申万菱信基金管理有限公司申万菱信安泰增利纯债一年定期开放债
券型证券投资基金招募说明书
基金管理人：申万菱信基金管理有限公司
基金托管人：徽商银行股份有限公司
【 重要提示】
本基金基金合同已于 2017 年 6 月 27 日生效。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来的表现。
本摘要根据本基金之基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人
之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基
金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《 中华人民共和
国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管理办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承
担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2017 年 12 月 27 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年
9 月 30 日（财务数据未经审计）。
目录
一、基金管理人 1
二、基金托管人 4
三、相关服务机构 6
四、基金的名称 24
五、基金的类型 24
六、基金的投资目标 24
七、基金的投资范围和投资对象 25
八、基金的投资策略 25
九、业绩比较基准 27
十、风险收益特征 28
十一、基金投资组合报告 28
十二、基金的业绩 31
十三、基金的费用与税收 33
十四、对招募说明书本次更新部分的说明 34
一、基金管理人
一、基金管理人概况
名称：申万菱信基金管理有限公司
注册地址：上海市中山南路 100 号 11 层
办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层
法定代表人：刘郎
设立日期： 2004 年 1 月 15 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【 2003】 144 号文
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿伍仟万元人民币
联系电话： 021-23261188
联系人：牛锐
股权结构：申万宏源证券有限公司持有 67%的股权，三菱 UFJ 信托银行株式会社持有 33%的股权
二、主要人员情况
1、董事会成员
刘郎先生，董事长，硕士研究生，副教授。曾任湖南邵阳学院助教，东南大学系副主任、副教授。
1994 年起从事金融相关工作，历任泰阳证券有限责任公司党委副书记、总裁、董事，万联证券有限责任
公司总裁、董事，广州城市职业学院商学部主任，大通证券股份有限公司党委委员、副总经理，申银万国
证券股份有限公司副总经理，申万宏源证券有限公司副总经理。现任申万菱信基金管理有限公司董事长，
兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事长。
朱敏杰先生，董事，硕士研究生，经济师。 1988 年起从事证券相关工作，先后任职于万国证券公司，申
银万国证券股份有限公司，现任申万宏源证券有限公司副总经理。
张克均先生，董事，硕士研究生。 1990 年起从事金融相关工作，曾任职于兴业银行厦门分行、申银万国
证券股份有限公司，现任申万宏源证券有限公司总经理助理。
铃木晃先生，董事，日本籍，大学学历。 1982 年 4 月至今在三菱 UFJ 信托银行株式会社（原三菱信托银
行）任职，历任投资商品开发部副部长、部长、执行官，管理受托财产部门常务执行官、副部门长，现任
受托财产副部门长、资产管理事业部副事业长。
川上丰先生，董事，日本籍，大学学历。 1990 年 4 月至今在三菱 UFJ 信托银行株式会社（原三菱信托银
行）任职，曾任投资企划部科长、海外资产管理事业部科长、次长、副部长等。现任三菱 UFJ 信托银行株
式会社海外资产管理部部长。
来肖贤先生，董事，硕士研究生。曾任申银万国证券股份有限公司国际业务总部投资分析师、部门副经理
等。 2004 年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任监察稽核总部副总监、公司督察长、公司副总经理，
现任公司总经理，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事。
白虹女士，独立董事，硕士研究生。曾任职于中国工商银行总行、韩国釜山分行、万事达卡国际组织、
FEXCO 国际商务等， 2012 年起任跨界创新平台（ COIN）创始人兼 CEO。
阎小平先生，独立董事，硕士研究生，高级经济师。 1969 年开始工作， 1984 年进入金融行业，曾先后任
职于中国工商银行总行、工商银行北京市分行等。 2009 年 1 月起退休。
张军建先生，独立董事，博士研究生，教授。曾在四川外国语大学、日本长崎县立大学、日本千叶大学、
早稻田大学任教；此后曾任职于日本菱南开发株式会社。 2001 年至今在中南大学任法学院教授，中日经
济法研究所所长，中南大学信托与信托法研究中心主任；中国银行法学研究会常务理事；中美法律交流基
金会信托法委员会副主席。
2、监事会成员
徐志斌先生，监事会主席，硕士研究生。曾任高盛集团环球控制部高级分析师、项目经理、团队经理，高
盛集团运营风险管理部欧洲区负责人、总监、执行董事，高盛集团市场风险管理部执行董事，中国建银投
资有限责任公司风险管理部业务总监、高级业务总监、负责人，宏源证券股份有限公司副总经理，申万宏
源证券有限公司副总经理、首席风险官，现任申万宏源证券有限公司党委委员、副总经理，兼任申银万国
投资有限公司董事长、申银万国创新投资有限公司董事长。
杉崎干雄先生，监事，日本籍，大学学历。 1988 年 4 月至今任职于三菱 UFJ 信托银行株式会社（原三菱
信托银行），历任投资企划部次长等职务， 2014 年 4 月起任受托财产企划部副部长。
牛锐女士，职工监事，博士研究生，曾任职于申银万国证券股份有限公司、中国证监会上海监管局、中金
公司、国泰基金等公司。 2013 年加入申万菱信基金管理有限公司，现任监察稽核部总监。
葛菲斐女士，职工监事，大学本科学历， 2006 年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任职于行政管理总
部，主要从事行政管理、人力资源相关工作，曾任人力资源总部总监助理，现任人力资源部负责人，兼任
申万菱信（上海）资产管理有限公司监事。
3、高级管理人员
刘郎先生，相关介绍见董事会成员部分。
来肖贤先生，相关介绍见董事会成员部分。
