兴业基金管理有限公司关于以通讯方式
召开兴业聚宝灵活配置混合型证券投资

基金基金份额持有人大会的第一次

提示性公告

兴业基金管理有限公司于2022年10月17日在规定媒介及本公司网站（www.cib-fund.
com.cn）发布了《兴业基金管理有限公司关于以通讯方式召开兴业聚宝灵活配置混合型证券
投资基金基金份额持有人大会的公告》。为了使本次基金份额持有人大会顺利召开，根据基
金合同的相关规定，现发布本次基金份额持有人大会的第一次提示性公告。

一、召开会议基本情况

兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2015年7月15日中国证
券监督管理委员会证监许可[2015]1686号文准予募集注册，《兴业聚宝灵活配置混合型证券投
资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）于2016年2月3日生效。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》等法律法规的规定和《基金合同》的有关约定，本基金的基金管理人兴业基
金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）经与基金托管人交通银行股份有限公司协商一致
决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会，审议《关于终止兴业聚宝灵活配置混合
型证券投资基金基金合同有关事项的议案》，会议的具体安排如下：

1、会议召开方式：通讯方式

2、会议投票表决起止时间：自2022年10月20日起至2022年11月16日17：00止（以基金
管理人收到表决票的时间为准）

3、会议计票日：2022年11月17日

4、会议纸质表决票的寄达地点：

收件人：兴业基金管理有限公司

地址：上海市浦东新区银城路167号14层

邮政编码：200120

联系人：王珏

联系电话：40000-95561

通过专人送交、邮寄送达的，请在信封背面注明系用于本基金基金份额持有人大会表决
之用（如“兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”）。

二、会议审议事项

本次会议审议事项为《关于终止兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事
项的议案》（见附件一）。

三、权益登记日

本次会议的权益登记日为2022年10月20日，即该日交易时间结束后在本基金登记机构
登记在册的本基金全体基金份额持有人或其授权的代理人均有权参加本次基金份额持有人
大会。

四、投票方式

1、本次持有人大会的表决方式仅限于书面纸质表决，表决票见附件二。基金份额持有人
可通过剪报、复印或登录基金管理人网站（www.cib-fund.com.cn）、中国证监会基金电子披露网
站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）下载并打印等方式填制表决票。

2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容，其中：

（1）个人基金份额持有人自行投票的，需在表决票上签字，并提供本人身份证件正反面复
印件；

（2）机构基金份额持有人自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章或经授权的业务章
（以下合称“公章”），并提供加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使
用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或登记证书复印件等）；合格境外机构
投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如
无公章），并提供该授权代表的身份证件、护照或其他身份证明文件的复印件，该合格境外机
构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表
决票的其他证明文件，以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注
册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件；

（3）基金份额持有人可根据本公告“五、授权”的规定授权其他个人或机构代其在本次基
金份额持有人大会上投票。受托人接受基金份额持有人纸面方式授权代理投票的，应由受托
人在表决票上签字或盖章，并提供授权委托书原件以及本公告“五、授权”第（三）条授权方式
中所规定的基金份额持有人以及受托人的身份证明文件或机构主体资格证明文件；

（4）以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书，以基金管理人的认可为准。

3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件自2022年10月20日
起，至2022年11月16日17：00以前（以表决票收件人收到表决票时间为准）通过专人送交、邮
寄送达至以下地址：

收件人：兴业基金管理有限公司

地址：上海市浦东新区银城路167号14层

邮政编码：200120

联系人：王珏

联系电话：40000-95561

通过专人送交、邮寄送达的，请在信封背面注明系用于本基金基金份额持有人大会表决
之用（如“兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”）。

五、授权

为便于基金份额持有人有尽可能多的机会参与本次会议，使基金份额持有人在本次会议
上充分表达其意志，基金份额持有人除可以直接投票外，还可以授权他人代其在基金份额持
有人大会上投票。根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，基金份额持有人授权他人在基
金份额持有人大会上表决需符合以下规则：

（一）委托人

本基金的基金份额持有人可委托他人代理行使本次基金份额持有人大会的表决权。

基金份额持有人授权他人行使表决权的票数按该基金份额持有人在权益登记日所持有
的基金份额数计算，一份基金份额代表一票表决权。基金份额持有人在权益登记日未持有本
基金基金份额的，授权无效。

基金份额持有人在权益登记日是否持有基金份额以及所持有的基金份额的数额以登记
机构的登记为准。

（二）受托人

基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人以及其他符合法律规定的机构和个人，代
为行使本次基金份额持有人大会上的表决权。

（三）授权方式

本基金的基金份额持有人仅可通过纸面的授权方式授权受托人代为行使表决权。授权
委托书的样本请见本公告附件三。基金份额持有人可通过剪报、复印或登录基金管理人网站
（www.cib-fund.com.cn）、中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）下载并打印
等方式获取授权委托书样本。

1、基金份额持有人进行纸面授权所需提供的文件：

（1）个人基金份额持有人委托他人投票的，受托人应提供由委托人填妥并签署授权委托
书原件（授权委托书的格式可参考附件三的样本），并提供基金份额持有人的个人身份证明文
件复印件。如受托人为个人，还需提供受托人的身份证明文件复印件；如受托人为机构，还需
提供该受托人加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章
的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或登记证书复印件等）。

（2）机构基金份额持有人委托他人投票的，受托人应提供由委托人填妥的授权委托书原
件（授权委托书的格式可参考附件三的样本）并在授权委托书上加盖该机构公章，并提供该机
构持有人加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事

