华夏全球精选股票型证券投资基金
2011 年年度报告
2011 年 12 月 31 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一二年三月三十日
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2012 年 3
月 27 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料经审计，普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金
出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2011 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
1
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
1.2 目录
§1 重要提示及目录.................................................................................................................. 1
§2 基金简介 ............................................................................................................................. 3
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 .............................................................. 4
3.1 主要会计数据和财务指标 ......................................................................................... 4
3.2 基金净值表现 ............................................................................................................. 5
3.3 过去三年基金的利润分配情况 ................................................................................. 7
§4 管理人报告 ......................................................................................................................... 7
§5 托管人报告 ....................................................................................................................... 12
§6 审计报告 ........................................................................................................................... 12
§7 年度财务报表.................................................................................................................... 13
7.1 资产负债表 ............................................................................................................... 13
7.2 利润表 ....................................................................................................................... 15
7.3 所有者权益（基金净值）变动表 ........................................................................... 16
7.4 报表附注 ................................................................................................................... 17
§8 投资组合报告.................................................................................................................... 38
8.1 期末基金资产组合情况 ........................................................................................... 38
8.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 ........................................... 38
8.3 期末按行业分类的权益投资组合 ........................................................................... 39
8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 ............... 39
8.5 报告期内权益投资组合的重大变动 ....................................................................... 51
8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 ........................................................... 53
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ........... 53
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 54
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 54
8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 ......... 54
8.11 投资组合报告附注 ................................................................................................. 55
§9 基金份额持有人信息........................................................................................................ 56
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ............................................................... 56
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 ....................................... 56
§10 开放式基金份额变动...................................................................................................... 56
§11 重大事件揭示 .................................................................................................................. 56
§12 影响投资者决策的其他重要信息 .................................................................................. 62
§13 备查文件目录.................................................................................................................. 62
2
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 华夏全球精选股票型证券投资基金
基金简称 华夏全球股票(QDII)
基金主代码 000041
交易代码 000041
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007 年 10 月 9 日
基金管理人 华夏基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 19,187,361,067.49 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
主要通过在全球范围内进行积极的股票投资，追求在有效
投资目标
控制风险的前提下实现基金资产的稳健、持续增值。
一般情况下，本基金主要在全球范围内进行积极的股票投
资。但在特殊情况下（如基金遭遇巨额赎回、基金主要投
资市场临时发生重大变故、不可抗力等），基金可将部分
投资策略
资产临时性地投资于低风险资产，如债券、债券基金、货
币市场基金、银行存款等。基金临时性投资的主要目标是
保持基金资产的安全性和流动性。
摩根士丹利资本国际全球指数（MSCI All Country World
业绩比较基准
Index）。
本基金为股票型基金，风险和收益高于货币基金、债券基
金和混合型基金。同时，本基金为全球证券投资基金，除
风险收益特征 了需要承担与国内证券投资基金类似的市场波动风险之
外，本基金还面临汇率风险、国别风险、新兴市场风险等
海外市场投资所面临的特别投资风险。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
中国建设银行股份有限公
名称 华夏基金管理有限公司
司
姓名 崔雁巍 尹东
信息披露负责人 联系电话 400-818-6666 010-67595003
电子邮箱 service@ChinaAMC.com yindong.zh@ccb.com
客户服务电话 400-818-6666 010-67595096
传真 010-63136700 010-66275853
3
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
北京市顺义区天竺空港工业 北京市西城区金融大街 25
注册地址
区A区 号
北京市西城区金融大街 33 北京市西城区闹市口大街 1
办公地址
号通泰大厦 B 座 12 层 号院 1 号楼
邮政编码 100033 100033
法定代表人 王东明 王洪章
2.4 境外资产托管人
项目 境外资产托管人
英文 JPMorgan Chase Bank, National Association
名称
中文 摩根大通银行
注册地址 1111 Polaris Parkway, Columbus, OH 43240, U.S.A.
办公地址 270 Park Avenue, New York, New York 10017
邮政编码 10017
2.5 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名
《上海证券报》
称
登载基金年度报告正文的管理
www.ChinaAMC.com
人互联网网址
基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
2.6 其他相关资料
项目 名称 办公地址
普华永道中天会计师事务所 上海市湖滨路 202 号普华永
会计师事务所
有限公司 道中心 11 楼
北京市西城区金融大街 33
注册登记机构 华夏基金管理有限公司
号通泰大厦 B 座 12 层
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2011 年 2010 年 2009 年
本期已实现收益 1,064,307,534.34 1,850,727,730.38 -491,448,454.92
本期利润 -3,378,497,832.15 1,628,749,023.63 7,754,120,610.47
加权平均基金份额本期利润 -0.1690 0.0699 0.2998
本期加权平均净值利润率 -19.91% 8.54% 44.40%
本期基金份额净值增长率 -19.51% 8.86% 56.65%
3.1.2 期末数据和指标 2011 年末 2010 年末 2009 年末
4
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
期末可供分配利润 -5,341,651,828.04 -4,826,969,087.54 -7,489,713,429.25
期末可供分配基金份额利润 -0.2784 -0.2248 -0.3047
期末基金资产净值 13,845,709,239.45 19,268,351,182.98 20,267,275,138.17
期末基金份额净值 0.722 0.897 0.824
3.1.3 累计期末指标 2011 年末 2010 年末 2009 年末
基金份额累计净值增长率 -27.80% -10.30% -17.60%
注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收
益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
③期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰
低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
份额净 份额净值 业绩比较 业绩比较基
阶段 值增长 增长率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④
率① 准差② 率③ 准差④
过去三个月 5.09% 1.42% 6.72% 1.60% -1.63% -0.18%
过去六个月 -20.57% 1.53% -12.38% 1.74% -8.19% -0.21%
过去一年 -19.51% 1.25% -9.42% 1.37% -10.09% -0.12%
过去三年 37.26% 1.27% 31.55% 1.34% 5.71% -0.07%
自基金合同
-27.80% 1.57% -28.41% 1.56% 0.61% 0.01%
生效起至今
注：同期业绩比较基准以美元计价，不包含人民币汇率变动等因素产生的效应。
3.2.2 自基金合同生效基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
华夏全球精选股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2007 年 10 月 9 日至 2011 年 12 月 31 日）
5
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
注：同期业绩比较基准以美元计价，不包含人民币汇率变动等因素产生的效应。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率
的比较
华夏全球精选股票型证券投资基金
自基金合同生效以来每年基金净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图
注：本基金合同于 2007 年 10 月 9 日生效，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个
自然年度进行折算。
6
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金过去三年无利润分配事项。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立
的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成
都、南京、杭州和广州设有分公司，在香港设有子公司。公司是首批全国社保基
金投资管理人、首批企业年金基金投资管理人、境内首批 QDII 基金管理人、境
内首只 ETF 基金管理人，以及特定客户资产管理人，香港子公司是首批 RQFII
基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
2011 年，在市场持续下跌的情况下，华夏基金继续坚持以深入的投资研究
为基础，高度重视风险管理，努力为投资人规避风险。根据银河证券基金研究中
心基金业绩统计报告，在基金年度分类排名中（截至 2011 年 12 月 30 日数据），
华夏收入股票在 217 只标准股票型基金中排名第 5；华夏大盘精选混合在 43 只
偏股型基金（股票上限 95%）中排名第 4；华夏策略混合在 48 只灵活配置型基
金（股票上限 80%）中排名第 5；华夏兴和封闭及华夏兴华封闭在 25 只封闭式
普通股票型基金中分别排名第 3 和第 4。
为引导投资者树立正确的基金投资理念，增进与投资者之间的交流，2011
年，华夏基金继续举办理财 365、理财直通车等巡回报告会以及理财讲座，主动
向投资者提示风险，为投资者提供理财咨询服务。
2011 年，华夏基金凭借规范的经营管理及良好的品牌声誉，荣获多家机构
评选的多个奖项，主要奖项有：2011 年 3 月，在《证券时报》主办的“第七届
中国基金业明星奖颁奖仪式暨中国明星基金论坛”中，华夏基金荣获“长期回报
明星基金公司奖”；2011 年 4 月，在《上海证券报》主办的中国“金基金”奖
颁奖典礼中，华夏基金第六次荣获“金基金 TOP 公司奖”；在《中国证券报》、
中央电视台主办的“中国基金业金牛奖”评选活动中，华夏基金第六次荣获年度
“金牛基金管理公司奖”。
7
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
在客户服务方面，2011 年，华夏基金继续以客户需求为导向，持续提高服
务质量：恢复办理华夏收入等四只基金的转换业务；调整了在本公司进行登记结
算基金的分红方式变更规则，使投资者可在不同销售机构对持有的同一只基金可
以分别设置不同的分红方式；优化了网上交易定期定额功能，缩短了密码重置、
银行卡变更、特殊退款等业务处理周期；推出了针对直销网上交易客户的赎回款
划出短信提示等服务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理期限 证券从
姓名 职务 说明
任职日期 离任日期 业年限
中国人民银 行研究生部 金
本基金的基
融专业硕士。2000 年 4 月加
金经理、国
周全 2007-10-09 - 11 年 入华夏基金管理有限公司，
际投资部总
历任交易主 管、行业研 究
监
员。
中国台湾籍，美国田纳西州
立大学财务金融专业硕士。
自 1990 年开始从事台湾证
券市场的投资管理工作，曾
在国票投信投资本部、荷银
本基金的基 投信、怡富证券投研部、京
杨昌桁 2007-10-09 - 21 年
金经理 华证券研究部、元富证券等
任职，具有 10 年以上的台
湾证券市场投资管理经验。
2005 年 1 月加入华夏基金管
理有限公司，历任公司研究
主管。
注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
