兴业基金管理有限公司关于旗下部分基金 增加 C 类基金份额及调整基金份额净值 精度并相应修订基金合同及托管协议的
公告
为更好地满足广大投资者的理财需求，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金 法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等 法律法规的规定和基金合同的约定，经与基金托管人中国银行股份有限公司协商
一致，兴业基金管理有限公司（以 下简 称“本公司”或“基 金管理人”）决定自 2023 年 11 月 24 日
起， 对旗下兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金和兴业安保优选混合型证券投资基金增加 C 类基金份额， 将兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金的基金份额净值精度提高至小数点后 4 位，并对上述基金的基金合同及托管协议的相应条款进行修订。 现将有关情况说明如下：
一、本次增加 C 类基金份额的基金
1、自 2023 年 11 月 24 日起，本公司对以下基金增加 C 类基金份额：
序号 基金名称 C 类份额代码
1 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 020106
2 兴业安保优选混合型证券投资基金 020107
上述基金将增加 C 类基金份额，形成 A 类和 C 类两类基金份额。 两类基金份额将分别设
置对应的基金代码并分别计算基金份额净值， 投资者申购时可以自主选择与 A 类基金份额或C 类基金份额相对应的基金代码进行申购。 新增的 C 类基金份额从本类别基金资产中计提销售服务费，不收取申购费用。 上述基金不同基金份额类别之间不能相互转换。 原有的基金份额在增加了 C 类基金份额后，全部自动转换为 A 类基金份额，该类份额的申购赎回业务规则以及费率结构均保持不变。
2、C 类基金份额费用情况
1）申购费
C 类基金份额不收取申购费。
2）赎回费
兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 C 类基金份额的赎回费率如下表：
持有期 N 赎回费率
N＜7 天 1.5%
7 天≤N＜30 天 0.5%
30 天≤N 0
兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金的 C 类基金份额的赎回费用由 C 类基金份额
持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 对于持有期少于 30 日的基金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产。 未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
兴业安保优选混合型证券投资基金 C 类基金份额的赎回费率如下表：
持有期 N 赎回费率
N＜7 天 1.5%
7 天≤N＜30 天 0.5%
30 天≤N 0
兴业安保优选混合型证券投资基金的 C 类基金份额的赎回费用由 C 类基金份额持有人承
担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 对于持有期少于 30 日的基金份额所收取的赎回费， 赎回费用全额归入基金财产。 未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
3）销售服务费
兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金、 兴业安保优选混合型证券投资基金的销售
服务费年费率为 0.3%，上述基金 C 类基金份额的销售服务费均按前一日 C 类基金份额基金资
产净值的 0.3%年费率计提。
3、基金份额净值的计算与公告
上述基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。 由于基金费用的不同，上述基金 A 类基金
份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值， 计算公式为计算日各类别基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量。
基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
4、C 类基金份额的销售机构
投资人可在本公司直销中心或者通过网上直销系统、 兴业基金微信公众号办理上述基金C 类基金份额的申购和赎回。
如新增其他销售机构办理上述基金 C 类基金份额的申购、赎回等业务，请以本公司相关公告或公司官网公示为准。
二、基金合同、托管协议的修订
本次修订内容为修订与增加 C 类基金份额相关的条款， 以及提高兴业成长动力灵活配置
混合型证券投资基金的基金份额净值精度相关条款，并将在上述基金的招募说明书、基金产品资料概要中相应更新。 本次修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响，可由基金管理人和基金托管人协商后修改。 本公司已就修订内容与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致。上述基金基金合同及托管协议的具体修订内容详见附件。
?三、重要提示
1、上述基金基金合同的修订已经履行了规定的程序，符合相关法律法规规定及基金合同约定，无需召开基金份额持有人大会。
2、上述基金并存 A 类和 C 类两类基金份额后，投资人可自由选择申购某一类别的基金份
额。
3、本公司于本公告日在网站上同时公布经修改后的基金合同、托管协议；招募说明书、基金产品资料概要涉及前述内容的，将一并修改，并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的 有 关规定在规定媒介上公告。
4、 由于基金费用的不同，A 类基金份额和 C 类基金份额在收益分配数额方面可能有所不
同，基金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案。
5、投资人可对 A 类基金份额和 C 类基金份额分别选择不同的分红方式。 选择红利再投资
的，同一类别基金份额的分红资金将自动转成相应的同一类别的基金份额，红利再投资的份额免收申购费。
6、上述基金 C 类基金份额开通与本公司旗下除 FOF 型基金外的其他开放式基金（由同
一登记机构办理注册登记的、且已公告开通基金转换业务的）之间的转换业务，上述基金 C 类基金份额的转换业务交易限额参见基金招募说明书和相关公告中对申购和赎回限额的规定，转换业务办理规则同上述基金 A 类基金份额。 各基金转换业务的开放状态及交易限制详见相关公告。
7、上述基金增加 C 类基金份额后，投资者开立基金账户后即可到开通上述 C 类基金份额
基金定期定额投资业 务（以下简称“定投业务”）的销售机构办理基金定投业务，具体安排请遵循各销售机构的相关规定。 投资者办理上述基金的定投业务，每期最低定投金额与产品申购起点保持一致。 在不低于产品申购起点的情形下，如销售机构对最低定投金额有其他规定，则以销售机构的业务规定为准。
8、 本公告的解释权归本公司。 投资者欲了解详细情况， 请登录本公司网站（http ://www .
