大成景穗灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要




大成景穗灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要
2015 年第 1 期




基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司


二〇一五年十二月
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重 要 提 示


大成景穗灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会证监基金字

【2015】681 号文核准募集，基金合同于 2015 年 5 月 4 日正式生效。

本基金管理人保证更新的招募说明书的内容真实、准确、完整。本更新招募说明书经中

国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出

实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不

保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本更新的招募说明书。

基金过往业绩并不预示其未来表现。

本更新的招募说明书所载内容截止日为2015年11月4日（其中人员变动内容的更新以公

告日期为准），有关财务数据和基金净值表现截止日为2015年9月30日，本报告中所列财务数

据未经审计。




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一．基金管理人
（一）基金管理人概况

名称：大成基金管理有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

设立日期：1999 年 4 月 12 日

注册资本：贰亿元人民币

股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例 48%）、中国银河投资管理有

限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）、广东证券股份有限公

司（持股比例 2%）四家公司。

法定代表人：刘卓

电话：0755-83183388

传真：0755-83199588

联系人：肖剑

大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会。公司组织架构下设二十三个部门，

分别为股票投资部、研究部、社保基金及机构投资部、固定收益总部（下设公募投资部、非

公募投资部、固收研究部、运营交易室）、数量与指数投资部、专户投资部、市场部、战略

客户部、互联网金融总部（下设电子商务部、平台创新部、研发部与技术支持部）、产品研

发与金融工程部、品牌管理与营销策划部、信息技术部、交易管理部、基金运营部、客户服

务部、国际业务部、监察稽核部、风险管理部、总经理办公室、董事会办公室、人力资源部、

计划财务部以及行政部。公司在北京、上海、西安、成都、武汉、福州、沈阳、广州、南京

和青岛等地设立了十家分公司，拥有两家子公司，分别为大成国际资产管理有限公司及大成

创新资本管理有限公司。此外，公司还设立了投资决策委员会、投资风险控制委员会和战略

规划委员会等专业委员会。

公司以“责任、回报、专业、进取”为经营理念，坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精神，

致力于开拓基金及证券市场业务，以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资组合，

力求为投资者获得更大投资回报。

（二）证券投资基金管理情况

截至 2015 年 11 月 4 日，本基金管理人共管理 5 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基金：大成中

证 100 交易型开放式指数证券投资基金、深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金及大

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成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、中证 500 深市交易型开放式指数

