红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投
资基金
2022 年中期报告
2022 年 6 月 30 日
基金管理人： 红土创新基金管理有限公司
基金托管人： 中国建设银行股份有限公司
送出日期： 2022 年 8 月 31 日
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2022 年中期报告
第 2页 共 59页
§1 重要提示及目录1.1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。 本半年度报告已经三分之二以上独
立董事签字同意， 并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2022 年 08 月 30 日复核了本报告
中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金
的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2022 年 01 月 01 日起至 2022 年 06 月 30 日止。
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2022 年中期报告
第 3页 共 59页1.2 目录
§1 重要提示及目录...................................................................................................................................2
1.1 重要提示...........................................................................................................................................2
1.2 目录................................................................................................................................................... 3
§2 基金简介...............................................................................................................................................5
2.1 基金基本情况...................................................................................................................................5
2.2 基金产品说明...................................................................................................................................5
2.3 基金管理人和基金托管人...............................................................................................................5
2.4 信息披露方式...................................................................................................................................6
2.5 其他相关资料...................................................................................................................................6
§3 主要财务指标和基金净值表现...........................................................................................................6
3.1 主要会计数据和财务指标...............................................................................................................6
3.2 基金净值表现...................................................................................................................................6
3.3 其他指标...........................................................................................................................................7
§4 管理人报告...........................................................................................................................................8
4.1 基金管理人及基金经理情况...........................................................................................................8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.................................................................. 8
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...............................................................................9
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明.............................................................. 9
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势的简要展望.............................................................. 9
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明........................................................................ 10
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明.............................................................................10
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明....................................10
§5 托管人报告.........................................................................................................................................10
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明.................................................................................10
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、 净值计算、 利润分配等情况的说明............10
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见................................10
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................ 10
6.1 资产负债表.....................................................................................................................................10
6.2 利润表.............................................................................................................................................12
6.3 净资产（ 基金净值） 变动表.........................................................................................................13
6.4 报表附注.........................................................................................................................................16
§7 投资组合报告.....................................................................................................................................40
7.1 期末基金资产组合情况.................................................................................................................40
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合.........................................................................................40
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细....................................41
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动.............................................................................................50
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合.........................................................................................53
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2022 年中期报告
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7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细................................53
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细....................53
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细....................53
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细................................53
7.10 本基金投资股指期货的投资政策...............................................................................................53
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明...................................................................... 54
7.12 投资组合报告附注.......................................................................................................................54
§8 基金份额持有人信息.........................................................................................................................54
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构.....................................................................................54
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况........................................................................ 55
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况........................................55
§9 开放式基金份额变动.........................................................................................................................55
§10 重大事件揭示...................................................................................................................................55
10.1 基金份额持有人大会决议...........................................................................................................55
10.2 基金管理人、 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动..........................................55
10.3 涉及基金管理人、 基金财产、 基金托管业务的诉讼.............................................................. 56
10.4 基金投资策略的改变...................................................................................................................56
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况.......................................................................................56
10.6 管理人、 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...................................................... 56
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况...................................................................................56
10.8 其他重大事件...............................................................................................................................57
§11 影响投资者决策的其他重要信息.................................................................................................. 58
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况...........................................58
11.2 影响投资者决策的其他重要信息...............................................................................................59
§12 备查文件目录...................................................................................................................................59
12.1 备查文件目录...............................................................................................................................59
12.2 存放地点.......................................................................................................................................59
12.3 查阅方式.......................................................................................................................................59
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§2 基金简介2.1 基金基本情况
基金名称 红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 红土创新新兴产业混合
基金主代码 001753
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015 年 9 月 23 日
基金管理人 红土创新基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 174,945,783.20 份
基金合同存续期 不定期2.2 基金产品说明
投资目标 通过灵活的资产配置和对新兴产业的投资管理， 拓展大类资产配置
空间， 在精选处于新兴产业中个股的基础上适度集中投资， 在控制
