华夏全球精选股票型证券投资基金
2012 年半年度报告

2012 年 6 月 30 日




基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一二年八月二十八日
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§1 重要提示及目录

1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2012 年 8
月 24 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2012 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。




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1.2 目录
§1 重要提示及目录 .................................................................................................................. 1
§2 基金简介.............................................................................................................................. 3
§3 主要财务指标和基金净值表现 .......................................................................................... 4
3.1 主要会计数据和财务指标 ......................................................................................... 4
3.2 基金净值表现 ............................................................................................................. 5
§4 管理人报告.......................................................................................................................... 6
§5 托管人报告........................................................................................................................ 11
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................ 11
6.1 资产负债表 ............................................................................................................... 11
6.2 利润表....................................................................................................................... 13
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ........................................................................... 14
6.4 报表附注 ................................................................................................................... 15
§7 投资组合报告 .................................................................................................................... 30
7.1 期末基金资产组合情况 ........................................................................................... 30
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 ........................................... 30
7.3 期末按行业分类的权益投资组合 ........................................................................... 31
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 ............... 31
7.5 报告期内股票投资组合的重大变动 ....................................................................... 51
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 ........................................................... 54
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ........... 54
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 54
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 54
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 ......... 55
7.11 投资组合报告附注 ................................................................................................. 55
§8 基金份额持有人信息 ........................................................................................................ 56
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ............................................................... 56
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................................... 56
§9 开放式基金份额变动 ........................................................................................................ 56
§10 重大事件揭示 .................................................................................................................. 57
§11 影响投资者决策的其他重要信息 .................................................................................. 62
§12 备查文件目录 .................................................................................................................. 62




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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 华夏全球精选股票型证券投资基金
基金简称 华夏全球股票(QDII)
基金主代码 000041
交易代码 000041
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007年10月9日
基金管理人 华夏基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 18,635,145,883.42份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
主要通过在全球范围内进行积极的股票投资，追求在有效
投资目标
控制风险的前提下实现基金资产的稳健、持续增值。
一般情况下，本基金主要在全球范围内进行积极的股票投
资。但在特殊情况下（如基金遭遇巨额赎回、基金主要投
资市场临时发生重大变故、不可抗力等），基金可将部分
投资策略
资产临时性地投资于低风险资产，如债券、债券基金、货
币市场基金、银行存款等。基金临时性投资的主要目标是
保持基金资产的安全性和流动性。
摩根士丹利资本国际全球指数（MSCI All Country World
业绩比较基准
Index）。
本基金为股票型基金，风险和收益高于货币基金、债券基
金和混合型基金。同时，本基金为全球证券投资基金，除
风险收益特征 了需要承担与国内证券投资基金类似的市场波动风险之
外，本基金还面临汇率风险、国别风险、新兴市场风险等
海外市场投资所面临的特别投资风险。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
中国建设银行股份有限
名称 华夏基金管理有限公司
公司
姓名 崔雁巍 尹东
信息披露
联系电话 400-818-6666 010-67595003
负责人
电子邮箱 service@ChinaAMC.com yindong.zh@ccb.com
客户服务电话 400-818-6666 010-67595096
传真 010-63136700 010-66275853
北京市顺义区天竺空港工业区 北京市西城区金融大街
注册地址
A区 25 号

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北京市西城区金融大街 33 号通 北京市西城区闹市口大
办公地址
泰大厦 B 座 12 层 街 1 号院 1 号楼
邮政编码 100033 100033
法定代表人 王东明 王洪章

2.4 境外资产托管人
项目 境外资产托管人
英文 JPMorgan Chase Bank, National Association
名称
中文 摩根大通银行
注册地址 1111 Polaris Parkway, Columbus, OH 43240, U.S.A.
办公地址 270 Park Avenue, New York, New York 10017-2070
邮政编码 10017
2.5 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸
《上海证券报》
名称
登载基金半年度报告正文的
www.ChinaAMC.com
管理人互联网网址
基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所

2.6 其他相关资料

项目 名称 办公地址

北京市西城区金融大街 33 号通
注册登记机构 华夏基金管理有限公司
泰大厦 B 座 12 层

§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日）
本期已实现收益 -416,123,627.72
本期利润 239,860,019.49
加权平均基金份额本期利润 0.0127
本期加权平均净值利润率 1.64%
本期基金份额净值增长率 1.52%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末（2012 年 6 月 30 日）
期末可供分配利润 -4,977,910,525.52
期末可供分配基金份额利润 -0.2671
期末基金资产净值 13,657,235,357.90
期末基金份额净值 0.733
3.1.3 累计期末指标 报告期末（2012 年 6 月 30 日）
基金份额累计净值增长率 -26.70%
注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收


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益水平要低于所列数字。

②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）

扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

③期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰

低数。

3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
份额净值增 业绩比较 业绩比较基
份额净值
阶段 长率标准差 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④
增长率①
② 率③ 准差④
过去一个月 1.81% 1.02% 4.74% 1.27% -2.93% -0.25%
过去三个月 -7.91% 0.98% -6.36% 1.11% -1.55% -0.13%
过去六个月 1.52% 0.91% 4.21% 0.93% -2.69% -0.02%
过去一年 -19.36% 1.27% -8.69% 1.41% -10.67% -0.14%
过去三年 6.08% 1.12% 27.44% 1.16% -21.36% -0.04%
自基金合同
-26.70% 1.52% -25.40% 1.51% -1.30% 0.01%
生效起至今
注：同期业绩比较基准以美元计价，不包含人民币汇率变动等因素产生的效应。

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
华夏全球精选股票型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（2007 年 10 月 9 日至 2012 年 6 月 30 日）




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注：同期业绩比较基准以美元计价，不包含人民币汇率变动等因素产生的效应。

§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立
的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成
都、南京、杭州和广州设有分公司，在香港设有子公司。公司是首批全国社保基
金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF
基金管理人，以及特定客户资产管理人，香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。
华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
2012 年上半年，华夏基金继续坚持以深入的投资研究为基础，高度重视风
险管理，同时积极把握投资机会，旗下大部分主动管理的股票型、混合型基金表
现优于市场平均水平，债券型基金全部取得正收益。根据银河证券基金研究中心
基金业绩统计报告（截至 2012 年 6 月 29 日数据），今年以来，华夏盛世股票、
华夏成长混合等 9 只基金净值增长率超过了 5%。
2012 年 3 月，在《中国证券报》主办的“第九届中国基金业金牛奖”评选
中，华夏基金第七次荣获年度“金牛基金管理公司奖”，所管理的基金荣获 6 个


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单项奖；在《证券时报》主办的“2011 年度中国基金业明星基金奖”评选中，
华夏基金第四次荣获“年度十大明星基金公司奖”，并获得评委会特别颁发的“五
年持续回报明星基金公司奖”，所管理的基金荣获 5 个单项奖。2012 年 4 月，
在《上海证券报》主办的第九届中国“金基金”评选中，华夏基金第七次荣获年
度“金基金TOP 公司奖”，所管理的基金荣获 4 个单项奖。在上述评奖中，华
夏基金均为获奖最多的基金公司。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理期限 证券从业
姓名 职务 说明
任职日期 离任日期 年限
中国台湾籍，美国田纳
西 州立大学 财务金 融
专业硕士。自 1990 年
开 始从事台 湾证券 市
场的投资管理工作，曾
在国票投信投资本部、
本基金的 荷银投信、怡富证券投
杨昌桁 2007-10-09 - 22 年
基金经理 研 部、京华 证券研 究
部、元富证券等任职，
具有 10 年以上的台湾
证 券市场投 资管理 经
验。2005 年 1 月加入华
夏基金管理有限公司，
曾任公司研究主管等。
本基金的 中 国人民银 行研究 生
基 金 经 部金融专业硕士。2000
周全 理、国际 2007-10-09 - 12 年 年 4 月加入华夏基金管
投资部总 理有限公司，曾任交易
监 主管、行业研究员等。
美国达特茅斯学院
MBA。曾任瑞士信贷第
一 波士顿投 资银行 经
理，美国伊顿范思资产
本基金的
管 理有限公 司证券 投
基 金 经
资研究副总裁等。2008
崔强 理、国际 2012-02-29 - 11 年
年 2 月加入华夏基金管
投资部副
理有限公司，曾任宏观
总监
策 略分析师 、投资 经
理、国际投资部总经理
助理、国际投资部副总
经理等。


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注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。

②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

③根据本基金管理人于 2012 年 3 月 2 日发布的《华夏基金管理有限公司关于增聘华夏

全球精选股票型证券投资基金基金经理的公告》，增聘崔强先生为本基金基金经理。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金
销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法
规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运
用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，
没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相
应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告
期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华
夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单
边交易量未超过该证券当日成交量的 5%。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2012 年上半年，全球经济增长持续放缓，股票市场先扬后抑。
从宏观数据看，1 季度，美国经济数据良好：失业率明显下降，居民消费小
幅增长，企业盈利创新高，房地产市场企稳；欧洲经济则步入衰退：制造业、服
务业景气度降低，失业率持续上升；新兴市场增速放缓：持续的宏观紧缩政策，
压低了通胀，也抑制了过热的经济增长。2 季度，美国经济复苏放缓：就业率、
信心指数、制造业数据增长乏力；欧洲经济衰退显现：希腊、西班牙、意大利等
国家继续压缩财政开支，银行不良资产问题爆发，等待救助，失业率继续攀升；


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新兴市场增长进一步回落：基建、房地产投资逐步放缓，企业产能过剩，外需不
景气，叠加效应导致经济压力增大。
从股票市场看，由于 2011 年底欧洲央行的数量宽松政策缓解了流动性危机，
投资者信心在 2012 年 1 季度回升，全球股市普遍上涨：新兴市场、周期性行业
出现大幅反弹，科技股、银行类公司股票持续上涨。2 季度，希腊大选危机，西
班牙政府债务、银行不良资产等问题持续困扰股票市场；新兴市场增长放慢，美
国复苏迟缓，投资者进一步撤离风险资产，全球股市出现明显调整。
报告期内，本基金继续跟踪分析全球宏观数据、股票市场和主要行业的发展
动态。1 季度初，由于认为估值水平已经反映了投资者对欧债问题的悲观预期，
加之美国经济回升强劲，新兴经济体基本稳定，本基金增加了美国金融行业、新
兴市场金融行业、中国互联网行业的投资；2 季度，由于观察到欧债问题可能恶
化，本基金减持了部分能源原材料、金融行业股票，但减持力度不足，此外该季
度配置的中国互联网、可选消费品、全球石油类公司表现欠佳。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2012 年 6 月 30 日，本基金份额净值为 0.733 元，本报告期份额净值增
长率为 1.52%，同期业绩比较基准增长率以美元计为 4.21%（不包含人民币汇率
变动等因素产生的效应）。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
通过政府、银行、个人的债务提升，可以激发广泛的投资、消费需求，但资
产负债表的扩张有约束边界：一旦债权人不再信任债务人还款能力，削减其信贷，
刺激出来的需求就会萎缩，就如 2008 年以后，欧美的个人、金融机构信贷扩张
结束，被迫缩减负债，导致全球经济快速衰退，但好在政府及时扩大支出，缓和
了经济下滑，推动了经济短期回升。目前，政府负债能力难以持续，部分欧洲政
府偿债能力受到质疑，这将导致新一轮的需求减弱，但我们判断，现阶段的调整，
不会带来全球性的经济衰退，因为主要经济体—美国、中国、日本、德国，以及
其他新兴市场的政府、私营部门不存在大规模去杠杆压力。
展望下半年，我们认为，全球经济仍将行驶在缓慢增长的轨道上。全球化红
利、科技红利、新兴市场红利未来一段时间还会持续。资源全球配置、互联网应
用、通讯及 IT 技术带来的效率提升，将提高人们的实际收入，带动最终消费。