证券投资基金、中证 500 沪市交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成份交易型开放式

指数证券投资基金。2 只 QDII 基金：大成标普 500 等权重指数证券投资基金、大成纳斯达

克 100 指数证券投资基金及 52 只开放式证券投资基金：大成景丰债券型证券投资基金

（LOF）、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、

大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投

资基金、大成财富管理 2020 生命周期证券投资基金、大成积极成长混合型证券投资基金、

大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)、大成景阳领先混合型证券投资基金、大成强化收

益定期开放债券型证券投资基金、大成策略回报混合型证券投资基金、大成行业轮动混合型

证券投资基金、大成中证红利指数证券投资基金、大成核心双动力混合型证券投资基金、大

成竞争优势混合型证券投资基金、大成景恒保本混合型证券投资基金、大成内需增长混合型

证券投资基金、大成可转债增强债券型证券投资基金、大成消费主题混合型证券投资基金、

大成新锐产业混合型证券投资基金、大成优选混合型证券投资基金（LOF）、大成月添利理

财债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场证券投资基金、大成月月盈短期理财债券型

证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、大成景安短融债券型证券投资基金、

大成景兴信用债债券型证券投资基金、大成景旭纯债债券型证券投资基金、大成景祥分级债

券型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、大成健康产业混合型

证券投资基金、大成中小盘混合型证券投资基金（LOF）、大成灵活配置混合型证券投资基

金、大成丰财宝货币市场基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、大成添利宝货币市

场基金、大成景利混合型证券投资基金、大成产业升级股票型证券投资基金（LOF）、大成

高新技术产业股票型证券投资基金、大成景秀灵活配置混合型证券投资基金、大成互联网思

维混合型证券投资基金、大成景明灵活配置混合型证券投资基金、大成景穗灵活配置混合型

证券投资基金、大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金、大成景源灵活配置混合型证券投资

基金、大成睿景灵活配置混合型证券投资基金、大成景裕灵活配置混合型证券投资基金、大

成中证互联网金融指数分级证券投资基金、大成正向回报灵活配置混合型证券投资基金和大

成恒丰宝货币市场基金。

（三）主要人员情况

1．公司高级管理人员

董事会：
刘卓先生，董事长，工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、

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中泰信托有限责任公司；2007 年 6 月，任哈尔滨银行股份有限公司执行董事；2008 年 8 月，

任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书；2012 年 4 月，任哈尔滨银行股份有限公司副董事

长；2012 年 11 月至今，任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014 年 12 月 15 日起任大成

基金管理有限公司董事长。

靳天鹏先生，副董事长，国际法学硕士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月，任职于共青团河

南省委；1993 年 3 月至 12 月，任职于深圳市国际经济与法律咨询公司；1994 年 1 月至 6

月，任职于深圳市蛇口律师事务所；1994 年 7 月至 1997 年 4 月，任职于蛇口招商港务股份

有限公司；1997 年 5 月至 2015 年 1 月，先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究

员，南方总部机构管理部副总经理，光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理，资产管

理总部投资部副总经理（主持工作），法律合规部副总经理，零售交易业务总部副总经理。

罗登攀先生，董事、总经理，耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师(CFA)、金融风

险管理师（FRM）资格。曾任毕马威（KPMG）法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师，

以及 SLCG 证券诉讼和咨询公司合伙人；2009 年至 2012 年，任中国证券监督管理委员会规

划委专家顾问委员，机构部创新处负责人，兼任国家“千人计划”专家；2013 年 2 月至 2014

年 10 月，任中信并购基金管理有限公司董事总经理，执委会委员。2014 年 11 月 26 日起任

大成基金管理有限公司总经理。

周雄先生，董事，金融学博士，北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士

（EMBA）。1987 年 8 月至 1993 年 4 月，任厦门大学财经系教师；1993 年 4 月至 1996 年

8 月，任华夏证券有限公司厦门分公司经理；1996 年 8 月至 1999 年 2 月，任人民日报社事

业发展局企业管理处副处长；1999 年 2 月至今任职于中泰信托有限责任公司，历任副总裁、

总裁，现任中泰信托有限责任公司董事、总裁。

孙学林先生，董事，注册会计师，注册资产评估师，博士研究生在读。现任中国银河投

资管理有限公司投资二部董事总经理、投资决策委员会委员。2012 年 6 月起，兼任镇江银

河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。

黄隽女士，独立董事，经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师，中

国人民大学经济学院院长助理，中国人民大学艺术品金融研究所副所长。

叶林先生，独立董事，法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任，

博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。

吉敏女士，独立董事，金融学博士，现任东北财经大学讲师，教研室主任，东北财经大

学金融学国家级教学团队成员，东北财经大学开发金融研究中心助理研究员，主要从事金融

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业产业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、

