7.8%)。
③下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。7.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易7.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易7.4.4.1.1 股票交易
金额单位:人民币元
本期 上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2012 年 1 月 1 日至
关联方名称 2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
占当期股票成交 占当期股票成交
成交金额 成交金额
总额的比例 总额的比例中信证券国
51,683,670.78 0.31% - -际有限公司7.4.4.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。7.4.4.1.3 债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。7.4.4.1.4 债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行回购交易。7.4.4.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位:人民币元
本期关联方名称
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
占当期佣金 期末应付佣金 占期末应付佣金
当期佣金
总量的比例 余额 总额的比例中信证券国
62,020.40 0.29% - -际有限公司7.4.4.2 关联方报酬7.4.4.2.1 基金管理费
单位:人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2013 年 1 月 1 日至 2012 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
当期发生的基金应支付的管理费 250,061,678.65 263,895,325.26
其中:支付销售机构的客户维护费 36,367,577.09 38,445,999.58
注:①支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值 1.85%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。
②基金管理人报酬计算公式为:日基金管理人报酬=前一日基金资产净值 × 1.85% /当年天数。
③客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用,该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支,不属于从基金资产中列支的费用项目。7.4.4.2.2 基金托管费
单位:人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2013 年 1 月 1 日至 2012 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
当期发生的基金应支付的托管费 47,308,966.33 49,926,142.59
注:①支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值 0.35%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。
②基金托管费计算公式为:日基金托管费=前一日基金资产净值 × 0.35% / 当年天数。7.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。7.4.4.4 各关联方投资本基金的情况7.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
本基金本报告期及上年度可比期间均无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。7.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末均无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。7.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
本期 上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2012 年 1 月 1 日至
关联方名称 2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行活期存款 271,258,580.21 1,822,537.53 198,429,880.50 1,706,570.28
摩根大通银行活期存款 1,410,267,648.62 54,784.04 1,748,835,457.25 89,885.59
注:本基金的活期银行存款分别由基金托管人中国建设银行和境外资产托管人摩根大通银行保管,按适用利率或约定利率计息。7.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方购买其承销的证券。7.4.5 期末(2013 年 12 月 31 日)本基金持有的流通受限证券7.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。7.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有需披露的暂时停牌股票。7.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券7.4.5.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2013 年 12 月 31 日止,本基金没有因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。7.4.5.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2013 年 12 月 31 日止,本基金没有因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。7.4.6 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项7.4.6.1 金融工具公允价值计量的方法