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新兴市场国家仍会以增长为主要目标，庞大的内部需求会源源不断地释放。但欧
美政府、银行、个人负债率已经较高，无法再回归到依赖负债快速增长的旧经济
模式，未来相当长的一段时间，全球经济很大程度上将处于一种对负债增长周期
的自我纠正状态。
基于上述判断，我们认为，下半年全球股市以震荡为主，主要原因在于：目
前的估值水平已经在很大程度上反映了投资者对欧债危机、新兴市场成长性和美
国经济复苏前景的悲观。全球通胀压力缓解，经济政策倾向于促进经济增长，大
部分企业资产负债表良好，新兴市场的潜在需求仍然较大，科技创新仍在激发新
的需求。但是欧洲债务解决还要拉锯很久，欧元可持续性问题愈发突出，美国财
政赤字上限谈判艰难，中国制造业产能过剩，诸多因素还会困扰投资者。
从“自下而上”的角度看，很多行业、区域的股票已经处于明显低估的状态，
比如新兴市场可选消费品、新兴市场互联网行业、石油等紧缺资源股票，都处于
极具投资价值的区间。中长期看，在投资者信心恢复常态，经济前景稳定后，很
多公司的股价有明显的上升空间。下半年，本基金计划提高股票仓位，重点投资
一批低估的成长型股票，等待估值的修复及盈利的持续增长。通过深入研究成长
型公司，把握低估值时的投资机会，仍是我们的主要策略。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任，本基金将继续奉行华夏基
金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念，规范运作，审慎投资，勤勉尽
责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人应严格按照新准
则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种
进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。会
计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在 0.25%以上时对所采用的相
关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。定价服务机构按照
商业合同约定提供定价服务。其中，本基金管理人为了确保估值工作的合规开展，
建立了负责估值工作决策和执行的专门机构，组成人员包括督察长、投资风险负
责人、证券研究工作负责人、法律监察负责人及基金会计负责人等。其中，近三
分之二的人员具有 10 年以上的基金从业经验，且具有风控、证券研究、合规、


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会计方面的专业经验。同时，根据基金管理公司制定的相关制度，估值工作决策
机构的成员中不包括基金经理。本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益
冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。

§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了
《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份
额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的
说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规
定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对
本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利
益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务
会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。

§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：华夏全球精选股票型证券投资基金
报告截止日：2012 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期末 上年度末
资产 附注号
2012 年 6 月 30 日 2011 年 12 月 31 日
资产：
银行存款 6.4.7.1 2,135,403,850.53 1,679,175,511.71
结算备付金 - -

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存出保证金 - -
交易性金融资产 6.4.7.2 11,535,779,983.82 12,064,492,468.52
其中：股票投资 10,681,732,931.08 10,144,988,293.78
基金投资 324,969,198.63 968,171,828.61
债券投资 529,077,854.11 951,332,346.13
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款 597,354.67 119,270,926.71
应收利息 6.4.7.5 10,946,078.70 16,123,883.19
应收股利 70,022,980.92 1,993,923.43
应收申购款 1,279,536.92 1,230,752.15
递延所得税资产 - -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计 13,754,029,785.56 13,882,287,465.71
本期末 上年度末
负债和所有者权益 附注号
2012 年 6 月 30 日 2011 年 12 月 31 日
负债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 56,039,636.25 4,669,464.68
应付赎回款 16,209,255.61 5,338,813.68
应付管理人报酬 20,316,518.85 22,163,040.03
应付托管费 3,843,665.73 4,193,007.57
应付销售服务费 - -
应付交易费用 6.4.7.7 - -
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 6.4.7.8 385,351.22 213,900.30
负债合计 96,794,427.66 36,578,226.26
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 18,635,145,883.42 19,187,361,067.49
未分配利润 6.4.7.10 -4,977,910,525.52 -5,341,651,828.04

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所有者权益合计 13,657,235,357.90 13,845,709,239.45
负债和所有者权益总计 13,754,029,785.56 13,882,287,465.71

注 ：报告 截止日 2012 年 6 月 30 日， 基金份额 净值 0.733 元，基 金份 额总 额

18,635,145,883.42 份。

6.2 利润表
会计主体：华夏全球精选股票型证券投资基金
本报告期：2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 附注号 2012 年 1 月 1 日至 2011 年 1 月 1 日至
2012 年 6 月 30 日 2011 年 6 月 30 日
一、收入 431,590,567.05 507,434,441.96
1.利息收入 24,200,681.12 42,346,590.47
其中：存款利息收入 6.4.7.11 922,036.71 2,025,376.87
债券利息收入 23,278,644.41 36,382,056.07
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - 3,939,157.53
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） -258,335,137.66 1,290,023,460.59
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -111,596,528.08 1,120,692,656.63
基金投资收益 6.4.7.13 -241,265,941.02 -23,185,295.59
债券投资收益 6.4.7.14 -37,015,655.36 -8,433,639.16
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 68,462.68 23,612,547.09
股利收益 6.4.7.16 131,474,524.12 177,337,191.62
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填
6.4.7.17 655,983,647.21 -791,657,207.90
列）
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） 9,049,194.87 -35,501,788.66
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 692,181.51 2,223,387.46
减：二、费用 191,730,547.56 228,737,271.75
1.管理人报酬 134,803,259.68 173,328,182.70
2.托管费 25,503,319.36 32,791,818.35
3.销售服务费 - -
4.交易费用 6.4.7.19 31,086,031.33 22,017,028.92
5.利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -

13
 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告


6.其他费用 6.4.7.20 337,937.19 600,241.78
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 239,860,019.49 278,697,170.21
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 239,860,019.49 278,697,170.21

6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华夏全球精选股票型证券投资基金
本报告期：2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期
项目 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
19,187,361,067.49 -5,341,651,828.04 13,845,709,239.45
金净值）
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利 - 239,860,019.49 239,860,019.49
润）
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净 -552,215,184.07 123,881,283.03 -428,333,901.04
值减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款 160,819,923.50 -35,463,042.18 125,356,881.32
2.基金赎回款 -713,035,107.57 159,344,325.21 -553,690,782.36
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
- - -
值变动（净值减少以“-”号
填列）
五、期末所有者权益（基
18,635,145,883.42 -4,977,910,525.52 13,657,235,357.90
金净值）
上年度可比期间

项目 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日

实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
21,472,103,738.79 -2,203,752,555.81 19,268,351,182.98
金净值）
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利 - 278,697,170.21 278,697,170.21
润）
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净 -1,653,504,338.14 127,996,069.66 -1,525,508,268.48
值减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款 275,899,565.93 -22,820,314.83 253,079,251.10


14
 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告


2.基金赎回款 -1,929,403,904.07 150,816,384.49 -1,778,587,519.58
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
- - -
值变动（净值减少以“-”号
填列）
五、期末所有者权益（基
19,818,599,400.65 -1,797,059,315.94 18,021,540,084.71
金净值）
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
王东明 崔雁巍 崔雁巍
基金管理公司负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华夏全球精选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督
管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字[2007]258 号《关于同意华
夏全球精选股票型证券投资基金募集的批复》核准，由华夏基金管理有限公司依
照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证
券投资基金运作管理办法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
和《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》及其他有关法律法规负责公开
募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利
息共募集 30,048,564,114.29 元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永
道中天验字（2007）第 131 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《华夏
全球精选股票型证券投资基金基金合同》于 2007 年 10 月 9 日正式生效，基金合
同生效日的基金份额总额为 30,055,638,128.26 份基金份额。本基金的基金管理人
为华夏基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司，境外资产
托管人为摩根大通银行（JPMorgan Chase Bank, National Association）。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券
投资管理试行办法》和《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》等有关规
定，本基金主要投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具，包括银行存
款、短期政府债券等货币市场工具，政府债券、公司债券、可转换债券、住房按
揭支持证券、资产支持证券等固定收益类证券，在证券市场挂牌交易的普通股、
优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证等权益类证券，以及基

15
 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告



金、结构性投资产品、金融衍生产品和中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则－基本准
则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则
解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会于 2010 年 2
月 8 日发布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报
告>》、中国证券业协会于 2007 年 5 月 15 日颁布的《证券投资基金会计核算业
务指引》和中国证监会允许的如财务报表附注 6.4.4 所列示的基金行业实务操作
的有关规定编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2012 年
6 月 30 日的财务状况以及 2012 年 1 月 1 日至 6 月 30 日期间的经营成果和基金
净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度会计
报表所采用的会计政策、会计估计一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有
关税收问题的通知》、财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》、
财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关境内外税务
法规和实务操作，主要税项列示如下：
1、以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。


16
 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告



2、基金买卖股票的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
3、基金在境外证券交易所进行交易或取得的源自境外证券市场的收益，其
涉及的税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
本期末
项目
2012 年 6 月 30 日
活期存款 2,135,403,850.53
定期存款 -
其他存款 -
合计 2,135,403,850.53

6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
项目 2012年6月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 11,912,013,900.64 10,681,732,931.08 -1,230,280,969.56
交易所市场 - - -

银行间市场 - - -
债券
OTC 市场 513,036,657.23 529,077,854.11 16,041,196.88

合计 513,036,657.23 529,077,854.11 16,041,196.88
资产支持证券 - - -
基金 322,842,175.53 324,969,198.63 2,127,023.10
其他 - - -
合计 12,747,892,733.40 11,535,779,983.82 -1,212,112,749.58

6.4.7.3 衍生金融资产/负债

本基金本报告期末无衍生金融资产/负债余额。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额

本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。

17
 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告



6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
本期末
项目
2012 年 6 月 30 日
应收活期存款利息 58,508.26
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 -
应收债券利息 10,887,570.44
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
其他 -
合计 10,946,078.70

6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末无其他资产余额。
6.4.7.7 应付交易费用

本基金本报告期末无应付交易费用余额。
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
本期末
项目
2012 年 6 月 30 日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 61,088.00
预提费用 324,263.22
其他 -
合计 385,351.22

6.4.7.9 实收基金

金额单位：人民币元
本期
项目 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日

基金份额（份） 账面金额

上年度末 19,187,361,067.49 19,187,361,067.49
本期申购 160,819,923.50 160,819,923.50
本期赎回（以“-”号填列） -713,035,107.57 -713,035,107.57
本期末 18,635,145,883.42 18,635,145,883.42


18
 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告



6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

上年度末 -3,316,099,777.04 -2,025,552,051.00 -5,341,651,828.04
本期利润 -416,123,627.72 655,983,647.21 239,860,019.49
本期基金份额交易产生的变
106,145,606.46 17,735,676.57 123,881,283.03
动数
其中：基金申购款 -30,230,207.80 -5,232,834.38 -35,463,042.18
基金赎回款 136,375,814.26 22,968,510.95 159,344,325.21
本期已分配利润 - - -
本期末 -3,626,077,798.30 -1,351,832,727.22 -4,977,910,525.52

