前海开源尊享货币市场基金 招募说明书（更新）摘要
（2019 年第 1 号）

基金管理人：前海开源基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
截止日：2019 年 06 月 12 日


重要提示

本基金经 2016 年 9 月 9 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2016]2079 号文
注册募集，基金合同已于 2017 年 6 月 12 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金投资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金特有的风险、本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他风险等。

本基金为货币市场基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金，期限在一年以内（含一年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在
397 天以内（含 397 天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券，以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况变化引致的投资风险，由投资人自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 06 月
12 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 03 月 31 日（未经审计）。


一、基金管理人

（一）基金管理人概况

1、名称：前海开源基金管理有限公司

2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）

3、设立日期：2013 年 1 月 23 日

4、法定代表人：王兆华

5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751 号

6、组织形式：有限责任公司

7、办公地址：深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼

8、电话：0755-88601888 传真：0755-83181169

9、联系人：傅成斌

10、注册资本：人民币 2 亿元

11、存续期限：持续经营

12、股权结构：开源证券股份有限公司出资 25%，北京市中盛金期投资管理有限公司
出资 25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业(有限合伙)出资 25%。

（二）主要人员情况

1、基金管理人董事会成员

王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公司董事长。

龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中国综合公司（企业）投融资主席。2009 年 9 月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。

王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕士，国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总监、副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理有限公司联席董事长。


朱永强先生，执行董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司电脑工程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总
裁；华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委员会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理总部总经理，现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。

蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开源资产管理有限公司董事长。

周芊先生，董事，北京大学 DBA，国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经
理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任北京中联国新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事。

范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。

周新生先生，独立董事，中国工业经济学会副会长，管理学博士学位，经济学教授。国籍：中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA 中心主任、院长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007年 7 月至今任民建陕西省委员会副主委。曾任第十二届全国政协委员，中共陕西省委政策研究室特聘研究员。

樊臻宏先生，独立董事，国籍：中国。纽约大学 STERN 商学院商业管理博士学位。历
任 ARGONAUT 资本管理公司（对冲基金）分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资产管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理；现任天津汇通太和投资管理有限公司总经理。

Terry Culver 先生，独立董事，硕士学历。国籍：美国。曾任哈佛大学国际发展研究
所项目经理，联合国 GeSCI 组织全球新兴市场政府顾问及开发专家，哥伦比亚大学国际和公共事务学院副院长等职务，现任美国数字金融集团－DFG Fund 首席执行官、普通合伙人。

Samuel T. Lundquist 先生，独立董事，本科学历。国籍：美国。在美国宾夕法尼亚
大学沃顿商学院先后工作 25 年，现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长。

2、基金管理人监事会成员


骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开源基金管理有限公司监事会主席。

孔令国先生，监事，美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA，国籍：中国。曾任职深圳市
公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资
部， 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。

陆琦先生，监事，理学学士和工学硕士学位。国籍：中国。曾任职穆迪信息咨询有限公司研发工程师，项目研发组组长，南方基金风险管理部，2015 年 10 月加入前海开源基金，担任金融工程部总监。

傅智先生，监事，本科学历，注册会计师。国籍：中国。曾任职天健信德会计师事务所审计员、南方基金管理有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监，现任前海开源基金管理有限公司基金核算部总监。

付海宁先生，监事，硕士学位。国籍：中国。曾任摩根士丹利商业分析师、美银美林分析师、美国标准普尔资管投资助理、投资经理。2015 年 11 月起加入前海开源基金管理有限公司，现担任投资副总监、基金经理。

3、高级管理人员情况

王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公司董事长。

蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开源资产管理有限公司董事长。

傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部软件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。

4、本基金基金经理

刘静女士，经济学硕士，国籍：中国。历任长盛基金管理有限公司债券高级交易员、基金经理助理、长盛货币市场基金基金经理、长盛全债指数增强型债券投资基金基金经
理、长盛积极配置债券投资基金基金经理，现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资总监、固定收益部负责人、前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金基金经

理、前海开源现金增利货币市场基金基金经理、前海开源恒泽保本混合型证券投资基金基金经理、前海开源祥和债券型证券投资基金基金经理、前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金基金经理、前海开源尊享货币市场基金基金经理、前海开源裕瑞混合型证券投资基金基金经理、前海开源顺和债券型证券投资基金基金经理、前海开源聚财宝货币市场基金基金经理、前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、前海开源鼎欣债券型证券投资基金基金经理。刘静女士具备基金从业资格。

