东方创新科技混合型证券投资基金
2018 年第 1 季度报告
2018 年 3 月 31 日
基金管理人： 东方基金管理有限责任公司
基金托管人： 中国建设银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一八年四月十九日
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 4 月 17 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2018 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 东方创新科技混合
基金主代码 001702
交易代码 001702
前端交易代码 001702
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015 年 9 月 8 日
报告期末基金份额总额 54,398,322.86 份
投资目标 在严格控制风险的前提下，通过积极主动的资产配
置，力争获得超越业绩比较基准的投资收益。
投资策略
本基金结合自上而下和自下而上的分析，在大类资产
配置基础上精选个股，严格控制投资风险，追求基金
的长期、稳定增值。
业绩比较基准 60%×沪深 300 指数收益率+40%×中债总全价指数收
益率。
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高
于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，
属于中等风险水平的投资品种。
基金管理人 东方基金管理有限责任公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2018 年 1 月 1 日 － 2018 年 3 月 31 日 ）
1.本期已实现收益 540,391.44
2.本期利润 619,433.52
3.加权平均基金份额本期利润 0.0122
4.期末基金资产净值 51,739,895.26
5.期末基金份额净值 0.9511
注：①本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
②所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 0.17% 1.76% -1.41% 0.70% 1.58% 1.06%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
3.3 其他指标
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
郭瑞（先生） 本基金基
金经理
2016年 12月
27 日 - 7 年
中国科学院研究生院
概率论与数理统计硕
士， 7 年证券从业经
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历，曾任中国移动通
信 集 团 公 司 项 目 经
理、宏源证券股份有
限公司北京资产管理
分公司高级研究员、
润晖投资咨询（北京）
有 限 公 司 高 级 研 究
员。 2015 年 8 月加盟
东方基金管理有限责
任公司，曾任权益投
资部研究员、东方创
新科技混合型证券投
资 基 金 基 金 经 理 助
理、东方策略成长混
合型开放式证券投资
基金基金经理、东方
成长收益平衡混合型
证 券 投 资 基 金 （ 于
2018 年 1 月 17 日转型
为东方成长收益灵活
配置混合型证券投资
基金），现任东方惠新
灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、
东方创新科技混合型
证券投资基金基金经
理、东方成长收益灵
活配置混合型证券投
资基金基金经理、东
方互联网嘉混合型证
券 投 资 基 金 基 金 经
理。
注：①此处的任职日期和离任日期分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资
基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其各项实施准则、《东方创新科技混合型证券
投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运作基
金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利
益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
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4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（ 2011
年修订），制定了《东方基金管理有限责任公司公平交易管理制度》。
基金管理人建立了投资决策的内部控制体系和客观的研究方法，各投资组合经理在授权范围
内自主决策，各投资组合共享研究平台，在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公
平的机会。
基金管理人实行集中交易制度，建立公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易
执行机会。对于交易所公开竞价交易，基金管理人执行交易系统中的公平交易程序；对于债券一
级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易，各投资组合经理在交易前独立地确定各投
资组合的交易价格和数量，基金管理人按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配；对
于银行间交易，按照时间优先、价格优先的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。
基金管理人定期对不同投资组合不同时间段的同向交易价差、反向交易情况、异常交易情况
进行统计分析，投资组合经理对相关交易情况进行合理性解释并留存记录。
本报告期内，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在授权、研究分析、