cib-fund.com .cn）查 阅 本基金最新信息或拨打本公司客户服务热线（40000-95561）。
风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，投资者投资于本基金时应认真阅读上述基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等文件。 敬请投资者留意投资风险。
特此公告。
兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司
2 2 年 11 月 2 日
附件 1《兴 业成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改前后对照表》
章节 《基金合同》 《基金合同(修订)》
增加：
56、销售服务费：指从 C 类基金份额的基金财产
中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份
额持有人服务的费用
57、基金份额分类：本基金根据申购费、销售服务
费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别，
第二部分 释义 各基金份额类别分别设置代码， 分别计算和公告
基金份额净值和基金份额累计净值
58、A 类基金份额：指在申购时收取申购费，但不
从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
59、C 类基金份额： 指在申购时不收取申购费，而
是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份
额
增加：
八、基金份额类别
本基金根据申购费用、 销售服务费收取方式的不
同，将基金份额分为不同的类别。 其中：
1、在申购时收取申购费，但不从本类别基金资产
中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份
额。
2、在申购时不收取申购费，而是从本类别基金资
产中计提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金
份额。
本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。 由于
基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基
金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为：
第三部分 基金 计算日某类别基金份额净值＝该计算日该类别基
的基本情况 金份额的基金资产净值 / 该计算日发售在外的该
类别基金份额总数。
投资者可自行选择申购基金份额类别。 有关基金
份额类别的具体设置、 费率水平等由基金管理人
确定， 并在招募说明书中公告。 根据基金销售情
况， 基金管理人可在对已有基金份额持有人权益
无实质不利影响的情况下， 经与基金托管人协商
一致，在履行适当程序后增加、减少或调整基金份
额类别设置、 或者调整现有基金份额类别的申购
费率、调低赎回费率和销售服务费率、变更收费方
式或者停止现有基金份额类别的销售， 或对基金
份额分类方法及规则进行调整等， 调整实施前基
金管理人需依照《信息披露办法》的规定在指定媒
介公告。 上述调整不需召开基金份额持有人大会
审议。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间
第六部分 基金 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者
份额的申购与 或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转 时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人
赎回 换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间 在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎
二、申购和赎回 提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接 回或转换申请且登记机构确认接受的， 视为下一
的开放日及时 受的，视为下一开放日的申购、赎回或转换申 开放日的申购、 赎回或转换申请， 其基金份额申
间 请，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日 购、 赎回价格为下一开放日该类基金份额的基金
基金份额申购、赎回的价格。 份额申购、赎回的价格。
第六部分 基金
份额的申购与 1、“未 知 价 ” 原 则 ， 即 申 购 、 赎 回 价格以申请当 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收
赎回 日收市后计算的基金份额净值为基准进行计 市后计算的该类基金份额净值为基准进行计算；
三、申购与赎回 算；
的原则
1、本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基
1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 金份额单独设置基金代码， 分别计算和公布基金
位，小数点后第 4 位四舍五入，由此产生的收 份额净值。本基金两类基金份额净值的计算，均保
益或损失由基金财产承担。 T 日的基金份额净 留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由
值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。 遇 此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的各
特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟 类基金份额的基金份额净值在当天收市后计算，
计算或公告。 并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况，经中国证监会
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金 同意，可以适当延迟计算或公告。
申购份额的计算详见招募说明书。 本基金的申 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申
购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及 购份额的计算详见招募说明书。 本基金 A 类基金
基金产品资料概要中列示。 申购的有效份额为 份额的申购费率由基金管理人决定， 并在招募说
净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份 明书及基金产品资料概要中列示。 申购的有效份
额单位为份。 上述计算结果均按四舍五入方 额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份
法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或 额净值，有效份额单位为份。上述计算结果均按四
损失由基金财产承担。 舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金 益或损失由基金财产承担。
额的计算详见招募说明书及基金产品资料概 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额
要。 本基金的赎回费率由基金管理人决定，并 的计算详见招募说明书及基金产品资料概要。 本
第六部分 基金 在招募说明书中列示。 赎回金额为按实际确认 基金的赎回费率由基金管理人决定， 并在招募说
份额的申购与 的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣 明书中列示。 赎回金额为按实际确认的有效赎回
赎回 除相应的费用，赎回金额单位为元。 上述计算 份额乘以当日该类基金份额的基金份额净值并扣
六、申购和赎回 结果均按四舍五入方法， 保留到小数点后两 除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果
的价格、费用及 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产
其用途 4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 生的收益或损失由基金财产承担。
…… 4、A 类基金份额的申购费用由申购 A 类基金份额
6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方 的投资人承担，不列入基金财产。C 类基金份额不
法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收 收取申购费用。
费方式由基金管理人根据基金合同的规定确 ……
定，并在招募说明书中列示。 基金管理人可以 6、本基金 A 类基金份额的申购费率、A/C 两类基
在基金合同约定的范围内调整费率或收费方 金份额的申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎
式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前 回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 根据基金合同的规定确定， 并在招募说明书中列
上公告。 示。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调
7、 基金管理人可以在不违反法律法规规定及 整费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费
基金合同约定的情形下根据市场情况制定基 方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在
金促销计划。 针对投资人定期和不定期地开展 指定媒介上公告。
基金促销活动。 在基金促销活动期间，按相关 7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金
监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可 合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计
以适当调低基金申购费率等相关费率，并依照 划。 针对投资人定期和不定期地开展基金促销活
《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公 动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履
告。 行必要手续后， 基金管理人可以适当调低基金申
购费率、销售服务费率等相关费率，并依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、巨额赎回的处理方式
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投 2、巨额赎回的处理方式
资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人
的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金 的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申
资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日 请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成
接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 较大波动时， 基金管理人在当日接受赎回比例不
的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。 低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可