林悦先生，应用经济学硕士。2014 年至 2016 年任汇添富基金管理有限公司投资研究
总部债券交易员，2016 年 9 月加盟前海开源基金管理有限公司，曾任公司固定收益部基金经理助理，现任公司固定收益本部基金经理、前海开源聚财宝货币市场基金基金经理、前海开源尊享货币市场基金基金经理、前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。林悦先生具备基金从业资格。

5、投资决策委员会成员情况

投资决策委员会荣誉主席朱永强、投资决策委员会主席王厚琼，投资决策委员会联席主席曲扬，联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程，首席经济学家杨德龙，执行投资总监王霞、谢屹，投资决策委员会秘书肖立强。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。


二、基金托管人

（一）基金托管人基本情况

1、基金托管人概况

名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

住所：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人：田国立

成立时间：2004 年 09 月 17 日

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号

联系人：田 青

联系电话：(010)6759 5096

中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银
行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于
2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。

2018 年 6 月末，本集团资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加 6,807.99 亿元，增
幅 3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至

1,814.20 亿元，增幅 5.42%；净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元，增幅
6.08%。

2017 年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”，美国《环球
金融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数字银行”、“2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017 全
球银行 1000 强”中列第 2 位；在美国《财富》“2017 年世界 500 强排行榜”中列第 28

名。

中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 315 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

2、主要人员情况


纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

3、基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发
展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。

（二）基金托管人的内部控制制度

1、内部控制目标

作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

2、内部控制组织结构


中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。

3、内部控制制度及措施

资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资
格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操
作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

1、监督方法

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

2、监督流程

（1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。

（2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。

（3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。


三、相关服务机构

（一）基金份额销售机构

1、直销机构

（1）前海开源基金管理有限公司直销柜台

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）

办公地址：深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 10 层

法定代表人：王兆华

联系人：谢燕婷

电话：（0755）83181190

传真：（0755）83180622

（2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易

客服电话：4001-666-998

网址：www.qhkyfund.com

微信公众号：qhkyfund

2、代销机构：

序号 代销机构 销售机构信息

1 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

法定代表人：王莉

客服电话：4009-200-022

网址：www.hexun.com

2 深圳众禄基金销售股份有限公司 深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地
大厦 8 楼 801

法定代表人：薛峰

客服电话：4006-788-887

网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com

3 深圳市小牛投资咨询有限公司 深圳市小牛投资咨询有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋
201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

法定代表人：李俊

客服电话：400-669-5666

网址：www.xiaoniuxcf.com

4 中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

法定代表人：王常青

客服电话：4008-888-108

网址：www.csc108.com

5 北京坤元基金销售有限公司 北京坤元基金销售有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501
法定代表人：李雪松


联系人：王玲玲

客服电话：400-818-5585

网址：www.kunyuanfund.com

6 南京苏宁基金销售有限公司 南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

法定代表人：王锋

客服电话：95177

网址：www.snjijin.com

7 大河财富基金销售有限公司 大河财富基金销售有限公司

注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中
国际广场 1 栋 20 层 1.2 号

法定代表人：王荻

客服电话：0851-88235678

网址：www.urainf.com

8 深圳盈信基金销售有限公司 深圳盈信基金销售有限公司

法定代表人：苗宏升

联系人：胡碧萱

客服电话：4007-903-688

网址：www.fundying.com

9 上海大智慧基金销售有限公司 上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428
号 1 号楼 1102 单元

法定代表人：申健

客服电话：021-20292031

网址：www.gw.com.cn

10 玄元保险代理有限公司 玄元保险代理有限公司

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号
1105 室

法定代表人：马永谙

传真：9,02150701053

客服电话：021-50701053

网址：www.xyinsure.com

11 北京肯特瑞基金销售有限公司 北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座
401

法定代表人：江卉

客服电话：95118；400-088-8816

网址：fund.jd.com

12 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座
38-45 层

法定代表人：霍达

客服电话：95565

网址：www.newone.com.cn

13 中民财富基金销售（上海）有限 中民财富基金销售（上海）有限公司

公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层

法定代表人：弭洪军


联系人：黄鹏

传真：021-63353736

客服电话：400-876-5716

网址：www.cmiwm.com

14 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号 2
栋 236 室

法定代表人：张冠宇

传真：9,01059200800

客服电话：400-819-9868

网址：www.tdyhfund.com

15 第一创业证券股份有限公司 第一创业证券股份有限公司

办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20
楼

法定代表人：刘学民

客服电话：95358

网址：www.firstcapital.com.cn

16 华福证券股份有限公司 华福证券股份有限公司

注册地址：福州五四路 157 号新天地大厦 7-8 楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银
行大厦 18 楼