6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
本期
项目
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
活期存款利息收入 921,915.68
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 -
其他 121.03
合计 922,036.71

6.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
本期
项目
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
卖出股票成交总额 6,023,472,272.87
减：卖出股票成本总额 6,135,068,800.95
买卖股票差价收入 -111,596,528.08

6.4.7.13 基金投资收益
单位：人民币元
本期
项目
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
卖出/赎回基金成交总额 576,646,397.73
减：卖出/赎回基金成本总额 817,912,338.75
基金投资收益 -241,265,941.02

6.4.7.14 债券投资收益

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 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告



单位：人民币元
本期
项目
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
卖出债券（、债转股及债券
879,180,276.49
到期兑付）成交总额
减：卖出债券（、债转股及
905,619,061.71
债券到期兑付）成本总额
减：应收利息总额 10,576,870.14
债券投资收益 -37,015,655.36

6.4.7.15 衍生工具收益
6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
单位：人民币元
本期
项目 2012 年 1 月 1 日至
2012 年 6 月 30 日
卖出权证成交总额 68,462.68
减：卖出权证成本总额 -
买卖权证差价收入 68,462.68

注：本项包含权证行权产生的差价收入。

6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他衍生工具收益
本基金本报告期无其他衍生工具收益。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
本期
项目
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
股票投资产生的股利收益 131,631,465.36
基金投资产生的股利收益 -156,941.24
合计 131,474,524.12

注：基金投资产生的股利收益为根据实际到账金额对除权日确认收益的调整。

6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
本期
项目
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
1.交易性金融资产 655,983,647.21
——股票投资 429,282,239.60
——债券投资 96,206,016.12


20
 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告


——资产支持证券投资 -
——基金投资 130,495,391.49
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 655,983,647.21

6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
本期
项目
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日

基金赎回费收入 692,181.51
合计 692,181.51

注：本基金的赎回费率为赎回金额的 0.5%，赎回费总额的 25%归入基金资产。

6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
本期
项目
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日

交易所市场交易费用 31,086,031.33
银行间市场交易费用 -
合计 31,086,031.33

6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
本期
项目
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
审计费用 94,481.66
信息披露费 39,781.56
银行费用 16,157.64
税务顾问费 9,618.00
其他 177,898.33
合计 337,937.19

注：“其他”主要包含支付给存托凭证托管机构的存托服务费用。

6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无或有事项。


21
 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告



6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的
情况。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称 与本基金的关系

基金管理人、基金注册登记机构、基金销
华夏基金管理有限公司
售机构
中国建设银行股份有限公司（“中国建设银行”） 基金托管人、基金销售机构
摩根大通银行 境外资产托管人

注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3 债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.4 债券回购交易
金额单位：人民币元
本期 上年度可比期间
2012 年 1 月 1 日至 2011 年 1 月 1 日至
关联方名称 2012 年 6 月 30 日 2011 年 6 月 30 日
占当期债券回购 占当期债券回购
成交金额 成交金额
成交总额的比例 成交总额的比例
中信证券 - - 4,770,000,000.00 100.00%

6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关联方报酬

22
 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告



6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2012 年 1 月 1 日至 2011 年 1 月 1 日至
2012 年 6 月 30 日 2011 年 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的管理费 134,803,259.68 173,328,182.70
其中：支付销售机构的客户维护费 19,589,665.16 25,181,041.73

注：①支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值 1.85%的年费率计提，

逐日累计至每月月底，按月支付。

②基金管理人报酬计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.85% /

当年天数。

③客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服

务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从

基金资产中列支的费用项目。

6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2012 年 1 月 1 日至 2011 年 1 月 1 日至
2012 年 6 月 30 日 2011 年 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的托管费 25,503,319.36 32,791,818.35

注：①支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值 0.35%的年费率计提，逐日

累计至每月月底，按月支付。

②基金托管费计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值 × 0.35% / 当年天数。

6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债
券(含回购)交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
本期 上年度可比期间

项目 2012 年 1 月 1 日至 2011 年 1 月 1 日至

2012 年 6 月 30 日 2011 年 6 月 30 日



23
 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告


期初持有的基金份额 - 2,354,528.21
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - 2,354,528.21
期末持有的基金份额 - -
期末持有的基金份额占基金总份
- -
额比例
注：本基金管理人于上年度可比期间经代销机构赎回本基金，适用费率为 0.5%。

6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末均无除基金管理人之外的其他关联方投资本
基金的情况。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
2012 年 1 月 1 日至 2011 年 1 月 1 日至
关联方名称 2012 年 6 月 30 日 2011 年 6 月 30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

中国建设银行 258,774,626.20 873,474.26 246,386,828.54 1,799,017.47
摩根大通银行 1,876,629,224.33 48,441.42 1,334,855,684.62 17,840.94

注：本基金的银行存款分别由基金托管人中国建设银行和境外资产托管人摩根大通银行

保管，按适用利率或约定利率计息。

6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方购买其承销的证券。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期无利润分配事项。
6.4.12 期末（2012 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有需披露的暂时停牌股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购


24
 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告



截至本报告期末 2012 年 6 月 30 日止，本基金没有因从事银行间市场债券正
回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2012 年 6 月 30 日止，本基金没有因从事交易所市场债券正
回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金一贯的风险管理政策是使基金投资风险可测、可控、可承担。本基金
管理人建立了由风险管理委员会、督察长、法律监察部、稽核部、风险管理部和
相关业务部门构成的多层次风险管理架构体系。风险管理团队在识别、衡量投资
风险后，通过正式报告的方式，将分析结果及时传达给基金经理、投资总监、投
资决策委员会和风险管理委员会，协助制定风险控制决策，实现风险管理目标。
本基金管理人主要通过定性分析和定量分析的方法，估测各种金融工具风险
可能产生的损失。本基金管理人从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重性；
从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用的金融工
具特征，通过特定的风险量化指标、模型和日常的量化报告，确定风险损失的限
度和相应置信程度，及时对各种风险进行监督、检查和评估，并制定相应决策，
将风险控制在预期可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指由于基金所投资债券的发行人出现违约、拒绝支付到期本息，
债券发行人信用评级降低导致债券价格下降，或基金在交易过程中发生交收违
约，而造成基金资产损失的可能性。
本基金管理人通过信用分析团队建立了内部评级体系和交易对手库，对发行
人及债券投资进行内部评级，对交易对手的资信状况进行充分评估、设定授信额
度，以控制可能出现的信用风险。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是在市场或持有资产流动性不足的情况下，基金管理人可能无法
迅速、低成本地调整基金投资组合，从而对基金收益造成不利影响。
本基金管理人通过限制投资集中度来管理投资品种变现的流动性风险。本基


25
 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告



金所投资的证券在境外证券交易所上市，除在“6.4.12 期末本基金持有的流通受
限证券”中列示的部分基金资产流通暂时受限制的情况外，其余均能及时变现。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指由于市场变化或波动所引起的资产损失的可能性，本基金管理
人通过监测组合 Beta 值等指标来衡量市场风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指利率变动引起组合中资产特别是债券投资的市场价格变动，从
而影响基金投资收益的风险。
本基金管理人定期对组合中债券投资部分面临的利率风险进行监控，并通过
调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
1 年以内 1-5 年 5 年以上 合计
2012 年 6 月 30 日
银行存款 2,135,403,850.53 - - 2,135,403,850.53
结算备付金 - - - -
存出保证金 - - - -
债券投资 47,138,000.00 360,981,770.78 120,958,083.33 529,077,854.11
资产支持证券 - - - -
买入返售金融资产 - - - -
应收直销申购款 73,414.29 - - 73,414.29
卖出回购金融资产款 - - - -
上年度末
1 年以内 1-5 年 5 年以上 合计
2011 年 12 月 31 日
银行存款 1,679,175,511.71 - - 1,679,175,511.71
结算备付金 - - - -
存出保证金 - - - -
债券投资 - 831,746,052.79 119,586,293.34 951,332,346.13
资产支持证券 - - - -
买入返售金融资产 - - - -
应收直销申购款 59,342.03 - - 59,342.03
卖出回购金融资产款 - - - -
注：本表所示为本基金生息资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日
或到期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
1、该利率敏感性分析数据结果为基于本基金报表日组合持有债券资产的利率风险
假设
状况测算的理论变动值对基金资产净值的影响金额。


26
 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告


2、假定所有期限的利率均以相同幅度变动 25 个基点，其他市场变量均不发生变化。
3、此项影响并未考虑基金经理为降低利率风险而可能采取的风险管理活动。
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末 上年度末
分析 （2012 年 6 月 30 日） （2011 年 12 月 31 日）
利率下降 25 个基点 5,423,527.48 8,110,792.02
利率上升 25 个基点 -5,422,568.53 -8,109,424.48
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生
波动的风险。本基金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相
应的外汇风险。本基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控，并通过外汇远
期投资交易对上述外汇风险进行管理。
6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
单位：人民币元
本期末
2012 年 6 月 30 日
项目
美元 港币 其他币种
合计
折合人民币 折合人民币 折合人民币
以外币计价的资产
银行存款 645,980,015.85 1,122,894,113.12 107,755,095.36 1,876,629,224.33
交易性金融资产 4,671,341,265.61 4,671,386,933.74 2,145,913,784.47 11,488,641,983.82
衍生金融资产 - - - -
应收证券清算款 597,354.67 - - 597,354.67
应收利息 10,529,412.82 10,793.60 - 10,540,206.42
应收股利 7,949,438.29 26,015,686.04 4,901,965.49 38,867,089.82
其他资产 - - - -
资产合计 5,336,397,487.24 5,820,307,526.50 2,258,570,845.32 13,415,275,859.06
以外币计价的负债
应付在途资金 - - - -
应付证券清算款 9,807,956.08 34,915,594.63 11,316,085.54 56,039,636.25
应付换汇款 - - - -
负债合计 9,807,956.08 34,915,594.63 11,316,085.54 56,039,636.25
上年度末
2011 年 12 月 31 日
项目
美元 港币 其他币种
合计
折合人民币 折合人民币 折合人民币
以外币计价的资产

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 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告


银行存款 710,600,011.63 592,013,434.56 125,368,277.96 1,427,981,724.15
交易性金融资产 4,481,533,111.94 5,248,397,560.91 2,291,832,595.67 12,021,763,268.52
衍生金融资产 - - - -
应收证券清算款 6,558,029.59 112,712,897.12 - 119,270,926.71
应收利息 15,699,282.88 4,327.55 - 15,703,610.43
应收股利 328,206.51 349,840.73 1,315,876.19 1,993,923.43
其他资产 - - - -
资产合计 5,214,718,642.55 5,953,478,060.87 2,418,516,749.82 13,586,713,453.24
以外币计价的负债
应付在途资金 - - - -
应付证券清算款 - - 4,669,464.68 4,669,464.68
应付换汇款 - - - -
负债合计 - - 4,669,464.68 4,669,464.68

6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
假设 除汇率以外的其他市场变量保持不变。
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
分析 相关风险变量的变动 上年度末
本期末
2012 年 6 月 30 日 2011 年 12 月 31 日

分析 所有外币相对人民币升值 5% 667,961,811.14 679,102,199.43
分析 所有外币相对人民币贬值 5% -667,961,811.14 -679,102,199.43