风险的前提下为投资者谋求资本的长期增值。
投资策略 本基金的资产配置主要是基于定量与定性相结合的宏观及市场分
析， 确定组合中股票、 债券、 货币市场工具及其他金融工具的比例。
在股票投资策略方面， 本基金将从新兴产业中优选预期成长性较好
的公司的股票进行投资。 本基金所指的预期成长性较好的公司是指
公司所在行业景气度较高且具有可持续性、 公司所在行业竞争格局
良好以及公司管理层素质较高等标准的公司。在债券投资策略方面，
本基金主要通过类属配置与券种选择两个层次进行投资管理。同时，
本基金将根据对现货和期货市场的分析， 采取多头或空头套期保值
等策略进行套期保值操作。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×60% +中证全债指数收益率×40%
风险收益特征 本基金是混合型基金， 其预期收益及风险水平高于货币市场基金和
债券型基金， 低于股票型基金， 属于中高收益风险特征的基金。2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 红土创新基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 殷喆 李申
联系电话 0755-33011858 021-60637102
电子邮箱 yinz@htcxfund.com lishen.zh@ccb.com
客户服务电话 0755-33011866 021-60637111
传真 0755-33011855 021-60635778
注册地址 广东省深圳市前海深港合作区前
湾一路 1 号 A 栋 201 室
北京市西城区金融大街 25 号
办公地址 深圳市福田区深南大道 4011 号港
中旅大厦 6 楼
北京市西城区闹市口大街 1 号院
1 号楼
邮政编码 518048 100033
法定代表人 阮菲 田国立
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第 6页 共 59页2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 证券时报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址 http://www.htcxfund.com
基金中期报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 红土创新基金管理有限公司 深圳市福田区深南大道 4011 号
港中旅大厦 6 层
§3 主要财务指标和基金净值表现3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2022 年 1 月 1 日-2022 年 6 月 30 日)
本期已实现收益 -24,642,567.11
本期利润 -8,631,497.37
加权平均基金份额本期利润 -0.0472
本期加权平均净值利润率 -2.83%
本期基金份额净值增长率 -1.58%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2022 年 6 月 30 日)
期末可供分配利润 116,420,818.17
期末可供分配基金份额利润 0.6655
期末基金资产净值 337,685,317.65
期末基金份额净值 1.930
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2022 年 6 月 30 日)
基金份额累计净值增长率 93.00%
注： 1.本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入(不含公允价值变动收益)扣除
相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 （ 为
期末余额， 不是当期发生数）。
3.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
4.本基金合同生效日为 2015 年 09 月 23 日.3.2 基金净值表现3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
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过去一个月 15.71% 1.96% 5.57% 0.64% 10.14% 1.32%
过去三个月 22.85% 2.43% 3.94% 0.86% 18.91% 1.57%
过去六个月 -1.58% 2.40% -5.29% 0.87% 3.71% 1.53%
过去一年 9.66% 2.52% -7.73% 0.75% 17.39% 1.77%
过去三年 153.61% 2.17% 12.58% 0.76% 141.03
%
1.41%
自基金合同生效起
至今 93.00% 1.78% 24.06% 0.76% 68.94% 1.02%3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注： 基金合同生效日至本报告期末已满一年。 本基金建仓期为自基金合同生效之日起 6 个月内，
建仓期结束时各项资产配置符合合同约定。3.3 其他指标
无。
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§4 管理人报告4.1 基金管理人及基金经理情况4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
红土创新基金管理有限公司（ 以下简称“ 红土创新基金”） 经中国证监会证监许可【 2014】 562
号文批准设立。 红土创新基金总部位于深圳， 注册资本金为 4 亿元人民币， 是国内首家创投系公
募基金管理公司。 公司股东为深圳市创新投资集团有限公司， 持有股权 100%。
红土创新基金在公募基金业务的优良传承基础上， 借力股东对创业投资行业的深入理解， 外
加国内独创的博士后工作站研究支持， 充分利用一级市场优势向二级市场延伸， 将红土创新基金
打造成为以权益类投资为特色的创新型资产管理机构。 截至 2022 年 6 月 30 日， 红土创新基金共
管理 16 只公募基金， 资产管理规模 114.01 亿元。4.1.2 基金经理（ 或基金经理小组） 及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（ 助理） 期限 证券从
业年限 说明
任职日期 离任日期
石炯 本基金的
基金经理
2020 年 7
月 8 日 - 8 年
暨南大学金融学硕士。 曾任中国中投证券
机械行业研究员， 东吴证券机械军工行业
研究员， 红土创新基金智能制造行业研究
员， 现任红土创新新兴产业灵活配置混合
型证券投资基金、 红土创新新科技股票型
发起式证券投资基金、 红土创新科技创新
3 个月定期开放混合型证券投资基金基金
经理。
注： 1. 对基金的首任基金经理， 其“ 任职日期” 为基金合同生效日，“ 离任日期” 为根据公司决
定确定的解聘日期； 对此后的非首任基金经理，“ 任职日期” 和“ 离任日期” 分别指根据公司决定
确定的聘任日期和解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《 证券业从业人员资格管理办法》 的相关规定。4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
无。4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内， 本基金管理人严格遵循了《 中华人民共和国证券投资基金法》 及其各项实施
细则、《 红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 和其他相关法律法规的规定，
并本着诚实信用、 勤勉尽责、 取信于市场、 取信于社会的原则管理和运用基金资产， 为基金持有
人谋求最大利益。 本报告期内， 基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定， 没有损害基金持
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有人利益的行为。 基金的投资范围、 投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内， 本基金管理人严格执行《 证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》， 完善
相应制度及流程， 通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行， 公平对待旗
下管理的所有基金和投资组合。4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在不公平交易及异常交易的情况。4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2022 年上半年， 上证综指下跌 6.63%， 创业板指数下跌 15.41%， 沪深 300 指数下跌 9.22%。
板块方面， 煤炭、 消费者服务、 交运、 地产等稳增长/疫情复苏链条涨幅靠前， TMT、 军工等成长
性行业跌幅较多； 新兴产业产品主要配置为电动车、 光伏等成长性行业， 上半年下跌 1.58%。
一季度， 市场短期博弈稳增长/疫情复苏等方向， 资金有限的存量博弈市场下， 成长类行业较
为承压。 二季度， 随着美联储加息逐步落地， 市场开始逐步交易海外衰退加息放缓， 全球流动性
预期较此前放松。 4 月底成长股上修的基本面与资金博弈下较低估值， 相比中长期成长潜力弱而
短期估值透支的稳增长/疫情复苏性价比加快提升， 基本面较好的成长板块如新能源等二季度如期
反弹修复。4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.930 元； 本报告期基金份额净值增长率为-1.58%， 业绩
比较基准收益率为-5.29%。4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势的简要展望
中长期， 我们仍较看好新能源汽车、 光伏等行业的持续成长性。 市场此前对于新能源车涨价
影响需求的质疑也逐步被订单销量打消， 新能源车作为一种 ToC 消费品， 具强品牌力的车企在终
端涨价后依然展现出较强的消费者认可度及需求韧性。 而光伏行业， 在国内风光大基地加持、 户
用爆发， 海外俄乌战争促进欧洲新能源需求提升的背景下， 行业短中长期高成长的确定性较强。
虽然二季度新能源车、 光伏已有一定的估值修复， 但展望下半年， 新能源汽车、 光伏、 风电等景
气行业将逐步进入销量/装机旺季， 相关细分行业下半年、 明年业绩仍有上修的空间。 我们仍能从
业绩上修、 估值切换上看到未来的空间。 我们也会努力在新兴产业的其他方向如智能车、 AR/VR、
军工等寻找更多性价比高的投资机会。
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第 10页 共 59页4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、 中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定， 对基金
所持有的投资品种进行估值。 本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值工作组， 由投研部门、 运营部门及监察稽核部门的相关人员组成。 估
值工作组负责公司基金估值政策、 程序及方法的制定和修订， 负责定期审议公司估值政策、 程序
及方法的科学合理性， 保证基金估值的公平、 合理， 特别是应当保证估值未被歪曲以免对基金份
额持有人产生不利影响。
本报告期内， 参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
遵照本基金合同约定， 本基金本报告期内未进行利润分配。4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内未出现连续 20 个工作日基金份额持有人数量不满 200 人、基金资产净值低
于 5000 万的情形。
§5 托管人报告5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期， 中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格遵守了《 证券投资基金
法》、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 不存在损害基金份额持有人利益的行为， 完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、 净值计算、 利润分配等情况的说明
本报告期， 本基金托管人按照国家有关规定、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 对本基
金的基金资产净值计算、 基金费用开支、 等方面进行了认真的复核， 对本基金的投资运作方面进
行了监督， 未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为 。
报告期内， 本基金利润分配情况符合法律法规和基金合同的相关约定。5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资
组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计）6.1 资产负债表
会计主体： 红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金
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报告截止日： 2022 年 6 月 30 日
单位： 人民币元
资 产 附注号 本期末
2022 年 6 月 30 日
上年度末
2021 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 20,363,869.45 29,401,059.49
结算备付金 2,905,595.63 2,147,434.58
存出保证金 249,946.72 298,447.07
交易性金融资产 6.4.7.2 317,541,116.26 341,479,056.86
其中： 股票投资 317,541,116.26 341,479,056.86
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
其他投资 - -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
债权投资 6.4.7.5 - -
其中： 债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
其他投资 - -
其他债权投资 6.4.7.6 - -
其他权益工具投资 6.4.7.7 - -
应收清算款 1,674,611.47 610,350.31
应收股利 - -
应收申购款 1,560,695.88 196,793.84
递延所得税资产 - -
其他资产 6.4.7.8 - 3,662.48
资产总计 344,295,835.41 374,136,804.63
负债和净资产 附注号 本期末
2022 年 6 月 30 日
上年度末
2021 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付清算款 277,464.04 5,460,163.43
应付赎回款 4,470,184.42 7,250,040.50
应付管理人报酬 396,975.09 459,668.73
应付托管费 66,162.52 76,611.46
应付销售服务费 - -
应付投资顾问费 - -
应交税费 - -
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应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 6.4.7.9 1,399,731.69 1,286,902.42
负债合计 6,610,517.76 14,533,386.54
净资产：
实收基金 6.4.7.10 174,945,783.20 183,340,745.05
其他综合收益 6.4.7.11 - -
未分配利润 6.4.7.12 162,739,534.45 176,262,673.04
净资产合计 337,685,317.65 359,603,418.09
负债和净资产总计 344,295,835.41 374,136,804.63
注： 本基金合同生效日为 2015 年 09 月 23 日,本报告期自基金合同生效日 2015 年 09 月 23 日起
至 2022 年 06 月 30 日止。 报告截止日 2022 年 06 月 30 日， 基金份额净值 1.930 元， 基金份额总
额 174,945,783.20 份。6.2 利润表
会计主体： 红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金
本报告期： 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日
单位： 人民币元
项 目 附注号
本期
2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6
月 30 日
一、 营业总收入 -5,897,647.95 55,388,893.13
1.利息收入 45,887.37 94,370.85
其中： 存款利息收入 6.4.7.13 45,887.37 94,370.85
债券利息收入 - -
资产支持证券利息
收入 - -
买入返售金融资产
收入 - -
证券出借利息收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益（ 损失以“-”
填列） -22,343,829.50 5,912,183.96
其中： 股票投资收益 6.4.7.14 -23,387,790.24 5,155,031.69
基金投资收益 - -
债券投资收益 6.4.7.15 - -
资产支持证券投资
收益 6.4.7.16 - -
贵金属投资收益 6.4.7.17 - -
衍生工具收益 6.4.7.18 - -
股利收益 6.4.7.19 1,043,960.74 757,152.27
以摊余成本计量的 - -
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2022 年中期报告
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金融资产终止确认产生的
收益
其他投资收益 - -
3.公允价值变动收益（ 损
失以“-” 号填列） 6.4.7.20 16,011,069.74 46,495,232.18
4.汇兑收益（ 损失以“ -”
号填列） - -
5.其他收入（ 损失以“ -”
号填列） 6.4.7.21 389,224.44 2,887,106.14
减： 二、 营业总支出 2,733,849.42 13,535,758.26
1． 管理人报酬 6.4.10.2.1 2,266,597.96 2,785,940.33
2． 托管费 6.4.10.2.2 377,766.31 464,323.46
3． 销售服务费 6.4.10.2.3 - -
4． 投资顾问费 - -
5． 利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支
出 - -
6． 信用减值损失 6.4.7.22 - -
7． 税金及附加 - -
8． 其他费用 6.4.7.23 89,485.15 10,285,494.47
三、 利润总额（ 亏损总额
以“ -” 号填列） -8,631,497.37 41,853,134.87
减： 所得税费用 - -
四、 净利润（ 净亏损以“ -”
号填列） -8,631,497.37 41,853,134.87
五、 其他综合收益的税后
净额 - -
六、 综合收益总额 -8,631,497.37 41,853,134.876.3 净资产（ 基金净值） 变动表
会计主体： 红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金
本报告期： 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日
单位： 人民币元
项目
本期
2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日
实收基金 其他综合收益 未分配利润 净资产合计
一、 上期
期末净资
产（ 基金
净值）
183,340,745.05 - 176,262,673.04 359,603,418.09
加： 会计
政策变更 - - - -
前期
差错更正 - - - -
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2022 年中期报告