③根据本基金管理人于 2012 年 3 月 2 日发布的《华夏基金管理有限公司关于增聘华夏
全球精选股票型证券投资基金基金经理的公告》，增聘崔强先生为本基金基金经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金
销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法
规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运
用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，
8
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相
应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告
期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华
夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2011 年，全球经济复苏势头有所减弱。新兴市场为了控制高企的通胀，经
济增速开始放缓。欧洲经济因为主权债务问题恶化，下半年出现萎缩。美国房地
产市场仍在低位振荡，消费增长缓慢。欧洲债务危机严重动摇了投资者信心，股
票市场全年跌幅明显。
1 季度，美国经济温和复苏，欧洲经济基本稳定，新兴市场通胀压力增大。
各国政策延续之前的取向，美欧日保持宽松，新兴市场进一步收紧。但随后出现
的中东政局动荡、日本地震灾害，引发了原油价格的持续上涨。全球股市窄幅振
荡。
2 季度，全球经济增长放缓：美国经济停滞不前，欧洲受主权债务困扰，日
本地震破坏了产能，新兴市场需求开始减弱。在种种负面因素作用下，全球股市
振荡下跌。
3 季度，欧洲债务危机恶化，投资人对希腊彻底失去信心，连带质疑更多国
家偿还能力，并对欧洲银行系统的资本充足率、流动性都产生了巨大怀疑。经济
增长乏力、欧债危机蔓延，导致大宗商品、周期性行业、新兴市场大幅下跌。资
金涌入美国国债、德国国债、美元等低风险资产。
4 季度，各国经济景气程度出现差异。美国经济略有好转，欧洲经济状况较
9
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
差，日本经济仍无起色，新兴市场增速回落。欧债问题仍是影响资本市场的最主
要因素，而欧盟提出的各种救助方案，大部分难以有效实施，受此影响，全球股
市在一轮快速反弹后，继续振荡下跌。
2011 年初，本基金增加了石油行业投资，降低了周期类行业的投资比例，
保持了对互联网、消费品的高配置，取得了较好效果。然而，由于对欧洲债务问
题的前瞻性不足，组合未能有效规避 3 季度全球股市的大幅下跌。之后，在市场
急跌的过程中，本基金坚定增持了成长股及严重低估的周期股，把握了 4 季度的
股市反弹。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2011 年 12 月 31 日，本基金份额净值为 0.722 元，本报告期份额净值
增长率为-19.51%，同期业绩比较基准增长率以美元计为-9.42%（不包含人民币
汇率变动等因素产生的效应）。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2012 年，我们对投资机会偏乐观。
从宏观经济的角度看，我们认为，全球经济将缓慢增长。新兴市场通胀压力
有所缓解，紧缩政策将逐步放松，经济增长速度能够保持。发达国家通过提高政
府及个人债务来刺激需求的增长模式难以持续，对全球经济很难产生增量贡献。
欧洲银行资产规模的萎缩程度还有很大不确定性，可能引起欧洲区域的衰退。
从流动性的角度看，全球主要央行都维持极低利率，且实行数量宽松，这对
资产价格有较大的支撑。在全球形势基本稳定的环境下，流动性可能再次涌入新
兴市场和风险资产。如果新兴市场为了保增长放松流动性管理，可能再次受到通
胀的侵袭。美国房地产市场基本企稳，其他行业状况也不错，美国的通胀、资产
价格在 2012 年可能会出现上升。
从证券市场的角度看，我们相对看好新兴市场的表现，因为估值处于历史低
位，通胀压力已经缓解，经济增长还有较大空间，资金可能明显流入。我们不太
看好美国国债等避险类证券，因为流动性虽仍旧宽裕，但发生大规模金融危机的
概率降低，相比之下，其他资产类别的回报更具吸引力。
从行业配置的角度看，我们认为，2012 年企业盈利增速会放缓，但能分享
新兴市场内需增长的龙头企业仍会有较好表现，例如基建、医疗服务行业等。我
10
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
们还看好不断创新、能激发新需求的行业，例如互联网等。此外，我们也关注受
益通胀的原油等资产，宽松的货币政策、不稳定的地缘政治和紧张的供需状况，
可能再度引发这类资产价格的上涨。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任，本基金将继续奉行华夏基
金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念，规范运作，审慎投资，勤勉尽
责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
报告期内，本基金管理人在监察稽核工作中加大了对各项业务的合规培训和
考试力度，针对投研人员组织了多次合规培训，提高了员工的风险意识与合规意
识；进一步梳理完善内部相关规章制度及业务流程，强化了对基金投资交易的风
险控制及合规检查；加大对日常业务的检查范围及频率，及时开展了员工行为合
规检查及对公司投研、营销等业务的专项检查，促进了公司业务的合规运作。
报告期内，本基金管理人所管理的基金整体运作合法合规。本基金管理人将
继续以风险控制为核心，坚持基金份额持有人利益优先的原则，提高监察稽核工
作的科学性和有效性，切实保障基金安全、合规运作。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人应严格按照新准
则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种
进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。会
计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在 0.25%以上时对所采用的相
关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。定价服务机构按照
商业合同约定提供定价服务。其中，本基金管理人为了确保估值工作的合规开展，
建立了负责估值工作决策和执行的专门机构，组成人员包括督察长、投资风险负
责人、证券研究工作负责人、法律监察负责人及基金会计负责人等。其中，近三
分之二的人员具有 10 年以上的基金从业经验，且具有风控、证券研究、合规、
会计方面的专业经验。同时，根据基金管理公司制定的相关制度，估值工作决策
机构的成员中不包括基金经理。本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益
冲突。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
11
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了
《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份
额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的
说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规
定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对
本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利
益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务
会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
§6 审计报告
普华永道中天审字（2012）第 20602 号
华夏全球精选股票型证券投资基金全体基金份额持有人：
我们审计了后附的华夏全球精选股票型证券投资基金（以下简称“华夏全球
精选基金”）的财务报表，包括 2011 年 12 月 31 日的资产负债表、2011 年度的
利润表和所有者权益（基金净值）变动表以及财务报表附注。
6.1 管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是华夏全球精选基金的基金管理人华夏基金管理
有限公司管理层的责任。这种责任包括：
（1）按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
12
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
会”）发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制财务报表，并使其实现公
允反映；
（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或
错误导致的重大错报。
6.2 注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照
中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求
我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否
不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。
选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报
表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和
公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有
效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估
计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基
础。
6.3 审计意见
我们认为，上述华夏全球精选基金的财务报表在所有重大方面按照企业会计
准则和在财务报表附注中所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行
业实务操作编制，公允反映了华夏全球精选基金 2011 年 12 月 31 日的财务状况
以及 2011 年度的经营成果和基金净值变动情况。
普华永道中天会计师事务所有限公司 注册会计师 汪棣 单峰
上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
2012-03-07
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：华夏全球精选股票型证券投资基金
13
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
报告截止日：2011 年 12 月 31 日
单位：人民币元
本期末 上年度末
资产 附注号
2011 年 12 月 31 日 2010 年 12 月 31 日
资产：
银行存款 7.4.7.1 1,679,175,511.71 1,482,039,110.40
结算备付金 - 1,363,636.36
存出保证金 - 62,750,000.00
交易性金融资产 7.4.7.2 12,064,492,468.52 17,694,103,787.04
其中：股票投资 10,144,988,293.78 16,353,011,131.72
基金投资 968,171,828.61 173,196,850.42
债券投资 951,332,346.13 1,167,895,804.90
资产支持证券投
- -
资
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 - -
应收证券清算款 119,270,926.71 98,519,928.44
应收利息 7.4.7.5 16,123,883.19 19,587,279.53
应收股利 1,993,923.43 6,736,149.82
应收申购款 1,230,752.15 3,724,386.48
递延所得税资产 - -
其他资产 7.4.7.6 - 98,542.60
资产总计 13,882,287,465.71 19,368,922,820.67
本期末 上年度末
负债和所有者权益 附注号
2011 年 12 月 31 日 2010 年 12 月 31 日
负债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 7.4.7.3 - 7,278,400.00
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 4,669,464.68 -
应付赎回款 5,338,813.68 56,818,925.53
应付管理人报酬 22,163,040.03 30,331,101.75
应付托管费 4,193,007.57 5,738,316.54
应付销售服务费 - -
应付交易费用 7.4.7.7 - -
应交税费 - -
14
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 7.4.7.8 213,900.30 404,893.87
负债合计 36,578,226.26 100,571,637.69
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 19,187,361,067.49 21,472,103,738.79
未分配利润 7.4.7.10 -5,341,651,828.04 -2,203,752,555.81
所有者权益合计 13,845,709,239.45 19,268,351,182.98
负债和所有者权益总计 13,882,287,465.71 19,368,922,820.67
注：报告截止日 2011 年 12 月 31 日，基金份额净值 0.722 元，基金份额总额
19,187,361,067.49 份。
7.2 利润表
会计主体：华夏全球精选股票型证券投资基金
本报告期：2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 附注号 2011 年 1 月 1 日至 2011 2010 年 1 月 1 日至 2010
年 12 月 31 日 年 12 月 31 日
一、收入 -2,948,416,958.23 2,092,524,969.39
1.利息收入 76,110,945.88 54,960,799.90
其中：存款利息收入 7.4.7.11 3,735,235.99 3,106,364.71
债券利息收入 67,448,420.49 48,977,939.68
资产支持证券利
- 50,980.07
息收入
买入返售金融资
4,927,289.40 2,825,515.44
产收入
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填
1,505,046,254.35 2,303,201,623.40
列）
其中：股票投资收益 7.4.7.12 1,206,210,170.09 1,936,663,557.89
基金投资收益 7.4.7.13 -953,886.18 -17,004,557.07
债券投资收益 7.4.7.14 -16,164,650.52 64,289,579.78
资产支持证券投
- 236,815.49
资收益
衍生工具收益 7.4.7.15 64,636,146.11 61,983,294.45
股利收益 7.4.7.16 251,318,474.85 257,032,932.86
15
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
3.公允价值变动收益（损
7.4.7.17 -4,442,805,366.49 -221,978,706.75
失以“-”号填列）
4.汇兑收益（损失以“-”号
-90,081,985.25 -48,557,118.82
填列）
5.其他收入（损失以“-”号
7.4.7.18 3,313,193.28 4,898,371.66
填列）
减：二、费用 430,080,873.92 463,775,945.76
1.管理人报酬 314,601,001.77 352,784,561.61
2.托管费 59,519,108.45 66,743,025.14
3.销售服务费 - -
4.交易费用 7.4.7.19 53,652,781.60 42,436,354.68
5.利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产
- -
支出
6.其他费用 7.4.7.20 2,307,982.10 1,812,004.33
三、利润总额（亏损总额
-3,378,497,832.15 1,628,749,023.63
以“-”号填列）
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”
-3,378,497,832.15 1,628,749,023.63
号填列）
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华夏全球精选股票型证券投资基金
本报告期：2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
单位：人民币元
本期
项目 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 21,472,103,738.79 -2,203,752,555.81 19,268,351,182.98
二、本期经营活动产生的基金净
- -3,378,497,832.15 -3,378,497,832.15
值变动数（本期利润）
三、本期基金份额交易产生的基
金净值变动数（净值减少以“-”号 -2,284,742,671.30 240,598,559.92 -2,044,144,111.38
填列）
其中：1.基金申购款 482,562,904.19 -69,317,869.98 413,245,034.21
2.基金赎回款 -2,767,305,575.49 309,916,429.90 -2,457,389,145.59
四、本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动（净值 - - -
减少以“-”号填列）
五、期末所有者权益（基金净值） 19,187,361,067.49 -5,341,651,828.04 13,845,709,239.45
16
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
上年度可比期间
项目 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 24,583,057,572.03 -4,315,782,433.86 20,267,275,138.17
二、本期经营活动产生的基金净
- 1,628,749,023.63 1,628,749,023.63
值变动数（本期利润）
三、本期基金份额交易产生的基
金净值变动数（净值减少以“-”号 -3,110,953,833.24 483,280,854.42 -2,627,672,978.82
填列）
其中：1.基金申购款 594,870,429.17 -99,706,204.85 495,164,224.32
2.基金赎回款 -3,705,824,262.41 582,987,059.27 -3,122,837,203.14
四、本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动（净值 - - -