第六部分 基金 对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申 对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，份额的申购与 请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的 应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比
赎回 赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交 例， 确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部
九、巨额赎回的 赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选 分， 投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回情形及处理方 择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续 或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个
式 赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当 开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎
日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的 回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延
赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无 期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
优先权并以下一开放日的基金份额净值为基 无优先权并以下一开放日该类基金份额的基金份
础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为 额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部
止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选 赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确
择， 投资人未能赎回部分作自动延期赎回处 选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
理。
2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于 2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重
重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放 新开放日， 在指定媒介上刊登基金重新开放申购
申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基 或赎回公告， 并公布最近 1 个开放日各类基金份
金份额净值。 额的基金份额净值。
3、 如果发生暂停的时间超过 1 日但少于两周， 3、 如果发生暂停的时间超过 1 日但少于两周，暂
第六部分 基金 暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金 停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人份额的申购与 管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在 应依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指
赎回 至少一家指定媒介刊登基金重新开放申购或 定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并
十、暂停申购或 赎回的公告，并在重新开始办理申购或赎回的 在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一赎回的公告和 开放日公告最近一个估值日的基金份额净值。 个估值日各类基金份额的基金份额净值。
重新开放申购 4、如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间， 4、如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金或赎回的公告 基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告 管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次。 暂
一次。 暂停结束，基金重新开放申购或赎回时， 停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人
基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规 应依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指
定在至少一家指定媒介连续刊登基金重新开 定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公
放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎 告， 并在重新开放申购或赎回日公告最近一个估
回日公告最近一个估值日的基金份额净值。 值日各类基金份额的基金份额净值。
（二）基金管理人的权利与义务 （二）基金管理人的权利与义务
2、 根 据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基
第七部分 基金 定，基金管理人的义务包括但不限于： 金管理人的义务包括但不限于：
合同当事人及 （8） 采取适当合理的措施使计算基金份额认 （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申
权利义务 购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合 购、 赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律
一、基金管理人 同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告 文件的规定， 按有关规定计算并公告基金净值信
基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价 息，确定各类基金份额申购、赎回的价格；
格；
（二）基金托管人的权利与义务 （二）基金托管人的权利与义务
第七部分 基金 2、 根 据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基
合同当事人及 定，基金托管人的义务包括但不限于： 金托管人的义务包括但不限于：
权利义务 （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净 （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、
二、基金托管人 值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格； 各类基金份额净值、 各类基金份额申购、 赎回价
格；
第七部分 基金
合同当事人及
权利义务 每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。
三、基金份额持
有人
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召 基金份额持有人大会， 但法律法规或基金合同另
开基金份额持有人大会，但法律法规或基金合 有规定的除外：
同另有规定的除外： （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准； 高销售服务费率；
第八部分 基金 …… ……
份额持有人大 2、 在不违背法律法规和基金合同及对基金份 2、在不违背法律法规和基金合同及对基金份额持
会 额持有人利益无实质影响前提下，以下情况可 有人利益无实质影响前提下， 以下情况可由基金
一、召开事由 由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需 管理人和基金托管人协商后修改， 不需召开基金
召开基金份额持有人大会： 份额持有人大会：
（3）在法律法规和基金合同规定的范围内调整 （3） 在法律法规和基金合同规定的范围内调整本
本基金的申购费率、调低赎回费率或在对现有 基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费
基金份额持有人利益无实质性不利影响的前 率、 调整基金份额类别的设置或在对现有基金份
提下变更收费方式； 额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收
费方式；
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基 1、各类基金份额的基金份额净值是按照每个工作
金资产净值除以当日基金份额的余额数量计 日闭市后， 该类基金份额的基金资产净值除以当
算， 精确到 0.001 元， 小数点后第四位四舍五 日该类基金份额的余额数量计算， 均精确到
入。 国家另有规定的，从其规定。 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规
基金管理人于每个工作日计算基金资产净值 定的，从其规定。
第十四部分 基 及基金份额净值，并按规定公告。 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各
金资产估值 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 类基金份额的基金份额净值，并按规定公告。
四、估值程序 但基金管理人根据法律法规或本基金合同的 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 但
规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日 基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂
对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送 停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资
基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基 产估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托
金管理人按规定对外公布。 管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按
规定对外公布。
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理
合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时 的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任
性。当基金份额净值小数点后三位以内(含第三 一类基金份额净值小数点后四位以内(含第四位)
位)发生估值错误时，视为基金份额净值错误。 发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。
第十四部分 基 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