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
根据企业会计准则的相关规定,以公允价值计量的金融工具,其公允价值的计量可分为三个层级:
第一层级:对存在活跃市场报价的金融工具,可以相同资产/负债在活跃市场上的报价确定公允价值。
第二层级:对估值日活跃市场无报价的金融工具,可以类似资产/负债在活跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值;对估值日不存在活跃市场的金融工具,可以相同或类似资产/负债在非活跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值。
第三层级:对无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的金融工具,可以其他反映市场参与者对资产/负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。7.4.6.2 各层级金融工具公允价值
截至 2013 年 12 月 31 日止,本基金持有的以公允价值计量的金融工具第一层级的余额为 11,635,452,202.21 元,第二层级的余额为 0 元,第三层级的余额为0 元。(截至 2012 年 12 月 31 日止:第一层级的余额为 11,838,733,958.57 元,第二层级的余额为 634,546,313.69 元,第三层级的余额为 0 元。)7.4.6.3 公允价值所属层级间的重大变动
本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层级未发生重大变动。7.4.6.4 第三层级公允价值本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量的金融工具第三层级公允价值本期未发生变动。
§8 投资组合报告8.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
占基金总资产的
序号 项目 金额
比例(%)
1 权益投资 11,254,361,254.78 84.35
其中:普通股 9,262,406,578.93 69.42
存托凭证 1,991,163,357.14 14.92
2 基金投资 381,090,947.43 2.86
3 固定收益投资 - -
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中:远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 1,681,526,228.83 12.60
8 其他各项资产 25,820,602.88 0.19
9 合计 13,342,799,033.92 100.008.2 期末在各个国家(地区)证券市场的权益投资分布
金额单位:人民币元
占基金资产净值
国家(地区) 公允价值
比例(%)
中国香港 5,374,452,961.03 40.43
美国 3,764,203,042.62 28.32
英国 690,503,856.83 5.19
中国台湾 385,366,593.78 2.90
新加坡 292,379,989.15 2.20
韩国 236,398,623.48 1.78
印度尼西亚 202,030,107.02 1.52
加拿大 150,324,219.07 1.13
马来西亚 75,157,207.82 0.57
印度 52,298,275.77 0.39
泰国 31,129,302.11 0.23
菲律宾 117,076.10 0.00
合计 11,254,361,254.78 84.678.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位:人民币元
占基金资产净值
行业类别 公允价值
比例(%)
非必需消费品 2,676,051,644.14 20.13
信息技术 2,112,624,259.28 15.89
工业 1,470,671,853.88 11.06
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
能源 1,450,792,727.86 10.91
金融 1,386,570,271.98 10.43
材料 728,521,188.55 5.48
必需消费品 511,418,387.79 3.85
公用事业 424,621,341.28 3.19
保健 397,888,511.83 2.99
电信服务 95,201,068.19 0.72
合计 11,254,361,254.78 84.67
注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
金额单位:人民币元
占基金
序 公司名称 公司名称 所在证 所属国家 数量 资产净
证券代码 公允价值
号 (英文) (中文) 券市场 (地区) (股) 值比例
(%)
BEIJING
北京控股
1 ENTERPRISE 00392 香港 中国香港 13,423,500 811,689,407.95 6.11
有限公司
S HLDGS
2 IMAX CORP - IMAX 纽约 美国 3,178,800 571,346,742.32 4.30
TENCENT
腾讯控股
3 HOLDINGS 00700 香港 中国香港 1,342,300 522,037,226.90 3.93
有限公司
LTD
NEW
4 ORIENTAL - EDU 纽约 美国 1,793,500 344,445,889.78 2.59
EDUCATION
INTIME
银泰商业
RETAIL
5 (集团)有限 01833 香港 中国香港 42,130,000 267,339,274.81 2.01
GROUP CO
公司
LTD
IND & COMM 中国工商
6 BK OF 银行股份 01398 香港 中国香港 55,658,000 229,327,773.84 1.73
CHINA 有限公司
中国海洋
7 CNOOC LTD 石油有限 00883 香港 中国香港 18,000,000 204,096,490.65 1.54
公司
8 YANDEX NV - YNDX 纳斯达克 美国 756,200 198,942,029.94 1.50
BANK OF