王伟先生，博士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司。 2003 年加入申万巴黎基金管理有限公司
筹备组，后正式加入申万菱信基金管理有限公司，历任市场部副总监、总监，首席市场官，现任公司副总
经理，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事。
张少华先生，硕士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司。 2003 年 1 月加入申万巴黎基金管理有
限公司筹备组，后正式加入申万菱信基金管理有限公司，历任风险管理总部高级风险分析师、总监，基金
投资管理总部基金经理、副总监，投资管理总部总监、基金经理，现任公司副总经理兼固定收益投资部总
监。
张丽红女士，硕士研究生。曾任职于中国工商银行股份有限公司，申银证券股份有限公司，申银万国证券
股份有限公司。 2004 年加入申万菱信基金管理有限公司，历任财务管理总部总监、首席财务官兼财务管
理总部总监，现任公司副总经理。
王菲萍女士，硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾问等职务。 2004 年加入申万
菱信基金管理有限公司，曾任监察稽核总部总监，现任公司督察长。
4、基金经理
丁杰科女士，硕士研究生，曾任职于交银施罗德基金管理有限公司、中国农业银行金融市场部。 2015 年
12 月加申万菱信基金管理有限公司，现任申万菱信收益宝货币市场基金、申万菱信稳益宝债券型证券投
资基金、申万菱信安鑫回报灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金、
申万菱信臻选 6 个月定期开放混合型证券投资基金、申万菱信智选一年期定期开放混合型证券投资基金、
申万菱信安泰添利纯债一年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信安泰增利纯债一年定期开放债券型证
券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会委员名单
投资决策委员会由以下人员组成：总经理、公司分管投资的副总经理、权益研究部负责人、权益投资部负
责人、量化投资部负责人、固定收益投资部负责人、指数与创新投资部负责人等。
公司总经理为本委员会主席，分管投资的副总经理为本委员会召集人，权益研究部负责人为本委员会秘书，
负责协调统筹本委员会的各项事宜。
公司董事长、督察长、监察稽核部负责人、风险管理部负责人作为非执行委员，有权列席本委员会的任何
会议。非执行委员不参与投票表决。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
一、基金托管人基本情况
1、基金托管人的基本情况
名称：徽商银行股份有限公司(以下简称徽商银行)
住所：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座
办公地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人：李宏鸣
成立日期： 1997 年 4 月 4 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银复【 1997】 70 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可【 2014】 63 号
注册资本： 110.5 亿元人民币
存续期间：持续经营
联系电话： 0551-62667542
联系人：沈琪娜
徽商银行是经中国银监会批准，全国首家由城市商业银行、城市信用社联合重组成立的区域性股份制商业
银行，总部设在安徽省合肥市。 1997 年 4 月 4 日注册成立注册地址为中国安徽省合肥市安庆路 79 号天徽
大厦 A 座。 2005 年 11 月 30 日更名为徽商银行股份有限公司,并经安徽银监局批准持有机构编码为
B0162H234010001 的金融许可证。 2005 年 12 月 28 日正式合并安徽省内芜湖、马鞍山、安庆、淮北、蚌
埠 5 家城市商业银行，及六安、淮南、铜陵、阜阳科技、阜阳鑫鹰、阜阳银河、阜阳金达等 7 家城市信用
社。 2013 年 11 月 12 日，徽商银行在香港联交所主板挂牌上市。截至 2016 年末，徽商银行注册资本
110.50 亿元。
徽商银行主要经营范围包括在中国吸收公司和零售客户存款，利用吸收的存款发放贷款，以及从事资金业
务，包括货币市场业务，投资和交易业务及代客交易等。截至 2016 年 12 月 31 日，徽商银行在岗员工
8957 人；除总行外，徽商银行设有 17 家分行及 392 个对外营业机构（包括 4 家分行营业部和 388 家支行）
、 667 家自助服务区。徽商银行共有徽银金融租赁有限公司、金寨徽银村镇银行有限责任公司和无为徽银
村镇银行有限责任公司三家附属公司，并参股奇瑞徽银汽车金融股份有限公司。
徽商银行坚持服务地方经济、服务中小企业、服务广大民众的市场定位，业务持续较快发展，综合实力逐
步增强，经营管理水平稳步提升，规模、质量、效益协调发展，树立了地方银行、市民银行和中小企业银
行的良好社会形象，已经成为安徽省内乃至全国银行业具有较高知名度和一定影响力的区域性商业银行。
得到了社会各界的充分肯定和广泛赞誉，入选英国《 银行家》 杂志全球银行 1000 强前 200 位，排名
188 位。
徽商银行基金托管资格于 2014 年 1 月经中国证监会和中国银监会批准，即成立基金托管部,内设市场营销
团队、托管运作团队、稽核监督团队、运行保障团队。通过部门单设、团队分工、岗位职责体现前、中、
后三位一体全过程的监督制衡，确保基金托管业务运营的完整与独立。
2、主要人员情况
徽商银行基金托部拥有一支高素质人才队伍，核心业务人员具有 5 年以上金融从业经历， 100%以上的人
员具有本科及以上学历。人员知识构成中，涉及证券、基金、银行、会计、计算机、法律、国际金融等专
业，能够为托管业务提供全方位的知识支持,所有人员均拥有证券投资基金从业资格。通过系统的业务培
训和从业道德操守教育，徽商银行资产托管业务人员能够适应银行理财资产以及其他各类证券化资金托管
业务发展和市场的需要。
3、基金托管业务经营情况
截至 2016 年末，徽商银行累计托管规模达 7910 亿元，托管产品组合 2009 只，开展项目包括信托、证券、
基金子公司、产业基金、资产证券化、银行理财托管等。产品投资范围成功覆盖货币市场、交易所、银行
间、中金所等各大场内交易市场，资产托管业务实现产品资质的全面覆盖。
三、相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
申万菱信基金管理有限公司直销中心