金资产估值 （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理 （1）任一类基金份额净值计算出现错误时，基金管五、估值错误的 人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采 理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取
处理 取合理的措施防止损失进一步扩大。 合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基 （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，
金管理人应当通报基金托管人并报中国证监 基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会
会备案； 错误偏差达到基金份额净值的 0.5% 备案； 错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%
时，基金管理人应当公告。 时，基金管理人应当公告。
基金资产净值和基金份额净值由基金管理人 基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由
第十四部分 基 负责计算，基金托管人负责进行复核。 基金管 基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。
金资产估值 理人应于每个开放日交易结束后计算当日的 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日
七、基金净值的 基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值
确认 托管人。 基金托管人对净值计算结果复核确认 并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结
后发送给基金管理人，由基金管理人按规定对 果复核确认后发送给基金管理人， 由基金管理人
基金净值予以公布。 按规定对基金净值予以公布。
第十五部分 基
金费用与税收 增加：
一、基金费用的 3、C 类基金份额的销售服务费；
种类
增加：
3、C 类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基
金份额的销售服务费年费率为 0.3%，按前一日 C
类基金份额基金资产净值的 0.3%年费率计提。 销
第十五部分 基 售服务费的计算方法如下：
金费用与税收 H＝E×0.3%÷当年天数
二、基金费用计 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
提方法、计提标 E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值
准和支付方式 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月
支付，经基金管理人与基金托管人核对一致后，由
基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财
产中一次性向基金管理人划出， 由基金管理人代
收后按照相关协议支付给各个基金销售机构。 若
遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
第十五部分 基 上述“一、基金费用的种类中第 3－9 项费用”， 上述“一、基金费用的种类中第 4－10 项费用”，根
金费用与税收 根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支 据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金二、基金费用计 出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财 额列入当期费用， 由基金托管人从基金财产中支
提方法、计提标 产中支付。 付。
准和支付方式
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红 再投资， 投资者可选择现金红利或将现金红利自
利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红 动转为相应类别的基金份额进行再投资； 若投资
利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不 者不选择， 本基金默认的收益分配方式是现金分
第十六部分 基 选择， 本基金默认的收益分配方式是现金分 红；
金的收益与分 红； 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面
配 3、 基金收益分配后基金份额净值不能低于面 值， 即基金收益分配基准日的各类基金份额净值
三、基金收益分 值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减 减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低
配原则 去每单位基金份额收益分配金额后不能低于 于面值；
面值； 4、A 类基金份额和 C 类基金份额之间由于 A 类
4、每一基金份额享有同等分配权； 基金份额不收取而 C 类基金份额收取销售服务
费将导致在可供分配利润上有所不同； 同一类别
每一基金份额享有同等分配权；
第十六部分 基 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费金的收益与分 续费用由基金份额持有人自行承担。 当基金份 用由基金份额持有人自行承担。 当基金份额持有
配 额持有人的现金红利小于一定金额，不足以支 人的现金红利小于一定金额， 不足以支付银行转
六、基金收益分 付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构 账或其他手续费用时， 基金登记机构可将基金份配中发生的费 可将基金份额持有人的现金红利自动转为基 额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份
用 金份额。 红利再投资的计算方法，依照《业务规 额。 红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执
则》执行。 行。
（四）基金净值信息
（四）基金净值信息 在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管 人应当在不晚于每个开放日的次日， 通过指定网
第十八部分 基 理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指 站、 基金销售机构网站或者营业网点披露开放日金的信息披露 定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露 的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计五、公开披露的 开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 净值。
基金信息 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日
一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最 的次日， 在指定网站披露半年度和年度最后一日
后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计
净值。
（五）基金份额申购、赎回价格 （五）基金份额申购、赎回价格
第十八部分 基 基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信 基金管理人应当在基金合同、 招募说明书等信息
金的信息披露 息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的 披露文件上载明各类基金份额申购、 赎回价格的
五、公开披露的 计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资 计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能
基金信息 者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅 够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制
或者复制前述信息资料。 前述信息资料。
第十八部分 基 （七）临时报告 （七）临时报告
金的信息披露 16、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提 16、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费
五、公开披露的 标准、计提方式和费率发生变更； 等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
基金信息 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百 17、 任一类基金份额净值计价错误达该类基金份
分之零点五； 额净值百分之零点五；
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会
第十八部分 基 会的规定和基金合同的约定，对基金管理人编 的规定和基金合同的约定， 对基金管理人编制的
金的信息披露 制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、各
六、信息披露事 申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说 类基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的
务管理 明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公 招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等
开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向 公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基
基金管理人进行书面或电子确认。 金管理人进行书面或电子确认。
附件 2《兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金托管协议修改前后对照表》
章节 《托管协议》 《托管协议(修订)》
三、基金托管人 （二） 基金托管人应根据有关法律法规的规定 （二） 基金托管人应根据有关法律法规的规定及
对基金管理人 及《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、 《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、各类基
的业务监督和 基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用 金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金
核查 开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披 费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披
露中登载基金业绩表现数据等进行复核。 露中登载基金业绩表现数据等进行复核。
1、 在 本 协 议 的 有 效 期 内 ， 在 不 违 反公平、合理 1、在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则
原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法 以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规及其行
规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有 业监管要求的基础上， 基金管理人有权对基金托
