华夏聚丰稳健目标风险混合型基金中基金（FOF）
2020 年第 4 季度报告

2020 年 12 月 31 日

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二一年一月二十一日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 19 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。


§2 基金产品概况

基金简称 华夏聚丰混合（FOF）

基金主代码 005957

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2018 年 10 月 23 日

报告期末基金份额总额 24,943,570.45 份

在控制风险的前提下，通过主动的资产配置、基金优选，力求
投资目标

基金资产稳定增值。

主要投资策略包括资产配置策略、基金投资策略、股票投资策
略、固定收益品种投资策略、资产支持证券投资策略、权证投
资策略等。在资产配置策略上，本基金定位为目标风险策略基
投资策略

金，基金的资产配置通过结合风险预算模型与宏观基本面分析
确定，同时随着市场环境的变化引入战术资产配置对组合进行
适时调整。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×20%＋上证国债指数收益率×80%。

本基金属于混合型基金中基金（FOF），是目标风险系列 FOF
产品中风险较低的（目标风险系列根据不同风险程度划分为五
档，分别是收入、稳健、均衡、积极、进取）。本基金以风险
风险收益特征 控制为产品主要导向，通过限制股票型基金的投资比例在
0-30%之内控制产品风险，定位为较为稳健的 FOF 产品。本基
金长期平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于货币市场
基金。

基金管理人 华夏基金管理有限公司

基金托管人 招商银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 华夏聚丰混合（FOF）A 华夏聚丰混合（FOF）C

下属分级基金的交易代码 005957 005958

报告期末下属分级基金的份 6,481,263.05 份 18,462,307.40 份

额总额

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元

报告期

主要财务指标 (2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日)

华夏聚丰混合（FOF）A 华夏聚丰混合（FOF）C

1.本期已实现收益 77,435.59 427,955.79

2.本期利润 880,018.67 3,443,943.62

3.加权平均基金份额本期利润 0.2261 0.1921

4.期末基金资产净值 8,970,151.65 25,501,395.07

5.期末基金份额净值 1.3840 1.3813

注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

③本基金 T 日的基金份额净值在 T+3 日内公告。

3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华夏聚丰混合（FOF）A：

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基

阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④
准差④

过去三个月 16.23% 1.21% 2.96% 0.20% 13.27% 1.01%

过去六个月 27.08% 1.34% 5.40% 0.27% 21.68% 1.07%

过去一年 33.42% 1.05% 8.45% 0.28% 24.97% 0.77%

自基金合同 38.40% 0.71% 19.27% 0.26% 19.13% 0.45%
生效起至今
华夏聚丰混合（FOF）C：

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基

阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④
准差④


过去三个月 16.22% 1.21% 2.96% 0.20% 13.26% 1.01%

过去六个月 27.05% 1.34% 5.40% 0.27% 21.65% 1.07%

过去一年 33.37% 1.05% 8.45% 0.28% 24.92% 0.77%

自基金合同 38.13% 0.71% 19.27% 0.26% 18.86% 0.45%
生效起至今
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
华夏聚丰稳健目标风险混合型基金中基金（FOF）

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2018 年 10 月 23 日至 2020 年 12 月 31 日)

华夏聚丰混合（FOF）A：
华夏聚丰混合（FOF）C：


§4 管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理期

姓名 职务 限 证券从业 说明

年限

任职日期 离任日期

对外经济贸易大学经济学硕士。
曾任国泰君安证券有限公司分
本基金 析师、通联万达科技有限公司财
的基金 务总监、长盛基金管理有限公司
郑铮 经理、 2018-10-23 - 19 年 基金经理助理、阳光资产管理股
资产配 份有限公司宏观研究员等。2014
置部总 年2月加入华夏基金管理有限公
监 司，曾任投资研究部研究员、基
金经理助理，资产配置部研究员
等。

本基金 工商管理硕士。曾任中国工商银
的基金 行客户经理、星展银行客户经
经理、 理。2009 年 9 月加入华夏基金管
周桓 资产配 2020-06-04 - 11 年 理有限公司，曾任产品经理、基
置部高 金营销部 B 角、资产配置部研究
级副总 员、投资经理等。

裁

注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。

②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》《、证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、 《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。4.3.2异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。
4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

今年以来，具有长期增长逻辑的医药、科技、消费行业上涨幅度较大，部分优秀个股的静态估值处于相对高位。4 季度以来，上述行业受限于较高估值，呈现震荡走势。而得益于多年的产能受限的上游周期行业在全球经济出现复苏迹象的带动下价格出现大幅上涨，包括原油、铜、铁矿石在内的大宗商品价格连续上涨。受此带动，国内的煤炭、有色等行业同步上涨。受益于经济复苏，中游制造业保持较高景气度，相关个股表现出众。