三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目，并负责撰写项目总结报告，在

国内财经类期刊发表多篇学术论文。

金李先生，独立董事，博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授（博士生导师）

和北京大学光华管理学院讲席教授（博士生导师），金融系联合系主任，院长助理，北京大

学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年，并兼任哈佛大学费正清东

亚研究中心执行理事。

监事会：

陈希先生，监事长，中国人民大学经济学专业研究生，高级经济师。2006 年被亚洲风

险与危机管理协会授予“企业风险管理师”资格。2007 年起任中国银河投资管理有限公司

董事、常务副总裁（至 2012 年 7 月）、党委委员；2010 年 7 月起，兼任吉林省国家生物产

业创业投资有限责任公司董事长兼总经理、吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司

董事，2012 年 6 月起，兼任镇江银河创业投资有限公司董事长；2012 年 7 月起至今，任中

国银河投资管理有限公司总裁。

蒋卫强先生，职工监事，经济学硕士。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任杭州益和电脑公

司开发部软件工程师。1998 年 10 月至 1999 年 8 月任杭州新利电子技术有限公司电子商务

部高级程序员。1999 年 8 月加入大成基金管理有限公司，历任信息技术部系统开发员、金

融工程部高级工程师、监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监，现任

风险管理部总监。

吴萍女士，职工监事，文学学士。1991 年至 1992 年任中国农业银行深圳分行国际业务

部会计。1993 年至 1998 年任日本三和银行深圳分行单证部、信贷部主任。1999 年至 2009

年任普华永道会计师事务所深圳分所审计部经理、高级经理。2010 年 6 月加入大成基金管

理有限公司，历任计划财务部高级会计师、总监助理，现任计划财务部副总监。

其他高级管理人员：

杜鹏女士，督察长，研究生学历。1992 年－1994 年，历任原中国银行陕西省信托咨询

公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人；1994 年－1998 年，历任广东省南方金

融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理

部经理；1998 年 9 月参与大成基金管理有限公司的筹建；1999 年 3 月起，任大成基金管理

有限公司督察长。2009 年 3 月—2015 年 7 月兼任大成国际资产管理有限公司董事。

钟鸣远先生，副总经理，金融学硕士。曾任国家开发银行深圳分行资金计划部职员，联

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合证券有限责任公司固定收益部投资经理，泰康人寿保险股份有限公司固定收益部研究员，

新华资产管理股份有限公司固定收益部高级投资经理，易方达基金管理有限公司固定收益总

部总经理兼固定收益投资部总经理。2014 年 3 月加入大成基金管理有限公司，任公司助理

总经理。2015 年 1 月起任大成基金管理有限公司副总经理。

肖剑先生，副总经理，公共管理硕士。曾任深圳市南山区委（政府）办公室副主任，深

圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理，深圳市人民政

府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2015 年 1 月加入大成基金管理有限公司，任公

司副总经理。

周立新先生，副总经理，大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精河

县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、新疆

博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主任、

江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、中

国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005 年 1 月加入大成基金管理有限公

司，历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务部总监

兼上海分公司总经理，2013 年 5 月起任公司助理总经理。2015 年 8 月起任公司副总经理。

温智敏先生，副总经理，哈佛大学法学博士。2000 至 2002 年就职于 Hunton & Williams

美国及国际律师事务所，2002 至 2006 年任中银国际投行业务副总裁，2006 至 2009 年任香

港三山投资公司董事总经理，2009 至 2014 年任标准银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投

行业务主管。2015 年 4 月加入大成基金管理有限公司，出任首席战略官，2015 年 8 月起任

公司副总经理。

2．基金经理

（1）现任基金经理

黄海峰先生，南开大学经济学学士，11 年证券从业经验。2013 年 10 月 14 日起任大成

现金宝场内实时申赎货币市场基金基金经理助理。2013 年 10 月 28 日起大成景恒保本混合

型证券投资基金基金经理助理。2014 年 3 月 18 日起任大成强化收益债券型证券投资基金基

金经理助理。2014 年 3 月 18 日至 2014 年 12 月 23 日任大成货币市场证券投资基金基金经

理助理。2014 年 6 月 23 日至 2014 年 12 月 23 日任大成丰财宝货币市场基金基金经理助理。

2014 年 6 月 26 日起任大成景益平稳收益混合型证券投资基金基金经理助理。2014 年 12 月

24 日起，任大成货币市场证券投资基金基金经理及大成丰财宝货币市场基金基金经理。2015

年 3 月 21 日起，任大成添利宝货币市场基金及大成景兴信用债债券型证券投资基金基金经

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理。2015 年 3 月 27 日起，任大成景秀灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015 年 4

月 29 日起，任大成景明灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015 年 5 月 4 日起，任大

成景穗灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015 年 5 月 15 日起，任大成景源灵活配置