住所：上海市中山南路 100 号 10 层
办公地址：上海市中山南路 100 号 10 层
法定代表人：刘郎
电话：（ 021） 23261188
传真：（ 021） 23261199
联系人：陈继红
客户服务电话： 4008808588（免长途话费）或 86-21-962299
网址： www.swsmu.com
电子邮件： service@swsmu.com
2、其他销售机构
(1)名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
电话： 021-38676666
传真： 021-38670666
客户服务热线： 95521
公司网站： www.gtja.com
(2)名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
开放式基金咨询电话： 400-8888-108
开放式基金业务传真： 010-65182261
公司网站： www.csc108.com
(3)名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
传真： 0755-82943636
联系人：林生迎
客户服务热线： 4008888111、 95565
公司网站： www.newone.com.cn
(4)名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话： 010-60838888
传真： 010-60833739
联系人：顾凌
网址： www.cs.ecitic.com
(5)名称：中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
客户服务热线： 4008888888
传真： 010-66568292
联系人：邓颜
公司网址： www.chinastock.com.cn
(6)名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话： 400-8888-001(全国)， 021-95553，或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站： www.htsec.com
(7)名称：申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：黄莹
电话： 021-33389888
传真： 021-33388224
客服电话： 95523 或 4008895523
电话委托： 021-962505
公司网址： www.swhysc.com
(8)名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：王连志
传真： 0755-82558355
联系人：陈剑虹
统一客服电话： 4008001001
公司网站地址： www.essence.com.cn
(9)名称：湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人：林俊波
客服电话： 400-888-1551
传真： 021-68865680
公司网址： www.xcsc.com
(10)名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林
客户服务电话： 95548
网址： www.zxwt.com.cn
(11)名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
电话： 0512-65581136
传真： 0512-65588021
客服电话： 95330
公司网址： www.dwzq.com.cn
(12)名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
客服电话： 95321
公司网址： www.cindasc.com
(13)名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
电话： 021-22169999
传真： 021-22169134
客户服务电话:95525
公司网址： www.ebscn.com
(14)名称：广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层
法定代表人：邱三发
联系人：梁微
联系电话： 020-88836999
传真： 020-88836654
客户服务电话： 95396
网址： www.gzs.com.cn
(15)名称：上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人：李俊杰
联系电话： 021-53686888
客户服务电话： 021-962518
传真： 021-53686100-7008， 021-53686200-7008
网址： www.962518.com
(16)名称：国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市金融一街 8 号 7-9 层
法定代表人：姚志勇
联系人：沈刚
传真： 0510-82830162
客户服务电话： 95570
网址： www.glsc.com.cn
(17)名称：华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：周志茹
客户服务电话： 95584 或 4008888818
传真： 028-86150040
网址： http://www.hx168.com.cn
(18)名称：申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：韩志谦
联系人:王怀春
客户服务电话： 4008-000-562
传真： 010－88085195
网址： www.hysec.com
(19)名称：第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话： 95358
传真： 0755-23838999
网址： www.fcsc.com.cn
(20)名称：西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
传真： 029-87406710
客户服务电话： 95582
网站： www.westsecu.com
(21)名称：中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
客户服务电话： 4009101166
传真： 010-85679203
网址： www.cicc.com.cn
(22)名称：上海华信证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼
法定代表人：郭林
客户服务电话： 4008205999
传真： 021-68776977-8951
网址： www.shhxzq.com
(23)名称：中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层
法定代表人：黄扬录
联系人：刘军
电话： 0755-83734659
传真： 0755-82960582
客户服务电话： 4001-022-011
网址： www.zszq.com
(24)名称：联讯证券股份有限公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚
客户服务电话： 95564
传真： 010－2119660
网址： www.lxsec.com
(25)名称：国金证券股份有限公司
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
客服电话： 95310
公司网址： www.gjzq.com.cn
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话： 028-86690057、 028-86690058
传真号码： 028-86690126
(26)名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
联系电话： 010-85556100
传真： 010-58568062
客户服务电话： 400-898-9999
网址： www.hrsec.com.cn
(27)名称：天风证券股份有限公司
天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人：余磊
联系人：杨晨
电话： 027-87107535
传真： 027-87618863
客服热线： 4008005000
(28)名称：开源证券股份有限公司
住所：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
客户服务电话： 400-860-8866
传真： 029-81887060
网址： www.kysec.cn
(29)名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
客服电话： 400-166-1188
网址： 8.jrj.com.cn
(30)名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
传真： 021-20835879
客服电话： 400-920-0022/021-20835588
网址： licaike.hexun.com
(31)名称：诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
法定代表人：汪静波
联系人：方成
传真： 021-38509777
客户服务电话： 400-821-5399
网址： www.noah-fund.com
(32)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、 J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话： 0755-33227950
传真： 0755-82080798
客户服务电话： 4006-788-887
网址：众禄基金网 www.zlfund.cn，基金买卖网 www.jjmmw.com
(33)名称：上海天天基金销售有限公司
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(34)名称：上海好买基金销售有限公司
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法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
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(35)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
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办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：陈柏青
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客服电话： 4000-766-123
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(36)名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
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办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：单丙烨
传真： 021-20691861
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(37)名称：浙江同花顺基金销售有限公司
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法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
传真： 0571-88910240
客户服务电话： 4008-773-772， 0571-88920897
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(38)名称：北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
电话： 010-59601366-7024
传真： 010-62020355
客服电话： 4008188000
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(39)名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：赵沛然
电话： 86-021-50583533
传真： 86-021-50583633
客户服务电话： 400-921-7755
(40)名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
客户服务电话： 400-6099-200
网址： www.yixinfund.com
