南华瑞盈混合型发起式证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新

编制日期：2023年05月19日
送出日期：2023年05月27日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称 南华瑞盈混合发起 基金代码 004845

基金简称A 南华瑞盈混合发起A 基金代码A 004845

基金管理人 南华基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司

基金合同生效日 2017年08月16日 上市交易所及上 暂未上市

市日期

基金类型 混合型 交易币种 人民币

运作方式 契约型开放式 开放频率 每个开放日

基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期

孔庆卿 2022年11月01日 2009年08月03日

沈致远 2022年11月03日 2015年01月05日

基金合同生效满3年后本基金继续存续的，连续20个工作日基金份额持有人数
量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告
其他 中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，则直接终止基金合同并进入
基金财产清算程序，无需召开基金份额持有人大会审议。法律法规或监管部
门另有规定时，从其规定。

二、 基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略

请投资者阅读《招募说明书》第九部分“基金的投资”了解详细情况。

投资目标 在严格控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的资产配置，力争获得
超越业绩比较基准的收益。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
交易的股票（包括创业板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债
券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期
投资范围 融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方
政府债券、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债及其他经中国证监会允
许投资的债券）、债券回购、资产支持证券、股指期货、国债期货、权证、货
币市场工具、同业存单、银行存款以及现金，以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例范围为60%-95%。
每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持
不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金类
资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整
上述投资品种的投资比例。

本基金将由投资研究团队及时跟踪资本市场环境变化，根据对国际及国内
宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、资本市场运行状况等因素的深入研究，
分别判断股票和债券等市场的发展趋势，结合行业状况、公司价值性和成长性
分析、公司盈利能力与现金流状况，综合评价各类资产的风险收益水平。在充
主要投资策略 分的宏观形势判断和策略分析的基础上，通过"自上而下"的资产配置及动态调
整策略，将基金资产在各类型证券上进行灵活配置。其中，当股票市场资产价
格明显上涨时，适当增加股票资产配置比例；当股票市场处于下行周期且市场
风险偏好下降时，适当增加债券和现金资产配置比例，并通过灵活运用衍生品
合约的套期保值与对冲功能，最终力求实现基金资产组合收益的最大化，从而
有效提高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。

业绩比较基准 沪深300指数收益率×70%+中债综合全价（总值）指数收益率×30%

风险收益特征 本基金属于混合型基金，风险水平和预期收益高于债券型基金与货币市场
基金，低于股票型基金。

（二）投资组合资产配置图表／区域配置图表
（三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

三、 投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认购／申购／赎回基金过程中收取：

费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注

M<100万 1.00%

申购费（前 100万≤M<300万 0.80%

收费） 300万≤M<500万 0.60%

M≥500万 1000.00元/笔

N<7天 1.50%

7天≤N<30天 0.75%

赎回费 30天≤N<180天 0.50%

180天≤N<365天 0.10%

1年≤N<2年 0.05%

N≥2年 0.00%

（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别 收费方式/年费率


管理费 1.00%

托管费 0.20%

《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、《基金合同》生效后与基
金相关的会计师费、公证费、律师费、仲裁费和诉讼费、基金份额持有人大
其他费用 会费用、基金的证券、期货交易费用、基金的银行汇划费用、基金的相关账
户的开户及维护费用、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金
财产中列支的其他费用。

注：1、本基金费用的计算方法和支付方式详见本基金的《招募说明书》；

2、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金投资过程中面临的主要风险有：投资组合的风险、管理风险、合规性风险、操作风险、本基金特有的风险、发起式基金自动终止的风险及其他风险。

本基金特有风险：

1、本基金是混合型基金，股票资产占基金资产的比例为60%-95%，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。本基金管理人将发挥专业研究优势，加强对宏观经济、资产市场和上市公司基本面的深入研究，持续优化组合配置，以控制特定风险。

2、本基金可参与股票申购，由于股票发行政策、发行机制等影响新股发行的因素变动，将影响本基金的资产配置，从而影响本基金的风险收益水平。另外，发行股票的配售比例、中签率的不确定性，或其他发售方式的不确定性，也可能使本基金面临更多的不确定因素。

3、本基金可参与股指期货交易，股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。

4、本基金可参与国债期货交易，国债期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资者权益遭受较大损失。国债期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。
（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。


因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、 其他资料查询方式

以下资料详见南华基金官方网站［www.nanhuafunds.com］［客服电话：400-810-5599］

1、《南华瑞盈混合型发起式证券投资基金基金合同》、《南华瑞盈混合型发起式证券投资基金托管协议》、《南华瑞盈混合型发起式证券投资基金招募说明书》

2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

3、基金份额净值

4、基金销售机构及联系方式

5、其他重要资料
六、 其他情况说明

无。
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