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基金买卖网 > 基金净值 > 鹏华弘达混合A (003142)
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鹏华弘达混合A003142
基金类型:混合型     成立日期:2016-08-10     基金规模:0.01亿份     基金经理: 寇斌权 张丽娟 
基金全称:鹏华弘达灵活配置混合型证券投资基金     基金管理人:鹏华基金管理有限公司    
 
基金净值[]

日增长率:     累计净值:

  • 近一周增长率
    0.04%
  • 近一月增长率
    -0.10%
  • 近一季增长率
    0.21%
  • 近半年增长率
    0.20%

购买状态: 申购-  |   赎回-  |   定投-

现金宝众禄资产配置1号
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名称 净值 日增长率
以下为热门基金
名称 净值 日增长率
华夏军工安全混合C 1.2680 4.79%
华夏军工安全混合A 1.2850 4.73%
金信核心竞争力混合A 0.9228 4.65%
华夏蓝筹混合(LOF)A 1.3410 4.60%
华夏蓝筹混合(LOF)C 1.3220 4.59%
华夏行业甄选混合A 0.8810 4.56%
华夏行业甄选混合C 0.8751 4.55%
华夏兴和混合A 3.0700 4.46%
华夏兴和混合C 3.0480 4.46%
嘉实创新成长混合 0.8740 4.42%
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同公司旗下基金

名称 净值 日增长率
鹏华新能源产业混合 1.1585 9.05%
鹏华证券保险分级B 0.844 8.34%
鹏华中债1-3隐含评… 1.005 7.49%
鹏华中债1-3隐含评… 1.0031 7.48%
鹏华证券分级B 1.426 7.46%
名称 万份收益 7日年化
鹏华安盈宝货币A 0.6565 2.38%
鹏华安盈宝货币E 0.6524 2.37%
鹏华安盈宝货币C 0.6115 2.21%
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鹏华兴鑫宝货币C 0.5215 2.03%

热卖基金

名称 日增长率 操作
易方达新兴成长混合 0.53%
鹏华中证国防指数(LOF)A 4.01%
兴全有机增长混合 0.88%
名称 万份收益 操作
诺安聚鑫宝货币A 0.5054
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众禄组合

名称 成立以来收益 操作
鹏华弘达灵活配置混合型证券投资基金2019年第4季度报告
鹏华弘达灵活配置混合型证券投资基金
2019 年第 4 季度报告

2019 年 12 月 31 日

基金管理人:鹏华基金管理有限公司

基金托管人:交通银行股份有限公司

报告送出日期:2020 年 1 月 20 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020 年 01 月 17 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2019 年 10 月 01 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 鹏华弘达

基金主代码 003142

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2016 年 8 月 10 日

报告期末基金份额总额 399,912,213.87 份

投资目标 本基金在科学严谨的资产配置框架下,严选股票、债券
等投资标的,力争基金资产的保值增值。

投资策略 1、资产配置策略 本基金将通过跟踪考量通常的宏观经
济变量(包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝对水平和
增长率、利率水平与走势等)以及各项国家政策(包括
财政、税收、货币、汇率政策等),并结合美林时钟等

科学严谨的资产配置模型,动态评估不同资产大类在不
同时期的投资价值及其风险收益特征,追求股票、债券
和货币等大类资产的灵活配置和稳健收益。 2、股票投
资策略 本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法