FOF 产品是一种投资基金的公募基金，从基金选择看有两种思路，一种思路是投资被动基金来执行投资观点，另一种思路是投资不同投资框架的主动管理基金实现组合管理。前者既需要丰富多样的被动基金作为可选标的，更要求 FOF 基金经理具有完备的投资框架，然而，如果具备成熟完备的投资框架，在当前以散户为主的资本市场参与者结构下，精选个股将会取得更好的收益，投资被动基金就并非最优选择。所以，我们当前主要通过第二种思路管理 FOF。

报告期内，本基金主要通过搭配不同投资框架的主动管理基金来努力实现投资目标，在我们精选的基金中，既有善于捕捉行业景气上升的选手，也有精选具有较高长期企业价值的选手，不同投资方法所适应的市场环境有所差异，通过观察市场状态、动态调整基金比例，我们希望能够
把握市场的结构性机会，力争在中长期为持有人创造回报。
4.4.2报告期内基金的业绩表现

截至 2020 年 12 月 31 日，华夏聚丰混合（FOF）A 基金份额净值为 1.3840 元，本报告期份
额净值增长率为 16.23%；华夏聚丰混合（FOF）C 基金份额净值为 1.3813 元，本报告期份额净值增长率为 16.22%，同期业绩比较基准增长率为 2.96%。
4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本基金自 2020 年 10 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日出现基金资产净值低于五千万元的情形。基
金管理人于 2020 年 12 月 29 日发布《华夏基金管理有限公司关于以通讯方式召开华夏聚丰稳健目
标风险混合型基金中基金（FOF）基金份额持有人大会的公告》，审议本基金转型为华夏聚丰稳健目标风险混合型发起式基金中基金（FOF）事宜。

§5 投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的
序号 项目 金额(元)

比例(%)

1 权益投资 - -

其中：股票 - -

2 基金投资 29,183,867.30 83.70

3 固定收益投资 1,289,871.00 3.70

其中：债券 1,289,871.00 3.70

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融

- -
资产

7 银行存款和结算备付金合计 959,828.17 2.75

8 其他各项资产 3,433,144.77 9.85

9 合计 34,866,711.24 100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净值
序号 债券品种 公允价值(元)

比例(％)

1 国家债券 1,289,871.00 3.74

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 1,289,871.00 3.74

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资产
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 净值比例
（％）

1 019627 20 国债 01 12,900 1,289,871.00 3.74

2 - - - - -

3 - - - - -

4 - - - - -

5 - - - - -

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细


本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货投资。
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末无股指期货投资。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11投资组合报告附注
5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 850.52

2 应收证券清算款 1,500,000.00

3 应收股利 -

4 应收利息 28,485.22

5 应收申购款 1,903,809.03

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -


8 其他 -

9 合计 3,433,144.77

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 基金中基金

6.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

是否属于
占基金资 基金管理
序号 基金代码 基金名称 运作方式 持有份额 公允价值 产净值比 人及管理
（份） （元） 例（%） 人关联方
所管理的
基金

恒越核心 契约型开

1 007193 精选混合 放式 2,275,999.31 4,850,154.53 14.07 否

C

2 003961 易方达瑞 契约型开 1,005,002.64 3,171,687.83 9.20 否

程混合 A 放式

中邮新思 契约型开

3 001224 路灵活配 放式 843,137.20 2,602,764.54 7.55 否

置混合

4 002980 华夏创新 契约型开 970,996.35 2,423,606.89 7.03 是

前沿股票 放式

5 001048 富国新兴 契约型开 1,200,897.81 2,322,536.36 6.74 否

产业股票 放式

中欧创新

6 005275 成长灵活 契约型开 1,049,498.96 2,283,919.64 6.63 否

配置混合 放式

A

7 001297 平安智慧 契约型开 1,870,099.12 2,253,469.44 6.54 否

中国混合 放式

宝盈鸿利 契约型开

8 213001 收益混合 放式 875,624.54 2,241,598.82 6.50 否

A


海富通内 契约型开

9 519056 需热点混 放式 674,414.34 2,171,614.17 6.30 否

合

易方达环 契约型开

10 001856 保主题混 放式 411,674.89 1,283,602.31 3.72 否

合

6.2 当期交易及持有基金产生的费用

其中：交易及持有基金管理人
项目 本期费用 以及管理人关联方所管理基
金产生的费用

当期交易基金产生的申购费 15,030.47 -
（元）

当期交易基金产生的赎回费 22,800.77 -
（元）

当期持有基金产生的应支付 2,078.78 -
销售服务费（元）

当期持有基金产生的应支付 87,468.95 8,332.60
管理费（元）

当期持有基金产生的应支付 13,038.75 1,388.77
托管费（元）

注：当期持有基金产生的应支付销售服务费、应支付管理费、应支付托管费按照被投资基金基金合同约定已作为费用计入被投资基金的基金份额净值，上表列示金额为按照本基金对被投资基金的实际持仓情况根据被投资基金基金合同约定的相应费率和计算方法计算得出。