混合型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。国籍：中国

3、公司投资决策委员会
公司固定收益投资决策委员会由 3 名成员组成，设固定收益投资决策委员会主席 1 名，

其他委员 2 名。名单如下：

钟鸣远，公司副总经理，固定收益投资决策委员会主席；张翼，固定收益部副总监，固

定收益投资决策委员会委员；王立，固定收益部总监助理，大成债券投资基金基金经理，大

成景兴信用债债券型证券投资基金基金经理，大成景丰债券型证券投资基金（LOF）基金经

理，固定收益投资决策委员会委员。

上述人员之间不存在亲属关系。



二．基金托管人
（一）基金托管人情况

1、基本情况

名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

住所：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

法定代表人：刘士余

成立日期：2009 年 1 月 15 日

批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号

注册资本：32,479,411.7 万元人民币

存续期间：持续经营

联系电话：010-66060069

传真：010-68121816

联系人：林葛

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国

务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15


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日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、

机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围

最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，

中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企

业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行

一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市

两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分

支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，

与广大客户共创价值、共同成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，

业绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业

银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告，表明了

独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性

的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届

“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣

获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。

中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批

准成立，2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中

心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合

管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

2、主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名，其中高级会计师、高级经济师、高级

工程师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，

高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。

基金托管业务经营情况

截止到 2015 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券

投资基金共 306 只。

（二）基金托管人的内部风险控制制度说明

1、内部控制目标

严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法

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经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信

息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

2、内部控制组织结构

风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风

险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专

职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。

3、内部控制制度及措施

具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操

作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理

实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存

放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,

实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防

止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的

投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运

作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：

1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；

2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对

基金管理人进行提示；

3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提

示有关基金管理人并报中国证监会。




三．相关服务机构


（一）销售机构及联系人

1．直销机构

名称：大成基金管理有限公司


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住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

法定代表人：刘卓

电话：0755-83183388

传真：0755-83199588

联系人：王为开

公司网址：www.dcfund.com.cn

全国统一客户服务号码：400-888-5558（免固话长途费）

大成基金管理有限公司现分别在深圳、上海设有投资理财中心：

（1）大成基金深圳投资理财中心

地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

联系人：王欢欢、白小雪

电话：0755-83195236/22223555/22223556

传真：0755-83195239/83195235/83195242/83195232

（2）大成基金上海投资理财中心

地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦19层

联系人：徐舲

电话：021-62185377/63513925

传真：021-63513928/62185233

2．代销机构

（1）北京农村商业银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门内大街 410 号

法定代表人：乔瑞

联系人：刘雨喻

联系电话：010-63229482

传真：010-66506163

客服电话：96198

网址：www.bjrcb.com

（2）张家港农村商业银行股份有限公司

注册地址：张家港市杨舍镇人民中路 66 号


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法定代表人：王自忠

客服电话：0512-96065

联系人：郭剑鸣

电话：0512-56968061

传真：0512-58236370

网址： www.zrcbank.com

（3）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

法定代表人：黄金琳

客服电话：0591-96326

联系人：张腾

电话：0591-87278701/

传真：0591-87841150

网址：www.gfhfzq.com.cn

（4）爱建证券有限责任公司

地址：上海市南京西路 758 号 23 楼

法定代表人：郭林

客服电话：021-63340678

联系人：陈敏

电话：021-32229888

传真：021-62878783

网址：www.ajzq.com

（5）齐鲁证券有限公司

办公地址：山东省济南市经十路 20518 号

法定代表人：李玮

客户服务电话：95538

联系人：吴阳

电话：0531-81283938

传真：0531-81283900

网址：www.qlzq.com.cn

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（6）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人：陈有安

客服电话：4008-888-888

联系人：田薇

联系电话：010-66568430

传真：010-66568990

网址：www.chinastock.com.cn

（7）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

法定代表人：汪静波

办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼

联系人：张裕

网站：www.noah-fund.com

客户服务电话：400-821-5399

（8）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

法人代表：其实

联系人：高莉莉

电话：021-54509988

传真：021-64383798

客户服务电话：400-1818-188

网址：www.1234567.com.cn

（9）上海陆金所资产管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

法定代表人：郭坚

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

联系人：宁博宇

网站：www.lufunds.com

客户服务电话：4008219031

08-12
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（10）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903