6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险为除市场利率和外汇汇率以外的市场因素发生变动时产生的
价格波动风险。本基金的其他价格风险主要为市场价格变化或波动所引起的股票
资产损失的可能性。
本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险。此外，本基金管理人对本
基金所持有的股票价格实施监控，定期运用多种定量方法进行风险度量和分析，
以对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末 上年度末
2012 年 6 月 30 日 2011 年 12 月 31 日
占基金
项目 占基金资产
资产净
公允价值 净值比例 公允价值
值比例
（％）
（％）


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 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告


交易性金融资产-股票投资 10,681,732,931.08 78.21 10,144,988,293.78 73.27
交易性金融资产-基金投资 324,969,198.63 2.38 968,171,828.61 6.99
衍生金融资产－权证投资 - - - -
合计 11,006,702,129.71 80.59 11,113,160,122.39 80.26

6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
1、估测组合市场价格风险的数据为摩根士丹利资本国际全球指数（MSCI All Country
World Index）变动时，股票资产相应的理论变动值对基金资产净值的影响金额。
2、假定摩根士丹利资本国际全球指数（MSCI All Country World Index）变化 5%，
假设
其他市场变量均不发生变化。
3、Beta 系数是根据组合在报表日股票持仓资产在过去 100 个交易日与其对应的指
数数据回归加权得出，对于交易少于 100 个交易日的资产，默认其波动与市场同步。
对资产负债表日基金资产净值的
相关风险变量的 影响金额（单位：人民币元）
变动 本期末 上年度末
分析 （2012 年 6 月 30 日） （2011 年 12 月 31 日）
+5% 582,154,444.74 542,756,873.72
-5% -582,154,444.74 -542,756,873.72

6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
6.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法
根据企业会计准则的相关规定，以公允价值计量的金融工具，其公允价值的
计量可分为三个层级：
第一层级：对存在活跃市场报价的金融工具，可以相同资产/负债在活跃市
场上的报价确定公允价值。
第二层级：对估值日活跃市场无报价的金融工具，可以类似资产/负债在活
跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值；对估值日不存在活跃市场的金
融工具，可以或相同或类似资产/负债在非活跃市场上的报价为依据做必要调整
确定公允价值。
第三层级：对无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的金融工具，可以
其他反映市场参与者对资产/负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。
6.4.14.2 各层级金融工具公允价值
截至 2012 年 6 月 30 日止，本基金持有的以公允价值计量的金融工具第一层
级的余额为 11,535,779,983.82 元，第二层级的余额为 0 元，第三层级的余额为 0
元。（截至 2011 年 12 月 31 日止，本基金持有的以公允价值计量的金融工具第
一层级的余额为 12,064,492,468.52 元，第二层级的余额为 0 元，第三层级的余额

29
 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告



为 0 元。）
6.4.14.3 公允价值所属层级间的重大变动
本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价
值所属层级未发生重大变动。
6.4.14.4 第三层级公允价值本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量的金融工具第三层级公允价值本期未发生变
动。

§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
占基金总资产的
序号 项目 金额
比例（%）
1 权益投资 10,681,732,931.08 77.66
其中：普通股 9,367,222,648.00 68.11
存托凭证 1,313,731,215.85 9.55
2 基金投资 324,969,198.63 2.36
3 固定收益投资 529,077,854.11 3.85
其中：债券 529,077,854.11 3.85
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 2,135,403,850.53 15.53
8 其他各项资产 82,845,951.21 0.60
9 合计 13,754,029,785.56 100.00

7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位：人民币元
占基金资产净值
国家（地区） 公允价值
比例（％）


30
 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告


中国香港 4,671,386,933.74 34.20
美国 3,136,862,415.45 22.97
英国 931,844,728.49 6.82
中国台湾 489,636,938.56 3.59
韩国 393,440,306.92 2.88
新加坡 293,892,104.13 2.15
印度尼西亚 219,825,067.96 1.61
印度 153,396,106.06 1.12
日本 96,351,937.17 0.71
泰国 90,494,223.59 0.66
马来西亚 85,400,430.26 0.63
加拿大 82,718,341.48 0.61
法国 23,537,292.30 0.17
澳大利亚 12,847,879.42 0.09
菲律宾 98,225.55 0.00
合计 10,681,732,931.08 78.21

7.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位：人民币元
占基金资产净值
行业类别 公允价值
比例（％）
金融 2,481,918,869.60 18.17
能源 2,023,781,372.38 14.82
非必需消费品 1,981,633,972.73 14.51
信息技术 1,928,751,790.77 14.12
材料 869,677,125.43 6.37
必需消费品 656,451,361.32 4.81
工业 513,565,143.47 3.76
保健 95,213,369.46 0.70
电信服务 74,884,607.52 0.55
公用事业 55,855,318.40 0.41
合计 10,681,732,931.08 78.21

注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。

7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细
金额单位：人民币元
所属国 占基金
公司名称 公司名称 所在证 数量
序号 证券代码 家（地 公允价值 资产净
（英文） （中文） 券市场 （股）
区) 值比例

31
 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告


（％）

IMAX
1 - IMAX 纽约 美国 3,178,800 483,137,378.60 3.54
CORP
CHINA
中国人寿
LIFE 中国
2 保险股份 02628 香港 26,080,000 424,465,194.24 3.11
INSURAN 香港
有限公司
CE CO
INTIME
银泰百货
DEPARTM 中国
3 （集团）有 01833 香港 54,591,000 338,305,144.77 2.48
ENT 香港
限公司
STORE
SINA
4 - SINA 纳斯达克 美国 1,019,154 333,969,702.01 2.45
CORP
中国海洋
CNOOC 中国
5 石油有限 00883 香港 24,690,000 310,038,602.79 2.27
LTD 香港
公司
IND & 中国工商
中国
6 COMM BK 银行股份 01398 香港 82,663,000 289,162,795.78 2.12
香港
OF CHINA 有限公司
SOHU.CO
7 - SOHU 纳斯达克 美国 976,000 275,567,291.11 2.02
M INC
BANK OF
8 AMERICA - BAC 纽约 美国 5,000,000 258,688,409.98 1.89
CORP
CHINA
中国食品 中国
9 FOODS 00506 香港 40,856,000 253,521,305.11 1.86
有限公司 香港
LTD
伦敦国际
GAZPROM
10 - OGZD 金融期货 英国 3,600,000 214,717,705.18 1.57
OAO
期权
伦敦国际
ROSNEFT
11 - ROSN 金融期货 英国 4,621,300 182,975,169.90 1.34
OJSC
期权
PING AN 中国平安
INSURAN 保险(集团) 中国
12 02318 香港 3,373,000 169,697,508.29 1.24
CE GROUP 股份有限 香港
CO 公司
ZOOMLIO
中联重科
N HEAVY 中国
13 股份有限 01157 香港 20,469,800 163,406,847.49 1.20
INDUSTR 香港
公司
Y
LUKOIL 伦敦国际
14 - LKOD 英国 436,000 153,739,344.29 1.13
OAO 金融期货


32
 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告


期权
CHINA
中国神华
SHENHUA 中国
15 能源股份 01088 香港 6,842,000 150,912,182.37 1.10
ENERGY 香港
有限公司
CO
BANK OF 中国银行
中国
16 CHINA 股份有限 03988 香港 62,402,000 149,595,937.52 1.10
香港
LTD 公司
EVERGRA
恒大地产
NDE REAL 中国
17 集团有限 03333 香港 45,496,000 145,794,025.01 1.07
ESTATE 香港
公司
GROUP
CHINA
中国中煤
COAL 中国
18 能源股份 01898 香港 27,244,000 140,842,618.19 1.03
ENERGY 香港
有限公司
CO
CHINA
中国太平
PACIFIC
洋保险（集 中国
19 INSURAN 02601 香港 6,863,200 139,347,750.48 1.02
团）股份有 香港
CE GROUP
限公司
CO
CHINA
招商银行
MERCHA 中国
20 股份有限 03968 香港 10,036,500 118,338,086.40 0.87
NTS 香港
公司
BANK
FOCUS
21 MEDIA - FMCN 纳斯达克 美国 796,100 118,227,737.85 0.87
HOLDING
WHITBRE
22 - WTB 伦敦 英国 580,275 116,752,902.23 0.85
AD PLC
NHN
23 - 035420 韩国 韩国 82,900 114,449,049.68 0.84
CORP
CTRIP.CO
M
24 - CTRP 纳斯达克 美国 1,074,900 113,945,122.76 0.83
INTERNA
TIONAL
SEMBCOR
25 P MARINE - SMM 新加坡 新加坡 4,518,000 107,840,010.38 0.79
LTD
BELLE
INTERNA 百丽国际
中国
26 TIONAL 控股有限 01880 香港 9,945,000 106,392,884.31 0.78
香港
HOLDING 公司
S

33
 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告


BANK OF
交通银行
COMMUN 中国
27 股份有限 03328 香港 24,860,000 105,206,468.43 0.77
ICATIONS 香港
公司
CO
LOCK&LO
28 CK CO - 115390 韩国 韩国 552,292 102,629,325.04 0.75
LTD
CHINA
YURUN 中国雨润
中国
29 FOOD 食品集团 01068 香港 17,700,000 97,420,644.74 0.71
香港
GROUP 有限公司
LTD
CORNING
30 - GLW 纽约 美国 1,190,500 97,360,229.30 0.71
INC
ANHUI
安徽海螺
CONCH 中国
31 水泥股份 00914 香港 5,665,000 96,773,823.85 0.71
CEMENT 香港
有限公司
CO LTD
NETEASE.
32 - NTES 纳斯达克 美国 252,000 93,799,531.97 0.69
COM INC
伦敦国际
MAIL.RU
33 - MAIL 金融期货 英国 433,677 92,959,038.34 0.68
GROUP
期权
YANDEX
34 - YNDX 纳斯达克 美国 756,200 91,114,042.68 0.67
NV-A
PIGEON
35 - 7956 东京 日本 328,400 90,852,582.88 0.67
CORP
TAIWAN
台湾积体
SEMICON
电路制造 中国
36 DUCTOR 2330 台湾 5,255,000 90,458,730.51 0.66
股份有限 台湾
MANUFA
公司
C
BANYAN
TREE
37 - BTH 新加坡 新加坡 32,800,000 90,082,894.23 0.66
HOLDING
S LTD
HONG
KONG 香港交易
中国
38 EXCHANG 及结算所 00388 香港 1,000,000 89,694,671.87 0.66
香港
ES & 有限公司
CLEAR
POTASH
39 CORP OF - POT 纽约 美国 319,280 88,228,200.80 0.65
SASKATC