法定代表人：黄金琳

客服电话：95547

网址：www.gfhfzq.com.cn

17 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司

注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦

法定代表人：陈牧原

客服电话：400-689-8888

网址：www.hlzq.com

18 深圳前海凯恩斯基金销售有限公 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋
201 室（入驻前海商务秘书有限公司）

法定代表人：高锋

客服电话：4008-048-688

网址：www.keynesasset.com

19 北京虹点基金销售有限公司 北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2
层 222 单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2
层 222 单元

法定代表人：郑毓栋

客服电话：400-068-1176

网址：www.jimufund.com

20 海银基金销售有限公司 海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号
402 室

法定代表人：惠晓川

联系人：毛林

客服电话：400-808-1016


网址：www.fundhaiyin.com

21 和耕传承基金销售有限公司 和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东
康宁街北 6 号楼 5 楼 503

法定代表人：王璇

客服电话：4000-555-671

网址：www.hgccpb.com

22 大连网金基金销售有限公司 大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大
厦 2 层 202 室

法定代表人：樊怀东

客服电话：4000-899-100

网址：www.yibaijin.com

23 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 8 号

法定代表人：祝献忠

客服电话：400-898-9999

网址：www.hrsec.com.cn

24 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚

客服电话：400-860-8866

网址：www.kysec.cn

25 嘉实财富管理有限公司 嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心
办公楼二期 53 层 5312-15 单元

法定代表人：赵学军

客服电话：400-021-8850

网址：www.harvestwm.cn

26 阳光人寿保险股份有限公司 阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融
广场 16 层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号
昆泰国际大厦 12 层

法定代表人：李科

传真：9,01059053700

27 上海基煜基金销售有限公司 上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号
楼 6153 室(上海泰和经济发展区)

法定代表人：王翔

客服电话：021-65370077

网址：www.fofund.com.cn

28 济安财富（北京）基金销售有限 济安财富（北京）基金销售有限公司

公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心
A 座 46 层

法定代表人：杨健

客服电话：400-673-7010

网址：www.jianfortune.com

29 长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司


注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大
厦 16、17 层

法定代表人：黄耀华

客服电话：400-666-6888

网址：www.cgws.com

30 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路 86 号

法定代表人：李玮

客服电话：95538

网址：www.zts.com.cn

31 北京植信基金销售有限公司 北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室
-67

法定代表人：于龙

网址：www.zhixin-inv.com

32 上海挖财基金销售有限公司 上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号
5 楼 01、02、03 室

法定代表人：冷飞

客服电话：021-50810673

网址：www.wacaijijin.com

33 万家财富基金销售（天津）有限 万家财富基金销售（天津）有限公司

公司 注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号
滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

法定代表人：李修辞

客服电话：010-59013825

网址：www.wanjiawealth.com

34 西藏东方财富证券股份有限公司 西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10
栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富
大厦

法定代表人：陈宏

客服电话：95357

网址：www.18.cn

35 上海天天基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人：其实

客服电话：4001-818-188

网址：www.1234567.com.cn

36 浦领基金销售有限公司 浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9
层 908 室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人：聂婉君

客服电话：400-876-9988

网址：www.zscffund.com

37 上海有鱼基金销售有限公司 上海有鱼基金销售有限公司

注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层


3E-2655 室

法定代表人：林琼

客服电话：4007676298

网址：www.youyufund.com

38 上海万得基金销售有限公司 上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11
楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11
楼

法定代表人：王廷富

客服电话：400-821-0203

网址：www.520fund.com.cn

39 喜鹊财富基金销售有限公司 喜鹊财富基金销售有限公司

注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

法定代表人：陈皓

客服电话：0891-6177483

网址：www.xiquefund.com

40 深圳市前海排排网基金销售有限 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋
201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工
艺品文化市场 313 栋 E-403