减少以“-”号填列）
五、期末所有者权益（基金净值） 21,472,103,738.79 -2,203,752,555.81 19,268,351,182.98
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
王东明 崔雁巍 崔雁巍
基金管理公司负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
华夏全球精选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督
管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字[2007]258 号《关于同意华
夏全球精选股票型证券投资基金募集的批复》核准，由华夏基金管理有限公司依
照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证
券投资基金运作管理办法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
和《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》及其他有关法律法规负责公开
募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利
息共募集 30,048,564,114.29 元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永
道中天验字（2007）第 131 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《华夏
全球精选股票型证券投资基金基金合同》于 2007 年 10 月 9 日正式生效，基金合
同生效日的基金份额总额为 30,055,638,128.26 份基金份额。本基金的基金管理人
为华夏基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司，境外资产
托管人为摩根大通银行（JPMorgan Chase Bank, National Association）。
17
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券
投资管理试行办法》和《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》等有关规
定，本基金主要投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具，包括银行存
款、短期政府债券等货币市场工具，政府债券、公司债券、可转换债券、住房按
揭支持证券、资产支持证券等固定收益类证券，在证券市场挂牌交易的普通股、
优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证等权益类证券，以及基
金、结构性投资产品、金融衍生产品和中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
7.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则－基本准
则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则
解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会于 2010 年 2
月 8 日发布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报
告>》、中国证券业协会于 2007 年 5 月 15 日颁布的《证券投资基金会计核算业
务指引》和中国证监会允许的如财务报表附注 7.4.4 所列示的基金行业实务操作
的有关规定编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2011 年
12 月 31 日的财务状况以及 2011 年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信
息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金的会计年度为公历 1 月 1 日至 12 月 31 日。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
1、金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决
于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金目前暂无金融资产分类为可
18
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
供出售金融资产及持有至到期投资。本基金目前持有的股票投资(包括股票、存
托凭证及信托凭证投资)、债券投资、基金投资和衍生工具分类为以公允价值计
量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债
表中以衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融
资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融
资产和各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或
可确定的非衍生金融资产。
2、金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融负债及其他金融负债。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括
交易性金融负债及衍生金融负债等。本基金持有的其他金融负债包括各类应付款
项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，于交易日按公允
价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，
取得时发生的相关交易费用计入当期损益；支付的价款中包含已宣告但尚未发放
的现金股利或债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项
目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产及金融负债按照公允价
值进行后续计量，应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后
续计量。
当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几
乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认该金融资产。终止确认的金融资产的成
本按移动加权平均法于交易日结转。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资(包括股票、存托凭证及信托凭证投资)、债券投资、
基金投资和衍生工具按如下原则确定公允价值并进行估值：
1、存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估
19
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
值日无交易，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影
响证券价格的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
2、存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发
生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，参考类似投资品
种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
3、当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实
际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情
况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他
金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时，
尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法
有权抵销债权债务且交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后
的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分
后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎
回确认日认列。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎
回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值
比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中
包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确
认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票(含股票、存托凭证及信托凭证)投资和基金投资在持有期间应取得的现
金股利和基金分红收益扣除股票和基金交易所在地适用的预缴所得税后的净额
确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的利息扣除在交
易所在地适用的预缴所得税后的净额确认为利息收入。
20
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值
变动确认为公允价值变动损益；处置时其公允价值与初始确认金额之间的差额确
认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线
法差异较小的按直线法近似计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计
算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与
直线法差异较小的按直线法近似计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持
有人可选择现金红利或将现金红利按分红权益再投资日的基金份额净值自动转
为基金份额进行再投资。期末可供分配利润指期末资产负债表中未分配利润与未
分配利润中已实现收益的孰低数。经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有
者权益转出。
7.4.4.12 外币交易
外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。
外币货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，所产生的
折算差额直接计入汇兑损益科目。以公允价值计量的外币非货币性项目，于估值
日采用估值日的即期汇率折算为人民币，与所产生的折算差额直接计入公允价值
变动损益科目。
7.4.4.13 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以
经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：（1）该组成部分能
够在日常活动中产生收入、发生费用；（2）本基金管理人能够定期评价该组成
部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；（3）本基金能够取得该
组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经
21
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个经营分部运作。
7.4.4.14 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，对于特
殊事项停牌股票，根据中国证监会公告[2008]38 号《关于进一步规范证券投资基
金估值业务的指导意见》，本基金参考《中国证券业协会基金估值工作小组关于
停牌股票估值的参考方法》对重大影响基金资产净值的特殊事项停牌股票进行估
值。
本基金作为境外投资者在各个国家和地区证券市场的投资所得的相关税负
是基于其现行的税法法规。各个国家和地区的税收规定可能发生变化，或者实施
具有追溯力的修订，从而导致本基金在正常的经营活动中，部分交易和事项的最
终税务处理存在不确定性。在计提和处理税收费用时，本基金需要作出相关会计
估计。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有
关税收问题的通知》、财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》、
财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关境内外税务
法规和实务操作，主要税项列示如下：
1、以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
2、基金买卖股票的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
3、基金在境外证券交易所进行交易或取得的源自境外证券市场的收益，其
涉及的税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行。
22
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
本期末 上年度末
项目
2011 年 12 月 31 日 2010 年 12 月 31 日
活期存款 1,679,175,511.71 1,482,039,110.40
定期存款 - -
其他存款 - -
合计 1,679,175,511.71 1,482,039,110.40
7.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
项目 2011 年 12 月 31 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 11,804,551,502.94 10,144,988,293.78 -1,659,563,209.16
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
债券
OTC 市场 1,031,497,165.37 951,332,346.13 -80,164,819.24
债券合计 1,031,497,165.37 951,332,346.13 -80,164,819.24
资产支持证券 - - -
基金 1,096,540,197.00 968,171,828.61 -128,368,368.39
其他 - - -
合计 13,932,588,865.31 12,064,492,468.52 -1,868,096,396.79
上年度末
项目 2010 年 12 月 31 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 13,731,487,134.73 16,353,011,131.72 2,621,523,996.99
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
债券
OTC 市场 1,166,730,974.72 1,167,895,804.90 1,164,830.18
债券合计 1,166,730,974.72 1,167,895,804.90 1,164,830.18
资产支持证券 - - -
基金 213,898,307.89 173,196,850.42 -40,701,457.47
其他 - - -
合计 15,112,116,417.34 17,694,103,787.04 2,581,987,369.70
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
单位：人民币元
本期末
项目
2011 年 12 月 31 日
23
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
合同/名义 公允价值
备注
金额 资产 负债
利率衍生工具 - - - -
货币衍生工具 - - - -
其中：外汇远期 - - - -
权益衍生工具 - - - -
其他衍生工具 - - - -
合计 - - - -
上年度末
2010 年 12 月 31 日
项目
合同/名义 公允价值
备注
金额 资产 负债
利率衍生工具 - - - -
货币衍生工具 1,953,866,000.00 - 7,278,400.00 -
其中：外汇远期 1,953,866,000.00 - 7,278,400.00 -
权益衍生工具 - - - -
其他衍生工具 - - - -
合计 1,953,866,000.00 - 7,278,400.00 -
7.4.7.4 买入返售金融资产
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末及上年度末均未持有买入返售金融资产。
7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末及上年度末均未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
本期末 上年度末
项目
2011 年 12 月 31 日 2010 年 12 月 31 日
应收活期存款利息 68,016.49 82,041.27
应收定期存款利息 - -
应收其他存款利息 - -
应收结算备付金利息 - 525.03
应收债券利息 16,055,865.82 19,498,128.33
应收买入返售证券利息 - -
应收申购款利息 - -
其他 0.88 6,584.90
合计 16,123,883.19 19,587,279.53
24
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
7.4.7.6 其他资产
单位：人民币元
本期末 上年度末
项目
2011 年 12 月 31 日 2010 年 12 月 31 日
其他应收款 - 98,542.60
待摊费用 - -
合计 - 98,542.60
7.4.7.7 应付交易费用
本基金本报告期末及上年度末均无应付交易费用余额。
7.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
本期末 上年度末
项目
2011 年 12 月 31 日 2010 年 12 月 31 日
应付券商交易单元保证金 - -
应付赎回费 20,120.30 214,137.87
预提费用 190,000.00 190,000.00
其他 3,780.00 756.00
合计 213,900.30 404,893.87
7.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
本期
项目 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 21,472,103,738.79 21,472,103,738.79
本期申购 482,562,904.19 482,562,904.19
本期赎回（以“-”号填列） -2,767,305,575.49 -2,767,305,575.49
本期末 19,187,361,067.49 19,187,361,067.49