业单位法人登记证书、有权部门的批文或登记证书复印件等）。如受托人为个人，还需提供受
托人的身份证明文件复印件；如受托人为机构，还需提供该受托人加盖公章的营业执照复印
件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批
文或登记证书复印件等）。合格境外机构投资者委托他人投票的，受托人应提供由委托人填
妥的授权委托书原件（授权委托书的格式可参考附件三的样本）并在授权委托书上加盖该机
构公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章），并提供该授权代表的身份证件、护
照或其他身份证明文件的复印件，该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授
权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件，并提供该合格境外机构
投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构
投资者资格的证明文件的复印件。如受托人为个人，还需提供受托人的身份证明文件复印
件；如受托人为机构，还需提供该受托人加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或
其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或登记证书复印件等）。

（3）以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书，以基金管理人的认可为准。

2、授权效力确定规则

（1）如果同一基金份额存在多次以有效纸面方式授权的，以时间在最后的一次纸面授权
为准。同时多次以有效纸面方式授权的，若授权表示一致，以一致的授权表示为准；若授权表
示不一致，视为无效授权；

（2）如委托人未在授权委托表示中明确其表决意见的，视为委托人授权受托人按照受托
人的意志行使表决权；如委托人在授权委托表示中表达多种表决意见的，视为无效授权；

（3）如委托人既进行委托授权，自身又送达了有效表决票，则以自身有效表决票为准。

六、计票

1、本次通讯会议的计票方式为：由本基金管理人授权的两名监督员在基金托管人（交通
银行股份有限公司）授权代表的监督下在表决截止日期后2个工作日内进行计票，并由公证机
关对其计票过程予以公证。

2、权益登记日登记在册的基金份额持有人所持有每份基金份额享有一票表决权。

3、表决票效力的认定如下：

（1）纸面表决票通过专人送交或邮寄送达本公告规定的收件人的，表决时间以收到时间
为准。2022年11月16日17：00以后送达基金管理人的，为无效表决。

（2）纸面表决票的效力认定：

1）纸面表决票填写完整清晰，所提供文件符合本会议通知规定，且在截止时间之前送达
基金管理人的，为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的表决结果，其所代表的基金
份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

2）如表决票上的表决意见未填、多填、错填、字迹无法辨认或表决意愿无法判断，但其他
各项符合会议通知规定的，视为弃权表决，计入有效表决票并按“弃权”计入对应的表决结果，
其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

3）如表决票上签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明基金份额持
有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在截止时间之前送达基金管理人的，均
为无效表决票；无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

4）基金份额持有人重复提交表决票的，如各表决票表决意见相同，则视为同一表决票；如
各表决票表决意见不相同，则按如下原则处理：

A. 送达时间不是同一天的，以最后送达的填写有效的表决票为准，先送达的表决票视为
被撤回；

B.送达时间为同一天的，视为在同一表决票上做出了不同表决意见，计入弃权表决票；

C.送达时间按如下原则确定：专人送达的以实际递交时间为准，邮寄的以基金管理人收
到的时间为准。

七、决议生效的条件

本次会议召开的条件为：本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份
额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。

本会议表决的票数要求为：基金份额持有人持有的每一基金份额拥有同等的表决权。《关
于终止兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》须经参加大会的基
金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方为有效。

基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效，基金管理人应当自通过之日起
5日内报中国证监会备案。基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规定媒介上公
告。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有
约束力。

八、二次召集基金份额持有人大会及二次授权

根据《基金法》及《基金合同》的规定，本次持有人大会需要参加大会的基金份额持有人或
其各自代理人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一），
方可召开。如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能够成功召开，根据《基金法》
及《基金合同》的规定，基金管理人可在本次公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以
后、六个月以内就同一议案重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大
会，应当由代表本基金在权益登记日基金总份额三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有
人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见。

重新召开基金份额持有人大会时，除非授权文件另有载明，本次基金份额持有人大会授
权期间基金份额持有人作出的各类授权依然有效，但如果授权方式发生变化或者基金份额持
有人重新作出授权，则以最新方式或最新授权为准，详细说明见届时发布的重新召集基金份
额持有人大会的通知（如有）。

九、本次持有人大会相关机构

1、召集人：兴业基金管理有限公司

联系地址：上海市浦东新区银城路167号14层

联系人：王珏

客户服务电话：40000-95561

传真：86-21-22211999

网址：www.cib-fund.com.cn

2、基金托管人、监督人：交通银行股份有限公司

联系地址：上海市长宁区仙霞路18号

客户服务电话：95559

网址：www.bankcomm.com/

3、公证机关：上海市东方公证处

联系地址：上海市静安区凤阳路660号

联系人：林奇

联系电话：（021）62154848

邮政编码：200041

4、见证律师事务所：上海市通力律师事务所

联系电话：（021）31358666

十、重要提示

1、请基金份额持有人在提交表决票时，充分考虑邮寄在途时间，提前寄出表决票。

2、本次基金份额持有人大会有关公告可通过本基金管理人网站（www.cib-fund.com.cn）、
中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）查阅，投资者如有任何疑问，可致电
基金管理人客户服务电话40000-95561咨询。

3、本公告的有关内容由兴业基金管理有限公司负责解释。

附件一：《关于终止兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》

附件二：《兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决票》

附件三：《兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会授权委托书》

附件四：《关于终止兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案的
说明》

兴业基金管理有限公司

2022年10月18日
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