法定代表人：李春瑜

客服电话：400-680-3928

网址：www.simuwang.com

41 北京富国大通基金销售有限公司 北京富国大通基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富
国际中心 25 层

法定代表人：宋宝峰

客服电话：400-088-0088

网址：www.fuguowealth.com

42 江苏汇林保大基金销售有限公司 江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国
际 1413 室

法定代表人：吴言林

联系人：黄子珈

传真：9,02556663409

客服电话：025-56663409

网址：www.huilinbd.com

43 上海凯石财富基金销售有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武

联系人：高皓辉

客服电话：4006-433-389

网址：www.vstonewealth.com

44 上海好买基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41
号


办公地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41
号

法定代表人：杨文斌

客服电话：400-700-9665

网址：www.ehowbuy.com

45 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代
广场（二期）北座

办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人：张佑君

客服电话：95548

网址：www.cs.ecitic.com

46 联储证券有限责任公司 联储证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南
侧金地中心大厦 9 楼

法定代表人：吕春卫

客服电话：400-620-6868

网址：www.lczq.com

47 民商基金销售（上海）有限公司 民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6
楼 A31 室

法定代表人：贲惠琴

传真：9,02150206001

客服电话：021-50206003

网址：www.msftec.com

48 东海证券股份有限公司 东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
法定代表人：赵俊

客服电话：95531；400-8888-588

网址：www.longone.com.cn

49 北京懒猫金融信息服务有限公司 北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际
广场 3 号楼 1119

法定代表人：许现良

客服电话：400-6677098

网址：www.lanmao.com

50 北京百度百盈基金销售有限公司 北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大
厦

联系人：张旭阳

传真：9,01061951009

客服电话：95055-4

网址：www.baiyingfund.com

51 深圳信诚基金销售有限公司 深圳信诚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋
201 室

办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋
201 室


法定代表人：周文

传真：9,82786863

客服电话：0755-23946579

网址：www.ecpefund.com

52 深圳市新兰德证券投资咨询有限 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大
厦 27 层 2704

法定代表人：洪弘

客服电话：400-166-1188

网址：www.jrj.com.cn

53 珠海盈米基金销售有限公司 珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

法定代表人：肖雯

客服电话：020-89629066

网址：www.yingmi.cn

（二）登记机构

名称：前海开源基金管理有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）

办公地址: 深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼

法定代表人：王兆华

联系人：罗炜

电话：（0755）83180910

传真：（0755）83181121

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

负责人：廖海

经办律师：刘佳、徐莘

电话：021-51150298

传真：021-51150398

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层

办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层

法定代表人：杨剑涛

联系人：郭红霞

经办会计师：张富根、郭红霞

电话：（010）88095588
传真：（010）88091199

四、基金名称
前海开源尊享货币市场基金
五、基金的类型
货币市场基金
六、基金的运作方式
开放式


七、基金的投资

（一）投资目标

在控制投资组合风险，保持流动性的前提下，力争实现超越业绩比较基准的投资回报。

（二）投资范围

本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金，期限在一年以内（含一年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在 397 天以内
（含 397 天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券，以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

（三）投资策略

本基金根据对未来短期利率变动的预测，确定和调整基金投资组合的平均剩余期限。对各类投资品种进行定性分析和定量分析方法，确定和调整参与的投资品种和各类投资品种的配置比例。在严格控制投资风险和保持资产流动性的基础上，力争获得稳定的当期收益。

1、资产配置策略

本基金通过对宏观经济形势、财政与货币政策、金融监管政策、短期资金市场状况等因素的分析，综合判断未来短期利率变动，评估各类投资品种的流动性和风险收益特征，确定各类投资品种的配置比例及期限组合，并适时进行动态调整。

2、利率预期策略

通过对通货膨胀、GDP、货币供应量、国际利率水平、金融监管政策取向等跟踪分
析，形成对基本面的宏观研判。同时，结合微观层面研究，主要考察指标包括：央行公开市场操作、主要机构投资者的短期投资倾向、债券供给、回购抵押数量等，合理预期货币市场利率曲线动态变化，动态配置货币资产。