根据相关法律法规及本基金合同的约定，基金管理人不得对基金中基金财产中持有的自身管理的基金部分收取基金中基金的管理费，基金托管人不得对基金中基金财产中持有的自身托管的基金部分收取基金中基金的托管费。基金管理人运用本基金财产申购自身管理的其他基金的（ETF除外），应当通过直销渠道申购且不收取申购费、赎回费（按照相关法规、基金招募说明书约定应当收取，并计入基金资产的赎回费用除外）、销售服务费等销售费用，其中申购费、赎回费在实际申购、赎回时按上述规定执行，销售服务费由本基金管理人从被投资基金收取后返还至本基金基金资产。
6.3 本报告期持有的基金发生的重大影响事件

无。

§7 开放式基金份额变动

单位：份

项目 华夏聚丰混合（FOF）A 华夏聚丰混合（FOF）C

本报告期期初基金份额总额 3,098,896.69 18,379,774.45

报告期期间基金总申购份额 4,686,781.31 3,247,739.18

减：报告期期间基金总赎回份额 1,304,414.95 3,165,206.23

报告期期间基金拆分变动份额 - -

本报告期期末基金份额总额 6,481,263.05 18,462,307.40

§8 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

8.1基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

项目 华夏聚丰混合（FOF）A 华夏聚丰混合（FOF）C

报告期期初管理人持有的本基 - 3,713,094.65
金份额

报告期期间买入/申购总份额 - -

报告期期间卖出/赎回总份额 - -

报告期期末管理人持有的本基 - 3,713,094.65
金份额

报告期期末持有的本基金份额 - 20.11
占基金总份额比例（%）
8.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。

§9 影响投资者决策的其他重要信息

9.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
9.2影响投资者决策的其他重要信息

1、报告期内披露的主要事项

2020 年 10 月 15 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2020 年 10 月 21 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2020 年 10 月 22 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2020 年 10 月 24 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2020 年 11 月 4 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。

2020 年 11 月 6 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。

2020 年 11 月 25 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2020 年 12 月 7 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。

2020 年 12 月 11 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2020 年 12 月 14 日发布华夏基金管理有限公司关于修订旗下部分公募基金基金合同的公告。
2020 年 12 月 14 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2020 年 12 月 19 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金认购关联方承销证券的公告。
2020 年 12 月 21 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2020年12月29日发布华夏基金管理有限公司关于以通讯方式召开华夏聚丰稳健目标风险混合型基金中基金（FOF）基金份额持有人大会的公告。

2020年12月30日发布华夏基金管理有限公司关于以通讯方式召开华夏聚丰稳健目标风险混合型基金中基金（FOF）基金份额持有人大会的第一次提示性公告。

2020年12月31日发布华夏基金管理有限公司关于以通讯方式召开华夏聚丰稳健目标风险混合型基金中基金（FOF）基金份额持有人大会的第二次提示性公告。

2、其他相关信息

华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金
管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金
管理人、境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内首只沪港通 ETF 基金管理
人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF 基金管理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中日互通 ETF 基金管理人，首批商品期货 ETF 基金管理人，以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。

华夏基金是境内 ETF 基金资产管理规模最大的基金管理公司之一，在 ETF 基金管理方面积
累了丰富的经验，目前旗下管理华夏上证 50ETF、华夏沪深 300ETF、华夏 MSCI 中国 A 股国际
通 ETF、华夏中证 500ETF、华夏中小板 ETF、华夏创业板 ETF、华夏上证科创板 50 成份 ETF、
华夏中证央企 ETF、华夏中证四川国改 ETF、华夏中证浙江国资创新发展 ETF、华夏战略新兴成
指 ETF、华夏中证 5G 通信主题 ETF、华夏中证人工智能主题 ETF、华夏国证半导体芯片 ETF、
华夏中证新能源汽车 ETF、华夏粤港澳大湾区创新 100ETF、华夏消费 ETF、华夏金融 ETF、华
夏医药 ETF、华夏中证细分食品饮料产业主题 ETF、华夏中证全指证券公司 ETF、华夏中证银行ETF、华夏中证全指房地产 ETF、华夏创蓝筹 ETF、华夏创成长 ETF、华夏恒生 ETF、华夏沪港通恒生 ETF、华夏恒生互联网科技业 ETF（QDII）、华夏野村日经 225ETF、华夏纳斯达克 100ETF
（QDII）、华夏 3-5 年中高级可质押信用债 ETF、华夏饲料豆粕期货 ETF 和华夏黄金 ETF，初步
形成了覆盖大盘蓝筹、宽基指数、中小创指数、主题指数、行业指数、Smart Beta 策略、海外市场指数、信用债指数、商品指数等较为完整的产品线。