四、基金管理人 权对基金托管人履行本协议的情况进行必要 管人履行本协议的情况进行必要的核查， 核查事
对基金托管人 的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安 项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产；
的业务核查 全保管基金财产； 开设基金财产的资金账户、 开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账
证券账户、期货结算账户；复核基金管理人计 户； 复核基金管理人计算的基金资产净值和各类
算的基金资产净值和基金份额净值；根据基金 基金份额的基金份额净值； 根据基金管理人指令
管理人指令办理清算交收；相关信息披露和监 办理清算交收； 相关信息披露和监督基金投资运
督基金投资运作等行为。 作等行为。
（一）基金资产净值的计算和复核 （一）基金资产净值的计算和复核
1、 基金资产净值是指基金资产总值减去基金 1、基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债
负债后的价值。 基金份额净值是指计算日基金 后的价值。 各类基金份额的基金份额净值是指计
资产净值除以计算日该基金份额总数后的价 算日该类基金份额的基金资产净值除以计算日该
值。 类基金份额总数后的价值。
2、基金管理人应每开放日对基金财产估值，但 2、基金管 理人应 每开 放日对 基金财 产 估 值 ， 但 基
基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 或《基 金 合 同》的规 金管理人根据法律法规或《基金合同》的规定暂停
定暂停估值时除外。 估值原则应符合《基金合 估值时除外。 估值原则应符合《基金合同》、《证券
同》、《证券投资基金会计核算业务指引》 及其 投资基金会计核算业务指引》 及其他法律法规的
他法律法规的规定。 用于基金信息披露的基金 规定。 用于基金信息披露的基金资产净值信息由
资产净值信息由基金管理人负责计算，基金托 基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理
管人复核。 基金管理人应于每个工作日结束后 人应于每个工作日结束后计算得出当日的各类基
计算得出当日的该基金份额净值，并在盖章后 金份额的基金份额净值， 并在盖章后以双方约定
以双方约定的方式发送给基金托管人。 基金托 的方式发送给基金托管人。 基金托管人应对净值
管人应对净值计算结果进行复核，并以双方约 计算结果进行复核， 并以双方约定的方式将复核
定的方式将复核结果传送给基金管理人，由基 结果传送给基金管理人， 由基金管理人按规定对
八、基金资产净 金管理人按规定对外公布。 月末、年中和年末 外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账
值计算和会计 估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 目的核对同时进行。
核算 …… ……
5、 当基金资产的估值导致基金份额净值小数 5、当任一类基金资产的估值导致基金份额净值小
点后三位内发生差错时，视为基金份额净值估 数点后四位内发生差错时， 视为该类基金份额净
值错误。 当基金份额净值出现错误时，基金管 值估值错误。当任一类基金份额净值出现错误时，
理人应当立即予以纠正，并采取合理的措施防 基金管理人应当立即予以纠正， 并采取合理的措
止损失进一步扩大；当计价错误达到基金份额 施防止损失进一步扩大； 当计价错误达到该类基
净值的 0.25%时， 基金管理人应当报中国证监 金份额净值的 0.25%时， 基金管理人应当报中国
会备案；当计价错误达到基金份额净值的 0.5% 证监会备案； 当计价错误达到该类基金份额净值
时，基金管理人应当在报中国证监会备案的同 的 0.5%时，基金管理人应当在报中国证监会备案
时并及时进行公告。 如法律法规或监管机关对 的同时并及时进行公告。 如法律法规或监管机关
前述内容另有规定的，按其规定处理。 对前述内容另有规定的，按其规定处理。
…… ……
8、 如果基金托管人的复核结果与基金管理人 8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计
的计算结果存在差异，且双方经协商未能达成 算结果存在差异，且双方经协商未能达成一致，基
一致，基金管理人可以按照其对基金份额净值 金管理人可以按照其对各类基金份额的基金份额
的计算结果对外予以公布，基金托管人可以将 净值的计算结果对外予以公布， 基金托管人可以
相关情况报中国证监会备案。 将相关情况报中国证监会备案。
（二）基金收益分配的时间和程序 （二）基金收益分配的时间和程序
3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红 3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利
九、基金收益分 利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红 再投资， 投资者可选择现金红利或将现金红利自
配 利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不 动转为相应类别的基金份额进行再投资； 若投资
选择， 本基金默认的收益分配方式是现金分 者不选择， 本基金默认的收益分配方式是现金分
红。 红。
增加：
（三）C 类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基
金份额的销售服务费年费率为 0.3%，按前一日 C
类基金份额基金资产净值的 0.3%年费率计提。 销
售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.3%÷当年天数
十一、基金费用 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月
支付，经基金管理人与基金托管人核对一致后，由
基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财
产中一次性向基金管理人划出， 由基金管理人代
收后按照相关协议支付给各个基金销售机构。 若
遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（三）经双方当事人协商一致，基金管理人或基 （四）经双方当事人协商一致，基金管理人或基金
十一、基金费用 金托管人可酌情调低该基金管理费和 / 或托管 托管人可酌情调低该基金管理费、 托管费和 / 或
费。 销售服务费。
（四）从基金财产中列支基金管理人的管理费、 （五） 从基金财产中列支基金管理人的管理费、基
十一、基金费用 基金托管人的托管费之外的其他基金费用，应 金托管人的托管费、 销售服务费之外的其他基金
当依据有关法律法规、《基金合同》 的规定执 费用，应当依据有关法律法规、《基金合同》的规定
行。 执行。
附件 3《兴 业 安保优选混合型证券投资基金基金合同修改前后对照表》
章节 《基金合同》 《基金合同(修订)》
增加：
57、销售服务费：指从 C 类基金份额的基金财产中
计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额
持有人服务的费用
58、基金份额分类：本基金根据申购费、销售服务费
第二部分 释义 收取方式的不同将基金份额分为不同的类别，各基
金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份
额净值和基金份额累计净值
59、A 类基金份额：指在申购时收取申购费，但不从
本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
60、C 类基金份额：指在申购时不收取申购费，而是
从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
八、基金份额的类别
本基金根据申购费用、 销售服务费收取方式的不
同，将基金份额分为不同的类别。 其中：
1、在申购时收取申购费，但不从本类别基金资产中
计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额。
2、在申购时不收取申购费，而是从本类别基金资产
中计提销售服务费的基金份额， 称为 C 类基金份
八、基金份额的类别 额。
基金管理人可根据基金实际运作情况， 在对 本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于基
基金份额持有人利益无实质不利影响的情况 金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份
下，经与基金托管人协商一致，在履行适当程 额将分别计算基金份额净值，计算公式为：
序后增加新的基金份额类别、 或取消某基金 计算日某类别基金份额净值＝该计算日该类别基
第三部分 基金 份额类别、 或调整现有基金份额类别的费率 金份额的基金资产净值 / 该计算日发售在外的该类
的基本情况 水平、 或对基金份额分类办法及规则进行调 别基金份额总数。
整等， 基金管理人必须在开始调整实施之日 投资者可自行选择申购基金份额类别。 有关基金份
前依照《信息披露办法》的规定在指定媒介上 额类别的具体设置、 费率水平等由基金管理人确
公告并报中国证监会备案。 上述调整不需召 定，并在招募说明书中公告。
开基金份额持有人大会审议。 基金管理人可根据基金实际运作情况，在对基金份
额持有人利益无实质不利影响的情况下，经与基金
托管人协商一致，在履行适当程序后增加新的基金
份额类别、或取消某基金份额类别、或调整现有基
金份额类别的费率水平、或对基金份额分类办法及
规则进行调整等，基金管理人必须在开始调整实施
之日前依照《信息披露办法》的规定在指定媒介上
公告。 上述调整不需召开基金份额持有人大会审
议。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间
第六部分 基金 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者
份额的申购与 或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转 时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。 投资人
赎回 换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时 在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回
二、申购和赎回 间提出申购、 赎回或转换申请且登记机构确 或转换申请且登记机构确认接受的，视为下一开放
的开放日及时 认接受的，视为下一开放日的申购、赎回或转 日的申购、赎回或转换申请，其基金份额申购、赎回
间 换申请，其基金份额申购、赎回价格为下一开 价格为下一开放日该类基金份额的基金份额申购、
放日基金份额申购、赎回的价格。 赎回的价格。
第六部分 基金
份额的申购与 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市
赎回 日收市后计算的基金份额净值为基准进行计 后计算的该类基金份额净值为基准进行计算；
三、申购与赎回 算；
的原则
1、本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金
1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 份额单独设置基金代码，分别计算和公布基金份额
4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的 净值。 本基金两类基金份额净值的计算，均保留到
收益或损失由基金财产承担。 T 日的基金份 小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生
额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公 的收益或损失由基金财产承担。 T 日的各类基金份
告。 遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适 额的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日
当延迟计算或公告。 内公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基 延迟计算或公告。