挖掘优质的上市公司,严选个股构建投资组合:自上而

下地分析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其投资机会;自下而上地评判企业的产品、核心竞争力、管理层、治理结构等;并结合企业基本面和估值水平进行综合的研判,严选个股,力争实现组合的保值增值。 (1)自上而下的行业遴选 本基金将自上而下地进行行业遴选,重点关注行业增长前景、行业利润前景和行业成功要素。对行业增长前景,主要分析行业的外部发展环境、行业的生命周期以及行业波动与经济周期的关系等;对行业利润前景,主要分析行业结构,特别是业内竞争的方式、业内竞争的激烈程度、以及业内厂商的谈判能力等。基于对行业结构的分析形成对业内竞争的关键成功要素的判断,为预测企业经营环境的变化建立起扎实的基础。 (2)自下而上的个股选择 本基金主要从两方面进行自下而上的个股选择:一方面是竞争力分析,通过对公司竞争策略和核心竞争力的分析,选择具有可持续竞争优势的上市公司或未来具有广阔成长空间的公司。就公司竞争策略,基于行业分析的结果判断策略的有效性、策略的实施支持和策略的执行成果;就核心竞争力,分析公司的现有核心竞争力,并判断公司能否利用现有的资源、能力和定位取得可持续竞争优势。 另一方面是管理层分析,在国内监管体系落后、公司治理结构不完善的基础上,上市公司的命运对管理团队的依赖度大大增加。本基金将着重考察公司的管理层以及管理制度。 (3)综合研判 本基金在自上而下和自下而上的基础上,结合估值分析,严选个股,力争实现组合的保值增值。通过对估值方法的选择和估值倍数的比较,选择股价相对低估的股票。就估值方法而言,基于行业的特点确定对股价最有影响力的关键估值方法(包括 PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA等);就估值倍数而言,通过业内比较、历史比较和增

长性分析,确定具有上升基础的股价水平。 3、债券投资策略 本基金债券投资将采取久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略、个券选择策略、信用策略、中小企业私募债投资策略等积极投资策略,灵活地调整组合的券种搭配,精选个券,力争实现组合的保值增值。(1)久期策略 久期管理是债券投资的重要考量因素,本基金将采用以“目标久期”为中心、自上而下的组合久期管理策略。 (2)收益率曲线策略 收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的一个重要依据,本基金将据此调整组合长、中、短期债券的搭配,并进行动态调整。 (3)骑乘策略 本基金将采用基于收益率曲线分析对债券组合进行适时调整的骑乘策略,以达到增强组合的持有期收益的目的。 (4)息差策略 本基金将采用息差策略,以达到更好地利用杠杆放大债券投资的收益的目的。 (5)个券选择策略 本基金将根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度,结合信用等级、流动性、选择权条款、税赋特点等因素,确定其投资价值,选择定价合理或价值被低估的债券进行投资。 (6)信用策略 本基金通过主动承担适度的信用风险来获取信用溢价,根据内、外部信用评级结果,结合对类似债券信用利差的分析以及对未来信用利差
走势的判断,选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债进行投资。 (7)中小企业私募债投资策略 中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付息的公司债券。由于其非公开性及条款可协商性,普遍具有较高收益。本基金将深入研究发行人资信及公司运营情况,合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况,尽力规避风险,并获取超额收益。 4、资产支持证券的投资


策略 本基金将综合运用战略资产配置和战术资产配置
进行资产支持证券的投资组合管理,并根据信用风险、
利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略,严格遵
守法律法规和基金合同的约定,在保证本金安全和基金
资产流动性的基础上获得稳定收益。

业绩比较基准 中证综合债指数收益率×50%+沪深 300 指数收益率×
50%

风险收益特征 本基金属于混合型基金,其预期的风险和收益高于货币
市场基金、债券基金,低于股票型基金,属于证券投资
基金中中高风险、中高预期收益的品种。

基金管理人 鹏华基金管理有限公司

基金托管人 交通银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 鹏华弘达 A 鹏华弘达 C

下属分级基金的交易代码 003142 003143

报告期末下属分级基金的份额总额 147,693,029.39 份 252,219,184.48 份

下属分级基金的风险收益特征 风险收益特征同上。 风险收益特征同上。

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期(2019 年 10 月 1 日-2019 年 12 月 31 日)