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其他 - - - -
二、 本期
期初净资
产（ 基金
净值）
183,340,745.05 - 176,262,673.04 359,603,418.09
三、 本期
增减变动
额（ 减少
以“ -”号
填列）
-8,394,961.85 - -13,523,138.59 -21,918,100.44
（ 一）、综
合收益总
额
- - -8,631,497.37 -8,631,497.37
（ 二）、本
期基金份
额交易产
生的基金
净值变动
数 （
净值减
少以“ -”
号填列）
-8,394,961.85 - -4,891,641.22 -13,286,603.07
其中： 1.
基金申购
款
55,377,003.02 - 38,105,248.86 93,482,251.88
2.
基金赎回
款
-63,771,964.87 - -42,996,890.08 -106,768,854.95
（ 三）、本
期向基金
份额持有
人分配利
润产生的
基金净值
变动（ 净
值减少以
“ -”号填
列）
- - - -
（ 四）、其
他综合收
益结转留
存收益
- - - -
四、 本期
期末净资 174,945,783.20 - 162,739,534.45 337,685,317.65
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2022 年中期报告
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产（ 基金
净值）
项目
上年度可比期间
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
实收基金 其他综合收益 未分配利润 净资产合计
一、 上期
期末净资
产（ 基金
净值）
184,267,510.92 - 92,870,948.42 277,138,459.34
加： 会计
政策变更 - - - -
前期
差错更正 - - - -
其他 - - - -
二、 本期
期初净资
产（ 基金
净值）
184,267,510.92 - 92,870,948.42 277,138,459.34
三、 本期
增减变动
额（ 减少
以“ -”号
填列）
22,514,393.06 - 64,195,503.90 86,709,896.96
（ 一）、综
合收益总
额
- - 41,853,134.87 41,853,134.87
（ 二）、本
期基金份
额交易产
生的基金
净值变动
数 （
净值减
少以“ -”
号填列）
22,514,393.06 - 22,342,369.03 44,856,762.09
其中： 1.
基金申购
款
344,903,892.38 - 205,438,639.23 550,342,531.61
2.
基金赎回
款
-322,389,499.32 - -183,096,270.20 -505,485,769.52
（ 三）、本
期向基金
份额持有
- - - -
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2022 年中期报告
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人分配利
润产生的
基金净值
变动（ 净
值减少以
“ -”号填
列）
（ 四）、其
他综合收
益结转留
存收益
- - - -
四、 本期
期末净资
产（ 基金
净值）
206,781,903.98 - 157,066,452.32 363,848,356.30
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
冀洪涛 周厚桥 焦小川
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人6.4 报表附注6.4.1 基金基本情况
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金” )经中国证券监督管理
委员会(以下简称“ 中国证监会” )证监许可[2015]1625 号《 关于准予红土创新新兴产业灵活配置
混合型证券投资基金注册的批复》 核准， 由红土创新基金管理有限公司依照《 中华人民共和国证
券投资基金法》 和《 红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 负责公开募集。
本基金为契约型开放式， 存续期限不定， 首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币
244,770,309.73 元， 业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2015)第
1099 号验资报告予以验证。 经向中国证监会备案，《 红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资
基金基金合同》于 2015 年 9 月 23 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 244,976,374.41
份基金份额， 其中认购资金利息折合 206,064.68 份基金份额。 本基金的基金管理人为红土创新基
金管理有限公司， 基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据《 中华人民共和国证券投资基金法》 和《 红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基
金合同》 的有关规定， 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市
的股票(包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、 债券(包括国债、 央行票据、
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2022 年中期报告
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金融债、 企业债、 公司债、 次级债、 中小企业私募债、 地方政府债券、 中期票据、 可转换债券(含
分离交易可转债)、 短期融资券、 资产支持证券、 债券回购等)、 货币市场工具、 银行存款、 权证、
股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规
定)。 本基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的 0%-95%； 每个交易日日终在扣除股指期
货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
净值的 5%； 权证、 股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 本
基金的业绩比较基准为： 沪深 300 指数收益率×60%+中证全债指数收益率×40%。6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《 企业会计准则－基本
准则》、 各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则” )、 中国证监会颁布的《 证券投
资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称
“ 中国基金业协会” )颁布的《 证券投资基金会计核算业务指引》、《 红土创新新兴产业灵活配置
混合型证券投资基金 基金合同》 和在财务报表附注 6.4.4 所列示的中国证监会、 中国基金业协
会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日止期间的财务报表符合企业会计准则的要求， 真
实、 完整地反映了本基金 2019 年 6 月 30 日的财务状况以及 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30
日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。6.4.4 本报告期所采用的会计政策、 会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
除下述会计政策和会计估计外， 本基金本报告期所采用的会计政策、 会计估计与最近一期年
度报告相一致。
6.4.4.1 金融资产和金融负债的分类
新金融工具准则
金融工具， 是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。 当本基金
成为金融工具合同的一方时， 确认相关的金融资产或金融负债。
(1) 金融资产
金融资产于初始确认时分类为： 以摊余成本计量的金融资产、 以公允价值计量且其变动计入
其他综合收益的金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 金融资产的分类
取决于本基金管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征。 本基金现无金融资产分
类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2022 年中期报告
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债务工具
本基金持有的债务工具是指从发行方角度分析符合金融负债定义的工具， 分别采用以下两种
方式进行计量：
以摊余成本计量：
本基金管理以摊余成本计量的金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标， 且以摊余
成本计量的金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致， 即在特定日期产生的现金流量，
仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。 本基金持有的以摊余成本计量的金融资产
主要为银行存款、 买入返售金融资产和其他各类应收款项等。
以公允价值计量且其变动计入当期损益：
本基金将持有的未划分为以摊余成本计量的债务工具， 以公允价值计量且其变动计入当期损
益。 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要为债券投资和资产支持
证券投资， 在资产负债表中以交易性金融资产列示。
(2) 金融负债
金融负债于初始确认时分类为以摊余成本计量的金融负债和以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债。 本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融负债。 本基金持有的以摊余成本计量的金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项
等。
原金融工具准则(截至 2021 年 12 月 31 日前适用的原金融工具准则)
本基金于 2022 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则， 但选择不重述比较信息。 因此， 比较信息
继续适用本基金以前年度的如下会计政策。
6.4.4.2 金融资产和金融负债的初始确认、 后续计量和终止确认
新金融工具准则
金融资产或金融负债在初始确认时以公允价值计量。 对于以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产和金融负债， 相关交易费用计入当期损益； 对于支付的价款中包含的债券或资产
支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息， 确认为应计利息， 包含在交易性金融资产的账
面价值中。 对于其他类别的金融资产和金融负债， 相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产， 按照公允价值进行后续计量； 对于
应收款项和其他金融负债采用实际利率法， 以摊余成本进行后续计量。
本基金对于以摊余成本计量的金融资产， 以预期信用损失为基础确认损失准备。
本基金考虑有关过去事项、 当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息， 以
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发生违约的风险为权重， 计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概
率加权金额， 确认预期信用损失。
于每个资产负债表日， 本基金对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。
金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的， 处于第一阶段， 本基金按照未来 12 个月内的预期
信用损失计量损失准备； 金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的， 处
于第二阶段， 本基金按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备； 金融工具自初始确认
后已经发生信用减值的， 处于第三阶段， 本基金按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失
准备。
对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具， 本基金假设其信用风险自初始确认后并
未显著增加，认定为处于第一阶段的金融工具，按照未来 12 个月内的预期信用损失计量损失准备。
本基金对于处于第一阶段和第二阶段的金融工具， 按照其未扣除减值准备的账面余额和实际
利率计算利息收入。 对于处于第三阶段的金融工具， 按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余
成本和实际利率计算利息收入。
对于其他各类应收款项， 无论是否存在重大融资成分， 本基金均按照整个存续期的预期信用
损失计量损失准备。
本基金将计提或转回的损失准备计入当期损益。
金融资产满足下列条件之一的， 予以终止确认： (1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终
止； (2) 该金融资产已转移， 且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
或者(3) 该金融资产已转移， 虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬， 但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时， 其账面价值与收到的对价的差额， 计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时， 终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额， 计入当期损益。
原金融工具准则(截至 2021 年 12 月 31 日前适用的原金融工具准则)
本基金于 2022 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则， 但选择不重述比较信息。 因此， 比较信息
继续适用本基金以前年度的如下会计政策。
6.4.4.3 收入/(损失)的确认和计量
新金融工具准则
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认
为投资收益。 债券投资和资产支持证券投资在持有期间应取得的按票面利率(对于贴现债为按发
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行价计算的利率)或合同利率计算的利息扣除在适用情况下由债券和资产支持证券发行企业代扣
代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为投资收益。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动扣除按票面利
率(对于贴现债为按发行价计算的利率)或合同利率计算的利息确认为公允价值变动损益； 于处置
时， 其处置价格与初始确认金额之间的差额扣除相关交易费用及在适用情况下由基金管理人缴纳
的增值税的净额确认为投资收益， 其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算， 实际利率法与直线法差异较小的则
按直线法计算。
原金融工具准则(截至 2021 年 12 月 31 日前适用的原金融工具准则)
本基金于 2022 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则， 但选择不重述比较信息。 因此， 比较信息
继续适用本基金以前年度的如下会计政策。6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明6.4.5.1 会计政策变更的说明
财政部于 2017 年颁布了修订后的《 企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》、《 企业
会计准则第 23 号——金融资产转移》、《 企业会计准则第 24 号－套期会计》 及《 企业会计准则第
37 号——金融工具列报》 (以下合称“ 新金融工具准则” )， 财政部、 中国银行保险监督管理委员
会于 2020 年 12 月 30 日发布了《 关于进一步贯彻落实新金融工具相关会计准则的通知》， 公募证
券投资基金自 2022 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则。 此外， 中国证监会于 2022 年颁布了修订
后的《 证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》， 本基金的基金管理人已
采用上述准则及通知编制本基金 2022 年度财务报表， 对本基金财务报表的影响列示如下：
(a) 金融工具
根据新金融工具准则的相关规定， 本基金对于首次执行该准则的累积影响数调整 2022 年年初
留存收益以及财务报表其他相关项目金额， 2021 年度的比较财务报表未重列。 于 2021 年 12 月 31
日及 2022 年 1 月 1 日， 本基金均没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
于 2022 年 1 月 1 日， 本财务报表中金融资产和金融负债按照原金融工具准则和新金融工具准
则的规定进行分类和计量的结果如下：
原金融工具准则下以摊余成本计量的金融资产为银行存款、 结算备付金、 存出保证金、 应收
利息、应收证券清算款和应收申购款，金额分别为 29,401,059.49 元、2,147,434.58 元、298,447.07
元、 3,662.48 元、 610,350.31 元和 196,793.84 元。 新金融工具准则下以摊余成本计量的金融资
产为银行存款、 结算备付金、 存出保证金、 其他资产-应收利息、 应收清算款和应收申购款， 金额
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分别为 29,403,512.63 元、2,148,496.19 元、298,594.80 元、0.00 元、610,350.31 元和 196,793.84
元。
原金融工具准则下以公允价值计量且其变动计入当期损益计量的金融资产为交易性金融资
产， 金额为 341,479,056.86 元。 新金融工具准则下以公允价值计量且其变动计入当期损益计量的
金融资产为交易性金融资产， 金额为 341,479,056.86 元。
原金融工具准则下以摊余成本计量的金融负债为应付证券清算款、 应付赎回款、 应付管理人
报酬、 应付托管费、 应付交易费用和其他负债-其他应付款， 金额分别为 5,460,163.43 元、
7,250,040.50 元、 459,668.73 元、 76,611.46 元、 1,094,822.44 元和 12,079.98 元。 新金融工具
准则下以摊余成本计量的金融负债为应付清算款、 应付赎回款、 应付管理人报酬、 应付托管费、
其他负债-应付交易费用和其他负债-其他应付款， 金额分别为 5,460,163.43 元、 7,250,040.50
元、 459,668.73 元、 76,611.46 元、 1,094,822.44 元和 12,079.98 元。
i) 于 2021 年 12 月 31 日， 本基金持有的“银行存款”、“结算备付金”、“存出保证金”、“ 交
易性金融资产”、“买入返售金融资产”、“ 卖出回购金融资产款” 等对应的应计利息余额均列示在
“ 应收利息” 或“应付利息” 科目中。 于 2022 年 1 月 1 日， 本基金根据新金融工具准则下的计量
