融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金
2020 年第 2 季度报告

2020 年 6 月 30 日

基金管理人：融通基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：2020 年 7 月 20 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 7 月 17 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 4 月 1 日起至 2020 年 6 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合

基金主代码 005668

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2018 年 6 月 15 日

报告期末基金份额总额 281,519,366.22 份

投资目标 本基金主要通过精选投资与新能源汽车主题相关的优质证券，在严格控
制风险并保持基金资产良好流动性的前提下，力争实现基金资产的长期
稳定增值。

投资策略 本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分布的实时
监控，根据经济运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变
化等因素以及基金的风险评估进行灵活调整。在各类资产中，根据其参
与市场基本要素的变动，调整各类资产在基金投资组合中的比例。

业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中证新能源汽车指数收益率×70% +中证香
港 100 指数收益率×10%+中债综合全价（总值）指数收益率×20%

风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货
币市场基金，但低于股票型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的
投资品种。本基金如果投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外
市场的风险。

基金管理人 融通基金管理有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2020 年 4 月 1 日-2020 年 6 月 30 日）

1.本期已实现收益 784,084.95

2.本期利润 115,306,341.54

3.加权平均基金份额本期利润 0.4127

4.期末基金资产净值 452,989,497.40

5.期末基金份额净值 1.6091

注: 1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基

阶段 长率① 长率标准差 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④
② 准差④

过去三个月 34.73% 1.26% 21.37% 1.41% 13.36% -0.15%

过去六个月 26.56% 2.03% 14.32% 1.94% 12.24% 0.09%

过去一年 75.40% 1.62% 47.40% 1.53% 28.00% 0.09%

自基金合同 60.91% 1.58% 18.09% 1.46% 42.82% 0.12%
生效起至今

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较


§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 说明

任职日期 离任日期 业年限

王迪先生，计量金融学硕士，9 年证券、
基金行业从业经历，具有基金从业资格。
2011 年 4 月至 2014 年 10 月就职于信达
王迪 本基金的 2018-06-20 - 9 澳银基金管理有限公司任行业研究员。
基金经理 2014 年 11 月加入融通基金管理有限公
司，历任行业研究员、融通新能源汽车
主题精选灵活配置混合型证券投资基金
基金经理。

注:任免日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写；证券从业年限以从事证券、基金业务相关工作的时间为计算标准。
4.2 管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。
4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，并制定了相应的制度和流程，在授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本基金报告期内未发生异常交易。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

报告期内，板块配置核心依然以电动车为主，重卡产业链和部分汽车零部件为辅。二季度电动车基本面偏弱，主要是疫情的超预期发展，尤其是海外疫情超预期，带来了全球整体电动车销量增速迅速下降，板块个股也出现了较大调整，不过组合核心配置于竞争格局较好的细分行业，以一线龙头公司为主，所以股价调整幅度小于行业内二三线标的。二季度重卡行业景气度超预期，
部分对冲了电动车板块的调整。另外，二季度通过精选个股，部分个股出现了大幅上涨，使整体业绩表现好于电动车板块走势。

展望三季度，看好电动车板块的趋势。主要是核心逻辑均出现了正面变化。国内销量随着经济好转预计逐渐见底回升，欧洲电动车支持政策不断加码，预计销量或将恢复至一季度的快速增长，全球头部电动车厂商随着产能释放销量也将继续保持快速增长。重卡产业链将大概率继续保持强势，随着下游基建项目不断加码以及国三以下车型淘汰力度加强，继续看好三季度重卡销量的快速增长。

配置方面，计划将进一步加大电动车的配置比例，个股选择继续保持细分行业的龙头公司为主。
4.5 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末本基金份额净值为 1.6091 元；本报告期基金份额净值增长率为 34.73%，业
绩比较基准收益率为 21.37%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 426,379,623.18 92.89

其中：股票 426,379,623.18 92.89

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 113,252.00 0.02

其中：债券 113,252.00 0.02

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资 - -
产

7 银行存款和结算备付金合计 29,255,137.95 6.37

8 其他资产 3,245,149.18 0.71

9 合计 458,993,162.31 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合


5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 425,633,614.38 93.96

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 12,766.32 0.00

E 建筑业 55,056.40 0.01

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 678,186.08 0.15

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 426,379,623.18 94.13

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

无。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（％）

1 000951 中国重汽 1,245,420 38,931,829.20 8.59

2 300750 宁德时代 187,500 32,692,500.00 7.22

3 300124 汇川技术 813,960 30,922,340.40 6.83

4 601799 星宇股份 231,000 29,337,000.00 6.48

5 002179 中航光电 698,400 28,641,384.00 6.32

6 002126 银轮股份 1,967,734 24,085,064.16 5.32

7 002812 恩捷股份 358,400 23,582,720.00 5.21

8 603290 斯达半导 103,012 21,611,917.60 4.77

9 601689 拓普集团 760,900 21,229,110.00 4.69

10 002050 三花智控 894,905 19,598,419.50 4.33

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） 113,252.00 0.03

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 113,252.00 0.03

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（%）

1 128095 恩捷转债 920 113,252.00 0.03

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

无。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

无。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

无。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

无。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。

本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


5.10.1 本期国债期货投资政策

无。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

无。

5.10.3 本期国债期货投资评价

无。
5.11 投资组合报告附注

5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

5.11.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 217,627.75

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 7,621.59

5 应收申购款 3,019,899.84

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 3,245,149.18

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

无。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

无。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 293,696,565.64

报告期期间基金总申购份额 99,689,555.21

减:报告期期间基金总赎回份额 111,866,754.63

报告期期末基金份额总额 281,519,366.22

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

无。

§8 备查文件目录

8.1 备查文件目录

（一）中国证监会批准融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金设立的文件
（二）《融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

（三）《融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

（四）《融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

（五）融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照

（六）报告期内在指定报刊上披露的各项公告
8.2 存放地点

基金管理人、基金托管人处。
8.3 查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件,或登录本基金管理人网站
http://www.rtfund.com 查阅。

融通基金管理有限公司
2020 年 7 月 20 日
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