34
 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告


HEWAN
SHIMAO
PROPERT 世茂房地
中国
40 Y 产控股有 00813 香港 8,369,000 80,797,743.21 0.59
香港
HOLDING 限公司
S LTD
CHINA
MERCHA 招商局中
中国
41 NTS 国基金有 00133 香港 9,682,000 78,631,828.89 0.58
香港
CHINA 限公司
DIRECT
TENCENT
腾讯控股 中国
42 HOLDING 00700 香港 403,600 74,376,126.57 0.54
有限公司 香港
S LTD
HOLLYSY
S
AUTOMA
43 - HOLI 纳斯达克 美国 1,292,042 69,625,750.51 0.51
TION
TECHNOL
OGY
CHINA
PETROLE 中国石油
中国
44 UM & 化工股份 00386 香港 12,170,000 68,273,627.25 0.50
香港
CHEMICA 有限公司
L
ICICI
45 BANK - IBN 纽约 美国 323,400 66,293,768.90 0.49
LTD
TRAVELS 中国民航
KY 信息网络 中国
46 00696 香港 19,792,000 64,554,070.75 0.47
TECHNOL 股份有限 香港
OGY LTD 公司
FREEPOR
T-MCMOR
47 AN - FCX 纽约 美国 297,369 64,079,850.43 0.47
COPPER &
GOLD INC
BANK OF
48 AYUDHY - BAY 泰国 泰国 10,826,400 63,986,754.48 0.47
A PCL
GEELY
吉利汽车
AUTOMO 中国
49 控股有限 00175 香港 28,200,000 62,085,021.06 0.45
BILE 香港
公司
HOLDING

35
 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告


S LT
NCSOFT
50 CORPORA - 036570 韩国 韩国 41,085 61,938,914.51 0.45
TION
EXXON
51 MOBIL - XOM 纽约 美国 110,879 60,010,120.09 0.44
CORP
CHINA 中国电信
中国
52 TELECOM 股份有限 00728 香港 21,660,000 59,519,916.52 0.44
香港
CORP LTD 公司
INDOCEM
ENT
印度尼西 印度尼
53 TUNGGAL - INTP 5,028,000 58,492,386.74 0.43
亚 西亚
PRAKARS
A
伦敦国际
URALKAL
54 - URKA 金融期货 英国 236,000 57,139,652.59 0.42
I
期权
TRANSOC
55 - RIG 纽约 美国 200,000 56,582,555.40 0.41
EAN LTD
CHINA
NATIONA 中国中材
中国
56 L 股份有限 01893 香港 29,119,000 56,510,268.89 0.41
香港
MATERIA 公司
LS
ZHONGSH
ENG 中升集团
中国
57 GROUP 控股有限 00881 香港 7,245,500 55,240,033.33 0.40
香港
HOLDING 公司
S
HON HAI
PRECISIO 鸿海精密
中国
58 N 工业股份 2317 台湾 2,900,000 54,893,729.68 0.40
台湾
INDUSTR 有限公司
Y
MAOYE
茂业国际
INTERNA 中国
59 控股有限 00848 香港 47,689,000 54,829,121.65 0.40
TIONAL 香港
公司
HLDGS
NOBLE
60 - NE 纽约 美国 265,000 54,523,484.20 0.40
CORP
CHEVRON
61 - CVX 纽约 美国 79,124 52,797,621.39 0.39
CORP



36
 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告


OCCIDEN
TAL
62 - OXY 纽约 美国 88,958 48,258,529.45 0.35
PETROLE
UM CORP
AIRASIA 马来
63 - AIRA 马来西亚 6,788,900 48,241,192.42 0.35
BHD 西亚
SYNUTRA
INTERNA
64 - SYUT 纳斯达克 美国 1,389,860 47,469,917.77 0.35
TIONAL
INC
WILMAR
INTERNA
65 - WIL 新加坡 新加坡 2,592,000 46,724,858.72 0.34
TIONAL
LTD
CHANGY
66 OU.COM - CYOU 纳斯达克 美国 349,000 46,598,005.01 0.34
LTD
HOLCIM
印度尼西 印度尼
67 INDONESI - SMCB 28,652,500 46,588,514.05 0.34
亚 西亚
A TBK PT
MONSAN
68 - MON 纽约 美国 83,340 43,634,759.00 0.32
TO CO
ANADAR
KO
69 - APC 纽约 美国 103,384 43,287,747.15 0.32
PETROLE
UM CORP
SOTHEBY'
70 - BID 纽约 美国 204,000 43,043,727.45 0.32
S
APACHE
71 - APA 纽约 美国 73,892 41,076,227.40 0.30
CORP
BEIJING
首创置业
CAPITAL 中国
72 股份有限 02868 香港 21,162,000 39,515,379.09 0.29
LAND 香港
公司
LTD
CHEIL
73 WORLDW - 030000 韩国 韩国 390,340 39,231,245.61 0.29
IDE INC
ADARO
印度尼西 印度尼
74 ENERGY - ADRO 40,193,000 39,077,162.42 0.29
亚 西亚
TBK PT
COMBA
京信通信
TELECOM 中国
75 系统控股 02342 香港 14,862,000 39,021,781.15 0.29
SYSTEMS 香港
有限公司
HOLDIN

37
 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告


BG
76 GROUP - BG/ 伦敦 英国 300,000 38,692,828.74 0.28
PLC
MARUTI
SUZUKI
77 - MSIL 印度 印度 287,598 38,236,722.22 0.28
INDIA
LTD
ZIJIN
紫金矿业
MINING 中国
78 集团股份 02899 香港 17,726,000 37,580,110.54 0.28
GROUP 香港
有限公司
CO LTD
NATIONA
L
79 OILWELL - NOV 纽约 美国 90,000 36,681,890.04 0.27
VARCO
INC
EXIDE
80 INDUSTRI - EXID 印度 印度 2,350,502 36,506,651.64 0.27
ES LTD
HDFC
81 BANK - HDFCB 印度 印度 557,475 35,707,512.00 0.26
LTD
PETROLE
O
82 - PBR/A 纽约 美国 304,900 34,982,300.86 0.26
BRASILEI
RO
YANZHO
兖州煤业
U COAL 中国
83 股份有限 01171 香港 3,548,000 34,658,869.23 0.25
MINING 香港
公司
CO
TECK TCK 纽约 美国 94,000 18,395,086.16 0.13
84 RESOURC -
TCK/B 多伦多 加拿大 78,800 15,416,041.08 0.11
ES LTD
SHANGHA
I
INDUSTRI
上海实业
AL
城市开发 中国
85 URBAN 00563 香港 26,970,000 32,987,254.10 0.24
集团有限 香港
DEVELOP
公司
MENT
GROUP
LTD
CLP 中电控股 中国
86 00002 香港 600,000 32,167,770.96 0.24
HOLDING 有限公司 香港

38
 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告


S LTD
KANGWO
87 N LAND - 035250 韩国 韩国 237,880 31,987,076.36 0.23
INC
POLY
HONG 保利(香港)
中国
88 KONG 投资有限 00119 香港 9,000,000 30,455,418.13 0.22
香港
INVESTM 公司
ENTS
TOP
GLOVE 马来
89 - TOPG 马来西亚 2,841,800 29,413,537.54 0.22
CORP 西亚
BHD
TAOMEE
90 HOLDING - TAOM 纽约 美国 1,068,495 29,262,677.03 0.21
S LTD
CHINA
中国利郎 中国
91 LILANG 01234 香港 6,695,000 28,878,871.19 0.21
有限公司 香港
LTD
KINGSOF
金山软件 中国
92 T CORP 03888 香港 9,915,000 27,811,545.37 0.20
有限公司 香港
LTD
JASA
MARGA 印度尼西 印度尼
93 - JSMR 7,556,000 27,358,375.35 0.20
(PERSERO 亚 西亚
) TBK PT
HALLIBU
94 - HAL 纽约 美国 150,000 26,934,586.65 0.20
RTON CO
QIHOO
360
95 - QIHU 纽约 美国 244,215 26,706,746.99 0.20
TECHNOL
OGY CO
BIOSENSO
RS
INTERNA
96 - BIG 新加坡 新加坡 4,605,000 26,099,446.30 0.19
TIONAL
GROUP
LTD
JIANGXI 江西铜业
中国
97 COPPER 股份有限 00358 香港 1,846,000 25,498,760.10 0.19
香港
CO LTD 公司
MAGIC 美即控股
中国
98 HOLDING 国际有限 01633 香港 11,529,600 25,383,526.91 0.19
香港
S 公司

39
 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告


INTERNA
TIONAL
AUTONA
VI
99 - AMAP 纳斯达克 美国 298,900 25,351,774.10 0.19
HOLDING
S LTD
SUNCOR SU 纽约 美国 76,097 13,933,806.25 0.10
100 ENERGY -
SU 多伦多 加拿大 60,000 10,960,029.60 0.08
INC
CHINDEX
INTERNA
101 - CHDX 纳斯达克 美国 400,000 24,793,608.00 0.18
TIONAL
INC
GUANGZ
HOU R&F 广州富力
中国
102 PROPERTI 地产股份 02777 香港 2,959,600 24,567,148.84 0.18
香港
ES CO 有限公司
LTD
EOG
103 RESOURC - EOG 纽约 美国 43,000 24,507,279.77 0.18
ES INC
NOBLE
104 ENERGY - NBL 纽约 美国 45,000 24,141,510.81 0.18
INC
CHINA
DONGXIA 中国动向
中国
105 NG (集团)有限 03818 香港 41,877,000 23,902,733.11 0.18
香港
GROUP 公司
CO
FIRST
QUANTU
106 M - FM 多伦多 加拿大 213,000 23,788,922.93 0.17
MINERAL
S LTD
POWER
ASSETS 电能实业 中国
107 00006 香港 500,000 23,687,547.44 0.17
HOLDING 有限公司 香港
S LTD
AREVA
108 - AREVA 法国 法国 286,659 23,537,292.30 0.17
SA
HESS
109 - HES 纽约 美国 84,294 23,165,416.19 0.17
CORP
ACE 印度尼西 印度尼
110 - ACES 6,836,500 23,148,869.73 0.17
HARDWA 亚 西亚

40
 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告


RE
INDONESI
A
X5
伦敦国际
RETAIL
111 - FIVE 金融期货 英国 160,350 23,072,998.01 0.17
GROUP
期权
NV
BHP
112 BILLITON - BLT 伦敦 英国 128,577 23,038,113.23 0.17
PLC
FMC
113 TECHNOL - FTI 纽约 美国 92,836 23,035,009.27 0.17
OGIES INC
联发科技
MEDIATE 中国
114 股份有限 2454 台湾 376,000 21,733,902.51 0.16
K INC 台湾
公司
宏达国际
中国
115 HTC CORP 电子股份 2498 台湾 260,000 21,442,135.33 0.16
台湾
有限公司
UNITED
联华电子
MICROEL 中国台
116 股份有限 2303 台湾 7,700,000 21,031,374.56 0.15
ECTRONI 湾
公司
CS CORP
BAYTEX
117 ENERGY - BTE 多伦多 加拿大 79,000 21,023,538.20 0.15
CORP
QUIMICA
118 Y MINERA - SQM 纽约 美国 56,000 19,718,002.25 0.14
CHIL
LONGFOR
龙湖地产 中国
119 PROPERTI 00960 香港 2,000,000 19,667,595.32 0.14
有限公司 香港
ES
SINOTRU
中国重汽
K HONG 中国
120 (香港)有限 03808 香港 5,000,000 18,835,881.09 0.14
KONG 香港
公司
LTD
BBMG 北京金隅
中国
121 CORPORA 股份有限 02009 香港 4,000,000 17,514,923.20 0.13
香港
TION 公司
SCHLUMB
122 ERGER - SLB 纽约 美国 42,000 17,243,068.88 0.13
LTD
CANADIA
123 - CNQ 纽约 美国 101,038 17,158,633.36 0.13
N