类别， 将上述应计利息分别转入“银行存款”、“结算备付金”、“存出保证金”、“ 交易性金融资产”、
“ 买入返售金融资产”、“ 卖出回购金融资产款” 等科目项下列示， 无期初留存收益影响。
(b) 《 资产管理产品相关会计处理规定》
根据《 资产管理产品相关会计处理规定》， 本基金的基金管理人在编制本财务报表时调整了部
分财务报表科目的列报和披露， 这些调整未对本基金财务报表产生重大影响。6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。6.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2008]1 号《 关于企业所得税若干优惠政策的通知》、 财税
[2012]85 号《 关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、 财税
[2015]101 号《 关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、 财税[2016]36
号《 关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、 财税[2016]46 号《 关于进一步明确全面推开
营改增试点金融业有关政策的通知》、 财税[2016]70 号《 关于金融机构同业往来等增值税政策的
补充通知》、 财税[2016]140 号《 关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通
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知》、 财税[2017]2 号《 关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、 财税[2017]56 号《 关于
资管产品增值税有关问题的通知》、 财税[2017]90 号《 关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税
政策的通知》 及其他相关财税法规和实务操作， 主要税项列示如下：
(a) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为， 以资管产品管理人为增值税纳税人。 资管产
品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为， 暂适用简易计税方法， 按照 3%的征收率缴
纳增值税。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，
不再缴纳； 已缴纳增值税的， 已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、 债券的转让收入免征增值税， 对国债、 地方政府债以
及金融同业往来利息收入亦免征增值税。 资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务， 以 2018
年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。 资管产品管理人运营资管产品转让 2017
年 12 月 31 日前取得的基金、 非货物期货， 可以选择按照实际买入价计算销售额， 或者以 2017
年最后一个交易日的基金份额净值、 非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(b) 对基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股票的股息、 红利收
入， 债券的利息收入及其他收入， 暂不征收企业所得税。
(c) 对基金取得的企业债券利息收入， 应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。 对基金从上市公司取得的股息红利所得， 持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的， 暂减按 50%
计入应纳税所得额； 持股期限超过 1 年的， 暂免征收个人所得税。 对基金持有的上市公司限售股，
解禁后取得的股息、 红利收入， 按照上述规定计算纳税， 持股时间自解禁日起计算； 解禁前取得
的股息、 红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。 上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得
税。
(d) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票交易印花税。
(e) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的
适用比例计算缴纳。6.4.7 重要财务报表项目的说明6.4.7.1 银行存款
单位： 人民币元
项目 本期末
2022 年 6 月 30 日
活期存款 20,363,869.45
等于： 本金 20,361,961.06
加： 应计利息 1,908.39
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2022 年中期报告
第 23页 共 59页
减： 坏账准备 -
定期存款 -
等于： 本金 -
加： 应计利息 -
减： 坏账准备 -
其中： 存款期限 1 个月以内 -
存款期限 1-3 个月 -
存款期限 3 个月以上 -
其他存款 -
等于： 本金 -
加： 应计利息 -
减： 坏账准备 -
合计 20,363,869.456.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民币元
项目
本期末
2022 年 6 月 30 日
成本 应计利息 公允价值 公允价值变动
股票 274,588,312.84 - 317,541,116.26 42,952,803.42
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - - -
债券
交易所市场 - - - -
银行间市场 - - - -
合计 - - - -
资产支持证券 - - - -
基金 - - - -
其他 - - - -
合计 274,588,312.84 - 317,541,116.26 42,952,803.426.4.7.3 衍生金融资产/负债6.4.7.3.1 衍生金融资产/负债期末余额
无。6.4.7.3.2 期末基金持有的期货合约情况6.4.7.3.3 期末基金持有的黄金衍生品情况6.4.7.4 买入返售金融资产6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
无。6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
无。
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2022 年中期报告
第 24页 共 59页6.4.7.4.3 按预期信用损失一般模型计提减值准备的说明6.4.7.5 债权投资6.4.7.5.1 债权投资情况6.4.7.5.2 债权投资减值准备计提情况6.4.7.6 其他债权投资6.4.7.6.1 其他债权投资情况6.4.7.6.2 其他债权投资减值准备计提情况6.4.7.7 其他权益工具投资6.4.7.7.1 其他权益工具投资情况6.4.7.7.2 报告期末其他权益工具投资情况6.4.7.8 其他资产
无。6.4.7.9 其他负债
单位： 人民币元
项目 本期末
2022 年 6 月 30 日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 10,129.38
应付证券出借违约金 -
应付交易费用 1,240,342.16
其中： 交易所市场 1,240,342.16
银行间市场 -
应付利息 -
预提费用 149,260.15
合计 1,399,731.696.4.7.10 实收基金
金额单位： 人民币元
项目
本期
2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日
基金份额（ 份） 账面金额
上年度末 183,340,745.05 183,340,745.05
本期申购 55,377,003.02 55,377,003.02
本期赎回（ 以“ -” 号填列） -63,771,964.87 -63,771,964.87
基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算调整 - -
本期申购 - -
本期赎回（ 以“ -” 号填列） - -
本期末 174,945,783.20 174,945,783.20
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2022 年中期报告
第 25页 共 59页
注： 申购含红利再投、 级别调整入份额。 赎回含级别调整出份额。6.4.7.11 其他综合收益6.4.7.12 未分配利润
单位： 人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
本期期初 145,324,926.51 30,937,746.53 176,262,673.04
本期利润 -24,642,567.11 16,011,069.74 -8,631,497.37
本期基金份额交易
产生的变动数 -4,261,541.23 -630,099.99 -4,891,641.22
其中： 基金申购款 35,449,226.13 2,656,022.73 38,105,248.86
基金赎回款 -39,710,767.36 -3,286,122.72 -42,996,890.08
本期已分配利润 - - -
本期末 116,420,818.17 46,318,716.28 162,739,534.456.4.7.13 存款利息收入
单位： 人民币元
项目 本期
2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日
活期存款利息收入 29,731.71
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 14,044.81
其他 2,110.85
合计 45,887.376.4.7.14 股票投资收益6.4.7.14.1 股票投资收益项目构成
单位： 人民币元
项目 本期
2022年1月1日至2022年6月30日
股票投资收益——买卖股票差价收入 -23,387,790.24
股票投资收益——赎回差价收入 -
股票投资收益——申购差价收入 -
股票投资收益——证券出借差价收入 -
合计 -23,387,790.246.4.7.14.2 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位： 人民币元
项目 本期
2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日
卖出股票成交总额 1,331,558,648.67
减： 卖出股票成本总额 1,351,470,747.68
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2022 年中期报告
第 26页 共 59页
减： 交易费用 3,475,691.23
买卖股票差价收入 -23,387,790.246.4.7.14.3 股票投资收益——证券出借差价收入6.4.7.15 债券投资收益6.4.7.15.1 债券投资收益项目构成
无6.4.7.15.2 债券投资收益——买卖债券差价收入6.4.7.15.3 债券投资收益——赎回差价收入6.4.7.15.4 债券投资收益——申购差价收入6.4.7.16 资产支持证券投资收益6.4.7.16.1 资产支持证券投资收益项目构成6.4.7.16.2 资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入
无6.4.7.16.3 资产支持证券投资收益——赎回差价收入6.4.7.16.4 资产支持证券投资收益——申购差价收入6.4.7.17 贵金属投资收益6.4.7.17.1 贵金属投资收益项目构成
无6.4.7.17.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入6.4.7.17.3 贵金属投资收益——赎回差价收入6.4.7.17.4 贵金属投资收益——申购差价收入6.4.7.18 衍生工具收益6.4.7.18.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入6.4.7.18.2 衍生工具收益——其他投资收益6.4.7.19 股利收益
单位： 人民币元
项目 本期
2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日
股票投资产生的股利收益 1,043,960.74
其中： 证券出借权益补偿收
入 -
基金投资产生的股利收益 -
合计 1,043,960.74
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2022 年中期报告
第 27页 共 59页6.4.7.20 公允价值变动收益
单位： 人民币元
项目名称 本期
2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日
1.交易性金融资产 16,011,069.74
股票投资 16,011,069.74
债券投资 -
资产支持证券投资 -
基金投资 -
贵金属投资 -
其他 -
2.衍生工具 -
权证投资 -
3.其他 -
减： 应税金融商品公允价值变动
产生的预估增值税 -
合计 16,011,069.746.4.7.21 其他收入
单位： 人民币元
项目 本期
2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日
基金赎回费收入 388,751.51
基金转换费收入 472.93
合计 389,224.44
注： 本基金的赎回费率按持有期间递减， 不低于赎回费总额的 25%归入基金资产。6.4.7.22 信用减值损失6.4.7.23 其他费用
单位： 人民币元
项目 本期
2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日
审计费用 29,752.78
信息披露费 59,507.37
证券出借违约金 -
银行划款手续费 225.00
合计 89,485.156.4.8 或有事项、 资产负债表日后事项的说明6.4.8.1 或有事项
无。6.4.8.2 资产负债表日后事项
无。
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2022 年中期报告
第 28页 共 59页6.4.9 关联方关系6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
红土创新基金管理有限公司(“红土创新
基金” )
基金管理人、 注册登记机构、 基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“建设银
行” )
基金托管人、 基金销售机构
深创投红土资产管理(深圳)有限公司
(“ 深创投红土资管” )
基金管理人的全资子公司
深圳市创新投资集团有限公司(“深创
投” )
基金管理人的控股股东
注： 注： 下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
无。6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易6.4.10.1.1 股票交易
无。6.4.10.1.2 债券交易
无。6.4.10.1.3 债券回购交易
无。6.4.10.1.4 权证交易
无。6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
无。6.4.10.2 关联方报酬6.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民币元
项目
本期
2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2021 年 1 月 1 日至 2021 年
6 月 30 日
当期发生的基金应支付的管理费 2,266,597.96 2,785,940.33
其中： 支付销售机构的客户维护费 662,840.77 939,331.93
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2022 年中期报告
第 29页 共 59页
注： 支付基金管理人红土创新基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年
费率计提， 逐日累计至每月月底， 按月支付。 其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X1.50% / 当年天数。6.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民币元
项目
本期
2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2021 年 1 月 1 日至 2021 年
6 月 30 日
当期发生的基金应支付的托管费 377,766.31 464,323.46
注： 支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提， 逐日累
计至每月月底， 按月支付。 其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。6.4.10.2.3 销售服务费
无。6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位： 份
项目
本期
2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2021 年 1 月 1 日至 2021
年 6 月 30 日
基金合同生效日（ 2015 年 9 月
23 日） 持有的基金份额 - -
报告期初持有的基金份额 3,032,490.97 12,032,490.97
报告期间申购/买入总份额 3,460,616.85 -
报告期间因拆分变动份额 - -
减： 报告期间赎回/卖出总份
额 - -
报告期末持有的基金份额 6,493,107.82 12,032,490.97
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2022 年中期报告
第 30页 共 59页
报告期末持有的基金份额
占基金总份额比例 3.7100% 5.8200%
注： 无。6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位： 份
关联方名称
本期末
2022 年 6 月 30 日
上年度末
2021年12月31日
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比
例（ %）
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比例
（ %）
深创投 50,060,750.00 28.6200 50,060,750.00 27.30006.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位： 人民币元
关联方名称
本期
2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30
日
上年度可比期间
2021年1月1日至2021年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
建设银行 20,363,869.45 29,731.71 23,483,539.65 38,295.01
注： 本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管， 按银行同业利率计息。6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
无。6.4.11 利润分配情况
无。6.4.12 期末(2022 年 6 月 30 日)本基金持有的流通受限证券6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位： 人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日 受限期 流 限通 类受 型 认 价购 格 期 值末 单估 价 数 （ 量 单
位： 股）
期末
成本总额 期末估值总额 备注
300834
星辉
环材
2022 年
1 月 6
日
6 个月
创业板
新股锁
定
55.57 30.03 233 12,947.81 6,996.99 -
301102
兆讯
传媒
2022 年
3 月 15
日
6 个月
创业板
新股锁
定
39.88 31.09 362 14,436.56 11,254.58 -