投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动中公平对待不同投资组合，未直接或通过与第三
方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。本基金运作符合法律法规和公平交易管理制度
规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
本报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过
该证券当日成交量 5%的情况。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
2018 年一季度，上证指数下跌 4.18%，创业板指数上涨 8.43%，沪深 300 指数下跌 3.28%。行
业和个股分化较为严重，计算机、休闲服务、医药等行业在一度表现较为突出，带动了创业板指
数的较好表现。采掘、综合、非银等行业明显下跌。 TMT 行业中仅计算机行业上涨，其他行业下
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跌。
根据年报中提到的产品策略调整， 2018 年，我们对本基金的产品策略进行了调整，以电子、
通信、计算机、传媒四个行业为主要投资领域。一季度，主要增持了东方财富、三环集团、领益
智造、昆仑万维等个股，减持了中兴通讯、星网锐捷、闻泰科技等个股。
分析目前的宏观经济形势，我们认为二季度国内宏观经济维持平稳的概率较大，另外，上市
公司一季报披露之后市场风格将较为明确，二季度末 A 股将正式纳入 MSCI 新兴市场指数将有增量
资金配置 A 股，但中美贸易摩擦尚不明朗，海外股市风险可能影响 A 股风险偏好，综合而言，我
们认为二季度市场大概率以震荡为主，存在波段性机会。从操作策略上，将保持“精选个股、长
期持有”，以“创新科技”为主的风格不变，在电子、通信、计算机、传媒两个主要行业内寻找
投资机会，选择市场竞争格局好，行业发展较快，竞争力强，业绩增长较快，估值合理的个股进
行投资。
4.5 报告期内基金的业绩表现
2018 年 1 月 1 日起至 2018 年 3 月 31 日，本基金净值增长率为 0.17%，业绩比较基准收益率
为-1.41%，高于业绩比较基准 1.58%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内，受基金份额持有人赎回等影响，本基金存在基金资产净值连续二十个工作日低于
五千万元的情况。截至报告期末，本基金的基金资产净值已达到五千万元以上。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ %）
1 权益投资 38,252,651.42 72.07
其中：股票 38,252,651.42 72.07
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
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4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 14,747,762.61 27.79
8 其他资产 76,220.16 0.14
9 合计 53,076,634.19 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 25,897,591.42 50.05
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 8,836,260.00 17.08
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 3,518,800.00 6.80
S 综合 - -
合计 38,252,651.42 73.93
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（％）
1 300059 东方财富 150,000 2,539,500.00 4.91
2 002415 海康威视 50,000 2,065,000.00 3.99
3 300296 利亚德 80,000 2,009,600.00 3.88
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4 300408 三环集团 70,000 1,689,100.00 3.26
5 300418 昆仑万维 60,000 1,585,800.00 3.06
6 002600 领益智造 200,000 1,510,000.00 2.92
7 600487 亨通光电 40,000 1,509,200.00 2.92
8 300133 华策影视 120,000 1,444,800.00 2.79
9 600745 闻泰科技 50,000 1,410,000.00 2.73
10 600884 杉杉股份 60,000 1,169,400.00 2.26
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1
本基金所持有的宁波杉杉股份有限公司及公司间接控股股东杉杉控股有限公司于 2017 年 8
月 22 日收到中国证券监督管理委员会宁波监管局下发的《关于对宁波杉杉股份有限公司采取责令
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改正监管措施的决定》（ [2017]19 号）和《关于对杉杉控股有限公司采取责令改正监管措施的决
定》（ [2017]20 号）。具体内容如下：
1、宁波证监局下发的《关于对宁波杉杉股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》
（ [2017]19 号）
宁波杉杉股份有限公司：
根据《上市公司现场检查办法》等相关规定，我局于 2017 年 6 月 5 日起对你公司开展了现场
检查。经检查，发现你公司存在以下问题：
1）你公司使用募集资金置换预先投入自筹资金时，其中 6,050.79 万元的置换资金系公司董
事会于 2015 年 5 月 5 日审议通过非公开发行预案前发生的投资；其中 6,224.56 万元的置换资金
系部分子公司于 2016 年 4 月 13 日成为募投项目实施主体前发生的投资。在募集资金使用用途方