41
 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告


NATURAL
RESOURC
ES
UNI-PRESI
统一企业
DENT 中国
124 股份有限 1216 台湾 1,470,000 14,815,336.16 0.11
ENTERPRI 台湾
公司
SES CO
RIO
125 TINTO - RIO 伦敦 英国 49,406 14,798,192.80 0.11
PLC
STANDAR 佳格食品
中国
126 D FOODS 股份有限 1227 台湾 800,000 14,482,492.90 0.11
台湾
CORP 公司
ANGLO
127 AMERICA - AAL 伦敦 英国 67,367 13,958,783.18 0.10
N PLC
CHONGQI
重庆钢铁
NG IRON 中国
128 股份有限 01053 香港 16,288,000 13,812,588.07 0.10
& STEEL 香港
公司
CO
CHINA
RESOURC 华润置地 中国
129 01109 香港 1,054,000 13,579,121.00 0.10
ES LAND 有限公司 香港
LTD
AIRMEDI
130 A GROUP - AMCN 纳斯达克 美国 878,827 13,229,213.08 0.10
INC
MAKEMY
131 - MMYT 纳斯达克 美国 126,500 13,145,640.53 0.10
TRIP LTD
ILUKA
澳大
132 RESOURC - ILU 澳大利亚 175,000 12,847,879.42 0.09
利亚
ES LTD
FORMOSA
台塑石化
PETROCH 中国
133 股份有限 6505 台湾 740,000 12,675,569.01 0.09
EMICAL 台湾
公司
CORP
GREENTO
WN 绿城中国
中国
134 CHINA 控股有限 03900 香港 1,895,500 12,457,554.36 0.09
香港
HOLDING 公司
S
SAMSUNG
135 HEAVY - 010140 韩国 韩国 60,000 12,358,840.68 0.09
INDUSTRI

42
 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告


ES
CHINA
中国太平
TAIPING 中国
136 保险控股 00966 香港 1,189,000 12,157,753.99 0.09
INSURAN 香港
有限公司
CE HOLD
WALTER
137 ENERGY - WLT 纽约 美国 43,000 12,010,226.11 0.09
INC
DELTA 台达电子
中国
138 ELECTRO 工业股份 2308 台湾 620,000 11,932,811.92 0.09
台湾
NICS INC 有限公司
MEGA
FINANCIA 兆丰金融
中国台
139 L 控股股份 2886 台湾 2,570,000 11,889,724.38 0.09
湾
HOLDING 有限公司
CO LT
FORMOSA 台湾塑料
中国
140 PLASTICS 工业股份 1301 台湾 700,000 11,827,369.20 0.09
台湾
CORP 有限公司
SIMPLO
新普科技
TECHNOL 中国
141 股份有限 6121 台湾 270,000 11,633,634.10 0.09
OGY CO 台湾
公司
LTD
JARDINE
CYCLE &
142 - JCNC 新加坡 新加坡 50,000 11,562,469.05 0.08
CARRIAG
E LTD
FOXCONN
鸿准精密
TECHNOL 中国
143 工业股份 2354 台湾 502,500 11,437,517.01 0.08
OGY CO 台湾
有限公司
LTD
HISENSE 海信科龙
中国
144 KELON 电器股份 00921 香港 10,000,000 11,415,685.51 0.08
香港
ELEC HLD 有限公司
中国石油
PETROCHI
天然气股 中国
145 NA CO 00857 香港 1,400,000 11,358,607.08 0.08
份有限公 香港
LTD
司
BAKER
146 HUGHES - BHI 纽约 美国 43,000 11,177,995.77 0.08
INC
AIR 中国国际
中国
147 CHINA 航空股份 00753 香港 3,000,000 11,105,831.19 0.08
香港
LTD 有限公司

43
 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告


FORMOSA
晶华国际
INTERNA 中国
148 酒店股份 2707 台湾 165,000 11,074,660.69 0.08
TIONAL 台湾
有限公司
HOTELS
CHINATR
中国信托
UST
金融控股 中国
149 FINANCIA 2891 台湾 2,938,271 10,576,159.52 0.08
股份有限 台湾
L
公司
HOLDING
SKYWOR
TH 创维数码
中国
150 DIGITAL 控股有限 00751 香港 3,772,000 10,518,934.49 0.08
香港
HLDGS 公司
LTD
SAMSUNG
ELECTRO
151 - 005930 韩国 韩国 1,550 10,279,982.07 0.08
NICS CO
LTD
PTT
EXPLOR &
152 PROD - PTTEP 泰国 泰国 300,000 10,097,515.63 0.07
PUBLIC
CO
CHINA
中国民生
MINSHEN 中国
153 银行股份 01988 香港 1,800,000 10,083,311.93 0.07
G 香港
有限公司
BANKING
CHENG
SHIN 正新橡胶
中国
154 RUBBER 工业股份 2105 台湾 620,000 9,845,554.39 0.07
台湾
IND CO 有限公司
LTD
ANGANG
鞍钢股份 中国
155 STEEL CO 00347 香港 2,800,000 9,634,838.57 0.07
有限公司 香港
LTD
CHINA 中国蒙牛
中国
156 MENGNIU 乳业有限 02319 香港 580,000 9,624,238.29 0.07
香港
DAIRY CO 公司
ADVANCE
日月光半
D
导体制造 中国
157 SEMICON 2311 台湾 1,850,028 9,577,328.58 0.07
股份有限 台湾
DUCTOR
公司
ENGR
158 ASTRA - ASII 印度尼西 印度尼 2,000,000 9,185,972.94 0.07

44
 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告


INTERNA 亚 西亚
TIONAL
TBK PT
CHIMEI 奇美电子
中国
159 INNOLUX 股份有限 3481 台湾 3,500,000 9,115,077.77 0.07
台湾
CORP 公司
TATA
160 MOTORS - TTMT 印度 印度 330,000 9,093,642.34 0.07
LTD
DU PONT
161 (E.I.) DE - DD 纽约 美国 28,000 8,955,805.40 0.07
NEMOURS
AU 友达光电
中国
162 OPTRONI 股份有限 2409 台湾 3,500,000 8,929,811.96 0.07
台湾
CS CORP 公司
TIANJIN
ZHONG
163 XIN - TIAN 新加坡 新加坡 2,000,000 8,918,109.00 0.07
PHARM
CO
IMPERIAL
164 - IMO 多伦多 加拿大 33,000 8,720,557.52 0.06
OIL LTD
CATHAY
FINANCIA 国泰金融
中国
165 L 控股股份 2882 台湾 1,400,000 8,670,439.83 0.06
台湾
HOLDING 有限公司
CO
BANK
RAKYAT 印度尼西 印度尼
166 - BBRI 2,000,000 8,515,463.97 0.06
INDONESI 亚 西亚
A PERSER
BRILLIAN
华晨中国
CE CHINA 中国
167 汽车控股 01114 香港 1,530,000 8,408,630.87 0.06
AUTOMO 香港
有限公司
TIVE
TIANNEN 天能动力
中国
168 G POWER 国际有限 00819 香港 2,500,000 8,317,142.30 0.06
香港
INTL LTD 公司
AJISEN
味千(中国)
CHINA 中国
169 控股有限 00538 香港 1,894,000 8,231,540.97 0.06
HOLDING 香港
公司
S LTD
CAREER 嘉联益科 中国
170 6153 台湾 800,000 8,189,807.39 0.06
TECHNOL 技股份有 台湾

45
 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告


OGY CO 限公司
LTD
PRESIDEN
统一超商
T CHAIN 中国
171 股份有限 2912 台湾 235,000 7,886,500.80 0.06
STORE 台湾
公司
CORP
POU
SHENG 宝胜国际
中国
172 INTL （控股）有 03813 香港 15,172,000 7,793,945.13 0.06
香港
HOLDING 限公司
S LTD
SHANGHA
上海电气
I 中国
173 集团股份 02727 香港 3,000,000 7,656,663.35 0.06
ELECTRIC 香港
有限公司
GRP CO L
ORIENTA
东联化学
L UNION 中国
174 股份有限 1710 台湾 1,000,000 7,601,191.45 0.06
CHEMICA 台湾
公司
L
MSTAR
开曼晨星
SEMICON 中国
175 半导体公 3697 台湾 180,000 7,584,252.86 0.06
DUCTOR 台湾
司
INC
INDOFOO
D CBP
印度尼西 印度尼
176 SUKSES - ICBP 1,934,500 7,458,322.76 0.05
亚 西亚
MAKMUR
T
E INK 元太科技
中国
177 HOLDING 工业股份 8069 台湾 1,010,000 7,003,576.89 0.05
台湾
S INC 有限公司
CHINA 中国正通
ZHENGTO 汽车服务 中国
178 01728 香港 2,077,500 6,911,545.25 0.05
NG AUTO 控股有限 香港
SERVICE 公司
WT
MICROEL 文晔科技
中国
179 ECTRONI 股份有限 3036 台湾 800,000 6,817,781.75 0.05
台湾
CS CO 公司
LTD
KOTAK
MAHINDR
180 - KMB 印度 印度 100,000 6,731,990.17 0.05
A BANK
LTD

46
 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告


181 ITC LTD - ITC 印度 印度 228,000 6,709,167.55 0.05
ADVANCE
D INFO ADVAN
182 - 泰国 泰国 180,000 6,653,541.55 0.05
SERVICE C
PCL
KOREA
KUMHO
183 PETROCH - 011780 韩国 韩国 10,000 6,626,724.23 0.05
EMICAL
CO
DONGFAN
东方电气
G 中国
184 股份有限 01072 香港 500,000 6,392,783.89 0.05
ELECTRIC 香港
公司
CORP LTD
185 DLF LTD - DLFU 印度 印度 280,000 6,318,728.04 0.05
SANDS
金沙中国 中国
186 CHINA 01928 香港 300,000 5,993,234.89 0.04
有限公司 香港
LTD
SHANDON 山东威高
G 集团医用
中国
187 WEIGAO 高分子制 01066 香港 860,000 5,988,668.62 0.04
香港
GP 品股份有
MEDICAL 限公司
WEICHAI 潍柴动力
中国香
188 POWER 股份有限 02338 香港 236,000 5,878,914.96 0.04
港
CO LTD 公司
CHINA
中海发展
SHIPPING 中国香
189 股份有限 01138 香港 2,000,000 5,870,923.98 0.04
DEVELOP 港
公司
MENT
WEI 味全食品
中国
190 CHUAN 工业股份 1201 台湾 920,000 5,863,292.30 0.04
台湾
FOODS 有限公司
APOLLO
191 TYRES - APTY 印度 印度 651,900 5,853,421.69 0.04
LTD
GOODBA
BY 好孩子国
中国
192 INTERNA 际控股有 01086 香港 3,175,000 5,825,057.38 0.04
香港
TIONAL 限公司
HOLDI
TAIWAN 台湾表面 中国
193 6278 台湾 450,000 5,726,301.47 0.04
SURFACE 黏着科技 台湾