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2022 年中期报告
第 31页 共 59页
301103
何氏
眼科
2022 年
3 月 14
日
6 个月
创业板
新股锁
定
32.64 32.02 362 11,815.00 11,591.24 -
301109
军信
股份
2022 年
4 月 6
日
6 个月
创业板
新股锁
定
23.19 16.14 755 17,509.43 12,185.70 -
301110
青木
股份
2022 年
3 月 4
日
6 个月
创业板
新股锁
定
63.10 39.85 180 11,358.00 7,173.00 -
301116
益客
食品
2022 年
1 月 10
日
6 个月
创业板
新股锁
定
11.40 20.46 577 6,577.80 11,805.42 -
301117
佳缘
科技
2022 年
1 月 7
日
6 个月
创业板
新股锁
定
46.80 54.44 262 12,261.60 14,263.28 -
301120
新特
电气
2022 年
4 月 11
日
6 个月
创业板
新股锁
定
13.73 15.49 1,032 14,169.36 15,985.68 -
301122
采纳
股份
2022 年
1 月 19
日
6 个月
创业板
新股锁
定
50.31 70.37 251 12,627.81 17,662.87 -
301125
腾亚
精工
2022 年
5 月 27
日
6 个月
创业板
新股锁
定
22.49 27.42 327 7,354.23 8,966.34 -
301135
瑞德
智能
2022 年
4 月 1
日
6 个月
创业板
新股锁
定
31.98 26.26 338 10,809.24 8,875.88 -
301137
哈焊
华通
2022 年
3 月 14
日
6 个月
创业板
新股锁
定
15.37 15.99 644 9,898.28 10,297.56 -
301139
元道
通信
2022 年
6 月 30
日
1 个月
内（ 含）
新股未
上市 38.46 38.46 3,786145,609.56 145,609.56 -
301148
嘉戎
技术
2022 年
4 月 14
日
6 个月
创业板
新股锁
定
38.39 23.90 400 15,356.00 9,560.00 -
301150
中一
科技
2022 年
4 月 14
日
6 个月
创业板
新股锁
定
109.04 82.76 120 13,084.80 9,931.20 -
301153
中科
江南
2022 年
5 月 10
日
6 个月
创业板
新股锁
定
33.68 43.98 323 10,878.64 14,205.54 -
301160
翔楼
新材
2022 年
5 月 25 6 个月 创 新业 股板 锁 31.56 37.66 392 12,371.52 14,762.72 -
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2022 年中期报告
第 32页 共 59页
日 定
301162
国能
日新
2022 年
4 月 19
日
6 个月
创业板
新股锁
定
45.13 54.11 334 15,073.42 18,072.74 -
301181
标榜
股份
2022 年
2 月 11
日
6 个月
创业板
新股锁
定
40.25 30.59 257 10,344.25 7,861.63 -
301187
欧圣
电气
2022 年
4 月 13
日
6 个月
创业板
新股锁
定
21.33 22.54 748 15,954.84 16,859.92 -
301196
唯科
科技
2022 年
1 月 4
日
6 个月
创业板
新股锁
定
64.08 37.52 130 8,330.40 4,877.60 -
301200
大族
数控
2022 年
2 月 18
日
6 个月
创业板
新股锁
定
76.56 51.92 212 16,230.72 11,007.04 -
301201
诚达
药业
2022 年
1 月 12
日
6 个月
创业板
新股锁
定
72.69 71.54 212 15,410.28 15,166.48 -
301207
华兰
疫苗
2022 年
2 月 10
日
6 个月
创业板
新股锁
定
56.88 56.42 184 10,465.92 10,381.28 -
301215
中汽
股份
2022 年
2 月 28
日
6 个月
创业板
新股锁
定
3.80 6.39 3,947 14,998.60 25,221.33 -
301216
万凯
新材
2022 年
3 月 21
日
6 个月
创业板
新股锁
定
35.68 29.84 364 12,987.52 10,861.76 -
301217
铜冠
铜箔
2022 年
1 月 20
日
6 个月
创业板
新股锁
定
17.27 14.83 1,120 19,342.40 16,609.60 -
301222
浙江
恒威
2022 年
3 月 2
日
6 个月
创业板
新股锁
定
33.98 28.96 324 11,009.52 9,383.04 -
301233
盛帮
股份
2022 年
6 月 24
日
1 个月
内（ 含）
新股未
上市 41.52 41.52 1,418 58,875.36 58,875.36 -
301233
盛帮
股份
2022 年
6 月 24
日
6 个月
创业板
新股锁
定
41.52 41.52 158 6,560.16 6,560.16 -
301237
和顺
科技
2022 年
3 月 16
日
6 个月
创业板
新股锁
定
56.69 41.86 222 12,585.18 9,292.92 -
301238 瑞泰 2022 年 6 个月 创业板 19.18 32.07 895 17,166.10 28,702.65 -
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2022 年中期报告
第 33页 共 59页
新材 6 月 10
日
新股锁
定
301248
杰创
智能
2022 年
4 月 13
日
6 个月
创业板
新股锁
定
39.07 29.87 401 15,667.07 11,977.87 -
301256
华融
化学
2022 年
3 月 14
日
6 个月
创业板
新股锁
定
8.05 10.08 1,538 12,380.90 15,503.04 -
301258
富士
莱
2022 年
3 月 21
日
6 个月
创业板
新股锁
定
48.30 41.68 225 10,867.50 9,378.00 -
301259
艾布
鲁
2022 年
4 月 18
日
6 个月
创业板
新股锁
定
18.39 24.94 483 8,882.37 12,046.02 -
301266
宇邦
新材
2022 年
5 月 30
日
6 个月
创业板
新股锁
定
26.86 47.07 517 13,886.62 24,335.19 -
301286
侨源
股份
2022 年
6 月 6
日
6 个月
创业板
新股锁
定
16.91 19.79 784 13,257.44 15,515.36 -
301298
东利
机械
2022 年
5 月 27
日
6 个月
创业板
新股锁
定
12.68 20.83 634 8,039.12 13,206.22 -
301302
华如
科技
2022 年
6 月 16
日
6 个月
创业板
新股锁
定
52.03 56.42 307 15,973.21 17,320.94 -
600938
中国
海油
2022 年
4 月 14
日
6 个月
非公开
发行流
通受限
10.80 15.86 84,004907,243.201,332,303.44 -
688262
国芯
科技
2021 年
12 月
28 日
6 个月
非公开
发行流
通受限
41.98 47.75 3,404142,899.92 162,541.00 -
688282
理工
导航
2022 年
3 月 10
日
6 个月
非公开
发行流
通受限
65.21 45.37 2,401156,569.21 108,933.37 -
688349
三一
重能
2022 年
6 月 15
日
6 个月
非公开
发行流
通受限
29.80 36.94 6,007179,008.60 221,898.58 -
688400
凌云
光
2022 年
6 月 27
日
1 个月
内（ 含）
新股未
上市 21.93 21.93 5,877128,882.61 128,882.61 -6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2022 年中期报告
第 34页 共 59页6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
无。6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
无。6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券6.4.13 金融工具风险及管理6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金是混合型基金， 其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基金， 低于股票型
基金， 属于中高收益风险特征的基金。 本基金投资的金融工具主要包括股票投资等。 本基金在日
常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、 流动性风险及市场风险。 本
基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内， 使本基金
在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“ 风险和收益相匹配” 的风险收益目标。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设， 建立了以风险管理委员会为核心的、 由
督察长、 监察稽核部和相关业务部门构成的四级风险管理架构体系。 本基金的基金管理人在董事
会下设立风险控制委员会， 负责制定风险管理的宏观政策， 审议通过风险控制的总体措施等； 在
管理层层面设立风险管理委员会， 讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施； 在业务
操作层面风险管理职责主要由监察稽核部负责， 协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行
投资风险分析与绩效评估， 督察长负责组织指导监察稽核工作。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险产生的可能损失。 从定性分析的角度出发， 判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。 而从定量分析的角度出发， 根据本基金的投资目标， 结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、 模型， 日常的量化报告， 确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、 检查和评估， 并通过相应决策， 将风险控制在可承受的范围内。6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投资证券之发行人
出现违约、 拒绝支付到期本息等情况， 导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。 本基金的银行存款存放
在本基金的托管行中国建设银行， 因而与银行存款相关的信用风险不重大。 本基金在交易所进行
的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算， 违约风险可能
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2022 年中期报告
第 35页 共 59页
性很小； 在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以
控制相应的信用风险。
本报告期， 本基金未持有交易性债券投资。6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
无。6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
无。6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
无。6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
无。6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
无。6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
无。6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。 本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合
理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险， 本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
密监控并预测流动性需求， 保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。 本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款， 约定在非常情况下赎回申请的处理方式， 控制因开放申购
赎回模式带来的流动性风险， 有效保障基金份额持有人利益。6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《 公开募集证券投资基金运作管理办法》 及
《 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 等法规的要求对本基金组合资产的流动性
风险进行管理， 对本基金的组合持仓集中度指标、 流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间
内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%， 且本基金与由本基金的
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2022 年中期报告
第 36页 共 59页
基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。 本基金与由本
基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上
市公司可流通股票的 15%， 本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公
司发行的可流通股票， 不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证
券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市， 其余亦可在银行间同业市场交易， 部分基金资产流
通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 6.4.12。 此外， 本基金可通过卖出回购金融资产方式
借入短期资金应对流动性需求， 其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。 本基金主动
投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评
估与测算， 确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。
同时， 本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度； 按照穿
透原则对交易对手的财务状况、 偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，
以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易
的流动性风险和交易对手风险。 此外， 本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：
根据质押品的资质确定质押率水平； 持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允
价值计算足额； 并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易时， 可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施， 本基金在本报告期内流
动性情况良好。6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险， 包括利率风险、 外汇风险和其他价格风险。6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。 利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险， 其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控， 并通过调整投资组合的久期
等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息， 因此本基金的收入及经营活动的现金流
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2022 年中期报告
第 37页 共 59页
量在很大程度上独立于市场利率变化。 本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、 结算备付
金及存出保证金等。6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民币元
本期末
2022 年 6 月 30 日 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 20,363,869.45 - - - 20,363,869.45
结算备付金 2,905,595.63 - - - 2,905,595.63
存出保证金 249,946.72 - - - 249,946.72
交易性金融资产 - - -317,541,116.26 317,541,116.26
应收申购款 - - - 1,560,695.88 1,560,695.88
应收清算款 - - - 1,674,611.47 1,674,611.47
资产总计 23,519,411.80 - -320,776,423.61 344,295,835.41
负债
应付赎回款 - - - 4,470,184.42 4,470,184.42
应付管理人报酬 - - - 396,975.09 396,975.09
应付托管费 - - - 66,162.52 66,162.52
应付清算款 - - - 277,464.04 277,464.04
其他负债 - - - 1,399,731.69 1,399,731.69
负债总计 - - - 6,610,517.76 6,610,517.76
利率敏感度缺口 23,519,411.80 - -314,165,905.85 337,685,317.65
上年度末
2021 年 12 月 31 日 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 29,401,059.49 - - - 29,401,059.49
结算备付金 2,147,434.58 - - - 2,147,434.58
存出保证金 298,447.07 - - - 298,447.07
交易性金融资产 - - -341,479,056.86 341,479,056.86
应收利息 - - - 3,662.48 3,662.48
应收申购款 - - - 196,793.84 196,793.84
应收证券清算款 - - - 610,350.31 610,350.31
资产总计 31,846,941.14 - -342,289,863.49 374,136,804.63
负债
应付赎回款 - - - 7,250,040.50 7,250,040.50
应付管理人报酬 - - - 459,668.73 459,668.73
应付托管费 - - - 76,611.46 76,611.46
应付证券清算款 - - - 5,460,163.43 5,460,163.43
应付交易费用 - - - 1,094,822.44 1,094,822.44