面，截至 2017 年 5 月底，你公司“ 年产 35000 吨锂离子动力电池材料项目” 实际用于土建投资的
募集资金金额为 13,211.03 万元，与公司方案披露的“杉杉股份负责项目的厂房土建，拟投入 9250
万元” 的内容不符。上述事项违反了《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》第五条相关规定。
2）你公司对 2016 年 4 月 15 日公告的服装业务与融资租赁业务分拆上市事项、 2016 年 8 月
19 日停牌涉及的 Pampa Calichera 股权收购事项、 2016 年 12 月 13 日公告的宁波尤利卡太阳能科
技发展有限公司 90.035%股权收购事项，均未制作和报送重大事项备忘录。违反了《关于上市公
司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第十条相关规定。
根据《上市公司现场检查办法》第二十一条和《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理
制度的规定》第十五条相关规定，我局决定对你公司采取责令改正的监管措施，要求你公司于收
到本决定后 30 日内报送整改报告，进一步提升规范意识，强化募集资金管理，并将不符合使用要
求的资金归还到募集资金专户。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员
会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
公司将根据宁波证监局的要求进行整改，尽快形成整改报告，并根据相关规定及时履行信息
披露义务。公司将进一步提升规范意识，强化募集资金管理，并将不符合使用要求的资金归还到
募集资金专户；同时，严格按照《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》的相
关要求，就公司收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项，除填写上
市公司内幕信息知情人档案外，制作和报送重大事项进程备忘录。
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2、宁波证监局下发的《关于对杉杉控股有限公司采取责令改正监管措施的决定》（ [2017]20
号）
杉杉控股有限公司：
根据《上市公司现场检查办法》等相关规定，我局于 2017 年 6 月 5 日起对杉杉股份开展了现
场检查。经检查，发现存在以下问题：
1）你公司提供给杉杉股份的关联方名单不完整、不准确。你公司控制的宁波艾缤股权投资合
伙企业（有限合伙）、通过宁波市鄞州鸿发实业有限公司投资并委派董事的君康人寿保险股份有限
公司等公司均系杉杉股份关联方，但你公司提供给杉杉股份的关联方清单中未包含上述公司。该
行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第四十八条“ 上市公司董事、监事、高级管理人员、
持股 5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向上市公司董事会报送上市公司关联人
名单及关联关系的说明” 相关规定。
2）你公司在杉杉股份合并范围外控制多家开展股权投资或产业投资的公司，如宁波星通创富
股权投资合伙企业（有限合伙）的经营范围为股权投资、股权投资管理、股权投资咨询，宁波梅
山港保税区杉岩股权投资管理有限公司的经营范围为股权投资管理及其相关咨询服务，和杉杉股
份子公司宁波杉杉创业投资有限公司的经营范围存在重合。在杉杉股份合并范围外你公司所投资
的杉杉恒盛融资租赁有限责任公司，其经营范围为融资租赁业务、租赁业务等，与杉杉股份子公
司富银融资租赁（深圳）股份有限公司的经营范围存在重合。上述事项违反了你公司出具的避免
同业竞争承诺函相关内容。
根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条和《上市公司监管指引第 4 号——上市公司
实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条规定，决定对你公司采取
责令改正的监管措施，你公司应在收到本决定之日起 30 日内向我局提交书面整改方案，并提升合
规意识，避免同业竞争，做好关联方关系的识别和管理，杜绝此类事件再次发生。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员
会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
复议与诉讼期间， 上述监督管理措施不停止执行。
公司间接控股股东杉杉控股将根据宁波证监局的要求进行整改，尽快形成整改方案，并根据
相关规定及时履行信息披露义务。杉杉控股将提升合规意识，避免同业竞争，做好关联方关系的
识别和管理，杜绝类似事件再次发生。
对此，公司与 2017 年 9 月 12 日公告了整改报告。
本基金所持有的东方财富（ 300059）于 2017 年 3 月 6 日公告，公司涉及一项欠款纠纷，该案
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已由华南国际经济贸易仲裁委员会受理。案件内容为：本公司（东方财富）购买了由安徽蓝博旺
机械集团下属三家企业作为联合发起人发行的 2012 中小企业集合私募债券（其中第一期债券“ 12
蓝博 01” 面值 2,400 万元、第二期债券“12 蓝博 02” 面值 4,500 万元），上述债券的债券票面年
利率为 9.8%，按年付息，存续期为 3 年（附第 2 年末投资者回售选择权）。 2015 年 1 月、 2 月本
公司分别对“12 蓝博 01” 、 “12 蓝博 02” 行使回售选择权。因三家联合发起人及担保公司未能
支付上述债券的本金及利息，本公司向华南国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁。仲裁庭于 2015
年 8 月 21 日就本案进行庭前调解和开庭审理，但本次调解未能就相关债务清偿、违约责任承担及
担保责任承担达成一致意见。 2016 年 6 月 1 日，东方财富证券收到中国国际经济贸易仲裁委员会
作出的书面撤案决定，撤销定向债务融资工具仲裁案件。根据华南国际经济贸易仲裁委员会 2016
年 6 月 30 日下达的华南国仲深裁[2016]D208 号裁决书。第一被申请人安徽蓝博旺机械集团合诚