金申购份额的计算详见招募说明书。 本基金 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购
的申购费率由基金管理人决定， 并在招募说 份额的计算详见招募说明书。 本基金 A 类基金份额
明书及基金产品资料概要中列示。 申购的有 的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及
效份额为净申购金额除以当日的基金份额净 基金产品资料概要中列示。 申购的有效份额为净申
值，有效份额单位为份。上述计算结果均按四 购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，有
舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生 效份额单位为份。 上述计算结果均按四舍五入方
的收益或损失由基金财产承担。 法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回 由基金财产承担。
金额的计算详见招募说明书。 本基金的赎回 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的
费率由基金管理人决定， 并在招募说明书及 计算详见招募说明书。 本基金的赎回费率由基金管
第六部分 基金 基金产品资料概要中列示。 赎回金额为按实 理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概要中
份额的申购与 际确认的有效赎回份额乘以当日的基金份额 列示。 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以
赎回 净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。 当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的
六、申购和赎回 上述计算结果均按四舍五入方法， 保留到小 费用，赎回金额单位为元。 上述计算结果均按四舍
的价格、费用及 数点后两位， 由此产生的收益或损失由基金 五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益
其用途 财产承担。 或损失由基金财产承担。
4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 4、A 类基金份额的申购费用由申购 A 类基金份额
…… 的投资人承担， 不列入基金财产。 C 类基金份额不
6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算 收取申购费用。
方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和 ……
收费方式由基金管理人根据基金合同的规定 6、本基金 A 类基金份额的申购费率、A/C 两类基金
确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可 份额的申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回
以在基金合同约定的范围内调整费率或收费 金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根
方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施 据基金合同的规定确定， 并在招募说明书中列示。
日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费
媒介上公告。 率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实
7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及 施 日 前 依 照《信 息 披 露 办 法》的 有 关 规 定 在 指 定媒
基金合同约定的情形下根据市场情况制定基 介上公告。
金促销计划， 针对基金投资者定期或不定期 7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合
地开展基金促销活动。在基金促销活动期间， 同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，
按相关监管部门要求履行必要手续后， 基金 针对基金投资者定期或不定期地开展基金促销活
管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎 动。 在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履
回费率，并依照《信息披露办法》的有关规定 行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购
在指定媒介上公告。 费率、销售服务费率和基金赎回费率，并依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、巨额赎回的处理方式
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投 2、巨额赎回的处理方式
资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人
的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的
赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请
资产净值造成较大波动时， 基金管理人在当
而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较
日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份
大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于
额的 10%的前提下， 可对其余赎回申请延期
上一开放日基金总份额的 10%的前提下， 可对其余
办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户
赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请，应当按
赎回申请量占赎回申请总量的比例， 确定当
单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定
日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资
当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人
人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取
在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。
消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个
选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎
开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取
回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获
第六部分 基金 消赎回的， 当日未获受理的部分赎回申请将
受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与
份额的申购与 被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回
下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一
赎回 申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的
开放日该类基金份额的基金份额净值为基础计算
九、巨额赎回的 基金份额净值为基础计算赎回金额， 以此类
赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。 如投资人
情形及处理方 推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回
在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回
式 申请时未作明确选择， 投资人未能赎回部分
部分作自动延期赎回处理。
作自动延期赎回处理。
（3）……
（3）……
对于上述各种情形下未能赎回的部分，投资人在提
对于上述各种情形下未能赎回的部分， 投资
交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择
人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取
延期赎回的， 将自动转入下一个开放日继续赎回，
消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个
直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受
开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取
理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下
消赎回的， 当日未获受理的部分赎回申请将
一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开
被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回
放日该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎
申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的
回金额，以此类推，直到全部赎回为止。 如投资人在
基金份额净值为基础计算赎回金额， 以此类
提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部
推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回
分作自动延期赎回处理。 具体可见相关公告。
申请时未作明确选择， 投资人未能赎回部分
作自动延期赎回处理。 具体可见相关公告。
2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应 2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新
第六部分 基金 于重新开放日， 在指定媒介上刊登基金重新 开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎
份额的申购与 开放申购或赎回公告， 并公布最近 1 个开放 回公告， 并公布最近 1 个开放日各类基金份额的基
赎回 日的基金份额净值。 金份额净值。
十、暂停申购或 3、如发生暂停的时间超过 1 日，基金管理人 3、如发生暂停的时间超过 1 日，基金管理人应提前
赎回的公告和 应提前 1 个工作日在指定媒介刊登基金重新 1 个工作日在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎
重新开放申购 开放申购或赎回的公告， 并在重新开始办理 回的公告，并在重新开始办理申购或赎回的开放日
或赎回的公告 申购或赎回的开放日公告最近 1 个工作日的 公告最近 1 个工作日各类基金份额的基金份额净
基金份额净值。 值。
（二）基金管理人的权利与义务 （二）基金管理人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金
第七部分 基金 定，基金管理人的义务包括但不限于： 管理人的义务包括但不限于：
合同当事人及 （8） 采取适当合理的措施使计算基金份额认 （8） 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申