7.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -4,826,969,087.54 2,623,216,531.73 -2,203,752,555.81
本期利润 1,064,307,534.34 -4,442,805,366.49 -3,378,497,832.15
本期基金份额交易产生的
446,561,776.16 -205,963,216.24 240,598,559.92
变动数
其中：基金申购款 -90,534,446.21 21,216,576.23 -69,317,869.98
25
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
基金赎回款 537,096,222.37 -227,179,792.47 309,916,429.90
本期已分配利润 - - -
本期末 -3,316,099,777.04 -2,025,552,051.00 -5,341,651,828.04
7.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2011 年 1 月 1 日至 2010 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日 2010 年 12 月 31 日
活期存款利息收入 3,419,467.73 3,061,216.34
定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 36,772.94 34,344.44
其他 278,995.32 10,803.93
合计 3,735,235.99 3,106,364.71
7.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2011 年 1 月 1 日至 2010 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日 2010 年 12 月 31 日
卖出股票成交总额 12,636,442,712.27 12,587,879,706.18
减：卖出股票成本总额 11,430,232,542.18 10,651,216,148.29
买卖股票差价收入 1,206,210,170.09 1,936,663,557.89
7.4.7.13 基金投资收益
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2011 年 1 月 1 日至 2010 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日 2010 年 12 月 31 日
卖出/赎回基金成交总额 340,488,879.14 1,402,064,737.92
减：卖出/赎回基金成本总额 341,442,765.32 1,419,069,294.99
基金投资收益 -953,886.18 -17,004,557.07
7.4.7.14 债券投资收益
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2011 年 1 月 1 日至 2010 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日 2010 年 12 月 31 日
卖出债券（、债转股及债券
1,833,983,641.11 2,765,774,869.60
到期兑付）成交金额
26
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
减：卖出债券（、债转股及
1,827,664,603.47 2,678,645,577.59
债券到期兑付）成本总额
减：应收利息总额 22,483,688.16 22,839,712.23
债券投资收益 -16,164,650.52 64,289,579.78
7.4.7.15 衍生工具收益
7.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2011年1月1日至 2010年1月1日至
2011年12月31日 2010年12月31日
卖出权证成交金额 1,842,271.85 61,983,294.45
减：卖出权证成本总额 - -
买卖权证差价收入 1,842,271.85 61,983,294.45
注：本项包含权证行权产生的差价收入。
7.4.7.15.2 衍生工具收益——其他衍生工具收益
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2011 年 1 月 1 日至 2010 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日 2010 年 12 月 31 日
外汇远期投资收益 62,793,874.26 -
合计 62,793,874.26 -
7.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2011年1月1日至 2010年1月1日至
2011年12月31日 2010年12月31日
股票投资产生的股利收益 250,027,720.71 257,032,930.47
基金投资产生的股利收益 1,290,754.14 2.39
合计 251,318,474.85 257,032,932.86
7.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目名称 2011年1月1日至 2010年1月1日至
2011年12月31日 2010年12月31日
1.交易性金融资产 -4,450,083,766.49 -214,670,792.69
——股票投资 -4,281,087,206.15 -159,374,801.51
27
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
——债券投资 -81,329,649.42 -15,476,978.61
——资产支持证券投资 - -
——基金投资 -87,666,910.92 -39,819,012.57
2.衍生工具 7,278,400.00 -7,307,914.06
——权证投资 - -29,514.06
——远期投资 7,278,400.00 -7,278,400.00
3.其他 - -
合计 -4,442,805,366.49 -221,978,706.75
7.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2011年1月1日至 2010年1月1日至
2011年12月31日 2010年12月31日
基金赎回费收入 3,071,959.14 3,903,808.94
其他 241,234.14 994,562.72
合计 3,313,193.28 4,898,371.66
注：本基金的赎回费率为赎回金额的 0.5%，赎回费总额的 25%归入基金资产。
7.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2011年1月1日至 2010年1月1日至
2011年12月31日 2010年12月31日
交易所市场交易费用 53,652,781.60 42,436,354.68
银行间市场交易费用 - -
合计 53,652,781.60 42,436,354.68
7.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2011年1月1日至 2010年1月1日至
2011年12月31日 2010年12月31日
审计费用 190,000.00 190,000.00
信息披露费 80,000.00 80,000.00
税务顾问费 74,337.31 39,361.00
银行费用 48,441.20 55,806.62
其他 1,915,203.59 1,446,836.71
合计 2,307,982.10 1,812,004.33
28
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
注：“其他”主要包含支付给存托凭证托管机构的存托服务费用。
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无或有事项。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无资产负债表日后事项。
7.4.9 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
基金管理人、基金注册登记机构、
华夏基金管理有限公司
基金销售机构
中国建设银行股份有限公司（“中国建设银行”） 基金托管人、基金销售机构
摩根大通银行 境外资产托管人
中信证券股份有限公司（“中信证券”） 基金管理人的股东、基金销售机构
南方工业资产管理有限责任公司 基金管理人的股东
山东省农村经济开发投资公司 基金管理人的股东
POWER CORPORATION OF CANADA 基金管理人的股东
山东海丰国际航运集团有限公司 基金管理人的股东
无锡市国联发展（集团）有限公司 基金管理人的股东
基金管理人股东控股的公司、基金
中信万通证券有限责任公司
销售机构
基金管理人股东控股的公司、基金
中信证券（浙江）有限责任公司
销售机构
注：①根据华夏基金管理有限公司于 2011 年 12 月 24 日发布的公告，经中国证监会核
准，华夏基金管理有限公司股东变更为中信证券股份有限公司（出资比例 49%）、南方工业
资产管理有限责任公司（出资比例 11%）、山东省农村经济开发投资公司（出资比例 10%）、
POWER CORPORATION OF CANADA（出资比例 10%）、山东海丰国际航运集团有限公司
（出资比例 10%）、无锡市国联发展（集团）有限公司（出资比例 10%）。
②中信金通证券有限责任公司于 2011 年 12 月 28 日发布公告，经中国证监会浙江监管
局批复核准，其公司名称变更为“中信证券（浙江）有限责任公司”。
③下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
29
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
7.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.10.1.3 债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
7.4.10.1.4 债券回购交易
金额单位：人民币元
本期 上年度可比期间
2011年1月1日至2011年12月31日 2010年1月1日至2010年12月31日
关联方名称 占当期债券 占当期债券
成交金额 回购成交 成交金额 回购成交
总额的比例 总额的比例
中信证券 5,520,000,000.00 100.00% 5,832,000,000.00 90.67%
7.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2011年1月1日至 2010年1月1日至
2011年12月31日 2010年12月31日
当期发生的基金应支付
314,601,001.77 352,784,561.61
的管理费
其中：支付销售机构的
46,717,084.67 59,603,760.91
客户维护费
注：①支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值 1.85%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。
②基金管理人报酬计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.85% /
当年天数。
③客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服
务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从
基金资产中列支的费用项目。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
30
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
本期 上年度可比期间
项目 2011年1月1日至 2010年1月1日至
2011年12月31日 2010年12月31日
当期发生的基金应支付的
59,519,108.45 66,743,025.14
托管费
注：①支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值 0.35%的年费率计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。
②基金托管费计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.35%/当年天数。
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债
券(含回购)交易。
7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
本期 上年度可比期间
项目 2011 年 1 月 1 日至 2010 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日 2010 年 12 月 31 日
期初持有的基金份额 2,354,528.21 2,354,528.21
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 2,354,528.21 -
期末持有的基金份额 - 2,354,528.21
期末持有的基金份额占基
- 0.01%
金总份额比例
注：本基金管理人于本报告期经代销机构赎回本基金，适用费率为 0.5%。
7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末均无除基金管理人之外的其他关联方投资本
基金的情况。
7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
关联方
2011年1月1日至2011年12月31日 2010年1月1日至2010年12月31日
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 251,193,787.56 3,365,955.07 512,895,169.33 2,965,324.68
摩根大通银行 1,427,981,724.15 53,512.66 969,143,941.07 95,891.66
31
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
注：本基金的银行存款分别由基金托管人中国建设银行和境外资产托管人摩根大通银行
保管，按适用利率或约定利率计息。
7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方购买其承销的证券。
7.4.11 利润分配情况
本基金本报告期无利润分配事项。
7.4.12 期末（2011 年 12 月 31 日）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有需披露的暂时停牌股票。
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2011 年 12 月 31 日止，本基金没有因从事银行间市场债券
正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2011 年 12 月 31 日止，本基金没有因从事交易所市场债券
正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金一贯的风险管理政策是使基金投资风险可测、可控、可承担。本基金
管理人建立了由风险管理委员会、督察长、监察稽核部、风险管理部和相关业务
部门构成的多层次风险管理架构体系。风险管理团队在识别、衡量投资风险后，
通过正式报告的方式，将分析结果及时传达给基金经理、投资总监、投资决策委
员会和风险管理委员会，协助制定风险控制决策，实现风险管理目标。
本基金管理人主要通过定性分析和定量分析的方法，估测各种金融工具风险
可能产生的损失。本基金管理人从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重性；
从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用的金融工
具特征，通过特定的风险量化指标、模型、日常的量化报告，确定风险损失的限
32
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
度和相应置信程度，及时对各种风险进行监督、检查和评估，并制定相应决策，
将风险控制在预期可承受的范围内。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指由于基金所投资债券的发行人出现违约、拒绝支付到期本息，
债券发行人信用评级降低导致债券价格下降，或基金在交易过程中发生交收违
约，而造成基金资产损失的可能性。
本基金管理人通过信用分析团队建立了内部评级体系和交易对手库，对发行
人及债券投资进行内部评级，对交易对手的资信状况进行充分评估、设定授信额
度，以控制可能的信用风险。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是在市场或持有资产流动性不足的情况下，基金管理人可能无法
迅速、低成本地调整基金投资组合，从而对基金收益造成不利影响。
本基金管理人通过限制投资集中度来管理投资品种变现的流动性风险。本基
金所投资的证券在境外证券交易所上市，除在“7.4.12 期末本基金持有的流通受
限证券”中列示的部分基金资产流通暂时受限制的情况外，其余均能及时变现。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指由于市场变化或波动所引起的资产损失的可能性，本基金管理
人通过监测组合久期、Beta 值等指标来衡量市场风险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指利率变动引起组合中资产特别是债券投资的市场价格变动，从
而影响基金投资收益的风险。
本基金管理人定期对组合中债券投资部分面临的利率风险进行监控，并通过
调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
1 年以内 1-5 年 5 年以上 合计
2011 年 12 月 31 日
银行存款 1,679,175,511.71 - - 1,679,175,511.71
结算备付金 - - - -
存出保证金 - - - -
债券投资 - 831,746,052.79 119,586,293.34 951,332,346.13
33
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
资产支持证券 - - - -
买入返售金融资产 - - - -
应收直销申购款 59,342.03 - - 59,342.03
卖出返售金融资产款 - - - -
上年度末
1年以内 1-5年 5年以上 合计
2010年12月31日
银行存款 1,482,039,110.40 - - 1,482,039,110.40
结算备付金 1,363,636.36 - - 1,363,636.36
存出保证金 62,750,000.00 - - 62,750,000.00
债券投资 - 877,367,499.17 290,528,305.73 1,167,895,804.90
资产支持证券 - - - -
买入返售金融资产 - - - -
应收直销申购款 87,210.73 - - 87,210.73
卖出返售金融资产款 - - - -
注：本表所示为本基金生息资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日
或到期日孰早者予以分类。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
1、该利率敏感性分析数据结果为基于本基金报表日组合持有债券资产的利率风险