3、期限配置策略

根据利率预期分析，动态确定并控制投资组合平均剩余期限在 120 天以内。当市场利
率看涨时，适度缩短投资组合平均剩余期限，即减持剩余期限较长投资品种增持剩余期限较短品种，降低组合整体净值损失风险；当市场看跌时，则相对延长投资组合平均剩余期限，增持较长剩余期限的投资品种，获取超额收益。

4、流动性管理策略

本基金作为现金管理工具，必须具备较高的流动性。基金管理人在密切关注基金的申购赎回情况、季节性资金流动情况和日历效应等因素基础上，对投资组合的现金比例进行优化管理。基金管理人将在遵循流动性优先的原则下，综合平衡基金资产在流动性资产和
收益性资产之间的配置比例，通过现金留存、持有高流动性券种、正向回购、降低组合久期等方式提高基金资产整体的流动性，以满足日常的基金资产变现需求。

5、收益增强策略

通过分析各类投资品种的相对收益、利差变化、市场容量、信用等级情况、流动性风险、信用风险等因素来确定配置比例和期限组合，寻找具有投资价值的投资品种，增持相对低估、价格将上升的，能给组合带来相对较高回报的类属；减持相对高估、价格将下降的，给组合带来相对较低回报的类属，借以取得较高的总回报。

（四）投资限制

1、本基金不得投资于以下金融工具：

（1）股票；

（2）可转换债券、可交换债券；

（3）信用等级在 AA+以下的债券与非金融企业债务融资工具；

（4）以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，已进入最后一个利率调整期的除外；

（5）中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。

如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准。

2、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金投资组合的平均剩余期限不得超过 120 天，平均剩余存续期不得超过 240
天；

（2）本基金持有的一家公司发行的证券，其市值不得超过基金资产净值的 10%；

（3）本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10%；

（4）本基金投资于有固定期限银行存款的比例，不得超过基金资产净值的 30%，但投
资于有存款期限，根据协议可提前支取的银行存款不受上述比例限制；

（5）本基金投资于具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过 20%，投资于不具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过 5%；

（6）本基金投资于同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其作为原始权益人的资产支持证券占基金资产净值的比例合计不得超过 10%，国债、中央银行票据、政策性金融债券除外；


（7）本基金投资组合中持有的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例合计不得低于 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；

（8）本基金投资组合中持有的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5
个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 10%；

（9）除发生巨额赎回、连续 3 个交易日累计赎回 20%以上或者连续 5 个交易日累计赎
回 30%以上的情形外，债券正回购的资金余额占基金资产净值的比例不得超过 20%；

（10）本基金基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；

（11）当本基金前 10 名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的 50%时，本基金
投资组合的平均剩余期限不得超过 60 天，平均剩余存续期不得超过 120 天；投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 30%；

（12）当本基金前 10 名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的 20%时，本基金
投资组合的平均剩余期限不得超过 90 天，平均剩余存续期不得超过 180 天；投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 20%；

（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 10%；
因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（14）本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机构发行的金融工具占基金资产净值的
比例合计不得超过 10%，其中单一机构发行的金融工具占基金资产净值的比例合计不得超过 2%；前述金融工具包括债券、非金融企业债务融资工具、银行存款、同业存单、相关机构作为原始权益人的资产支持证券及中国证监会认定的其他品种；本基金拟投资于主体信用评级低于 AA+的商业银行的银行存款与同业存单的，应当经基金管理人董事会审议批
准，相关交易应当事先征得基金托管人的同意；

（15）本基金管理人管理的全部货币市场基金投资于同一商业银行的银行存款及其发行的同业存单与债券，不得超过该商业银行最近一个季度末净资产的 10%；

（16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。

除上述（1）、（7）、（13）、（16）项外，由于证券市场波动或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定比例的，基金管理人应在 10 个交易日内进行调整，以达到标准，但中国证监会规定的特殊情形除外。


基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门变更或取消上述限制的，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金的上述限制相应变更或取消，不需要经基金份额持有人大会审议。

3、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制，或以变更后的规定为准，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。

（五）业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：同期七天通知存款利率（税后）。

本基金定位为现金管理工具，根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征，本基金采用同期七天通知存款利率（税后）作为本基金的业绩比较基准。

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场出现更加适合用于本基金的业绩比较基准，在与基金托管人协商一致
后，本基金管理人可以在报中国证监会备案后调整或变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。