(41)名称：众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
法定代表人：李招娣
联系人：李艳
联系电话： 010-59497361
传真： 010-64788016
客服电话： 400-876-9988
网址： www.zscffund.com
(42)名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层
法定代表人：梁越
联系人：马鹏程
电话： 86-010-58845304
传真： 86-021-58845306
客户服务电话： 4008-980-618
网址： www.chtfund.com
(43)名称：一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话： 010-88312877
传真： 010-88312099
客户服务电话： 400-001-1566
网址： http://www.yilucaifu.com/
(44)名称：北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话： 010-59158281
传真： 010-57569671
客户服务电话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
(45)名称：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话： 021-52822063
传真： 021-52975270
客服电话： 4000-466-788
网址： http://www.66zichan.com
(46)名称：上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼
法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
电话： 021-33323999
传真： 8621-33323837
客户服务电话： 4008202819
手机客户端：天天盈基金
网址： www.chinapnr.com
(47)名称：上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人：郭坚
客户服务电话： 400-821-9031
传真： 021-22066653
网址： www.lufunds.com
(48)名称：大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
客户服务电话： 4009282266
传真： 021-20324199
网址： www.dtfunds.com
(49)名称：珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
客户服务电话： 020-89629066
传真： 020-89629011
网址： www.yingmi.cn
(50)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层
法定代表人：陈超
联系人：赵德赛
电话： 18600280556
传真： 010-89188000
客户服务电话： 4000988511
网址： http://fund.jd.com/
(51)名称：中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层
法定代表人：弭洪军
客户服务电话： 400-876-5716
传真： 021-63353736
网址： www.cmiwm.com
（ 52）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：李瑞真
电话： 010-56282140
传真： 010-62680827
客户服务电话： 400-619-9059
网址： www.hcjijin.com
3、基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基金或变更上述销
售机构，并及时公告。具体请以各发售机构实际情况为准。
二、登记机构
名称：申万菱信基金管理有限公司
住所：上海市中山南路 100 号 11 层
办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层
邮政编码： 200010
法定代表人：刘郎
电话：（ 021） 23261188
传真：（ 021） 23261199
联系人：李濮君
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：（ 021） 31358666
传真：（ 021） 31358600
联系人：陈颖华
经办律师：黎明、陈颖华
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
电话：（ 021） 23238888
传真：（ 021） 23238800
联系人：赵钰
经办注册会计师：薛竞、赵钰
四、基金的名称
本基金的名称：申万菱信安泰增利纯债一年定期开放债券型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
本基金以定期开放方式运作。基金合同生效后，采取封闭期与开放期滚动的方式运作。
六、基金的投资目标
本基金在严格控制风险的前提下，努力追求基金资产的长期稳健增值，力争实现超越业绩比较基准的投资
回报。
七、基金的投资范围和投资对象
本基金的投资范围是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国债、地方政府债、金融债、
企业债、公司债、中期票据、央行票据、短期融资券（含超短期融资券）、次级债、资产支持证券、分离
交易可转债的纯债、债券回购、同业存单、银行存款、国债期货、货币市场工具等，以及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其它金融工具。
本基金不直接从二级市场买入股票或权证等权益类资产，也不参与一级市场首次发行股票或增发新股。本
基金也不参与可转换债券投资（分离交易可转债的纯债部分除外）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范
围。
本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，但应开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利
益，在开放期的前 1 个月和后 1 个月以及开放期期间不受前述投资组合比例的限制。开放期内，每个交易