状况测算的理论变动值对基金资产净值的影响金额。
假设
2、假定所有期限的利率均以相同幅度变动 25 个基点，其他市场变量均不发生变化。
3、此项影响并未考虑基金经理为降低利率风险而可能采取的风险管理活动。
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末 上年度末
分析 2011 年 12 月 31 日 2010 年 12 月 31 日
利率下降 25 个基点 8,110,792.02 16,440,542.24
利率上升 25 个基点 -8,109,424.48 -16,435,724.67
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生
波动的风险。本基金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相
应的外汇风险。本基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控，并通过外汇远
期投资交易对上述外汇风险进行管理。
7.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
单位：人民币元
34
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
本期末
2011 年 12 月 31 日
项目
美元 港币 其他币种
合计
折合人民币 折合人民币 折合人民币
以外币计价的资产
银行存款 710,600,011.63 592,013,434.56 125,368,277.96 1,427,981,724.15
交易性金融资产 4,481,533,111.94 5,248,397,560.91 2,291,832,595.67 12,021,763,268.52
衍生金融资产 - - - -
应收证券清算款 6,558,029.59 112,712,897.12 - 119,270,926.71
应收利息 15,699,282.88 4,327.55 - 15,703,610.43
应收股利 328,206.51 349,840.73 1,315,876.19 1,993,923.43
其他资产 - - - -
资产合计 5,214,718,642.55 5,953,478,060.87 2,418,516,749.82 13,586,713,453.24
以外币计价的负债
应付在途资金 - - - -
应付证券清算款 - - 4,669,464.68 4,669,464.68
应付换汇款 - - - -
负债合计 - - 4,669,464.68 4,669,464.68
上年度末
2010 年 12 月 31 日
项目
美元 港币 其他币种
合计
折合人民币 折合人民币 折合人民币
以外币计价的资产
银行存款 598,053,681.12 286,126,763.39 89,301,948.25 973,482,392.76
交易性金融资产 6,426,552,263.03 8,713,581,700.08 2,508,997,023.93 17,649,130,987.04
衍生金融资产 - - - -
应收证券清算款 79,597,952.02 17,644,838.24 1,277,138.18 98,519,928.44
应收利息 19,139,917.39 2,949.85 - 19,142,867.24
应收股利 6,026,723.69 - 709,426.13 6,736,149.82
其他资产 - - - -
资产合计 7,129,370,537.25 9,017,356,251.56 2,600,285,536.49 18,747,012,325.30
以外币计价的负债
应付在途资金 - - - -
应付证券清算款 - - - -
应付换汇款 - - - -
负债合计 - - - -
35
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
7.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
假
除汇率以外的其他市场变量保持不变。
设
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
分 本期末 上年度末
析 2011 年 12 月 31 日 2010 年 12 月 31 日
所有外币相对人民币升值 5% 679,102,199.43 937,350,616.27
所有外币相对人民币贬值 5% -679,102,199.43 -937,350,616.27
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险为除市场利率和外汇汇率以外的市场因素发生变动时产生的
价格波动风险。本基金的其他价格风险主要为市场价格变化或波动所引起的股票
资产损失的可能性。
本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险。此外，本基金管理人对本
基金所持有的股票价格实施监控，定期运用多种定量方法进行风险度量和分析，
以对风险进行跟踪和控制。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末 上年度末
2011 年 12 月 31 日 2010 年 12 月 31 日
项目 占基金资 占基金资
公允价值 产净值比 公允价值 产净值比
例（%） 例（%）
交易性金融资产-股票投资 10,144,988,293.78 73.27 16,353,011,131.72 84.87
交易性金融资产-基金投资 968,171,828.61 6.99 173,196,850.42 0.90
衍生金融资产-权证投资 - - - -
合计 11,113,160,122.39 80.26 16,526,207,982.14 85.77
7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
1、估测组合市场价格风险的数据为摩根士丹利资本国际全球指数（MSCI All Country
World Index）变动时，股票资产相应的理论变动值对基金资产净值的影响金额。
2、假定摩根士丹利资本国际全球指数（MSCI All Country World Index）变化 5%，
假设
其他市场变量均不发生变化。
3、Beta 系数是根据组合在报表日股票持仓资产在过去 100 个交易日与其对应的指
数数据回归加权得出，对于交易少于 100 个交易日的资产，默认其波动与市场同步。
对资产负债表日基金资产净值的
分析 相关风险变量的变动 影响金额（单位：人民币元）
本期末 上年度末
36
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
2011 年 12 月 31 日 2010 年 12 月 31 日
+5% 542,756,873.72 973,004,162.34
-5% -542,756,873.72 -973,004,162.34
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
7.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法
根据企业会计准则的相关规定，以公允价值计量的金融工具，其公允价值的
计量可分为三个层级：
第一层级：对存在活跃市场报价的金融工具，可以相同资产/负债在活跃市
场上的报价确定公允价值。
第二层级：对估值日活跃市场无报价的金融工具，可以类似资产/负债在活
跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值；对估值日不存在活跃市场的金
融工具，可以或相同或类似资产/负债在非活跃市场上的报价为依据做必要调整
确定公允价值。
第三层级：对无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的金融工具，可以
其他反映市场参与者对资产/负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。
7.4.14.2 各层级金融工具公允价值
截至 2011 年 12 月 31 日止，本基金持有的以公允价值计量的金融工具第一
层级的余额为 12,064,492,468.52 元，第二层级的余额为 0 元，第三层级的余额为
0 元。（截至 2010 年 12 月 31 日止：第一层级的余额为 17,686,825,387.04 元，第
二层级的余额为 0 元，第三层级的余额为 0 元。）
7.4.14.3 公允价值所属层级间的重大变动
对于特殊事项停牌股票，本基金将相关股票公允价值所属层级于其进行估值
调整之日起从第一层级转入第二层级或第三层级，于复牌并恢复市价估值之日起
从第二层级或第三层级转入第一层级。
7.4.14.4 第三层级公允价值本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量的金融工具第三层级公允价值本期未发生变
动。
37
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
占基金总资产
序号 项目 金额
的比例（%）
1 权益投资 10,144,988,293.78 73.08
其中：普通股 9,080,256,060.62 65.41
存托凭证 1,064,042,774.98 7.66
2 基金投资 968,171,828.61 6.97
3 固定收益投资 951,332,346.13 6.85
其中：债券 951,332,346.13 6.85
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 1,679,175,511.71 12.10
8 其他各项资产 138,619,485.48 1.00
9 合计 13,882,287,465.71 100.00
8.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位：人民币元
占基金资产
国家（地区） 公允价值 净值比例
（%）
中国香港 5,248,397,560.91 37.91
美国 2,093,272,500.92 15.12
英国 744,695,155.20 5.38
中国台湾 398,690,867.19 2.88
韩国 388,699,474.57 2.81
印度尼西亚 317,164,300.10 2.29
新加坡 305,126,590.32 2.20
38
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
日本 138,567,083.76 1.00
印度 124,325,412.95 0.90
泰国 113,745,117.90 0.82
马来西亚 88,609,517.85 0.64
加拿大 85,121,021.42 0.61
法国 67,661,002.62 0.49
澳大利亚 30,838,383.01 0.22
菲律宾 74,305.06 0.00
合计 10,144,988,293.78 73.27
8.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位：人民币元
占基金资产
行业类别 公允价值 净值比例
（%）
金融 3,422,721,654.21 24.72
能源 1,900,800,096.12 13.73
非必需消费品 1,517,265,174.37 10.96
信息技术 1,091,308,707.65 7.88
材料 871,087,363.53 6.29
必需消费品 596,013,760.78 4.30
工业 515,001,980.60 3.72
保健 147,942,149.33 1.07
电信服务 82,847,407.19 0.60
公用事业 - -
合计 10,144,988,293.78 73.27
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细
金额单位：人民币元
占基金
序 公司名称 证券 所在证券 所属国家 资产净
公司名称(英文) 数量（股） 公允价值
号 (中文) 代码 市场 (地区) 值比例
（%）
中国银行股份
1 BANK OF CHINA LTD 03988 香港 中国香港 360,050,000 835,434,495.59 6.03
有限公司
IND & COMM BK OF 中国工商银行
2 01398 香港 中国香港 190,658,000 713,082,065.12 5.15
CHINA 股份有限公司
39
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
3 IMAX CORP - IMAX 纽约 美国 3,178,800 367,137,085.94 2.65
CHINA LIFE 中国人寿保险
4 02628 香港 中国香港 21,000,000 327,117,726.10 2.36
INSURANCE CO 股份有限公司
INTIME DEPARTMENT 银泰百货（集
5 01833 香港 中国香港 50,396,000 325,047,440.84 2.35
STORE 团）有限公司
PETROLEO
6 - PBR/A 纽约 美国 2,018,565 298,764,053.20 2.16
BRASILEIRO
CHINA MERCHANTS 招商银行股份
7 03968 香港 中国香港 23,236,500 295,974,244.46 2.14
BANK 有限公司
中国海洋石油
8 CNOOC LTD 00883 香港 中国香港 24,664,000 271,735,786.41 1.96
有限公司
中国食品有限
9 CHINA FOODS LTD 00506 香港 中国香港 43,120,000 210,950,043.62 1.52
公司
伦敦国际
10 GAZPROM OAO - OGZD 金融期货 英国 2,800,000 188,069,263.24 1.36
期权
11 SINA CORP - SINA 纳斯达克 美国 491,454 161,023,330.48 1.16
伦敦国际
12 ROSNEFT OJSC - ROSN 金融期货 英国 3,421,300 142,277,976.55 1.03
期权
BANK OF 交通银行股份
13 03328 香港 中国香港 31,600,000 139,210,010.88 1.01
COMMUNICATIONS CO 有限公司
中国石油天然 00857 香港 中国香港 17,000,000 133,370,245.52 0.96
14 PETROCHINA CO LTD 气股份有限公
PTR 新加坡 新加坡 1,000 796,559.78 0.01
司
ZOOMLION HEAVY 中联重科股份
15 01157 香港 中国香港 18,189,000 123,366,901.08 0.89
INDUSTRY 有限公司
NEW CHINA LIFE 新华人寿保险
16 01336 香港 中国香港 5,890,700 122,824,098.21 0.89
INSURANCE CO 股份有限公司
中国平安保险
PING AN INSURANCE
17 (集团)股份有 02318 香港 中国香港 2,700,000 112,154,648.95 0.81
GROUP CO
限公司
HAIER ELECTRONICS 海尔电器集团
18 01169 香港 中国香港 18,408,000 103,794,649.20 0.75
GROUP CO 有限公司
POTASH CORP OF
19 - POT 纽约 美国 375,096 97,562,901.73 0.70
SASKATCHEWAN
20 CORNING INC - GLW 纽约 美国 1,190,500 97,365,854.44 0.70
INDOCEMENT 印度尼西 印度尼西
21 - INTP 8,088,000 95,809,755.86 0.69
TUNGGAL PRAKARSA 亚 亚
03542
22 NHN CORP - 韩国 韩国 82,900 95,633,306.24 0.69
0
23 BANYAN TREE - BTH 新加坡 新加坡 32,800,000 95,617,720.14 0.69
40
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
HOLDINGS LTD
11539
24 LOCK&LOCK CO LTD - 韩国 韩国 453,892 95,167,811.25 0.69
0
伦敦国际
25 LUKOIL OAO - LKOD 金融期货 英国 276,000 92,082,612.80 0.67
期权
SHIMAO PROPERTY 世茂房地产控
26 00813 香港 中国香港 16,706,500 89,863,340.50 0.65
HOLDINGS LTD 股有限公司
27 WHITBREAD PLC - WTB 伦敦 英国 580,275 88,857,944.52 0.64
28 PIGEON CORP - 7956 东京 日本 328,400 84,337,367.16 0.61
SEMBCORP MARINE
29 - SMM 新加坡 新加坡 4,518,000 83,853,825.39 0.61
LTD
中国正通汽车
CHINA ZHENGTONG
30 服务控股有限 01728 香港 中国香港 13,471,500 83,282,639.70 0.60
AUTO SERVICE
公司
HOLLYSYS
31 AUTOMATION - HOLI 纳斯达克 美国 1,560,000 81,780,641.30 0.59
TECHNOLOGY
CHINA PACIFIC 中国太平洋保
32 INSURANCE GROUP 险（集团）股 02601 香港 中国香港 4,500,000 80,684,171.28 0.58
CO 份有限公司
HOLCIM INDONESIA 印度尼西 印度尼西
33 - SMCB 51,715,500 78,149,138.86 0.56
TBK PT 亚 亚
CHINA MERCHANTS 招商局中国基
34 00133 香港 中国香港 9,682,000 74,622,919.96 0.54
CHINA DIRECT 金有限公司
CHINA TELECOM CORP 中国电信股份
35 00728 香港 中国香港 20,000,000 71,719,263.36 0.52
LTD 有限公司
伦敦国际
36 MAIL.RU GROUP - MAIL 金融期货 英国 433,677 71,046,440.66 0.51
期权
BELLE
百丽国际控股
37 INTERNATIONAL 01880 香港 中国香港 6,430,000 70,633,901.02 0.51
有限公司
HOLDINGS
AREV
38 AREVA SA - 法国 法国 433,333 67,661,002.62 0.49
A
TENCENT HOLDINGS 腾讯控股有限
39 00700 香港 中国香港 524,000 66,361,737.03 0.48
LTD 公司
CHINA PETROLEUM & 中国石油化工
40 00386 香港 中国香港 10,000,000 66,283,527.34 0.48
CHEMICAL 股份有限公司
CHINA NATIONAL 中国中材股份
41 01893 香港 中国香港 29,423,000 65,883,943.95 0.48
MATERIALS 有限公司
42 NCSOFT - 03657 韩国 韩国 39,085 65,709,387.81 0.47
41
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
CORPORATION 0
中国民航信息
TRAVELSKY
43 网络股份有限 00696 香港 中国香港 19,792,000 64,871,598.96 0.47
TECHNOLOGY LTD
公司
WILMAR
44 - WIL 新加坡 新加坡 2,592,000 62,967,766.92 0.45
INTERNATIONAL LTD
MAOYE
茂业国际控股
45 INTERNATIONAL 00848 香港 中国香港 47,689,000 61,130,628.07 0.44
有限公司
HLDGS
46 EXXON MOBIL CORP - XOM 纽约 美国 110,879 59,216,513.76 0.43