华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根据银河证券基金研究中心《中国基金业绩评价报告》，2020 年，华夏基金旗下主要产品在基金分类排
名中（数据截至 2020 年 12 月 31 日），华夏创新前沿股票在“股票基金-标准股票型基金-标准股票
型基金（A 类）”中排序 21/201；华夏科技成长股票在“股票基金-行业主题股票型基金-TMT 与信息技术行业股票型基金（A 类）”中排序 3/10；华夏移动互联混合（QDII）和华夏新时代混合（QDII）
在“QDII 基金-QDII 混合基金-QDII 混合基金（A 类）”中分别排序 4/34 和 2/34； 华夏新兴消费混
合在“混合基金-行业偏股型基金-消费行业偏股型基金（股票上下限 60%-95%）（A 类）”中排序1/18；华夏稳盛混合、华夏高端制造混合和华夏军工安全混合在“混合基金-灵活配置型基金-灵活配置型基金（股票上下限 0-95%+基准股票比例 30%-60%）（A 类）”中分别排序 23/481、26/481和 33/481；华夏消费升级混合 C 在“混合基金-灵活配置型基金-灵活配置型基金（股票上下限
0-95%+基准股票比例 30%-60%）（非 A 类）”中排序 12/215；华夏聚利债券（A）、华夏双债债券（A 类）及华夏债券（A 类）在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（可投转债）（A 类）”中分别排序 1/184、3/184 和 5/184；华夏鼎利债券（A 类）在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（二级）（A 类）”中排序 5/238；华夏鼎琪三个月定开债券在“债券基金-定期开放式纯债债券型基金-定期开放式纯债债券型基金（A 类）”中排序 5/334；华夏可转债增强债券（A 类）在“债券基金-可转换债券型基金-可转换债券型基金（A 类）”中排序 3/34；华夏鼎通债券在“债券基金-纯债债券型基金-长期纯债债券型基金（A 类）”中排序 31/499；华夏中证 AH 经济蓝筹股票指数（C 类）在“股票基金-标准指数股票型基金-标准策略指数股票型基金（非 A 类）”中排序 8/21；
华夏创业板 ETF 在“股票基金-股票 ETF 基金-规模指数股票 ETF 基金”中排序 1/78；华夏消费 ETF
及华夏医药 ETF 在“股票基金-股票 ETF 基金-行业指数股票 ETF 基金”中分别排序 1/33 和 4/33；
华夏能源革新股票在“股票基金-行业股票型基金-其他行业股票型基金”中排序 2/36；华夏战略新
兴成指 ETF 在“股票基金-股票 ETF 基金-主题指数股票 ETF 基金”中排序 5/52；华夏创成长 ETF
及华夏创蓝筹ETF在“股票基金-股票ETF基金-策略指数股票ETF基金”中分别排序1/16和3/16；
华夏创业板 ETF 联接及华夏中小板 ETF 联接在“股票基金-股票 ETF 联接基金-规模指数股票 ETF

联接基金（A 类）”中分别排序 1/61 和 14/61；华夏战略新兴成指 ETF 联接在“股票基金-股票 ETF
联接基金-主题指数股票 ETF 联接基金（非 A 类）”中排序 2/18。

在客户服务方面，4 季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利性和服务体验：（1）华夏基金直销上线美元支付方式，为投资者使用美元交易提供便利；（2）根据客户需求，华夏基金管家客户端陆续上线双周定投、日定投功能，丰富了投资者定期定额交易的投资形式；（3）与华融融达等代销机构合作，提供更多便捷的理财渠道；（4）开展“少年的你”、“牙掉了之后”、“2020 新鲜事”等活动，为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务。

§10 备查文件目录

10.1备查文件目录
1、中国证监会准予基金注册的文件；
2、《华夏聚丰稳健目标风险混合型基金中基金（FOF）基金合同》；
3、《华夏聚丰稳健目标风险混合型基金中基金（FOF）托管协议》；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照。
10.2存放地点

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
10.3查阅方式

投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。

华夏基金管理有限公司
二〇二一年一月二十一日
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