权利义务 购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金 购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律
一、基金管理人 合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并 文件的规定， 按有关规定计算并公告基金净值信
公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回 息，确定各类基金份额申购、赎回的价格；
的价格；
第七部分 基金 （二）基金托管人的权利与义务 （二）基金托管人的权利与义务
合同当事人及 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金
权利义务 定，基金托管人的义务包括但不限于： 托管人的义务包括但不限于：
二、基金托管人 （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净 （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各
值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格； 类基金份额净值、各类基金份额申购、赎回价格；
第七部分 基金
合同当事人及
权利义务 每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。
三、基金份额持
有人
1、当出现 或需要 决定 下列 事 由 之 一 的 ， 应 当 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基
召开基金份额持有人大会： 金份额持有人大会：
（5） 调整基金管理人、 基金托管人的报酬标 （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高
准， 但法律法规要求调整该等报酬标准的除 销售服务费率，但法律法规要求调整该等报酬标准
第八部分 基金 外； 或提高销售服务费率的除外；
份额持有人大 …… ……
会 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修
一、召开事由 商后修改，不需召开基金份额持有人大会： 改，不需召开基金份额持有人大会：
（2） 在对现有基金份额持有人利益无实质性 （2）在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影
不利影响的前提下，调整本基金的申购费率、 响的前提下，调整本基金的申购费率、调低赎回费
调低赎回费率、 变更收费方式或调整基金份 率、调低销售服务费率、变更收费方式或调整基金
额类别的设置，但需履行相关程序； 份额类别的设置，但需履行相关程序；
1、 基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 1、各类基金份额的基金份额净值是按照每个工作日
基金资产净值除以当日基金份额的余额数量 闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当日该
计算，精确到 0.0001 元，小数点后第五位四 类基金份额的余额数量计算， 均精确到 0.0001 元，
舍五入。 国家另有规定的，从其规定。 小数点后第五位四舍五入。 国家另有规定的，从其
基金管理人于每个工作日计算基金资产净值 规定。
第十四部分 基 及基金份额净值，并按规定公告。 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各
金资产估值 2、 基金管理人应每个工作日对基金资产估 类基金份额的基金份额净值，并按规定公告。
四、估值程序 值。 但基金管理人根据法律法规或本基金合 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 但基
同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个 金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停
工作日对基金资产估值后， 将基金份额净值 估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估
结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无 值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管人，
误后，由基金管理人按规定对外公布。 经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对
外公布。
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理
合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。 当任
时性。 当基金份额净值小数点后四位以内(含 一类基金份额净值小数点后四位以内(含第四位)发
第四位)发生估值错误时，视为基金份额净值 生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。
第十四部分 基 错误。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
金资产估值 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）任一类基金份额净值计算出现错误时，基金管理
五、估值错误的 （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理 人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合
处理 人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采 理的措施防止损失进一步扩大。
取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时， 金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备
基金管理人应当通报基金托管人并报中国证 案； 错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
监会备案； 错误偏差达到基金份额净值的 金管理人应当公告。
0.5%时，基金管理人应当公告。
基金资产净值和基金份额净值由基金管理人 基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由
第十四部分 基 负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管 基金管理人负责计算， 基金托管人负责进行复核。
金资产估值 理人应于每个开放日交易结束后计算当日的 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日
七、基金净值的 基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值
确认 托管人。 基金托管人对净值计算结果复核确 并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果
认后发送给基金管理人， 由基金管理人按规 复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人按规
定对基金净值予以公布。 定对基金净值予以公布。
第十五部分 基
金费用与税收 增加：
一、基金费用的 3、C 类基金份额的销售服务费；
种类
增加：
3、C 类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金
份额的销售服务费年费率为 0.3%，按前一日 C 类基
金份额基金资产净值的 0.3%年费率计提。 销售服务
第十五部分 基 费的计算方法如下：
金费用与税收 H＝E×0.3%÷当年天数
二、基金费用计 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
提方法、计提标 E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值
准和支付方式 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月
支付， 经基金管理人与基金托管人双方核对无误
后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式
于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性向基金
管理人划出，由基金管理人代收后按照相关协议支
付给各个基金销售机构。 若遇法定节假日、公休日
等，支付日期顺延。
第十五部分 基 上述“一、基金费用的种类”中第 3－9 项费
金费用与税收 用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实 上述“一、基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据
二、基金费用计 际支出金额列入当期费用， 由基金托管人从 有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列
提方法、计提标 基金财产中支付。 入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
准和支付方式
1、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再
1、本基金收益分配方式分两种：现金分红与 投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转
红利再投资， 投资者可选择现金红利或将现 为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
第十六部分 基 金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投 择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
金的收益与分 资者不选择， 本基金默认的收益分配方式是 2、 基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面
配 现金分红； 值，即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减
三、基金收益分 2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面 去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于
配原则 值， 即基金收益分配基准日的基金份额净值 面值；
减去每单位基金份额收益分配金额后不能低 3、A 类基金份额和 C 类基金份额之间由于 A 类基
于面值； 金份额不收取而 C 类基金份额收取销售服务费将
3、每一基金份额享有同等分配权； 导致在可供分配利润上有所不同；同一类别每一基
金份额享有同等分配权；
第十六部分 基 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费金的收益与分 续费用由投资者自行承担。 当投资者的现金 用由投资者自行承担。 当投资者的现金红利小于一
配 红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或 定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时，
六、基金收益分 其他手续费用时， 基金登记机构可将基金份 基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自配中发生的费 额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红 动转为相应类别的基金份额。 红利再投资的计算方