FREEPORT-MCMORAN
47 - FCX 纽约 美国 254,191 58,924,043.94 0.43
COPPER & GOLD INC
TINGYI (CAYMAN 康师傅控股有
48 00322 香港 中国香港 3,000,000 57,440,315.00 0.41
ISLN) HLDG CO 限公司
POLY HONG KONG 保利(香港)投
49 00119 香港 中国香港 20,272,000 55,425,555.39 0.40
INVESTMENTS 资有限公司
50 ICICI BANK LTD - IBN 纽约 美国 323,400 53,856,703.33 0.39
51 CHEVRON CORP - CVX 纽约 美国 79,124 53,045,976.60 0.38
OCCIDENTAL
52 - OXY 纽约 美国 88,958 52,520,298.82 0.38
PETROLEUM CORP
MINDRAY MEDICAL
53 - MR 纽约 美国 319,604 51,633,648.52 0.37
INTL LTD
54 AIRASIA BHD - AIRA 马来西亚 马来西亚 6,788,900 50,879,485.68 0.37
ANADARKO
55 - APC 纽约 美国 103,384 49,722,296.72 0.36
PETROLEUM CORP
ADARO ENERGY TBK 印度尼西 印度尼西
56 - ADRO 40,193,000 49,427,414.90 0.36
PT 亚 亚
NOMURA HOLDINGS
57 - 8604 东京 日本 2,500,000 47,717,235.53 0.34
INC
BANK OF AYUDHYA BAY-R 泰国 泰国 7,691,800 33,763,422.14 0.24
58 -
PUBLIC BAY 泰国 泰国 3,134,600 13,759,435.12 0.10
CHINA COAL ENERGY 中国中煤能源
59 01898 香港 中国香港 6,600,000 44,871,595.23 0.32
CO 股份有限公司
SYNUTRA
60 - SYUT 纳斯达克 美国 1,389,860 44,312,286.51 0.32
INTERNATIONAL INC
GUANGZHOU R&F 广州富力地产
61 02777 香港 中国香港 8,664,800 43,162,885.40 0.31
PROPERTIES CO LTD 股份有限公司
62 APACHE CORP - APA 纽约 美国 73,892 42,172,789.20 0.30
BEIJING CAPITAL 首创置业股份
63 02868 香港 中国香港 33,810,000 41,968,182.02 0.30
LAND LTD 有限公司
64 BG GROUP PLC - BG/ 伦敦 英国 300,000 40,431,804.47 0.29
42
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
TAIWAN 台湾积体电路
65 SEMICONDUCTOR 制造股份有限 2330 台湾 中国台湾 2,547,000 40,175,076.68 0.29
MANUFAC 公司
NATIONAL OILWELL
66 - NOV 纽约 美国 90,000 38,555,837.20 0.28
VARCO INC
67 MONSANTO CO - MON 纽约 美国 83,340 36,794,948.62 0.27
68 SOTHEBY'S - BID 纽约 美国 204,000 36,671,994.12 0.26
69 EOG RESOURCES INC - EOG 纽约 美国 58,326 36,203,044.97 0.26
CPAL
70 CP ALL PCL - 泰国 泰国 3,470,400 35,833,207.41 0.26
L
71 YANDEX NV-A - YNDX 纳斯达克 美国 288,500 35,810,850.11 0.26
03525
72 KANGWON LAND INC - 韩国 韩国 237,880 35,375,209.33 0.26
0
MAGIC HOLDINGS 美即控股国际
73 01633 香港 中国香港 14,373,600 34,284,391.08 0.25
INTERNATIONAL 有限公司
GREENTOWN CHINA 绿城中国控股
74 03900 香港 中国香港 12,240,000 33,465,311.66 0.24
HOLDINGS 有限公司
TCK/B 多伦多 加拿大 78,800 17,510,555.38 0.13
75 TECK RESOURCES LTD -
TCK 纽约 美国 67,415 14,947,838.36 0.11
CHINA TAIPING 中国太平保险
76 00966 香港 中国香港 2,770,000 32,361,289.33 0.23
INSURANCE HOLD 控股有限公司
BIOSENSORS
77 INTERNATIONAL - BIG 新加坡 新加坡 4,605,000 31,994,767.77 0.23
GROUP LTD
MARUTI SUZUKI INDIA
78 - MSIL 印度 印度 287,598 31,351,182.89 0.23
LTD
TAOMEE HOLDINGS
79 - TAOM 纽约 美国 1,068,495 31,104,058.28 0.22
LTD
ILUKA RESOURCES
80 - ILU 澳大利亚 澳大利亚 306,000 30,638,274.96 0.22
LTD
SHANGHAI
上海实业城市
INDUSTRIAL URBAN
81 开发集团有限 00563 香港 中国香港 26,970,000 30,633,212.06 0.22
DEVELOPMENT
公司
GROUP LTD
FMC TECHNOLOGIES
82 - FTI 纽约 美国 92,836 30,551,956.91 0.22
INC
EVERGRANDE REAL 恒大地产集团
83 03333 香港 中国香港 11,684,000 30,523,264.16 0.22
ESTATE GROUP 有限公司
金山软件有限
84 KINGSOFT CORP LTD 03888 香港 中国香港 12,915,000 30,386,170.03 0.22
公司
85 HESS CORP - HES 纽约 美国 84,294 30,168,074.08 0.22
43
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
EXIDE INDUSTRIES
86 - EXID 印度 印度 2,350,502 29,311,643.33 0.21
LTD
HDFC
87 HDFC BANK LTD - 印度 印度 557,475 28,247,769.94 0.20
B
88 TOP GLOVE CORP BHD - TOPG 马来西亚 马来西亚 2,841,800 28,246,553.50 0.20
FIRST QUANTUM
89 - FM 多伦多 加拿大 213,000 26,427,268.59 0.19
MINERALS LTD
SAMSUNG 00593
90 - 韩国 韩国 4,400 25,451,332.74 0.18
ELECTRONICS CO LTD 0
北京金隅股份
91 BBMG CORPORATION 02009 香港 中国香港 6,000,000 25,117,968.25 0.18
有限公司
92 WALTER ENERGY INC - WLT 纽约 美国 65,790 25,104,312.94 0.18
SU 纽约 美国 76,097 13,823,396.50 0.10
93 SUNCOR ENERGY INC -
SU 多伦多 加拿大 60,000 10,908,407.17 0.08
94 HALLIBURTON CO - HAL 纽约 美国 113,569 24,694,904.34 0.18
CANADIAN NATURAL
95 - CNQ 纽约 美国 101,038 23,790,875.59 0.17
RESOURCES
96 BHP BILLITON PLC - BLT 伦敦 英国 128,577 23,635,722.80 0.17
伦敦国际
97 X5 RETAIL GROUP NV - FIVE 金融期货 英国 160,350 23,076,378.36 0.17
期权
伦敦国际
98 URALKALI - URKA 金融期货 英国 100,000 22,683,240.00 0.16
期权
HON HAI PRECISION 鸿海精密工业
99 2317 台湾 中国台湾 1,280,000 22,081,219.96 0.16
INDUSTRY 股份有限公司
JASA MARGA 印度尼西 印度尼西
100 - JSMR 7,556,000 22,048,824.83 0.16
(PERSERO) TBK PT 亚 亚
101 XSTRATA PLC - XTA 伦敦 英国 226,885 21,725,525.65 0.16
INDOFOOD CBP 印度尼西 印度尼西
102 - ICBP 5,981,000 21,608,337.46 0.16
SUKSES MAKMUR T 亚 亚
CHINDEX
103 - CHDX 纳斯达克 美国 400,000 21,473,467.20 0.16
INTERNATIONAL INC
ZIJIN MINING GROUP 紫金矿业集团
104 02899 香港 中国香港 9,000,000 21,321,066.08 0.15
CO LTD 股份有限公司
AMC
105 AIRMEDIA GROUP INC - 纳斯达克 美国 878,827 20,100,765.79 0.15
N
106 BAKER HUGHES INC - BHI 纽约 美国 64,048 19,629,160.51 0.14
ACE HARDWARE 印度尼西 印度尼西
107 - ACES 6,836,500 19,474,301.19 0.14
INDONESIA 亚 亚
108 QUIMICA Y MINERA - SQM 纽约 美国 56,000 19,000,994.04 0.14
44
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
CHIL
AAC ACOUSTIC 瑞声科技控股
109 02018 香港 中国香港 1,336,000 18,903,250.69 0.14
TECHNOLOGIES 有限公司
BAYTEX ENERGY
110 - BTE 多伦多 加拿大 53,000 18,684,452.96 0.13
CORP
111 HELMERICH & PAYNE - HP 纽约 美国 50,782 18,673,583.65 0.13
KUNLUN ENERGY CO 昆仑能源有限
112 00135 香港 中国香港 2,000,000 17,946,041.92 0.13
LTD 公司
MSTAR 开曼晨星半导
113 3697 台湾 中国台湾 534,000 17,557,266.76 0.13
SEMICONDUCTOR INC 体公司
POU SHENG INTL 宝胜国际（控
114 03813 香港 中国香港 20,000,000 15,901,556.13 0.11
HOLDINGS LTD 股）有限公司
ANGLO AMERICAN
115 - AAL 伦敦 英国 67,367 15,691,602.70 0.11
PLC
联发科技股份
116 MEDIATEK INC 2454 台湾 中国台湾 265,000 15,302,677.48 0.11
有限公司
晶元光电股份
117 EPISTAR CORP 2448 台湾 中国台湾 1,140,000 15,253,671.46 0.11
有限公司
118 RIO TINTO PLC - RIO 伦敦 英国 49,406 15,116,643.45 0.11
CHONGQING IRON & 重庆钢铁股份
119 01053 香港 中国香港 16,644,000 14,853,676.03 0.11
STEEL CO 有限公司
纬创资通股份
120 WISTRON CORP 3231 台湾 中国台湾 1,860,000 14,843,519.12 0.11
有限公司
FIRST FINANCIAL 第一金融控股
121 2892 台湾 中国台湾 3,956,000 14,612,119.12 0.11
HOLDING CO 股份有限公司
中海集装箱运
CHINA SHIPPING
122 输股份有限公 02866 香港 中国香港 10,000,000 14,360,078.75 0.10
CONTAINER
司
株洲南车时代
ZHUZHOU CSR TIMES
123 电气股份有限 03898 香港 中国香港 1,013,000 13,987,901.21 0.10
ELECTRIC
公司
ANGANG STEEL CO 鞍钢股份有限
124 00347 香港 中国香港 2,984,000 13,533,003.12 0.10
LTD 公司
MMY
125 MAKEMYTRIP LTD - 纳斯达克 美国 83,500 12,648,048.61 0.09
T
TIANJIN ZHONG XIN
126 - TIAN 新加坡 新加坡 4,000,000 12,601,800.00 0.09
PHARM CO
127 VALE SA - VALE 纽约 美国 93,197 12,595,975.77 0.09
CHANG HWA 彰化商业银行
128 2801 台湾 中国台湾 3,488,000 11,939,906.95 0.09
COMMERCIAL BANK 股份有限公司
FUBON FINANCIAL 富邦金融控股
129 2881 台湾 中国台湾 1,770,828 11,810,355.71 0.09
HOLDING CO 股份有限公司
45
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
JARDINE CYCLE &
130 - JCNC 新加坡 新加坡 50,000 11,689,849.32 0.08
CARRIAGE LTD
PACIFIC RUBIALES
131 - PRE 多伦多 加拿大 100,000 11,590,337.32 0.08
ENERGY CORP
LARGAN PRECISION 大立光股份有
132 3008 台湾 中国台湾 98,000 11,542,531.56 0.08
CO LTD 限公司
AGILE PROPERTY 雅居乐地产控
133 03383 香港 中国香港 2,000,000 11,293,350.07 0.08
HOLDINGS LIMITED 股有限公司
HISENSE KELON ELEC 海信科龙电器
134 00921 香港 中国香港 10,000,000 11,277,123.99 0.08
HLD 股份有限公司
中国信托金融
CHINATRUST
135 控股股份有限 2891 台湾 中国台湾 2,798,444 11,006,189.56 0.08
FINANCIAL HOLDING
公司
UNITED TRACTORS 印度尼西 印度尼西
136 - UNTR 600,000 10,984,393.38 0.08
TBK PT 亚 亚
137 NOBLE ENERGY INC - NBL 纽约 美国 18,000 10,705,355.12 0.08
HOPSON
合生创展集团
138 DEVELOPMENT 00754 香港 中国香港 3,190,000 10,429,879.34 0.08
有限公司
HOLDINGS
FOXCONN 鸿准精密工业
139 2354 台湾 中国台湾 512,500 10,302,190.11 0.07
TECHNOLOGY CO LTD 股份有限公司
ASTRA
印度尼西 印度尼西
140 INTERNATIONAL TBK - ASII 200,000 10,282,670.59 0.07
亚 亚
PT
PTT EXPLOR & PROD
141 - PTTEP 泰国 泰国 300,000 10,085,953.34 0.07
PUBLIC CO
STX PAN OCEAN CO 02867
142 - 韩国 韩国 300,000 9,972,338.66 0.07
LTD 0
台湾表面黏着
TAIWAN SURFACE
143 科技股份有限 6278 台湾 中国台湾 800,000 9,938,546.68 0.07
MOUNTING TECH
公司
宏碁股份有限
144 ACER INC 2353 台湾 中国台湾 1,350,000 9,860,511.61 0.07
公司
CHINA MINSHENG 中国民生银行
145 01988 香港 中国香港 1,800,000 9,828,135.25 0.07
BANKING 股份有限公司
YULON MOTOR 裕隆汽车制造
146 2201 台湾 中国台湾 900,000 9,738,776.90 0.07
COMPANY 股份有限公司
KOREA EXCHANGE 00494
147 - 韩国 韩国 239,540 9,625,816.29 0.07
BANK 0
BANK RAKYAT 印度尼西 印度尼西
148 - BBRI 2,000,000 9,379,463.03 0.07
INDONESIA PERSER 亚 亚
149 CHEIL WORLDWIDE - 03000 韩国 韩国 90,340 9,359,690.44 0.07
46
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
INC 0
KOREA KUMHO 01178
150 - 韩国 韩国 10,000 9,157,712.31 0.07
PETROCHEMICAL CO 0
SAMSUNG HEAVY 01014
151 - 韩国 韩国 60,000 9,152,245.02 0.07
INDUSTRIES 0
ADVANCED 日月光半导体
152 SEMICONDUCTOR 制造股份有限 2311 台湾 中国台湾 1,673,028 9,016,988.95 0.07
ENGR 公司
FORMOSA
晶华国际酒店
153 INTERNATIONAL 2707 台湾 中国台湾 108,000 8,809,847.41 0.06
股份有限公司
HOTELS
CHINA EVERBRIGHT 中国光大控股
154 00165 香港 中国香港 880,000 8,681,600.60 0.06
LTD 有限公司
CHINA COSCO 中国远洋控股
155 01919 香港 中国香港 2,796,000 8,665,309.62 0.06
HOLDINGS 股份有限公司
TONG YANG 东阳实业厂股
156 1319 台湾 中国台湾 1,266,700 8,566,742.15 0.06
INDUSTRY 份有限公司
MEGA FINANCIAL 兆丰金融控股
157 2886 台湾 中国台湾 2,020,000 8,491,048.13 0.06
HOLDING CO LT 股份有限公司
FORMOSA PLASTICS 台湾塑料工业
158 1301 台湾 中国台湾 500,000 8,406,978.35 0.06
CORP 股份有限公司
CLIFFS NATURAL
159 - CLF 纽约 美国 21,142 8,305,869.70 0.06
RESOURCES INC
MAANSHAN IRON & 马鞍山钢铁股
160 00323 香港 中国香港 3,844,000 7,765,443.81 0.06
STEEL 份有限公司
CHINA 中国石油化学
161 PETROCHEMICAL DEV 工业开发(股) 1314 台湾 中国台湾 1,320,000 7,402,719.00 0.05
CORP 公司
JIANGXI COPPER CO 江西铜业股份
162 00358 香港 中国香港 537,000 7,310,545.72 0.05
LTD 有限公司
李长荣化学工
163 LCY CHEMICAL CORP 业股份有限公 1704 台湾 中国台湾 798,436 7,244,112.12 0.05
司
SUNAC CHINA 融创中国控股
164 01918 香港 中国香港 5,455,000 7,125,316.93 0.05
HOLDINGS LTD 有限公司