（六）风险收益特征


本基金为货币市场基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。

（七）投资组合的平均剩余期限和平均剩余存续期限的计算方法

1、平均剩余期限（天）和平均剩余存续期限（天）的计算公式如下：

投资组合平均剩余期限＝（Σ 投资于金融工具产生的资产×剩余期限－Σ 投资于金
融工具产生的负债×剩余期限＋债券正回购×剩余期限）/（投资于金融工具产生的资产－投资于金融工具产生的负债＋债券正回购）

投资组合平均剩余存续期限＝（Σ 投资于金融工具产生的资产×剩余存续期限－Σ
投资于金融工具产生的负债×剩余存续期限＋债券正回购×剩余存续期限）/（投资于金融工具产生的资产－投资于金融工具产生的负债＋债券正回购）

2、各类资产和负债剩余期限和剩余存续期限的确定

（1）银行活期存款、清算备付金、交易保证金的剩余期限和剩余存续期限为 0 天；
证券清算款的剩余期限和剩余存续期限以计算日至交收日的剩余交易日天数计算。

（2）回购（包括正回购和逆回购）的剩余期限和剩余存续期限以计算日至回购协议到期日的实际剩余天数计算；买断式回购产生的待回购债券的剩余期限和剩余存续期限为该基础债券的剩余期限，待返售债券的剩余期限和剩余存续期限以计算日至回购协议到期日的实际剩余天数计算。

（3）银行定期存款、同业存单的剩余期限和剩余存续期限以计算日至协议到期日的实际剩余天数计算；有存款期限，根据协议可提前支取且没有利息损失的银行存款，剩余期限和剩余存续期限以计算日至协议到期日的实际剩余天数计算；银行通知存款的剩余期限和剩余存续期限以存款协议中约定的通知期计算。