9 AMERICA - BAC 纽约 美国 2,000,000 189,857,466.03 1.43
CORP
CHINA 中国食品
10 00506 香港 中国香港 70,598,000 182,635,865.75 1.37
FOODS LTD 有限公司
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
注:①所用证券代码采用当地市场代码。
②投资者欲了解本报告期末基金投资的所有权益投资明细,应阅读登载于本基金管理人网站的年度报告正文。8.5 报告期内权益投资组合的重大变动8.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细
金额单位:人民币元
占期初基金
序 本期累计买入
公司名称(英文) 证券代码 资产净值比
号 金额
例(%)
1 BEIJING ENTERPRISES HLDGS 00392 644,422,115.43 4.46
2 BELLE INTERNATIONAL HOLDINGS 01880 181,823,138.02 1.26
3 TENCENT HOLDINGS LTD 00700 174,491,764.08 1.21
4 PETROCHINA CO LTD 00857 173,057,042.19 1.20
5 KUNLUN ENERGY CO LTD 00135 157,153,610.68 1.09
6 CHINA RESOURCES GAS GROUP LT 01193 153,626,398.55 1.06
7 BANK OF CHINA LTD 03988 144,244,448.32 1.00
8 PHOENIX HEALTHCARE GROUP CO 01515 140,150,602.95 0.97
9 SHANGHAI INDUSTRIAL HLDG LTD 00363 137,790,581.45 0.95
10 CHINA LONGYUAN POWER GROUP 00916 132,978,748.80 0.92
TAIWAN SEMICONDUCTOR
11 2330 124,027,509.07 0.86
MANUFAC
12 VALE SA VALE 122,691,465.24 0.85
13 CHINA RESOURCES POWER HOLDIN 00836 119,647,240.74 0.83
14 ICICI BANK LTD IBN 108,379,907.72 0.75
15 HUADIAN FUXIN ENERGY CORP 00816 105,672,555.51 0.73
16 YOUKU TUDOU INC YOKU 100,306,419.57 0.69
17 REXLOT HOLDINGS LTD 00555 94,531,865.29 0.65
18 HONG KONG EXCHANGES & CLEAR 00388 92,508,855.31 0.64
19 CHINA FOODS LTD 00506 89,786,685.43 0.62
20 GUODIAN TECHNOLOGY & ENVIR 01296 88,650,640.60 0.61
注:“买入金额”按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。8.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细
金额单位:人民币元
序 本期累计卖出 占期初基
公司名称(英文) 证券代码
号 金额 金资产净
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
值比例(%)
1 QIHOO 360 TECHNOLOGY CO QIHU 505,443,791.39 3.50
2 CHINA MOBILE LTD 00941 414,651,637.29 2.87
3 SINA CORP SINA 252,025,912.24 1.75
4 CHINA PACIFIC INSURANCE GROUP CO 02601 242,329,211.61 1.68
5 CTRIP.COM INTERNATIONAL CTRP 241,239,955.35 1.67
6 BAIDU INC - SPON ADR BIDU 210,879,925.75 1.46
7 SOHU.COM INC SOHU 193,590,509.42 1.34
8 IND & COMM BK OF CHINA 01398 187,890,653.28 1.30
9 CHINA LIFE INSURANCE CO 02628 181,182,477.13 1.26
10 FOCUS MEDIA HOLDING FMCN 178,047,812.44 1.23
11 PIGEON CORP 7956 160,202,833.11 1.11
12 TAIWAN SEMICONDUCTOR MANUFAC 2330 158,364,617.51 1.10
13 PETROCHINA CO LTD 00857 156,205,309.18 1.08
14 SHIMAO PROPERTY HOLDINGS LTD 00813 139,040,032.71 0.96
15 NHN CORP 035420 136,848,719.82 0.95
16 CHINA RESOURCES GAS GROUP LT 01193 135,033,745.01 0.94
17 EVERGRANDE REAL ESTATE GROUP 03333 133,477,474.87 0.92
18 CHINA SHENHUA ENERGY CO 01088 123,830,316.27 0.86
19 KUNLUN ENERGY CO LTD 00135 118,254,798.79 0.82
20 INTIME RETAIL GROUP CO LTD 01833 104,502,680.21 0.72
注:“卖出金额”按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。8.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位:人民币元
买入成本(成交)总额 7,554,823,793.74
卖出收入(成交)总额 8,993,520,118.62
注:“买入成本”、“卖出收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
金额单位:人民币元
占基金
资产净