47
 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告


MOUNTIN 股份有限
G TECH 公司
NINTEND
194 - 7974 大阪 日本 7,500 5,499,354.29 0.04
O CO LTD
195 ACC LTD - ACC 印度 印度 38,000 5,476,734.85 0.04
MAJOR
CINEPLEX
196 - MAJOR 泰国 泰国 1,557,100 5,428,123.88 0.04
GROUP
PCL
纬创资通
WISTRON 中国
197 股份有限 3231 台湾 700,000 5,409,761.60 0.04
CORP 台湾
公司
HANG
LUNG 恒隆地产 中国
198 00101 香港 250,000 5,340,910.01 0.04
PROPERTI 有限公司 香港
ES LTD
HYUNDAI
199 GLOVIS - 086280 韩国 韩国 4,300 5,164,703.19 0.04
CO LTD
EVERGRE 长荣海运
中国
200 EN 股份有限 2603 台湾 1,500,000 5,113,336.31 0.04
台湾
MARINE 公司
GENTING 马来
201 - GENT 马来西亚 272,000 5,105,414.45 0.04
BHD 西亚
晶睿通讯
VIVOTEK 中国
202 股份有限 3454 台湾 270,000 4,973,592.96 0.04
INC 台湾
公司
SANY
三一重装
HEAVY 中国
203 国际控股 00631 香港 1,453,000 4,905,010.21 0.04
EQUIPME 香港
有限公司
NT INTL
TONG
HSING 同欣电子
中国
204 ELECTRO 工业股份 6271 台湾 240,000 4,888,476.55 0.04
台湾
NIC 有限公司
INDUST
晶元光电
EPISTAR 中国
205 股份有限 2448 台湾 350,000 4,853,964.18 0.04
CORP 台湾
公司
CHINA
中国移动 中国
206 MOBILE 00941 香港 69,700 4,816,665.04 0.04
有限公司 香港
LTD
EVERLIG 亿光电子 中国
207 2393 台湾 430,000 4,615,977.01 0.03
HT 工业股份 台湾

48
 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告


ELECTRO 有限公司
NICS CO
LTD
BEC
WORLD
208 - BEC 泰国 泰国 427,800 4,328,288.05 0.03
PUBLIC
CO LTD
SAMSUNG
SECURITI
209 - 016360 韩国 韩国 16,000 4,325,042.01 0.03
ES CO
LTD
ALUMINU
中国铝业
M CORP 中国
210 股份有限 02600 香港 1,500,000 4,036,260.23 0.03
OF CHINA 香港
公司
LTD
宏碁股份 中国
211 ACER INC 2353 台湾 600,000 3,912,813.87 0.03
有限公司 台湾
ACCTON
智邦科技
TECHNOL 中国
212 股份有限 2345 台湾 1,060,000 3,792,973.36 0.03
OGY 台湾
公司
CORP
HONAM
PETROCH
213 - 011170 韩国 韩国 2,800 3,656,847.32 0.03
EMICAL
CORP
FUBON
FINANCIA 富邦金融
中国
214 L 控股股份 2881 台湾 500,828 3,160,036.42 0.02
台湾
HOLDING 有限公司
CO
KINSUS
景硕科技
INTERCO 中国
215 股份有限 3189 台湾 180,000 3,102,302.43 0.02
NNECT 台湾
公司
TECH
CHINA 中国联合
UNICOM 网络通信
中国
216 (HONG （香港）股 00762 香港 380,000 3,024,178.17 0.02
香港
KONG) 份有限公
LIMITED 司
CHANG
HWA 彰化商业
中国
217 COMMER 银行股份 2801 台湾 900,000 2,991,778.14 0.02
台湾
CIAL 有限公司
BANK

49
 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告


PACIFIC
RUBIALES
218 - PRE 多伦多 加拿大 21,000 2,809,252.15 0.02
ENERGY
CORP
CHINA
NATIONA 中国建材
中国
219 L 股份有限 03323 香港 414,000 2,798,522.69 0.02
香港
BUILDING 公司
MA
TAIFLEX 台虹科技
中国
220 SCIENTIFI 股份有限 8039 台湾 300,000 2,782,163.11 0.02
台湾
C CO LTD 公司
UNITED
221 SPIRITS - UNSP 印度 印度 35,400 2,761,535.56 0.02
LTD
CHINA 中海油田
中国
222 OILFIELD 服务股份 02883 香港 300,000 2,710,409.90 0.02
香港
SERVICES 有限公司
LENOVO
联想集团 中国
223 GROUP 00992 香港 500,000 2,666,377.97 0.02
有限公司 香港
LTD
MASTERS
KILL
马来
224 EDUCATI - MASEG 马来西亚 1,482,100 2,640,285.85 0.02
西亚
ON
GROUP
AGRICUL
中国农业
TURAL 中国
225 银行股份 01288 香港 1,000,000 2,519,604.87 0.02
BANK OF 香港
有限公司
CHINA
YULON
裕隆汽车
MOTOR 中国
226 制造股份 2201 台湾 200,000 2,218,955.05 0.02
COMPAN 台湾
有限公司
Y
TAISUN
泰山企业
ENTERPRI 中国
227 股份有限 1218 台湾 520,500 1,658,610.68 0.01
SE CO 台湾
公司
LTD
XINJIANG 新疆天业
TIANYE 节水灌溉 中国
228 00840 香港 2,172,000 1,469,981.52 0.01
WATER 股份有限 香港
SAVI 公司
TAIWAN 台湾肥料 中国
229 1722 台湾 100,000 1,446,131.97 0.01
FERTILIZ 股份有限 台湾

50
 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告


ER CO 公司
LTD
XINGDA
兴达国际
INT'L 中国
230 控股有限 01899 香港 697,000 1,432,211.90 0.01
HOLDING 香港
公司
S
SINGAPO
RE
231 - SIA 新加坡 新加坡 22,000 1,139,219.04 0.01
AIRLINES
LTD
MOBILE
232 TELESYST - MBT 纽约 美国 8,000 870,306.24 0.01
EMS
MEGASTU
233 DY CO - 072870 韩国 韩国 1,840 792,556.22 0.01
LTD
HENGDEL
亨得利控
I 中国
234 股有限公 03389 香港 392,000 779,919.63 0.01
HOLDING 香港
司
S LTD
K-GREEN
235 - KGT 新加坡 新加坡 156,800 779,067.23 0.01
TRUST
BREADTA
LK
236 - BREAD 新加坡 新加坡 298,800 746,030.18 0.01
GROUP
LTD
FIBRIA
237 CELULOS - FBR 纽约 美国 3,000 142,120.50 0.00
E SA
HOLCIM
238 PHILIPPIN - HLCM 菲律宾 菲律宾 55,000 98,225.55 0.00
ES INC
注：所用证券代码采用当地市场代码。

7.5 报告期内股票投资组合的重大变动
7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2％或前 20 名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序 占期初基金资产净
公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金额
号 值比例（%）
CHINA LIFE INSURANCE
1 02628 387,311,044.24 2.80
CO
TENCENT HOLDINGS
2 00700 322,342,032.40 2.33
LTD

51
 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告


HAITONG SECURITIES
3 06837 313,918,453.37 2.27
CO LTD
4 SOHU.COM INC SOHU 309,337,033.72 2.23
BANK OF AMERICA
5 BAC 262,291,421.09 1.89
CORP
CHINA PACIFIC
6 02601 257,972,074.00 1.86
INSURANCE GROUP CO
CHINA SHENHUA
7 01088 254,017,719.50 1.83
ENERGY CO
8 SINA CORP SINA 253,464,723.10 1.83
ANHUI CONCH CEMENT
9 00914 203,127,070.90 1.47
CO LTD
CTRIP.COM
10 CTRP 167,876,536.03 1.21
INTERNATIONAL
EVERGRANDE REAL
11 03333 164,641,881.48 1.19
ESTATE GROUP
CHINA YURUN FOOD
12 01068 161,673,624.06 1.17
GROUP LTD
CHINA NATIONAL
13 03323 153,057,786.83 1.11
BUILDING MA
PING AN INSURANCE
14 02318 144,832,797.58 1.05
GROUP CO
CHINA COAL ENERGY
15 01898 126,594,848.70 0.91
CO
16 FOCUS MEDIA HOLDING FMCN 114,954,851.04 0.83
ZOOMLION HEAVY
17 01157 101,015,398.12 0.73
INDUSTRY
BELLE INTERNATIONAL
18 01880 93,069,205.27 0.67
HOLDINGS
HONG KONG
19 00388 89,149,143.90 0.64
EXCHANGES & CLEAR
20 NETEASE.COM INC NTES 83,047,015.15 0.60

注：“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费

用。

7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2％或前 20 名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序 占期初基金资产净
公司名称（英文） 证券代码 本期累计卖出金额
号 值比例（%）
1 BANK OF CHINA LTD 03988 746,311,308.58 5.39
IND & COMM BK OF
2 01398 488,039,822.03 3.52
CHINA

52
 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告


TENCENT HOLDINGS
3 00700 360,931,261.95 2.61
LTD
HAITONG SECURITIES
4 06837 318,546,875.18 2.30
CO LTD
CHINA LIFE INSURANCE
5 02628 315,881,799.49 2.28
CO
6 PETROLEO BRASILEIRO PBR/A 296,089,554.12 2.14
CHINA PACIFIC
7 02601 221,447,971.34 1.60
INSURANCE GROUP CO
CHINA MERCHANTS
8 03968 180,045,804.01 1.30
BANK
CHINA NATIONAL
9 03323 140,880,746.61 1.02
BUILDING MA
00857 139,040,759.43 1.00
10 PETROCHINA CO LTD
PTR 815,199.90 0.01
NEW CHINA LIFE
11 01336 134,576,229.58 0.97
INSURANCE CO
HAIER ELECTRONICS
12 01169 124,182,104.12 0.90
GROUP CO
PING AN INSURANCE
13 02318 117,693,173.60 0.85
GROUP CO
ANHUI CONCH CEMENT
14 00914 88,495,443.90 0.64
CO LTD
ZOOMLION HEAVY
15 01157 87,095,174.06 0.63
INDUSTRY
CHINA ZHENGTONG
16 01728 81,346,132.97 0.59
AUTO SERVICE
17 NOMURA HOLDINGS INC 8604 68,536,633.76 0.50
BELLE INTERNATIONAL
18 01880 65,633,543.95 0.47
HOLDINGS
CHINA SHENHUA
19 01088 65,383,874.98 0.47
ENERGY CO
GUANGZHOU R&F
20 02777 64,518,424.99 0.47
PROPERTIES CO LTD
注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费

用。

7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位：人民币元
买入成本（成交）总额 6,242,531,198.65
卖出收入（成交）总额 6,023,472,272.87


53
 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告


注：“买入成本”、“卖出收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，

不考虑相关交易费用。

7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
金额单位：人民币元

债券信用等级 公允价值 占基金资产净值比例（％）

AA+至 AA- 63,457,020.07 0.46
A+至 A- 25,803,062.04 0.19
BBB+至 BBB- 270,421,984.97 1.98
BB+至 BB- 87,837,466.51 0.64
B+至 B- 81,558,320.52 0.60

注：上述债券投资组合主要适用标准普尔、穆迪等国际权威机构评级，采用发行主体评

级的为远洋地产控股有限公司（联合资信主体评级 AA，公允价值为 44,497,885.21 元）。

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
占基金资
序号 债券代码 债券名称 数量 公允价值 产净值比
例（％）
SMFG PREFERRED
1 USG82281AA73 37,949,400 47,433,714.04 0.35
3 SUMIBK Var
COUNTRY
2 XS0347451022 40,000,000 47,138,000.00 0.35
GARDEN COGARD
SINO-OCEAN
3 XS0526823041 44,274,300 44,497,885.21 0.33
LAND SINOCE
PETROLEOS DE
4 XS0460546442 50,599,200 43,376,670.19 0.32
VEN PDVSA
5 XS0191754729 GAZPROM 31,624,500 40,027,129.65 0.29