日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不
低于基金资产净值的 5%。在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交易日日终在扣除国债期货合
约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。
八、基金的投资策略
本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析，在严格控制流动
性风险和信用风险等风险的基础上，实施积极的债券投资组合管理，以期获取较高的债券组合投资收益。
1、债券投资策略
本基金将根据当前宏观经济形势、金融市场环境，积极运用基于债券研究的各种投资分析技术，寻找有利
的市场投资机会。通过债券品种的动态配置与优化配比，动态调整固定收益证券组合的久期、银行间市场
和交易所市场的投资比重，并相应调整不同债券品种间的配比，以期在较低风险条件下获得较高的、稳定
的投资收益。
（ 1）利率预期策略
主要是指根据国内外宏观经济走势与国家财政政策货币政策取向，同时考虑金融市场中市场短期利率水平
和其他经济指标的走势，预测未来利率走势。在宏观经济上，基金管理人着重宏观经济运行质量、国内外
经济相互间联系。在金融市场上，基金管理人着重分析金融市场资金流动与供求变化、金融市场短期利率
水平的变动等。利率的未来走势将对债券市场整体行情产生最重要的影响，基金管理人将在利率预期的基
础上对债券市场进行战略性资产配置。
（ 2）收益率曲线策略
未来利率走势将对不同到期期限的债券品种产生不同的影响，从而对市场的收益率曲线形状产生影响。收
益率曲线策略是指通过考察市场收益率曲线的动态变化，从中总结归纳出债券市场波动特征，寻求在一段
时间内获取因收益率曲线形状变化而导致的债券价格变化所产生的收益。在对组合久期整体调整的基础上，
基金管理人将比较分析子弹策略、杠铃策略和梯子策略在不同市场环境下的表现，构建优化组合获取市场
收益。
（ 3）信用债投资策略
信用债一般是指除国债、央行票据和政策性金融债之外的非国家信用的固定收益类金融工具，因此除上述
投资策略以外，本基金还将结合以下投资策略分析信用债投资比例和进行信用债投资：
1）基于市场信用利差曲线的策略
市场信用利差曲线的变动主要取决于两个方面：其一是宏观经济环境的变化，当宏观经济环境良好时，企
业盈利能力提升，现金流充裕，市场信用利差曲线便会收窄，反之则不然；其二是信用债市场容量、信用
债结构、流动性等市场因子的变化趋势，当这些因素导致信用债市场供需关系发生变化时，便会影响到市
场信用利差曲线的变动。本基金将综合考虑上述因子，预测信用债的市场信用利差水平，以动态调整信用
债的投资比例。
2）基于信用债本身的信用分析策略
本基金基于信用债本身的信用分析策略主要是通过建立信用评级体系分析信用债的信用风险。研究员将根
据债券发行人自身状况的变化，包括公司产权状况、法人治理结构、管理水平、经营状况、财务质量、抗
风险能力等变化对信用级别产生的影响综合评价出债券发行人信用风险，评价债券的信用级别。同时，基
金管理人通过分析任意时间段不同债券的历史利差情况，统计出历史利差的均值和波动度，从而挖掘相对
价值被低估的信用债。
2、资产支持证券投资策略
在严格控制投资风险的前提下，本基金将从信用风险、流动性风险、利率风险、税收因素和提前还款因素
等方面综合评估资产支持证券的投资品种，选择低估的品种进行投资。
3、国债期货投资策略
本基金将按照相关法律法规的规定，以套期保值为目的，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券
市场进行定性和定量分析，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平等指标进行跟踪监控，
在追求基金资产安全的基础上，力求实现基金资产的中长期稳定增值。同时，在符合相关法律法规的前提
下，本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上，将审慎地获取相应的超额收益，通过国债期货对债券
的多头替代和稳健资产仓位的增加，以及国债期货与债券的多空比例调整，以期获取组合的稳定收益。
4、开放期投资安排
在开放期，本基金原则上将使基金资产保持在流动性较高的状态。基金管理人将采取各种有效管理措施，
保障基金运作安排，防范流动性风险，满足开放期流动性的需求。
九、业绩比较基准
在每个封闭期，本基金的业绩比较基准为：中国债券总指数（全价）
十、风险收益特征
本基金为债券型基金，属于低风险基金产品，其长期平均风险和预期收益率低于股票型及混合型基金，高
于货币市场基金。
十一、基金投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止日为 2017 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 345,112,096.40 98.36
其中：债券 345,112,096.40 98.36
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 3,634,213.90 1.04
7 其他各项资产 2,120,348.99 0.60
8 合计 350,866,659.29 100.00
注：本基金未开通港股通交易机制投资于港股。
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金未开通港股通交易机制投资于港股。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 129,070,096.40 59.60
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 216,042,000.00 99.76
9 其他 - -
10 合计 345,112,096.40 159.36
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
1 136446 16 电投 02 200,000.00 19,802,000.00 9.14
2 122366 14 武钢债 186,000.00 18,559,080.00 8.57
3 136547 16 国发 02 170,000.00 16,780,700.00 7.75
4 122449 15 绿城 01 160,000.00 15,980,800.00 7.38
5 122394 15 中银债 100,000.00 9,953,000.00 4.60
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