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值
值比例
(%)
MERRILL
LYNCH
开放式 York Capital
1 INVESTME 股票型 326,940,344.73 2.46
基金 Management
NT
SOLUTIONS
YUANTA/P- Yuanta
SHARES Securities
2 指数型 ETF 基金 54,150,602.70 0.41
TAIWAN Investment
TOP 50 ETF Trust
3 - - - - - -
4 - - - - - -
5 - - - - - -
6 - - - - - -
7 - - - - - -
8 - - - - - -
9 - - - - - -
10 - - - - - -8.11 投资组合报告附注8.11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。8.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。8.11.3 期末其他各项资产构成
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 21,780,717.92
3 应收股利 3,436,885.20
4 应收利息 58,340.92
5 应收申购款 544,658.84
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 25,820,602.888.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。8.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9 基金份额持有人信息9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
持有人结构
持有人户 户均持有的 机构投资者 个人投资者
数(户) 基金份额
占总份额 占总份额
持有份额 持有份额
比例 比例
1,049,145 14,500.77 56,166,253.11 0.37% 15,157,244,215.00 99.63%9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例基金管理人所有从业人员持
2,831,570.17 0.02%有本基金
注:截至本报告期末,本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为 100 万份以上;本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为100 万份以上。
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
§10 开放式基金份额变动
单位:份
基金合同生效日(2007年10月9日)基金份额总额 30,055,638,128.26
本报告期期初基金份额总额 17,925,165,790.70
本报告期基金总申购份额 156,337,851.54
减:本报告期基金总赎回份额 2,868,093,174.29
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 15,213,410,467.95
§11 重大事件揭示11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内,本基金未召开基金份额持有人大会。11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金管理人于 2013 年 5 月 25 日发布公告,刘文动先生不再担任华夏基金管理有限公司副总经理。
本基金管理人于 2013 年 11 月 29 日发布公告,杨明辉先生担任华夏基金管理有限公司董事长,王东明先生不再担任华夏基金管理有限公司董事长。
本基金管理人于 2013 年 12 月 7 日发布公告,张后奇先生不再担任华夏基金管理有限公司副总经理。
本基金托管人于 2013 年 12 月 5 日发布任免通知,聘任黄秀莲为中国建设银行投资托管业务部副总经理。11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。11.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金本报告期应支付给普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)的报酬为 190,000 元人民币。截至本报告期末,该事务所已向本基金提供 7 年的审计服务。11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要期内未受到任何处分。11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
交易单
券商名称 占当期股票成 占当期佣金 备注
元数量 成交金额 佣金
交总额的比例 总量的比例MORGAN
- 3,835,622,392.02 23.22% 3,152,047.11 14.93% -STANLEYMERRILL
- 2,862,905,475.73 17.33% 2,925,528.99 13.86% -LYNCH
NOMURA - 1,354,265,762.48 8.20% 2,591,477.87 12.28% -
KGI - 1,265,677,325.59 7.66% 1,746,529.57 8.28% -SINOPAC
- 1,098,364,578.62 6.65% 1,335,409.38 6.33% -HOLDINGS
CLSA - 1,097,880,385.72 6.65% 2,561,926.18 12.14% -CAPITAL
SECURITIES - 1,072,688,255.67 6.50% 1,465,341.54 6.94% -CORP
MASTERLINK - 557,676,654.44 3.38% 683,440.00 3.24% -
CICC - 360,286,186.85 2.18% 508,474.10 2.41% -
UBS - 351,617,150.82 2.13% 527,425.72 2.50% -CREDIT
- 316,382,564.68 1.92% 377,213.12 1.79% -SUISSEDEUTSCHE
- 281,430,914.05 1.70% 442,136.34 2.09% -BANKMACQUARIE