其他负债 - - - 192,079.98 192,079.98
负债总计 - - - 14,533,386.54 14,533,386.54
利率敏感度缺口 31,846,941.14 - -327,756,476.95 359,603,418.09
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2022 年中期报告
第 38页 共 59页
注： 注： 表中所示为本基金资产及负债的账面价值， 并按照合约规定的利率重新定价日或到期日
孰早者予以分类。6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。 本基
金的所有资产及负债以人民币计价， 因此无重大外汇风险。6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于证券交易所上市的股票， 所面临的
其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响， 也可能来源于证券市场
整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中， 采用“ 自上而下” 的策略， 通过对宏
观经济情况及政策的分析， 结合证券市场运行情况， 做出资产配置及组合构建的决定； 通过对单
个证券的定性分析及定量分析， 选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。 本基金的基金
管理人定期结合宏观及微观环境的变化， 对投资策略、 资产配置、 投资组合进行修正， 来主动应
对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。 本基金股票、 存托凭证资产占基金资产的
0%-95%。 此外， 本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控， 定期运用多种定
量方法对基金进行风险度量， 包括 VaR(ValueatRisk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，
及时可靠地对风险进行跟踪和控制。6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位： 人民币元
项目
本期末
2022 年 6 月 30 日
上年度末
2021年12月31日
公允价值 占基金资产净值比
例（ %） 公允价值 占基 比金 例资 （ 产 %）净值
交易性金融资产
－股票投资 317,541,116.26 94.03 341,479,056.86 94.96
交易性金融资产
－基金投资 - - - -
交易性金融资产
－贵金属投资 - - - -
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2022 年中期报告
第 39页 共 59页
衍生金融资产－
权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 317,541,116.26 94.03 341,479,056.86 94.966.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除沪深 300 指数以外的其他市场变量保持不变
相关风险变量的变
动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（ 单位： 人民币元）
本期末 （ 2022 年 6 月 30 日）
上年度末 （ 2021 年 12 月
31 日 ）
分析
1.沪深 300 指数上
升 5%
19,122,404.49 16,092,853.93
2.沪深 300 指数下
降 5%
-19,122,404.49 -16,092,853.936.4.14 公允价值6.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次， 由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的
最低层次决定：
第一层次： 相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次： 除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次： 相关资产或负债的不可观察输入值。6.4.14.2 持续的以公允价值计量的金融工具6.4.14.2.1 各层次金融工具的公允价值
单位： 人民币元
公允价值计量结果所属的层次 本期末
2022 年 6 月 30 日
上年度末
2021 年 12 月 31 日
第一层次 314,886,413.55 332,375,901.56
第二层次 2,654,702.71 9,103,155.30
第三层次 - -
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2022 年中期报告
第 40页 共 59页
合计 317,541,116.26 341,479,056.866.4.14.2.2 公允价值所属层次间的重大变动
本基金本期持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层次未发生重大变动。6.4.14.3 非持续的以公允价值计量的金融工具的说明
于 2022 年 6 月 30 日， 本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。6.4.14.4 不以公允价值计量的金融工具的相关说明
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价值与公
允价值相差很小。6.4.15 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告7.1 期末基金资产组合情况
金额单位： 人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（ %）
1 权益投资 317,541,116.26 92.23
其中： 股票 317,541,116.26 92.23
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中： 债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金融资
产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 23,269,465.08 6.76
8 其他各项资产 3,485,254.07 1.01
9 合计 344,295,835.41 100.007.2 报告期末按行业分类的股票投资组合7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位： 人民币元
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产净值比例（ %）
A 农、 林、 牧、 渔业 175,879.90 0.05
B 采矿业 16,753,503.83 4.96
C 制造业 279,503,998.73 82.77
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2022 年中期报告
第 41页 共 59页
D 电力、 热力、 燃气及水生产和
供应业 172,260.27 0.05
E 建筑业 429,851.38 0.13
F 批发和零售业 402,756.92 0.12
G 交通运输、 仓储和邮政业 64,049.49 0.02
H 住宿和餐饮业 148,942.32 0.04
I 信息传输、 软件和信息技术服
务业 2,197,351.96 0.65
J 金融业 173,266.19 0.05
K 房地产业 15,851.52 0.00
L 租赁和商务服务业 153,699.93 0.05
M 科学研究和技术服务业 834,531.75 0.25
N 水利、 环境和公共设施管理业 16,374,223.59 4.85
O 居民服务、 修理和其他服务业 - -
P 教育 19,651.90 0.01
Q 卫生和社会工作 32,147.98 0.01
R 文化、 体育和娱乐业 89,148.60 0.03
S 综合 - -
合计 317,541,116.26 94.037.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（ 股） 公允价值（ 元） 占基金资产净值比例（ %）
1 601012 隆基绿能 462,960 30,847,024.80 9.13
2 002466 天齐锂业 238,500 29,764,800.00 8.81
3 605117 德业股份 98,720 27,630,740.80 8.18
4 002459 晶澳科技 285,048 22,490,287.20 6.66
5 002594 比亚迪 58,400 19,475,816.00 5.77
6 002176 江特电机 750,945 18,803,662.80 5.57
7 002756 永兴材料 110,644 16,841,123.24 4.99
8 002192 融捷股份 99,200 15,247,040.00 4.52
9 000625 长安汽车 797,382 13,810,656.24 4.09
10 000408 藏格矿业 402,340 13,253,079.60 3.92
11 688156 路德环境 505,184 10,775,574.72 3.19
12 600884 杉杉股份 306,400 9,106,208.00 2.70
13 002129 TCL 中环 146,300 8,615,607.00 2.55
14 688320 禾川科技 154,606 7,977,669.60 2.36
15 300457 赢合科技 257,300 7,309,893.00 2.16
16 688348 昱能科技 14,017 6,840,296.00 2.03
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2022 年中期报告
第 42页 共 59页
17 300450 先导智能 91,600 5,787,288.00 1.71
18 600323 瀚蓝环境 253,350 5,193,675.00 1.54
19 002709 天赐材料 79,150 4,912,049.00 1.45
20 300763 锦浪科技 17,200 3,663,600.00 1.08
21 688599 天合光能 55,910 3,648,127.50 1.08
22 300274 阳光电源 36,000 3,537,000.00 1.05
23 300390 天华超净 40,300 3,522,220.00 1.04
24 002240 盛新锂能 56,000 3,380,160.00 1.00
25 301266 宇邦新材 35,861 1,969,315.51 0.58
26 300699 光威复材 28,600 1,683,682.00 0.50
27 600938 中国海油 84,805 1,346,280.89 0.40
28 300750 宁德时代 1,400 747,600.00 0.22
29 688235 百济神州 3,843 381,725.19 0.11
30 688297 中无人机 6,704 356,518.72 0.11
31 688170 德龙激光 6,175 317,889.00 0.09
32 300712 永福股份 5,250 301,035.00 0.09
33 688083 中望软件 1,341 280,832.22 0.08
34 688248 南网科技 11,763 271,960.56 0.08
35 601238 广汽集团 17,804 271,332.96 0.08
36 688120 华海清科 1,085 269,514.00 0.08
37 600418 江淮汽车 15,000 257,400.00 0.08
38 300415 伊之密 14,100 257,043.00 0.08
39 688046 药康生物 8,378 245,475.40 0.07
40 300443 金雷股份 5,300 241,574.00 0.07
41 000400 许继电气 12,500 240,000.00 0.07
42 688408 中信博 2,528 233,789.44 0.07
43 002531 天顺风能 13,800 227,562.00 0.07
44 688279 峰岹科技 3,028 223,829.76 0.07
45 300850 新强联 2,500 222,575.00 0.07
46 688349 三一重能 6,007 221,898.58 0.07
47 301162 国能日新 3,331 201,609.02 0.06
48 300745 欣锐科技 3,800 189,544.00 0.06
49 301302 华如科技 3,065 186,496.66 0.06
50 301120 新特电气 10,311 182,450.94 0.05
51 601633 长城汽车 4,800 177,792.00 0.05
52 301286 侨源股份 7,839 176,722.11 0.05
53 688001 华兴源创 6,474 176,222.28 0.05
54 002074 国轩高科 3,800 173,280.00 0.05
55 300498 温氏股份 8,000 170,320.00 0.05
56 688209 英集芯 5,549 169,799.40 0.05
57 301160 翔楼新材 3,918 166,768.58 0.05
58 000792 盐湖股份 5,500 164,780.00 0.05
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2022 年中期报告
第 43页 共 59页
59 688262 国芯科技 3,404 162,541.00 0.05
60 300724 捷佳伟创 1,800 160,830.00 0.05
61 688290 景业智能 3,040 154,736.00 0.05
62 300681 英搏尔 2,660 153,668.20 0.05
63 301073 君亭酒店 2,148 148,942.32 0.04
64 301139 元道通信 3,786 145,609.56 0.04
65 300432 富临精工 6,609 145,398.00 0.04
66 688325 赛微微电 2,326 142,351.20 0.04
67 688059 华锐精密 1,023 141,153.54 0.04
68 688125 安达智能 2,893 137,533.22 0.04
69 600988 赤峰黄金 8,400 133,980.00 0.04
70 688234 天岳先进 1,980 132,660.00 0.04
71 301248 杰创智能 4,009 130,103.79 0.04
72 688400 凌云光 5,877 128,882.61 0.04
73 301109 军信股份 7,533 128,292.84 0.04
74 603338 浙江鼎力 2,500 126,750.00 0.04
75 688153 唯捷创芯 2,420 123,420.00 0.04
76 301199 迈赫股份 3,831 122,745.24 0.04
77 600483 福能股份 8,700 122,409.00 0.04
78 300558 贝达药业 2,000 121,600.00 0.04
79 301102 兆讯传媒 3,619 119,517.26 0.04
80 300911 亿田智能 1,541 118,425.85 0.04
81 601877 正泰电器 3,300 118,074.00 0.03
82 300115 长盈精密 11,400 117,534.00 0.03
83 688007 光峰科技 4,766 115,813.80 0.03
84 603583 捷昌驱动 3,464 115,662.96 0.03
85 600297 广汇汽车 44,000 114,840.00 0.03
86 301200 大族数控 2,113 113,661.04 0.03
87 688663 新风光 3,279 111,387.63 0.03
88 688230 芯导科技 1,597 111,294.93 0.03
89 688282 理工导航 2,401 108,933.37 0.03
90 301150 中一科技 1,198 108,880.82 0.03
91 301207 华兰疫苗 1,839 108,704.83 0.03
92 688259 创耀科技 1,329 107,077.53 0.03
93 688151 华强科技 4,405 105,147.35 0.03
94 688265 南模生物 1,622 103,856.66 0.03
95 301111 粤万年青 3,783 103,729.86 0.03
96 002738 中矿资源 1,120 103,723.20 0.03
97 301148 嘉戎技术 3,993 103,337.30 0.03
98 301125 腾亚精工 3,270 101,023.38 0.03
99 301096 百诚医药 1,255 99,145.00 0.03
100 301190 善水科技 4,154 98,574.42 0.03
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2022 年中期报告
第 44页 共 59页
101 688553 汇宇制药 4,017 97,572.93 0.03
102 601825 沪农商行 15,480 97,059.60 0.03
103 301048 金鹰重工 8,424 92,748.24 0.03
104 002487 大金重工 2,200 91,806.00 0.03
105 300207 欣旺达 2,900 91,640.00 0.03
106 688121 卓然股份 3,681 89,485.11 0.03
107 300774 倍杰特 4,435 89,409.60 0.03
108 688227 品高股份 4,164 89,192.88 0.03
109 688225 亚信安全 3,947 88,491.74 0.03
110 688697 纽威数控 5,837 88,372.18 0.03
111 688163 赛伦生物 3,366 83,813.40 0.02
112 301092 争光股份 2,643 83,148.78 0.02
113 301181 标榜股份 2,564 81,939.40 0.02
114 688103 国力股份 1,595 81,536.40 0.02
115 688613 奥精医疗 2,617 80,969.98 0.02
116 301166 优宁维 1,348 79,343.28 0.02
117 600389 江山股份 1,300 78,949.00 0.02
118 301179 泽宇智能 1,901 77,579.81 0.02
119 688737 中自科技 1,874 77,452.42 0.02
120 002241 歌尔股份 2,300 77,280.00 0.02
121 301110 青木股份 1,793 77,015.90 0.02
122 301198 喜悦智行 3,397 76,602.35 0.02
123 688036 传音控股 851 75,934.73 0.02
124 301238 瑞泰新材 2,143 75,664.89 0.02
125 688236 春立医疗 3,767 74,586.60 0.02
126 301098 金埔园林 3,069 74,423.25 0.02
127 688678 福立旺 2,928 74,283.36 0.02
128 301040 中环海陆 2,401 73,302.53 0.02
129 301038 深水规院 3,458 71,891.82 0.02
130 688115 思林杰 1,766 71,063.84 0.02
131 300834 星辉环材 2,327 70,361.43 0.02
132 301182 凯旺科技 2,932 69,664.32 0.02
133 301093 华兰股份 2,044 69,271.16 0.02
134 301189 奥尼电子 2,075 69,118.25 0.02
135 688786 悦安新材 1,513 68,992.80 0.02
136 300251 光线传媒 7,200 68,184.00 0.02
137 600276 恒瑞医药 1,800 66,762.00 0.02
138 603997 继峰股份 6,100 66,368.00 0.02
139 688171 纬德信息 2,821 66,152.45 0.02
140 301233 盛帮股份 1,576 65,435.52 0.02
141 301108 洁雅股份 1,568 62,045.76 0.02
142 301062 上海艾录 5,225 60,975.75 0.02
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2022 年中期报告