法定代表人：凌顺平

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼

联系人：林海明

网站：www.5ifund.com

客户服务电话：4008-773-772

（11）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元

办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号

法定代表人：洪家新

联系人：陈敏

网站：www.cfsc.com.cn

客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918

（12）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号

法定代表人：杨懿

办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号

联系人：文雯

网站：http://8.jrj.com.cn

客户服务电话：400-166-1188

（二）注册登记机构

名称：大成基金管理有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 33 层

法定代表人：刘卓

电话：0755-83183388

传真：0755-83195239

联系人：范瑛

（三）律师事务所和经办律师

08-13
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名称：北京市金杜律师事务所

注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层

负责人：王玲

电话：0755-22163333

传真：0755-22163390

经办律师：靳庆军、冯艾

联系人：冯艾

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

法定代表人：杨绍信

经办注册会计师：薛竞、俞伟敏

电话：021-23238888

传真：021-23238800

联系人：俞伟敏


四．基金的名称


本基金名称：大成景穗灵活配置混合型证券投资基金


五．基金的类型


本基金类型：混合型基金


六．基金的运作方式


本基金运作方式：契约型、开放式




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七．基金的投资目标


在严格控制风险的前提下，追求基金资产稳定增值。


八．基金的投资方向


本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括

中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、股指期货等权益类金融工具、

债券等固定收益类金融工具(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地

方政府债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、中小企业私募债，可交换债券、

短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等、货币市场工具）、国债期货以及法律

法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法

规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投

资范围。

基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0%—95%；债券、货币市场工

具、现金以及银行存款等固定收益类资产占基金资产的比例不低于 5％；每个交易日日终在

扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内

的政府债券不低于基金资产净值的 5%；权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监

管机构的规定执行。


九．基金的投资策略


基金将采用“自上而下”的资产配置策略，在综合判断宏观经济基本面、证券市场走势

等宏观因素的基础上，通过动态调整资产配置比例以控制基金资产整体风险。在个券投资方

面采用“自下而上”精选策略，通过严谨个股选择、信用分析以及对券种收益水平、流动性

的客观判断，综合运用多种投资策略，精选个券构建投资组合。

1、大类资产配置策略

本基金将密切关注股票、债券市场的运行状况与风险收益特征，通过自上而下的定性分

析和定量分析，综合分析宏观经济形势、国家政策、市场流动性和估值水平等因素，判断金

融市场运行趋势和不同资产类别在经济周期的不同阶段的相对投资价值，对各大类资产的风

险收益特征进行评估，从而确定固定收益类资产和权益类资产的配置比例，并依据各因素的


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动态变化进行及时调整。

2、债券投资策略

首先根据宏观经济分析、资金面动向分析和投资人行为分析判断未来利率期限结构变

化，并充分考虑组合的流动性管理的实际情况，配置债券组合的久期；其次，结合信用分析、

流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次，在上述基础上利用债券定价技术，

进行个券选择，选择被低估的债券进行投资。

(1)、久期配置策略

本基金将密切关注经济运行趋势，把握领先指标，预测未来走势，深入分析国家推行的

财政与货币政策对未来宏观经济运行以及投资环境的影响，据此预测利率趋势和债券市场对

上述变量和政策的反应，并据此对债券组合的平均久期进行调整。

(2)、类属配置策略

确定目标久期后，本基金将根据宏观经济、市场利率、债券供求等因素的深入分析，预

测各类属资产预期风险及收益情况，确定债券组合资产在利率品种、信用品种等资产之间的

分配。

(3)、信用债投资策略

①信用风险控制。本基金拟投资的每支信用债券必需经过公司内部债券信用评级系统进

行评级，符合基金所对应的内部评级规定的信用债方可进行投资，以事前防范和控制信用风

险。

②信用利差策略。伴随经济周期的波动，在经济周期的不同阶段，信用利差通常会缩小

或扩大，通过对经济周期前瞻性的判断，把握利差的变动会带来投资机会。同时，本基金将

积极关注信用产品发行人资信水平和评级调整带来的利差机会，选择评级有上调可能的信用

债，以获取因利差下降带来的价差收益。本基金还将研究各期限信用债利差的历史水平、和

相同期限但不同信用评级债券的相对利差水平，发掘偏离均值较多、相对利差可能收窄的债

券。

(4)、中小企业私募债投资策略

本基金在控制信用风险的基础上，对中小企业私募债投资，主要采取分散投资，控制个

债持有比例。同时，紧密跟踪研究发债企业的基本面情况变化，灵活调整投资策略，控制投

资风险。

3、资产支持类证券投资策略

本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化

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等因素的研究，预测资产池未来现金流变化，并通过研究标的证券发行条款，预测提前偿还