TIANNENG POWER 天能动力国际
165 00819 香港 中国香港 2,500,000 7,098,908.99 0.05
INTL LTD 有限公司
166 TATA MOTORS LTD - TTMT 印度 印度 330,000 7,000,385.85 0.05
SIAM COMMERCIAL
167 - SCB 泰国 泰国 300,000 6,973,374.27 0.05
BANK PUB CO
友达光电股份
168 AU OPTRONICS CORP 2409 台湾 中国台湾 2,500,000 6,763,039.51 0.05
有限公司
47
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
169 NINTENDO CO LTD - 7974 大阪 日本 7,500 6,512,481.07 0.05
FAR EASTERN NEW 远东新世纪股
170 1402 台湾 中国台湾 880,000 6,436,748.87 0.05
CENTURY CORP 份有限公司
CHIMEI INNOLUX 奇美电子股份
171 3481 台湾 中国台湾 2,500,000 6,346,852.46 0.05
CORP 有限公司
YUANTA FINANCIAL 元大金融控股
172 2885 台湾 中国台湾 1,965,111 6,317,920.17 0.05
HOLDING CO 股份有限公司
TONG HSING 同欣电子工业
173 6271 台湾 中国台湾 400,000 6,092,978.37 0.04
ELECTRONIC INDUST 股份有限公司
174 DLF LTD - DLFU 印度 印度 280,000 6,085,970.76 0.04
175 GENTING BHD - GENT 马来西亚 马来西亚 272,000 5,947,898.38 0.04
台橡股份有限
176 TSRC CORP 2103 台湾 中国台湾 380,000 5,875,312.54 0.04
公司
TAISUN ENTERPRISE 泰山企业股份
177 1218 台湾 中国台湾 1,954,500 5,714,399.02 0.04
CO LTD 有限公司
亚洲水泥股份
178 ASIA CEMENT CORP 1102 台湾 中国台湾 800,000 5,660,143.84 0.04
有限公司
ORIENT OVERSEAS 东方海外(国
179 00316 香港 中国香港 150,000 5,518,894.67 0.04
INTL LTD 际)有限公司
180 ITC LTD - ITC 印度 印度 228,000 5,448,313.73 0.04
金沙中国有限
181 SANDS CHINA LTD 01928 香港 中国香港 300,000 5,342,436.08 0.04
公司
182 ACC LTD - ACC 印度 印度 38,000 5,128,488.06 0.04
KOTAK MAHINDRA
183 - KMB 印度 印度 100,000 5,111,014.10 0.04
BANK LTD
ADVANCED INFO ADVA
184 - 泰国 泰国 180,000 5,045,969.53 0.04
SERVICE PCL NC
中国联合网络
CHINA UNICOM (HONG
185 通信（香港） 00762 香港 中国香港 380,000 5,037,548.08 0.04
KONG) LIMITED
股份有限公司
SHINHAN FINANCIAL 05555
186 - 韩国 韩国 23,000 4,998,470.73 0.04
GROUP LTD 0
FORMOSA CHEMICALS 台湾化学纤维
187 1326 台湾 中国台湾 300,000 4,988,001.76 0.04
& FIBRE 股份有限公司
ASUSTEK COMPUTER 华硕计算机股
188 2357 台湾 中国台湾 110,000 4,932,856.97 0.04
INC 份有限公司
KINSUS 景硕科技股份
189 3189 台湾 中国台湾 280,000 4,684,601.40 0.03
INTERCONNECT TECH 有限公司
INOTERA MEMORIES 华亚科技股份
190 3474 台湾 中国台湾 4,500,000 4,682,104.28 0.03
INC 有限公司
191 HYUNDAI - 01263 韩国 韩国 50,000 4,592,524.38 0.03
48
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
DEVELOPMENT 0
COMPANY
192 APOLLO TYRES LTD - APTY 印度 印度 651,900 4,573,534.37 0.03
HONAM
193 PETROCHEMICAL - 011170 韩国 韩国 2,800 4,561,907.55 0.03
CORP
PHISON ELECTRONICS 群联电子股份
194 8299 台湾 中国台湾 120,000 4,557,248.16 0.03
CORP 有限公司
HYUNDAI GLOVIS CO 08628
195 - 韩国 韩国 4,300 4,513,795.39 0.03
LTD 0
HANG LUNG 恒隆地产有限
196 00101 香港 中国香港 250,000 4,482,453.96 0.03
PROPERTIES LTD 公司
MAJOR CINEPLEX MAJO
197 - 泰国 泰国 1,557,100 4,442,713.80 0.03
GROUP PCL R
BRILLIANCE CHINA 华晨中国汽车
198 01114 香港 中国香港 650,000 4,419,172.26 0.03
AUTOMOTIVE 控股有限公司
SAMSUNG SECURITIES 01636
199 - 韩国 韩国 16,000 4,321,346.75 0.03
CO LTD 0
WINBOND 华邦电子股份
200 2344 台湾 中国台湾 4,936,000 4,314,028.45 0.03
ELECTRONICS CORP 有限公司
TAIWAN 合作金库金融
201 COOPERATIVE 控股股份有限 5880 台湾 中国台湾 1,100,000 4,166,032.34 0.03
FINANCIAL 公司
COUNTRY GARDEN 碧桂园控股有
202 02007 香港 中国香港 1,730,000 4,084,347.14 0.03
HOLDINGS CO 限公司
PRESIDENT CHAIN 统一超商股份
203 2912 台湾 中国台湾 115,000 3,948,574.61 0.03
STORE CORP 有限公司
AMBASSADOR 国宾大饭店股
204 2704 台湾 中国台湾 600,000 3,895,510.76 0.03
HOTEL/THE 份有限公司
BEC WORLD PUBLIC
205 - BEC 泰国 泰国 427,800 3,841,042.29 0.03
CO LTD
ZHAOJIN MINING 招金矿业股份
206 01818 香港 中国香港 380,000 3,804,366.17 0.03
INDUSTRY 有限公司
SHANGHAI ELECTRIC 上海电气集团
207 02727 香港 中国香港 1,284,000 3,739,753.93 0.03
GRP CO L 股份有限公司
网路家庭国际
208 PCHOME ONLINE INC 资讯股份有限 8044 台湾 中国台湾 96,000 3,725,706.44 0.03
公司
龙湖地产有限
209 LONGFOR PROPERTIES 00960 香港 中国香港 512,000 3,647,103.03 0.03
公司
NOVATEK 联咏科技股份
210 3034 台湾 中国台湾 230,000 3,632,688.64 0.03
MICROELECTRONICS 有限公司
49
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
COR
MASTERSKILL MASE
211 - 马来西亚 马来西亚 1,482,100 3,535,580.29 0.03
EDUCATION GROUP G
CHINA MENGNIU 中国蒙牛乳业
212 02319 香港 中国香港 220,000 3,241,321.28 0.02
DAIRY CO 有限公司
SYNNEX
联强国际股份
213 TECHNOLOGY INTL 2347 台湾 中国台湾 200,000 3,042,327.31 0.02
有限公司
CORP
214 TPK HOLDING CO LTD 宸鸿科技集团 3673 台湾 中国台湾 35,000 2,873,251.32 0.02
中远太平洋有
215 COSCO PACIFIC LTD 01199 香港 中国香港 380,000 2,796,239.97 0.02
限公司
ALUMINUM CORP OF 中国铝业股份
216 02600 香港 中国香港 1,000,000 2,742,207.13 0.02
CHINA LTD 有限公司
NEPTUNE ORIENT
217 - NOL 新加坡 新加坡 500,000 2,732,975.99 0.02
LINES LTD
UNITED
联华电子股份
218 MICROELECTRONICS 2303 台湾 中国台湾 1,000,000 2,642,787.75 0.02
有限公司
CORP
GLORIOUS PROPERTY 恒盛地产控股
219 00845 香港 中国香港 2,350,000 2,592,927.21 0.02
HOLDINGS 有限公司
SINO-OCEAN LAND 远洋地产控股
220 03377 香港 中国香港 853,000 2,491,351.97 0.02
HOLDINGS 有限公司
CHIPBOND 颀邦科技股份
221 6147 台湾 中国台湾 370,000 2,271,340.81 0.02
TECHNOLOGY CORP 有限公司
TAIWAN ACCEPTANCE 裕融企业股份
222 9941 台湾 中国台湾 208,000 2,216,112.79 0.02
CORP 有限公司
KGI SECURITIES CO 凯基证券股份
223 6008 台湾 中国台湾 935,440 2,102,317.26 0.02
LTD 有限公司
新疆天业节水
XINJIANG TIANYE
224 灌溉股份有限 00840 香港 中国香港 2,172,000 2,079,339.40 0.02
WATER SAVI
公司
225 UNITED SPIRITS LTD - UNSP 印度 印度 35,400 2,067,109.92 0.01
奇偶科技股份
226 GEOVISION INC 3356 台湾 中国台湾 90,000 2,022,669.05 0.01
有限公司
SIMCERE
227 - SCR 纽约 美国 33,631 1,991,912.34 0.01
PHARMACEUTICAL
RENHE COMMERCIAL 人和商业控股
228 01387 香港 中国香港 2,614,000 1,887,466.03 0.01
HOLDINGS 有限公司
C C LAND HOLDINGS 中渝置地控股
229 01224 香港 中国香港 1,000,000 1,168,277.59 0.01
LTD 有限公司
07287
230 MEGASTUDY CO LTD - 韩国 韩国 1,840 1,106,579.68 0.01
0
50
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
SINGAPORE AIRLINES
231 - SIA 新加坡 新加坡 22,000 1,085,999.63 0.01
LTD
GIGABYTE 技嘉科技股份
232 2376 台湾 中国台湾 200,000 882,316.54 0.01
TECHNOLOGY CO LTD 有限公司
BREADTALK GROUP BREA
233 - 新加坡 新加坡 298,800 783,948.70 0.01
LTD D
MOBILE
234 - MBT 纽约 美国 8,000 739,977.70 0.01
TELESYSTEMS
235 K-GREEN TRUST - KGT 新加坡 新加坡 156,800 689,458.18 0.00
236 CHINA MOBILE LTD - CHLX 新加坡 新加坡 1,000 304,648.52 0.00
237 BHP BILLITON LTD - BHP 澳大利亚 澳大利亚 900 200,108.05 0.00
238 FIBRIA CELULOSE SA - FBR 纽约 美国 3,000 146,873.98 0.00
HOLCIM PHILIPPINES
239 - HLCM 菲律宾 菲律宾 55,000 74,305.06 0.00
INC
240 BAIDU INC - BIDU 新加坡 新加坡 10 7,269.98 0.00
注：所用证券代码采用当地市场代码。
8.5 报告期内权益投资组合的重大变动
8.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细
金额单位：人民币元
占期初基金资
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金额 产净值比例
（%）
1 BANK OF CHINA LTD 03988 590,596,144.27 3.07
2 SINA CORP SINA 482,947,963.52 2.51
3 CNOOC LTD 00883 410,887,418.21 2.13
4 IND & COMM BK OF CHINA 01398 333,841,707.62 1.73
5 CHINA LIFE INSURANCE CO 02628 239,738,136.94 1.24
6 LUKOIL OAO LKOD 210,784,174.87 1.09
CHINA NATIONAL
7 03323 178,152,126.55 0.92
BUILDING MA
8 ROSNEFT OJSC ROSN 175,390,942.01 0.91
9 CHINA MERCHANTS BANK 03968 155,111,400.77 0.81
NEW CHINA LIFE
10 01336 136,681,274.29 0.71
INSURANCE CO
HOLLYSYS AUTOMATION
11 HOLI 129,735,523.43 0.67
TECHNOLOGY
ZOOMLION HEAVY
12 01157 127,835,182.01 0.66
INDUSTRY
51
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
CHINA ZHENGTONG AUTO
13 01728 124,816,395.68 0.65
SERVICE
SHIMAO PROPERTY
14 00813 123,162,402.02 0.64
HOLDINGS LTD
ANHUI CONCH CEMENT CO
15 00914 121,569,283.70 0.63
LTD
16 AREVA SA AREVA 117,473,297.07 0.61
17 HYUNDAI MOTOR CO 005380 112,200,043.86 0.58
CHINA PACIFIC INSURANCE
18 02601 107,203,283.60 0.56
GROUP CO
HONG KONG EXCHANGES
19 00388 103,238,663.67 0.54
AND CLEARING LIMITED
20 PIGEON CORP 7956 100,426,261.06 0.52
注：“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费
用。
8.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细
金额单位：人民币元
占期初基金资
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计卖出金额 产净值比例
（%）
1 TENCENT HOLDINGS LTD 00700 945,076,790.84 4.90
CHINA PETROLEUM &
2 00386 864,857,284.50 4.49
CHEMICAL
BELLE INTERNATIONAL
3 01880 541,026,653.98 2.81
HOLDINGS
4 IND & COMM BK OF CHINA 01398 497,759,073.93 2.58
SHANDA INTERACTIVE
5 SNDA 460,616,031.08 2.39
ENTERTAINMENT LTD
6 SINA CORP SINA 435,002,660.76 2.26
7 BANK OF CHINA LTD 03988 410,416,910.78 2.13
8 MONSANTO CO MON 394,893,675.72 2.05
CHINA RESOURCES
9 00291 345,632,420.41 1.79
ENTERPRISE
10 PETROCHINA CO LTD 00857 296,282,539.04 1.54
CHINA SHENHUA ENERGY
11 01088 270,268,085.87 1.40
CO
CHINA LIFE INSURANCE
12 02628 224,117,341.04 1.16
CO
13 GAZPROM OAO OGZD 217,737,374.78 1.13
52
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
CHINA NATIONAL
14 03323 199,455,731.22 1.04
BUILDING MA
15 LUKOIL OAO LKOD 196,955,376.41 1.02
PING AN INSURANCE
16 02318 195,110,154.73 1.01
GROUP CO
NEW ORIENTAL
17 EDU 193,835,169.41 1.01
EDUCATION
18 HYUNDAI MOTOR CO 005380 186,868,736.31 0.97
19 NETEASE.COM INC NTES 180,989,578.49 0.94
20 GENERAL ELECTRIC CO GE 177,897,054.48 0.92
注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费
用。
8.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位：人民币元
买入成本（成交）总额 9,503,296,910.39
卖出收入（成交）总额 12,636,442,712.27
注：“买入成本”、“卖出收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不
考虑相关交易费用。
8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
占基金资产净值
债券信用等级 公允价值
比例（%）
AA+至 AA- 296,346,331.25 2.14
A+至 A- 30,099,336.30 0.22
BBB+至 BBB- 232,078,781.42 1.68
BB+至 BB- 260,485,531.63 1.88
B+至 B- 132,322,365.53 0.96
注：上述债券投资组合主要适用标准普尔、穆迪等国际权威机构评级，采用发行主体评
级的分别为长江基建集团有限公司（标准普尔主体评级 A-，公允价值为 11,381,693.73 元）；
方兴地产（中国）有限公司（标准普尔主体评级 BB+，公允价值为 21,873,574.35 元）和远
洋地产控股有限公司（联合资信主体评级 AA，公允价值为 44,329,036.82 元）。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量 公允价值 占基金资产
53
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
净值比例（%）