（4）中央银行票据的剩余期限和剩余存续期限以计算日至中央银行票据到期日的实际剩余天数计算。

（5）组合中债券的剩余期限和剩余存续期限是指计算日至债券到期日为止所剩余的天数，以下情况除外：

允许投资的可变利率或浮动利率债券的剩余期限以计算日至下一个利率调整日的实际剩余天数计算。

允许投资的可变利率或浮动利率债券的剩余存续期限以计算日至债券到期日的实际剩余天数计算。

（6）对其它金融工具，本基金管理人将基于审慎原则，根据法律法规或中国证监会的规定、或参照行业公认的方法计算其剩余期限和剩余存续期限。

平均剩余期限和平均剩余存续期限的计算结果保留至整数位，小数点后四舍五入。如法律法规或中国证监会对平均剩余期限和平均剩余存续期限计算方法另有规定的，从其规定。


（八）基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2019 年 03 月 31 日（未经审计）。

1.报告期末基金资产组合情况

序 项目 金额 占基金总资产的比例

号 （%）

1 固定收益投资 149,853,757.8471.61

- 其中：债券 149,853,757.8471.61

- 资产支持证券 - -

2 买入返售金融资产 54,149,441.22 25.88

- 其中：买断式回购的买入返售金融 - -

资产

3 银行存款和结算备付金合计 3,830,512.90 1.83

4 其他资产 1,422,218.13 0.68

5 合计 209,255,930.09100.00

2.报告期债券回购融资情况

序号 项目 占基金总资产的比例（%）

1 报告期内债券回购融资余额 1.76

- 其中：买断式回购融资 -

序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）

2 报告期末债券回购融资余额 0.00 0.00

- 其中：买断式回购融资 0.00 0.00

注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。

债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明

本基金本报告期内债券正回购的资金余额未超过基金资产净值的 20％。

3、基金投资组合平均剩余期限

3.1 投资组合平均剩余期限基本情况

项目 天数

报告期末投资组合平均剩余期限 53

报告期内投资组合平均剩余期限最高值 60

报告期内投资组合平均剩余期限最低值 22

报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明

本基金本报告期内投资组合平均剩余期限未超过 120 天。

3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

序 平均剩余期限 各期限资产占基金资产 各期限负债占基金资产

号 净值的比例（%） 净值的比例（%）

1 30 天以内 32.54 0.00

- 其中：剩余存续期超过 397 - -

天的浮动利率债

2 30 天（含）—60 天 19.17 0.00

- 其中：剩余存续期超过 397 - -

天的浮动利率债

3 60 天（含）—90 天 38.14 0.00

- 其中：剩余存续期超过 397 - -

天的浮动利率债

4 90 天（含）—120 天 4.81 0.00

- 其中：剩余存续期超过 397 - -

天的浮动利率债

5 120 天（含）—397 天 4.81 0.00

（含）

- 其中：剩余存续期超过 397 - -

天的浮动利率债

- 合计 99.47 0.00

报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明
本基金本报告期内投资组合平均剩余存续期无超过 240 天的情况。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序 债券品种 摊余成本（元）占基金资产净值比例

号 （％）

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 10,023,702.64 4.80

- 其中：政策性金融债 10,023,702.64 4.80

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 90,137,669.18 43.14

6 中期票据 - -

7 同业存单 49,692,386.02 23.78

8 其他 - -

9 合计 149,853,757.8471.72

10 剩余存续期超过 397 天的浮动利率 - -

债券
5、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细

序 债券代码 债券名称 债券数量 摊余成本 占基金资产净值比例

号 (张) （%）

1 11192004219 广发银行 300,000 29,815,321.9114.27

CD042

2 11190609419 交通银行 200,000 19,877,064.119.51


CD094

3 04180030618 汇金 CP005 100,000 10,058,655.644.81

4 01180204318 华电股 100,000 10,041,439.394.81

SCP004

5 180407 18 农发 07 100,000 10,023,702.644.80

6 01180150418 南电 SCP011 100,000 10,018,906.944.80

7 04180016518 国电集 100,000 10,009,301.544.79

CP002

8 01190003119 中电投 100,000 10,005,861.724.79

SCP001

9 01190004019 电网 SCP001 100,000 10,002,622.004.79

10 01190017119 南电 SCP005 100,000 10,001,707.234.79

6、 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

项目 偏离情况

报告期内偏离度的绝对值在 0.25（含）-0.5%间的次数 -

报告期内偏离度的最高值 0.1444%

报告期内偏离度的最低值 0.0513%

报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0869%

报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明

本基金本报告期内负偏离度的绝对值无达到 0.25%的情况。

报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明

本基金本报告期内正偏离度的绝对值无达到 0.5%的情况。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8、投资组合报告附注

8.1 基金计价方法说明

本基金采用"摊余成本法"计价，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内平均摊销，每日计提收益。

8.2 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

8.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 -

3 应收利息 1,422,218.13

4 应收申购款 -

5 其他应收款 -

6 待摊费用 -


7 其他 -

9 合计 1,422,218.13

8.4 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。


八、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

前海开源尊享 A

净值增 业绩比 业绩比较

阶段 净值增长 长率标 较基准 基准收益 ①－③ ②－④

率① 准差② 收益率 率标准差

③ ④

2017.6.12- 19.2810% 1.1616% 0.7613% 0.0000% 18.5197% 1.1616%

2017.12.31

2018.1.1- 3.1396% 0.0041% 1.3688% 0.0000% 1.7708% 0.0041%

2018.12.31

2019.1.1- 0.5665% 0.0047% 0.3375% 0.0000% 0.2290% 0.0047%

2019.3.31

2017.6.12- 23.7229% 0.6453% 2.4675% 0.0000% 21.2554% 0.6453%

2019.3.31

前海开源尊享 B

净值增 业绩比 业绩比较

阶段 净值增 长率标 较基准 基准收益 ①－③ ②－④

长率① 准差② 收益率 率标准差

③ ④

2017.6.12- 2.4270% 0.00% 0.76% 0.00% 1.67% 0.00%

2017.12.31

2018.1.1- 3.3643% 0.0040% 1.3688% 0.0000% 1.9955% 0.0040%

2018.12.31

2019.1.1- 0.6262% 0.0047% 0.3375% 0.0000% 0.2887% 0.0047%

2019.3.31

2017.6.12- 6.5359% 0.0039% 2.4675% 0.0000% 4.0684% 0.0039%

2019.3.31

注：本基金的业绩比较基准为：同期七天通知存款利率（税后）。


九、基金的费用与税收

（一）基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、销售服务费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、账户开户费用、账户维护费用；

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。管理费的计算方法如
下：

H＝E×0.33%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支
付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：