注：①债券代码为 ISIN 码。

②数量列示债券面值，外币按照期末估值汇率折为人民币。

7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明
细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。


54
 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告



7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
金额单位：人民币元
占基金
资产净
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值
值比例
(％)
MERRILL
LYNCH 开放式基 York Capital
1 股票型 319,016,978.74 2.34
INVESTMENT 金 Management
SOLUTIONS
POLARIS Polaris
TAIWAN Securities
2 指数型 ETF 基金 5,952,219.89 0.04
TOP50 Investment
TRACKER Trust
3 - - - - - -
4 - - - - - -
5 - - - - - -
6 - - - - - -
7 - - - - - -
8 - - - - - -
9 - - - - - -
10 - - - - - -

7.11 投资组合报告附注
7.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金
投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 597,354.67
3 应收股利 70,022,980.92
4 应收利息 10,946,078.70
5 应收申购款 1,279,536.92
6 其他应收款 -


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 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告


7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 82,845,951.21

7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
占基金资
序号 债券代码 债券名称 公允价值 产净值比
例（％）
COUNTRY GARDEN
1 XS0347451022 47,138,000.00 0.35
COGARD
SINO-OCEAN LAND
2 XS0526823041 44,497,885.21 0.33
SINOCE
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.11.6 投资组合报告附注的其他需要说明的事项
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份

持有人结构

持有人户 户均持有的 机构投资者 个人投资者
数（户） 基金份额 占总
占总份额
持有份额 份额 持有份额
比例
比例
1,242,963 14,992.52 120,527,283.34 0.65% 18,514,618,600.08 99.35%

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人
2,910,994.53 0.02%
员持有本基金
注：截至本报告期末，本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份

额总量的数量区间为 100 万份以上；本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为

100 万份以上。

§9 开放式基金份额变动
单位：份

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 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告


基金合同生效日（2007年10月9日）基金份额总额 30,055,638,128.26
本报告期期初基金份额总额 19,187,361,067.49
本报告期基金总申购份额 160,819,923.50
减：本报告期基金总赎回份额 713,035,107.57
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 18,635,145,883.42

§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金管理人于 2012 年 4 月 21 日发布公告，聘任林浩先生为华夏基金管理
有限公司（以下简称“本公司”）副总经理；于 2012 年 5 月 7 日发布公告，王
亚伟先生不再担任本公司副总经理。本基金管理人于 2012 年 5 月 11 日发布公告，
经本公司股东会 2012 年第一次临时会议审议通过，选举组成本公司第四届董事
会；经本公司第四届董事会 2012 年第一次临时会议审议通过，选举王东明先生
为本公司董事长，范勇宏先生为本公司副董事长，同意滕天鸣先生任本公司总经
理，范勇宏先生不再担任本公司总经理。根据中国证监会证监许可[2012]877 号
批复，滕天鸣先生任华夏基金管理有限公司总经理已获得中国证监会核准。
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金所聘用的会计师事务所未发生改变。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告
期内未受到任何处分。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况


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 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告



金额单位：人民币元
交易 股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称 单元 占当期股票成 占当期佣金 备注
成交金额 佣金
数量 交总额的比例 总量的比例
MORGAN
- 2,523,339,251.24 20.57% 2,629,983.41 13.01% -
STANLEY

NOMURA - 1,919,898,973.30 15.65% 3,330,122.83 16.48% -

MERRILL
- 1,639,912,738.53 13.37% 2,675,249.87 13.24% -
LYNCH

CLSA - 1,080,525,060.45 8.81% 1,850,603.32 9.16% -

DEUTSCHE
- 941,041,825.73 7.67% 970,842.65 4.80% -
BANK

SANFORD
- 801,120,687.13 6.53% 1,704,898.63 8.44% -
BERNSTEIN

CAPITAL

SECURITIES - 539,981,000.92 4.40% 788,584.24 3.90% -

CORP

SCOTIA
- 502,615,720.15 4.10% 724,531.43 3.59% -
CAPITAL

MASTERLINK - 427,540,552.38 3.49% 356,499.48 1.76% -

HAITONG

INTERNATION - 313,918,453.37 2.56% 3,139,184.53 15.53% -

AL SECURITIES

UBS
- 291,382,586.79 2.38% 365,058.14 1.81% -
SECURITIES

KGI - 249,619,026.77 2.04% 306,697.98 1.52% -

GOLDMAN
- 231,722,747.96 1.89% 347,584.12 1.72% -
SACHS

CREDIT SUISSE - 224,624,143.22 1.83% 269,548.97 1.33% -



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 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告



CHINA

INTERNATION
- 211,658,224.59 1.73% 264,572.81 1.31% -
AL CAPITAL

CORPORATION

FUBON BANK - 177,187,132.05 1.44% 213,457.78 1.06% -

SAMSUNG
- 107,626,122.75 0.88% 161,438.91 0.80% -
SECURITIES

YUANTA

SECURITIES - 31,519,131.25 0.26% 37,823.14 0.19% -

(HONG KONG)

MACQUARIE
- 21,515,650.72 0.18% 32,273.44 0.16% -
SECURITIES

OKASAN - 18,579,396.21 0.15% 27,869.09 0.14% -

SINOPAC
- 10,121,391.59 0.08% 12,145.31 0.06% -
SECURITIES

注：①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：

ⅰ经营行为规范，有良好的内控制度，在业内有良好的声誉。

ⅱ有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市

场研究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告。

ⅲ有良好的交易执行能力和交易执行系统。

ⅳ建立了广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯和服务。

ⅴ能够及时准确高效地提供结算等后台业务支持。

②券商专用交易单元选择程序：

ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估

本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和

研究实力进行评估，确定选用交易单元的券商。

ⅱ协议签署及通知托管人

本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。

③除本表列示外，本基金还选择了中信证券、安信证券、中信建投证券、申银万国证券、


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 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告


高华证券、国泰君安证券、广发证券、中金公司、中投证券、西南证券、中国银河证券、太

平洋证券、国联证券、华鑫证券、方正证券、信达证券、渤海证券的交易单元作为本基金交

易单元，本报告期无股票交易及应付佣金。

④本报告期内，本基金租用的券商交易单元未发生变更。

⑤此处股票交易含股票、存托凭证及信托凭证交易，佣金指基金通过单一券商进行股票、

基金等交易而合计支付该券商的佣金合计。

10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 回购交易 基金交易
占当期债 占当期回购 占当期基金
券商名称
成交金额 券成交总 成交金额 成交总额的 成交金额 成交总额的
额的比例 比例 比例
MORGAN STANLEY 130,847,215.23 10.42% - - 49,303,059.65 7.94%

NOMURA 128,306,164.09 10.22% - - - -

MERRILL LYNCH 301,022,602.69 23.97% - - 171,136,477.76 27.56%

DEUTSCHE BANK 168,993,187.28 13.46% - - - -

SANFORD
- - - - 335,478,319.86 54.03%
BERNSTEIN

CAPITAL SECURITIES
- - - - 13,410,909.24 2.16%
CORP

SCOTIA CAPITAL - - - - 11,537,789.78 1.86%

MASTERLINK - - - - 32,710,266.03 5.27%

UBS SECURITIES 25,418,310.32 2.02% - - - -

KGI - - - - 5,968,175.50 0.96%

GOLDMAN SACHS 25,496,866.85 2.03% - - - -

CREDIT SUISSE 29,265,458.50 2.33% - - - -

FUBON BANK - - - - 1,315,717.18 0.21%

BARCLAYS CAPITAL 40,388,464.57 3.22% - - - -

BNP PARIBAS 12,581,349.38 1.00% - - - -

CITIGROUP 193,674,554.17 15.42% - - - -


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 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告



HSBC 46,790,714.04 3.73% - - - -

J.P.MORGAN 94,995,109.21 7.56% - - - -

STANDARD
39,040,422.82 3.11% - - - -
CHARTERED BANK

CREDIT AGRICOLE 12,613,993.77 1.00% - - - -

ING BANK 6,327,547.04 0.50% - - - -

10.8 其他重大事件

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

关于在境外主要投资场所节假日暂停华夏全球精
中国证监会指
1 选股票型证券投资基金申购、赎回、定期定额等 2012-01-06
定报刊及网站
业务的公告
关于在境外主要投资场所节假日暂停华夏全球精
中国证监会指
2 选股票型证券投资基金申购、赎回、定期定额等 2012-02-10
定报刊及网站
业务的公告
华夏基金管理有限公司关于增聘华夏全球精选股 中国证监会指
3 2012-03-02
票型证券投资基金基金经理的公告 定报刊及网站
华夏基金管理有限公司关于调整基金对账单服务 中国证监会指
4 2012-03-10
方式的公告 定报刊及网站
关于在境外主要投资场所节假日暂停华夏全球精
中国证监会指
5 选股票型证券投资基金申购、赎回、定期定额等 2012-03-30
定报刊及网站
业务的公告
华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金
中国证监会指
6 参加中国工商银行个人电子银行基金申购费率优 2012-03-31
定报刊及网站
惠活动的公告
中国证监会指
7 华夏基金管理有限公司公告 2012-04-21
定报刊及网站
关于在境外主要投资场所节假日暂停华夏全球精
中国证监会指
8 选股票型证券投资基金申购、赎回、定期定额等 2012-04-27
定报刊及网站
业务的公告
中国证监会指
9 华夏基金管理有限公司公告 2012-05-07
定报刊及网站
中国证监会指
10 华夏基金管理有限公司公告两则 2012-05-11
定报刊及网站
关于在境外主要投资场所节假日暂停华夏全球精
中国证监会指
11 选股票型证券投资基金申购、赎回、定期定额等 2012-05-18
定报刊及网站
业务的公告
关于在境外主要投资场所节假日暂停华夏全球精
中国证监会指
12 选股票型证券投资基金申购、赎回、定期定额等 2012-05-25
定报刊及网站
业务的公告


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 华夏全球精选股票型证券投资基金 2012 年半年度报告


关于在境外主要投资场所节假日暂停华夏全球精
中国证监会指
13 选股票型证券投资基金申购、赎回、定期定额等 2012-06-21
定报刊及网站
业务的公告两则
华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金
中国证监会指
14 参加交通银行网上银行、手机银行基金申购费率 2012-06-29
定报刊及网站
优惠活动的公告

§11 影响投资者决策的其他重要信息
2012 年 1 月 16 日，托管人中国建设银行股份有限公司发布关于董事长任职
的公告，自 2012 年 1 月 16 日起，王洪章先生就任本行董事长、执行董事。

§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
12.1.1 中国证监会核准基金募集的文件；
12.1.2《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》；
12.1.3《华夏全球精选股票型证券投资基金托管协议》；
12.1.4 法律意见书；
12.1.5 基金管理人业务资格批件、营业执照；
12.1.6 基金托管人业务资格批件、营业执照。
12.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
12.3 查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付
工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。




华夏基金管理有限公司
二〇一二年八月二十八日




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