第 45页 共 59页
143 300814 中富电路 3,280 60,024.00 0.02
144 300957 贝泰妮 272 59,168.16 0.02
145 301088 戎美股份 3,127 58,349.82 0.02
146 301083 百胜智能 4,160 58,073.60 0.02
147 301072 中捷精工 1,802 57,718.06 0.02
148 001270 铖昌科技 568 57,481.60 0.02
149 688296 和达科技 2,173 57,041.25 0.02
150 601127 赛力斯 700 56,763.00 0.02
151 688787 海天瑞声 817 56,658.95 0.02
152 688187 时代电气 863 56,086.37 0.02
153 688511 天微电子 1,490 55,785.60 0.02
154 688718 唯赛勃 3,145 55,414.90 0.02
155 301057 汇隆新材 2,173 52,912.55 0.02
156 688255 凯尔达 1,648 50,923.20 0.02
157 301056 森赫股份 5,716 49,500.56 0.01
158 301196 唯科科技 1,298 49,098.08 0.01
159 600955 维远股份 1,694 48,854.96 0.01
160 600522 中天科技 2,100 48,510.00 0.01
161 688618 三旺通信 1,117 47,293.78 0.01
162 301036 双乐股份 2,047 46,016.56 0.01
163 002460 赣锋锂业 300 44,610.00 0.01
164 301059 金三江 2,581 43,360.80 0.01
165 605589 圣泉集团 1,750 43,172.50 0.01
166 301063 海锅股份 1,524 42,458.64 0.01
167 301041 金百泽 2,150 42,376.50 0.01
168 688622 禾信仪器 1,204 41,200.88 0.01
169 001227 兰州银行 7,868 38,710.56 0.01
170 600927 永安期货 1,859 37,496.03 0.01
171 601089 福元医药 1,749 36,816.45 0.01
172 301050 雷电微力 347 35,241.32 0.01
173 301068 大地海洋 1,436 34,679.40 0.01
174 301079 邵阳液压 1,396 34,620.80 0.01
175 300953 震裕科技 240 32,877.60 0.01
176 301155 海力风电 340 30,940.00 0.01
177 603197 保隆科技 600 29,514.00 0.01
178 603071 物产环能 1,627 29,513.78 0.01
179 605507 国邦医药 1,202 29,028.30 0.01
180 001213 中铁特货 5,818 28,566.38 0.01
181 001323 慕思股份 573 28,111.38 0.01
182 688701 卓锦股份 2,340 27,658.80 0.01
183 301089 拓新药业 220 27,636.40 0.01
184 603122 合富中国 2,198 27,365.10 0.01
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2022 年中期报告
第 46页 共 59页
185 001318 阳光乳业 1,142 25,249.62 0.01
186 301215 中汽股份 3,947 25,221.33 0.01
187 600935 华塑股份 4,811 25,209.64 0.01
188 300973 立高食品 240 24,948.00 0.01
189 301069 凯盛新材 539 24,853.29 0.01
190 605286 同力日升 597 24,148.65 0.01
191 605080 浙江自然 374 23,894.86 0.01
192 605555 德昌股份 917 23,355.99 0.01
193 603206 嘉环科技 1,210 23,353.00 0.01
194 003038 鑫铂股份 460 23,184.00 0.01
195 001208 华菱线缆 1,754 21,784.68 0.01
196 603051 鹿山新材 272 21,488.00 0.01
197 605020 永和股份 850 20,927.00 0.01
198 001228 永泰运 383 20,739.45 0.01
199 301060 兰卫医学 587 20,556.74 0.01
200 301018 申菱环境 782 20,183.42 0.01
201 301153 中科江南 428 19,475.49 0.01
202 001308 康冠科技 667 19,456.39 0.01
203 301101 明月镜片 371 19,043.43 0.01
204 605016 百龙创园 445 18,698.90 0.01
205 301149 隆华新材 1,214 18,586.34 0.01
206 603176 汇通集团 1,924 18,393.44 0.01
207 301122 采纳股份 251 17,662.87 0.01
208 603132 金徽股份 1,342 17,325.22 0.01
209 605208 永茂泰 1,081 17,112.23 0.01
210 301187 欧圣电气 748 16,859.92 0.00
211 001212 中旗新材 400 16,852.00 0.00
212 001217 华尔泰 1,239 16,776.06 0.00
213 301217 铜冠铜箔 1,120 16,609.60 0.00
214 001215 千味央厨 295 16,605.55 0.00
215 603070 万控智造 775 16,197.50 0.00
216 301039 中集车辆 1,480 16,028.40 0.00
217 605060 联德股份 883 16,026.45 0.00
218 300917 特发服务 512 15,851.52 0.00
219 301090 华润材料 1,427 15,568.57 0.00
220 301256 华融化学 1,538 15,503.04 0.00
221 001319 铭科精技 536 15,474.32 0.00
222 301127 天源环保 1,386 15,426.18 0.00
223 001317 三羊马 300 15,222.00 0.00
224 301177 迪阿股份 205 15,211.00 0.00
225 301201 诚达药业 212 15,166.48 0.00
226 001216 华瓷股份 1,178 15,137.30 0.00
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2022 年中期报告
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227 001313 粤海饲料 1,232 15,104.32 0.00
228 003029 吉大正元 716 14,534.80 0.00
229 605277 新亚电子 705 14,431.35 0.00
230 300930 屹通新材 400 14,368.00 0.00
231 605183 确成股份 741 14,301.30 0.00
232 301117 佳缘科技 262 14,263.28 0.00
233 603230 内蒙新华 1,140 14,261.40 0.00
234 605133 嵘泰股份 618 14,139.84 0.00
235 300925 法本信息 1,168 13,957.60 0.00
236 300994 久祺股份 420 13,780.20 0.00
237 301087 可孚医疗 322 13,730.08 0.00
238 601279 英利汽车 2,004 13,687.32 0.00
239 603097 江苏华辰 577 13,617.20 0.00
240 603209 兴通股份 595 13,518.40 0.00
241 603836 海程邦达 733 13,443.22 0.00
242 003030 祖名股份 480 13,324.80 0.00
243 605179 一鸣食品 939 13,277.46 0.00
244 301298 东利机械 634 13,206.22 0.00
245 605151 西上海 722 12,822.72 0.00
246 003025 思进智能 616 12,745.04 0.00
247 300941 创识科技 598 12,587.90 0.00
248 603216 梦天家居 772 12,498.68 0.00
249 605162 新中港 1,377 12,461.85 0.00
250 605500 森林包装 762 12,428.22 0.00
251 001266 宏英智能 247 12,298.13 0.00
252 605028 世茂能源 615 12,256.95 0.00
253 603215 比依股份 575 12,115.25 0.00
254 301259 艾布鲁 483 12,046.02 0.00
255 603213 镇洋发展 799 11,961.03 0.00
256 301116 益客食品 577 11,805.42 0.00
257 001218 丽臣实业 490 11,701.20 0.00
258 001207 联科科技 682 11,600.82 0.00
259 301103 何氏眼科 362 11,591.24 0.00
260 300940 南极光 491 11,553.23 0.00
261 301126 达嘉维康 662 11,340.06 0.00
262 001268 联合精密 409 11,337.48 0.00
263 605098 行动教育 405 11,242.80 0.00
264 605319 无锡振华 764 11,108.56 0.00
265 301078 孩子王 756 11,082.96 0.00
266 605005 合兴股份 634 10,993.56 0.00
267 688345 博力威 177 10,880.19 0.00
268 301216 万凯新材 364 10,861.76 0.00
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2022 年中期报告
第 48页 共 59页
269 300937 药易购 334 10,694.68 0.00
270 605365 立达信 645 10,687.65 0.00
271 605599 菜百股份 980 10,662.40 0.00
272 301100 风光股份 494 10,660.52 0.00
273 001206 依依股份 321 10,641.15 0.00
274 605378 野马电池 473 10,311.40 0.00
275 300932 三友联众 560 10,298.40 0.00
276 301137 哈焊华通 644 10,297.56 0.00
277 301017 漱玉平民 555 10,289.70 0.00
278 301046 能辉科技 290 10,036.90 0.00
279 605598 上海港湾 553 9,987.18 0.00
280 301015 百洋医药 462 9,969.96 0.00
281 605566 福莱蒽特 435 9,926.70 0.00
282 300962 中金辐照 657 9,920.70 0.00
283 001296 长江材料 403 9,905.74 0.00
284 605567 春雪食品 629 9,850.14 0.00
285 605033 美邦股份 423 9,809.37 0.00
286 003042 中农联合 546 9,789.78 0.00
287 603272 联翔股份 443 9,723.85 0.00
288 603511 爱慕股份 553 9,660.91 0.00
289 605300 佳禾食品 576 9,578.88 0.00
290 605488 福莱新材 603 9,491.22 0.00
291 301020 密封科技 421 9,472.50 0.00
292 605228 神通科技 1,217 9,407.41 0.00
293 301222 浙江恒威 324 9,383.04 0.00
294 301258 富士莱 225 9,378.00 0.00
295 605289 罗曼股份 474 9,375.72 0.00
296 688330 宏力达 109 9,372.91 0.00
297 300927 江天化学 540 9,342.00 0.00
298 605069 正和生态 608 9,326.72 0.00
299 301237 和顺科技 222 9,292.92 0.00
300 605196 华通线缆 1,172 9,235.36 0.00
301 603048 浙江黎明 464 9,224.32 0.00
302 003027 同兴环保 523 9,126.35 0.00
303 300922 天秦装备 508 9,123.68 0.00
304 300933 中辰股份 1,117 9,103.55 0.00
305 300918 南山智尚 1,063 9,088.65 0.00
306 605138 盛泰集团 723 9,023.04 0.00
307 001234 泰慕士 333 9,017.64 0.00
308 300926 博俊科技 384 8,966.40 0.00
309 605086 龙高股份 443 8,877.72 0.00
310 301135 瑞德智能 338 8,875.88 0.00
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2022 年中期报告
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311 605580 恒盛能源 654 8,815.92 0.00
312 605287 德才股份 349 8,798.29 0.00
313 301138 华研精机 285 8,763.75 0.00
314 605180 华生科技 499 8,677.61 0.00
315 605011 杭州热电 525 8,526.00 0.00
316 605189 富春染织 422 8,473.76 0.00
317 605259 绿田机械 295 8,425.20 0.00
318 003032 传智教育 586 8,409.10 0.00
319 001288 运机集团 537 8,382.57 0.00
320 003036 泰坦股份 776 8,310.96 0.00
321 001219 青岛食品 354 8,088.90 0.00
322 003033 征和工业 301 8,066.80 0.00
323 605299 舒华体育 738 8,058.96 0.00
324 301028 东亚机械 733 7,931.06 0.00
325 605303 园林股份 610 7,838.50 0.00
326 001210 金房节能 311 7,790.55 0.00
327 605055 迎丰股份 1,146 7,666.74 0.00
328 300945 曼卡龙 474 7,621.92 0.00
329 603150 万朗磁塑 250 7,442.50 0.00
330 605155 西大门 490 7,217.70 0.00
331 301012 扬电科技 170 6,971.70 0.00
332 301027 华蓝集团 286 6,944.08 0.00
333 605298 必得科技 508 6,908.80 0.00
334 002773 康弘药业 460 6,872.40 0.00
335 001209 洪兴股份 450 6,849.00 0.00
336 002361 神剑股份 1,318 6,787.70 0.00
337 001202 炬申股份 459 6,742.71 0.00
338 605577 龙版传媒 588 6,703.20 0.00
339 003023 彩虹集团 385 6,622.00 0.00
340 300987 川网传媒 391 6,596.17 0.00
341 003041 真爱美家 419 6,532.21 0.00
342 301002 崧盛股份 261 6,491.07 0.00
343 300975 商络电子 738 6,472.26 0.00
344 300998 宁波方正 201 6,080.25 0.00
345 301081 严牌股份 403 6,077.24 0.00
346 300943 春晖智控 382 6,001.22 0.00
347 300958 建工修复 300 5,934.00 0.00
348 300991 创益通 406 5,838.28 0.00
349 301011 华立科技 175 5,755.75 0.00
350 301030 仕净科技 242 5,643.44 0.00
351 300972 万辰生物 430 5,559.90 0.00
352 301010 晶雪节能 218 5,526.30 0.00
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2022 年中期报告
第 50页 共 59页
353 300931 通用电梯 713 5,511.49 0.00
354 300950 德固特 329 5,362.70 0.00
355 301016 雷尔伟 275 5,128.75 0.00
356 301007 德迈仕 303 4,566.21 0.00
357 301033 迈普医学 108 4,547.88 0.00
358 300929 华骐环保 320 4,400.00 0.00
359 300960 通业科技 234 4,380.48 0.00
360 300992 泰福泵业 200 4,262.00 0.00
361 301037 保立佳 193 4,215.12 0.00
362 688019 安集科技 18 3,832.56 0.00
363 002475 立讯精密 100 3,379.00 0.00
364 300618 寒锐钴业 58 3,359.36 0.00
365 601100 恒立液压 50 3,086.00 0.00
366 688119 中钢洛耐 334 2,945.88 0.00
367 000651 格力电器 78 2,630.16 0.00
368 002833 弘亚数控 148 2,468.64 0.00
369 600176 中国巨石 114 1,984.74 0.00
370 000977 浪潮信息 44 1,165.12 0.00
371 002601 龙佰集团 56 1,122.80 0.00
372 000546 金圆股份 1 16.06 0.007.4 报告期内股票投资组合的重大变动7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)
1 002594 比亚迪 77,542,774.60 21.56
2 601012 隆基绿能 71,322,586.56 19.83
3 300750 宁德时代 69,739,681.00 19.39
4 002466 天齐锂业 48,884,521.54 13.59
5 000625 长安汽车 44,647,476.78 12.42
6 300274 阳光电源 43,380,617.00 12.06
7 688599 天合光能 40,032,934.90 11.13
8 000792 盐湖股份 39,398,083.20 10.96
9 002176 江特电机 37,867,098.25 10.53
10 000408 藏格矿业 36,048,006.00 10.02
11 002192 融捷股份 29,613,140.83 8.23
12 002459 晶澳科技 29,348,707.35 8.16
13 600522 中天科技 29,268,395.21 8.14
14 601633 长城汽车 26,482,880.72 7.36
15 002756 永兴材料 26,438,115.61 7.35
16 300763 锦浪科技 25,697,067.64 7.15
17 600141 兴发集团 21,919,113.00 6.10
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2022 年中期报告
第 51页 共 59页
18 002056 横店东磁 20,881,684.58 5.81
19 688390 固德威 20,274,584.28 5.64
20 688408 中信博 20,147,117.58 5.60
21 002240 盛新锂能 18,597,625.00 5.17
22 002738 中矿资源 17,844,268.00 4.96
23 002812 恩捷股份 16,165,321.00 4.50