- 280,263,181.32 1.70% 420,394.72 1.99% -SECURITIESSHENYIN
WANGUO - 268,340,870.09 1.62% 322,009.05 1.53% -SECURITIESFIRST
SHANGHAI - 251,455,045.44 1.52% 301,746.58 1.43% -SECURITIESSCOTIA
- 195,604,043.84 1.18% 366,166.22 1.73% -CAPITALSANFORD
- 180,781,371.34 1.09% 249,054.88 1.18% -BERNSTEIN
CITIGROUP - 180,286,120.47 1.09% 180,286.15 0.85% -
SAMSUNG - 90,692,000.08 0.55% 136,037.70 0.64% -
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要SECURITIESSTANDARD
CHARTERED - 86,850,657.05 0.53% 130,276.00 0.62% -BANKGOLDMAN
- 81,556,738.25 0.49% 119,551.39 0.57% -SACHS
HSBC - 72,924,270.87 0.44% 109,386.40 0.52% -
J.P.MORGAN - 64,794,197.15 0.39% 64,794.20 0.31% -HAITONGINTERNATIO
- 54,522,203.00 0.33% 54,522.20 0.26% -NALSECURITIESCITICSECURITIES
- 51,683,670.78 0.31% 62,020.40 0.29% -INTERNATIONALBTIG HONG
- 42,968,122.90 0.26% 64,452.18 0.31% -KONG LTDFUBON
- 42,245,442.70 0.26% 50,368.57 0.24% -BANKBOCI
- 35,834,341.66 0.22% 53,751.52 0.25% -SECURITIESBOCOMINTERNATIO
NAL - 30,972,387.75 0.19% 37,166.88 0.18% -SECURITIESLTDGUOTAI
JUNAN - 27,205,777.17 0.16% 40,808.67 0.19% -SECURITIESYUANTASECURITIES
- 21,571,662.63 0.13% 25,885.97 0.12% -(HONGKONG)
注:①为了贯彻中国证监会的有关规定,我公司制定了选择券商的标准,即:
ⅰ经营行为规范,有良好的内控制度,在业内有良好的声誉。
ⅱ有较强的研究能力,能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告,并能根据基金投资的特殊要求,提供专门的研究报告。
ⅲ有良好的交易执行能力和交易执行系统。
ⅳ建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯和服务。
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
ⅴ能够及时准确高效地提供结算等后台业务支持。
②券商专用交易单元选择程序:
ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估
本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和
研究实力进行评估,确定选用交易单元的券商。
ⅱ协议签署及通知托管人
本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议,并通知基金托管人。
③除本表列示外,本基金还选择了安信证券、财富里昂证券、方正证券、国联证券、高
华证券、国泰君安证券、广州证券、广发证券、华融证券、华鑫证券、上海证券、申银万国
证券、太平洋证券、信达证券、西南证券、中信建投证券、中金公司、中投证券、中国银河
证券、中信证券的交易单元作为本基金交易单元,本报告期无股票交易及应付佣金。
④在上述租用的券商交易单元中,财富里昂证券、广州证券、上海证券的交易单元为本
基金本期新增的交易单元。本期没有剔除的券商交易单元。
⑤此处股票交易含股票、存托凭证及信托凭证交易,佣金指基金通过单一券商进行股票、
基金等交易而合计支付该券商的佣金合计。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
债券交易 回购交易 基金交易
占当期债 占当期回 占当期基
券商名称
成交金额 券成交总 成交金额 购成交总 成交金额 金成交总
额的比例 额的比例 额的比例
MORGAN STANLEY 27,035,840.50 4.26% - - - -
MERRILL LYNCH 64,569,315.29 10.17% - - - -
KGI - - - - 57,446,771.29 33.30%
SINOPAC HOLDINGS - - - - 39,531,845.04 22.92%CAPITAL SECURITIES
- - - - 55,695,447.06 32.29%CORP
MASTERLINK - - - - 19,816,387.15 11.49%
CICC 32,881,720.05 5.18% - - - -
CREDIT SUISSE 31,628,600.70 4.98% - - - -
DEUTSCHE BANK 194,951,610.47 30.69% - - - -
CITIGROUP 225,057,250.68 35.43% - - - -
GOLDMAN SACHS 20,723,902.25 3.26% - - - -
J.P.MORGAN 12,070,928.80 1.90% - - - -
华夏全球精选股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
BOCI SECURITIES 6,252,778.99 0.98% - - - -
BARCLAYS CAPITAL 20,019,182.21 3.15% - - - -
申银万国证券 - - 565,300,000.00 100.00% - -
华夏基金管理有限公司
二〇一四年三月二十六日
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