用 利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 法，依照《业务规则》执行。
（四）基金资产净值信息 （四）基金资产净值信息
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人
管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通 应当在不晚于每个开放日的次日， 通过指定网站、
第十八部分 基 过指定网站、 基金销售机构网站或者营业网 基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各金的信息披露 点披露开放日的基金份额净值和基金份额累 类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
五、公开披露的 计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日
基金信息 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后 的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一日的
一日的次日， 在指定网站披露半年度和年度 各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净
最后一日的基金份额净值和基金份额累计净 值。
值。
（五）基金份额申购、赎回价格 （五）基金份额申购、赎回价格
第十八部分 基 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息金的信息披露 等信息披露文件上载明基金份额申购、 赎回 披露文件上载明各类基金份额申购、赎回价格的计五、公开披露的 价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保 算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够
基金信息 证投资者能够在基金销售机构网站或营业网 在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前
点查阅或者复制前述信息资料。 述信息资料。
第十八部分 基 （七）临时报告 （七）临时报告
金的信息披露 16、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计 16、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等
五、公开披露的 提标准、计提方式和费率发生变更； 费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
基金信息 17、 基金份额净值计价错误达基金份额净值 17、 任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额
百分之零点五； 净值百分之零点五；
基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的
第十八部分 基 监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管 规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金的信息披露 理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基 金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、各类六、信息披露事 金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的 基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招
务管理 招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报 募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公
告等公开披露的相关基金信息进行复核、审 开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金
查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 管理人进行书面或电子确认。
附件 4《兴业安保优选混合型证券投资基金托管协议修改前后对照 表》
章节 《托管协议》 《托管协议(修订)》
1、在本协议的有效期内，在不违反公平、合理 1、在 本 协 议 的 有 效 期 内 ， 在 不 违 反 公 平 、 合 理 原 则
原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法 以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规及其行
规及其行业监管要求的基础上， 基金管理人 业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管
有权对基金托管人履行本协议的情况进行必 人履行本协议的情况进行必要的核查，核查事项包
四、基金管理人 要的核查， 核查事项包括但不限于基金托管 括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基对基金托管人 人安全保管基金财产、 开设基金财产的资金 金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投
的业务核查 账户、 证券账户和期货结算账户等投资所需 资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值
账户、 复核基金管理人计算的基金资产净值 和各类基金份额的基金份额净值、根据基金管理人
和基金份额净值、 根据基金管理人指令办理 指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资
清算交收、 相关信息披露和监督基金投资运 运作等行为。
作等行为。
（一）基金资产净值的计算和复核 （一）基金资产净值的计算和复核
1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债 1、 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的
后的价值。 基金份额净值是指计算日基金资 价值。 各类基金份额的基金份额净值是指计算日该
产净值除以计算日该基金份额总数后的价 类基金份额的基金资产净值除以计算日该类基金
值。 份额总数后的价值。
2、 基金管理人应每个工作日对基金财产估 2、基金管理人应每个工作日对基金财产估值。 估值
值。 估值原则应符合《基金合同》、《证券投资 原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算
基金会计核算业务指引》 及其他法律法规的 业务指引》及其他法律法规的规定。 用于基金信息
规定。 用于基金信息披露的基金净值信息由 披露的基金净值信息由基金管理人负责计算，基金
基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金 托管人复核。 基金管理人应于每个工作日结束后计
管理人应于每个工作日结束后计算得出当日 算得出当日的各类基金份额的基金份额净值，并以
的基金份额净值， 并以双方约定的方式发送 双方约定的方式发送给基金托管人。 基金托管人应
给基金托管人。 基金托管人应对净值计算结 对净值计算结果进行复核，并以双方约定的方式将
果进行复核， 并以双方约定的方式将复核结 复核结果传送给基金管理人，由基金管理人对外公
果传送给基金管理人， 由基金管理人对外公 布。 月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的
布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账 核对同时进行。
八、基金资产净 目的核对同时进行。 ……
值计算和会计 …… 5、 当任一类基金资产的估值导致基金份额净值小
核算 5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数 数点后四位内(含第四位)发生差错时，视为该类基
点后四位内(含第四位)发生差错时，视为基金 金份额净值估值错误。 当任一类基金份额净值出现
份额净值估值错误。 当基金份额净值出现错 错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合
误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取 理的措施防止损失进一步扩大；当计价错误达到该
合理的措施防止损失进一步扩大； 当计价错 类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理人应当通报
误达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人 基金托管人并报中国证监会备案；当计价错误达到
应当通报基金托管人并报中国证监会备案； 该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当在报
当计价错误达到基金份额净值的 0.5%时，基 中国证监会备案的同时并及时进行公告。 如法律法
金管理人应当在报中国证监会备案的同时并 规或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处
及时进行公告。 如法律法规或监管机关对前 理。
述内容另有规定的，按其规定处理。 ……
…… 8、 如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计
8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人 算结果存在差异， 且双方经协商未能达成一致，基
的计算结果存在差异， 且双方经协商未能达 金管理人可以按照其对各类基金份额的基金份额
成一致， 基金管理人可以按照其对基金份额 净值的计算结果对外予以公布，基金托管人可以将
净值的计算结果对外予以公布， 基金托管人 相关情况报中国证监会备案。
可以将相关情况报中国证监会备案。
（二）基金收益分配的时间和程序 （二）基金收益分配的时间和程序
3、 基金收益分配可采用现金红利的方式，或 3、基金收益分配可采用现金红利的方式，或者将现
九、基金收益分 者将现金红利自动转为基金份额进行再投资 金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资
配 的方式（下称“再投资方式”），投资者可以选 的方式（下称“再投资方式”），投资者可以选择两种
择两种方式中的一种； 如果投资者没有明示 方式中的一种；如果投资者没有明示选择，则视为
选择，则视为选择现金红利的方式处理。 选择现金红利的方式处理。
增加：
（三）C 类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金
份额的销售服务费年费率为 0.3%，按前一日 C 类基
金份额基金资产净值的 0.3%年费率计提。 销售服务
费的计算方法如下：
H＝E×0.3%÷当年天数
十一、基金费用 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月
支付， 经基金管理人与基金托管人双方核对无误
后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式
于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性向基
金管理人划出，由基金管理人代收后按照相关协议
支付给各个基金销售机构。 若遇法定节假日、公休
日等，支付日期顺延。
（三）经双方当事人协商一致并履行适当程序 （四）经双方当事人协商一致并履行适当程序后，基
十一、基金费用 后， 基金管理人或基金托管人可酌情调低该 金管理人或基金托管人可酌情调低该基金管理费、
基金管理费和 / 或托管费。 托管费和 / 或销售服务费。
（四） 从基金财产中列支基金管理人的管理 （五）从基金财产中列支基金管理人的管理费、基金
十一、基金费用 费、 基金托管人的托管费之外的其他基金费 托管人的托管费、 销售服务费之外的其他基金费
点击查看>>
附件