24 601238 广汽集团 15,504,305.40 4.31
25 300390 天华超净 14,909,181.00 4.15
26 002460 赣锋锂业 14,177,392.50 3.94
27 300014 亿纬锂能 14,037,132.68 3.90
28 002487 大金重工 13,947,326.00 3.88
29 300850 新强联 13,696,399.80 3.81
30 600297 广汇汽车 12,603,519.00 3.50
31 688156 路德环境 12,407,189.34 3.45
32 300568 星源材质 11,954,926.00 3.32
33 002241 歌尔股份 11,194,982.00 3.11
34 600596 新安股份 10,836,763.10 3.01
35 300498 温氏股份 10,169,379.80 2.83
36 002531 天顺风能 9,684,346.00 2.69
37 300450 先导智能 9,381,786.00 2.61
38 600884 杉杉股份 9,225,658.71 2.57
39 300432 富临精工 9,193,661.91 2.56
40 300712 永福股份 9,046,658.00 2.52
41 300745 欣锐科技 9,029,871.00 2.51
42 600418 江淮汽车 9,001,713.43 2.50
43 000400 许继电气 9,001,597.00 2.50
44 300207 欣旺达 8,750,620.18 2.43
45 603583 捷昌驱动 8,605,477.85 2.39
46 603063 禾望电气 8,139,246.00 2.26
47 002129 TCL 中环 8,020,621.00 2.23
48 603338 浙江鼎力 7,817,040.00 2.17
49 601865 福莱特 7,629,047.00 2.12
50 002157 正邦科技 7,473,985.00 2.08
51 600519 贵州茅台 7,298,999.00 2.03
52 600988 赤峰黄金 7,277,491.00 2.02
注： 注： 买入包括二级市场上主动的买入、 新股、 配股、 债转股、 换股及行权等获得的股票， 买
入金额按成交金额（ 成交单价乘以成交数量） 填列， 不考虑相关交易费用。7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2022 年中期报告
第 52页 共 59页
1 300750 宁德时代 78,559,569.00 21.85
2 601012 隆基绿能 67,095,471.27 18.66
3 002594 比亚迪 59,547,456.80 16.56
4 000792 盐湖股份 55,803,649.98 15.52
5 002466 天齐锂业 49,376,615.58 13.73
6 300274 阳光电源 45,999,357.97 12.79
7 000408 藏格矿业 38,102,991.60 10.60
8 002176 江特电机 38,018,939.45 10.57
9 688599 天合光能 36,592,461.81 10.18
10 000625 长安汽车 35,735,884.26 9.94
11 600141 兴发集团 34,236,973.66 9.52
12 688390 固德威 31,705,011.65 8.82
13 600522 中天科技 30,702,050.00 8.54
14 002756 永兴材料 29,238,273.48 8.13
15 002459 晶澳科技 29,029,005.08 8.07
16 601633 长城汽车 28,148,908.01 7.83
17 002056 横店东磁 26,330,028.15 7.32
18 002812 恩捷股份 24,473,142.33 6.81
19 300763 锦浪科技 24,244,911.40 6.74
20 002192 融捷股份 23,395,954.92 6.51
21 688408 中信博 21,723,745.32 6.04
22 002738 中矿资源 16,956,836.00 4.72
23 601238 广汽集团 16,291,837.00 4.53
24 600389 江山股份 14,619,519.84 4.07
25 002487 大金重工 14,447,200.00 4.02
26 600499 科达制造 13,633,193.74 3.79
27 002460 赣锋锂业 13,383,309.90 3.72
28 300014 亿纬锂能 13,336,731.56 3.71
29 002603 以岭药业 12,772,333.80 3.55
30 300850 新强联 12,479,225.64 3.47
31 600297 广汇汽车 11,957,155.20 3.33
32 300390 天华超净 11,830,499.00 3.29
33 300118 东方日升 10,962,107.00 3.05
34 002241 歌尔股份 10,605,330.00 2.95
35 002240 盛新锂能 10,287,520.00 2.86
36 600596 新安股份 10,073,323.30 2.80
37 002531 天顺风能 10,059,735.00 2.80
38 300498 温氏股份 9,814,713.40 2.73
39 300568 星源材质 9,526,685.00 2.65
40 300432 富临精工 9,464,512.95 2.63
41 300207 欣旺达 9,206,532.33 2.56
42 000400 许继电气 8,857,686.00 2.46
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2022 年中期报告
第 53页 共 59页
43 603063 禾望电气 8,630,035.00 2.40
44 605117 德业股份 8,624,670.00 2.40
45 300745 欣锐科技 8,459,063.00 2.35
46 300712 永福股份 8,281,841.00 2.30
47 600418 江淮汽车 8,276,413.00 2.30
48 603583 捷昌驱动 7,981,423.60 2.22
49 603338 浙江鼎力 7,941,347.00 2.21
50 601865 福莱特 7,752,149.56 2.16
51 300413 芒果超媒 7,736,280.00 2.15
52 688063 派能科技 7,555,415.17 2.10
注： 注： 卖出包括二级市场上主动的卖出、 换股、 要约收购、 发行人回购及行权等减少的股票，
卖出金额按成交金额（ 成交单价乘以成交数量） 填列， 不考虑相关交易费用。7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位: 人民币元
买入股票成本（ 成交） 总额 1,311,521,737.34
卖出股票收入（ 成交） 总额 1,331,558,648.67
注： 注： 买入股票成本、 卖出股票收入均按买卖成交金额（ 成交单价乘以成交数量） 填列， 不考
虑相关交易费用。7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
无。7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
无。7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
无。7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。7.10 本基金投资股指期货的投资政策
本基金在进行股指期货投资时将根据风险管理原则， 以套期保值为主要目的， 在风险可控的
前提下， 参与股指期货的投资。 此外， 本基金还将运用股指期货来管理特殊情况下的流动性风险，
如预期大额申购赎回、 大量分红等。
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2022 年中期报告
第 54页 共 59页7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明7.11.1 本期国债期货投资政策
无。7.11.2 本期国债期货投资评价
无。7.12 投资组合报告附注7.12.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查， 或在报告编辑日前一年受
到公开谴责、 处罚的情形。7.12.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。7.12.3 期末其他各项资产构成
单位： 人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 249,946.72
2 应收清算款 1,674,611.47
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 1,560,695.88
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,485,254.077.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
§8 基金份额持有人信息8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位： 份
持有人户数
（ 户）
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2022 年中期报告
第 55页 共 59页
持有份额 占总份额比
例（ %） 持有份额 占总（ 份%额 ） 比例
17,087 10,238.53 56,720,009.19 32.42 118,225,774.01 67.588.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（ 份） 占基金总份额比例（ %）
基金管理人所有从业人员持有本基金 418,903.43 0.248.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（ 万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金 10~50
本基金基金经理持有本开放式基金 -
§9 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合同生效日（ 2015 年 9 月 23 日）
基金份额总额 244,976,374.41
本报告期期初基金份额总额 183,340,745.05
本报告期基金总申购份额 55,377,003.02
减： 本报告期基金总赎回份额 63,771,964.87
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 174,945,783.20
§10 重大事件揭示10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。10.2 基金管理人、 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
经本公司股东决定， 任命阮菲女士、 刘习军先生为本公司第三届董事会董事， 任命田军先
生、 杨光裕先生、 钱世政先生为本公司第三届董事会独立董事。 本公司于 2022 年 5 月 18 日召
开第三届董事会第一次会议， 宣布自 2022 年 5 月 18 日起， 本公司董事由乔旭东先生变更为刘
习军先生， 独立董事由曹泉伟先生、 王晓东先生、 刘杰生先生变更为田军先生、 杨光裕先生、
钱世政先生。 阮菲女士、 冀洪涛先生继续担任本公司董事。 2022 年 5 月 20 日， 公司在《 证券
时报》 上刊登《 红土创新基金管理有限公司关于董事变更的公告》。
2022 年 5 月 25 日， 经公司第二届董事会第二十次会议审议通过， 同意聘任殷喆先生为公
司督察长； 同意原督察长张洗尘先生退休离任， 同意免去张洗尘先生督察长职务且不再担任公
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2022 年中期报告
第 56页 共 59页
司其他任何职务或岗位。 2022 年 5 月 26 日， 公司在《 证券时报》 上刊登《 红土创新基金管理
有限公司关于高级管理人员变更的公告》。
本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。10.3 涉及基金管理人、 基金财产、 基金托管业务的诉讼
本报告期， 无涉及基金管理人、 基金财产、 基金托管业务的诉讼事项。10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘任普华永道中天会计师事务所（ 特殊普通合伙） 为本基金提供审计服务。10.6 管理人、 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内， 基金管理人、 基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位： 人民币元
券商名称 交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
(%)
佣金
占当期佣金
总量的比例
(%)
兴业证券 2 582,281,619.
92
40.07 419,371.90 24.94 -
金元证券 1 440,402,710.
37
30.30 317,501.54 18.88 -
申万宏源 2 358,989,327.
25
24.70 262,530.88 15.62 -
中信证券 6 52,993,189.8
7
3.65 412,845.30 24.56 -
广发证券 2 18,615,153.2
2
1.28 268,992.71 16.00 -
海通证券 1 - - - - -
银河证券 2 - - - - -
注： 1、 为节约交易单元资源， 我公司在交易所交易系统升级的基础上， 对同一银行托管基金进行
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2022 年中期报告
第 57页 共 59页
了席位整合。
2、 根据中国证监会《 关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（ 证监基金字
[2007]48 号） 的有关规定， 我公司制定了租用证券公司交易单元的选择标准和程序：
A： 选择标准
a、 公司经营行为规范， 财务状况和经营状况良好；
b、 公司具有较强的研究能力,能及时、 全面地为基金提供高质量的宏观经济研究、 行业研究
及市场走向、 个股分析报告和专门研究报告；
c、 公司内部管理规范， 能满足基金操作的保密要求；
d、 建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯服务。
B： 选择流程
公司研究部门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比， 并根据评比的结果选择交易
单元：
a、 服务的主动性。 主要针对证券公司承接调研课题的态度、 协助安排上市公司调研、 以及就
有关专题提供研究报告和讲座；
b、 研究报告的质量。 主要是指证券公司所提供研究报告是否详实， 投资建议是否准确；
c、 资讯提供的及时性及便利性。 主要是指证券公司提供资讯的时效性、 及时性以及提供资讯
的渠道是否便利、 提供的资讯是否充足全面。10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位： 人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例(%)
成交金额
占当期债券回
购成交总额的
比例(%)
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例(%)
兴业证券 - - - - - -
金元证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 红土创新基金管理有限公司关于使用 证券时报、 公司官网 2022 年 1 月 29 日
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2022 年中期报告
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固有资金购买本公司旗下公募基金的
公告
2
红土创新基金管理有限公司关于终止
前海凯恩斯基金办理本公司旗下基金
销售业务的提示
公司官网 2022 年 4 月 22 日
3
红土创新基金管理有限公司调整长期
停牌股票估值方法的公告 证券时报、 公司官网 2022 年 4 月 26 日
4
红土创新基金管理有限公司关于终止
唐鼎耀华基金销售机构办理本公司旗
下基金销售业务的提示
证券时报、 公司官网 2022 年 4 月 28 日
5
红土创新基金管理有限公司关于董事
变更的公告 证券时报、 公司官网 2022 年 5 月 20 日
6
红土创新基金管理有限公司关于高级
管理人员变更的公告 证券时报、 公司官网 2022 年 5 月 26 日
7
红土创新基金管理有限公司关于旗下
基金新增度小满为销售机构的公告 公司官网 2022 年 5 月 27 日
8
红土创新基金管理有限公司关于旗下
基金新增泰信财富基金为销售机构的
公告
公司官网 2022 年 6 月 10 日
9
红土创新基金管理有限公司关于旗下
基金新增华泰期货为销售机构的公告 公司官网 2022 年 6 月 21 日
§11 影响投资者决策的其他重要信息11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情
况
序 号
持有基金份
额比例达到
或者超过
20%的时间
区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额 持有份额
份额
占比
（ %）
机构 1 20220101-202
20630
50,060,750.0
0
0.00 0.00 50060750.00 28.62
产品特有风险
1.巨额赎回风险
（ 1） 本基金单一投资者所持有的基金份额占比较大， 单一投资者的巨额赎回， 可能导致基金管
理人被迫抛售证券以应付基金赎回的现金需要， 对本基金的投资运作及净值表现产生较大影响；
（ 2） 单一投资者大额赎回时容易造成本基金发生巨额赎回。 在发生巨额赎回情形时， 在符合基
金合同约定情况下， 如基金管理人认为有必要， 可延期办理本基金的赎回申请， 投资者可能面
临赎回申请被延期办理的风险； 如果连续 2 个开放日以上（ 含） 发生巨额赎回， 基金管理人可
能根据《 基金合同》 的约定暂停接受基金的赎回申请， 对剩余投资者的赎回办理造成影响；
（ 3） 巨额赎回可能导致基金资产规模过小， 导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2022 年中期报告
第 59页 共 59页
目的及投资策略。
2.转换运作方式或终止基金合同的风险；
单一投资者巨额赎回后， 若本基金连续 60 个工作日基金份额持有人低于 200 人或基金资产净值
低于 5000 万情形的， 基金管理人应当向中国证监会提出解决方案， 或按基金合同约定， 转换运
作方式或终止基金合同， 其他投资者可能面临基金转换运作方式或终止基金合同的风险；
3.流动性风险
单一投资者巨额赎回可能导致本基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对， 可能会产生基
金仓位调整困难， 导致流动性风险。11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§12 备查文件目录12.1 备查文件目录
（ 1） 中国证监会批准红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金设立的文件；
（ 2）《 红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
（ 3）《 红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；
（ 4）《 红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》；
（ 5） 基金管理人业务资格批件、 营业执照和公司章程；
（ 6） 报告期内红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿。12.2 存放地点
深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 6 楼12.3 查阅方式
公司网站： www.htcxfund.com
红土创新基金管理有限公司红土创新基金管理有限公司2022 年 8 月 31 日
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