鹏华弘达 A 鹏华弘达 C

1.本期已实现收益 4,706,825.46 4,050,453.06

2.本期利润 6,988,883.19 5,999,462.54

3.加权平均基金份额本期利润 0.0498 0.0232

4.期末基金资产净值 352,050,756.19 285,355,656.37

5.期末基金份额净值 2.3837 1.1314

注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

鹏华弘达 A

业绩比较基准

净值增长率标业绩比较基准

阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①-③ ②-④

准差② 收益率③



过去三个月 2.10% 0.10% 4.30% 0.37% -2.20% -0.27%

鹏华弘达 C

业绩比较基准

净值增长率标业绩比较基准

阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①-③ ②-④

准差② 收益率③



过去三个月 2.08% 0.10% 4.30% 0.37% -2.22% -0.27%

注:业绩比较基准=中证综合债指数收益率×50%+沪深 300 指数收益率×50%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


注:1、本基金基金合同于 2016 年 08 月 10 日生效。2、截至建仓期结束,本基金的各项投资比
例已达到基金合同中规定的各项比例。
3.3 其他指标
注:无。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

刘方正先生,
国籍中国,理
学硕士,9 年
证券基金从业
经验。2010 年
6 月加盟鹏华
基金管理有限
刘方正 本基金基金 2016-08-10 - 9 年 公司,从事债
经理 券研究工作,
历任固定收益
部高级研究
员、基金经理
助理,现任稳
定收益投资部
总经理助理、
基金经理。


2015 年 03 月
至 2017 年 01
月担任鹏华弘
利混合基金基
金经理,2015
年 03 月至

2015 年 08 月
担任鹏华行业
成长基金基金
基金经理,
2015 年 04 月
至 2017 年 01
月担任鹏华弘
润混合基金基
金经理,2015
年 05 月担任
鹏华弘华混合
基金基金经
理,2015 年 05
月担任鹏华弘
和混合基金基
金经理,2015
年 05 月至

2017 年 01 月
担任鹏华弘益
混合基金基金
经理,2015 年
06 月至 2017
年 01 月担任
鹏华弘鑫混合
基金基金经
理,2015 年 08
月担任鹏华前
海万科 REITs
基金基金经
理,2015 年 08
月至 2017 年
01 月担任鹏华
弘泰混合基金
基金经理,
2016 年 03 月
担任鹏华弘信
混合基金基金
经理,2016 年
03 月至 2017


年 05 月担任
鹏华弘实混合
基金基金经
理,2016 年 03
月至 2018 年
05 月担任鹏华
弘锐混合基金
基金经理,
2016 年 08 月
担任鹏华弘达
混合基金基金
经理,2016 年
08 月至 2017
年 12 月担任
鹏华弘嘉混合
基金基金经
理,2016 年 09
月担任鹏华弘
惠混合基金基
金经理,2016
年 11 月至

2018 年 01 月
担任鹏华兴裕
定开混合基金
基金经理,
2016 年 11 月
担任鹏华兴泰
定开混合基金
基金经理,
2016 年 12 月
担任鹏华兴悦
定开混合基金
基金经理,
2017 年 09 月
至 2018 年 08
月担任鹏华兴
益定期开放混
合基金基金经
理,2018 年 05
月担任鹏华睿
投混合基金基
金经理。刘方
正先生具备基
金从业资格。
本报告期内本


基金基金经理
未发生变动。

注:1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日;担任新成立基金基金经理的,任职日期为基金合同生效日。

2. 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定以及基金合同的约定,本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,本基金运作合规,不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内,本基金管理人严格执行公平交易制度,确保不同投资组合在研究、交易、分配等各环节得到公平对待。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内,本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内未发生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