根据本基金基金合同，本基金不能投资于股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金基金合同，本基金不能投资于股指期货。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编辑日前一年内受
到公开谴责、处罚的情形。
11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,120,348.99
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,120,348.99
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
十二、基金的业绩
本基金的过往业绩不代表未来表现。
1.净值增长率与业绩比较基准收益率比较：
阶段 基金份额净值增长率 基金份额净值增长率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差
- -
2017 年 6 月 27 日（基金合同生效日）至 2017 年 09 月 30 日 0.71% 0.02% -0.37% 0.06% 1.08% -0.04%
注：上述基金业绩指标已扣除了基金的管理费、托管费和各项交易费用，但不包括持有人认购或交易基金
的各项费用（例如：申购费、赎回费等），计入认购或交易基金的各项费用后，实际收益水平要低于所列
数字。
2.自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
申万菱信安泰增利纯债一年定期开放债券型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2017 年 6 月 27 日至 2017 年 9 月 30 日)
注： 1）自基金合同生效以来，本基金运作未满一年。
2）本基金的投资范围是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国债、地方政府债、金融
债、企业债、公司债、中期票据、央行票据、短期融资券（含超短期融资券）、次级债、资产支持证券、
分离交易可转债的纯债、债券回购、同业存单、银行存款、国债期货、货币市场工具等，以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其它金融工具。本基金不直接从二级市场买入股票或权证等权益类资产，也不
参与一级市场首次发行股票或增发新股。本基金也不参与可转换债券投资（分离交易可转债的纯债部分除
外）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入
投资范围。本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，但应开放期流动性需要，为保护基金份
额持有人利益，在开放期的前 1 个月和后 1 个月以及开放期期间不受前述投资组合比例的限制。开放期内，
每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政
府债券不低于基金资产净值的 5%。在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交易日日终在扣除国
债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。本基金目前正处于建仓期。
十三、基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《 基金合同》 生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《 基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用或结算而产生的费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、账户开户费用和账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《 基金合同》 约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E0.30%当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款
指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、
公休假等或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E0.10%当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款
指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等或
不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。
上述一、基金费用的种类中第 3－9 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当
期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《 基金合同》 生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书本次更新部分的说明
本招募说明书（更新）依据《 中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管理办法》
、 《 证券投资基金销售管理办法》 、 《 证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求，并
根据基金管理人在《 基金合同》 生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的
内容如下：
1、更新了重要提示中本招募说明书内容的截止日期；
2、更新了基金管理人的部分信息；
3、更新了基金托管人的部分信息；
4、更新了相关服务机构的部分信息；
5、更新了投资组合报告，数据截止日期为 2017 年 9 月 30 日；
6、更新了基金的业绩部分，数据截止日期为 2017 年 9 月 30 日；
7、在其他应披露事项一章，列举了本基金自 2017 年 6 月 28 日至 2017 年 12 月 27 日发布的有关公告。
以上内容仅为摘要，须与本《 招募说明书》 （更新）（正文）所载之详细资料一并阅读。
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