率变化对标的证券的久期与收益率的影响。在严格控制风险的情况下，结合信用研究和流动

性管理，选择风险调整后收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。

4、股票投资策略

在严格控制风险、保持资产流动性的前提下，本基金将适度参与股票、权证等权益类资

产的投资，以增加基金收益。

本基金将主要采用“自下而上”的个股选择方法，在拟配置的行业内部通过定量与定性

相结合的分析方法选筛选个股。本基通过选择基本面良好、流动性高、风险低、具有中长期

上涨潜力的股票进行分散化组合投资，控制流动性风险和非系统性风险，追求股票投资组合

的长期稳定增值。

投资方法上重视投资价值与成长潜力的平衡，一方面利用价值投资标准筛选低价股票，

避免市场波动时的风险和股票价格高企的风险；另一方面，利用成长性投资可分享高成长收

益的机会。

5、权证投资策略

权证为本基金辅助性投资工具，本基金可以主动投资于权证，其投资原则为有利于加强

基金风险控制，有利于基金资产增值。本基金将对权证标的证券的基本面进行研究，综合考

虑权证定价模型、市场供求关系、交易制度等多种因素，对权证进行定价。

6、股指期货投资策略

本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标，在风险可控的前提下，本着谨慎

原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市场的分析，发挥股指期货杠杆效应

和流动性好的特点，采用股指期货在短期内取代部分现货，获取市场敞口，投资策略包括多

头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当基金需要买入现货时，为避免市场冲击，提

前建立股指期货多头头寸，然后逐步买入现货并解除股指期货多头，当完成现货建仓后将股

指期货平仓；空头套期保值指当基金需要卖出现货时，先建立股指期货空头头寸，然后逐步

卖出现货并解除股指期货空头，当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金在股指期货套期

保值过程中，将定期测算投资组合与股指期货的相关性、投资组合 beta 的稳定性，精细化

确定投资方案。

7、国债期货投资策略

国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基

金管理人将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场

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进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、

波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上，

力求实现所资产的长期稳定增值。


十．基金的业绩比较基准


三年期定期存款税后利率+2%

本基金以在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过大类资产配置，力求实现基

金资产的持续稳健增值为投资目标，以“三年期定期存款税后利率+2%”作为业绩比较基准

可以较好地反映本基金的投资目标。

如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，或市场出现

更合适、更权威的比较基准，并且更接近本基金风格时，经基金托管人同意，本基金管理人

在履行适当程序之后，可选用新的比较基准，并将及时公告。上述变更业绩比较基准不需要

基金份额持有人大会通过。


十一．基金的风险收益特征


本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基金，低于

股票型基金，属于中高收益风险特征的基金。


十二．基金投资组合报告


基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据基金合同规定，于 2015 年 11 月 24 日复核

了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据取自大成景穗灵活配置混合型证券投资基金 2015 年 3 季度报

告，截至 2015 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。

1．报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的比例
序号 项目 金额（元）
（%）

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1 权益投资 19,887,100.01 0.44
其中：股票 19,887,100.01 0.44
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 3,669,852,000.00 80.64
其中：债券 3,669,852,000.00 80.64
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 795,202,712.80 17.47
其中：买断式回购的买入返售金融
- -
资产
7 银行存款和结算备付金合计 14,488,339.69 0.32
8 其他资产 51,484,427.57 1.13
9 合计 4,550,914,580.07 100.00
2．报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值（元）
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 10,398,100.01 0.23
电力、热力、燃气及水生产和供应
D - -
业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 9,489,000.00 0.21
S 综合 - -
合计 19,887,100.01 0.44