2019 年四季度,宏观经济整体下行动力趋缓,内需和外需均有一定企稳迹象。外需来看,随
着中美贸易冲突逐步缓和,以及部分货币政策放松较早经济体社会融资稳步扩张,外需压力相比前两个季度有所缓解。内需来看,投资增速整体缓慢回落,其中房地产开发投资继续缓慢下降,基建投资和制造业投资均有企稳迹象,民营企业投资增速有所反弹。工业企业经营情况继续走弱,伴随 PPI 代表的工业品价格触底回升,工业增加值和工业企业利润均呈现触底及向上超预期的情况。消费保持基本稳定,同比增速上行动力和下行空间均有限。金融数据方面,在政府积极政策引导下,社融和 M2 增速均有一定超预期,但考虑到年底项目因素限制以及基数较高等因素,仍处于温和回升状态。 2019 年四季度权益市场处于窄区间震荡走势,其中 12 月表现相对较强,上证
50 略微落后于沪深 300 和中证 500 指数,创业板表现最为突出。债券市场方面,收益率整体处于
较低区间震荡,中央政策及央行均表现出一定放松迹象,银行体系内流动性保持充裕,中短久期
资产表现较好,中长久期受制于通胀的大幅快速上行,收益率下行空间被明显抑制,市场收益率继续维持震荡走势。本基金以追求稳定收益为主要投资策略,控制基金净值回撤幅度。在操作上,保持稳健的中短久期债券资产配置,以固定收益类资产为主要方向,在严格控制整体仓位的前提下,少量参与股票二级市场投资,同时,积极参与新股、可转债、可交换债的网下申购获取增强收益。
4.5 报告期内基金的业绩表现

鹏华弘达混合 A 类组合净值增长率 2.1%;鹏华弘达混合 C 类组合净值增长率 2.08%;鹏华弘
达混合 A 类业绩比较基准增长率 4.3%;鹏华弘达混合 C 类业绩比较基准增长率 4.3%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 92,296,079.47 11.96

其中:股票 92,296,079.47 11.96

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 648,547,772.60 84.01

其中:债券 648,547,772.60 84.01

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资 - -


7 银行存款和结算备付金合计 20,018,541.56 2.59

8 其他资产 11,141,916.18 1.44

9 合计 772,004,309.81 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比
例(%)

A 农、林、牧、渔业 1,966,543.00 0.31

B 采矿业 4,108,115.00 0.64

C 制造业 30,893,543.98 4.85


D 电力、热力、燃气及水生产和供应

业 3,840,554.74 0.60

E 建筑业 2,402,732.50 0.38

F 批发和零售业 2,706,173.68 0.42

G 交通运输、仓储和邮政业 2,168,835.00 0.34

H 住宿和餐饮业 1,845,729.00 0.29

I 信息传输、软件和信息技术服务业 6,431,386.83 1.01

J 金融业 24,958,709.98 3.92

K 房地产业 7,614,829.72 1.19

L 租赁和商务服务业 1,446,374.00 0.23

M 科学研究和技术服务业 73,696.00 0.01

N 水利、环境和公共设施管理业 915,002.04 0.14

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 923,854.00 0.14

S 综合 - -

合计 92,296,079.47 14.48

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:无。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%)

1 601318 中国平安 67,500 5,768,550.00 0.91

2 600036 招商银行 100,800 3,788,064.00 0.59

3 600519 贵州茅台 3,100 3,667,300.00 0.58

4 688111 金山办公 14,659 2,402,610.10 0.38

5 003816 中国广核 562,958 1,987,241.74 0.31

6 000937 冀中能源 515,600 1,887,096.00 0.30

7 600895 张江高科 123,200 1,886,192.00 0.30

8 601398 工商银行 295,300 1,736,364.00 0.27

9 601166 兴业银行 87,300 1,728,540.00 0.27

10 600276 恒瑞医药 19,600 1,715,392.00 0.27

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)

1 国家债券 27,727,626.60 4.35

2 央行票据 - -

3 金融债券 152,114,000.00 23.86


其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 465,296,500.00 73.00

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) 3,409,646.00 0.53

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 648,547,772.60 101.75

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产
净值比例(%)

1 143463 18 延长 01 300,000 30,699,000.00 4.82

2 019611 19 国债 01 277,110 27,727,626.60 4.35

3 143685 18 中证 G1 200,000 20,438,000.00 3.21

4 112679 18 蛇口 02 200,000 20,378,000.00 3.20

5 143772 18 诚通 02 200,000 20,354,000.00 3.19

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注:无。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:无。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:无。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