机械有限公司、第二被申请人安徽蓝博旺机械集团液压流体机械有限责任公司、第三被申请人安
徽蓝博旺机械集团精密液压件有限责任公司（以下简称―三家被申请人‖）向东方财富证券支付
12 蓝博 01 和 12 蓝博 02 私募债本金合计人民币 69,000,000.00 元，利息合计人民币 6,762,000.00
元， 12 蓝博 01 违约金人民币 1,093,608.00 元， 12 蓝博 01 违约金人民币 617,625.00 元。因三家
被申请人一直未按裁决书履行还款义务，东方财富证券于 2016 年 9 月 5 日向安徽省淮南市中级人
民法院申请强制执行，执行案号为（ 2016）皖 04 执 527 号。截至报告期末，强制执行尚未完成。
公司公告以上欠款纠纷不会对公司本年度经营业绩产生重大负面影响。
本基金决策依据及投资程序：
（ 1）研究员对宏观经济、证券市场、行业和公司的发展变化进行深入而有效的研究，形成有
关的各类报告，为本基金的投资管理提供决策依据。
（ 2）投资决策委员会定期召开会议，讨论本报告期内本基金投资的前十名股票中，没有投资
超出基金合同规定范围形成本基金的资产配置比例指导意见。
（ 3）基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告，并结合自身的分析判断，形成基
金投资计划，主要包括行业配置和投资组合管理。
（ 4）交易部依据基金经理的指令，制定交易策略，统一进行具体品种的交易；基金经理必须
遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。
（ 5）投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出市场风险防范措施，监察稽核部、风
险管理部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和量化风险控制。
本基金投资杉杉股份主要基于以下原因：公司积极布局电池材料全产业链，已经实现正极、
负极、电解液等核心材料的全面爆发，利用已有客户打开市场，通过优化产品结构、提供全包服
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务持续提升客户黏性，全产业链全球材料霸主雏形已现。
本基金投资东方财富主要基于以下原因：公司是中国互联网消费金融综合服务商龙头企业，
在证券、基金、金融数据业务领域具备较强的领先优势。伴随近年来市场的调整，公司在该领域
的市占率提升，盈利能力得到改善，具备一定的投资价值。
除上述情况外，本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2
本报告期内本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 24,227.68
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,869.61
5 应收申购款 49,122.87
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 76,220.16
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 52,458,923.65
报告期期间基金总申购份额 23,246,639.03
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减:报告期期间基金总赎回份额 21,307,239.82
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"
填列） -
报告期期末基金份额总额 54,398,322.86
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
报告期期初管理人持有的本基金份额 -
报告期期间买入/申购总份额 1,559,374.75
报告期期间卖出/赎回总份额 -
报告期期末管理人持有的本基金份额 1,559,374.75
报告期期末持有的本基金份额占基金总份
额比例（ %） 2.87
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
序号 交易方式 交易日期 交易份额（份） 交易金额 （元） 适用费率
1 申购 2018年 3月 22
日
1,559,374.75
1,500,000.00 1.00%
合计 1,559,374.75 1,500,000.00
注：根据《东方创新科技混合型证券投资基金招募说明书（更新）》中对申购费用的规定，申
购金额＜100 万，按照 1.50%的申购费率收取申购费用； 100 万≤申购金额＜300 万，按照 1.00%
的申购费率收取申购费用； 300 万≤申购金额＜500 万，按照 0.80%的申购费率收取申购费用；申
购金额＞500 万，按照 1000 元每笔收取申购费。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金本报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
东方创新科技混合 2018 年第 1 季度报告
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§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
一、《东方创新科技混合型证券投资基金基金合同》
二、《东方创新科技混合型证券投资基金托管协议》
三、东方基金管理有限责任公司批准成立批件、营业执照、公司章程
四、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其临时公告
9.2 存放地点
上述备查文本存放在本基金管理人办公场所。
9.3 查阅方式
投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相
关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（ www.orient-fund.com）查阅。
东方基金管理有限责任公司
2018 年 4 月 19 日
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