1 US912828RS13 US TREASURY N/B 69,309,900 69,328,852.11 0.50
2 US912828RQ56 US TREASURY N/B 63,009,000 63,058,225.79 0.46
3 US912828RN26 US TREASURY N/B 63,009,000 63,026,229.19 0.46
4 US912828RK86 US TREASURY N/B 56,708,100 56,603,987.34 0.41
SMFG PREFERRED
5 USG82281AA73 44,106,300 50,729,743.08 0.37
3 SUMIBK Var
注：①债券代码为 ISIN 码。
②数量列示债券面值，外币按照期末估值汇率折为人民币。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
金额单位：人民币元
占基金资产
序 基金 基金 运作
管理人 公允价值 净值比例
号 名称 类型 方式
（%）
ProShares
PROSHARES
1 指数型 ETF 基金 Advisors 611,284,879.90 4.41
TRUST
LLC
MERRILL
LYNCH York Capital
2 股票型 开放式基金 315,426,395.10 2.28
INVESTMENT Magagement
SOLUTIONS
POLARIS Polaris
TAIWAN Securities
3 指数型 ETF 基金 41,460,553.61 0.30
TOP50 Investment
TRACKER Trust
4 - - - - - -
5 - - - - - -
6 - - - - - -
7 - - - - - -
8 - - - - - -
9 - - - - - -
10 - - - - - -
54
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
8.11 投资组合报告附注
8.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金
投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
8.11.3 其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 119,270,926.71
3 应收股利 1,993,923.43
4 应收利息 16,123,883.19
5 应收申购款 1,230,752.15
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 138,619,485.48
8.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
占基金资产
序号 债券代码 债券名称 公允价值
净值比例（%）
SINO-OCEAN LAND
1 XS0526823041 44,329,036.82 0.32
SINOCE
COUNTRY GARDEN
2 XS0347451022 42,729,200.00 0.31
COGARD
FRANSHION
3 XS0545110354 21,873,574.35 0.16
CAPITAL LTD
8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
55
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者
(户) 基金份额
占总份额 占总份额
持有份额 持有份额
比例 比例
1,275,481 15,043.24 124,047,878.41 0.65% 19,063,313,189.08 99.35%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员
1,399,760.95 0.01%
持有本开放式基金
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2007 年 10 月 9 日)基金份额总额 30,055,638,128.26
本报告期期初基金份额总额 21,472,103,738.79
本报告期基金总申购份额 482,562,904.19
减：本报告期基金总赎回份额 2,767,305,575.49
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 19,187,361,067.49
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金管理人于 2011 年 9 月 24 日发布公告，聘任刘文动先生、吴志军先生
为华夏基金管理有限公司副总经理。
本基金托管人于 2011 年 2 月 9 日发布公告，经中国建设银行研究决定，聘
任杨新丰先生为中国建设银行投资托管服务部副总经理（主持工作），其任职资
格已经中国证监会审核批准（证监许可[2011]115 号）。解聘罗中涛女士中国建设
56
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
银行投资托管服务部总经理职务。本基金托管人于 2011 年 1 月 31 日发布任免通
知，解聘李春信先生中国建设银行投资托管服务部副总经理职务。本基金托管人
于 2011 年 10 月 24 日发布任免通知，聘任张军红先生为中国建设银行投资托管
服务部副总经理。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金本报告期应支付给普华永道中天会计师事务所有限公司的报酬为
190,000 元人民币。截至本报告期末，该事务所已向本基金提供 5 年的审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚等情况
本基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告
期内未受到任何处分。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
交易
占当期股票 备
券商名称 单元 占当期佣金
成交金额 成交总额的 佣金 注
数量 总量的比例
比例
MORGAN
- 4,026,352,163.71 18.40% 4,874,281.46 14.43% -
STANLEY
NOMURA - 3,371,390,714.16 15.41% 6,645,757.81 19.68% -
MERRILL
- 2,900,640,181.30 13.26% 3,507,474.10 10.39% -
LYNCH
CLSA - 2,777,872,008.94 12.70% 4,687,595.91 13.88% -
HSBC - 1,626,030,614.70 7.43% 2,465,799.23 7.30% -
CAPITAL
SECURITIES - 1,213,574,266.02 5.55% 1,755,006.08 5.20% -
CORP
SAMSUNG
- 1,104,870,638.74 5.05% 1,633,373.34 4.84% -
SECURITIES
57
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
MACQUARIE
- 761,899,139.55 3.48% 1,773,099.02 5.25% -
SECURITIES
SCOTIA
- 697,369,768.87 3.19% 1,292,006.19 3.83% -
CAPITAL
MASTERLINK - 688,558,275.49 3.15% 854,899.19 2.53% -
FUBON BANK - 618,302,689.92 2.83% 746,282.69 2.21% -
DEUTSCHE
- 517,959,724.72 2.37% 475,656.13 1.41% -
BANK
YUANTA
SECURITIES - 291,187,540.75 1.33% 340,731.63 1.01% -
(HONG KONG)
J.P.MORGAN - 261,629,259.32 1.20% 311,074.75 0.92% -
CITIGROUP - 181,950,955.59 0.83% 196,345.67 0.58% -
CREDIT
- 166,801,387.93 0.76% 201,722.18 0.60% -
SUISSE
KGI - 155,586,005.20 0.71% 169,575.26 0.50% -
UBS
- 136,681,274.29 0.62% 1,366,812.74 4.05% -
SECURITIES
BNP PARIBAS - 92,750,063.64 0.42% 111,300.07 0.33% -
CITIC
SECURITIES - 89,769,287.66 0.41% 107,723.14 0.32% -
(HK)
PIPER
- 86,150,301.10 0.39% 103,380.37 0.31% -
JAFFRAY
FRIEDMANN
PACIFIC - 64,756,535.15 0.30% 80,945.71 0.24% -
SECURITIES
SANFORD
- 19,452,802.09 0.09% 29,179.25 0.09% -
BERNSTEIN
BOCI
- 14,908,747.61 0.07% 22,363.11 0.07% -
SECURITIES
OKASAN - 14,058,920.05 0.06% 21,088.38 0.06% -
注：①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：
ⅰ经营行为规范，有良好的内控制度，在业内有良好的声誉。
ⅱ有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市
场研究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告。
ⅲ有良好的交易执行能力和交易执行系统。
58
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
ⅳ建立了广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯和服务。
ⅴ能够及时准确高效地提供结算等后台业务支持。
②券商专用交易单元选择程序：
ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估
本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和
研究实力进行评估，确定选用交易单元的券商。
ⅱ协议签署及通知托管人
本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。
③除本表列示外，本基金还选择了中信证券、安信证券、中信建投证券、申银万国证券、
高华证券、国泰君安证券、广发证券、中金公司、中投证券、西南证券、中国银河证券、太
平洋证券、国联证券、华鑫证券、方正证券、信达证券、渤海证券的交易单元作为本基金交
易单元，本报告期无股票交易及应付佣金。
④在上述租用的券商交易单元中，方正证券、信达证券、渤海证券的交易单元为本基金
本期新增的交易单元。本期没有剔除的券商交易单元。
⑤此处股票交易含股票、存托凭证及信托凭证交易，佣金指基金通过单一券商进行股票、
基金等交易而合计支付该券商的佣金合计。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 回购交易 基金交易
占当期债券 占当期回购 占当期基金
券商名称 成交 成交 成交
成交总额的 成交总额的 成交总额的
金额 金额 金额
比例 比例 比例
MORGAN STANLEY 79,759,449.55 2.35% - - 281,811,640.41 18.01%
NOMURA 100,945,647.45 2.97% - - 169,068,787.11 10.81%
MERRILL LYNCH 698,011,984.21 20.53% - - 44,583,697.78 2.85%
CLSA - - - - 31,863,377.93 2.04%
HSBC 240,373,701.90 7.07% - - 42,537,492.91 2.72%
CAPITAL
- - - - 18,009,563.77 1.15%
SECURITIES CORP
MACQUARIE
- - - - 420,166,747.56 26.86%
SECURITIES
SCOTIA CAPITAL - - - - 163,967,499.19 10.48%
59
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
MASTERLINK - - - - 25,022,609.00 1.60%
FUBON BANK - - - - 5,810,842.88 0.37%
DEUTSCHE BANK 374,586,861.37 11.02% - - - -
J.P.MORGAN 46,413,097.25 1.37% - - 316,874,000.03 20.25%
CITIGROUP 895,681,296.36 26.35% - - 44,857,274.99 2.87%
CREDIT SUISSE 308,595,962.44 9.08% - - - -
UBS SECURITIES 6,062,626.50 0.18% - - - -
BNP PARIBAS 13,176,600.00 0.39% - - - -
BOCI SECURITIES 126,662,979.96 3.73% - - - -
BARCLAYS
222,964,671.34 6.56% - - - -
CAPITAL
GOLDMAN SACHS 169,721,095.26 4.99% - - - -
ROYAL BANK OF
32,611,291.74 0.96% - - - -
SCOTLAND
STANDARD
84,182,166.67 2.48% - - - -
CHARTERED BANK
中信证券 - - 5,520,000,000.00 100.00% - -
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
华夏基金管理有限公司关于设立杭 中国证监会指定报刊
1 2011-01-05
州分公司的公告 及网站
华夏基金管理有限公司关于旗下部
中国证监会指定报刊
2 分开放式基金在中信证券股份有限 2011-03-11
及网站
公司办理定期定额申购业务的公告
华夏基金管理有限公司关于设立广 中国证监会指定报刊
3 2011-03-31
州分公司的公告 及网站
华夏基金管理有限公司关于旗下部
分开放式基金参加中国工商银行个 中国证监会指定报刊
4 2011-04-01
人电子银行基金申购费率优惠活动 及网站
的公告
关于在境外主要投资场所节假日暂
停华夏全球精选股票型证券投资基 中国证监会指定报刊
5 2011-04-15
金申购、赎回、定期定额等业务的 及网站
公告
关于在境外主要投资场所节假日暂
中国证监会指定报刊
6 停华夏全球精选股票型证券投资基 2011-04-22
及网站
金申购、赎回、定期定额等业务的
60
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
公告
华夏基金管理有限公司关于调整基 中国证监会指定报刊
7 2011-04-25
金分红方式变更规则的公告 及网站
关于在境外主要投资场所节假日暂
停华夏全球精选股票型证券投资基 中国证监会指定报刊
8 2011-04-29
金申购、赎回、定期定额等业务的 及网站
公告
华夏基金管理有限公司关于调整中
中国证监会指定报刊
9 国工商银行借记卡基金网上交易优 2011-05-13
及网站
惠费率的公告
关于在境外主要投资场所节假日暂
停华夏全球精选股票型证券投资基 中国证监会指定报刊
10 2011-05-20
金申购、赎回、定期定额等业务的 及网站
公告
关于停止中行广东省分行长城借记
中国证监会指定报刊
11 卡基金网上交易开户及认购、申购、 2011-05-28
及网站
定期定额申购等业务的公告
华夏基金管理有限公司关于运用固 中国证监会指定报刊
12 2011-06-04
有资金进行基金投资的公告 及网站
关于在境外主要投资场所节假日暂
停华夏全球精选股票型证券投资基 中国证监会指定报刊
13 2011-06-24
金申购、赎回、定期定额等业务的 及网站
公告
华夏基金管理有限公司关于旗下部
分开放式基金参加交通银行网上银 中国证监会指定报刊
14 2011-06-30
行、手机银行基金申购费率优惠活 及网站
动的公告
关于在境外主要投资场所节假日暂
停华夏全球精选股票型证券投资基 中国证监会指定报刊
15 2011-08-19
金申购、赎回、定期定额等业务的 及网站
公告
关于在境外主要投资场所节假日暂
停华夏全球精选股票型证券投资基 中国证监会指定报刊
16 2011-08-26
金申购、赎回、定期定额等业务的 及网站
公告
华夏基金管理有限公司关于调整中
中国证监会指定报刊
17 国农业银行金穗借记卡基金网上交 2011-09-02
及网站
易优惠费率的公告
关于在境外主要投资场所节假日暂
停华夏全球精选股票型证券投资基 中国证监会指定报刊
18 2011-09-02
金申购、赎回、定期定额等业务的 及网站
公告
中国证监会指定报刊
19 华夏基金管理有限公司公告 2011-09-24
及网站
61
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
关于在境外主要投资场所节假日暂
停华夏全球精选股票型证券投资基 中国证监会指定报刊
20 2011-11-18
金申购、赎回、定期定额等业务的 及网站
公告
关于在境外主要投资场所节假日暂
停华夏全球精选股票型证券投资基 中国证监会指定报刊
21 2011-12-16
金申购、赎回、定期定额等业务的 及网站
公告
中国证监会指定报刊
22 华夏基金管理有限公司公告 2011-12-19
及网站
中国证监会指定报刊
23 华夏基金管理有限公司公告 2011-12-24
及网站
华夏基金管理有限公司关于旗下部
分开放式基金参加中国农业银行股 中国证监会指定报刊
24 2011-12-30
份有限公司网上银行基金申购费率 及网站
优惠活动的公告
华夏基金管理有限公司关于旗下部
分开放式基金参加中国工商银行股 中国证监会指定报刊
25 2011-12-31
份有限公司基金定期定额申购费率 及网站
优惠活动的公告
§12 影响投资者决策的其他重要信息
1、2011 年 10 月 28 日，托管人中国建设银行股份有限公司发布关于董事长
辞任的公告，根据国家金融工作的需要，郭树清先生已向中国建设银行股份有限
公司（“本行”）董事会（“董事会”）提出辞呈，请求辞去本行董事长、执行董事
等职务。根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规和本行章程的规定，郭
树清先生的辞任自辞呈送达本行董事会之日起生效。
2、2012 年 1 月 16 日，托管人中国建设银行股份有限公司发布关于董事长
任职的公告，自 2012 年 1 月 16 日起，王洪章先生就任本行董事长、执行董事。
§13 备查文件目录
13.1 备查文件目录
13.1.1 中国证监会核准基金募集的文件；
13.1.2《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》；
13.1.3《华夏全球精选股票型证券投资基金托管协议》；
62
华夏全球精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告
13.1.4 法律意见书；
13.1.5 基金管理人业务资格批件、营业执照；
13.1.6 基金托管人业务资格批件、营业执照。
13.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
13.3 查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付
工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
华夏基金管理有限公司
二〇一二年三月三十日
63
点击查看>>
附件