光大证券

关于子公司收到上海证监局责令改正监管措施决定的公告(20190323),具体如下: 光大证
券股份有限公司(以下简称“公司”)全资子公司光大资本投资有限公司(以下简称“光大资本”)于近日收到中国证券监督管理委员会上海监管局《关于对光大资本投资有限公司采取责令改正监管措施的决定》(沪证监决〔2019〕25 号)。上海证监局根据《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第 105 号)决定对光大资本采取责令改正的行政监管措施。 公司将进一步加强对子公司内控管理,督促光大资本增强合规风控意识,完善公司治理,强化内部控制,切实提升规范运作水平。 特此公告。 对该证券的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究该公司,认为公司的上述违规行为对公司并不产生实质性影响。上述通告对该公司债券的投资价值不产生重大影响。该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。

海通证券

1、2019 年 1 月 3 日,江苏证监局向海通期货下发《关于对海通期货股份有限公司常
州营业部采取责令改正措施的决定》([2019]1 号) 2019 年 1 月 3 日,江苏证监局下
发《关于对海通期货股份有限公司常州营业部采取责令改正措施的决定》([2019]1 号)。江苏证监局查明海通期货常州营业部在从业人员任职资格管理、投资者适当性等方面存在缺陷。根据上述事实,江苏证监局对海通期货常州营业部采取责令改正的监管措施。 整改措施:(1)海通期货对此高度重视,立即督促营业部积极进行整改,包括解散所涉投教延伸服务 QQ 群,加强员工职业行为规范教育,制定营业部期货服务群管理办法,告知投资者适当性测试结果并签署意见
告知书等;(2)相关整改情况报告已及时上报江苏证监局。 2、2019 年 5 月 7 日,上海
证监局向富诚海富通下发《关于对上海富诚海富通资产管理有限公司采取责令改正措施的决定》
(沪证监决[2019]46 号) 2019 年 5 月 7 日,上海证监局下发《关于对上海富诚海富
通资产管理有限公司采取责令改正措施的决定》(沪证监决[2019]46 号)。上海证监局查明富诚
海富通作为管理人,未对相关资产支持专项计划原始权益人与基础资产相关的业务情况及基础资产的现金流状况进行全面的尽职调查。根据上述事实,上海证监局对富诚海富通采取责令改正的监管措施。 整改措施:(1)富诚海富通对此高度重视,建立三级内部控制管理架构;(2)设立质量控制专岗,强化资产证券化业务质量控制;(3)强调尽职调查要求,全面提高项目尽职调查工作质量;(4)进一步完善产品评审机制;(5)强化内部管理工作,提高信息披露文件质量;(6)加强人才队伍建设;(7)排查存续项目风险状况,加强信用风险管理。 对该证券的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究该公司,认为公司的上述违规行为对公司并不产生实质性影响。上述通告对该公司债券的投资价值不产生重大影响。该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 95,061.90

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 10,801,967.17

5 应收申购款 244,887.11

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 11,141,916.18

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)

1 113537 文灿转债 560,361.00 0.09

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 占基金资产净 流通受限情
(元) 值比例(%) 况说明

1 003816 中国广核 1,987,241.74 0.31 锁定期股票

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。


§6 开放式基金份额变动

单位:份

项目 鹏华弘达 A 鹏华弘达 C

报告期期初基金份额总额 140,654,241.56 234,163,735.52

报告期期间基金总申购份额 22,237,173.31 45,643,487.15

减:报告期期间基金总赎回份额 15,198,385.48 27,588,038.19

报告期期间基金拆分变动份额(份额减 - -
少以"-"填列)

报告期期末基金份额总额 147,693,029.39 252,219,184.48

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
注:无。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注:无。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注:无。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录
(一)《鹏华弘达灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;
(二)《鹏华弘达灵活配置混合型证券投资基金托管协议》;
(三)《鹏华弘达灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 4 季度报告》(原文)。
9.2 存放地点

深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第 43 层鹏华基金管理有限公司。

9.3 查阅方式


投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅,也可按工本费购买复印件,或通过本基金管理人网站(http://www.phfund.com.cn)查阅。

投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司,本公司已开通客户服务系统,咨询电话:4006788999。

鹏华基金管理有限公司
2020 年 1 月 20 日
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