3．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


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占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
比例（%）
1 300027 华谊兄弟 300,000 9,489,000.00 0.21
2 000901 航天科技 199,977 7,825,100.01 0.17
3 000858 五 粮 液 100,000 2,573,000.00 0.06
4．报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 760,723,000.00 16.74
2 央行票据 - -
3 金融债券 948,225,000.00 20.86
其中：政策性金融债 948,225,000.00 20.86
4 企业债券 530,842,000.00 11.68
5 企业短期融资券 1,430,062,000.00 31.46
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 3,669,852,000.00 80.74
5．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序 占基金资产净值
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
号 比例（％）
1 150208 15 国开 08 4,500,000 462,285,000.00 10.17
2 150205 15 国开 05 3,800,000 381,900,000.00 8.40
15 附息国
3 150005 2,000,000 206,560,000.00 4.54
债 05
15 南电
4 011507003 2,000,000 200,220,000.00 4.41
SCP003
15 光明
5 041551043 2,000,000 200,000,000.00 4.40
CP002
6．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7．期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期未投资贵金属。

8．期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9．报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期未投资股指期货。

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（2）本基金投资股指期货的投资政策

本基金投资股指期货以投资组合避险和有效管理为目的，通过套期保值策略，对冲系统

性风险，应对组合构建与调整中的流动性风险，力求风险收益的优化。

10．报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

（1）本期国债期货投资政策

本基金本报告期未投资国债期货

（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期未投资国债期货

（3）本期国债期货投资评价

本基金本报告期未投资国债期货

11．投资组合报告附注

（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期无被监管部门立案调查，或在报告编制

日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

（2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

（3）基金的其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 492,970.39
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 50,991,457.18
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 51,484,427.57
（4）报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

占基金资产
流通受限部分的 流通受限情况说
序号 股票代码 股票名称 净值比例
公允价值(元) 明
（%）
1 300027 华谊兄弟 9,489,000.00 0.21 重大事项
2 000901 航天科技 7,825,100.01 0.17 重大事项
3 000858 五 粮 液 2,573,000.00 0.06 重大事项


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（6）由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。


十三．基金的业绩


（一）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比
份额净值 业绩比较 较基准
份额净值
阶段 增长率标 基准收益 收益率 ①－③ ②－④
增长率①
准差② 率③ 标准差
④
2015.5.4-2015.9.31 0.90% 0.16% 2.17% 0.01% -1.27% 0.15%
（二）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的

比较

大成景穗灵活配置混合型基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势
对比图

（2015 年 5 月 4 日至 2015 年 9 月 31 日）




注：1、本基金合同生效日为 2015 年 5 月 4 日，截至报告期末本基金合同生效未满一年。

2、按基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组

合比例符合基金合同的约定。截至报告期末，本基金还处于建仓期。




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十四．基金的费用与税收


(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用（包括但不限于会计师费、律师费和公证费）；

6、基金的证券交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、基金的开户费用、账户维护费用；

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法

规和基金合同另有规定时从其规定。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 0.90%

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，

经基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法

定节假日、休息日，支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.15%

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，

经基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法


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定节假日、休息日，支付日期顺延。

3、上述“一、基金费用的种类中第 3-8 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费

用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

（ 三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

(四) 基金管理费和基金托管费的调整

经基金管理人和基金托管人协商一致，基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管

理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于

新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。

（五）基金税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。


十五．对招募说明书更新部分的说明


本更新的招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金

运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他

有关法律法规的要求，对 2015 年 4 月 24 日公布的《大成景穗灵活配置混合型证券投资基金

更新的招募说明书》进行了更新，本更新招募说明书主要更新的内容如下：

1．根据最新资料，更新了“三、基金管理人”部分。

2．根据最新资料，更新了“四、基金托管人”部分。

3．根据最新资料，更新了“五、相关服务机构”部分。

4．根据最新数据，更新了“十、基金的投资”部分。

5．根据最新数据，更新了“十一、基金业绩”部分。

6．根据最新公告，更新了“二十四、其他应披露的事项”。

7．根据最新情况，更新了“二十五、招募说明书更新部分的说明”。


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大成基金管理有限公司

二〇一五年十二月十八日




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