H＝E×0.10%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支
付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
3.基金销售服务费

本基金 A 类基金份额的年销售服务费率为 0.25%。B 类基金份额的年销售服务费率为
0.01%。两类基金份额的销售服务费计提的计算公式相同，具体如下：


H＝E×年销售服务费率÷当年天数

H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费

E 为前一日该类基金份额的基金资产净值

基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。销售服务费由登记机构代收并按照相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

上述“（一）基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

（四）基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。


十、其他应披露事项

（一）前海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的从业人员在前海开源资产管理有限公司（以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”）兼任董事、监事及领薪情况如下：

本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长；

本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事；

本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事；

上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海开源资管公司兼任职务的情况。

（二）2018 年 12 月 12 日至 2019 年 06 月 12 日披露的公告：

2019-06-03 前海开源尊享货币市场基金 2019 年端午节假期前暂停申购、转换转

入及定期定额投资业务的公告

2019-05-17 前海开源基金管理有限公司关于增加华福证券为旗下部分基金的销售

机构并参与其费率优惠活动的公告

2019-04-26 前海开源尊享货币市场基金 2019 年劳动节假期前暂停申购、转换转

入及定期定额投资业务的公告

2019-04-25 关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过恒宇天泽办理定投业务

起点金额的公告

2019-04-19 前海开源尊享货币市场基金 2019 年第 1 季度报告

2019-04-16 前海开源基金管理有限公司关于增加中信建投为旗下部分基金的销售

机构并参与其费率优惠活动的公告

2019-04-03 前海开源基金管理有限公司关于增加玄元保险为旗下部分基金的销售

机构并参与其费率优惠活动的公告

2019-03-29 前海开源基金管理有限公司关于开源宝赎回转认/申购基金业务在电

子直销平台实施费率优惠的公告

2019-03-29 前海开源尊享货币市场基金 2019 年清明节假期前暂停申购、转换转

入及定期定额投资业务的公告

2019-03-27 前海开源尊享货币市场基金 2018 年年度报告

2019-03-27 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加凤凰金信转

换业务申购补差费率优惠活动的公告

2019-03-27 前海开源尊享货币市场基金 2018 年年度报告摘要

2019-03-15 前海开源基金管理有限公司关于增加信诚基金为旗下部分基金的销售

机构并参与其费率优惠活动的公告

2019-03-12 前海开源基金管理有限公司关于增加长城证券为旗下部分基金的销售

机构并参与其费率优惠活动的公告

2019-03-04 前海开源基金管理有限公司关于增加百度百盈基金为旗下部分基金的

销售机构并开通相关业务的公告

2019-01-31 前海开源基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理

旗下基金相关销售业务的公告

2019-01-28 前海开源尊享货币市场基金 2019 年春节假期前暂停申购、转换转入

及定期定额投资业务的公告

2019-01-25 前海开源尊享货币市场基金招募说明书（更新）摘要（2018 年第 2

号）

2019-01-22 前海开源尊享货币市场基金 2018 年第 4 季度报告

2019-01-08 前海开源基金管理有限公司关于增加第一创业证券为旗下部分基金的
销售机构并参与其费率优惠活动的公告

2019-01-02 前海开源基金管理有限公司旗下基金 2018 年 12 月 31 日基金资产净

值、基金份额净值及基金份额累计净值公告（一）
2018-12-27 前海开源尊享货币市场基金变更基金经理的公告
2018-12-26 前海开源尊享货币市场基金 2019 年元旦节假期前暂停申购、转换转
入及定期定额投资业务的公告


十一、备查文件

（一）备查文件包括：

1、中国证监会准予注册前海开源尊享货币市场基金募集的文件

2、《前海开源尊享货币市场基金基金合同》

3、《前海开源尊享货币市场基金托管协议》

4、法律意见书

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

7、中国证监会要求的其他文件

（二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：

1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人处。

2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印
件。


十二、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

1、对“ 重要提示”相关信息进行了更新。

2、对“基金管理人”相关信息进行了更新。

3、对“相关服务机构”相关信息进行了更新。

4、对“基金的投资”相关信息进行了更新。

5、对“其他应披露事项”相关信息进行了更新。

6、对部分表述进行了更新。

前海开源基金管理有限公司
二〇一九年七月二十六日
点击查看>>  附件